El diseño muestral en las encuestas de hogares

Noviembre 2005tema de portada • 16El diseño muestral en las encuestasde hogaresJuana Porras Pugasubdirectora general adjunta de Metodología y Técnicas Estadísticas. INELa creciente demanda de información, junto con el desarrollo de nuevas técnicas de investigación muestral,ha tenido como consecuencia la proliferación de las encuestas por muestreo. Esta forma de investigaciónse fundamenta en la posibilidad de obtener características de la población a partir del estudio de una partede la misma, que es la muestra.El diseño muestral comprende todos los aspectos relacionadoscon la obtención de una muestra, representativa de lapoblación respecto a la características objeto de estudio, ycon la decisión sobre la forma de inferir los resultados poblacionales.El hecho de inferir los resultados de la población a partirde la investigación de una parte de la misma introduce elerror de muestreo. Con objeto de que el usuario de la informacióntenga conocimiento de la calidad de la misma, eldiseño muestral trata de proporcionar una medida de la precisiónde las estimaciones.Frente a otras técnicas, el muestreo probabilístico, utilizadopor el INE en todas las encuestas y en particular las dirigidasa los hogares, permite obtener una medida objetivade esta precisión.“El diseño muestraltrata de proporcionaruna medida de la precisiónde las estimaciones”El primer paso antes de abordar el diseño de una muestraconsiste en establecer de manera lo más precisa posible cuálesson los objetivos de la investigación, en lo que se refierea las variables a estimar, desagregación geográfica requerida,tipo de estimaciones, y cuál se considera la precisión mínimaaceptable de las mismas.Esta etapa previa resulta fundamental a la hora de realizarun diseño muestral adecuado a las necesidades señaladaspor los usuarios.Una vez conocidos los objetivos de la encuesta, se analizany concretan las distintas fases del diseño muestral.Teniendo en cuenta que la población objetivo está constituidapor las personas o los hogares, los aspectos técnicosmás importantes son:Tipo de muestreoSe utiliza un muestreo bietápico estratificado de conglomerados.Esta técnica, ampliamente utilizada en el mundo de laestadística oficial, presenta una cierta pérdida de precisiónen comparación con el muestreo aleatorio simple en unaetapa, pero una mayor eficacia desde el punto de vista delcoste de la operación muestral. La pérdida de precisión quesupone el muestreo de conglomerados, se compensa con unincremento del tamaño de la muestra.Las unidades de primera etapa la constituyen las seccionescensales(áreas geográficas), y las de segunda etapa, lasviviendas familiares. A través de ellas se investiga a la poblaciónobjeto de estudio.Determinación del marco muestralEl marco representa la relación de las unidades de lapoblación que va a ser investigada. Dado que la muestraha de reproducir la característica de interés de la población,el marco, relación de unidades de muestreo, debe seridéntico a la población objetivo. Además, cualquier informacióndisponible en el mismo sobre las unidades de la

Noviembre 2005tema de portada • 17población es útil en el establecimiento del tipo de muestreoa utilizar.El INE utiliza diferentes marcos para la selección de lasmuestras, según el tipo de encuestas:En las encuestas de tipo esporádico se utiliza el PadrónContinuo, el cual es la relación de las personas del país enun momento del tiempo. Es un marco actualizado ya queeste es un fichero vivo que se actualiza mes a mes. A partirde él se obtiene un marco de viviendas mediante una explotaciónad hoc que se realiza del mismo.En las encuestas de tipo continuo, EPA, ECPF, se utilizaun marco que se obtiene del Censo de Población, pero quemediante un tratamiento especial se mantiene actualizado enlos periodos intercensales.Esta actualización pretende incorporar a la muestra, y portanto dar probabilidad de ser seleccionadas, a aquellas unidadesque en el momento de la realización del censo no formabanparte de las unidades primarias seleccionadas para lamuestra.La información auxiliar de este marco es superior a lacontenida en el Padrón Continuo, ya que al ser éste un documentopúblico la información contenida en el mismo es muyescasa.El marco procedente del censo, contiene información desagregadaa nivel de sección censal, unidad primaria de muestreo,que es utilizada en la estratificación de dichas unidades.Como variables de estratificación se utiliza el tamaño delmunicipio y otras características de tipo socioeconómicoque estén correlacionadas con la variable objeto de estudio.En los últimos años se dispone además de información agregadasobre niveles de renta en las unidades primarias demuestreo, procedente de la Agencia Estatal de AdministraciónTributaria, que resulta de la mayor utilidad para la definiciónde los estratos.La calidad del marco es una característica primordial paraasegurar una cobertura adecuada de la población.Tamaño de la muestraEl tamaño de la muestra se establece según el nivel de desagregaciónde los datos y el nivel de precisión de las estimaciones.Estos objetivos están limitados por el coste de lainvestigación.Aún cuando las encuestas tienen objetivos múltiples, pararealizar estos cálculos, el muestrista debe centrarse en las característicasque sean de interés fundamental para el estudio.

