(FR-RSG-1.1 Lista verificaci\363n riesgo.xls)

EMPRESA AUDITADA:AUDITOR:d) Con instalaciones y equipos eléctricosde conformidad con lo que establecen lasnormas para instalaciones eléctricas?LISTA DE VERIFICACIÓN - RIESGOAMBIENTALRevisión: 3FormatoCódigo : FR-RSG-1.1Fecha: Mayo 2010FECHA.No Descripción del cumplimiento Cumple ObservacionesFundamento Relación vs Tipo deTérminos de verificaciónSi No NA Referencia V D MA EEstudio de Riesgos (solo empresas de alto riesgo)1 ¿Se cuenta con estudio de análisis deLGEEPA, Art. 147 g,s,txriesgo en base al formato de laSEMARNAT?¿Fue presentado el estudio alg,s,txSEMARNAT?¿Se cuenta con evidencia de que fueg,s,t x xaceptado?.2 ¿Se cuenta con programa de prevenciónLGEEPA, Art. 147 g,s,txde accidentes?¿Fue presentado el estudio alg,s,txSEMARNAT?¿Se cumple las condicionantes delg,s,t x xresolutivo del PPA?Protección contra incendio3 Las áreas, locales o edificios, destinados al almacenamiento o manejo de material con alto riesgo de incendio cumplen con:a) Ser de materiales resistentes al fuego? Normativa de g,d,l,m,n,ñ,o xaplicaciónb) Con ventilación adecuada que evite elsupletoria NOM-002- g,d,l,m,n,ñ,o xriesgo de explosión y estar conectados atierra?STPS-2000c) Aislados a cualquier fuente de calor,que evite el riesgo de fuego y explosión.?g,d,l,m,n,ñ,o xg,d,l,m,n,ñ,oxe) Se restringe el acceso a toda personano autorizada?f) Se cuentan con señalamientos visiblesque indiquen precaución, prohibición,información según el peligro?g,l,ñg,l,ñxx1/9

g) Disponen de recipientes de seguridadcon tapa, que ajuste de tal forma que nopermita que escape ningún fluido?4 Todas las áreas de los centros de trabajo deben tener:a) Salidas normales y de emergencia parapermitir desalojar a los trabajadores en untiempo de TRES MINUTOS, así comoestar libres de obstáculos.b) Identificar mediante avisos y señalesvisibles la dirección y ubicación de lassalidas de emergencia en formapermanente aún en caso de fallas deenergía eléctricad) Las puertas de salidas de emergenciadeben abrirse en el sentido de la salida ycontar con barra de pánico.e) Poder abrirse fácilmente por cualquiertrabajador, para lo cual debe estar libre decandados, picaportes o cerr. con segurospuestos durante sus labores.Normativa deaplicaciónsupletoria NOM-002-STPS-2000g,d,l,m,n,ñ,og,d,l,m,n,ñ,og,l,ñg,d,l,m,n,ñ,og,d,l,m,n,ñ,of) Comunicar a un descanso en caso deg,d,l,m,n,ñ,o xdar acceso a una escalera5 Los pasadizos, corredores, rampas y escaleras de emergencia deben:b) Ser de materiales resistentes al fuego Normativa de g,d,l,m,n,ñ,o xaplicaciónc) Estar libres de obstáculos que impidansupletoria NOM-002- g,d,l,m,n,ñ,o xel tránsito de los trabajadoresSTPS-2000d) Dar acceso a espacios libres deg,d,l,m,n,ñ,o xincendio y/o explosióne) Identificarse con avisos y señalesg,d,l,m,n,ñ,o xvisibles que indiquen la dirección yubicación de los mismos.f) Tener iluminación, natural o artificialg,d,l,m,n,ñ,o xpermanenteg) Tener dimensiones que permitang,d,l,m,n,ñ,o xdesalojar a los trabajadores en un tiempomáximo de tres minutos.6 Cuenta con el estudio de grado de riesgode incendio de acuerdo con la norma en lamateria, en la instalación?g,s,t7 Los extinguidores portátiles cumplen con las siguientes características:a) Colocarse a una distancia no mayor deNormativa deg,d,l,m,n,ñ,o x15 m de separación entre uno y otro?aplicaciónxxxxxx2/9

