Elements of a Sustainable Trade Strategy for China - Chinese

中 国 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 课 题 组
中 方
课 题 负 责 人 隆 国 强
课 题 协 调 人 张 丽 平
课 题 组 成 员
潘 悦
宋 泓
于 立 新
李 健
外 方
课 题 负 责 人
课 题 协 调 人 张 慧 慧
课 题 组 成 员
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前 言
次 参 加 课 题 讨 论 加 拿 大 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 ( 的 前 任 院 长 (!%
# 博 士 现 任 院 长 )&*"$ 博 士 为 本 课 题 提 供 了 指 导 加 拿 大
贸 易 与 可 持 续 发 展 国 际 中 心 总 裁 #$%%&+'"& 博 士 中 国 部 主 任 成
帅 华 博 士 多 次 参 与 课 题 组 讨 论 并 提 供 了 帮 助 英 国 政 府 商 业 企 业 与 体 制 改 革
部 (,""-. ",/ #0"#- 与 经 济 政 策 研 究
中 心 "- $$1$#$ 在 伦 敦 联 合 为 课 题 组 主 办 了 中
国 迈 向 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 的 研 讨 会 $$"" 在 伦 敦 组 织 了 非
强 制 规 则 与 社 会 责 任 研 讨 会 国 际 森 林 保 护 组 织 国 际 渔 业 保 护 组 织 国
际 非 政 府 组 织 联 盟 国 际 消 费 者 联 盟 以 及 联 合 国 有 关 机 构 的 领 导 与 专 家 向
课 题 组 介 绍 了 国 际 上 自 愿 规 则 ""%% 社 会 责 任 以 及 非 政 府
组 织 的 发 展 情 况 与 未 来 趋 势 与 课 题 组 开 展 了 对 话 交 流 贸 易 与 可 持 续 发 展
国 际 中 心 *( 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 ( 和 国 务 院 发 展 研 究 中
心 在 瑞 士 日 内 瓦 联 合 举 办 了 中 国 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 研 讨 会 数 十 位 代
表 与 会 与 课 题 组 进 行 了 交 流 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究 部 张 小 济 研
究 员 国 务 院 发 展 研 究 中 心 国 际 合 作 局 孙 兰 兰 局 长 蒋 希 蘅 处 长 冯 巍 先 生
为 课 题 研 究 提 供 了 多 方 面 的 指 导 与 帮 助 杨 婉 华 女 士 在 合 作 研 究 初 期 曾 担 任
外 方 协 调 人 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 的 张 慧 慧 女 士 国 务 院 发 展 研 究 中 心 的
张 丽 平 博 士 分 别 担 任 课 题 组 的 协 调 人 她 们 的 出 色 工 作 令 整 个 研 究 工 作 得 以
顺 利 推 进 北 京 师 范 大 学 的 李 娟 博 士 和 北 京 大 学 的 戎 越 硕 士 更 新 了 研 究 数
据 校 对 了 中 英 文 书 稿 当 然 课 题 组 的 专 家 承 担 了 主 要 的 研 究 工 作 呈 现
在 读 者 眼 前 的 正 是 他 们 辛 勤 劳 动 的 成 果 专 家 的 名 单 已 经 列 于 本 书 的 扉 页
本 课 题 是 首 次 研 究 国 家 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 我 们 的 探 索 中 一 定 会 有 很
多 不 足 甚 至 错 误 希 望 读 者 朋 友 不 吝 指 正 以 便 我 们 在 未 来 的 研 究 工 作 中 不
断 改 进
隆 国 强
年 月 日
于 西 雅 图 至 北 京 的 航 班

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
隆 国 强 马 克 赫 勒 加 拿 大
等 著
对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社
中 国 北 京

图 书 在 版 编 目 数 据
可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略 隆 国 强 等 著 北 京
对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社
可 隆 对 外 贸 易 经 济 发 展 战
略 研 究 中 国 !"
中 国 版 本 图 书 馆 #$ 数 据 核 字 第 % 号
年 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 出 版 发 行
版 权 所 有 翻 印 必 究
可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
隆 国 强 马 克 赫 勒 加 拿 大 等 著
责 任 编 辑 郭 华 良 朱 成 器
对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社
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年 月 北 京 第 版 年 月 第 次 印 刷
印 数 " 册 定 价 元

中 国 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 课 题 组
中 方
课 题 负 责 人 隆 国 强
课 题 协 调 人 张 丽 平
课 题 组 成 员
潘 悦
宋 泓
于 立 新
李 健
外 方
课 题 负 责 人 0,1 ,-
课 题 协 调 人 张 慧 慧
课 题 组 成 员
,1) #)
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3(,14)0+5+6+78397
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*) 7,4

作 者 简 介
隆 国 强 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 现 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究 部 部
长 研 究 员 兼 任 对 外 经 贸 大 学 博 士 生 导 师 北 京 大 学 北 京 理 工 大 学 等 多 所 大
学 教 授 研 究 员 中 国 国 际 贸 易 学 会 国 际 经 济 合 作 学 会 理 事
国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 贸 易 与 投 资 部 高 级 主 管 欧 洲 办 公
室 主 任
!" 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 贸 易 与 投 资 高 级 顾 问
宋 泓 中 国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 与 政 治 研 究 所 国 际 贸 易 研 究 室 主 任 研 究
员 博 士 生 导 师
#$% &' 英 国 牛 津 咨 询 服 务 公 司 高 级 主 管
于 立 新 中 国 社 会 科 学 院 财 政 与 贸 易 经 济 研 究 所 服 务 贸 易 与 ;98 研 究 室 主
任 研 究 员 中 国 社 会 科 学 院 对 外 经 贸 国 际 金 融 研 究 中 心 副 主 任
美 国 太 平 洋 发 展 环 境 与 安 全 研 究 所 全 球 化 项 目 高 级 主 管
潘 悦 中 共 中 央 党 校 国 际 战 略 研 究 所 研 究 员 中 央 党 校 研 究 生 院 世 界 经 济
系 教 授
&'# 圣 加 仑 大 学 国 家 贸 易 与 经 济 发 展 系 教 授 兼 经 济 政 策 研 究
中 心 国 际 贸 易 与 区 域 经 济 发 展 计 划 项 目 总 监
张 丽 平 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究 部 研 究 室 主 任 副 研 究 员
&( 哈 佛 大 学 高 级 访 问 研 究 员 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 高 级 研 究
员
$) *+$ 国 际 性 非 营 利 机 构 (()'-' 驻 中 国 代 表
李 健 中 国 商 务 部 国 际 贸 易 经 济 合 作 研 究 院 中 国 对 外 贸 易 研 究 部 研 究 员
曾 任 中 国 驻 美 国 大 使 馆 商 务 处 一 等 秘 书 中 国 驻 新 西 兰 奥 克 兰 总 领 事 馆 商 务 领
事
蒋 琴 儿 浙 江 农 林 大 学 经 济 管 理 学 院 教 授
余 岭 中 国 人 民 大 学 博 士

前 言
中 国 是 第 一 个 开 展 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 研 究 的 国 家 在 此 之 前 尚 没 有
任 何 其 他 国 家 开 展 类 似 的 研 究 这 就 意 味 着 这 项 研 究 工 作 本 身 具 有 一 定 的
探 索 性 同 时 由 于 中 国 是 世 界 上 第 一 大 出 口 国 中 国 开 展 可 持 续 贸 易 发 展
战 略 的 研 究 也 不 可 避 免 地 会 对 其 他 国 家 产 生 示 范
改 革 开 放 以 来 中 国 对 外 贸 易 发 展 是 中 国 奇 迹 中 最 为 引 人 注 目 的
内 容 在 多 年 的 时 间 里 中 国 从 世 界 第 位 的 贸 易 体 迅 速 崛 起 成 为 第 一
大 出 口 国 其 国 际 市 场 份 额 的 增 长 速 度 远 远 超 过 了 此 前 的 德 国 和 日 本 这 两
个 国 家 都 曾 经 先 后 成 为 二 战 以 后 的 世 界 最 大 出 口 国 与 此 同 时 中 国 的 出 口
结 构 也 发 生 了 根 本 的 变 化 从 一 个 依 赖 初 级 产 品 的 出 口 国 变 成 了 制 成 品 出 口
大 国 并 因 此 赢 得 了 世 界 工 厂 的 称 号
与 此 前 的 贸 易 大 国 相 比 中 国 贸 易 发 展 走 了 一 条 独 特 的 道 路 中 国 是 在
经 济 全 球 化 背 景 下 充 分 利 用 跨 国 产 业 转 移 的 战 略 机 遇 而 崛 起 成 为 贸 易 大 国
的 中 国 采 取 的 吸 引 外 资 加 工 贸 易 等 一 系 列 将 跨 国 投 资 与 国 际 贸 易 相 融 合
的 政 策 措 施 把 中 国 的 低 成 本 优 势 与 跨 国 公 司 的 管 理 技 术 国 际 市 场 网 络
优 势 有 机 结 合 起 来 中 国 贸 易 发 展 奇 迹 实 际 上 是 国 际 合 作 的 成 果 这 与 德
日 等 依 赖 本 国 企 业 国 际 竞 争 力 增 强 而 成 为 贸 易 大 国 是 一 条 完 全 不 同 的 道 路
中 国 贸 易 发 展 奇 迹 的 光 环 之 下 隐 藏 着 可 持 续 发 展 的 隐 忧 从 经 济 层 面
看 人 均 收 入 提 高 是 经 济 发 展 的 必 然 结 果 相 应 会 带 来 劳 动 成 本 的 上 升 短
期 看 通 过 提 升 劳 动 生 产 率 可 以 继 续 维 持 劳 动 密 集 型 产 业 的 国 际 竞 争 力 长
远 而 言 中 国 则 必 须 从 依 靠 低 成 本 竞 争 转 变 为 依 靠 创 新 和 效 率 来 重 塑 国 际 竞
争 力 这 就 意 味 着 目 前 仍 处 于 保 护 之 下 的 资 本 与 技 术 密 集 产 业 需 要 逐 渐 构
建 国 际 竞 争 力 如 何 适 应 一 国 比 较 优 势 的 变 化 而 顺 利 实 现 产 业 结 构 升 级 和 国
际 竞 争 优 势 的 转 换 是 多 数 发 展 中 国 家 面 临 的 重 大 挑 战 少 数 国 家 完 成 了 这
一 惊 险 的 跨 越 跻 身 于 发 达 国 家 之 列 而 更 多 的 发 展 中 国 家 则 陷 入 了 所
谓 的 中 等 收 入 陷 阱 从 社 会 层 面 看 中 国 外 贸 活 动 的 社 会 效 应 有 利 有
弊 一 方 面 外 贸 发 展 为 上 亿 的 农 民 工 创 造 了 就 业 机 会 另 一 方 面 由 于 外 贸

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
高 度 集 中 于 部 分 沿 海 地 区 而 加 剧 了 区 域 差 距 从 环 境 层 面 看 外 贸 的 环 境 效
应 更 为 复 杂 一 方 面 出 口 引 致 的 大 量 制 造 活 动 不 可 避 免 地 会 在 局 部 地 区 对
生 态 环 境 产 生 压 力 另 一 方 面 外 贸 活 动 也 有 利 于 中 国 这 样 的 国 家 缓 解 资 源
环 境 压 力 激 烈 的 国 际 竞 争 导 致 的 技 术 与 管 理 进 步 环 境 友 好 型 技 术 的 引
进 资 源 能 源 的 进 口 等 都 有 利 于 环 境 的 可 持 续
从 长 远 看 如 果 不 能 够 与 时 俱 进 地 调 整 过 去 的 外 贸 发 展 战 略 曾 经 有 效
的 战 略 就 可 能 失 效 曾 经 有 效 的 好 政 策 就 会 变 成 不 合 时 宜 的 坏 政 策
年 中 央 提 出 了 科 学 发 展 观 着 力 推 动 经 济 发 展 方 式 的 实 质 性 转 变
为 了 研 究 在 新 形 势 下 如 何 推 进 外 贸 发 展 方 式 的 转 变 从 年 开 始 在 中
国 商 务 部 世 界 贸 易 组 织 司 的 帮 助 下 中 国 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究
部 与 加 拿 大 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 6 开 始 合 作 研 究 中 国 可 持 续 贸
易 发 展 战 略
自 从 可 持 续 发 展 这 一 概 念 问 世 以 来 对 这 一 概 念 的 主 流 理 解 是 狭
义 的 即 主 要 关 注 当 代 人 的 行 为 在 资 源 环 境 领 域 的 影 响 是 否 伤 及 下 一 代 人
在 研 究 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 时 课 题 组 的 中 外 专 家 经 过 深 入 研 讨 认 为 仅 仅
研 究 外 贸 的 环 境 可 持 续 性 是 不 够 的 必 须 要 研 究 外 贸 在 经 济 社 会 方 面 的 可
持 续 性 课 题 组 认 为 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 就 是 要 实 现 对 外 贸 易 在 经 济 社
会 环 境 三 个 方 面 的 可 持 续 充 分 利 用 对 外 贸 易 来 推 动 中 国 经 济 发 展 方 式 的
转 变
本 课 题 是 多 国 多 机 构 通 力 合 作 的 成 果 课 题 组 由 中 外 双 方 多 个 机 构 的
专 家 共 同 组 成 中 国 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究 部 部 长 隆 国 强 博 士 与
加 拿 大 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 贸 易 研 究 部 主 任 0,1 ,- 博 士 担 任 课 题 负 责
人 中 方 专 家 分 别 来 自 国 务 院 发 展 研 究 中 心 中 国 社 会 科 学 院 中 央 党 校
商 务 部 研 究 院 等 机 构 外 方 专 家 则 来 自 加 拿 大 瑞 士 英 国 等 多 个 机 构 课
题 组 在 北 京 伦 敦 日 内 瓦 等 召 开 了 多 个 研 讨 会 与 相 关 专 家 政 府 官 员
企 业 代 表 和 非 政 府 组 织 的 代 表 广 泛 交 流 意 见 大 部 分 课 题 研 究 报 告 都 是 由 中
外 专 家 共 同 撰 写
在 课 题 成 果 付 梓 之 际 课 题 组 对 下 述 机 构 与 个 人 表 示 特 别 感 谢 瑞 士 政
府 为 本 课 题 提 供 了 经 费 支 持 瑞 士 联 邦 经 济 事 务 总 局 +#8 的 ,
$'1+-1 先 生 6)1,& (&*41 小 姐 多 次 参 加 课 题 讨 论 提 出 了 很 多 好
的 建 议 瑞 士 驻 华 使 馆 也 曾 派 员 参 与 课 题 讨 论 中 国 商 务 部 世 贸 司 的 前 任 司
长 现 任 中 国 驻 世 界 贸 易 组 织 副 代 表 张 向 晨 先 生 商 务 部 世 贸 司 柴 小 玲 司
长 尹 维 静 处 长 穆 忠 和 处 长 赵 宇 果 女 士 为 课 题 组 提 供 了 有 力 支 持 并 多

前 言
次 参 加 课 题 讨 论 加 拿 大 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 6 的 前 任 院 长 6,24
3,- 博 士 现 任 院 长 !1,9,',(& 博 士 为 本 课 题 提 供 了 指 导 加 拿 大
贸 易 与 可 持 续 发 展 国 际 中 心 总 裁 3(,14)0-481' 博 士 中 国 部 主 任 成
帅 华 博 士 多 次 参 与 课 题 组 讨 论 并 提 供 了 帮 助 英 国 政 府 商 业 企 业 与 体 制 改 革
部 6,1'*')1+'11 3-,')13)1* 与 经 济 政 策 研 究
中 心 #'1)1+())*($)-(3,1(& 在 伦 敦 联 合 为 课 题 组 主 办 了 中
国 迈 向 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 的 研 讨 会 (()'-' 在 伦 敦 组 织 了 非
强 制 规 则 与 社 会 责 任 研 讨 会 国 际 森 林 保 护 组 织 国 际 渔 业 保 护 组 织 国
际 非 政 府 组 织 联 盟 国 际 消 费 者 联 盟 以 及 联 合 国 有 关 机 构 的 领 导 与 专 家 向
课 题 组 介 绍 了 国 际 上 自 愿 规 则 )-',1',4,14 社 会 责 任 以 及 非 政 府
组 织 的 发 展 情 况 与 未 来 趋 势 与 课 题 组 开 展 了 对 话 交 流 贸 易 与 可 持 续 发 展
国 际 中 心 #96 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 6 和 国 务 院 发 展 研 究 中
心 在 瑞 士 日 内 瓦 联 合 举 办 了 中 国 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 研 讨 会 数 十 位 代
表 与 会 与 课 题 组 进 行 了 交 流 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究 部 张 小 济 研
究 员 国 务 院 发 展 研 究 中 心 国 际 合 作 局 孙 兰 兰 局 长 蒋 希 蘅 处 长 冯 巍 先 生
为 课 题 研 究 提 供 了 多 方 面 的 指 导 与 帮 助 杨 婉 华 女 士 在 合 作 研 究 初 期 曾 担 任
外 方 协 调 人 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 的 张 慧 慧 女 士 国 务 院 发 展 研 究 中 心 的
张 丽 平 博 士 分 别 担 任 课 题 组 的 协 调 人 她 们 的 出 色 工 作 令 整 个 研 究 工 作 得 以
顺 利 推 进 北 京 师 范 大 学 的 李 娟 博 士 和 北 京 大 学 的 戎 越 硕 士 更 新 了 研 究 数
据 校 对 了 中 英 文 书 稿 当 然 课 题 组 的 专 家 承 担 了 主 要 的 研 究 工 作 呈 现
在 读 者 眼 前 的 正 是 他 们 辛 勤 劳 动 的 成 果 专 家 的 名 单 已 经 列 于 本 书 的 扉 页
本 课 题 是 首 次 研 究 国 家 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 我 们 的 探 索 中 一 定 会 有 很
多 不 足 甚 至 错 误 希 望 读 者 朋 友 不 吝 指 正 以 便 我 们 在 未 来 的 研 究 工 作 中 不
断 改 进
隆 国 强
年 月 , 日
于 西 雅 图 至 北 京 的 航 班

前 言
从 长 远 的 角 度 来 看 以 可 持 续 的 方 式 追 求 自 身 发 展 这 符 合 中 国 的 根 本
利 益 同 样 追 寻 这 样 一 条 可 持 续 的 发 展 道 路 也 符 合 全 世 界 的 根 本 利 益 然
而 除 非 中 国 能 够 在 可 持 续 发 展 方 面 做 出 表 率 否 则 全 世 界 难 以 走 上 一 条 可
持 续 的 发 展 道 路 在 过 去 多 年 中 国 际 贸 易 和 国 际 投 资 帮 助 中 国 实 现 了
史 无 前 例 的 经 济 增 长 在 本 书 中 我 们 认 为 仍 然 是 贸 易 但 却 是 可 持 续 发 展
的 贸 易 将 为 中 国 提 供 克 服 未 来 各 种 挑 战 的 机 遇 让 中 国 充 分 利 用 自 己 当 前 所
处 的 优 势 实 现 均 衡 和 可 持 续 的 发 展 目 标
本 研 究 项 目 的 主 要 目 的 就 在 于 探 讨 构 成 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 基 本 要
素 中 国 实 施 以 人 为 本 的 发 展 战 略 切 实 解 决 好 中 国 受 教 育 程 度 越 来
越 高 的 人 口 就 业 问 题 对 构 建 和 谐 社 会 至 关 重 要 同 时 中 国 还 将 认 识 到 为 了
实 现 可 持 续 发 展 中 国 需 要 进 行 创 新 转 变 当 前 这 种 高 度 依 赖 资 源 投 入 的 生
产 方 式 并 战 略 性 地 应 对 来 自 贸 易 伙 伴 和 理 智 的 消 费 者 越 来 越 多 的 贸 易 压
力
在 本 书 中 我 们 收 集 并 总 结 了 关 于 对 外 贸 易 领 域 的 一 系 列 研 究 成 果 这
些 研 究 成 果 对 于 中 国 制 定 可 持 续 的 贸 易 战 略 具 有 一 定 的 借 鉴 意 义 从 而 帮 助
中 国 提 升 其 生 产 价 值 链 增 进 技 术 积 累 提 高 就 业 质 量 满 足 其 贸 易 和 投 资
可 持 续 发 展 的 要 求 这 符 合 中 国 自 身 的 根 本 利 益
正 如 我 们 在 综 述 部 分 和 本 书 正 文 中 所 明 确 阐 述 的 那 样 中 国 能 够 为 自 己
设 计 出 这 样 一 个 新 型 贸 易 发 展 战 略 以 实 现 贸 易 驱 动 下 经 济 的 强 劲 增 长 并
以 可 持 续 的 模 式 为 各 方 本 国 国 民 和 世 界 各 国 人 们 带 来 更 加 美 好 的 生 活
最 后 我 想 对 本 课 题 的 作 者 编 者 诸 多 的 研 究 人 员 和 相 关 人 员 表 示 祝
贺 同 时 对 瑞 士 联 邦 经 济 事 务 总 局 为 本 课 题 所 提 供 的 资 金 和 智 力 支 持 表 示 感
谢 对 于 我 们 的 重 要 研 究 伙 伴 中 国 国 务 院 发 展 研 究 中 心 对 外 经 济 研 究 部
给 予 的 紧 密 协 作 和 贡 献 在 此 一 并 表 示 感 谢
国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 首 席 执 行 官
-./ #!+$

目 录
第 一 章 中 国 可 持 续 贸 易 体 系 &/& 概 述
第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
简 介
可 持 续 发 展 定 义
国 内 趋 势
国 际 趋 势
" 可 持 续 贸 易 的 战 略 性 框 架
" 可 持 续 货 物 贸 易
" 可 持 续 服 务 贸 易
" 可 持 续 外 国 直 接 投 资
" 可 持 续 对 外 直 接 投 资
"" 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 先 例
% 变 革 的 本 质 政 策 建 议 指 南
进 一 步 的 研 究 日 程 表
%
"
%
第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
中 国 对 外 贸 易 发 展
对 外 贸 易 发 展 的 回 顾 与 现 状
中 国 对 外 贸 易 快 速 发 展 的 原 因 分 析
中 国 经 济 与 对 外 贸 易 可 持 续 发 展 面 临 的 挑 战
中 国 经 济 可 持 续 发 展 面 临 巨 大 挑 战
中 国 对 外 贸 易 发 展 面 临 的 挑 战
可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略
国 际 贸 易 与 可 持 续 发 展 的 关 系
中 国 的 可 持 续 发 展 外 贸 战 略
"
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可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易 "
简 介
电 力 行 业 与 可 持 续 发 展 的 关 系
中 国 电 力 产 业 现 状 概 述
中 国 电 力 产 业 的 规 模 和 效 率
电 力 产 业 对 环 境 的 影 响 "
电 力 产 业 中 的 环 境 保 护 法 律 框 架
电 力 产 业 环 境 保 护 的 政 策 工 具
最 佳 实 践 当 前 走 势 以 及 国 际 经 验 教 训
节 能 减 排 相 关 政 策 和 措 施 的 类 型 电 力 工 业
电 力 行 业 节 能 减 排 政 策 方 面 的 国 际 最 佳 实 践
在 中 国 政 策 环 境 下 的 应 用
" 中 国 的 政 策 选 择
第 五 章 技 术 性 标 准 与 中 国 贸 易 可 持 续 发 展
中 国 以 及 贸 易 标 准 与 环 境 责 任 和 可 持 续 性 之 间 的 交 互 关 系
中 国 可 持 续 发 展 与 标 准 的 关 系
中 国 的 经 济 增 长 与 环 境 现 状
中 国 企 业 遵 守 环 境 和 质 量 的 高 标 准 所 面 临 的 压 力
中 国 现 状 概 述
中 国 的 进 出 口 商 品 与 贸 易 可 持 续 发 展 的 不 协 调 性
中 国 当 前 面 临 的 外 国 技 术 法 规 和 标 准
中 国 的 标 准 制 度
当 前 趋 势 与 国 际 上 的 经 验 教 训
国 际 贸 易 环 境 法 规 与 消 费 者 期 望 的 发 展 趋 势
环 境 标 准 与 法 规 的 经 济 与 环 境 收 益 方 面 的 文 献 综 述
" 中 国 的 政 策 选 择
" 改 进 中 国 的 国 内 标 准 制 度
" 加 强 出 口 商 达 到 外 国 标 准 的 能 力
" 加 强 与 私 营 部 门 出 口 商 的 交 流
"
"
"
"
"
第 六 章 中 国 制 造 在 全 球 价 值 链 上 的 升 级 换 代
前 言 中 国 制 造 业 升 级 与 对 外 贸 易 可 持 续 发 展 战 略
%
%

目 录
中 国 制 造 业 升 级 换 代 的 国 内 外 影 响 因 素
国 内 环 境 升 级 换 代 的 压 力 与 动 力 同 步 增 长
国 际 环 境 基 于 低 成 本 生 产 的 竞 争 回 报 逐 渐 减 少
中 国 制 造 升 级 换 代 的 现 状 机 遇 和 挑 战
已 然 开 始 的 中 国 制 造 业 升 级 进 程 总 况 概 览
关 于 中 国 制 造 业 升 级 的 其 他 经 济 观 点
已 然 开 始 的 中 国 制 造 业 升 级 进 程 产 业 描 述
中 国 制 造 业 升 级 换 代 面 临 的 机 遇 与 挑 战
中 国 制 造 业 升 级 换 代 面 临 新 机 遇
中 国 制 造 业 升 级 换 代 面 临 的 挑 战
小 结 中 国 制 造 在 全 球 价 值 链 上 的 收 益 与 风 险
" 制 造 业 升 级 体 系 其 他 国 家 的 经 验
% 在 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 下 加 速 中 国 制 造 业 升 级 换 代 的 对 策 建 议
% 基 本 主 张
% 推 动 产 业 升 级 换 代 的 重 点 领 域
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%
%
%
%
%
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第 七 章 中 国 服 务 业 及 服 务 贸 易 的 发 展 结 构 性 变 革 与 可 持 续 发 展 的
互 补 关 系
前 言
服 务 业 经 济 转 型 与 贸 易 可 持 续 发 展 战 略
中 国 服 务 贸 易 发 展 的 现 状 和 趋 势
中 国 服 务 业 发 展 情 况
中 国 服 务 贸 易 发 展 情 况
中 国 服 务 业 吸 收 外 资 情 况
中 国 促 进 服 务 业 和 服 务 贸 易 发 展 的 政 策 措 施
中 国 服 务 贸 易 可 持 续 发 展 的 必 要 性 和 挑 战
中 国 服 务 贸 易 可 持 续 发 展 的 必 要 性
中 国 服 务 贸 易 可 持 续 发 展 面 临 的 挑 战
" 从 比 较 分 析 中 汲 取 国 际 经 验 和 教 训
% 中 国 决 策 者 的 可 选 方 案
"
第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
可 持 续 发 展 软 实 力 和 竞 争 力
"

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
全 球 化 的 中 国 企 业
中 国 的 竞 争 力 挑 战
中 国 目 前 的 国 际 化 经 验
推 动 中 国 国 际 化 的 竞 争 策 略
机 遇 威 胁 优 势 和 劣 势
机 遇
威 胁
优 势
劣 势
责 任 竞 争 力
可 持 续 发 展 和 竞 争 力
中 国 日 益 提 升 的 责 任 竞 争 力
中 国 的 政 策 挑 战
" 可 持 续 发 展 标 准 和 竞 争 力
" 民 间 规 则 #2-3-,')
" 作 为 竞 争 优 势 的 可 持 续 性 标 准
" 中 国 目 前 在 可 持 续 发 展 标 准 方 面 的 立 场
" 可 持 续 发 展 战 略 竞 争 性 的 框 架
"" 实 施 框 架
% 下 一 阶 段 的 步 骤
% 确 定 政 策 框 架
% 提 供 激 励 的 政 策
% 知 识 开 发
% 确 定 品 牌 发 展 方 向
"
"
"
""
"
"
%
%
%
%
%
%
%
"
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第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
前 言
外 贸 政 策 与 可 持 续 贸 易 战 略 的 目 标
"
入 世 以 来 的 中 国 外 贸 战 略 与 政 策
入 世 以 来 中 国 外 贸 政 策 的 调 整
作 为 多 边 贸 易 体 制 新 成 员 的 中 国
中 国 推 进 区 域 经 济 合 作 的 努 力
中 国 开 展 的 双 边 自 由 贸 易 谈 判
%

目 录
" 中 美 战 略 伙 伴 关 系
% 中 国 对 最 不 发 达 国 家 的 特 殊 贸 易 优 惠
构 建 中 国 未 来 贸 易 关 系 的 四 大 主 要 挑 战
贸 易 保 护 主 义 的 威 胁
有 关 入 世 义 务 潜 在 争 端 的 解 决 案 例
中 国 的 碳 排 放 和 潜 在 的 国 际 气 候 变 化 措 施
进 口 资 源 与 能 源 的 价 格 都 在 迅 速 增 长
" 何 种 外 贸 政 策 可 以 促 进 中 国 可 持 续 贸 易 战 略
% 结 束 语
"
%
第 十 章 中 国 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 结 论
"

