Guía de Manejo Personal del Dinero para la Familia de Texas

Diagnóstico integral para el asesor financieroEl Diagnóstico Integral para el Asesor Financiero es un cuestionario minucioso creadopor la Asociación Nacional de Asesores Financieros Personales (NAPFA) para evaluar aun asesor financiero. La clave de preguntas y respuestas populares le ayudará a tomaruna decisión informada basada en las respuestas que ofrece un asesor financiero.1. ¿Cuál es su formación académica?Título Universitario: Sí No Área de estudio: _________Postgrado: Sí No Área de estudio: _________2. ¿Cuáles son sus credenciales de planificación financiera/designaciones yafiliaciones? (Marque todo lo que corresponda)Asesor Financiero inscrito en la NAPFAPlanificador Financiero Certificado (CFP)Asesor Financiero Matriculado (ChFC)Contador Público/Especialista en Finanzas Personales (CPA/PFS) Maestría en Ciencias de Servicios Financieros (MSFS)Asociación de Planificación Financiera (FPA)Otro: _________3. ¿Cuánto tiempo ha estado ofreciendo servicios de planificación financiera? Menos de 2 años 2-5 años 5-10 años Más de 10 años4. ¿Me puede usted dar referencias suyas de otros profesionales? Sí No (Si no, por favor explique) _________5. ¿Alguna vez ha sido citado por un organismo profesional o reglamentario debido arazones disciplinarias? Sí No (En caso afirmativo, por favor explique) _________6. ¿Con cuántos clientes trabaja usted? _________7. ¿Está usted comprometido en algún otro negocio, ya sea como propietario único,socio, funcionario, empleado, fideicomisario, agente o de otra manera? (Excluya lasactividades que no están relacionadas con la inversión y que son exclusivamentebenéficas, cívicas, religiosas o fraternales y que son reconocidas como exentas deimpuestos.) Sí No (En caso afirmativo, por favor explique) _________8. ¿Trabajará usted o un asociado suyo conmigo?Seré yo Será un asociado mío Será un asociado mío (Si un asociado suyo será mi contacto principal, responda las preguntas 1-8 paracada asociado también.)35