SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DEPENSIONESADS N° 012/2013-SBSCAPÍTULO IIITÉRMINOS DE REFERENCIA Y REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOSESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL SERVICIO PARA EL DESARROLLO DEL SISTEMAINFORMÁTICO “REGISTRO DE GENERAL INSCRIPCIÓN”1. OBJETOEl objeto <strong>de</strong>l servicio hace referencia a la contratación <strong>de</strong> una empresa especializada que<strong>de</strong>sarrollará el sistema informático <strong>de</strong>nominado “Registro <strong>de</strong> General Inscripción - REGI”, el cualpermitirá el registro, seguimiento, generación <strong>de</strong> documentos y consultas <strong>de</strong> las solicitu<strong>de</strong>s <strong>de</strong>inscripción <strong>de</strong> las casas <strong>de</strong> cambio, cambistas, casas <strong>de</strong> préstamos y empeño y prestamistas enel Registro <strong>de</strong> Personas ó Empresas que administra la <strong>Superinten<strong>de</strong>ncia</strong> <strong>de</strong> <strong>Banca</strong> y <strong>Seguros</strong>,según se estipula mediante Resolución SBS Nº 6338-2012.Para tal fin, el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l sistema informático compren<strong>de</strong>rá los siguientes servicios: Análisis, Diseño y Desarrollo <strong>de</strong>l Sistema Informático “Registro <strong>de</strong> General Inscripción - REGI”y cuyas características son expuestas en el Numeral 4 <strong>de</strong>l presente documento. Implementación <strong>de</strong>l Sistema Informático. Servicio <strong>de</strong> soporte técnico, actualización y mantenimiento <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l software. Capacitación en la administración y manejo <strong>de</strong>l sistema, tanto para usuarios técnicos <strong>de</strong>sistemas, como para usuarios finales.2. ALCANCE2.1. MODALIDAD DE CONTRATO PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIOEl servicio contemplará el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l sistema informático <strong>de</strong>nominado “Registro <strong>de</strong>General Inscripción - REGI”, cuya modalidad <strong>de</strong> contrato se realizará en la modalidad <strong>de</strong>solución “llave en mano”.2.2. DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA INFORMÁTICOEl sistema estará compuesto por cinco (05) módulos:a) Módulo <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong> Accesos, que sirve para otorgar los accesos a usuariosinternos <strong>de</strong> la SBS (usuarios <strong>de</strong>l Intranet <strong>de</strong> la SBS y <strong>de</strong>berá contemplar la asignación<strong>de</strong> roles, los cuales permitirán habilitar las opciones <strong>de</strong>l menú <strong>de</strong>l sistema según elnivel <strong>de</strong> privilegios asignado.b) Módulo <strong>de</strong> Registro y Seguimiento, que permitirá el registro y seguimiento <strong>de</strong> lassolicitu<strong>de</strong>s <strong>de</strong> inscripción y que incluirá las siguientes opciones:Registro Datos Generales: A través <strong>de</strong>l cual se permitirá el registro <strong>de</strong> los datos <strong>de</strong>lsolicitante así como consultar el estado <strong>de</strong> las solicitu<strong>de</strong>s <strong>de</strong> inscripción.Registro Expediente: Esta opción permitirá registrar los expedientes asociados a lassolicitu<strong>de</strong>s <strong>de</strong> inscripción, así como para actualizar <strong>de</strong> la información respectiva.Registro Información Complementaria: Permitirá registrar información relevante sobre laubicación don<strong>de</strong> se <strong>de</strong>sarrolla la Actividad o Establecimiento, Teléfonos <strong>de</strong> Referencia,correos electrónicos, Tipo <strong>de</strong> Solicitante, Capital Social, Información <strong>de</strong> Accionistas,Directores, Gerentes, Establecimientos en el Exterior, Clientes en el exterior, proveedor<strong>de</strong>l exterior y Dirección procesal <strong>de</strong>l solicitante.Seguimiento por Usuario: Permitirá registrar y consultar los expedientes que originenuna respuesta <strong>de</strong> la SBS a través <strong>de</strong> una Resolución u Oficio.Seguimiento <strong>de</strong>l Expediente: Permitirá consultar y actualizar la información <strong>de</strong> uno ovarios expedientes internos.Ficha Técnica: Permitirá la consulta <strong>de</strong> varios expedientes por solicitante por Registro oRenovación (Vigente); cuyos estados pue<strong>de</strong>n ser Observados, Pendientes y Resueltos.Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 630-9000 Fax: (511) 630-923926