第 一 章
中 国 可 持 续 贸 易 体 系
概 述

第 一 章 中 国 可 持 续 贸 易 体 系 概 述
贸 易 本 身 并 非 终 点 而 是 用 来 达 到 更 重 要 目 标 的 一 种 方 式 比 如 说 各
国 依 靠 贸 易 来 刺 激 经 济 增 长 进 而 在 增 加 政 府 收 入 并 使 得 其 他 方 面 的 增 长 成
为 可 能 的 同 时 创 造 工 作 机 会 保 障 民 生 话 说 回 来 贸 易 政 策 必 须 服 务 于
这 些 增 长 而 不 仅 仅 是 机 械 地 增 加 商 业 交 流 就 贸 易 政 策 的 服 务 程 度 来 看
可 以 认 为 它 是 好 的 但 是 如 果 贸 易 削 弱 了 这 些 期 望 中 的 增 长 则 必 须 被 重 新
考 虑 并 加 以 改 善
大 多 数 国 家 实 行 贸 易 政 策 的 主 要 目 的 是 使 经 济 中 出 口 导 向 型 行 业 的 商 业
优 势 最 大 化 尽 管 这 种 做 法 在 狭 义 上 可 以 理 解 并 无 可 厚 非 但 是 贸 易 政 策
的 实 施 绝 不 能 以 牺 牲 其 他 重 要 公 共 政 策 目 标 为 代 价 如 果 某 项 小 范 围 重 商 主
义 政 策 的 最 终 结 果 使 得 增 长 但 是 却 付 出 了 社 会 边 缘 化 社 会 动 荡 增
加 或 自 然 资 源 和 生 态 系 统 快 速 恶 化 等 沉 重 代 价 那 么 很 容 易 得 出 结 论 该 政
策 从 国 家 层 面 来 看 是 有 缺 陷 的 应 该 重 新 加 以 审 查 但 是 如 果 在 另 一 方 面
贸 易 政 策 导 致 的 增 长 方 式 给 最 穷 的 人 创 造 了 机 会 加 强 了 社 会 凝 聚 力 并 改 善
了 对 自 然 资 源 和 生 态 系 统 的 管 理 则 可 以 得 出 结 论 该 贸 易 政 策 与 国 家 目 标
一 致 值 得 加 强 决 不 能 简 单 地 以 商 业 交 流 的 增 加 程 度 来 测 试 贸 易 政 策 而
应 该 看 它 是 否 很 好 地 服 务 于 该 国 的 发 展 目 标 但 是 这 一 点 往 往 会 被 忽 略
年 关 税 和 贸 易 总 协 定 列 出 了 贸 易 关 系 在 物 质 方 面 的
目 标 国 与 国 之 间 在 贸 易 领 域 的 关 系 将 从 提 高 生 活 水 平 保 障 充 分 就 业
及 实 际 收 入 和 有 效 需 求 大 量 而 稳 定 的 增 长 充 分 利 用 全 球 资 源 并 且 扩 大 生 产
和 商 品 交 换 的 视 角 来 进 行 生 活 水 平 而 非 生 活 质 量 被 认 为 是 人 类
的 福 祉 此 外 除 了 要 求 充 分 就 业 之 外 其 他 的 所 有 目 标 都 是 直 接 或 只 涉 及
经 济 增 长 确 实 唯 一 提 及 的 与 环 境 这 个 词 汇 在 年 并 未 广 泛 使 用
有 关 的 词 语 是 资 源 并 且 也 只 是 为 了 充 分 利 用 它 们
年 迎 来 了 刚 刚 结 束 二 战 的 世 界 当 时 的 大 多 数 经 济 体 正 在 进 行 战
乱 和 灾 害 之 后 的 缓 慢 重 建 中 国 则 仍 处 于 内 战 时 期 两 年 之 后 战 争 达 到 顶
点 革 命 力 量 胜 利 在 当 时 的 发 达 国 家 两 个 相 关 概 念 甚 嚣 尘 上 第 一 个 概
念 是 贸 易 增 长 将 产 生 相 互 依 赖 和 相 互 理 解 从 而 降 低 重 新 陷 入 敌 对 状 态 的
可 能 的 确 当 某 个 国 家 在 另 一 个 国 家 里 有 较 大 的 商 业 利 益 时 两 国 会 有 强
烈 动 机 避 免 发 生 严 重 威 胁 这 些 利 益 的 冲 突 此 外 贸 易 关 系 带 来 的 频 繁 交 流
会 增 进 相 互 理 解 这 就 提 供 了 另 一 个 稳 定 因 素
哈 瓦 那 会 议 与 会 者 头 脑 中 促 使 通 过 的 第 二 个 概 念 是 为 应 对 大 萧
条 经 济 崩 溃 所 采 取 的 保 护 主 义 行 为 使 得 敌 对 情 绪 集 结 进 而 无 情 地 导 致 了
全 球 战 争 开 放 的 贸 易 以 及 贸 易 带 来 的 经 济 增 长 所 产 生 的 繁 荣 被 视 为 未 来

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
和 平 的 根 本 保 证
开 放 贸 易 的 信 念 看 起 来 是 奏 效 了 战 后 的 几 十 年 不 仅 见 证 了 前 所 未 有 的
经 济 增 长 也 至 少 在 国 际 贸 易 体 系 的 参 与 者 们 之 间 经 历 了 前 所 未 有 的 和
平 哈 瓦 那 提 出 的 目 标 看 起 来 正 在 实 现 的 过 程 中 生 活 水 平 在 参 与 全 球 贸 易
的 所 有 国 家 中 都 得 以 提 升 但 是 充 分 就 业 仍 然 难 以 捉 摸 并 继 续 随 经 济 周 期
而 波 动 其 总 的 趋 势 是 上 升 的 实 际 收 入 和 有 效 需 求 肯 定 是 已 经 有 一 个 大 而
稳 定 的 增 长 量 全 球 资 源 在 生 产 中 的 使 用 率 以 及 货 物 交 换 也 已 经 激 增
正 是 这 最 后 一 个 因 素 在 全 球 层 面 上 引 起 了 关 于 贸 易 对 地 球 自 然 资 源 和
生 态 系 统 影 响 的 与 日 俱 增 的 关 注 从 狭 窄 的 经 济 角 度 来 看 有 人 可 能 会 认
为 应 当 充 分 利 用 地 球 资 源 以 追 求 经 济 增 长 就 业 率 和 社 会 繁 荣 也 就 是 忽
视 一 个 无 法 逃 避 的 事 实 即 自 然 资 源 是 有 限 的 生 态 系 统 在 瓦 解 之 前 只 能 承
受 这 么 多 压 力 的 确 正 是 这 种 对 未 加 约 束 的 经 济 增 长 的 与 日 俱 增 的 担 忧
导 致 世 纪 年 代 及 年 代 兴 起 的 环 保 运 动 同 时 也 导 致 可 持 续 发 展 概
念 在 世 纪 年 代 形 成
可 持 续 发 展 不 是 对 经 济 增 长 的 替 代 在 世 界 上 大 多 数 地 方 要 推 动 可 持
续 发 展 的 确 是 需 要 建 立 强 大 而 有 效 的 经 济 充 分 就 业 也 要 求 建 立 一 个 充 满
活 力 的 经 济 以 及 对 交 易 货 物 有 增 无 减 的 需 求 同 时 可 持 续 发 展 要 求 远 离
并 最 终 摈 弃 一 些 做 法 这 些 做 法 从 短 期 中 期 或 长 期 来 看 会 开 始 削 弱 并 破 坏
已 取 得 的 进 展 正 像 现 在 众 所 周 知 并 在 原 则 上 广 为 接 受 的 那 样 要 获 得 可 持
续 发 展 决 不 能 只 在 经 济 上 有 效 率 也 必 须 促 进 社 会 包 容 和 正 义 同 时 必 须
可 持 续 地 利 用 地 球 上 的 自 然 资 源 和 生 态 系 统
这 种 理 解 表 明 随 着 时 间 的 推 移 发 展 必 须 应 对 经 济 社 会 和 环 境 可 行
性 的 三 重 考 验 由 此 可 见 如 果 要 成 为 可 持 续 性 力 量 作 为 经 济 活 力 重 要 来
源 的 贸 易 也 必 须 应 对 这 些 考 验 不 能 再 仅 依 据 贸 易 对 增 长 所 作 出 的 贡
献 来 品 评 它 同 时 必 须 证 明 它 正 在 改 善 社 会 条 件 保 存 或 创 造 民 生 改 善
对 人 权 的 尊 重 及 促 进 社 会 正 义 此 外 必 须 证 明 贸 易 对 自 然 资 源 的 需 求 不 会
导 致 资 源 枯 竭 它 还 将 保 护 全 球 的 自 然 生 态 系 统 简 言 之 贸 易 政 策 绝 不 能
仅 促 进 贸 易 它 必 须 对 能 推 动 可 持 续 发 展 的 那 种 贸 易 增 长 方 式 有 利
世 界 贸 易 组 织 于 世 纪 年 代 中 期 在 的 基 础 上 纳 入 并
扩 展 了 该 组 织 的 创 始 人 意 识 到 尽 管 狭 义 的 经 济 利 益 很 重 要 但 是
贸 易 再 也 不 能 只 服 务 于 它 们 确 立 世 界 贸 易 组 织 的 马 拉 喀 什 协 定 的 序 言 几 乎
完 全 照 搬 了 的 关 于 目 标 的 表 述 然 而 有 意 思 的 是 它 没 有 提 及 充 分
利 用 世 界 资 源 而 是 号 召 扩 大 贸 易 范 围 和 强 化 经 济 关 系 同 时 允 许 按

第 一 章 中 国 可 持 续 贸 易 体 系 概 述
照 可 持 续 发 展 的 目 标 优 化 利 用 世 界 资 源 在 里 约 地 球 首 脑 会 议 后
不 到 两 年 提 出 的 这 个 声 明 也 许 并 不 让 人 感 到 奇 怪 的 创 始 人 认 识 到
贸 易 必 须 响 应 更 宽 泛 的 人 类 可 持 续 发 展 目 标 他 们 也 第 一 次 认 识 到 贸 易 可
能 并 不 是 普 遍 适 用 的 灵 丹 妙 药 世 界 资 源 的 优 化 利 用 确 实 应 该 以 一 些
方 法 为 特 色 这 些 方 法 寻 求 既 保 护 又 保 存 环 境 同 时 加 强 保 护 保 存 环 境
的 手 段 并 与 各 国 各 自 处 于 不 同 经 济 发 展 水 平 的 需 要 和 关 注 点 相 一
致
该 补 充 是 针 对 把 可 持 续 性 作 为 人 类 首 要 目 标 的 号 召 作 出 的 它 认 识 到 贸
易 不 能 只 是 不 破 坏 自 然 资 源 的 优 化 利 用 同 时 也 必 须 确 保 贸 易 国 在 面 对 贸 易
可 能 施 加 的 压 力 时 有 办 法 保 障 一 个 健 康 的 环 境 然 而 更 重 要 的 也 许 是 它
认 识 到 处 于 不 同 经 济 发 展 水 平 的 国 家 有 不 同 的 需 求 也 许 会 根 据 自 身 发 展
状 况 和 前 景 采 取 不 同 的 环 保 标 准
所 以 从 世 纪 年 代 中 期 起 我 们 已 经 从 一 个 为 了 获 得 经 济 扩 张 而 执
意 要 充 分 利 用 世 界 资 源 的 多 边 贸 易 体 系 转 移 到 这 样 一 个 贸 易 体 系 它
至 少 根 据 其 愿 望 认 识 到 贸 易 决 不 能 只 对 经 济 增 长 作 出 贡 献 它 必 须 保
证 这 种 经 济 增 长 与 可 持 续 性 的 目 标 相 兼 容 并 且 符 合 不 同 发 展 水 平 的 特 定 国
家 的 需 求 可 以 公 平 地 说 当 时 没 有 人 完 全 明 白 这 是 什 么 意 思
年 采 用 马 拉 喀 什 协 议 时 这 个 转 变 可 能 看 起 来 很 微 小 与 重
商 主 义 信 息 的 更 新 差 不 了 多 少 但 是 已 经 证 明 从 对 贸 易 体 系 的 期 望 来 看 这
是 个 明 显 的 转 变 信 号 它 的 要 求 随 着 时 间 的 推 移 越 来 越 严 格 了 比 如 说 在 实
践 中 以 允 许 根 据 可 持 续 发 展 目 标 来 优 化 利 用 世 界 资 源 的 多 边 贸 易 规
则 体 系 为 目 标 是 什 么 意 思 要 求 现 有 规 则 发 生 哪 些 变 化 需 要 采 取 哪 些 新 规
则 在 发 展 初 期 能 给 各 国 多 大 的 自 由 以 保 证 它 们 有 办 法 根 据 其 需 求 和 关 注
点 来 保 护 并 保 存 环 境
年 起 草 序 言 文 本 时 以 上 问 题 全 都 没 有 广 泛 认 可 的 答 案 在 很 大
程 度 上 现 在 仍 然 没 有 但 是 在 另 一 方 面 我 们 已 经 知 道 人 们 越 来 越 感 兴 趣
的 是 如 何 在 利 用 自 由 贸 易 所 提 供 好 处 的 同 时 确 保 公 平 的 社 会 发 展 并 保 存 健
康 的 环 境 我 们 也 知 道 不 考 虑 具 体 国 家 的 发 展 阶 段 就 认 为 贸 易 规 则 适 用
于 所 有 国 家 的 万 全 之 策 理 念 再 也 站 不 住 脚 了 对 每 个 国 家 来 说 在
放 开 贸 易 和 保 存 必 要 的 政 策 空 间 以 确 保 贸 易 对 自 己 的 发 展 愿 望 有 贡 献 这 两 者
之 间 存 在 一 个 最 佳 平 衡 我 们 知 道 在 贸 易 利 益 最 大 化 的 连 续 体 中 存 在 一 个
最 佳 点 社 会 公 正 和 健 康 环 境 利 益 在 该 点 上 受 到 重 视 人 们 也 越 来 越 接 受 这
个 事 实 即 我 们 现 在 必 须 认 真 确 定 那 个 最 佳 点 在 哪 里

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
这 个 挑 战 把 中 国 放 在 了 一 个 非 常 有 意 思 的 位 置 没 有 一 个 国 家 像 中 华 人
民 共 和 国 一 样 在 逐 步 放 开 国 际 贸 易 的 过 去 三 十 年 中 受 益 这 么 多 这 么 快
刚 开 始 是 采 取 单 边 行 动 而 自 从 年 加 入 以 来 中 国 已 经 从 贸 易 和
投 资 开 放 中 收 获 颇 丰 出 口 带 动 的 经 济 增 长 不 仅 允 许 中 国 的 增 长 率 远 远 高 于
那 些 比 它 更 富 有 的 国 家 也 引 致 也 许 是 人 类 历 史 上 唯 一 最 成 功 的 发 展 即
在 极 短 时 间 内 使 数 百 万 民 众 脱 离 了 赤 贫 并 创 造 了 一 个 庞 大 的 中 产 阶 级 中 国
已 经 取 代 日 本 成 为 世 界 第 二 大 经 济 体 仅 次 于 美 国 它 也 占 有 世 界 贸 易 的 第
二 大 份 额 仅 次 于 美 国 和 德 国
很 明 显 中 国 的 显 著 增 长 不 论 是 其 增 长 速 度 还 是 这 种 高 速 增 长 已 经
持 续 了 很 长 一 段 时 间 的 事 实 让 许 多 国 家 都 感 到 嫉 妒 贸 易 改 变 了 中 国 经
济 但 是 也 导 致 一 系 列 问 题 这 些 问 题 威 胁 到 其 经 济 成 就 的 可 持 续 性
其 中 最 显 著 的 就 是 中 国 国 内 所 面 临 的 环 境 和 社 会 问 题 制 造 业 的 发 展 以
及 不 断 壮 大 的 中 产 阶 级 的 需 求 所 导 致 的 消 费 增 长 已 经 对 中 国 的 环 境 产 生 了
巨 大 压 力 基 础 设 施 的 扩 张 对 建 筑 材 料 的 需 求 汽 车 消 费 的 快 速 扩 张 以 及
制 造 业 中 心 的 增 多 正 在 给 中 国 的 环 境 带 来 巨 大 压 力 而 中 国 的 发 展 速 度 常 常
超 越 其 处 理 后 果 的 能 力
不 只 是 中 国 感 受 到 这 些 影 响 中 国 对 于 能 源 激 增 的 需 求 增 加 了 温 室 气 体
的 产 生 以 至 于 就 绝 对 数 字 而 言 它 已 经 成 为 大 气 二 氧 化 碳 累 积 的 世 界 第 一
大 贡 献 者 于 年 超 越 美 国 尽 管 按 人 均 计 算 中 国 的 排 放 量 非 常 低
对 于 能 源 矿 产 和 可 再 生 资 源 的 争 夺 也 越 来 越 激 烈 这 抬 高 了 商 品 价
格 加 剧 了 中 国 及 其 贸 易 伙 伴 之 间 的 紧 张 关 系 各 国 确 保 稳 定 可 靠 地 原 材 料
和 能 源 的 供 应 这 导 致 国 际 社 会 的 政 治 更 迭 而 这 种 更 迭 本 身 又 导 致 各 国 重
新 考 虑 其 政 治 战 略 无 论 有 无 根 据 当 中 国 参 与 争 夺 其 经 济 所 依 赖 的 越 来 越
稀 缺 的 资 源 时 已 经 开 始 感 觉 到 贸 易 伙 伴 在 推 开 它 了 其 他 国 家 已 经
忧 心 忡 忡 地 注 意 到 中 国 公 司 越 来 越 多 地 出 现 于 世 界 各 地 这 使 得 贸 易 层 面
被 重 组 可 追 溯 到 殖 民 时 代 的 特 权 贸 易 模 式 也 被 扰 乱 从 这 个 方 面 来 看 中
国 的 贸 易 政 策 已 经 具 有 比 以 往 更 高 的 政 治 重 要 性 并 比 以 往 任 何 时 候 都 更 加
紧 密 地 与 战 略 外 交 政 策 关 注 点 联 系 在 了 一 起
是 否 存 在 更 好 的 方 式 能 够 缓 和 增 长 和 需 求 之 间 的 矛 盾 并 采 取 更 加 谨
慎 的 办 法 来 进 行 贸 易 扩 张 以 便 更 好 地 规 划 社 会 转 型 并 确 保 为 新 增 财 富 所
付 出 的 环 境 代 价 不 是 太 苛 刻 中 国 每 年 有 万 人 进 入 就 业 市 场 大 批 移
民 从 贫 穷 的 中 西 部 地 区 迁 入 位 于 富 裕 的 东 部 沿 海 的 各 个 制 造 业 中 心 可 以 理

第 一 章 中 国 可 持 续 贸 易 体 系 概 述
解 它 为 什 么 在 采 取 可 能 由 于 社 会 或 环 境 原 因 导 致 经 济 增 长 低 迷 的 任 何 步 骤 上
都 很 谨 慎
与 此 同 时 我 们 必 须 问 这 个 问 题 中 国 的 贸 易 扩 张 模 式 是 否 在 中 长 期 也
可 持 续 如 果 答 案 是 否 定 的 要 使 得 中 国 的 贸 易 可 持 续 需 要 采 取 什 么 措
施 中 国 将 以 何 种 方 式 制 定 或 修 改 其 贸 易 政 策 以 利 于 这 一 转 型
在 向 自 己 提 出 这 些 问 题 方 面 中 国 表 现 出 了 真 正 的 勇 气 之 所 以 这 样 说
是 因 为 迄 今 为 止 没 有 一 个 国 家 认 真 研 究 自 己 的 贸 易 模 式 贸 易 发 展 和 贸
易 政 策 如 何 与 更 广 泛 的 人 类 可 持 续 发 展 的 目 标 相 兼 容 即 使 是 最 响 亮 地 公 开
承 诺 可 持 续 性 的 那 些 国 家 也 没 有 挪 威 瑞 士 或 加 拿 大 这 样 的 国 家 已 经 系 统
地 研 究 了 那 些 如 果 它 希 望 在 扩 张 贸 易 的 同 时 把 发 展 轨 迹 转 移 到 可 持 续 发 展
的 轨 道 上 可 能 需 要 作 出 的 改 变
该 报 告 并 不 试 图 全 面 回 答 这 些 问 题 它 本 身 并 不 是 把 中 国 贸 易 转 移 到 可
持 续 发 展 的 计 划 也 不 是 商 务 部 可 以 采 用 的 蓝 图 更 不 能 置 于 国 务 院 面 前 等
待 获 批 相 反 地 它 只 是 初 步 反 映 如 果 要 设 计 并 实 施 这 个 转 变 的 话 需 要 解
决 什 么 问 题 以 及 贸 易 政 策 的 哪 些 方 面 能 提 供 最 好 的 机 会 把 贸 易 转 移 到 更 加
可 持 续 的 立 足 点
这 是 国 务 院 发 展 研 究 中 心 !" 和 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 #
的 合 作 成 果 它 是 在 瑞 士 经 济 合 作 秘 书 处 $" 的 慷 慨 支 持 下 开 展 的
经 由 中 国 商 务 部 的 介 绍 !" 与 # 开 展 此 项 合 作 为 中 国 考 虑 可 持 续 贸
易 战 略 提 供 参 考 性 框 架 该 项 目 在 很 大 程 度 上 是 合 作 项 目 在 !" 和 #
的 领 导 下 建 立 了 一 个 顾 问 小 组 并 制 定 了 该 项 目 计 划 该 项 目 的 每 个 部 分 都
由 两 位 专 家 组 成 的 团 队 完 成 其 中 一 名 是 中 国 人 另 一 名 是 外 国 专 家 该 报
告 正 是 这 项 合 作 研 究 的 成 果
首 先 从 两 个 概 述 文 件 开 始 一 个 文 件 从 国 际 视 角 思 考 在 贸 易 政 策 方 面
该 如 何 理 解 可 持 续 贸 易 这 个 词 或 者 从 更 普 遍 的 角 度 看 用 支 持 可 持
续 发 展 的 方 式 来 组 织 贸 易 的 话 会 意 味 着 什 么 另 一 个 文 件 从 国 家 角 度 对 中
国 国 际 贸 易 的 发 展 按 时 间 顺 序 做 了 记 叙 并 思 考 需 要 重 新 审 视 贸 易 以 期 尽
量 降 低 它 对 社 会 和 环 境 因 素 的 负 面 影 响 并 寻 求 开 放 的 以 规 则 为 基 础 的 贸 易
目 标 和 可 持 续 发 展 之 间 的 共 同 基 础 这 也 是 中 国 未 来 战 略 的 组 成 部 分
其 他 各 章 关 注 最 重 要 的 领 域 中 国 必 须 修 改 这 些 领 域 中 的 贸 易 政 策 因
为 这 些 贸 易 政 策 会 置 中 国 于 更 加 可 持 续 的 立 足 点 这 些 技 术 章 节 中 的
每 一 章 都 是 由 一 名 中 国 人 和 一 名 外 国 专 家 组 成 的 团 队 共 同 努 力 的 成 果
前 三 章 是 全 书 的 总 论 第 四 章 以 电 力 行 业 为 例 探 讨 监 管 和 可 持 续 性 之

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
间 的 联 系 如 果 目 标 是 可 持 续 发 展 那 么 通 过 设 置 正 确 的 法 律 规 章 和 技 术
要 求 确 保 淘 汰 所 有 与 可 持 续 发 展 需 求 不 一 致 的 行 为 可 以 取 得 不 菲 的 成
果 事 实 上 许 多 的 环 境 和 社 会 监 管 作 为 其 中 心 目 的 之 一 被 用 来 限 制 可 接
受 的 行 为 范 围 本 章 探 讨 为 了 达 到 更 宽 泛 的 公 共 政 策 目 标 中 国 在 什 么 范 围
内 监 管 与 出 口 机 器 联 系 紧 密 的 部 门
第 五 章 研 究 各 种 标 准 所 起 的 作 用 以 及 这 些 标 准 所 具 有 的 引 导 贸 易 进 入
更 加 可 持 续 发 展 轨 道 的 潜 力 标 准 是 软 法 的 最 常 见 形 式 它 们 是 对 法
律 规 章 的 补 充 尽 管 许 多 标 准 并 非 政 府 而 是 市 场 制 定 的 但 是 其 效 果 却 同 样
可 以 决 定 经 济 活 动 人 们 常 说 如 果 你 控 制 标 准 那 么 你 就 控 制 了 贸 易
只 要 想 想 %&'&() 或 移 动 电 话 的 % 标 准 就 能 明 白 这 种 说 法 是
多 么 正 确 了 另 外 正 如 中 国 已 经 发 现 的 那 样 由 沃 尔 玛 或 特 斯 科 这 样 的 大
型 采 购 商 所 制 定 的 标 准 对 于 贸 易 货 物 种 类 的 影 响 会 比 规 则 的 影 响 更
大 中 国 如 何 响 应 将 在 很 大 程 度 上 决 定 它 在 国 际 贸 易 中 有 多 成 功 也 会 在
更 宽 泛 的 范 围 内 改 善 国 内 生 产 对 环 境 的 影 响
第 六 章 审 视 中 国 会 如 何 提 升 价 值 链 中 国 常 常 被 称 为 世 界 工 厂 因
为 它 制 造 的 大 量 货 物 都 进 入 了 其 他 穷 国 或 富 国 的 消 费 者 市 场 中 国 在 该 领 域
的 优 势 常 常 导 致 它 与 贸 易 伙 伴 之 间 关 系 紧 张 因 为 富 国 把 越 来 越 多 的 生 产 外
包 给 了 中 国 很 少 有 人 意 识 到 在 这 些 被 制 造 并 出 口 的 货 物 的 价 值 链 中 留
在 中 国 并 可 作 为 可 持 续 发 展 投 资 的 租 金 所 剩 无 几 中 国 贸 易 政 策 的 重 点 之 一
曾 经 是 提 升 价 值 链 不 仅 占 领 高 端 货 物 的 制 造 市 场 而 且 确 保 尽 可 能 多
的 生 产 增 值 由 中 国 保 有 除 了 以 上 列 示 的 原 因 外 也 要 在 逐 年 上 升 的 中 国 劳
动 力 成 本 把 低 端 生 产 市 场 输 给 诸 如 印 度 尼 西 亚 和 孟 加 拉 国 这 样 的 国 家 时 做
好 准 备
尽 管 制 造 业 是 中 国 贸 易 政 策 的 核 心 部 分 但 是 它 并 没 有 全 面 描 述 中 国 的
出 口 经 济 的 确 服 务 是 中 国 国 内 经 济 和 出 口 经 济 的 快 速 增 长 因 素 传 统 上
认 为 服 务 的 环 境 印 记 比 制 造 业 的 小 得 多 其 社 会 影 响 也 更 有 利 由 此 可
见 中 国 的 可 持 续 贸 易 战 略 将 会 是 有 利 于 服 务 贸 易 快 速 发 展 的 战 略 它 将 以
牺 牲 货 物 贸 易 为 代 价 增 加 服 务 在 中 国 出 口 中 的 比 例 第 七 章 检 验 该 看 法 并
在 检 验 由 全 力 建 设 服 务 业 所 提 供 的 机 会 之 后 向 中 国 提 供 一 系 列 政 策 建 议
中 国 能 够 作 为 一 个 贸 易 国 家 取 得 成 功 并 且 有 能 力 把 贸 易 转 移 到 可 持 续
立 足 点 依 靠 的 不 仅 是 自 己 制 定 政 策 同 时 也 依 赖 于 其 贸 易 外 交 它 在 贸 易
事 务 上 与 双 边 区 域 和 全 球 贸 易 伙 伴 们 进 行 互 动 并 且 在 辩 论 谈 判 及 协
商 贸 易 问 题 的 国 际 论 坛 中 采 取 行 动 中 国 不 能 自 己 采 取 行 动 把 可 持 续 性 发 展