89b) Colocarse a una altura máxima de 1.50m medidos del piso a la parte más alta delextinguidor?c) Colocarse en sitios donde latemperatura no exceda de 50 °C y no seamenor de 0°Cd) Señalar su ubicación de acuerdo con laNorma Oficial Mexicana correspoondienteen vigorEl equipo de extinción móvil cuenta con las siguientes características?11 ¿Se tiene un estudio donde se analice losriesgos potenciales para el transporte yalmacenamiento de sustancias químicaspeligrosas?12 ¿En caso de que se presente un derramede líquidos o fuga de gases, se cuentancon instalaciones, equipo y/o materialespara impedir su escurrimiento odispersión?psupletoria NOM-002-STPS-2000g,d,l,m,n,ñ,og,d,l,m,n,ñ,oa) Estar protegidos de la intemperie Normativa deg,d,l,m,n,ñ,o xb) Colocarse en lugares visibles, de fácilaplicacióng,d,l,m,n,ñ,o xacceso y libres de obstáculossupletoria NOM-002-c) Colocarse en sitios donde laSTPS-2000g,d,l,m,n,ñ,o xtemperatura no exceda de 50°C y no seamenor de 0°Cd) Señalarse su ubicación de acuerdo cong,l,ñ xla Norma Oficial MexicanaPara el equipo de extinción fijo:a) Deben estar protegidos de la intemperie Normativa deg,d,l,m,n,ñ,o xaplicaciónb) Colocar los dispositivos que debansupletoria NOM-002- g,d,l,m,n,ñ,o xoperarse manualmente, en sitios de fácilSTPS-2000acceso y libres de obstáculosc) El sitio donde se coloquen losg,d,l,m,n,ñ,o xdispositivos de operación deben estarseñalados de acuerdo a la Norma OficialMexicanad) Tener una fuente autónoma para elg,d,l,m,n,ñ,o xsuministro de energíae) En el caso de los sistemas automáticos,contar con un control manual para iniciarsu funcionamiento del sistema, en caso defallasg,d,l,m,n,ñ,o xALMACENAJE Y MANEJO DE SUSTANCIAS QUIMICAS PELIGROSASNormativa deaplicaciónsupletoria NOM-005-STPS-1998g,l,ñg,s,tg,s,kxxxxx3/9

13 ¿Se cuenta con programa específico deg,s,tseguridad e higiene para el manejo,transporte y almacenamiento desustancias químicas peligrosas?14 El programa especifico de seguridad e higiene para el manejo, transporte y almacenamiento de sustancias químicas peligrosas debe contener:Hojas de seguridad de cada una de lasNormativa deg,s,txsustancias químicas que se manejan en laplanta.aplicaciónsupletoria NOM-005-Procedimientos de orden y limpieza. STPS-1998g,s,t xTipo de protección personal especifico alriesgog,d,pxPlan de emergencia en el centro de limpieza de trabajo, conteniendo lo siguiente:Procedimientos de seguridad en caso deNormativa deg,s,txfuga, derrame, emanaciones o incendioaplicaciónsupletoria NOM-005-Procedimiento de evacuación STPS-1998g,s,t xProcedimiento para regresar a condicionesg,s,txnormalesProcedimientos para rescate en espaciosg,s,txconfinados15 ¿Los recipientes a presión atmosféricag,l,m,o,d xque contienen sustancias químicas sellenan al 90% de capacidad?x17 ¿Se encuentran identificados y cerradoslos recipientes que contienen sustanciaspeligrosas?g,l,m,o,dx18En caso de contar con espacios confinados de sustancias químicas peligrosas, se deberá cumplir con:Contar con un procedimiento deautorización para el manejo de lassustancias químicas peligrosas19 Se cuenta con un programa demantenimiento y supervisión, en caso decontar con sistema de ventilación artificialNormativa deaplicaciónsupletoria NOM-005-STPS-1998g,s,tg,s,txx20 ¿Las áreas donde se manejen,transporten o almacenen sustanciaspeligrosas están construidos de materialesresistentes al fuego?g,l,m,o,dx4/9