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DEPENSIONESADS N° 012/2013-SBSc) Módulo <strong>de</strong> Generación <strong>de</strong> Documentos, permitirá generar en formato Word losdocumentos a remitir al solicitante, sobre la base <strong>de</strong> plantillas previamente <strong>de</strong>finidas.Generar Documento: Deberá permitir crear un documento Word (Resolución u OficioSBS) <strong>de</strong> acuerdo a los parámetros y datos registrados en el sistema.Generar Requerimiento: Deberá permitir crear un documento Word (Resolución u OficioSBS) con información previamente registrada en el sistema, a través <strong>de</strong>l cual la<strong>Superinten<strong>de</strong>ncia</strong> requiere al solicitante la remisión <strong>de</strong> documentación sobre algúntema específico.d) Módulo <strong>de</strong> Consultas y Estadísticas, permitirá efectuar consultas y obtención <strong>de</strong>reportes y estadísticas <strong>de</strong> la información registrada en el sistema, cuyos resultadospodrán exportarse a Excel.e) Módulo <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong> Tablas, permitirá realizar la administración <strong>de</strong> lastablas y parámetros <strong>de</strong>l sistema.Tablas Generales: Permitirá el mantenimiento <strong>de</strong> las Tablas Maestras o Listas que seusaran en el sistema.Registro <strong>de</strong> Emails: Que permitirá el registro y mantenimiento <strong>de</strong> las diferentes listas <strong>de</strong>correos electrónicos <strong>de</strong> las personas para las que se registrará información en elsistema.2.3. INTERELACION CON OTROS SISTEMASDebe consi<strong>de</strong>rarse que el sistema REGIS se relacionará con:El Sistema <strong>de</strong> Gestión Documental (SISGED) para el control y seguimiento <strong>de</strong> ladocumentación recibida por la SBS, relacionada con el proceso <strong>de</strong> inscripción en elRegistro.El Sistema <strong>de</strong> Gestión <strong>de</strong> Sujetos Obligados (SIGSO) que registra toda la informaciónconcerniente a los sujetos obligados 12 . El sistema verificará si la empresa o personapara la que se solicita su inscripción en el Registro ha sido previamente registrado en elSIGSO para la obtención <strong>de</strong> los datos generales registrados en este.Padrón <strong>de</strong> RUC <strong>de</strong> SUNAT, el cual es actualizado periódicamente en una Base <strong>de</strong>Datos local y que se empleará como referencia en los casos <strong>de</strong> validación <strong>de</strong> los RUCa registrar.2.4. ACTORESDiagrama N° 01: “Actores que interactúan con el sistema”Entidad Entidad SolicitanteSupervisada SupervisadaValidadorValidadorSBSSBSSBSSolicitante: Se refiere a las personas naturales y jurídicas que realizan la actividad <strong>de</strong>compra y venta <strong>de</strong> divisas o monedas extranjeras y/o empresas <strong>de</strong> créditos, préstamosy empeño.SBS: A través <strong>de</strong> la UIF-Perú es la encargada <strong>de</strong> evaluar el cumplimiento <strong>de</strong> losrequisitos establecidos en la Resolución SBS Nº 6338-2012 y emitir la Resolución uOficio <strong>de</strong> autorización correspondiente.2.5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO12 Sujetos Obligados: Personas naturales y jurídicas obligadas a implementar el Sistema <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> Lavado <strong>de</strong> Activos yFinanciamiento <strong>de</strong>l Terrorismo, que informan a la UIF-Perú sobre los mecanismos implementados para la <strong>de</strong>tección <strong>de</strong>operaciones inusuales y sospechosas.Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 630-9000 Fax: (511) 630-923927
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