第 一 章 中 国 可 持 续 贸 易 体 系 概 述
作 为 贸 易 政 策 的 主 心 骨 如 果 这 样 做 它 的 贸 易 利 益 也 许 会 受 到 不 利 影 响
第 八 章 对 中 国 的 贸 易 外 交 进 行 思 考 并 检 验 中 国 的 政 策 和 行 为 是 如 何 在 与 贸 易
伙 伴 互 动 时 不 仅 在 自 己 的 贸 易 中 也 在 伙 伴 国 的 贸 易 政 策 中 为 转 变 为 可 持
续 发 展 做 好 准 备 比 如 如 果 中 国 决 定 只 从 被 认 证 为 采 取 可 持 续 发 展 管 理 行
为 的 企 业 进 口 木 材 这 将 改 变 木 材 或 木 材 产 品 的 生 产 国 对 森 林 资 源 的 管 理 方
式 从 而 影 响 该 行 业 相 当 大 比 例 的 全 球 生 产
第 九 章 认 为 像 其 他 国 家 一 样 中 国 私 营 部 门 的 行 为 将 日 益 决 定 向 可 持
续 贸 易 的 转 变 是 否 成 功 此 外 公 共 政 策 在 鼓 励 私 营 部 门 遵 循 可 持 续 发 展 原
则 上 以 及 在 确 保 不 可 持 续 的 做 法 逐 步 淘 汰 方 面 起 着 重 要 作 用 为 中 国 的
私 营 公 司 构 建 政 策 框 架 复 杂 且 非 常 重 要 因 为 中 国 越 来 越 想 发 展 并 营 销 全 球
品 牌 符 合 提 升 价 值 链 的 战 略 也 因 为 越 来 越 多 的 中 国 公 司 遭 遇 客 户 定 立
的 营 销 标 准 中 国 学 会 在 鲨 鱼 出 没 的 自 愿 性 标 准 水 域 前 进 是 至 关 重 要 的
但 是 这 还 不 够 中 国 将 需 要 确 定 它 应 该 何 时 及 如 何 从 很 大 程 度 上 的 标 准 接
受 者 变 成 标 准 制 定 机 构 的 一 员 而 在 某 些 情 况 下 因 为 中 国 是 该 市 场 中 的 全
球 领 先 者 甚 至 成 为 标 准 制 定 者 创 造 并 确 立 由 中 国 主 宰 的 标 准
第 十 章 为 全 文 的 大 体 结 构 和 观 点 作 了 一 个 简 要 的 总 结 如 前 所 述 本 书
并 不 渴 望 成 为 一 个 路 线 图 设 置 中 国 从 传 统 贸 易 政 策 的 港 口 向 可 持 续 贸 易 的
目 的 地 航 行 时 的 行 程 相 反 地 它 是 对 该 旅 途 中 关 键 里 程 碑 的 初 步 观 察 是
对 必 须 被 研 究 并 被 理 解 的 贸 易 政 策 领 域 作 出 的 评 估 因 为 对 这 些 领 域 的 管 理
将 决 定 中 国 最 终 能 否 脱 离 在 追 求 财 富 和 有 利 的 经 济 数 据 过 程 中 产 生 严 重 环 境
及 社 会 混 乱 的 传 统 贸 易 国 身 份 或 者 能 否 在 探 寻 贸 易 模 式 中 成 为 世 界 领 袖
这 种 贸 易 模 式 不 仅 产 生 中 国 过 去 几 十 年 的 经 济 增 长 所 依 赖 的 经 济 利 益 同 时
也 为 公 民 提 供 持 续 的 高 质 量 生 活 为 一 个 更 加 公 平 更 具 生 态 平 衡 更 加 稳
定 的 地 球 打 下 基 础
中 国 甚 至 在 向 可 持 续 贸 易 的 未 知 世 界 适 度 进 军 的 过 程 中 已 经 再 次 证
明 它 不 仅 是 贸 易 增 长 的 领 袖 同 时 也 是 探 寻 更 好 的 未 来 之 路 的 过 程 中 的 创
新 者 和 领 导 者

第 二 章
可 持 续 的 中 国 贸 易
概 念 框 架

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
简 介
在 过 去 的 年 里 中 国 前 所 未 有 的 贸 易 与 投 资 增 长 给 数 亿 人 的 收 入 和
基 础 设 施 建 设 带 来 了 历 史 性 的 进 步 但 是 从 长 期 来 看 中 国 在 按 照 既 定 方 向
成 功 保 持 其 经 济 高 速 增 长 创 造 繁 荣 和 安 全 方 面 面 临 着 极 大 的 挑 战 从 贸 易
政 策 的 角 度 看 核 心 的 问 题 在 于 如 何 使 贸 易 为 中 国 的 可 持 续 发 展 作 出 最 大
贡 献
为 了 回 答 这 个 问 题 我 们 需 要 一 个 指 导 性 的 框 架 来 帮 助 我 们 评 估 贸 易 的
当 前 影 响 和 评 估 可 能 要 考 虑 的 政 策 选 择 本 章 就 提 出 了 一 个 这 样 的 框 架 首
先 定 义 了 普 遍 意 义 上 的 可 持 续 发 展 之 后 运 用 该 定 义 考 察 中 国 贸 易 政 策 的 变
化 其 中 简 要 调 查 了 相 关 的 国 内 和 国 际 趋 势 及 推 动 力 同 时 指 出 其 中 很 多
趋 势 及 推 动 力 似 乎 都 在 带 着 我 们 朝 着 错 误 的 方 向 前 进 或 者 至 少 不 是 带
着 我 们 在 正 确 的 方 向 上 快 速 前 进
本 章 利 用 可 持 续 发 展 的 定 义 和 中 国 贸 易 相 关 经 济 发 展 的 特 点 针 对 中
国 贸 易 政 策 的 具 体 背 景 建 立 一 个 定 义 贸 易 可 持 续 发 展 的 框 架 同 时 融 合 了
可 持 续 发 展 的 定 义 以 及 与 中 国 贸 易 相 关 的 经 济 发 展 的 特 点 本 章 针 对 框
架 的 各 要 素 简 要 考 察 了 中 国 的 当 前 状 况 指 出 了 应 如 何 取 得 各 种 进 展
但 对 各 要 素 的 深 入 分 析 并 非 本 章 的 内 容 可 参 见 本 书 其 他 章 节 的 论 述
最 后 本 章 考 虑 了 其 他 分 析 论 文 中 可 能 建 议 的 各 种 变 革 的 本 质 为 从 深
入 分 析 中 形 成 各 种 建 议 并 帮 助 政 策 制 定 者 们 考 虑 如 何 更 好 地 通 过 其 贸 易 政 策
来 指 导 中 国 走 向 可 持 续 发 展 本 章 描 述 了 中 国 的 三 项 基 本 战 略 文 章 结 尾 处
提 出 了 分 析 框 架 中 体 现 出 的 研 究 进 度 表 确 定 了 一 系 列 调 查 路 线 这 将 有 助
于 阐 明 在 中 国 寻 求 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 过 程 中 哪 些 内 容 才 能 构 成 完 善 的
政 策

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
可 持 续 发 展 定 义
年 里 约 热 内 卢 世 界 环 境 与 发 展 大 会 汇 集 了 国 政 府 和 位 国 家
首 脑 在 此 峰 会 后 可 持 续 发 展 就 成 为 国 际 社 会 的 基 准 目 标 该 峰 会 建 立 了
可 持 续 发 展 委 员 会 并 制 定 了 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 生 物 多 样 性
公 约 和 森 林 原 则 这 次 峰 会 是 针 对 联 合 国 环 境 与 发 展 委 员 会 年 的 划
时 代 报 告 布 伦 特 兰 报 告 而 召 开 的 该 报 告 坚 称 社 会 发 展 与 环 境 改 善
之 间 存 在 着 千 丝 万 缕 的 联 系
布 伦 特 兰 报 告 首 先 设 计 了 可 持 续 发 展 一 词 其 通 用 定 义 为 既
能 满 足 我 们 现 今 的 需 求 又 不 损 害 子 孙 后 代 并 能 满 足 他 们 需 求 的 发 展 模
式
布 伦 特 兰 报 告 特 别 说 明 了 发 展 中 国 家 对 于 发 展 的 压 倒 性 需 求 同
时 也 指 出 这 种 增 长 应 当 与 经 合 组 织 国 家 的 历 史 上 曾 经 经 历 过 的 增 长 截 然
不 同
换 言 之 可 持 续 发 展 就 是 可 以 持 续 多 代 人 的 发 展 而 发 展 就 是 使 人 的 生
活 更 加 富 足 这 是 我 们 定 义 可 持 续 发 展 的 有 益 基 础 但 是 其 本 身 和 含 义 都 不
充 分 为 了 更 恰 当 地 理 解 可 持 续 发 展 的 概 念 我 们 必 须 将 其 置 于 特 定 的 环 境
中 即 在 整 体 水 平 上 可 持 续 发 展 更 像 是 一 条 原 则 而 不 是 行 动 指 针 比 如
就 像 公 平 的 原 则 只 有 在 特 定 的 条 件 下 才 具 有 可 操 作 性 一 样 在 了 解 可 持 续 发
展 在 特 定 条 件 下 的 含 义 之 前 我 们 无 法 对 可 持 续 发 展 给 出 可 操 作 的 含 义 这
也 是 本 文 的 目 标 即 全 面 理 解 可 持 续 发 展 在 中 国 贸 易 政 策 的 环 境 中 的 意 义
但 是 在 整 体 水 平 上 我 们 有 可 能 将 布 伦 特 兰 定 义 予 以 延 伸 众 所 周 知
可 持 续 发 展 包 括 三 个 要 素 经 济 环 境 和 社 会 要 素 并 经 常 被 称 为 凳 子
的 三 条 腿 这 是 强 调 三 个 元 素 之 间 相 互 依 赖 关 系 的 类 比 除 非 所 有 三 条 腿
都 很 稳 固 否 则 整 个 凳 子 就 无 法 站 立 * 比 如 无 视 环 境 责 任 的 经 济 活 动 在 长
期 来 看 也 是 不 可 行 的 不 可 持 续 的 渔 林 业 也 会 很 快 断 送 掉 其 本 身 的 经 济 基
础 而 无 视 社 会 发 展 和 经 济 健 康 的 需 求 的 环 境 治 理 方 案 也 会 导 致 贫 穷 的 增
加 进 而 导 致 环 境 恶 化 剥 夺 各 国 解 决 环 境 问 题 的 经 济 能 力
本 章 将 使 用 可 持 续 发 展 的 三 项 要 素 作 为 其 框 架 的 组 成 部 分 作 为 可 持 续
发 展 定 义 的 基 础 内 容 这 三 项 要 素 之 间 的 相 互 依 赖 关 系 尤 为 重 要 可 持 续 发

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
展 有 时 候 会 被 环 保 界 人 士 误 解 为 环 境 保 护 主 义 对 与 可 持 续 发 展 紧 密
相 关 的 经 济 和 社 会 因 素 以 及 为 获 得 成 功 结 果 而 应 将 三 项 要 素 予 以 平 衡
视 而 不 见 同 样 商 业 界 的 一 些 人 也 将 可 持 续 发 展 视 为 用 绿 色 来 掩 饰 对 环 境
的 破 坏 这 实 际 上 是 对 环 境 保 护 责 任 缺 乏 必 要 关 注 而 单 方 面 追 求 经 济 发 展 的
一 种 口 实
可 持 续 发 展 另 一 项 广 为 认 可 的 宗 旨 就 是 首 先 寻 求 可 以 同 时 实 现 多 种 目 标
的 解 决 方 案 这 项 指 导 方 针 直 接 源 自 相 互 依 赖 的 概 念 经 常 被 纳 入 寻 求
双 赢 解 决 方 案 的 框 架 这 些 解 决 方 案 并 不 总 是 可 能 实 现 人 们 经 常 需 要
在 可 持 续 发 展 的 三 项 要 素 之 间 寻 求 一 种 平 衡 寻 求 三 者 之 间 的 最 佳 权 衡 但
在 可 能 的 范 围 内 人 们 最 好 是 使 用 所 有 可 能 的 双 赢 方 案
本 处 采 用 的 可 持 续 发 展 概 念 与 * 年 中 共 十 六 大 提 出 并 在 之 后 经 过 详
细 阐 述 和 修 订 的 科 学 发 展 观 有 着 密 切 的 联 系 科 学 发 展 观 源 于 之 前 的
发 展 观 念 后 者 包 括 了 年 代 初 期 对 快 速 协 调 和 可 持 续 发 展 的 推
进 这 是 一 种 追 求 经 济 发 展 的 强 大 动 力 但 同 时 考 虑 到 人 口 资 源 和 环
境 以 及 对 人 与 自 然 之 间 和 谐 共 处 的 推 进 科 学 发 展 观 旨 在 纠 正 上 述 推 进
过 程 的 结 果 因 为 其 常 将 经 济 发 展 和 视 为 第 一 要 务 无 视 对 社 会 和 人
民 以 及 资 源 环 境 的 伤 害 并 最 终 导 致 失 衡 的 经 济 繁 荣
科 学 发 展 观 虽 然 从 根 本 上 说 仍 然 建 立 在 对 经 济 发 展 的 需 求 之 上 但 其 将
人 放 在 首 位 并 着 眼 于 长 期 发 展 科 学 发 展 观 寻 求 城 乡 均 衡 发 展 旨 在 提 高
所 有 人 的 生 活 水 平 并 寻 求 经 济 发 展 与 实 现 其 他 价 值 观 例 如 文 化 和 伦 理 准
则 之 间 的 平 衡 也 寻 求 发 展 成 果 与 自 然 环 境 之 间 的 平 衡 而 这 最 终 将 影 响 人
们 的 生 活 和 福 祉 从 这 个 意 义 上 来 讲 虽 然 科 学 发 展 观 是 一 个 极 具 中 国
制 造 风 格 的 概 念 是 基 于 中 国 几 十 年 的 发 展 经 验 特 别 针 对 中 国 的 国 情
而 制 定 的 概 念 但 其 与 上 面 定 义 的 可 持 续 发 展 在 概 念 上 极 为 相 似 其 核 心 特
性 就 是 对 经 济 社 会 和 环 境 目 标 之 间 平 衡 的 最 基 本 追 求 本 书 分 析 中 使 用 的
可 持 续 发 展 这 一 术 语 不 仅 指 国 际 社 会 理 解 的 可 持 续 发 展 的 概 念 而 且 也 指
中 国 国 内 形 成 的 对 科 学 发 展 观 的 具 体 理 解
在 考 虑 了 对 可 持 续 发 展 的 一 般 性 理 解 后 下 面 转 而 对 国 内 和 国 际 发 展 趋
势 进 行 简 要 概 述 论 证 中 国 对 于 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 需 求 之 后 分 析 由
概 括 转 向 具 体 随 之 提 出 在 中 国 贸 易 政 策 的 背 景 下 可 持 续 发 展 的 含 义

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
国 内 趋 势
中 国 概 述 是 本 系 列 报 告 的 组 成 部 分 其 中 对 贸 易 相 关 领 域 的 国 内 趋 势 进
行 了 深 入 调 查 本 书 无 意 在 此 处 重 述 这 段 分 析 而 将 会 论 及 中 国 概 述 中 提 及
的 趋 势 情 况 在 考 虑 到 贸 易 的 经 济 环 境 和 社 会 损 害 等 问 题 时 用 以 支 持 可
持 续 发 展 战 略 对 于 中 国 是 势 在 必 行 的 论 点
可 持 续 发 展 的 基 本 潜 在 因 素 就 是 中 国 的 贸 易 结 构 其 特 点 之 一 就 是 在 过
去 年 间 的 空 前 增 长 在 这 段 时 间 里 年 均 增 长 率 保 持 在 以 上
从 年 的 亿 美 元 增 长 至 年 的 亿 美 元 涨 幅 近 但
预 计 年 增 幅 将 会 大 幅 降 低 商 品 和 服 务 出 口 是 这 种 空 前 增 长 的 强
劲 动 力 其 占 的 比 率 由 + 增 至 以 上 商 品 出 口 价 值 增 长 超 过
* , 开 放 政 策 很 大 程 度 上 促 成 了 这 一 增 长 其 中 涉 及 大 量 的 国 外 直 接 投 资
和 证 券 投 资 投 资 额 从 年 的 亿 美 元 增 至 , 年 的 将 近 亿
美 元
贸 易 结 构 的 另 一 个 特 点 就 是 其 构 成 的 不 断 变 化 在 过 去 的 * 年 里 中
国 已 经 从 一 个 初 级 产 品 出 口 国 转 变 为 制 成 品 出 口 国 初 级 产 品 占 出 口 的 比 重
从 年 的 , 降 至 年 的 ,+, 而 制 成 品 则 与 此 相 反 其 比 重 从
, 增 至 +, 虽 然 贸 易 的 质 量 在 不 断 提 高 但 中 国 仍 然 是 一 个 制 造 业
大 国 负 责 生 产 其 他 国 家 所 拥 有 和 销 售 的 品 牌 中 国 的 很 多 出 口 流 量 都 是 加
工 贸 易 年 占 ,+ 包 括 进 口 制 成 品 和 高 科 技 部 件 的 组 装 出 口 附
加 值 微 乎 其 微 收 益 甚 低 中 国 的 低 水 平 研 发 和 出 口 部 门 外 资 企 业 的 主 导 地
位 在 年 占 出 口 总 额 的 , 意 味 着 极 少 的 专 利 以 及 极 少 中 国 本 土 的
品 牌 在 工 作 质 量 经 常 被 认 为 很 高 的 服 务 部 门 中 国 长 期 以 来 都 处 于 国 际 收
支 赤 字 的 状 况
从 经 济 学 角 度 来 讲 挑 战 显 而 易 见 中 国 按 其 在 国 际 产 品 链 上 所 处 的 位
置 获 得 的 收 益 普 遍 过 小 因 为 该 产 品 链 上 主 要 的 附 加 值 部 分 都 流 向 了 品 牌 持
有 人 创 新 者 和 商 家 而 不 是 所 售 商 品 的 生 产 商 正 是 由 于 与 消 费 者 缺 乏 沟
通 微 薄 的 边 际 收 益 以 及 本 土 化 研 发 的 缺 失 许 多 出 口 商 都 面 临 着 难 以 满 足
国 外 产 品 与 工 艺 标 准 的 困 难

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
从 社 会 角 度 来 讲 这 意 味 着 贸 易 无 法 发 挥 其 作 为 促 进 发 展 和 消 除 贫 困 的
发 动 机 的 全 部 潜 力 中 国 的 人 均 国 民 收 入 仍 然 相 对 较 低 略 低 于 世 界 中 低 收
入 国 家 水 平 为 美 元 中 国 的 劳 动 力 包 括 受 高 等 教 育 的 劳 动 力 日 渐 增
加 但 中 国 贸 易 无 法 发 挥 其 全 部 潜 力 为 这 些 劳 动 力 提 供 相 应 的 工 作 岗 位 中
国 经 济 面 临 着 每 年 创 造 * 万 份 工 作 岗 位 来 解 决 下 岗 职 工 大 学 毕 业 生
退 伍 军 人 以 及 农 民 工 就 业 问 题 的 艰 难 挑 战
另 一 个 潜 在 因 素 就 是 生 产 的 本 质 中 国 式 生 产 的 能 源 密 集 程 度 要 比 经 合
组 织 国 家 的 平 均 值 高 出 在 考 虑 到 中 国 的 巨 大 增 长 之 后 从 环 境 保 护 角
度 来 看 这 意 味 着 能 源 生 产 带 来 的 污 染 加 剧 其 中 包 括 温 室 气 体 排 放 以 及 氧
化 硫 类 物 质 酸 雨 的 根 源 这 也 意 味 着 对 能 源 及 其 他 自 然 资 源 石 油 水
和 矿 产 供 应 的 安 全 性 的 忧 虑 从 年 以 来 中 国 的 基 本 能 源 需 求 增 至
原 来 三 倍 能 源 安 全 成 为 主 要 关 注 的 问 题 中 国 已 经 从 一 个 基 本 上 能 源 自
给 自 足 的 国 家 变 为 世 界 上 第 二 大 和 增 长 最 快 的 消 费 国 其 -, 年 间
的 需 求 增 长 相 当 于 日 本 的 年 能 源 使 用 量 三 分 之 二 的 中 国 大 城 市 都 面 临 水
资 源 短 缺 的 困 境
生 产 过 程 中 的 废 物 和 污 水 排 放 也 远 高 于 经 合 组 织 的 标 准 这 说 明 空 气 和
水 质 量 极 差 在 全 世 界 个 污 染 最 重 的 城 市 中 有 个 城 市 在 中 国 中 国 空
气 污 染 的 国 内 成 本 估 计 为 的 * - * 约 三 分 之 一 的 中 国 河 流 被 列 为
重 度 污 染 四 分 之 一 的 沿 海 水 域 列 为 高 度 污 染
从 社 会 角 度 来 看 生 产 的 发 展 造 成 了 严 重 的 健 康 隐 患 这 主 要 源 于 糟 糕
的 空 气 质 量 但 是 也 与 土 壤 和 水 污 染 以 及 有 毒 废 物 有 关 若 经 济 这 样 发 展 下
去 预 计 年 产 生 的 健 康 危 害 将 包 括 万 城 市 地 区 早 产 儿 死 亡 每 年
万 例 呼 吸 道 疾 病 以 及 ,, 万 例 慢 性 支 气 管 炎 和 健 康 损 害 ,
水 质 量 问 题 通 常 也 会 影 响 到 一 些 部 门 的 生 计 如 依 靠 清 洁 水 源 为 生 的 沿
海 渔 业 和 水 产 养 殖 业 现 在 每 年 有 * 亿 人 受 到 与 水 有 关 的 疾 患 困 扰 每 年 也
有 超 过 * 名 儿 童 因 饮 用 了 受 污 染 的 水 而 丧 生 虽 然 与 其 他 污 染 形 式 的
影 响 相 比 气 候 变 化 引 起 的 破 坏 性 社 会 影 响 在 将 来 才 会 出 现 但 我 们 也 必 须
对 此 加 以 重 视 仅 以 一 种 影 响 举 例 政 府 间 气 候 变 化 专 门 委 员 会 #""
预 测 到 , 年 中 国 方 向 一 侧 的 喜 马 拉 雅 山 冰 川 盖 将 全 部 融 化 这 将 大
大 减 少 作 为 中 国 数 亿 人 农 业 生 产 基 础 的 长 江 黄 河 和 湄 公 河 等 大 型 河 流 的
水 源
本 书 的 其 他 章 节 对 中 国 贸 易 面 临 的 全 面 可 持 续 发 展 挑 战 进 行 了 更 为 详 细
的 论 述 中 国 政 府 非 常 了 解 这 些 趋 势 而 且 中 国 政 府 也 采 取 了 重 大 的 措 施 来

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
解 决 这 些 问 题 就 整 体 而 言 所 有 这 些 将 为 中 国 实 施 可 持 续 贸 易 发 展 战 略 提
供 有 力 的 支 持
国 际 趋 势
很 多 国 际 发 展 态 势 也 强 调 了 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 对 于 中 国 的 重 要 性 当
然 在 全 球 经 济 体 面 临 近 代 史 上 罕 见 的 动 荡 和 变 化 时 期 很 难 详 述 其 各 种 趋
势 当 前 的 全 球 经 济 危 机 还 远 未 结 束 我 们 也 未 见 到 其 对 实 体 经 济 溢 出 效 应
的 终 结 因 此 现 在 根 本 无 法 确 定 这 些 影 响 将 会 怎 样 演 变 以 及 对 中 国 等 主 要 发
展 中 国 家 的 可 持 续 发 展 的 全 部 后 果
虽 然 如 此 本 节 仍 将 探 讨 在 确 定 适 合 中 国 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 方 面 一 直
以 来 很 重 要 并 可 能 一 直 保 持 其 重 要 地 位 的 几 项 关 键 推 动 力
全 球 经 济 危 机
商 品 市 场 趋 势
多 边 贸 易 体 制
全 球 自 然 环 境
全 球 经 济 危 机
作 为 全 球 经 济 一 次 深 入 且 有 可 能 持 续 很 长 时 间 的 经 济 衰 退 的 开 端
年 很 可 能 会 在 很 长 时 间 里 被 人 铭 记 我 们 现 在 仍 未 见 到 下 降 螺 旋 线 探 底 这
种 经 济 下 旋 始 于 美 国 次 贷 坏 账 产 生 的 信 贷 紧 缩 并 随 之 扩 展 影 响 到 了 其 他
银 行 因 为 这 些 银 行 虽 然 投 资 美 国 市 场 一 揽 子 抵 押 贷 款 产 品 却 对 其 资 产 实
际 价 值 知 之 甚 少 信 贷 危 机 严 重 影 响 了 实 体 市 场 因 为 各 企 业 都 无 法 接 触 到
正 常 模 式 的 可 操 作 信 用 未 来 投 资 的 信 贷 空 间 也 大 幅 减 少 金 融 危 机 溢 入 实
体 经 济 产 生 的 后 果 失 业 和 经 济 失 灵 也 接 踵 而 来
全 球 预 计 将 在 年 缩 减 + 这 是 前 所 未 有 的 一 次 缩 减 高
收 入 国 家 预 计 将 会 受 到 最 严 重 的 打 击 其 中 经 合 组 织 国 家 预 计 将 有 * 的 空
前 紧 缩 同 样 预 计 世 界 贸 易 的 规 模 也 将 会 出 现 紧 缩 年 预 计 为
+ 其 中 工 业 制 成 品 降 幅 最 高
迄 今 为 止 各 国 央 行 已 经 采 取 了 大 幅 降 低 利 率 的 措 施 甚 至 前 所 未 有 地
采 取 全 球 协 调 降 低 利 率 的 措 施 政 府 决 策 者 们 也 保 证 将 大 量 流 动 性 资 金 注

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
入 金 融 系 统 这 些 努 力 几 乎 没 有 产 生 任 何 效 果 时 至 今 日 美 国 采 取 的
亿 美 元 的 一 揽 子 刺 激 救 市 计 划 仍 然 未 能 使 银 行 系 统 大 幅 增 加 借 贷
虽 然 年 * 月 二 十 国 集 团 . 会 议 作 出 的 承 诺 似 乎 对 投 资 者 信 心
产 生 了 一 定 影 响 但 各 国 领 导 人 关 于 协 调 行 动 的 声 明 似 乎 对 市 场 没 起 任 何
作 用
年 月 中 国 宣 布 了 一 项 , 亿 美 元 的 一 揽 子 经 济 刺 激 计 划
加 大 基 础 设 施 和 社 会 福 利 事 业 建 设 刺 激 国 内 经 济 使 之 免 受 此 次 危 机 后 果
的 影 响 中 国 的 银 行 业 并 未 接 触 到 引 发 此 次 金 融 危 机 的 不 良 资 产 但 出 口 的
大 幅 降 低 年 月 同 比 降 低 也 影 响 了 增 长 率 预 计 增 幅
将 在 年 降 低 至 + 接 近 年 的 一 半 而 中 国 的 情 况 比 大 多 数 其
他 国 家 要 好 这 是 诸 多 因 素 的 结 果 其 中 包 括 所 采 取 的 庞 大 的 经 济 刺 激 方
案 与 亚 洲 邻 国 相 比 较 低 的 出 口 的 依 赖 如 纺 织 品 出 口 方 面 在 关 键 出 口 部 门
所 占 有 的 战 略 优 势 以 及 巨 额 的 外 汇 储 备
在 这 种 情 况 下 很 难 作 出 任 何 形 式 的 预 测 但 是 历 史 轨 迹 明 显 表 明 在 经
济 衰 退 时 期 保 护 主 义 力 量 将 会 获 得 最 强 大 的 支 持 上 一 次 全 球 大 范 围 经 济
低 迷 世 纪 * 年 代 的 大 萧 条 因 为 声 名 狼 藉 的 美 国 司 莫 特 . 郝 利 关 税
法 /01)& 而 大 大 加 速 引 发 了 国 际 上 各 国 相 继 采 取 报 复 性 关
税 措 施 使 得 当 时 的 经 济 危 机 愈 加 恶 化 新 当 选 的 美 国 总 统 胡 佛 当 时 面 临 着
解 决 陷 入 困 境 的 美 国 农 业 部 门 所 产 生 的 压 力 以 及 国 家 产 能 过 剩 所 带 来 的 诸 多
问 题 他 不 顾 众 多 经 济 顾 问 的 反 对 将 关 税 法 案 付 诸 实 施
虽 然 国 集 团 在 年 承 诺 不 诉 诸 保 护 主 义 措 施 但 在 某 些 国 家 所 采
取 的 刺 激 经 济 一 揽 子 计 划 中 随 处 可 见 保 护 主 义 的 趋 势 包 括 声 名 狼 藉 的
购 买 美 国 货 条 款 其 中 规 定 任 何 联 邦 刺 激 资 金 都 必 须 用 于 购 买 美 国 供 应
商 的 产 品 在 调 查 了 金 融 危 机 开 始 之 后 准 备 实 施 或 者 已 经 实 施 的 贸 易 措 施
和 补 贴 的 增 加 情 况 之 后 /& 和 )/ 认 为 保 护 主
义 已 经 抬 头 而 经 济 衰 退 的 全 面 影 响 还 未 显 现
针 对 此 类 保 护 主 义 的 最 持 久 的 防 御 措 施 就 是 针 对 二 战 前 国 际 合 作 的 失
败 而 创 建 的 多 边 贸 易 规 则 体 系 该 体 系 从 年 创 建 以 来 已 经 见 证 了 国
际 贸 易 量 的 爆 炸 性 增 长 考 虑 到 经 济 衰 退 的 力 量 已 经 抑 制 了 开 放 的 精 神 和
多 边 主 义 那 么 保 护 中 国 的 出 口 不 受 任 何 借 口 的 攻 击 变 得 愈 加 重 要 这 意
味 着 更 多 的 关 注 需 要 投 向 国 际 标 准 产 品 的 环 境 卫 生 和 安 全 状 况 产 品
加 工 和 生 产 造 成 的 环 境 影 响 以 及 多 边 及 地 区 贸 易 协 定 中 推 崇 的 国 际 合 作
精 神