22 ¿En el área de almacenamiento de losrecipientes fijos de combustibles se cuentacon dispositivos de relevo de presión yarrestador de flama?g,l,m,o,dx24 ¿Se realiza el manejo de los contenedoresde acetileno y oxígeno en condiciones deseguridad, además de estar identificadaslas tuberías y mangueras conductoras deestos gases.Normativa deaplicaciónsupletoria NOM-027STPS-2008g,s,txIDENTIFICACION DE SUSTANCIAS Y MATERIALES DE RIESGO27 ¿Se encuentran clasificados los riesgosque presentan las sustancias químicas, deacuerdo con lo marcado por la norma en lamateria28 ¿La empresa cuenta con un listado de lassustancias químicas que se utilizanclasificadas de acuerdo al riesgocorrespondiente?29 El código de identificación y señalización de las sustancias químicas cuenta con:Normativa deaplicaciónsupletoria NOM-018-STPS-2000Nombre o código de la sustancia química Normativa deg,d,ñ xaplicaciónTipo y grado de riesgo supletoria NOM-018- g,d,ñ xInformación complementaria (riesgoSTPS-2000g,d,ñ xespecial, equipo de protección personal,etc.)30 La señalización de las sustanciasg,d,ñ xquímicas cumple con el rombo deseguridad establecido en la norma:35 ¿Las hojas de seguridad antes referidasg,s,txse encuentran en español?36 ¿Las hojas de seguridad cuentan con lag,s,txinformación mínima que indica el formatoanexo a la norma?RECIPIENTES SUJETOS A PRESIÓN36 Los recipientes sujetos a presión:Cuentan con válvulas y manómetrosNormativa de g,l,m,n,o xcalibradosaplicación37 ¿Se cuenta con las autorizacionessupletoria NOM-020- g,s,txvigentes de cada uno de los equipos conSTPS-2002que cuenta la planta?38 ¿La planta cuenta con el personalg,k x xcapacitado para la operación ymantenimiento de los equipos?g,d,ñg,s,txx5/9

39 ¿Se cuenta con el manual de seguridad e higiene para la operación y mantenimiento de los equipos, sus accesorios y dispositivos, conteniendo losiguiente?40 ¿El equipo cuenta con el número deNormativa de g,s,d,ñxautorización que le asignó la STPS?aplicación41 ¿Se encuentran aislados, protegidos esupletoria NOM-020- g,l,m,n,ñ,o xidentificados los equipos y tuberías que seSTPS-2002encuentran a temperaturas extremas?44 ¿La empresa cuenta con el certificado defabricación, las memorias de cálculo ydibujos del equipo, por parte delfabricante?45 ¿La empresa realizó la notificación a laSTPS antes del inicio del funcionamientode cada uno de los equipos?g,s,tg,s,txx46 ¿Se notificó a la Dirección en caso de quealguno de los equipos con que cuenta laplanta haya dejado de funcionardefinitivamente?47 ¿Los equipos se encuentran ubicados enlugares donde no existen riesgos,tomando en cuenta los procesos, lascondiciones de operación e instalación yfluidos utilizados?48 Se cumple con la condición de que lapresión de operación de los equipos nodeben exceder la presión de calibración delas válvulas de seguridad.50 Se mantienten libres de obstáculos losaccesos a los dispositivos de seguridad yequipos auxiliares53 ¿Los generadores de vapor o calderascuentan con válvula de seguridad paraevitar riesgos durante la operación delequipo?54 ¿Los generadores de vapor o calderascuentan con manómetros graduados, loscuales deberán estar calibrados?58 ¿Se ha notificado a la dirección odelegación correspondiente en caso deque se haya realizado alguna reubicaciónde algún recipiente o la instalación en otrocentro de trabajo?59 Por cada recipiente sujeto a presión se deberá contar con:g,s,tg,l,m,n,ñ,og,r,sg,l,m,n,ñ,og,l,m,n,ñ,og,l,m,n,ñ,og,s,txxxxxxx6/9

