klientų skirstymo į kategorijas teikiant investines ... - Ūkio bankas
klientų skirstymo į kategorijas teikiant investines ... - Ūkio bankas
klientų skirstymo į kategorijas teikiant investines ... - Ūkio bankas
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
16. Profesionaliuoju klientu pripažintas asmuo privalo informuoti Banką, jei pasikeičia informacija,<br />
kurios pagrindu klientas buvo priskirtas šiai <strong>klientų</strong> kategorijai. Kai Bankui tampa žinoma, kad<br />
klientas nebetenkina sąlygų, pagal kurias jis buvo pripažintas profesionaliuoju klientu, Bankas<br />
privalo imtis atitinkamų veiksmų ir taikyti klientui visas investuotojų apsaugos priemones.<br />
17. Klientui, kuris tenkina 3.9 punkte apibrėžtus kriterijus, yra priskiriama tinkamos sandorio šalies<br />
kategorija. Klientas apie suteiktą tinkamos sandorio šalies kategoriją yra informuojamas<br />
Sutartimi arba atskiru pranešimu (1 priedas), jei tokia kategorija jam suteikta po Sutarties<br />
sudarymo.<br />
18. Asmuo, kur<strong>į</strong> Bankas priskyrė tinkamų sandorio šalių kategorijai, turi teisę prašyti jam taikyti<br />
visas neprofesionaliųjų investuotojų interesų apsaugos priemones. Tokiu atveju klientas turi<br />
pateikti Bankui prašymą raštu nuo tam tikro momento ar tam tikrų paslaugų atžvilgiu, vienam<br />
ar keletui Finansinių priemonių tipui ar sandoriui laikyti j<strong>į</strong> neprofesionaliuoju klientu. Bankas<br />
apie kategorijos pakeitimus informuoja klientą raštu (1 priedas).<br />
19. Bankas klientą, kuris atitinka tinkamos sandorio šalies kriterijus, gali laikyti profesionaliuoju<br />
klientu, jei klientas to pageidauja ir pateikia Bankui prašymą raštu.<br />
20. Bankas, prieš sudarydamas sandor<strong>į</strong> su tinkama sandorio šalimi ar tarpininkaudamas tokio<br />
sandorio sudarymui, turi gauti aiškų sandorio šalies patvirtinimą, kad ji sutinka būti laikoma<br />
tinkama sandorio šalimi. Kliento sutikimas laikyti j<strong>į</strong> tinkama sandorio šalimi patvirtinamas<br />
Sutartyje, joje nurodant klientui suteiktą tinkamos sandorio šalies kategoriją. Ši kategorija<br />
galioja tol, kol klientas nepateikia prašymo ją pakeisti.<br />
21. Sutartys, kuriose nurodyta klientui suteikta kategorija, bei kliento prašymai pakeisti suteiktą<br />
kategoriją saugomi Banke 10 metų.<br />
III. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS<br />
22. Ši Procedūra <strong>į</strong>sigalioja nuo Banko administracijos vadovo <strong>į</strong>sakymu patvirtintos datos.<br />
23. Įsigaliojus šiai procedūrai netenka galios 2007 m. spalio 31 d. AB <strong>Ūkio</strong> banko administracijos<br />
vadovo <strong>į</strong>sakymu Nr. 128-G patvirtinta 02.03.04.13 Klientų <strong>skirstymo</strong> <strong>į</strong> <strong>kategorijas</strong> <strong>teikiant</strong><br />
investicines paslaugas procedūra.<br />
24. Ši instrukcija gali būti pakeista ir papildyta tokia tvarka, kaip ir kiti Banko vidaus veiklą<br />
reglamentuojantys dokumentai.<br />
4/4
Change language