Noviembre 2005tema de portada • 18La expresión que relaciona la precisión con el tamañomuestral depende de valores poblacionales, generalmentedesconocidos. En este caso hay que apoyarse en informaciónprocedente de otras encuestas próximas en el tiempo,censos, etc.Los tamaños muestrales de las encuestas de hogares varíande unas a otras según los objetivos de las mismas.“En la mayoríade las encuestas de hogaresse utilizan estimadoresde razón a los que se aplicantécnicas de calibrado”Así por ejemplo, una encuesta diseñada para dar datospor comunidades autónomas, como la encuesta sobre Equipamientoy Uso de Tecnologías de la Información y laComunicación de los Hogares tiene un tamaño en torno a20.000 hogares, mientras que otra encuesta como la EPAdiseñada para dar datos provinciales tiene un tamaño de60.000 hogares.EstimadoresEl proceso de estimación permite inferir los datos poblacionalesa partir de la muestra. La obtención del estimador serealiza en varios pasos y viene determinado por: el procedimientoseguido en la selección de la muestra, la correcciónde la falta de respuesta y el uso de información auxiliar(Técnicas de calibrado).El primer paso trata de recoger los efectos de la selecciónde unidades, estratificación, formación de conglomerados,etc. El peso que se obtiene es el peso de diseño y se obtienecomo la inversa de la probabilidad que tiene la unidad depertenecer a la muestra.El segundo paso trata de corregir el sesgo que se introduceen la muestra por la falta de respuesta, debido al hechode que ésta no es aleatoria dentro de la población.El tercer paso trata de mejorar la precisión de los estimadores,ajustando la estimación obtenida con la muestra paraalguna variable relacionada con la variable de interés, a lainformación procedente de una fuente externa.En la mayoría de las encuestas de hogares se utilizan estimadoresde razón a los que se aplican técnicas de calibrado.La información auxiliar hace referencia a la población clasificadapor sexo y edad y a la distribución por tamaño dehogar.Medida de la precisiónLa precisión de las estimaciones viene medida a través de lavarianza del estimador.De acuerdo con la teoría de la probabilidad, el conocimientode la varianza del estimador permite la construcciónde intervalos de confianza, dentro de los cuales puedeencontrarse el valor verdadero de la característica que se haestimado.En diseños complejos, como los utilizados en las encuestasde hogares, el cálculo de la varianza del estimador se realizamediante procedimientos indirectos que permiten obtenerestimaciones insesgadas.Los procedimientos utilizados son el de las semimuestrasreiteradas en la EPA, el método de los conglomerados últimosen la ECPF, y actualmente se está utilizando el métodoJackniffe en la encuestas esporádicas.Como resumen de lo comentado anteriormente, a la horade realizar un diseño muestral, es fundamental tener encuenta las experiencias anteriores, el conocimiento sobre lainformación auxiliar disponible, así como el uso de lasmetodologías que se emplean en otros países de similarescaracterísticas al nuestro.En conclusión, el diseño muestral es un proceso que participaen prácticamente todas las fases de una encuesta,desde el establecimiento de objetivos claros y precisos de lamisma, hasta la producción de estimaciones y medidas deprecisión de las mismas.