Se cuenta con copia de la autorización deNormativa defuncionamientoaplicaciónSe cuenta con croquis de ubicación delsupletoria NOM-020-recipienteSTPS-2002ELECTRICIDAD ESTÁTICA EN LOS CENTROS DE TRABAJO60 Se cuenta con un sistema de pararrayos elcual es independiente a los sistemas detierras físicas.61 ¿Se realiza la medición y el registro de losvalores de resistencia de la red de tierras yla continuidad en los puntos de conexión atierra en el equipo que pueda generar oalmacenar electricidad estática al menosuna vez al año?63 ¿Se cuenta con resultados de lasmediciones de la resistencia de tierras porunidades de verificación o laboratoriosacreditados64 Se encuentran aislados y conectados atierra, cualquier dispositvo y/o tanque quealmacene o maneje electricidad estática?Normativa deaplicaciónsupletoria NOM-022-STPS-2008g,s,tg,s,tg,l,m,n,ñ,og,r,sg,s,rg,l,m,n,ñ,oxxxxxx65 ¿Los colores de seguridad aplicados a latubería son los establecidos en la norma?66El color de seguridad se aplica en cualquiera de las formas siguientes?SEÑALAMIENTO DE TUBERÍASNormativa deaplicaciónsupletoria NOM-026STPS-2008g,m,ñxa) Se pinta toda la tubería a todo lo largocon el color de seguridad correspondienteb) Se pinta la tubería con bandas deidentificación de 100 mm de ancho comomínimo, incrementándolas en proporciónal diámetro de la tubería de acuerdo a latabla 5, de tal forma que sean claramentevisibles;c) se colocan etiquetas indelebles con lasdimensiones mínimas que se indican en latabla 5 para las bandas de identificación,cubriéndo toda la circunferencia de latubería.FUENTES DE RADIACIONES IONIZANTESNormativa deaplicaciónsupletoria NOM-026-STPS-2008g,m,ñg,m,ñg,m,ñxxx7/9

74 ¿Se cuenta con fuentes de radiacionesionizantes?77 ¿Se cuenta con la licencia de operación?78 ¿Se cuenta con responsable autorizado?79 ¿Se cuenta con Informe anual deseguridad radiológica?g,l,m,n,ñ,og,s,t80 ¿Los equipos están señalizados? g,m,ñ x81 ¿Los equipos están aislados? g,l,m,n,ñ,o x82 En el caso de isótopos ¿se desechanxadecuadamente?g,s,tCAPACITACION EN RIESGO AMBIENTAL83 Se cuenta con personal capacitado enTérminos dektema de manejo de sustancias peligrosasreferencia84 Se cuenta con personal capacitado entema de manejo de recipientes sujetos apresión85 Se cuenta con personal capacitado entema de manejo se PCB´s y asbestos86 Se cuenta con un programa decapacitación en el tema de riesgoambiental para el personal involucrado87 Se llevan indicadores ambientales en eltema de riesgo ambiental?Normativa deaplicaciónsupletoriaReglamentoFederal deSeguridadRadiológicadirectamenteTérminos dereferenciadirectamenteTérminos dereferenciadirectamenteTérminos dereferenciadirectamenteTérminos dereferenciadirectamenteg,s,tg,s,tkkku,xxxxxXXXCriterio de evaluación:SI CUMPLENO CUMPLENO APLICA (NA)Cuando la evidencia objetiva demuestra el cumplimiento de lacondicion citada en cada puntoCualquier desviación que no cumpla con un requisito explicitoescrito en la referencia legal citada por cada puntoCuando por condiciones del auditado no aplique un punto dadoClave de tipo de verificación:VisualDocumentoMuestreo/análisisEntrevistaVDMAEClaves del Anexo 1 - Términos de Referencia a Origanizaciones Industrialesa.- En caso de que una empresa manifieste contar con un SAA establecido formalmente, se verificará si cuenta con la certificacióncorrespondiente o si contiene los elementos básicos de un sistema de administración ambiental8/9