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
商 品 市 场 趋 势
商 品 市 场 的 特 点 一 直 都 是 变 化 莫 测 繁 荣 与 衰 退 起 伏 不 断 但 即 使 是 按
照 商 品 市 场 的 正 常 标 准 过 去 的 几 年 时 间 仍 然 是 极 为 特 殊 的 在 经 济 危 机 即
将 出 现 之 时 所 有 部 门 的 价 格 实 际 都 处 于 历 史 高 位 比 如 金 属 和 矿 产 粮 油
和 农 业 等 等 在 * 年 至 年 这 一 本 世 纪 之 初 最 长 和 最 坚 挺 的 日 用 品 市
场 繁 荣 时 期 能 源 和 金 属 与 矿 产 品 的 价 格 分 别 增 长 了 * 和 *
从 年 下 半 年 开 始 这 些 趋 势 出 现 了 极 度 逆 转 原 油 价 格 在 年
曾 经 达 到 每 桶 美 元 年 则 跌 至 每 桶 美 元 与 全 球 汽 车 市 场 的 繁
荣 密 切 相 关 的 铅 锌 镍 等 的 价 格 在 同 一 时 期 降 低 了 以 上 农 产 品 市
场 的 表 现 同 样 如 此 但 值 得 注 意 的 是 即 使 在 这 些 降 价 之 后 几 乎 所 有 商 品 的
价 格 仍 然 高 于 * 年 繁 荣 期 之 初 的 价 格
鉴 于 金 属 矿 产 品 以 及 石 油 作 为 中 国 货 物 贸 易 的 重 要 投 入 我 们 应 当 对
其 予 以 特 别 关 注 大 多 数 金 属 矿 产 品 由 于 需 求 下 滑 已 经 面 临 价 格 下 降
图 . 显 示 金 属 矿 产 品 的 指 数 价 格 预 计 将 在 年 降 低 , 但 是 铜 的
价 格 则 主 要 由 于 拉 丁 美 洲 的 供 应 中 断 而 一 直 保 持 相 对 坚 挺 铝 价 也 一 直 保 持
高 位 主 要 是 因 为 针 对 其 关 键 投 入 因 素 电 力 的 更 为 严 格 的 监 管 制 度
预 计 从 中 期 来 看 金 属 价 格 将 不 会 重 返 其 在 年 的 高 位 但 是 无 论 如 何
中 国 政 府 已 经 将 长 期 供 应 安 全 作 为 重 要 问 题 对 待 在 价 格 趋 低 的 时 期 从 战 略
图 商 品 价 格 变 化
资 料 来 源 ( 23 ' 年 和 年 数 据 为 预 测

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
的 角 度 进 行 采 购 并 建 立 起 重 点 储 备 铝 铁 矿 石 铜 和 石 油 都 成 为 此 类 采 购
的 备 选
石 油 作 为 货 物 贸 易 运 输 中 的 主 要 燃 料 特 别 值 得 关 注 直 到 当 前 的 全 球
金 融 危 机 的 猛 烈 冲 击 到 来 之 前 国 际 石 油 供 应 一 直 都 面 临 着 无 法 与 需 求 保 持
同 步 的 沉 重 压 力 由 于 长 期 的 投 资 不 足 欧 佩 克 出 口 商 的 产 能 中 已 经 没 有 多
少 回 旋 余 地 而 现 在 一 些 重 要 的 非 欧 佩 克 供 应 商 比 如 北 海 都 已 经 开 始 萎
缩 , 供 应 紧 缩 加 上 地 缘 政 治 方 面 的 考 虑 比 如 对 重 要 欧 佩 克 国 家 和 非 欧 佩
克 国 家 内 部 因 战 争 恐 怖 主 义 或 国 内 暴 动 而 出 现 断 产 风 险 的 担 心 产 生 了 很
大 的 风 险 价 值 预 计 其 价 值 为 每 桶 至 美 元 在 油 价 处 于 年 最 高
水 平 之 下 时 同 时 石 油 需 求 也 达 到 新 高 其 中 发 达 国 家 需 求 增 长 缓 慢
而 中 国 等 主 要 发 展 中 国 家 则 迥 然 不 同 中 国 对 石 油 的 需 求 在 年 至
年 之 间 几 乎 翻 了 两 番 从 每 日 万 桶 增 至 万 桶 预 计 其 在 年 至
* 年 的 需 求 增 长 将 是 同 期 世 界 预 期 增 长 总 量 的 * 虽 然 全 球 对 于 替 代
能 源 供 应 的 投 入 很 大 但 这 充 其 量 只 不 过 是 九 牛 一 毛 对 石 油 而 言 更 是 如
此 因 为 作 为 运 输 燃 料 石 油 没 有 多 少 可 行 的 替 代 产 品
石 油 对 运 输 的 影 响 强 烈 冲 击 着 国 际 贸 易 预 计 一 桶 石 油 的 价 格 每 增 长 一
美 元 将 导 致 平 均 运 输 费 用 增 长 在 年 , 月 在 石 油 价 格 徘 徊 在
美 元 每 桶 时 加 拿 大 帝 国 商 业 银 行 世 界 市 场 "#2"( %3 通 过 计
算 得 出 膨 胀 的 运 输 成 本 相 当 于 对 从 中 国 输 往 北 美 的 所 有 商 品 加 收 了 的 关
税 并 宣 布 高 涨 的 石 油 价 格 消 除 了 中 国 对 美 国 所 产 钢 铁 的 成 本 优 势 该 组
织 通 过 计 算 得 知 石 油 在 , 美 元 每 桶 时 产 生 的 影 响 等 于 逆 转 了 世 贸 组 织 从
世 纪 年 代 起 完 成 的 所 有 关 税 自 由 化 努 力 只 要 油 价 还 保 持 历 史 高 位
贸 易 可 持 续 发 展 战 略 对 中 国 的 重 要 性 就 会 减 弱 因 为 最 终 的 结 果 只 是 整 体 上
贸 易 的 减 少 以 及 对 中 国 开 展 可 持 续 发 展 的 动 力 贡 献 包 括 正 面 和 负 面 的
降 低
在 过 去 年 中 预 测 未 来 油 价 甚 至 走 势 是 一 项 失 败 远 多 于 成 功 的 博 弈
但 从 中 期 来 看 油 价 处 于 美 元 每 桶 的 日 子 似 乎 一 去 不 返 了 至 少 当 世 界
仍 然 在 全 球 经 济 衰 退 中 苦 苦 抗 争 的 阶 段 是 这 样 即 使 在 经 济 开 始 复 苏 之 后
其 提 供 的 喘 息 空 间 将 会 给 我 们 更 多 的 总 投 资 来 促 进 石 油 生 产 和 开 发 新 的 运 输
替 代 产 品 技 术 如 批 量 生 产 的 插 电 式 混 合 动 力 汽 车 但 生 产 增 长 率 要 低 于
原 计 划 至 少 从 中 期 来 看 油 价 将 不 可 能 重 新 获 得 抑 制 全 球 贸 易 流 动 的 能
力 世 界 银 行 预 测 油 价 在 此 次 危 机 后 将 会 稳 定 在 每 桶 , 美 元 但 是 从 长 期
来 看 在 此 次 危 机 前 曾 将 油 价 推 向 历 史 高 位 的 相 同 推 动 因 素 将 会 重 新 发 挥 作

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
用 国 际 能 源 机 构 #$ 最 新 的 分 析 预 测 油 价 将 在 * 年 时 达 到 美
元 每 桶 *
多 边 贸 易 体 制
各 方 一 致 认 为 完 成 世 贸 组 织 框 架 下 多 哈 回 合 谈 判 在 至 少 几 年 时 间 内 是 无
法 达 成 的 印 度 和 巴 西 大 选 后 上 台 的 新 政 府 对 于 多 边 贸 易 体 制 的 态 度 尚 不 明
确 但 至 少 不 会 像 其 前 任 政 府 一 样 对 该 体 制 给 予 大 力 提 倡 年 的 巴 西
议 会 选 举 可 能 意 味 着 相 似 的 改 变 风 险 在 于 来 自 那 些 重 要 成 员 的 政 治 意 愿 将
会 十 分 有 限 世 界 仍 然 在 猜 测 这 一 届 美 国 民 主 党 政 府 的 最 终 影 响 因 为 民 主
党 人 传 统 上 是 一 个 倡 导 保 护 主 义 的 政 党 但 是 现 在 却 由 一 位 强 势 的 国 际
主 义 者 所 统 帅 考 虑 到 奥 巴 马 总 统 还 有 其 他 亟 待 解 决 的 紧 迫 事 项 让 他
为 一 项 尚 存 意 见 分 歧 的 世 贸 组 织 协 议 核 准 同 意 即 使 是 假 定 未 来 可 以 签 署 这
项 协 议 至 少 在 几 年 的 时 间 里 也 不 可 能 是 美 国 政 府 希 望 其 政 治 资 本 投 入 的
领 域
事 实 上 有 些 人 甚 至 质 疑 最 终 是 否 还 会 达 成 任 何 协 议 并 指 出 了 世 贸 组
织 谈 判 缓 慢 而 困 难 的 进 程 与 地 区 和 双 边 水 平 上 谈 判 的 活 跃 性 之 间 的 反 差
总 之 如 上 所 述 世 界 贸 易 中 多 边 主 义 精 神 的 消 退 表 明 对 中 国 来 说 贸
易 可 持 续 发 展 战 略 至 关 重 要 该 战 略 的 一 个 重 要 目 标 就 是 需 要 确 保 中 国 出 口
和 对 外 投 资 的 持 续 而 开 放 的 市 场 而 多 边 协 定 传 统 上 就 是 此 类 开 放 的 保 证
这 也 意 味 着 需 要 重 新 对 中 国 日 益 增 多 的 区 域 贸 易 协 定 的 潜 力 加 以 评 估
全 球 自 然 环 境
中 国 贸 易 战 略 面 临 的 关 键 发 展 趋 势 是 重 要 出 口 市 场 中 公 众 对 环 境 的 忧
虑 与 日 俱 增 加 速 这 种 忧 虑 的 因 素 首 先 是 诸 如 气 候 变 化 和 生 物 多 样 性 等 领 域
不 断 恶 化 的 全 球 环 境 硬 性 科 学 指 标 全 世 界 公 认 的 气 候 变 化 课 题 最 权 威 信 息
来 源 政 府 间 气 候 变 化 专 门 委 员 会 #"" 最 新 评 估 警 告 说 全 球 变 暖
即 使 是 在 当 前 水 平 上 的 气 候 变 暖 已 经 影 响 到 了 很 多 重 要 的 自 然 和 生 态 系
统 * 该 委 员 会 还 预 测 了 更 多 的 重 要 影 响 其 中 包 括
全 世 界 几 千 万 近 海 居 民 遭 受 水 灾 的 风 险 增 加
极 端 天 气 事 件 的 发 生 几 率 增 加
全 世 界 粮 食 产 量 降 低
许 多 缺 水 地 区 水 供 应 降 低
政 府 间 气 候 变 化 专 门 委 员 会 #"" 警 告 说 全 世 界 需 要 在 , 年 时
达 到 温 室 气 体 排 放 降 低 , - 的 目 标 这 样 才 有 , 的 机 会 将 气 温 升
高 限 制 在 4 以 下 这 一 水 平 是 许 多 人 公 认 的 安 全 门 槛 超 过 这 个 门 槛 我

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
们 面 临 的 风 险 是 严 重 且 无 法 逆 转 的 同 时 也 会 引 发 各 种 恶 性 循 环 要 实 现 上
述 温 室 气 体 减 排 目 标 非 常 困 难 甚 至 我 们 假 定 在 这 个 阶 段 经 济 增 长 为 零 也 是
如 此 但 是 一 旦 我 们 假 定 经 济 有 所 增 长 实 现 减 排 目 标 所 面 临 的 挑 战 就 会 变
得 极 大 *
超 过 这 个 门 槛 影 响 将 是 严 重 且 无 法 逆 转 的 同 时 开 启 危 险 的 恶 性
循 环
在 生 物 多 样 性 领 域 当 前 的 趋 势 总 是 被 许 多 人 称 为 地 球 史 上 第 六 次
大 灭 绝 事 件 ** 世 界 野 生 动 物 基 金 5 的 地 球 生 命 指 数 6&7&8
#(9 在 年 到 , 年 间 降 低 了 该 指 数 涵 盖 了 超 过
个 物 种 的 将 近 个 族 群 * 记 录 濒 危 物 种 名 录 的 国 际 自 然 与 自 然 资 源 保 护
联 合 会 的 濒 危 物 种 红 色 名 录 !( 6& 在 年 将 * 个 物 种 列 为
受 威 胁 物 种 比 上 一 年 度 增 加 个 物 种 *, 年 的 濒 危 物 种 红 色 名
录 也 首 次 关 注 对 珊 瑚 礁 的 重 大 威 胁 珊 瑚 礁 为 鱼 类 繁 衍 提 供 了 重 要 的 栖
息 地 但 目 前 在 全 球 范 围 内 都 受 到 了 来 自 陆 地 的 污 染 和 水 域 变 暖 的 威 胁
在 一 般 性 生 态 系 统 服 务 领 域 最 权 威 的 分 析 是 来 自 千 年 生 态 系 统 评 估
%$ 这 是 一 项 由 全 世 界 数 百 参 与 者 协 同 努 力 多 年 打 造 的 科 学 研 究 成
果 该 评 估 于 , 年 完 稿 该 评 估 认 为 在 %$ 评 估 过 程 中 审 查 的 生 态
系 统 服 务 中 约 有 个 中 有 , 个 正 在 不 断 恶 化 或 者 被 以 不 可 持 续 的
方 式 利 用 包 括 淡 水 捕 鱼 业 空 气 和 水 净 化 以 及 区 域 和 地 区 气 候 调 控 自
然 灾 害 和 有 害 动 植 物 * 评 估 指 出 也 有 确 定 但 不 完 善 的 证 据 显 示 生
态 系 统 内 部 发 生 的 变 化 正 在 增 加 生 态 系 统 内 非 线 性 变 化 的 可 能 性 包 括 加
速 的 突 然 的 和 潜 在 不 可 逆 转 的 变 化 这 些 严 重 影 响 了 人 类 健 康 举 例 来
看 非 线 性 变 化 包 括 疾 病 的 出 现 水 质 突 然 改 变 沿 海 水 域 死 亡 区 域
的 出 现 渔 业 的 崩 溃 以 及 地 区 气 候 变 化
如 果 消 费 者 忽 视 环 境 问 题 的 实 证 指 标 那 么 这 些 指 标 也 不 会 对 中 国 的 贸
易 流 量 有 显 著 影 响 但 真 实 情 况 并 非 如 此 年 盖 洛 普 :; 美 国 环
境 民 意 调 查 发 现 在 被 问 及 此 后 , 年 美 国 面 临 的 最 严 峻 问 题 是 什 么 时 美
国 人 将 环 境 置 于 首 位 * 在 年 的 调 查 中 在 被 问 及 过 去 的 , 年 时 间 里 购
物 和 生 活 习 惯 是 否 发 生 改 变 时 的 美 国 人 说 他 们 已 经 作 出 了 重 大 调 整
还 有 ,, 的 美 国 人 说 他 们 作 出 了 微 小 的 调 整 *
欧 洲 和 日 本 的 态 度 与 此 相 似 在 法 国 年 的 汇 丰 银 行 12" 调
查 发 现 的 受 访 者 声 称 正 在 改 变 自 己 的 生 活 方 式 以 便 降 低 气 候 变 化 *
在 一 份 年 日 本 开 展 的 调 查 中 对 于 心 目 中 世 界 面 临 的 最 大 挑 战 和 威 胁

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
这 一 问 题 的 人 说 是 环 境 毁 灭 和 气 候 变 化
此 外 目 前 的 趋 势 似 乎 也 表 明 对 环 境 的 担 忧 不 断 增 加 上 述 引 用 的 日 本
调 查 结 果 要 比 , 年 的 数 据 高 出 表 . 显 示 了 从 年 到 年
间 美 国 人 的 环 境 意 识 显 著 提 高 有 关 环 境 恶 化 的 报 告 日 益 增 多 为 人 们 敲 醒
了 警 钟 从 而 导 致 人 们 对 环 境 的 担 忧 日 益 增 加 而 且 这 种 趋 势 也 注 定 会 在 未
来 的 几 年 里 继 续 恶 化 与 当 前 金 融 危 机 有 关 的 经 济 衰 退 是 否 影 响 到 了 消 费 者
的 环 保 情 绪 目 前 还 不 可 知 但 是 如 果 历 史 经 验 还 可 参 照 的 话 这 至 少 可 能 会
抑 制 人 们 对 于 达 成 环 境 目 标 的 热 情
表
美 国 环 境 态 度 要 点 年 年
改 变
环 境 质 量 在 变 糟 , *
需 要 立 即 采 取 激 烈 的 行 动 *
对 环 境 极 为 担 忧 *, *
环 境 状 况 仅 为 勉 强 很 差 , ,
资 料 来 源 ( :; )7&'
上 述 调 查 的 大 多 数 趋 势 似 乎 都 强 调 了 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 对 于 中 国 的 重
要 性 当 前 的 贸 易 模 式 并 未 实 现 其 全 部 的 潜 力 未 能 对 可 持 续 发 展 的 环 境
经 济 或 社 会 方 面 作 出 贡 献 从 国 际 上 来 看 多 边 主 义 精 神 下 滑 的 潜 在 情 况 以
及 对 自 然 环 境 的 忧 虑 日 增 也 似 乎 证 实 了 该 项 信 息 运 输 成 本 的 增 加 从 长 期 来
看 可 能 会 降 低 贸 易 对 中 国 的 重 要 性 但 是 从 短 期 到 中 期 来 看 贸 易 仍 然 是 中
国 前 进 战 略 的 重 要 组 成 部 分
可 持 续 贸 易 的 战 略 性 框 架
中 国 的 可 持 续 贸 易 政 策 必 须 超 越 对 贸 易 本 身 的 密 切 关 注 转 向 更 大 范 围
的 贸 易 影 响 以 及 会 影 响 贸 易 的 国 家 政 策 的 各 种 要 素 上 下 列 的 框 架 旨 在 勾 画
出 此 战 略 的 涵 盖 范 围 为 阐 述 该 战 略 将 如 何 应 用 于 贸 易 政 策 本 节 的 大 部 分
内 容 均 简 要 描 述 框 架 的 各 种 要 素 如 何 才 能 对 可 持 续 发 展 的 成 果 作 出 贡 献
该 战 略 包 含 四 项 要 素

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
可 持 续 货 物 贸 易
可 持 续 服 务 贸 易
可 持 续 外 国 直 接 投 资 流 动
可 持 续 对 外 直 接 投 资 流 动
每 一 个 主 题 均 根 据 上 面 列 举 的 可 持 续 发 展 定 义 被 分 解 为 环 境 经 济 和 社
会 影 响 来 考 虑 下 文 旨 在 具 体 介 绍 本 框 架 所 涵 盖 的 影 响 的 细 节
可 持 续 货 物 贸 易
中 国 并 非 第 一 个 经 历 贸 易 繁 荣 的 国 家 但 却 是 第 一 个 经 历 一 次 如 此 强 劲
和 持 久 贸 易 繁 荣 的 国 家 如 上 所 述 中 国 的 货 物 和 服 务 出 口 占 的 比 重
从 年 的 + 升 至 * 年 后 的 以 上 商 品 出 口 的 价 值 增 长 了 * 倍
以 上 仅 仅 在 * 年 至 年 的 * 年 间 出 口 增 长 了 以 上 进 口 的
增 长 趋 势 相 同 但 速 度 略 低 同 期 增 长 率 为 这 种 超 乎 寻 常 的 增 长 给
中 国 的 政 策 制 定 者 们 提 出 了 一 个 挑 战 如 何 保 证 这 种 增 长 为 可 持 续 发 展 的 目
标 作 出 贡 献
为 回 答 这 个 问 题 我 们 将 会 依 据 框 架 从 中 国 贸 易 的 环 境 影 响 经 济 可 持
续 性 以 及 社 会 影 响 来 探 究 中 国 贸 易 并 指 出 中 国 将 如 何 保 证 其 贸 易 的 发 展 可
有 助 于 培 育 可 持 续 发 展 图 . 即 是 框 架 应 用 到 可 持 续 货 物 贸 易 时 的 示
意 图
,++ 货 物 贸 易 的 环 境 影 响
在 详 细 阐 述 中 国 的 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 时 一 个 重 要 的 关 注 点 当 然 就 是
贸 易 不 应 当 带 来 过 度 的 环 境 毁 坏 而 应 当 根 据 十 一 五 规 划 中 节 约 资 源
和 保 护 环 境 的 目 标 为 环 境 完 整 性 作 出 贡 献 在 这 种 情 况 下 在 试 图 降 低 中 国
贸 易 中 的 环 境 成 分 时 政 策 制 定 者 可 以 关 注 的 重 点 领 域 是 未 支 付 投 入 成 分
此 概 念 将 在 下 面 进 行 更 深 入 的 阐 述
出 口 商 品
出 口 商 品 中 的 未 支 付 投 入 成 分 可 以 被 视 为 与 中 国 出 口 国 外 的 商 品 和 服 务
一 道 出 口 的 自 然 资 本 的 数 额 本 文 所 指 的 未 支 付 投 入 的 主 要 类 型 是 空
气 和 水 质 量 以 及 生 物 多 样 性 * 若 某 一 生 产 过 程 需 要 降 低 自 然 资 本 的 各 种 要
素 此 类 要 素 则 可 被 视 为 该 过 程 的 未 支 付 投 入 许 多 分 析 家 一 直 讨 论 的 一 点
就 是 如 果 这 些 未 支 付 投 入 真 的 被 包 含 入 生 产 成 本 中 那 么 中 国 的 出 口 贸 易 就

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
图 可 持 续 货 物 贸 易 示 意 图
只 能 是 财 富 向 世 界 其 他 地 区 的 转 移 要 实 现 中 国 贸 易 的 可 持 续 发 展 就 必 须
到 降 低 此 类 转 移 的 价 值
经 合 组 织 年 指 出 空 气 和 水 污 染 在 中 国 是 最 受 关 注 的 问 题 虽
然 中 国 政 府 采 取 了 全 面 措 施 来 降 低 制 造 贸 易 业 和 加 工 贸 易 中 的 环 境 成 分 但
生 产 规 模 的 快 速 增 长 超 越 了 科 技 进 步 和 更 严 厉 标 准 的 积 极 影 响 除 了 上 面 已
经 谈 及 的 与 能 源 生 产 相 关 的 污 染 人 们 对 于 农 业 和 制 造 业 污 水 以 及 工 业 固 体
废 物 的 产 生 也 非 常 关 注 以 有 毒 化 工 品 和 易 挥 发 有 机 化 合 物 形 式 出 现 的 工 业
空 气 污 染 也 引 起 了 人 们 的 关 注 绿 色 核 算 研 究 计 划
'':&8!' ' 发 现 中 国 年 的 环 境 恶 化 成 本 包 括 空 气
和 水 污 染 固 体 废 物 产 生 和 污 染 事 故 占 的 * 以 上
生 物 多 样 性 损 失 也 引 起 了 关 注 虽 然 中 国 已 经 作 出 了 重 大 的 努 力 来 解 决

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
中 药 出 口 对 生 物 多 样 性 的 影 响 但 多 种 动 植 物 仍 然 面 临 着 中 国 出 口 贸 易 的 威
胁 , 本 处 所 讨 论 的 出 口 商 品 的 生 物 多 样 性 成 分 仅 包 括 在 中 国 繁 殖 的 物 种
濒 危 物 种 的 出 口 和 转 运 也 是 一 个 问 题 将 在 下 面 给 予 进 一 步 讨 论
当 然 需 要 解 决 的 更 广 泛 问 题 是 中 国 全 部 生 产 中 的 环 境 成 分 而 不 仅 仅
是 与 出 口 相 关 的 生 产 但 需 要 注 意 的 是 出 口 价 值 占 份 额 的 * 因
此 是 上 述 整 个 经 济 范 围 内 各 种 问 题 的 重 要 部 分 由 此 可 见 在 使 中 国 外 贸
变 得 更 具 持 续 性 而 开 展 的 各 项 工 作 中 降 低 出 口 产 品 的 环 境 成 分 值 得 关 注
中 国 政 府 已 经 认 识 到 这 一 挑 战 并 开 始 针 对 低 效 高 污 染 和 高 耗 能 的 出 口 产
品 设 定 各 项 惩 罚 性 关 税 和 贸 易 禁 令 以 解 决 这 一 问 题
以 往 也 曾 出 现 了 一 些 旨 在 降 低 贸 易 中 未 支 付 投 入 成 分 的 方 法 其 中 有 很
多 方 面 值 得 借 鉴 比 如 推 动 中 国 出 口 绿 色 食 品 以 及 推 动 中 国 制 造 的 生 态 标 签
产 品 此 类 绿 色 市 场 有 着 巨 大 的 发 展 潜 力
进 口 商 品
中 国 与 全 球 市 场 计 划 的 第 一 阶 段 关 注 中 国 进 口 的 三 条 商 品 链 其 中 报 废
的 电 子 电 气 设 备 $$$ 上 面 已 经 讨 论 被 视 为 一 种 进 口 其 他 两 个 商 品
链 分 别 是 林 木 产 品 和 棉 花 拟 议 的 第 二 阶 段 将 会 关 注 另 外 五 条 商 品 链 并 探
究 中 国 此 类 进 口 需 求 的 原 因 及 其 影 响
钢 铁
铜
铝
鱼 与 鱼 制 品
大 豆
棕 榈 油
针 对 上 述 商 品 链 我 们 需 要 测 试 这 样 一 个 假 设 包 括 商 品 生 产 加 工 以
及 运 输 至 中 国 在 内 的 这 一 连 锁 过 程 都 对 相 关 国 家 的 环 境 造 成 了 破 坏
比 如 在 森 林 部 门 单 单 是 进 口 增 长 的 绝 对 规 模 就 已 经 让 人 们 不 禁 担 心 起 供
应 的 可 持 续 性 以 及 生 物 多 样 性 损 失 具 体 来 说 圆 木 进 口 量 在 , 年 相 当
于 万 立 方 米 * 年 升 至 , 万 立 方 米 预 计 在 年 达 到 亿 立
方 米 虽 然 经 合 组 织 了 解 到 一 些 供 应 国 已 经 制 定 了 有 效 的 林 业 管 理 制 度
但 仍 然 警 告 说 许 多 国 家 都 在 林 业 管 理 方 面 劣 迹 斑 斑 ,
很 明 显 保 证 这 些 供 应 链 中 环 境 可 持 续 性 的 首 要 责 任 在 于 环 境 损 害 活 动
当 事 国 的 中 央 政 府 但 是 也 有 人 认 为 中 国 作 为 消 费 国 应 当 了 解 到 这 些 损 害
的 本 质 并 更 应 在 帮 助 这 些 国 家 解 决 相 关 挑 战 方 面 发 挥 强 大 作 用 在 当 事 国

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
属 于 中 国 区 域 合 作 和 影 响 的 范 围 之 内 并 且 中 国 正 开 始 在 其 中 扮 演 重 要 的 领 导
角 色 时 这 种 论 调 就 尤 为 激 烈 另 外 在 相 关 贸 易 是 非 法 贸 易 或 者 被 谎 报
时 也 会 有 人 提 出 这 种 论 调 比 如 林 业 部 门 就 是 最 好 的 例 子 因 为 在 这 种
情 况 下 只 有 进 口 国 和 出 口 国 的 共 同 努 力 才 能 有 效 解 决 这 些 问 题
,++ 货 物 贸 易 的 经 济 可 持 续 性
中 国 的 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 仅 关 注 环 境 可 持 续 性 还 远 远 不 够 同 时 必 须
解 决 经 济 可 持 续 性 在 过 去 的 年 里 国 际 货 物 贸 易 一 直 是 中 国 空 前 发 展
壮 大 的 推 动 力 的 重 要 组 成 部 分 因 此 确 保 国 际 贸 易 在 完 成 中 国 经 济 和 社 会 发
展 目 标 方 面 继 续 发 挥 作 用 将 至 关 重 要 在 这 种 背 景 下 至 少 存 在 四 个 需 要 关
注 的 领 域 降 低 贸 易 品 的 能 源 成 分 保 证 供 应 链 的 可 持 续 性 保 证 出 口 商 品
的 质 量 以 及 参 与 国 际 规 则 制 定 下 面 将 对 各 个 领 域 加 以 详 述
中 国 出 口 商 品 的 能 源 成 分 是 指 这 些 出 口 商 品 附 加 值 中 所 含 的 能 源 量 换
言 之 能 源 成 分 是 生 产 一 种 商 品 所 需 的 全 部 能 源 量 减 去 全 部 进 口 组 件 生 产 所
需 能 源 量 致 力 于 降 低 该 数 字 乃 是 出 于 多 个 原 因 且 并 非 都 是 经 济 因 素 即
提 高 能 源 利 用 率 能 够 增 强 能 源 安 全 性 能 够 通 过 降 低 价 格 增 强 竞 争 力 降 低
与 能 源 生 产 有 关 的 排 放 包 括 当 地 污 染 物 和 温 室 气 体
降 低 中 国 贸 易 中 能 源 成 分 的 最 直 接 收 益 很 可 能 就 是 能 源 安 全 中 国 现 在
是 世 界 第 三 大 石 油 进 口 国 仅 列 在 美 日 之 后 年 至 年 间 占 全 球 需
求 增 长 的 ** 以 上 , 虽 然 天 然 气 目 前 在 中 国 所 有 能 源 中 只 占 很 小 份 额 但
中 国 计 划 在 最 近 的 年 中 通 过 进 口 来 实 现 三 倍 的 供 应 , 年 中 国 首 次
成 为 煤 炭 净 进 口 国 一 些 中 国 主 要 石 油 公 司 的 走 出 去 战 略 也 部 分 致 力
于 解 决 环 境 问 题 但 是 国 际 能 源 机 构 #$ 认 为 这 个 战 略 最
多 也 只 是 起 到 微 小 的 作 用
效 率 的 提 高 将 会 带 来 巨 大 的 潜 在 竞 争 力 收 益 与 经 合 组 织 国 家 的 竞 争 对
手 相 比 中 国 重 点 部 门 每 单 位 产 出 的 平 均 能 源 消 耗 要 高 出 很 多 火 力 发 电 的
煤 炭 消 耗 要 高 出 而 炼 钢 水 泥 和 纸 浆 与 纸 的 相 关 煤 耗 则 分 别 高 出
+ ,+* 和 ,* 而 且 这 些 只 是 平 均 数 字 其 中 也 包 括 了 很 多 效 率
极 低 的 设 施 但 中 国 目 前 正 采 取 措 施 关 闭 其 中 一 些 效 能 最 低 的 设 施
能 源 使 用 效 率 与 减 少 污 染 物 以 及 温 室 气 体 排 放 密 切 相 关 年 中
国 的 煤 炭 发 电 量 占 电 能 以 上 , 电 力 需 求 降 低 与 煤 炭 燃 烧 产 生 的 氧 化 硫
类 物 质 氧 化 氮 物 质 汞 颗 粒 以 及 其 他 污 染 物 减 排 有 着 直 接 的 关 系 煤 炭
也 是 主 要 燃 料 中 碳 密 集 度 最 高 的 一 种 堪 称 中 国 温 室 气 体 排 放 的 老 大

