Procedimiento para AuditorÃa Interna CÃ³digo: ITCJ-SGCA-PG-003 ...

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Procedimiento para Auditoría InternaReferencia a la Norma ISO 9001:2008/8.2.2 e ISO14001:2004/4.5.5Código: ITCJ-SGCA-PG-003Revisión: 2Página 2 de 74. Diagrama de procedimientoRDAuditor líder yequipo auditorAuditadoDirectorInicio1Elabora programade auditorías yselecciona alauditor líder2El auditor lídercon apoyo delRD designa alequipo auditor3Preparan plan deauditoría4Revisa y preparadocumentacióndel SGA y/oSGC para laauditoría5Realización de laauditoría6RevisaInformación,prepara yautoriza informede auditoríaDistribuyeinforme deauditoría7Recibe informe de auditoría8TérminoToda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original.
Procedimiento para Auditoría InternaReferencia a la Norma ISO 9001:2008/8.2.2 e ISO14001:2004/4.5.5Código: ITCJ-SGCA-PG-003Revisión: 2Página 3 de 75. Descripción del procedimientoSecuencia Actividad Responsable1. Elabora programade auditorías yselecciona al auditorlíder2.- El auditor lídercon apoyo del RDdesigna el equipoauditor1.1 Elabora y publica Programa Anual de Auditorías del SGCAque incluya todas las auditorias internas y externasconsiderando la disponibilidad de recursos y necesidades.1.2 Para el nombramiento de los auditores y auditores líder, elRD es el responsable de evaluar a los candidatos aauditor y a auditor líder debiendo requisitar el formatopara calificación de auditores ITCJ-CA-PG-003-01 conbase en los criterios para calificación de auditores ITCJ-CA-RC-017 y en los resultados de calificación yhabilidades personales de los auditores.2.1.- El auditor líder designado para una determinadaauditoría, con apoyo del RD, selecciona al equipo auditorpara esa auditoría específica.RDAuditor líder y RD3. Preparan plan deauditoría4. Revisa y preparadocumentos para laauditoría3.1 Una vez designado el Auditor Líder y conformado elequipo auditor, preparan el plan de auditoría (ITCJ-CA-PG-003-02) considerando: Los objetivos, el alcance, loscriterios y la duración estimada de la auditoría previendolas reuniones de apertura y cierre, reuniones con losdiferentes responsables de procesos y las reuniones delequipo auditor, incluyendo la preparación, revisión yelaboración del informe final.3.2 Asigna a cada miembro la responsabilidad para auditarprocesos, funciones, lugares, áreas o actividadesespecíficas, considerando la independencia ycompetencia de los auditores.3.3 Los auditores en formación pueden incluirse en el equipo yauditar bajo una dirección o supervisión.3.4 Presenta al auditado el plan de auditoría antes de quecomiencen las actividades.4.1 Antes de iniciar la auditoria se revisa la documentaciónpara determinar la conformidad del sistema teniendo encuenta: el tamaño, la naturaleza y la complejidad de lainstitución.4.2 Si la documentación es inadecuada el líder del equipodebe informar al auditado y decidir si se continua o sesuspende la auditoria hasta que los problemas de ladocumentación se resuelvan.4.3 Si la documentación es adecuada, se preparan losdocumentos de trabajo para llevar a cabo la auditoría comoson: Listas de asistencia para las reuniones de apertura ycierre, Listas de verificación, hojas para notas y formatopara el informe de la auditoría.Auditor líder y equipoauditorAuditor líderEquipo AuditorToda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original.
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