.- La identificación de actividades, operaciones y procesos productivos que puedan representar un riesgo ambiental (posiblesaccidentes que pueden ocasionar daños al ambiente y a la población asentada dentro de su área de influencia, generaciónde contaminantes, consumo de agua y aprovechamiento de recursos naturalesc.- La capacidad y competencia del personal y su estructura asignada a la realización, verificación y dirección de las actividades,operaciones y procesos de la EMPRESA que pueden ocasionar afectaciones al ambiented.- Las instalaciones, equipos o componentes con las actividades, operaciones y procesos productivose.- Revisar las condiciones del entorno de la instalación o las instalaciones de la EMPRESA a auditar, considerando la perturbacióne impactos ambientels que en él se observang.- El cumplimiento de los lineamientos establecidos en especificaciones, planes, programas, procedimientos, regulaciones, códigosnormas, estudios de impacto, riesgo, PPA y otros documentos aplicables con base en la legislación ambiental vigente.g.- Localización, cuantificación y caracterización de sustancias peligrosas y generación de contaminantes como: materias primascombustibles, productos, subproductos, residuos, desechos,descargas de agua, emisiones al aire, descargas y derrames al sueloy subsuelo, nivel de ruido perimetral y otros tipos de generación de contaminantesh.- Actividades asociadas en cada una de las anteriores: procesos de producción, almacenamiento, transporte, envasadoempacado, identificado, etiquetado, otras formas de manejo, atención de emergencias, aprovechamiento de recursos naturalesotros tipos de actividades que puedan causar impactos o riesgos al ambientei.- Adquisición o suministro de sustancias peligrosas, instalaciones, estructuras, equipos y componentes, vinculados directamentecon el manejo de sustancias peligrosas, actividades o servicios, vinculados directamente con el manejo de sust. Peligrosask.- Capacitación del personal involucrado en los puntos "h" e "i"l.- Diseño de instalaciones, estructuras, eqipos y componentes asociados en cada una de las actividades de los inciso "h" e "i",clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas siempre y cuando estén relacionadas directamente conescenarios potenciales de riesgo ambiental, bajo el marco de la normatividad vigentem.-Consturcción, instalación o montaje de instalaciones, estructuras, equipos y componentes asocadas en cada uno de los dosincisos "h" e "i" clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas, siempre y cuando estén relacionadascon escenarios potenciales de riesgo ambiental, bajo el marco de la normatividad vigenten.-matnenimiento de instalaciones, estructuras, equipos y componentes asociados en cada una de las actividades "h" e "i"clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas relacionadas con aspectos de riesgo ambientalñ.- Identificación o señalización de instalaciones, estructuras, equipos y componentes para cada una de las actividades "h" e "i"o.- Calibración de equipos y componentes (instrumentos) asociados en cada una de las actividades "h" e "i"p.- Otras actividades sobres las instalaciones, estructuras, equipos y componentes involucradosq.- Verificaciones relacionadas con: sustanacias peligrosas, emisiones contaminantes, inst., estructuras actividades o serviciosr.- Registro y reporte de resultados para cada uno de los aspectos listados anteriormentes.- Normatividad aplicable a cada uno de los aspectos enlistados anteriormentet.- Documentos que contengan la normatividad y lineamientos que norman cada aspectou.- Control de documentos, registros y lineamientosv.- Identificación y evaluación de aspectos ambientales (agua, aire, suelo, flora y fauna) que puede ser afectados por al empresaw.- Determinación de los impactos ambientales relacionados con los incisos anterioresx.- Indicadores ambientalesNota: el inciso "f" no existe y se repite el "g" dos veces9/9