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
据 估 计 年 中 国 * 的 二 氧 化 碳 排 放 都 源 自 出 口 产 品 的 能 源 消 耗 ,,
应 当 强 调 的 是 中 国 整 体 经 济 中 的 能 源 使 用 效 率 显 著 提 高 年 到
年 间 能 耗 降 低 了 , 以 上 但 之 后 又 开 始 重 新 攀 高 该 数 字 在 世
界 其 他 任 何 地 方 都 很 少 见 在 十 一 五 规 划 中 中 国 计 划 在 , 年 到
年 间 降 低 能 源 密 集 度 这 是 一 个 非 常 远 大 的 目 标 中 国 开 发 清 洁
能 源 包 括 可 再 生 能 源 核 能 和 水 电 的 目 标 也 很 远 大 目 标 是 截 至
年 实 现 可 再 生 能 源 发 电 量 占 总 发 电 量 , 的 目 标 即 使 这 样 这 些 也 只 占
总 产 能 增 加 的 一 小 部 分 , 节 能 也 是 重 中 之 重 年 颁 布 的 节 约 能 源 法
中 公 布 了 大 约 条 标 准 同 时 中 国 也 采 取 了 多 种 经 济 手 段 并 实 施 了 价 格 改
革 措 施 , 在 国 际 能 源 机 构 #$ , 年 到 年 的 分 析 中 能 源 补 贴 降
幅 惊 人 达 到 , , 同 时 中 国 还 开 展 了 一 系 列 目 标 明 确 的 主 动 措 施 比 如
千 家 企 业 节 能 项 目 等 但 是 前 面 要 走 的 路 仍 然 很 长
供 应 链 的 可 持 续 性
上 文 指 出 我 们 需 要 观 察 几 种 重 要 商 品 的 供 应 链 以 评 估 其 在 当 事 国 的
环 境 影 响 从 经 济 角 度 来 说 这 些 供 应 链 的 可 持 续 性 也 非 常 重 要 因 为 正 是
它 们 从 根 本 上 支 撑 了 中 国 经 济 的 持 续 增 长
在 过 去 , 年 里 全 球 范 围 内 对 商 品 的 巨 量 需 求 增 长 很 大 程 度 上 是 由 中
国 推 动 的 中 国 对 铝 铜 镍 和 钢 铁 的 总 需 求 在 年 占 世 界 需 求 总 量 的
仅 仅 年 后 该 数 字 就 升 至 , 预 计 在 年 将 达 到 , 中 国
现 在 是 世 界 第 三 大 石 油 进 口 国 预 计 在 年 到 * 年 间 国 内 石 油 需 求
增 长 量 将 会 占 全 球 需 求 增 长 总 量 的 * 虽 然 现 在 很 难 确 定 届 时 是 否 会 有
必 需 的 投 资 来 推 动 全 球 供 应 的 增 长
考 虑 到 当 前 已 知 的 资 源 储 量 和 预 计 的 消 耗 速 度 一 个 重 要 的 关 注 点 就 是
诸 多 资 源 供 应 的 长 久 性 例 如 如 果 人 口 和 需 求 继 续 增 长 而 预 期 的 各 种 新
科 技 也 不 断 涌 现 那 么 许 多 重 要 金 属 的 预 计 使 用 期 限 将 会 缩 短 一 系 列 评 估
预 计 铂 金 将 会 在 , 年 内 消 耗 殆 尽 锑 和 银 是 , - 年 铟 用 于 液 晶 显 示
器 是 , - 年 铪 用 于 电 脑 芯 片 制 造 是 年 即 使 是 储 量 较 丰 富 的
金 属 如 铜 锡 和 铂 金 也 是 如 此 突 出 的 问 题 可 能 是 在 储 量 被 掏 空
之 前 价 格 就 已 经 开 始 一 路 飙 升 当 然 新 矿 藏 的 发 现 使 用 效 率 的 提 高
替 代 能 源 及 新 循 环 科 技 也 将 会 延 长 非 可 再 生 物 质 的 供 应 期 但 是 如 果 要 使 其
发 挥 出 全 部 的 潜 力 那 么 在 薄 弱 环 节 变 成 现 实 之 前 了 解 瓶 颈 所 在 将 会 至 关
重 要
颇 具 讽 刺 意 味 的 是 一 些 可 再 生 资 源 可 能 会 引 起 更 大 关 注 上 面 就 谈 到

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
了 中 国 林 业 产 品 进 口 的 增 长 以 及 对 林 业 管 理 制 度 薄 弱 的 国 家 供 应 可 持 续 性 的
担 心
中 国 对 许 多 资 源 进 口 规 模 的 绝 对 量 以 及 预 期 在 未 来 年 内 出 现 的 前 所
未 有 的 增 长 都 使 得 了 解 供 应 的 可 持 续 性 是 否 会 成 为 平 稳 发 展 道 路 上 的 障 碍
变 得 至 关 重 要 基 本 上 这 种 担 心 也 是 众 所 周 知 的 对 能 源 安 全 的 担 心 广 义
而 言 这 种 担 心 不 仅 包 括 对 燃 料 的 供 应 还 包 括 对 经 济 发 展 至 关 重 要 的 其 他
供 应 这 个 问 题 的 答 案 将 有 利 于 指 导 中 国 在 科 技 发 展 能 源 利 用 以 及 对 外 投
资 等 方 面 的 政 策
保 证 出 口 商 品 的 质 量
保 证 中 国 出 口 为 中 国 发 展 作 出 全 部 贡 献 的 能 力 就 是 保 证 中 国 出 口 商 能
够 符 合 外 国 买 家 的 标 准 等 比 如 与 卫 生 和 环 境 有 关 的 标 准 事 实 上 随 着 全
球 范 围 内 系 统 性 地 降 低 关 税 壁 垒 非 关 税 壁 垒 已 经 成 为 发 展 中 国 家 众 多 部 门
出 口 商 关 心 的 主 要 问 题 过 去 的 经 验 表 明 政 府 的 作 用 至 关 重 要 它 必 须 与 行
业 协 会 以 及 个 体 厂 商 协 同 努 力 传 播 关 于 替 代 科 技 或 产 品 的 相 关 外 国 标 准 和
信 息
上 述 政 府 工 作 面 临 着 两 方 面 的 挑 战 首 先 并 显 而 易 见 的 是 政 府 必 须 为
那 些 需 要 信 息 并 致 力 于 达 到 外 国 标 准 的 企 业 提 供 帮 助 但 是 同 时 也 需 要 确 保
不 合 标 准 或 者 说 无 道 德 原 则 偷 奸 耍 滑 :':;:: 的 国 内 生 产 商 不 会
玷 污 整 体 中 国 出 口 商 的 声 誉 去 年 一 系 列 备 受 瞩 目 的 不 达 标 或 假 冒 伪 劣 产 品
的 案 件 也 动 摇 了 中 国 作 为 高 品 质 产 品 出 口 商 的 形 象 * 一 些 损 害 可 能 已 经
出 现 比 如 美 国 和 其 他 主 要 出 口 目 的 国 的 行 业 组 织 已 经 要 求 实 施 更 为 严 格 的
检 测 和 监 督 制 度 而 且 据 报 道 中 国 供 应 商 承 接 的 订 单 也 被 取 消 了 很
多 但 更 令 人 忧 虑 的 是 对 中 国 作 为 高 质 量 商 品 生 产 商 形 象 的 长 期 全 面 破 坏
而 这 一 形 象 对 实 现 十 一 五 规 划 中 将 中 国 贸 易 从 追 求 数 量 的 增 长 模 式 转
变 为 追 求 质 量 的 增 长 模 式 的 目 标 至 关 重 要
负 责 国 内 标 准 的 各 家 机 构 也 对 此 挑 战 严 阵 以 待 关 闭 了 违 规 设 施 并 追
究 了 嫌 疑 人 的 刑 事 责 任 但 范 围 更 广 更 为 困 难 的 挑 战 则 是 强 化 国 内 监 管 制
度 以 便 有 效 监 督 各 部 门 众 多 生 产 商 的 行 为
参 与 国 际 规 则 制 定
中 国 可 以 促 进 其 出 口 部 门 经 济 可 持 续 性 发 展 的 另 一 种 方 式 就 是 积 极 参 与
国 际 上 有 关 与 贸 易 相 关 的 国 际 标 准 的 制 定 影 响 贸 易 不 同 方 面 的 此 类 国 际 标
准 有 很 多 包 括 如 下 有 关 组 织 和 协 定
国 际 标 准 化 组 织 #

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
世 界 知 识 产 权 组 织
食 品 法 典 委 员 会
国 际 兽 疫 组 织
国 际 电 工 委 员 会
国 际 认 可 论 坛
国 际 法 制 计 量 组 织
国 际 植 物 保 护 公 约
粮 食 和 农 业 植 物 遗 传 资 源 国 际 条 约
在 上 述 环 境 下 制 定 的 决 策 将 会 确 定 全 球 出 口 商 必 须 遵 守 的 规 则 虽 然 对
这 些 标 准 的 要 求 和 设 定 需 要 对 发 展 中 国 家 的 需 求 和 现 况 保 持 敏 感 但 考 虑 到
因 为 经 济 技 术 和 人 力 资 源 的 原 因 而 导 致 发 展 中 国 家 的 参 与 会 很 有 限 因 此
这 也 是 一 项 艰 巨 的 任 务 , 中 国 在 这 方 面 的 努 力 毫 无 疑 问 要 远 比 大 多 数 其 他
的 发 展 中 国 家 有 效 但 是 这 项 挑 战 仍 然 不 可 轻 视
,++* 贸 易 品 的 社 会 影 响
十 一 五 规 划 的 目 标 是 将 货 物 贸 易 规 模 从 , 年 的 亿 美 元 扩 大
至 年 的 * 亿 美 元 同 时 关 注 增 长 方 式 的 改 变 从 简 单 的 数 量 增 长 转
向 质 量 提 升 这 种 转 变 已 经 起 步 随 着 中 国 创 新 能 力 的 不 断 提 高 加 工 贸 易
的 份 额 在 降 低 同 时 科 技 精 密 型 商 品 在 中 国 出 口 中 的 份 额 也 逐 渐 增 加
但 如 果 中 国 的 对 外 贸 易 想 要 在 支 持 可 持 续 发 展 的 社 会 功 能 方 面 发 挥 出 全
部 潜 力 在 这 个 方 向 上 还 有 很 长 的 路 要 走 在 一 份 关 于 未 来 挑 战 的 详 细 概 述
中 商 务 部 副 部 长 魏 建 国 指 出 中 国 当 前 的 出 口 模 式 有 着 鲜 明 的 低 层 次
低 档 次 少 品 牌 和 低 收 益 的 特 点 虽 然 中 国 的 加 工 贸 易 份 额 在 降 低 但
仍 占 出 口 的 ,, 左 右 在 许 多 产 品 上 中 国 仅 仅 着 眼 生 产 但 缺 少 对 研 发
和 销 售 予 以 监 控 这 种 贸 易 模 式 的 问 题 在 于 供 应 链 中 最 大 的 收 益 并 非 向 生
产 厂 商 聚 集 而 是 向 控 制 了 销 售 和 技 术 的 国 际 著 名 品 牌 的 持 有 人 聚 集
这 首 先 意 味 着 中 国 的 外 贸 累 积 收 入 要 比 采 取 其 他 贸 易 模 式 的 收 入 少 总
体 来 看 高 收 入 水 平 有 助 于 社 会 的 可 持 续 发 展 但 累 积 收 入 归 谁 所 有 也 很 重
要 这 也 意 味 着 就 业 质 量 不 如 理 想 情 况 由 此 产 生 大 量 非 熟 练 工 人 形 成 更
多 重 复 性 劳 动 或 危 险 的 工 作
确 保 中 国 贸 易 模 式 的 转 变 带 来 工 作 数 量 的 增 加 是 一 项 看 似 独 立 但 彼 此
相 关 的 艰 巨 任 务 脱 离 资 源 密 集 型 增 长 模 式 可 否 实 现 这 一 目 标 还 是 将 使 这
个 问 题 变 得 更 为 严 重 目 前 尚 无 定 论 预 计 在 十 一 五 规 划 期 间 随 着

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
岁 以 上 人 口 增 多 每 年 为 ,, 万 农 民 工 加 入 城 市 劳 动 大 军 年
为 万 以 及 国 有 企 业 改 革 的 深 化 它 将 扩 大 失 业 人 数 届 时 中 国 将
有 大 约 万 人 待 业
可 持 续 服 务 贸 易
十 一 五 规 划 第 四 章 的 内 容 为 中 国 服 务 部 门 和 服 务 贸 易 的 发 展 设 定 了
宏 伟 目 标 截 至 年 服 务 部 门 附 加 值 占 的 比 重 与 , 年 相 比 将
增 长 * 截 至 年 该 部 门 附 加 值 占 的 比 重 将 从 年 的 不 到
升 至 , 服 务 出 口 额 将 在 年 达 到 亿 美 元
要 实 现 上 述 目 标 就 必 须 认 识 到 结 构 调 整 可 能 给 中 国 带 来 的 各 种 收 益
包 括 对 竞 争 性 出 口 部 门 的 支 持 产 业 升 级 以 及 在 实 现 环 境 保 护 的 前 提 下 保 持
经 济 增 长
虽 然 书 中 会 有 单 独 一 章 介 绍 投 资 但 下 文 的 讨 论 也 大 致 集 中 在 投 资 问 题
上 服 务 贸 易 的 重 要 模 式 之 一 就 是 通 过 投 资 实 现 所 谓 的 模 式 * 或 称 商 业
存 在 即 外 国 投 资 者 在 中 国 设 立 服 务 企 业 因 此 我 们 在 讨 论 服 务 贸 易 的
时 候 就 不 得 不 提 到 服 务 业 相 关 投 资
图 .* 就 是 框 架 应 用 于 可 持 续 服 务 贸 易 时 的 示 意 图
图 中 国 的 服 务 贸 易 年

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
,++ 服 务 贸 易 的 环 境 影 响
许 多 服 务 都 不 会 造 成 太 大 环 境 影 响 因 为 服 务 活 动 一 般 都 是 良 性 的 劳 动
密 集 型 经 济 活 动 但 是 这 并 不 适 用 于 所 有 的 服 务 迄 今 为 止 中 国 服 务 贸 易
的 两 个 最 大 组 成 部 门 运 输 大 部 分 为 商 业 海 运 和 旅 游 业 年 合
计 占 出 口 的 和 进 口 的 , 图 . 与 企 业 服 务 或 金 融 服 务 不 同
举 例 来 说 这 两 个 部 门 事 实 上 会 危 及 环 境 发 展 现 存 的 运 输 模 式 仅 仅 依 赖 高
污 染 的 化 石 燃 料 但 在 众 多 可 用 的 运 输 方 式 中 海 运 对 环 境 的 实 际 危 害 最
小 同 时 如 果 以 不 可 持 续 的 方 式 管 理 旅 游 业 其 也 将 会 造 成 严 重 的 环 境 问
题 比 如 资 源 需 求 高 涨 以 及 旅 游 地 环 境 恶 化 等 但 中 国 几 乎 不 存 在 对 于 这 些
影 响 的 实 证 分 析 总 而 言 之 虽 然 服 务 业 名 下 的 各 种 活 动 之 间 存 在 着 明 显
且 重 要 的 差 异 但 人 们 仍 然 认 为 第 三 产 业 整 体 上 比 第 一 产 业 或 第 二 产 业 活 动
图 可 持 续 服 务 贸 易 示 意 图

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
所 产 生 的 环 境 影 响 更 轻 因 此 该 部 门 的 增 长 也 是 使 经 济 增 长 与 环 境 危 害 脱 钩
的 适 宜 方 式 但 是 从 实 证 角 度 来 看 更 好 的 增 长 目 标 应 该 是 服 务 业 中 那 些
资 源 消 耗 少 污 染 小 的 具 体 分 部 门
一 个 值 得 注 意 的 特 例 服 务 贸 易 也 可 以 赢 得 好 的 环 境 声 誉 就 是 通 过 进
口 有 毒 废 物 或 者 可 循 环 材 料 的 方 式 进 行 垃 圾 管 理 服 务 的 出 口 科 技 部 报
告 说 发 达 国 家 废 弃 的 家 用 电 子 产 品 中 最 终 被 运 到 中 国 但 其 中 仅 有
大 约 被 循 环 利 用 其 他 的 废 弃 电 子 产 品 都 是 用 原 始 的 拆 解 和 分 解 方 法
进 行 处 理 其 中 散 发 出 大 量 有 毒 气 体 并 排 放 污 染 废 水 由 于 报 废 电 子 电 气 设
备 $$$ 含 有 的 高 毒 性 物 质 如 铅 和 镉 因 此 报 废 电 子 电 气 设 备 也 是 需
要 特 别 关 注 的 方 面
中 国 已 经 采 取 措 施 降 低 这 种 独 特 类 型 的 服 务 出 口 造 成 的 环 境 危 害 如
固 体 废 物 污 染 环 境 防 治 法 的 规 定 中 对 某 些 类 型 废 物 进 口 的 监 管 和 限 制
国 家 环 保 总 局 和 海 关 总 署 为 应 对 报 废 电 子 电 气 设 备 的 非 法 交 易 而 开 展 的 工
作 以 及 年 国 家 发 展 计 划 委 员 会 发 布 的 废 旧 家 用 电 器 回 收 处 理 管 理
条 例 草 案 但 是 无 论 是 在 法 规 制 定 还 是 在 法 规 实 施 方 面 都 有 很 长 的 路
要 走
另 一 类 服 务 也 会 导 致 环 境 改 善 即 环 境 服 务 比 如 环 境 评 估 环 境 监
测 环 境 灾 害 修 复 和 环 境 改 善 项 目 工 程 咨 询 如 风 能 基 础 设 施 等 如 果 中 国
提 供 的 此 类 服 务 能 够 与 国 际 供 应 价 格 和 质 量 持 平 的 话 那 么 这 种 服 务 的 自 由
化 将 不 会 对 环 境 质 量 产 生 什 么 影 响 但 是 如 果 国 外 明 显 具 有 价 格 和 质 量 优
势 那 么 自 由 化 将 会 带 来 积 极 的 影 响
但 是 从 超 越 环 境 的 角 度 看 在 国 内 发 展 该 部 门 的 愿 望 与 马 上 开 放 该 部 门
以 引 进 国 际 上 可 用 的 最 佳 措 施 的 愿 望 之 间 存 在 着 紧 张 关 系 通 过 促 进 这 些
部 门 在 国 内 的 发 展 可 能 会 更 好 地 促 进 经 济 发 展 特 别 是 最 终 还 可 能 出 现 这 些
服 务 的 出 口 市 场 因 此 在 中 国 申 请 加 入 时 发 表 的 中 国 环 境 与 发 展 国
际 合 作 委 员 会 的 年 主 席 报 告 中 建 议 为 了 使 中 国 的 环 境 服 务 也 尽 可 能
成 熟 与 发 展 满 足 中 国 日 益 增 长 的 环 境 保 护 需 求 中 国 需 要 逐 步 开 放 该 部
门 但 是 从 环 境 角 度 来 看 一 项 适 合 国 内 发 展 的 长 期 战 略 和 迅 即 向 全 球 一
流 企 业 开 放 市 场 这 两 者 中 哪 一 项 更 为 有 效 目 前 尚 不 清 楚
,++ 服 务 贸 易 的 经 济 影 响
中 国 的 服 务 部 门 传 统 上 处 于 与 其 他 国 家 的 贸 易 逆 差 状 态 近 些 年 来 逆
差 还 在 不 断 增 大 年 中 国 的 服 务 贸 易 逆 差 为 ,+* 亿 美 元 而 到

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
年 该 数 字 已 经 增 至 +* 亿 美 元 如 图 .* 中 所 示 主 要 出 口 是 旅 游 业
紧 随 其 后 的 是 运 输 多 数 为 海 运 主 要 进 口 商 品 为 运 输 业 紧 随 其 后 的 是
旅 游 业 其 他 的 重 要 进 口 商 品 是 咨 询 同 时 也 进 行 出 口 版 税 专 利
技 术 转 让 以 及 保 险 服 务
单 纯 从 国 际 收 支 来 看 尽 力 增 加 服 务 出 口 非 常 重 要 当 然 同 时 也 要 记 住
不 断 缓 解 公 众 对 环 境 和 社 会 问 题 的 关 注 消 除 贸 易 逆 差 的 愿 望 至 少 可 以
部 分 推 进 十 一 五 规 划 中 关 于 服 务 的 远 大 目 标
但 是 最 需 要 引 起 注 意 的 可 能 是 中 国 需 要 一 个 强 大 的 服 务 部 门 来 为 国 内
产 业 提 供 支 持 这 同 时 也 是 产 业 升 级 整 体 战 略 的 组 成 部 分 大 量 证 据 显 示
一 国 的 服 务 部 门 会 影 响 整 个 经 济 范 围 内 的 增 长 * 金 融 法 律 信 息 和 分 销
服 务 等 企 业 服 务 以 及 交 通 运 输 等 基 础 设 施 服 务 都 是 现 代 经 济 体 生 产 力 的 实
质 基 础 更 多 的 研 究 则 显 示 在 这 些 领 域 对 模 式 * 投 资 的 开 放 将 会 带 来 较 高 的
整 体 经 济 增 长 率 而 且 还 不 仅 仅 局 限 于 已 开 放 部 门 的 增 长 中 国 对 制 造 业 部
门 升 级 的 动 力 将 取 决 于 质 高 价 廉 的 服 务
就 环 境 服 务 而 言 冲 突 集 中 在 是 培 育 上 述 服 务 部 门 的 国 内 最 高 水 平
这 可 能 意 味 着 其 他 部 门 的 发 展 更 为 缓 慢 至 少 在 短 期 内 是 如 此 但 是 将 会
暂 时 保 护 国 内 企 业 免 受 不 利 就 业 冲 击 的 影 响 还 是 向 国 际 最 高 水 平 开 放 市
场 为 依 赖 服 务 业 的 部 门 提 供 更 为 直 接 的 服 务 自 从 加 入 世 贸 组 织 以 来 以 及
在 地 区 一 体 化 进 程 中 中 国 一 直 在 加 大 向 外 国 投 资 开 放 服 务 部 门 的 力 度 但
是 如 果 各 方 确 定 自 由 化 是 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 不 可 或 缺 部 分 时 中 国 将 会
取 得 更 大 的 成 绩
,++* 服 务 贸 易 的 社 会 影 响
服 务 贸 易 可 能 产 生 的 最 重 要 的 两 类 社 会 影 响 就 是 就 业 质 量 和 数 量 的 变
化 但 是 这 些 潜 在 收 益 取 决 于 相 关 服 务 的 特 点 上 文 已 经 指 出 服 务 贸 易 旗 下
许 多 类 型 的 经 济 活 动 几 乎 都 不 同 类 一 些 活 动 与 其 他 活 动 相 比 更 侧 重 劳 动 密
集 型 一 些 活 动 比 其 他 活 动 更 能 提 供 质 量 上 乘 的 工 作
关 键 问 题 在 于 贸 易 政 策 对 服 务 部 门 活 动 的 影 响 如 何 以 及 具 体 来 讲 何 种
政 策 能 够 增 加 服 务 的 出 口 而 这 种 服 务 也 恰 能 创 造 更 多 和 更 高 质 量 的 工 作
在 贸 易 政 策 以 及 服 务 贸 易 自 由 化 方 面 我 们 可 以 设 定 两 种 假 设 情 景
在 第 一 种 假 设 情 景 中 服 务 贸 易 自 由 化 带 来 了 可 在 中 国 创 造 更 多 和 更 好
就 业 机 会 的 服 务 类 型 的 出 口 通 常 来 说 劳 动 密 集 型 服 务 业 如 酒 店 和 零 售
服 务 能 够 提 供 较 高 的 就 业 水 平 但 是 是 否 存 在 高 质 量 的 工 作 就 是 实 证 性 的

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
问 题 了 劳 动 密 集 程 度 较 低 的 服 务 业 如 金 融 保 险 商 业 和 信 息 技 术 毫
无 疑 问 都 是 高 质 量 的 工 作 但 就 单 位 产 出 而 言 雇 用 的 人 员 可 能 较 少
让 问 题 变 得 更 加 复 杂 的 是 在 服 务 业 企 业 通 过 对 某 些 服 务 部 门 贸 易 设 置
壁 垒 来 扶 持 的 本 土 增 长 与 在 最 初 阶 段 会 带 来 更 高 就 业 水 平 的 服 务 业 进 口 之 间
存 在 着 紧 张 关 系 长 期 以 来 很 多 人 都 主 张 实 现 前 一 种 本 土 增 长 另 一 个 问 题
就 是 相 关 部 门 的 国 内 发 展 最 终 将 带 来 同 类 服 务 的 出 口 从 而 对 就 业 方 面 造 成
影 响
服 务 业 的 第 二 个 假 设 情 景 取 决 于 上 面 讨 论 的 动 态 变 化 生 机 勃 勃 的 服 务
部 门 支 持 产 业 升 级 的 能 力 这 一 论 点 特 别 适 用 于 企 业 服 务 如 金 融 也 适 用
于 电 信 等 领 域 的 基 础 设 施 服 务 可 以 说 产 业 升 级 确 实 会 带 来 更 好 和 更 多 的
就 业 机 会 因 此 从 社 会 角 度 来 说 任 何 能 达 成 该 结 果 的 政 策 都 是 好 政 策 但
是 需 要 再 次 说 明 的 是 如 上 面 所 讨 论 的 在 国 内 建 立 并 完 善 此 类 服 务 与 允 许
此 类 服 务 进 口 之 间 存 在 着 紧 张 关 系 这 就 意 味 着 企 业 服 务 部 门 自 由 化 可 能 出
现 截 然 不 同 的 政 策 决 定 如 上 所 述 如 果 国 内 服 务 业 最 终 变 得 具 有 国 际 竞 争
力 那 么 还 需 要 考 虑 的 问 题 就 是 服 务 业 的 国 内 发 展 可 能 会 带 来 同 类 服 务 的
出 口
总 之 这 个 问 题 存 在 多 种 可 能 性 可 能 关 键 的 决 定 是 发 展 国 内 服 务 部
门 还 是 遵 循 放 宽 服 务 进 口 的 途 径 当 然 不 同 的 服 务 需 要 不 同 的 答 案 作 出
答 案 之 前 需 要 对 中 国 在 任 何 相 关 服 务 提 供 上 所 具 潜 在 竞 争 力 进 行 评 估
可 持 续 外 国 直 接 投 资
投 资 与 贸 易 紧 密 相 联 这 表 现 在 多 个 方 面 很 明 显 相 当 大 一 部 分 外 国
投 资 被 用 作 制 造 业 的 平 台 后 者 依 赖 于 进 口 的 中 间 商 品 其 产 品 也 经 常 用 作
出 口
中 国 的 可 持 续 贸 易 政 策 不 能 忽 略 投 资 对 贸 易 的 重 要 推 动 作 用 以 及 对 贸
易 流 量 特 点 的 决 定 性 作 用 但 同 时 不 能 忽 视 对 外 投 资 对 于 中 国 出 口 的 影 响
第 二 个 问 题 将 在 下 节 加 以 探 讨 而 本 节 则 将 分 析 外 国 直 接 对 内 投 资
图 ., 就 是 框 架 应 用 到 可 持 续 外 国 直 接 投 资 上 的 示 意 图
中 国 在 外 国 直 接 投 资 上 的 记 录 一 直 很 突 出 年 中 国 吸 引 的 外 国
直 接 投 资 将 近 亿 美 元 为 发 展 中 国 家 最 高 从 * 年 起 一 直 都 据 首
位 占 所 有 发 展 中 国 家 外 资 流 入 量 的 以 上 , 近 些 年 来 的 数 据 更 是 远 远
高 于 年 - 年 间 年 均 外 国 直 接 投 资 流 入 的 两 倍 以 上 这 些 投 资 中 有

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
图 可 持 续 外 国 对 内 直 接 投 资 示 意 图
大 约 集 中 在 制 造 业
中 国 面 临 的 挑 战 是 确 保 这 些 巨 额 的 外 资 流 入 有 助 于 实 现 十 一 五 规
划 中 阐 明 的 目 标 以 及 其 他 关 于 可 持 续 发 展 的 既 定 目 标 从 环 境 角 度 来 看 保
证 中 国 获 得 的 外 国 直 接 投 资 进 入 符 合 环 境 改 善 事 业 阐 明 的 优 先 发 展 目 标 也 很
重 要 包 括 低 能 源 和 低 资 源 投 入 以 及 低 废 物 产 出 从 经 济 和 社 会 角 度 来 看
面 临 的 挑 战 是 如 何 通 过 加 大 投 资 来 提 升 中 国 的 价 值 链 以 及 提 供 安 全 和 高 回
报 的 就 业 机 会
通 过 实 施 处 罚 或 禁 止 特 定 类 别 的 加 工 贸 易 的 措 施 有 助 于 上 述 目 标 的 实
现 最 近 公 布 的 限 制 货 品 类 别 清 单 年 月 涵 盖 了 个 海 关 代
码 约 占 海 关 代 码 总 数 的 这 种 分 类 部 分 源 于 限 制 高 能 耗 高 污 染 和
资 源 密 集 型 行 业 以 及 低 附 加 值 部 门 的 营 运 及 对 其 投 资 的 意 愿 虽 然 这 些 管 控

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
措 施 的 效 果 并 不 能 像 对 外 国 直 接 投 资 实 施 的 直 接 审 查 措 施 那 样 有 效 但 是 也
会 打 击 对 这 些 受 处 罚 部 门 的 投 资 进 而 起 到 间 接 的 作 用
由 于 中 国 在 其 参 与 的 多 个 国 际 投 资 协 定 中 所 承 担 的 义 务 包 括 世 贸 组 织
的 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 !#% 该 协 议 明 确 禁 止 贸 易 平 衡 要
求 服 务 贸 易 总 协 定 该 协 定 要 求 在 提 供 国 民 待 遇 的 服 务 部 门
预 先 实 行 国 民 待 遇 多 项 双 边 投 资 协 定 和 各 种 区 域 贸 易 协 定 中 包 含 的
投 资 规 定 导 致 中 国 直 接 审 查 外 国 直 接 投 资 的 能 力 很 有 限 虽 然 这 些 义 务 对
大 多 数 区 分 外 国 和 国 内 投 资 者 的 审 查 措 施 构 成 了 切 实 的 障 碍 但 只 要 处 于 类
似 境 况 的 国 内 投 资 者 受 到 同 样 的 对 待 那 么 在 追 求 环 境 社 会 和 经 济 发 展 目
标 的 过 程 中 根 据 国 家 确 定 的 可 持 续 发 展 目 标 来 区 分 国 内 外 投 资 也 是 符 合 对
中 国 的 各 种 义 务 规 定 的
一 个 重 点 关 注 的 领 域 是 外 国 直 接 投 资 流 入 服 务 部 门 这 在 上 文 中 已 经 论
及 必 须 铭 记 的 是 中 国 在 投 资 法 下 承 担 的 国 际 义 务 将 会 限 制 其 为 审 查 服 务
业 投 资 而 采 取 措 施 的 范 围 一 些 协 定 如 东 盟 投 资 协 定 也 要 求 在 针 对
成 员 国 开 放 的 服 务 部 门 实 施 国 民 待 遇 和 最 惠 国 待 遇 该 规 定 基 本 上 禁 止 了 任
何 形 式 的 审 查
可 持 续 对 外 直 接 投 资
图 . 是 框 架 应 用 到 可 持 续 对 外 直 接 投 资 时 的 示 意 图 中 国 的 走 出
去 战 略 于 年 首 次 提 出 年 启 动 该 战 略 鼓 励 国 内 企 业 前 往 海 外
投 资 自 从 世 纪 年 代 后 期 开 始 国 家 就 开 始 允 许 一 些 非 国 有 企 业 进 行
海 外 投 资 但 是 从 年 起 该 战 略 的 配 套 政 策 措 施 才 促 进 了 海 外 投 资 的
巨 大 增 长 虽 然 对 外 投 资 的 数 据 很 难 获 得 不 同 数 据 来 源 对 此 也 有 不 同 的 定
义 但 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 " 的 世 界 投 资 报 告 将 , 年
的 中 国 对 外 直 接 投 资 界 定 为 亿 美 元 几 位 分 析 师 指 出 官 方 数 据 可 能 大 大
低 估 了 对 外 直 接 投 资 的 范 围 一 位 分 析 师 预 测 中 国 的 对 外 投 资 在 年
到 , 年 间 每 年 增 长 , 以 上 *
能 源 投 资 主 要 是 石 油 和 汽 油 占 对 外 投 资 总 额 的 , 而 基 本 物 资
电 信 和 消 费 型 电 子 产 品 分 别 占 和 , 开 展 对 外 直 接 投 资 的 动 机
各 不 相 同 包 括 获 得 能 源 和 原 材 料 供 应 如 中 海 油 " " 中 石 化 &;'
和 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 "" 的 石 油 投 资 或 中 国 五 矿 集 团 公 司 收 购 诺 兰
达 ( 收 购 国 际 品 牌 来 完 善 国 际 营 销 网 络 如 海 尔 竞 购 美 泰 克 公 司

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
图 可 持 续 对 外 直 接 投 资 示 意 图
联 想 收 购 #2% 的 计 算 机 业 务 部 门 以 及 "6 与 汤 姆 森 / 公 司 间 的 交 易
以 及 收 购 战 略 性 技 术 如 华 为 收 购 马 可 尼 %'& 公 司 京 东 方 科 技 公 司 收
购 现 代 显 示 技 术 株 式 会 社 等
关 注 中 国 投 资 者 的 海 外 行 为 有 两 个 原 因 首 先 他 们 的 行 为 将 会 从 积 极
和 消 极 两 个 角 度 反 映 中 国 品 牌 并 进 而 影 响 到 中 国 制 造 的 最 终 和 中 间 品
出 口 的 市 场 其 次 他 们 的 行 为 将 会 影 响 到 政 府 对 进 一 步 投 资 的 接 受 态 度
特 别 是 在 关 键 部 门 的 并 购
中 国 品 牌 从 本 质 上 来 说 就 是 消 费 者 终 端 消 费 者 以 及 企 业 采 购 者 通 过
主 要 来 自 于 大 众 媒 体 的 分 散 信 息 流 而 形 成 的 对 中 国 的 综 合 印 象 虽 然 在 中 国
的 对 外 投 资 者 中 也 有 一 些 可 堪 表 率 的 企 业 界 人 士 但 也 有 一 些 投 资 者 的 行 为
可 能 会 损 害 整 个 中 国 的 声 誉 在 对 责 任 竞 争 力 进 行 跨 国 评 估 时 中 国

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
是 金 砖 四 国 中 得 分 最 低 的 国 家 , 中 国 在 政 策 方 面 的 得 分 相 对 较 高 但
是 在 商 业 行 为 以 及 社 会 行 为 推 动 方 面 得 分 较 低 这 说 明 政 府 行 为 虽 然 可 圈 可
点 但 实 际 上 并 未 得 到 社 会 各 界 的 广 泛 响 应 工 人 待 遇 和 环 境 责 任 都 是 显 而
易 见 的 重 要 领 域 也 会 对 消 费 者 是 否 愿 意 购 买 中 国 制 造 产 品 产 生 强 烈 影 响
这 里 的 问 题 可 以 分 为 三 类 外 国 投 资 的 环 境 影 响 就 其 本 身 而 言 就 十 分 重 要
任 何 糟 糕 的 环 境 或 者 工 人 的 实 际 操 作 所 带 来 的 潜 在 经 济 和 社 会 影 响 也 很 重
要 会 使 消 费 者 不 情 愿 购 买 中 国 出 口 商 品 的 任 何 事 情 都 值 得 关 注
第 二 个 关 注 的 领 域 也 与 中 国 的 声 誉 有 关 同 时 受 到 海 外 投 资 者 行 为 的 影
响 即 如 果 中 国 及 其 投 资 者 给 他 人 的 印 象 很 差 届 时 将 会 有 针 对 中 国 海 外 并
购 的 政 治 阻 力 这 种 阻 力 可 能 已 经 对 一 些 商 业 案 例 造 成 不 良 影 响 比 如 中 海
油 未 能 成 功 申 购 优 尼 科 石 油 公 司 ' 美 国 的 案 例 中 国 五 矿 有 色 金
属 公 司 申 购 诺 兰 达 ( 公 司 加 拿 大 以 及 华 为 科 技 申 购 *"/ 公
司 美 国 同 样 受 阻 的 案 例 投 资 规 模 越 大 就 越 容 易 受 这 种 阻 力 的 影 响
值 得 注 意 的 是 上 述 的 前 两 项 交 易 是 年 至 年 间 中 国 公 布 的 价 值 分 别
为 第 一 和 第 三 大 的 对 外 并 购 案 中 国 企 业 如 想 提 升 价 值 链 最 清 晰 的 战 略
就 是 通 过 国 外 并 购 的 方 式 完 成 鉴 于 此 上 述 政 治 阻 力 趋 势 对 于 社 会 和 经 济
目 标 有 着 深 远 的 意 义
在 主 办 国 采 取 何 种 措 施 来 保 证 其 本 国 的 海 外 投 资 者 的 负 责 任 行 为 方 面 并
无 多 少 先 例 可 循 经 合 组 织 国 家 采 用 的 越 来 越 多 的 一 项 政 策 杠 杆 就 是 出 口 信
贷 机 构 的 有 条 件 借 贷 以 及 在 某 些 部 门 对 特 定 规 模 项 目 的 强 制 性 环 境 影 响 评
估 近 来 还 施 行 了 一 些 措 施 让 美 国 对 外 投 资 者 对 其 在 外 行 为 的 某 些 方 面
承 担 法 律 责 任 总 之 虽 然 我 们 很 清 楚 这 是 一 个 需 要 关 注 的 重 要 领 域 但
可 能 我 们 还 需 要 对 中 国 参 与 海 外 直 接 投 资 企 业 的 实 际 行 为 以 及 这 些 行 为 可 能
对 中 国 作 为 出 口 商 和 投 资 商 的 形 象 造 成 何 种 影 响 进 行 更 多 的 调 研
贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 先 例
在 为 中 国 创 造 一 套 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 方 面 没 有 什 么 先 例 可 循 因 为 此
前 从 未 有 国 家 着 手 开 展 此 项 工 作 但 是 有 局 部 的 先 例 可 能 给 我 们 以 启 迪
当 然 绝 大 多 数 国 家 都 推 行 旨 在 促 进 经 济 增 长 的 贸 易 战 略 也 有 一 些 国
家 的 目 标 更 为 广 泛 旨 在 提 高 各 种 社 会 福 利 指 标 如 就 业 和 收 入 水 平 但 是
从 未 有 人 进 一 步 去 考 虑 经 济 和 社 会 进 步 与 环 境 之 间 的 紧 密 联 系
环 境 政 策 的 制 定 同 样 可 以 超 越 环 境 改 善 的 范 畴 进 而 包 括 更 广 的 可 持 续

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
发 展 目 标 德 国 和 日 本 从 世 纪 年 代 就 通 过 了 严 格 的 环 境 法 规 旨 在 提
高 环 境 效 益 并 达 到 废 物 最 低 排 放 虽 然 这 些 表 面 上 看 只 是 环 境 措 施 但 它 们
事 实 上 包 含 了 提 高 受 监 管 企 业 经 济 效 益 的 明 确 目 标 德 国 环 境 部 长 首 席 助 理
$((% 对 此 明 确 表 示 我 们 制 定 的 是 经 济 政 策 并 非 环 境 政 策 国
家 希 望 相 关 企 业 能 够 变 成 高 效 的 全 球 竞 争 者 也 能 够 向 紧 随 其 后 的 受 管 制 国
家 中 的 企 业 出 口 其 解 决 方 案 这 种 希 望 的 基 础 就 是 备 受 争 议 的 波 特 假 说
1;& 的 核 心 主 题 即 假 定 更 为 严 格 的 管 制 实 际 上 将 会 促 进 竞
争 力 的 发 展
围 绕 该 假 说 形 成 的 大 量 文 献 也 让 其 主 旨 有 了 更 高 的 可 信 度
这 些 假 说 是 否 成 立 的 问 题 并 不 在 本 文 讨 论 范 围 内 但 德 国 和 日 本 的 战 略 意 图
则 很 明 晰 就 是 利 用 国 际 环 境 政 策 从 更 广 泛 的 范 围 内 促 进 可 持 续 发 展 让 中
国 通 过 其 贸 易 政 策 来 促 进 可 持 续 发 展 的 建 议 也 恰 恰 说 明 这 一 点
从 部 门 层 面 上 来 也 有 部 分 同 类 先 例 比 如 丹 麦 在 促 进 风 轮 机 部 门 的 发 展
方 面 就 一 直 非 常 成 功 不 仅 提 供 了 本 国 的 能 耗 为 世 界 最 高 水 平 而
且 还 为 蓬 勃 发 展 的 出 口 部 门 提 供 了 动 力
这 种 例 子 不 胜 枚 举 它 们 提 供 了 诸 多 能 够 解 决 可 持 续 发 展 所 有 目 标 的 经
济 或 环 境 政 策 的 实 例 但 任 何 实 例 都 不 如 本 书 分 析 得 建 议 全 面 因 此 可 以 从
中 吸 取 的 教 训 也 不 如 想 象 的 那 么 直 接 相 关
书 中 所 述 优 劣 参 半 就 劣 势 而 言 这 意 味 着 在 制 定 此 类 战 略 的 细 节 时
可 供 参 考 的 经 验 和 专 业 知 识 不 足 就 优 势 而 言 这 意 味 着 中 国 采 取 的 任 何 此
类 举 措 都 将 是 开 创 性 的 如 果 处 置 得 当 在 这 个 过 程 中 获 得 国 际 广 泛 关 注
这 又 将 有 助 于 可 持 续 发 展 目 标 的 实 现
变 革 的 本 质 政 策
建 议 指 南
本 书 所 附 其 他 文 章 深 度 分 析 了 中 国 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 在 各 部 门 所 面 临
的 挑 战 每 篇 论 文 都 会 分 析 与 现 状 密 切 相 关 的 挑 战 以 及 在 利 用 贸 易 和 投 资 作
为 更 强 大 的 可 持 续 发 展 的 动 力 方 面 可 以 采 纳 的 政 策 种 类 本 书 的 结 尾 部 分 将
会 论 述 三 类 变 革 这 些 都 是 对 其 他 文 章 中 所 谈 及 的 挑 战 的 合 理 应 对 但 是 却
意 味 着 完 全 不 同 的 解 决 方 式

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
不 论 面 临 何 种 挑 战 我 们 都 可 以 采 取 三 种 截 然 不 同 的 战 略
规 范 化 满 足 国 际 规 范 的 要 求 遵 守 相 关 规 定
例 外 论 鉴 于 要 实 现 此 类 规 范 和 预 期 结 果 属 于 例 外 个 案 因 此 可 以
不 囿 于 此 类 规 范 和 预 期 结 果 进 行 选 择
转 化 论 借 助 自 身 行 为 改 变 博 弈 的 本 质 努 力 转 变 国 际 规 范 来 更 好
地 适 应 自 己 的 现 状
规 范 化 是 直 截 了 当 的 合 规 反 应 即 各 种 挑 战 确 定 后 比 如 中 国 企 业 难
以 达 到 外 国 及 国 际 标 准 出 口 中 加 工 贸 易 占 主 导 努 力 满 足 必 要 的 规 范 要
求 以 便 克 服 这 些 挑 战 例 如 就 各 项 标 准 而 言 可 能 采 取 的 形 式 包 括 技 术
援 助 或 涉 及 外 国 标 准 的 信 息 从 国 家 联 络 点 到 国 内 企 业 的 更 佳 流 动 规 范 化 的
优 势 在 于 相 对 易 于 确 定 和 实 施 而 劣 势 则 在 于 总 是 让 经 营 者 紧 随 不 断 变 化 的
要 求 而 动
例 外 论 认 为 在 某 些 方 面 中 国 属 于 例 外 个 案 现 行 的 可 持 续 发 展 国 际 规
范 可 能 并 不 适 用 于 中 国 企 业 所 以 基 于 此 战 略 中 国 企 业 将 会 寻 求 开 发 自 己
的 规 范 和 操 作 标 准 或 者 继 续 遵 循 传 统 的 规 范 和 操 作 标 准 这 就 是 跳 出 国 际 准
则 和 规 范 之 外 进 行 选 择 的 战 略
转 化 论 则 是 一 种 完 全 不 同 的 战 略 事 实 上 是 在 寻 求 改 变 博 弈 规 则 调 整
这 些 规 则 以 使 其 更 适 合 中 国 的 现 实 国 情 例 如 从 各 项 标 准 来 看 这 可 能 牵
涉 中 国 对 合 作 性 国 际 标 准 制 定 的 影 响 或 者 可 以 意 味 着 中 国 在 诸 如 食 品 法 典
委 员 会 国 际 标 准 化 组 织 或 世 界 贸 易 组 织 之 类 的 论 坛 上 发 挥 影 响 力 就 区 域
贸 易 协 定 而 言 这 可 能 意 味 着 创 建 全 新 的 协 定 模 式 而 不 遵 循 重 要 领 域 的 既
定 惯 例 转 化 战 略 包 括 对 现 行 制 度 的 谨 慎 研 究 对 国 家 相 关 利 益 的 彻 底 了 解
以 及 如 何 将 二 者 整 合 为 一 的 战 略 性 构 想 转 化 的 潜 在 收 益 在 于 其 可 以 满 足 更
好 的 适 应 国 情 的 要 求 但 缺 点 在 于 首 先 有 变 革 要 求 且 有 足 够 影 响 力 的 人
士 方 能 完 成 这 种 转 化 其 次 是 这 方 面 的 工 作 都 是 开 创 性 的 正 是 由 于 其 新 颖
而 非 常 难 以 展 望 和 实 施
在 本 项 目 的 其 他 文 章 中 政 策 建 议 都 将 归 为 上 述 三 类 我 们 希 望 这 一 简
单 的 分 类 有 助 于 中 国 在 推 行 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 时 选 择 最 适 合 自 身 国 情 的
建 议

第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
进 一 步 的 研 究 日 程 表
上 述 分 析 探 讨 了 中 国 在 参 照 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 本 质 和 影 响 时 所 面 临
的 几 个 重 要 问 题 在 分 析 过 程 中 我 们 发 现 必 须 对 多 个 问 题 有 更 深 的 理 解 才
能 为 决 策 者 提 出 建 议 这 就 是 说 即 使 我 们 希 望 制 定 和 实 施 中 国 的 可 持 续 发
展 战 略 仍 需 要 有 更 多 的 配 套 政 策 分 析 为 战 略 制 定 过 程 提 供 支 持 下 文 列 举
了 后 续 研 究 的 一 些 重 要 领 域 书 中 所 述 难 免 挂 一 漏 万 但 尽 力 囊 括 研 讨 过 程
中 特 别 关 注 的 一 些 领 域
对 货 物 贸 易 的 讨 论 表 明 中 国 非 常 关 注 中 国 品 牌 而 中 国 品 牌 则 会
受 到 其 在 国 际 标 准 上 表 现 的 严 重 影 响 关 于 中 国 对 外 投 资 的 讨 论 也 证 实 了 这
一 点 对 此 需 要 有 两 条 相 关 的 研 究 思 路 一 条 研 究 思 路 涉 及 外 国 政 府 设 定 的
标 准 按 照 贸 易 术 语 来 说 是 技 术 法 规 主 要 是 在 货 物 贸 易 环 境 下 设 定 的
适 用 于 中 国 出 口 在 这 一 领 域 我 们 首 先 需 要 更 好 地 了 解 与 中 国 现 行 做 法 相
关 的 标 准 的 现 状 这 些 标 准 是 否 构 成 了 现 实 壁 垒 哪 些 部 门 参 照 这 些 标 准 方
面 特 别 成 功 或 者 遭 遇 困 难 这 些 标 准 是 否 适 合 中 国 国 情 同 样 我 们 也 需 要
探 讨 国 内 标 准 制 定 体 制 与 国 内 公 司 符 合 外 国 标 准 的 能 力 之 间 的 关 系 寻 求 国
内 体 制 更 好 适 合 国 际 一 致 性 的 方 式 完 善 理 解 国 内 标 准 制 度 在 评 估 外 国 标 准
时 的 作 用 也 同 样 重 要
另 一 条 与 标 准 有 关 的 研 究 思 路 涉 及 由 国 际 层 面 的 非 政 府 组 织 参 与 者 制 定
的 日 益 增 多 的 标 准 这 些 通 常 由 民 间 协 会 和 私 人 部 门 参 与 者 制 定 的 标 准 似 乎
变 得 与 政 府 部 门 设 定 的 技 术 壁 垒 同 等 重 要 这 是 一 种 日 益 需 要 企 业 参 与 的 软
实 力 治 理 制 度 此 类 标 准 有 怎 样 的 意 义 其 发 展 趋 势 如 何 中 国 企 业 是 否 都
一 直 积 极 参 与 到 这 些 标 准 的 制 定 过 程 中 中 国 企 业 解 决 这 些 标 准 的 最 佳 战 略
是 什 么 以 及 政 府 在 推 动 这 一 战 略 的 过 程 中 能 够 发 挥 何 种 作 用
关 于 货 物 贸 易 特 别 是 出 口 货 物 的 讨 论 反 复 回 到 需 要 调 整 中 国 生
产 力 结 构 上 特 别 是 制 造 业 部 门 很 多 人 认 为 产 业 升 级 可 能 会 通 过 高 效 生 产
而 惠 及 环 境 通 过 提 升 价 值 链 上 的 高 收 益 活 动 而 惠 及 经 济 并 通 过 优 质 高
收 入 的 工 作 来 改 善 社 会 条 件 但 问 题 是 怎 样 才 能 实 现 这 些 成 效 我 们 非 常 需
要 关 于 中 国 的 制 造 业 部 门 及 其 升 级 潜 力 的 深 入 信 息 同 时 需 要 特 别 注 意

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
清 洁 升 级 的 概 念 对 于 如 何 分 辨 该 领 域 的 最 佳 实 践 国 际 上 已 经 积 累 了
丰 富 的 经 验
此 外 上 述 讨 论 也 频 繁 谈 及 货 物 和 服 务 生 产 部 门 以 外 的 政 策 和 法 规 领
域 但 这 些 也 都 对 中 国 贸 易 活 动 的 表 现 有 着 深 远 的 影 响 从 分 析 中 得 到 的 一
个 重 要 教 训 就 是 贸 易 政 策 也 需 要 与 其 他 领 域 的 政 策 遥 相 呼 应 能 源 政 策 就 是
很 好 的 例 子 因 为 能 源 生 产 和 使 用 决 定 了 产 业 竞 争 力 推 动 了 环 境 影 响 力
对 于 公 众 健 康 也 有 着 切 实 的 影 响 中 国 的 贸 易 政 策 制 定 者 们 根 据 国 内 和 国 际
方 面 的 经 验 来 探 讨 这 些 部 门 监 管 手 段 方 面 的 最 佳 实 践 将 会 十 分 有 益
本 书 对 服 务 贸 易 的 讨 论 表 明 服 务 业 在 中 国 的 任 何 贸 易 可 持 续 发 展 战 略
中 都 是 重 要 部 门 通 过 其 作 为 经 济 活 动 的 直 接 影 响 服 务 业 明 显 影 响 着 国 内
经 济 发 展 和 就 业 水 平 更 重 要 的 是 服 务 业 是 中 国 产 业 升 级 的 基 础 因 为 诸
如 电 信 交 通 和 金 融 等 部 门 提 供 的 服 务 与 一 国 工 业 部 门 的 实 力 之 间 存 在 着 明
显 的 联 系 但 是 仍 然 有 几 个 问 题 需 要 解 决 鉴 于 企 业 服 务 的 重 要 性 在 这 些
部 门 内 推 行 自 由 化 战 略 是 否 能 够 更 好 地 满 足 中 国 的 需 要 或 者 发 展 本 土 服 务
能 力 是 否 能 更 好 地 实 现 这 一 目 标 这 两 种 选 择 对 服 务 贸 易 的 国 际 平 衡 有 何 启
示 短 期 和 长 期 的 经 济 对 策 有 哪 些
最 后 此 前 的 讨 论 中 提 出 的 一 个 重 要 问 题 就 是 中 国 在 地 区 和 国 际 层 面 上
参 与 到 国 际 贸 易 协 定 中 的 情 况 考 虑 到 对 可 持 续 贸 易 政 策 的 需 求 以 及 在 这
个 或 多 或 少 为 自 己 创 造 的 模 式 中 中 国 日 渐 上 升 为 地 区 和 世 界 领 导 者 的 需 要
在 中 国 的 进 出 口 在 其 邻 国 的 可 持 续 发 展 前 景 中 成 为 重 要 因 素 的 情 况 下 这 对
中 国 与 其 邻 近 地 区 的 关 系 有 什 么 影 响 同 样 在 多 边 层 面 中 国 在 致 力 于 可 持
续 发 展 的 过 程 中 寻 求 走 自 己 的 道 路 将 会 对 其 在 世 界 贸 易 组 织 中 的 角 色 和 地 位
有 怎 样 的 影 响 该 层 面 的 当 前 谈 判 状 况 对 于 中 国 的 区 域 参 与 战 略 是 否 有 所
影 响
以 上 所 述 并 不 是 这 篇 论 文 所 有 分 析 和 研 究 问 题 的 罗 列 而 是 精 选 一 些
需 要 深 入 理 解 的 关 键 点 它 们 构 成 了 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 详 细 内 容 和 决 策 的
基 础
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第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
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第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
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+ 世 界 发 展 指 标 数 据 库 此 为 , 年 货 物 和 服 务 出 口 的 数 字
+ 例 如 种 低 端 高 污 染 和 资 源 密 集 型 产 品 的 出 口 关 税 在 年 月 被 提 高 而 一 些 类

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
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+ 例 如 )&( &&, 其 中 讨 论 了 印 度 政 府 对 于 波 及 印 度 皮 革 产 业 的 标 准 作 出 的 回
应 !"$$ 和 "* 其 中 讨 论 了 中 国 政 府 对 波 及 皮 革 鞋 和 纺 织 产 业 的
标 准 作 出 的 回 应
*+ 特 别 令 人 忧 心 的 案 例 包 括 容 易 引 起 恐 慌 和 媒 体 大 肆 宣 传 的 案 例 比 如 药 品 宠 物 食 品 和 婴
儿 配 方 奶 粉 中 的 剧 毒 成 分 以 及 儿 童 玩 具 中 的 高 含 铅 量
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+ 关 于 旅 游 业 的 环 境 和 社 会 影 响 的 早 期 和 综 合 调 查 请 见 5 $" 将 旅
游 业 列 为 在 中 国 生 活 环 境 毁 坏 和 生 物 多 样 性 破 坏 的 主 要 力 量 之 一 同 时 指 出 其 有 潜 力 带 来
收 入 来 支 持 旅 游 者 所 乐 于 见 到 的 野 生 动 植 物 与 生 活 环 境
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第 二 章 可 持 续 的 中 国 贸 易 概 念 框 架
+ 这 包 括 中 国 香 港 特 别 行 政 区 与 台 湾 省 签 署 的 份 双 边 投 资 协 定 属 于 联 合 国 贸 易 与 发 展
会 议 的 双 边 投 资 协 定 数 据 库 的 份 已 批 准 协 定 行 列 有 效 期 截 至 年 月 日
+ 但 是 也 有 两 项 通 常 出 现 在 国 际 投 资 协 定 中 的 义 务 与 任 何 国 内 待 遇 标 准 无 关 而 是 完 全 绝 对
的 即 公 平 和 公 正 的 对 待 以 及 征 用 土 地 方 面 的 义 务
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+5, 18( : :'23
*+:'23
+ 同 前
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+:'23
+ 经 合 组 织 年 月 的 经 合 组 织 出 口 信 用 工 作 小 组 建 议 根 据 世 界 银 行 惯 例 对 $" 的
一 系 列 流 程 进 行 了 标 准 检 查 并 加 入 了 进 行 环 境 影 响 评 估 的 要 求
+ 此 处 使 用 了 & : ++"+ *, 的 有 关 规 定 请 见 6 中 关 于
该 法 令 原 理 的 总 结
+% 进 行 了 引 用
+( 7 (6&( ,
+ 对 文 献 的 广 泛 调 查 请 见 8 *
+ 但 是 该 成 功 案 例 的 一 部 分 可 以 归 功 于 深 思 熟 虑 的 分 部 门 战 略 请 见 A

第 三 章
可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易
战 略 总 论

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
中 国 崛 起 成 为 世 界 贸 易 体 系 中 的 一 个 大 国 这 是 全 球 贸 易 体 系 正 在 发 生
的 一 件 重 大 事 件 中 国 自 年 代 末 开 始 实 行 改 革 与 开 放 的 政 策 当 时 中
国 在 全 球 贸 易 体 系 中 的 排 名 为 第 * 位 这 是 长 期 实 行 进 口 替 代 战 略 的 结 果
此 后 在 * 年 的 时 间 里 中 国 成 为 世 界 第 一 大 出 口 国
中 国 贸 易 之 所 以 快 速 发 展 是 因 为 面 对 经 济 全 球 化 和 产 业 跨 国 转 移 机
遇 中 国 实 施 积 极 承 接 外 商 直 接 投 资 鼓 励 发 展 对 外 贸 易 的 战 略 与 政 策 这
种 战 略 在 取 得 巨 大 成 就 的 同 时 随 着 国 际 国 内 形 势 的 变 化 也 面 临 着 越 来 越
大 的 挑 战 在 国 内 中 国 经 济 规 模 的 迅 速 扩 张 导 致 日 益 严 峻 的 资 源 能 源
和 环 境 问 题 在 国 际 上 中 国 贸 易 规 模 的 快 速 增 长 导 致 贸 易 摩 擦 的 不 断 增
加 中 国 与 世 界 各 国 的 经 济 关 系 日 益 复 杂
在 这 一 新 的 形 势 之 下 中 国 有 必 要 按 照 其 国 内 发 展 与 国 际 关 系 的 新 变
化 调 整 其 贸 易 战 略 实 施 可 持 续 的 贸 易 战 略 本 章 将 从 三 个 部 分 来 加 以
分 析 第 一 部 分 是 对 中 国 对 外 贸 易 发 展 的 回 顾 第 二 部 分 分 析 中 国 对 外 贸
易 面 临 的 挑 战 第 三 部 分 讨 论 可 持 续 发 展 的 贸 易 战 略 的 总 体 思 路 和 主 要
内 容
中 国 对 外 贸 易 发 展
对 外 贸 易 发 展 的 回 顾 与 现 状
++ 中 国 对 外 贸 易 快 速 增 长
中 国 自 年 开 始 实 行 对 外 开 放 政 策 通 过 引 进 出 口 导 向 型 的 外 商 投
资 企 业 不 断 扩 大 出 口 与 此 同 时 对 内 进 行 经 济 体 制 改 革 大 幅 度 增 强 了
制 造 业 的 出 口 竞 争 力 因 此 对 外 贸 易 快 速 增 长 进 出 口 总 额 从 年 的
亿 美 元 迅 速 增 加 到 年 的 亿 美 元 在 * 年 的 时 间 里 对 外
贸 易 额 增 长 了 倍 年 平 均 增 长 速 度 达 到 了 +* 相 应 于 此 中 国 经 济
的 外 贸 依 存 度 达 到 了 + 成 为 世 界 上 最 开 放 的 发 展 中 经 济 体 之 一
中 国 出 口 竞 争 力 的 持 续 增 强 还 表 现 在 对 外 贸 易 差 额 的 显 著 变 化 尽 管
中 国 经 济 快 速 增 长 带 动 进 口 的 快 速 扩 张 但 自 年 开 始 中 国 的 对 外

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
贸 易 一 直 保 持 顺 差 不 少 研 究 者 认 为 中 国 正 在 重 复 美 国 德 国 日 本 在 其
制 造 业 竞 争 力 快 速 提 高 时 期 长 期 保 持 贸 易 顺 差 的 历 史 中 国 也 将 在 未 来 相 当
一 段 时 期 保 持 贸 易 顺 差
表 年 中 国 进 出 口 总 体 情 况 金 额 单 位 亿 美 元
年 度
进 出 口 出 口 进 口
总 额 同 比 金 额 同 比 金 额 同 比
差 额
+ *+ +, +* + , .,+
*+* +* *+, + ,+ *+ .
*+ + + **+* ,+ +* .*+
+ +* + + + + .+
+ .,+ *+ +* + .+ *+
* *+ +* +* .+* *+ + +
,*,+, + + + + + .+
, + *+, +* +, ,+, .
*+, + *+ *+* +, .+
+, +* *+ +, *+ +* .*+
+ +* ,+ + ,,+ + .+,
+ +, ,,+ +, ,+ + .
,+ *+* + + ,**+, .+ +,
*, +, + ,+ *+ +, +
,,+* + + + ,+ +** *+
* , +* + + *+ + .+
*+ + + *+ ,+ + ,*+
, + + + +, *+ +,
+ *+ ,+, +, *+* ,+ +
* ,+ + + + *+ +,, +
* *+, .+* *+ +, + .+, *+
* +* +* +* + , + +*
* *+, + ,+ *,+, +

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
续 表
年 度
进 出 口 出 口 进 口
总 额 同 比 金 额 同 比 金 额 同 比
差 额
, +, +, + *,+, + ,+,
+ + * , +* ,+ + *+*
* ,+ *+ *+* *+, + *+ ,+
,,+, *,+ , **+* *,+* , +* *,+ *
, + *+ +* + + +
+ *+ + + + + +
+ *+, + ,+ ,,+, + +
, +* +* ,+, + **+ +,* ,+
+ .*+ + .,+ ,,+ .+
资 料 来 源 海 关 统 计 历 年
++ 对 外 贸 易 结 构 持 续 改 善
自 - 年 中 国 出 口 商 品 中 初 级 产 品 的 比 重 从 , 下 降 到
,+* 工 业 制 成 品 的 比 重 从 上 升 到 + 中 国 多 种 产 品 产 量 居
世 界 第 一 种 产 品 出 口 居 世 界 第 一 从 一 个 初 级 产 品 出 口 国 变 成 了 一 个
制 成 品 出 口 大 国 其 中 机 电 产 品 出 口 比 重 达 到 ,+* 高 新 技 术 产 品 出
口 比 重 达 到 *+ 超 过 了 $" 国 家 的 平 均 水 平
进 口 商 品 结 构 的 演 变 方 向 不 同 初 级 产 品 所 占 比 重 逐 年 提 高 年
达 到 + 在 制 成 品 中 机 电 产 品 与 高 新 技 术 产 品 所 占 比 重 均 逐 年 上 升
其 中 相 当 高 的 比 重 是 工 业 装 备 和 重 要 的 零 部 件 对 外 贸 易 推 动 了 中 国 的 工 业
化 进 程 和 产 业 技 术 进 步
表 中 国 外 贸 商 品 结 构 的 变 化 单 位
年 度
初 级 产 品 工 业 制 成 品 其 中 机 电 产 品 其 中 高 新 技 术 产 品
出 口 进 口 出 口 进 口 出 口 进 口 出 口 进 口
, ,+, + +, + + *+
,+ +, + +, + +
, + +, ,+ +, +, + + +,

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
续 表
年 度
初 级 产 品 工 业 制 成 品 其 中 机 电 产 品 其 中 高 新 技 术 产 品
出 口 进 口 出 口 进 口 出 口 进 口 出 口 进 口
+ + + *+ *+ ,+ +
+ + + *+ *+, + + +
+ + + + +* ,+ + *+*
+ + + + + +, +, +*
+ + +* *+* + ,+ + +
* + + + + ,+ ,+, ,+ +
+ + *+ + ,+, ,*+ + +
, + + *+ + , ,*+ + *+
,+, *+ +, + ,+ , + *+
,+ ,+ + + ,+ ,+ + *
,+ *+ + + ,+ +, + *+
,+* + + + ,+* + *+ *+
资 料 来 源 海 关 统 计 历 年
++* 中 国 对 外 贸 易 的 地 区 结 构
中 国 对 外 贸 易 的 地 区 集 中 度 较 高 前 十 位 的 贸 易 伙 伴 占 中 国 对 外 贸 易 总
额 的 近 出 口 集 中 度 比 进 口 集 中 度 更 高 一 些 参 见 表 * .* 从
表 * .* 不 难 发 现 中 国 前 十 位 的 进 口 来 源 与 出 口 市 场 有 着 较 大 的 差 别 在
进 口 来 源 地 方 面 日 本 韩 国 东 盟 中 国 台 湾 等 东 亚 地 区 的 经 济 体 占 有 较
重 要 的 地 位 合 计 约 占 + 而 出 口 市 场 方 面 美 国 欧 盟 占 有 重 要 地
位 二 者 合 计 占 *+ 而 且 中 国 内 地 对 香 港 的 出 口 中 相 当 高 的 比 重 也 最
终 以 欧 美 市 场 为 最 终 出 口 地 这 种 地 区 格 局 是 东 亚 地 区 生 产 网 络 的 产 业 转
移 导 致 的 结 果 即 日 本 韩 国 中 国 台 湾 等 地 的 投 资 者 将 其 最 终 产 品 的 加 工
组 装 转 移 到 中 国 带 动 其 上 游 产 品 向 中 国 出 口 并 最 终 出 口 到 欧 美 这 种 格
局 必 然 导 致 中 国 与 主 要 贸 易 伙 伴 双 边 贸 易 的 不 平 衡 即 对 东 亚 大 部 分 经 济 体
产 生 贸 易 逆 差 而 对 欧 美 产 生 贸 易 顺 差

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
表
中 国 前 十 位 的 贸 易 伙 伴 年
出 口 进 口 进 出 口
排 序
国 别 地 区 占 比 国 别 地 区 占 比 国 别 地 区 占 比
欧 盟 + 日 本 *+ 欧 盟 +,
美 国 + 欧 盟 + 美 国 *+,
* 中 国 香 港 *+ 东 盟 + 日 本 +
东 盟 + 韩 国 + 东 盟 +
, 日 本 + 中 国 台 湾 +, 中 国 香 港 +
韩 国 +, 美 国 + 韩 国 +
印 度 +, 澳 大 利 亚 *+ 中 国 台 湾 +
澳 大 利 亚 + 巴 西 + 澳 大 利 亚 +
中 国 台 湾 + 沙 特 阿 拉 伯 +* 印 度 +
阿 联 酋 + 俄 罗 斯 + 巴 西 +
合 计 + + +,
资 料 来 源 海 关 统 计
++ 中 国 在 世 界 贸 易 体 系 中 的 地 位 不 断 上 升
随 着 中 国 外 贸 总 额 的 快 速 增 长 中 国 在 世 界 贸 易 体 系 中 的 排 名 也 迅 速 上
升 从 开 放 之 初 的 第 * 位 成 为 第 位 的 贸 易 大 国 据 统 计
年 中 国 出 口 占 世 界 的 比 重 达 到 + 进 口 占 全 球 比 重 的 +*
表
年 中 国 进 出 口 占 世 界 进 出 口 总 额 的 比 重 和 位 次
年 份 进 出 口 总 额 亿 美 元 比 重 位 次
+ *
+
, +
, + ,
, +
* +
* *+
* *+
,
+

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
续 表
年 份 进 出 口 总 额 亿 美 元 比 重 位 次
* , ,+
, + *
, + *
+ *
+ *
, ** + *
+
资 料 来 源 &&'
年 中 国 的 贸 易 伙 伴 只 有 多 个 年 已 经 发 展 到 多 个
其 中 有 个 贸 易 伙 伴 与 中 国 的 双 边 贸 易 额 超 过 了 亿 美 元 根 据
统 计 资 料 将 中 国 作 为 其 第 一 大 贸 易 伙 伴 的 经 济 体 有 , 个 将 中 国 作 为 其 前
三 大 贸 易 伙 伴 的 有 个 将 中 国 作 为 其 前 五 大 贸 易 伙 伴 的 有 , 个
中 国 对 外 贸 易 快 速 发 展 的 原 因 分 析
中 国 在 改 革 开 放 之 前 实 行 进 口 替 代 的 战 略 对 外 贸 易 发 展 速 度 很 低
自 从 实 行 开 放 政 策 以 后 中 国 的 劳 动 密 集 型 的 部 门 率 先 实 行 对 外 开 放 鼓 励
吸 引 出 口 导 向 型 的 外 商 投 资 并 在 汇 率 政 策 税 收 政 策 方 面 实 行 鼓 励 出 口 的
政 策 从 而 融 入 了 东 亚 出 口 导 向 型 的 生 产 网 络 这 些 政 策 的 实 行 充 分 发 挥
了 中 国 工 业 基 础 齐 全 土 地 劳 动 力 等 生 产 要 素 成 本 低 的 比 较 优 势 使 中 国
发 展 成 为 全 球 重 要 的 制 造 加 工 基 地 之 一
++ 出 口 导 向 战 略 的 形 成
改 革 开 放 之 前 中 国 实 行 进 口 替 代 的 发 展 战 略 通 过 计 划 经 济 体 制 有
效 地 动 员 各 种 经 济 资 源 用 于 推 进 工 业 化 到 年 代 基 本 建 成 了 较 完 整 的
工 业 体 系 但 是 进 口 替 代 战 略 下 形 成 的 工 业 体 系 国 际 竞 争 力 十 分 低 下
因 此 开 放 初 期 中 国 与 大 多 数 发 展 中 国 家 一 样 面 临 着 资 金 与 外 汇 的
双 缺 口 解 决 这 两 个 制 约 工 业 化 的 缺 口 是 中 国 继 续 推 进 工 业 化 的 关 键
受 东 亚 实 行 出 口 导 向 的 成 功 经 验 的 启 迪 中 国 在 劳 动 密 集 型 产 业 内 开 始 实 行
出 口 导 向 战 略 关 键 的 政 策 集 中 在 两 个 方 面 一 是 吸 引 出 口 导 向 型 的 外 商 投
资 二 是 实 行 鼓 励 出 口 的 政 策

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
++ 吸 引 出 口 导 向 的 外 商 投 资 政 策
第 一 建 立 经 济 特 区 等 特 殊 功 能 区
在 开 放 之 初 无 论 是 投 资 硬 环 境 主 要 是 基 础 设 施 还 是 投 资 软 环 境
政 策 法 律 政 府 管 理 与 服 务 等 都 不 能 满 足 外 国 投 资 者 的 要 求 因 此
借 鉴 一 些 国 家 出 口 加 工 区 建 设 的 成 功 经 验 从 年 开 始 中 国 在 深 圳
珠 海 汕 头 和 厦 门 建 立 经 济 特 区 其 目 的 就 是 在 特 定 的 空 间 里 创 造 适 合 外 国
投 资 者 要 求 的 投 资 环 境 一 是 建 立 完 善 的 基 础 设 施 二 是 对 外 资 实 行 优 惠 的
税 收 政 策 包 括 进 口 设 备 免 关 税 所 得 税 实 行 减 免 三 是 对 外 资 项 目 进 行 筛
选 鼓 励 出 口 导 向 型 的 项 目 一 方 面 对 外 资 项 目 提 出 绩 效 要 求 主 要 是 本 地
含 量 外 汇 平 衡 和 出 口 比 例 的 要 求 另 一 方 面 对 出 口 型 企 业 出 口 超 过 其
产 值 在 所 得 税 方 面 给 予 再 减 半 的 优 惠 在 经 济 特 区 取 得 初 步 成 功 的
基 础 上 年 中 国 在 沿 海 个 城 市 建 立 了 经 济 技 术 开 发 区 实 行 类 似 经
济 特 区 的 政 策 此 后 又 建 立 了 高 新 技 术 开 发 区 保 税 区 出 口 加 工 区 等 多
种 类 型 的 特 殊 功 能 区 政 策 大 同 小 异 通 过 建 立 特 殊 功 能 区 创 造 了 满 足 外
资 企 业 要 求 的 投 资 环 境 对 外 商 投 资 企 业 产 生 了 较 大 的 吸 引 力 中 国 土 地
劳 动 力 成 本 优 势 与 外 商 投 资 者 技 术 管 理 和 国 际 营 销 网 络 的 优 势 结 合 大 大
增 强 了 这 些 出 口 导 向 型 外 资 项 目 在 国 际 市 场 的 竞 争 力
特 殊 功 能 区 成 为 中 国 外 贸 发 展 的 重 要 基 地 年 特 殊 功 能 区 占 全
国 出 口 的 **+ 进 口 的 *+
表
特 殊 经 济 区 在 中 国 对 外 贸 易 中 的 作 用 年
进 出 口 出 口 进 口
进 口 金 额
比 重
金 额
比 重
金 额
比 重
亿 美 元
亿 美 元
亿 美 元
经 济 特 区 +, + + + + +
经 济 技 术 开 发 区 + + *+, + + +
高 新 技 术 产 业 开 发 区 + *+ + *+, *,+ *+
保 税 区 +* ,+ *+ *+ + +
出 口 加 工 区 ,*+ + + + + ,+
保 税 物 流 园 区 ,+ + *+ +* ,+, +
总 计 *+ * **+ * * *+
资 料 来 源 海 关 统 计

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
第 二 实 行 加 工 贸 易 政 策
中 国 实 行 对 外 开 放 政 策 之 际 正 值 日 本 和 东 亚 新 兴 经 济 体 劳 动 密 集 型 产
业 因 成 本 上 升 而 对 外 寻 求 低 成 本 生 产 加 工 地 之 时 这 些 投 资 项 目 具 有 大
进 大 出 的 特 点 其 原 材 料 零 部 件 需 要 从 母 国 或 其 他 经 济 体 进 口 其 产 品
需 要 出 口 适 应 这 些 外 资 项 目 这 一 特 点 中 国 政 府 实 行 了 加 工 贸 易 政 策 即
企 业 用 于 加 工 复 出 口 的 进 口 料 件 进 口 时 免 征 关 税 和 进 口 环 节 税 主 要 是
增 值 税 这 一 政 策 消 除 了 中 国 的 高 关 税 与 增 值 税 对 使 用 进 口 料 件 的 阻 碍
随 着 加 工 贸 易 在 国 内 产 业 增 值 链 条 的 不 断 延 伸 海 关 检 验 检 疫 等 管 理 部 门
不 断 改 进 监 管 在 通 关 程 序 跨 关 区 结 转 等 方 面 大 大 提 高 了 便 利 化 程 度 使
得 加 工 贸 易 在 全 国 范 围 内 发 展 加 工 贸 易 在 中 国 对 外 贸 易 中 的 作 用 日 益 重
要 成 为 中 国 对 外 贸 易 的 主 要 方 式
表
加 工 贸 易 与 外 商 投 资 企 业 在 中 国 对 外 贸 易 中 的 作 用 年
项 目
出 口
进 口
金 额 亿 美 元 占 比 金 额 亿 美 元 占 比
总 值 + ,,+ +
一 般 贸 易 , + + , **+ ,*+
贸 易 方 式
加 工 贸 易 , +* + * *+ *+
其 他 贸 易 +, + *+, +
国 有 企 业 + ,+ + +
企 业 性 质
外 商 投 资 企 业 +* ,,+ , ,+ ,+
其 他 企 业 * *+ + + +
资 料 来 源 海 关 统 计
外 商 投 资 企 业 成 为 中 国 出 口 的 主 力 军 年 外 商 投 资 企 业 占 中 国 出
口 的 ,,+ 和 进 口 的 ,+ 加 工 贸 易 是 外 商 投 资 企 业 开 展 对 外 贸 易 的 主 要
方 式 年 加 工 贸 易 占 外 商 投 资 企 业 出 口 的 + 占 外 商 投 资 企 业 进
口 的 ,+ 而 加 工 贸 易 出 口 中 +* 是 由 外 商 投 资 企 业 完 成 的 由 此 可
以 看 出 加 工 贸 易 政 策 对 于 吸 引 外 商 投 资 在 华 开 展 出 口 活 动 的 重 要 性
++* 出 口 鼓 励 政 策
对 于 本 地 企 业 中 国 政 府 也 一 直 实 行 鼓 励 出 口 的 政 策 当 然 外 商 投 资 企
业 也 同 样 享 受 这 些 政 策 具 体 而 言 主 要 在 以 下 几 个 方 面

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
第 一 实 行 有 利 于 出 口 的 汇 率 制 度
在 进 口 替 代 战 略 下 为 了 降 低 工 业 化 成 本 计 划 体 制 下 中 国 对 内 压 低 农
产 品 价 格 抬 高 工 业 品 价 格 对 外 则 高 估 人 民 币 汇 率 但 自 从 年 代 开
始 为 了 鼓 励 出 口 人 民 币 汇 率 持 续 贬 值 从 年 的 约 美 元 兑 + 元
人 民 币 到 年 变 为 美 元 兑 + 元 人 民 币 此 后 人 民 币 开 始 缓 慢 升 值
目 前 约 为 美 元 兑 + 元 人 民 币
实 行 汇 率 双 轨 制 在 年 代 中 期 为 了 鼓 励 出 口 中 国 政 府 允 许 出
口 企 业 保 留 一 部 分 出 口 赚 取 的 外 汇 并 开 设 外 汇 调 剂 市 场 外 汇 调 剂 市 场 上
的 汇 价 由 市 场 决 定 出 口 企 业 可 以 在 这 个 市 场 上 以 高 于 官 订 汇 率 出 售 其 所 拥
有 的 外 汇 这 实 际 上 也 是 对 出 口 企 业 的 一 种 鼓 励 进 口 替 代 部 门 则 可 以 以 人
为 高 估 的 官 订 汇 率 进 口 设 备 和 技 术 降 低 进 口 成 本 直 到 年 中 国 实
行 外 汇 改 革 取 消 了 外 汇 调 剂 市 场 实 行 单 一 的 有 管 理 的 浮 动 汇 率 制 度
另 外 中 国 还 长 期 实 行 盯 住 美 元 的 汇 率 制 度 汇 率 的 稳 定 使 出 口 企 业 避
免 了 汇 率 波 动 的 风 险 对 出 口 也 是 有 利 的
第 二 出 口 退 税
按 照 的 规 则 出 口 产 品 可 以 不 含 间 接 税 中 国 自 , 年 开 始 实 行
出 口 退 税 最 初 是 将 出 口 商 品 所 含 的 产 品 税 退 还 给 出 口 企 业 年 税 制
改 革 后 中 国 取 消 了 产 品 税 实 行 增 值 税 和 消 费 税 出 口 退 税 制 度 变 成 向 出
口 企 业 退 还 出 口 商 品 所 含 的 增 值 税 和 消 费 税 以 使 中 国 商 品 在 国 际 市 场 上 取
得 与 其 他 国 家 出 口 商 品 平 等 的 竞 争 地 位 不 过 由 于 出 口 增 长 很 快 出 口 退
税 额 相 应 快 速 增 长 给 财 政 带 来 了 较 大 的 压 力 同 时 近 年 来 中 国 外 贸 顺 差
增 长 过 快 因 此 中 国 政 府 分 批 分 次 下 调 了 多 种 商 品 的 出 口 退 税 率 导 致 相
当 多 种 类 的 出 口 商 品 没 有 做 到 足 额 退 税 即 这 些 商 品 含 有 全 部 或 部 分 间 接
税 出 口 到 国 际 市 场
第 三 外 贸 权 改 革
在 计 划 经 济 与 进 口 替 代 战 略 下 政 府 控 制 企 业 的 外 贸 权 改 革 开 放 之
初 只 有 十 几 家 外 贸 公 司 可 以 从 事 对 外 贸 易 实 行 开 放 政 策 以 后 除 了 给 予
外 商 投 资 企 业 自 营 外 贸 权 以 外 政 府 不 断 赋 予 生 产 性 企 业 以 自 营 外 贸 权 即
可 以 直 接 出 口 本 企 业 所 生 产 的 产 品 加 入 后 中 国 彻 底 改 革 了 外 贸 权
管 理 制 度 从 审 批 制 度 改 为 了 备 案 制 任 何 企 业 均 可 以 开 展 国 际 贸 易 目
前 中 国 有 数 十 万 家 企 业 在 海 关 备 案 从 事 对 外 贸 易 活 动 企 业 得 以 直 接 接
触 国 际 市 场 并 对 国 际 市 场 的 变 化 灵 敏 地 作 出 反 应 增 强 了 出 口 竞 争 力
第 四 出 口 促 进 与 贸 易 便 利 化

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
中 国 政 府 一 直 高 度 重 视 出 口 促 进 工 作 从 计 划 经 济 开 始 中 国 政 府 就 通 过
开 始 举 办 出 口 商 品 展 览 会 等 方 式 推 动 出 口 广 州 出 口 商 品 展 览 会 年
已 经 举 办 了 届 曾 经 对 扩 大 出 口 发 挥 过 巨 大 的 作 用 改 革 开 放 以 后 在
扩 大 出 口 的 政 策 导 向 下 地 方 政 府 也 积 极 开 展 出 口 促 进 已 经 常 年 形 成 的 出
口 商 品 展 览 会 就 达 到 十 多 个 如 上 海 的 华 东 贸 易 洽 谈 会 宁 波 的 浙 江 贸 易 投
资 洽 谈 会 新 疆 的 乌 鲁 木 齐 贸 易 投 资 洽 谈 会 等 加 入 世 界 贸 易 组 织 之 后 中
国 政 府 更 加 注 重 规 范 的 出 口 促 进 成 立 了 外 贸 发 展 促 进 局 隶 属 于 商 务 部
专 司 外 贸 促 进 之 职
作 为 改 善 投 资 环 境 工 作 的 组 成 部 分 中 国 政 府 海 关 检 验 检 疫 等 管 理 部
门 也 一 直 致 力 于 简 化 通 关 程 序 加 快 通 关 速 度 在 上 海 率 先 实 行 的 大 通 关
改 革 引 入 新 的 风 险 管 理 理 念 电 子 报 关 程 序 和 简 化 的 检 验 流 程 大 大 提 高
了 通 关 速 度 上 海 试 点 的 成 功 经 验 迅 速 推 广 到 全 国 整 体 上 大 幅 度 提 高 了 通
关 效 率 针 对 加 工 贸 易 出 口 占 据 半 壁 江 山 的 特 殊 国 情 中 国 政 府 不 断 探 索 提
高 加 工 贸 易 进 出 口 的 管 理 效 率 与 水 平 形 成 了 高 效 的 加 工 贸 易 监 管 体 系
中 国 经 济 与 对 外 贸 易
可 持 续 发 展 面 临 的 挑 战
中 国 经 济 可 持 续 发 展 面 临 巨 大 挑 战
改 革 开 放 * 年 来 中 国 经 济 以 年 均 约 的 速 度 保 持 长 期 稳 定 的 发
展 国 内 生 产 总 值 从 年 的 * , 亿 元 上 升 到 年 的 * 万 亿 美 元 位
居 世 界 第 三 如 果 按 购 买 力 平 价 计 算 中 国 经 济 的 总 规 模 仅 次 于 美 国 居 世
界 第 二 位
但 是 未 来 经 济 可 持 续 发 展 面 临 着 日 益 严 峻 的 环 境 与 资 源 压 力 一 方
面 中 国 本 身 是 一 个 资 源 匮 乏 之 国 人 均 资 源 的 占 有 水 平 远 远 低 于 世 界 平 均
水 平 维 系 人 们 基 本 生 存 的 耕 地 和 淡 水 人 均 拥 有 量 分 别 为 世 界 平 均 水 平 的
* 和 支 撑 经 济 增 长 的 石 油 天 然 气 煤 炭 铁 矿 石 铜 和 铝 等 重 要
矿 产 资 源 人 均 储 量 分 别 相 当 于 世 界 平 均 水 平 的 +,
和 +* * 另 一 方 面 由 于 粗 放 的 经 济 增 长 方 式 技 术 水 平 落 后

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
中 国 对 资 源 能 源 的 利 用 效 率 也 不 高 环 境 压 力 越 来 越 大 例 如 年 中
国 每 吨 乙 烯 综 合 能 耗 为 千 克 标 准 煤 而 同 年 日 本 为 千 克 每 千 瓦
时 火 电 能 耗 为 * 克 标 准 煤 而 日 本 美 国 分 别 为 * 克 和 * 克 吨 钢 能
耗 为 千 克 标 准 煤 日 本 英 国 法 国 分 别 为 千 克 千 克 和 *,
千 克 资 源 的 再 利 用 率 也 较 低 中 国 矿 产 资 源 总 回 收 率 为 * 比 国 外 先
进 水 平 低 个 百 分 点 木 材 综 合 利 用 率 为 而 发 达 国 家 在 以 上
污 染 排 放 强 度 高 单 位 , 年 不 变 价 格 美 元 排 放 二 氧 化 碳 的
强 度 为 + 公 斤 高 于 发 达 国 家 水 平 单 位 有 机 污 水 排 放 强 度 为 +,
公 斤 达 到 其 他 国 家 的 -* 倍
国 际 因 素 在 中 国 可 持 续 发 展 中 发 挥 着 双 重 作 用 一 方 面 中 国 从 国 际 市
场 进 口 大 量 资 源 能 源 缓 解 了 国 内 资 源 能 源 供 给 的 不 足 另 一 方 面 国 际
因 素 也 加 剧 了 中 国 在 资 源 环 境 领 域 所 面 临 的 挑 战 在 经 济 全 球 化 和 国 际 产 业
结 构 调 整 过 程 中 一 些 高 消 耗 资 源 性 的 产 业 转 移 到 中 国 相 应 地 加 大 了 中
国 的 资 源 消 耗 总 量 随 着 大 量 中 国 制 造 走 向 世 界 中 国 也 直 接 或 间 接
地 出 口 了 大 量 能 源 资 源 比 如 许 多 国 家 自 己 不 再 生 产 或 减 少 生 产 焦 炭 同
期 中 国 焦 炭 出 口 从 年 的 万 吨 增 加 到 年 的 , 万 吨 此 外
年 中 国 还 净 出 口 煤 炭 , 多 万 吨 这 是 直 接 出 口 同 时 中 国 还 间 接
出 口 了 不 少 能 源 资 源 年 中 国 净 出 口 粗 钢 * * 万 吨 未 锻 轧 铝 万
吨 彩 电 及 整 套 散 件 + 亿 台 机 电 产 品 亿 美 元 这 里 面 都 包 含 着 能
源 资 源 的 消 耗 比 如 一 吨 铝 耗 电 , 度 净 出 口 万 吨 铝 就 等 于 出 口
多 亿 度 电 从 这 个 意 义 上 讲 中 国 增 加 的 资 源 能 源 消 耗 相 当 一 部 分 是
对 其 他 国 家 或 地 区 资 源 消 耗 的 替 代 是 对 世 界 能 源 资 源 供 应 的 贡 献 , 英
国 新 经 济 基 金 会 )$'/&'5:(& 的 最 新 报 告 说 每 一 件 在
中 国 生 产 出 口 到 英 国 的 物 品 其 废 气 排 放 量 比 在 英 国 生 产 要 多 三 分 之 一 而
西 方 世 界 大 量 依 赖 中 国 生 产 的 制 成 品 实 质 上 是 将 环 境 压 力 转 到 了 中 国 美
国 研 究 人 员 指 出 的 中 国 废 气 是 由 生 产 出 口 到 美 国 的 货 品 所 造 成 的 据
不 完 全 统 计 我 国 进 口 的 洋 垃 圾 从 年 的 万 吨 增 加 到 年
的 , 万 吨 对 我 国 的 环 境 产 生 了 严 重 的 危 害 作 用
中 国 对 外 贸 易 发 展 面 临 的 挑 战
++ 对 外 贸 易 不 平 衡 加 剧 贸 易 摩 擦 持 续 上 升
随 着 中 国 对 外 贸 易 的 快 速 发 展 中 国 贸 易 发 展 中 面 临 着 新 的 问 题 一 是

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
外 贸 发 展 不 平 衡 货 物 贸 易 顺 差 持 续 扩 大 而 服 务 业 国 际 竞 争 力 低 下 服 务
贸 易 持 续 逆 差 二 是 与 主 要 贸 易 伙 伴 的 双 边 贸 易 不 平 衡 日 益 加 剧 周 边 经 济
体 大 多 对 中 国 享 有 贸 易 顺 差 而 中 国 对 美 欧 盟 等 主 要 贸 易 伙 伴 的 顺 差 持 续
扩 大 按 美 方 统 计 中 国 对 美 贸 易 顺 差 超 过 亿 美 元 贸 易 不 平 衡 成 为
影 响 双 边 经 济 贸 易 关 系 的 突 出 问 题 三 是 中 国 与 贸 易 伙 伴 的 贸 易 摩 擦 持 续 上
升 据 世 界 贸 易 组 织 统 计 , - 年 中 国 累 计 遭 受 国 外 反 倾 销
起 占 世 界 反 倾 销 总 量 的 + 针 对 中 国 出 口 的 反 倾 销 反 补 贴 等 各 种
贸 易 摩 擦 案 例 迅 速 增 加 自 , 年 以 来 中 国 一 直 是 世 界 上 被 反 倾 销 最 多
的 目 标 国 针 对 中 国 的 反 倾 销 调 查 逐 年 增 加 年 均 立 案 数 从 世 纪 年 代
的 +, 起 年 代 前 期 -, 年 的 *+ 起 上 升 到 年 代 后 期
- 年 的 *+ 起 加 入 后 年 平 均 立 案 数 超 过 了 , 起
, 和 两 年 中 国 遭 受 国 外 反 倾 销 占 世 界 的 比 重 分 别 高 达 + 和
*,+ 呈 明 显 的 上 升 趋 势 年 共 有 , 个 国 家 和 地 区 对 中 国 发 起 两
反 两 保 反 倾 销 反 补 贴 保 障 措 施 和 特 殊 保 障 措 施 调 查 起 同 比
增 长 * 涉 案 金 额 +, 亿 美 元 与 , 年 基 本 持 平 其 中 反 倾 销 *
起 涉 案 金 额 + 亿 美 元 反 补 贴 起 涉 案 金 额 + 亿 美 元 保 障 措 施
起 涉 案 金 额 + 亿 美 元 特 保 调 查 , 起 涉 案 金 额 + 亿 美 元 仅 欧 盟
对 华 皮 鞋 反 倾 销 案 涉 案 金 额 +* 亿 美 元 影 响 万 人 的 就 业 不 仅 发 达 国 家
采 取 针 对 中 国 出 口 的 各 种 贸 易 救 济 措 施 发 展 中 国 家 更 是 后 来 居 上
年 印 度 土 耳 其 等 发 展 中 国 家 对 中 国 发 起 贸 易 救 济 调 查 的 案 件 数 占 我 遭 遇
两 反 两 保 案 件 总 数 的 全 球 金 融 危 机 引 发 了 更 多 的 针 对 中 国 的 贸 易
救 济 调 查 据 商 务 部 统 计 共 有 个 国 家 和 地 区 对 中 国 发 起 起 贸 易 救 济
调 查 涉 案 总 额 约 +*, 亿 美 元 同 比 分 别 增 长 + 和 + 不 仅 如
此 贸 易 摩 擦 的 负 面 影 响 还 向 更 广 泛 的 领 域 扩 散 如 一 些 国 家 对 中 国 汇 率 政
策 施 加 压 力 甚 至 加 剧 了 形 形 色 色 的 中 国 威 胁 论
中 国 之 所 以 面 临 大 量 的 贸 易 摩 擦 有 着 多 方 面 的 原 因 一 是 由 于 中 国 出
口 迅 速 扩 大 与 进 口 国 企 业 的 竞 争 加 剧 二 是 中 国 在 加 入 议 定 书 中 存
在 非 市 场 经 济 特 殊 保 障 等 不 利 的 条 款 三 是 中 国 在 全 球 产 业 价 值
链 中 处 于 劳 动 密 集 环 节 出 口 产 品 的 附 加 价 值 较 低 出 口 产 品 价 格 低 廉
++ 出 口 产 品 附 加 价 值 低 结 构 升 级 受 制 于 知 识 产 权
尽 管 中 国 产 品 中 高 新 技 术 产 品 比 重 高 达 * 高 于 $" 国 家 但 这
并 不 意 味 着 中 国 出 口 产 品 具 有 较 高 的 附 加 价 值 由 于 全 球 化 的 深 化 形 成 了

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
全 球 产 业 价 值 链 中 国 通 过 吸 引 外 资 从 附 加 价 值 较 低 的 最 终 组 装 环 节 融 入
了 国 际 分 工 网 络 这 一 战 略 带 来 的 巨 大 好 处 是 为 中 国 低 素 质 劳 动 力 创 造 了
数 千 万 个 就 业 机 会 将 劳 动 附 着 在 制 成 品 上 出 口 到 国 际 市 场 获 得 了 宝 贵 的 外
汇 不 足 之 处 在 于 出 口 产 品 的 附 加 价 值 太 低 以 加 工 贸 易 为 例 年
在 中 国 的 增 值 率 只 有 * 在 极 端 的 例 子 中 出 口 产 品 在 中 国 的 增 值 率 不
到
减 少 贸 易 摩 擦 的 根 本 出 路 是 提 升 出 口 产 品 结 构 因 此 提 升 出 口 产 品 的
结 构 是 中 国 对 外 开 放 中 的 一 个 重 要 任 务 但 面 临 着 知 识 产 权 领 域 的 制 约
首 先 技 术 性 贸 易 壁 垒 对 中 国 出 口 的 制 约 日 益 严 重 发 达 国 家 依 靠 先 进
的 技 术 水 平 不 断 提 高 技 术 门 槛 如 欧 盟 近 年 来 实 施 的 耗 能 产 品 指 令
$ 有 毒 有 害 物 质 指 令 ! 1 废 气 电 子 电 气 指 令 $$$ 化 学
品 指 令 !$"1 尽 管 是 出 于 节 能 环 保 的 考 虑 但 客 观 上 严 重 影 响 了 第 三
国 特 别 是 发 展 中 国 家 的 生 产 成 本 和 贸 易 机 会 日 本 近 年 出 台 的 肯 定 列 表
制 度 更 是 以 苛 刻 的 技 术 标 准 限 制 农 产 品 进 口 构 成 了 实 质 上 的 技 术 壁 垒
发 达 国 家 有 意 识 地 通 过 标 准 认 证 程 序 等 技 术 性 壁 垒 保 护 本 国 市 场 成
为 当 前 发 展 中 国 家 出 口 面 临 的 新 障 碍 据 该 组 织 成 员 通 报 的 技 术 性
贸 易 壁 垒 2 和 卫 生 检 验 检 疫 措 施 分 别 从 年 的 , 项 和 项 增
加 到 年 的 项 和 ,, 项 年 均 增 长 + 和 + 据 中 国 商 务
部 的 调 查 , 年 中 国 有 ,+* 的 出 口 企 业 受 到 国 外 技 术 性 贸 易 措 施 的 影
响 在 大 类 出 口 产 品 中 有 类 产 品 由 于 国 外 实 施 技 术 性 贸 易 措 施 而 遭
受 直 接 损 失 直 接 损 失 的 金 额 达 到 亿 美 元 约 占 , 年 全 年 出 口 额 的
+ 企 业 为 应 对 国 外 技 术 性 贸 易 措 施 所 增 加 的 生 产 成 本 亿 美 元 约
占 , 年 全 国 出 口 贸 易 额 的 +, 国 外 技 术 性 贸 易 措 施 给 中 国 企 业 造 成
的 出 口 贸 易 机 会 损 失 高 达 亿 美 元 约 占 , 年 全 年 出 口 额
的 +
其 次 中 国 出 口 产 品 升 级 面 临 发 达 国 家 企 业 与 政 府 利 用 知 识 产 权 的 双 重
制 约 跨 国 公 司 掌 握 着 全 球 , 以 上 的 专 利 它 们 利 用 其 知 识 产 权 一 方
面 谋 取 经 济 上 的 收 益 另 一 方 面 作 为 限 制 其 竞 争 对 手 的 有 利 工 具
与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 明 确 了 各 成 员 在 国 际 贸 易 中 保 护 知 识 产 权 的
责 任 日 益 加 剧 的 专 利 标 准 化 趋 势 令 发 展 中 国 家 的 企 业 的 处 境 更 加 困
难 随 着 中 国 出 口 产 品 向 技 术 密 集 程 度 更 高 的 产 品 升 级 已 经 日 益 感 受 到 知
识 产 权 的 制 约 例 如 中 国 出 口 的 @ 机 支 付 给 跨 国 公 司 的 专 利 费 超 过
总 价 格 的 三 分 之 一 本 土 品 牌 的 @ 机 已 经 不 堪 重 负 而 难 以 出 口 另 外

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
中 国 的 出 口 还 受 到 贸 易 伙 伴 国 内 知 识 产 权 法 律 的 限 制 中 国 已 经 成 为 美 国 超
级 * 调 查 和 ** 调 查 最 多 的 国 家
++* 对 外 部 资 源 能 源 依 赖 程 度 快 速 上 升
中 国 人 均 资 源 占 有 量 相 对 短 缺 主 要 矿 产 资 源 储 量 不 足 必 须 依 赖 国 际
市 场 以 石 油 为 例 * 年 后 中 国 变 为 石 油 净 进 口 国 后 石 油 进 口 逐 年 增
加 原 油 净 进 口 量 由 年 的 , 万 吨 上 升 至 年 的 + 亿 吨 进 口
依 存 度 由 + 飙 升 到 ,+* 据 预 测 到 年 中 国 石 油 消 费 量 将 达
+, -,+ 亿 吨 成 为 世 界 第 一 大 石 油 进 口 国 届 时 石 油 的 对 外 依 存 度 有 可
能 接 近 * 对 海 外 资 源 的 过 度 依 赖 无 疑 会 导 致 资 源 安 全 问 题 为 了 应
对 这 个 局 面 需 要 增 加 资 源 战 略 性 储 备 对 外 投 资 以 及 建 设 安 全 的 运 输 通
道 等
国 际 资 源 价 格 剧 烈 变 动 对 中 国 产 生 冲 击 中 国 已 经 成 为 世 界 上 一 些 重 要
资 源 的 主 要 进 口 国 但 是 中 国 在 这 些 资 源 的 国 际 市 场 定 价 上 发 言 权 并 没
有 因 其 需 求 份 额 而 相 应 提 高 由 于 没 有 长 期 采 购 协 议 也 没 能 充 分 利 用 期 货
市 场 中 国 的 进 口 大 多 只 能 被 动 地 接 受 国 际 现 货 市 场 的 价 格 受 到 价 格 剧 烈
变 动 的 强 烈 冲 击 - 年 间 国 际 原 油 价 格 上 涨 左 右 天 然 气
上 涨 * 左 右 煤 炭 上 涨 左 右 金 属 上 涨 * 左 右 -
年 间 因 原 油 成 品 油 铁 矿 石 氧 化 铝 铜 矿 天 然 橡 胶 和 原 木 等 种 能 源
资 源 价 格 上 涨 中 国 每 年 进 口 多 支 付 约 亿 美 元
可 持 续 发 展 的 对 外
贸 易 战 略
面 对 日 益 严 峻 的 资 源 能 源 与 环 境 压 力 中 国 政 府 清 楚 地 认 识 到 转 变 经 济
发 展 方 式 的 必 要 性 近 年 来 中 国 政 府 提 出 了 科 学 发 展 观 要 统 筹 经 济 社
会 人 口 资 源 环 境 的 关 系 建 设 资 源 节 约 型 环 境 友 好 型 的 创 新 型 国
家 实 现 全 面 协 调 可 持 续 发 展 在 科 学 发 展 观 指 导 下 对 外 贸 易 必 须 转 变 增
长 方 式 实 施 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
国 际 贸 易 与 可 持 续 发 展 的 关 系
年 在 斯 德 哥 尔 摩 举 行 的 发 展 与 环 境 大 会 上 环 境 问 题 首 次 成 为 一
个 世 界 议 题 自 此 以 后 环 境 问 题 日 益 受 到 国 际 社 会 的 关 注 世 界 环 境 与 发
展 委 员 会 $" 于 年 提 出 了 一 份 研 究 报 告 我 们 共 同 的 未
来 正 式 提 出 可 持 续 发 展 的 概 念 并 将 其 定 义 为 既 满 足 当 代 人 的 需
求 又 不 危 及 后 代 人 满 足 其 需 求 的 能 力 不 损 坏 地 球 生 命 系 统 的 前 提 下 满
足 当 代 人 的 需 求 的 发 展 "$ 年 达 成 蒙 特 利 尔 协 定
书 年 达 成 巴 塞 尔 公 约 年 的 联 合 国 环 境 与 发 展 会 议 即 里
约 会 议 达 成 了 气 候 变 化 框 架 公 约 生 物 多 样 化 公 约 森 林 原 则 声
明 和 里 约 政 治 宣 言 年 达 成 东 京 条 约 年 月 在 南 非 约
翰 内 斯 堡 举 行 的 世 界 可 持 续 发 展 首 脑 会 议 年 月 举 行 哥 本 哈 根 气 候
变 化 会 议 国 际 社 会 对 环 境 保 护 作 出 了 持 续 努 力
国 际 贸 易 与 环 境 的 关 系 十 分 复 杂 近 年 来 成 为 一 个 重 要 的 研 究 领 域 国
内 外 学 者 都 在 此 领 域 开 展 了 大 量 研 究 一 方 面 国 际 贸 易 对 环 境 存 在 着 一 定
的 负 面 影 响 发 达 国 家 的 企 业 将 污 染 型 企 业 搬 迁 到 环 境 标 准 较 低 的 发 展 中 国
家 产 品 返 销 发 达 国 家 市 场 会 加 剧 发 展 中 国 家 的 环 境 污 染 国 际 贸 易 促 进
生 产 规 模 的 扩 张 逼 近 甚 至 超 过 环 境 承 载 能 力 也 会 对 环 境 产 生 压 力 发 达
国 家 将 一 些 垃 圾 生 产 废 弃 物 出 口 到 发 展 中 国 家 另 一 方 面 国 际 贸 易 也 可
能 改 善 环 境 贸 易 发 展 有 利 于 经 济 发 展 水 平 的 提 高 在 收 入 水 平 较 低 阶 段
收 入 水 平 的 提 高 可 能 会 不 利 于 环 境 当 收 入 达 到 一 定 水 平 后 国 民 环 境 意 识
增 强 也 会 有 更 多 的 能 力 用 于 环 境 治 理 正 如 库 茨 涅 兹 A:< 曲 线 所
描 述 的 那 样 国 际 贸 易 有 利 于 先 进 技 术 与 装 备 的 扩 散 总 体 上 提 高 资 源 能 源
利 用 效 率 减 轻 对 环 境 的 压 力 对 于 贸 易 对 环 境 的 总 体 影 响 到 底 是 正 面 的
还 是 负 面 的 不 同 的 实 证 研 究 得 出 了 不 同 的 结 论 统 计 表 明 对 大 多 数 行
业 来 说 当 前 国 际 贸 易 对 环 境 的 直 接 影 响 较 小 其 主 要 原 因 是 只 有 一 小 部
分 环 境 敏 感 产 品 被 作 为 贸 易 对 象 但 这 类 产 品 在 逐 渐 增 加 而 且 在 特 定 情 况
下 会 对 环 境 产 生 显 著 的 直 接 影 响 ,
相 反 环 境 的 规 制 对 国 际 贸 易 的 影 响 要 大 得 多 尤 其 值 得 注 意 的 是 很
多 国 家 开 始 有 意 识 地 利 用 环 境 规 则 来 保 护 本 国 市 场 绿 色 贸 易 壁 垒 的 实 施 手
段 主 要 有 绿 色 关 税 和 市 场 准 入 发 达 国 家 常 常 打 着 环 境 保 护 的 旗 帜
对 一 些 影 响 生 态 平 衡 污 染 环 境 的 进 口 商 品 征 收 进 口 附 加 税 或 者 限 制 禁

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
止 其 进 口 甚 至 实 行 贸 易 制 裁 绿 色 卫 生 检 疫 制 度 为 了 人 类 和 动 植
物 免 受 污 染 物 毒 素 微 生 物 添 加 剂 等 的 影 响 许 多 国 家 都 不 同 程 度 地 制
定 了 卫 生 检 疫 指 标 * 绿 色 包 装 制 度 绿 色 包 装 是 指 对 生 态 环 境 和 人 体
健 康 无 害 无 环 境 污 染 能 循 环 和 再 生 利 用 可 促 进 持 续 发 展 的 包 装 在 发
达 国 家 广 泛 流 行 绿 色 技 术 标 准 制 定 严 格 的 强 制 性 技 术 标 准 限 制
国 外 商 品 进 口 , 绿 色 环 境 标 志 也 称 环 境 标 志 或 生 态 标 志 它 是 一 种 在
产 品 或 其 包 装 上 的 图 形 它 表 明 该 产 品 不 但 质 量 符 合 标 准 而 且 在 生 产 使
用 消 费 处 理 过 程 中 符 合 环 保 要 求 对 生 态 环 境 和 人 类 健 康 均 无 损 害 出
口 企 业 必 须 提 出 申 请 经 批 准 才 能 得 到 绿 色 通 行 证 即 绿 色 环 境 标
志
中 国 的 可 持 续 发 展 外 贸 战 略
*++ 可 持 续 发 展 的 外 贸 战 略 的 总 体 思 路
中 国 的 经 济 与 贸 易 发 展 进 入 了 新 阶 段 未 来 中 国 要 按 照 科 学 发 展 观 来 调
整 其 经 济 发 展 战 略 节 能 降 耗 保 护 环 境 一 靠 产 业 结 构 调 整 即 发 展 能 耗
物 耗 更 低 环 境 更 友 好 的 产 业 包 括 发 展 服 务 业 和 节 能 环 保 产 业 二 靠 技 术
进 步 通 过 采 取 更 先 进 的 技 术 降 低 能 耗 物 耗 减 轻 环 境 压 力 三 靠 提 高 管
理 水 平 四 靠 完 善 体 制 机 制 国 际 贸 易 在 这 四 个 层 面 上 都 可 以 不 同 程 度 地 发
挥 作 用 作 出 贡 献 因 此 要 实 施 可 持 续 的 对 外 贸 易 战 略
可 持 续 的 外 贸 战 略 是 以 可 持 续 发 展 理 论 为 指 导 不 断 改 善 外 贸 结 构
减 少 环 境 敏 感 商 品 的 进 出 口 引 进 环 境 友 好 技 术 保 障 资 源 能 源 供 给 推 动
经 济 全 面 协 调 可 持 续 发 展 可 持 续 发 展 的 外 贸 战 略 是 全 面 协 调 可 持 续 的 经 济
发 展 战 略 的 重 要 组 成 部 分 与 经 济 发 展 战 略 相 辅 相 成 一 方 面 可 持 续 发 展
外 贸 战 略 的 实 施 有 助 于 实 现 经 济 可 持 续 发 展 另 一 方 面 可 持 续 发 展 的 外 贸
战 略 又 依 赖 于 经 济 发 展 方 式 的 转 变 依 赖 于 国 内 产 业 结 构 的 升 级
随 着 经 济 全 球 化 的 深 化 全 球 生 产 价 值 链 的 形 成 导 致 不 同 国 家 分 工 地
位 的 不 同 中 国 作 为 一 个 发 展 中 国 家 在 过 去 的 * 年 中 通 过 吸 引 外 资
发 展 加 工 贸 易 成 功 地 融 入 了 全 球 生 产 网 络 但 一 直 处 于 全 球 生 产 价 值 链 的
低 端 实 施 可 持 续 发 展 的 外 贸 战 略 的 关 键 就 是 要 提 升 在 全 球 分 工 中 的
地 位
具 体 而 言 一 是 从 目 前 以 劳 动 密 集 型 的 低 端 加 工 组 装 为 主 转 向 更 多 的
研 究 与 发 展 提 高 具 有 自 主 知 识 产 权 产 品 的 出 口 提 高 具 有 更 高 技 术 含 量 产

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
图 全 球 产 业 价 值 链 与 提 升 国 际 产 业 分 工 地 位
品 的 出 口 二 是 加 长 出 口 产 品 的 服 务 增 值 链 不 断 向 下 游 的 国 际 分 销 国 际
品 牌 等 价 值 环 节 延 伸 三 是 大 力 发 展 服 务 贸 易 出 口 四 是 优 化 环 境 资 源 商 品
的 进 出 口 结 构 减 少 两 高 一 资 商 品 出 口 扩 大 资 源 型 商 品 环 境 友 好
型 技 术 与 设 备 的 进 口 防 止 环 境 敏 感 型 的 进 口
*++ 可 持 续 外 贸 战 略 的 重 点
第 一 提 高 出 口 商 品 的 技 术 含 量 提 高 出 口 产 品 的 技 术 含 量 不 是 简 单
地 等 同 于 提 高 高 新 技 术 产 品 在 出 口 中 的 比 重 而 是 提 出 口 产 品 在 中 国 的 增 值
链 技 术 附 加 价 值 更 高 要 实 现 这 一 目 标 一 方 面 要 继 续 鼓 励 外 商 投 资 企
业 将 更 高 技 术 水 平 更 多 的 研 发 机 构 转 来 中 国 在 中 国 从 事 更 高 技 术 水 平 的
增 值 活 动 另 一 方 面 要 鼓 励 本 土 企 业 充 分 利 用 经 济 全 球 化 带 来 的 机 遇 在
全 球 范 围 内 开 展 技 术 创 新 支 持 具 有 自 主 知 识 产 权 的 商 品 扩 大 出 口
第 二 加 长 出 口 产 品 的 服 务 增 值 链 目 前 加 工 贸 易 产 品 在 华 的 价 值 链
集 中 在 劳 动 密 集 的 组 装 加 工 环 节 服 务 增 值 链 过 短 中 国 出 口 商 品 的 最 终 售
价 往 往 是 离 岸 价 格 的 数 倍 甚 至 倍 以 上 加 长 出 口 产 品 的 服 务 增 值 链 具 有
很 大 的 空 间 一 是 要 创 造 更 好 的 投 资 环 境 吸 引 跨 国 公 司 将 其 地 区 总 部 转 移
到 中 国 在 此 开 展 高 附 加 价 值 的 管 理 活 动 二 是 要 扩 大 服 务 业 开 放 提 高 服
务 业 水 平 三 是 要 支 持 本 土 企 业 创 立 国 际 品 牌 和 建 立 国 际 营 销 网 络 分 享 服
务 环 节 的 增 值

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
第 三 扩 大 服 务 贸 易 出 口 与 货 物 贸 易 竞 争 力 迅 速 增 强 并 持 续 出 现 贸 易
顺 差 形 成 显 明 对 比 的 是 中 国 服 务 贸 易 的 发 展 滞 后 于 货 物 贸 易 中 国 服 务 贸
易 长 期 逆 差 年 中 国 服 务 出 口 居 世 界 第 , 位 出 口 额 亿 美 元 占
全 球 市 场 的 *+ 进 口 居 世 界 第 位 进 口 额 ,, 亿 美 元 占 世 界 的
,+ 服 务 贸 易 逆 差 为 亿 美 元 扩 大 服 务 贸 易 出 口 一 是 要 高 度 重 视
服 务 业 的 发 展 为 服 务 业 发 展 提 供 更 好 的 法 制 与 政 策 环 境 二 是 要 扩 大 服 务
业 的 对 外 开 放 引 进 先 进 的 服 务 业 态 管 理 与 人 才 三 是 要 抓 住 服 务 外 包 的
重 大 机 遇 大 力 扶 持 开 展 服 务 外 包 活 动
第 四 优 化 环 境 资 源 商 品 的 进 出 口 结 构 一 是 要 减 少 两 高 一 资 产
品 的 出 口 年 中 国 共 出 口 两 高 一 资 产 品 亿 美 元 加 剧 了 资
源 能 源 紧 张 局 面 和 环 境 污 染 自 , 年 以 来 中 国 政 府 采 取 了 降 低 或 取 消
出 口 退 税 加 征 出 口 税 禁 止 加 工 贸 易 和 减 少 出 口 总 量 等 政 策 措 施 压 缩
两 高 一 资 产 品 的 出 口 未 来 需 要 进 一 步 加 大 政 策 力 度 二 是 确 保 资 源 能
源 产 品 的 外 部 供 应 要 加 大 对 境 外 资 源 能 源 开 采 与 加 工 的 投 资 力 度 改 善 与
资 源 能 源 出 口 国 的 经 济 贸 易 政 治 外 交 关 系 通 过 长 期 供 货 协 议 保 障 供 应 减
少 现 货 市 场 价 格 波 动 的 冲 击 建 立 安 全 的 国 际 运 输 通 道 三 是 扩 大 先 进 技 术
与 设 备 特 别 是 环 境 友 好 型 技 术 和 设 备 的 进 口 提 高 资 源 能 源 利 用 效 率 四 是
严 格 限 制 环 境 敏 感 商 品 的 进 口 如 生 产 与 生 活 垃 圾 垃 圾 型 资 源 等 限 制 不
利 于 资 源 环 境 消 费 品 的 进 口 如 大 排 量 的 汽 车
第 五 完 善 可 持 续 贸 易 战 略 的 体 制 机 制 一 是 要 积 极 参 与 多 边 和 区 域 的
贸 易 规 则 谈 判 维 护 更 加 自 由 稳 定 透 明 的 自 由 贸 易 体 制 二 是 完 善 环 境
法 规 与 执 法 将 生 产 企 业 的 环 境 成 本 内 部 化 三 是 推 动 资 源 能 源 价 格 的 合 理
化 提 高 资 源 税 四 是 完 全 取 消 两 高 一 资 产 品 出 口 退 税 并 研 究 征 收
出 口 环 境 税 五 是 完 善 环 境 敏 感 产 品 进 口 管 理 制 度 包 括 进 口 环 境 税 禁 止
进 口 检 验 检 疫 环 境 标 准 环 境 认 证 环 境 标 签 等 制 度 六 是 加 强 知 识 产
权 保 护
第 六 培 育 中 国 跨 国 公 司 培 育 一 大 批 中 国 的 跨 国 公 司 是 提 升 中 国 在
全 球 分 工 地 位 增 加 自 主 知 识 产 权 国 际 品 牌 和 国 际 营 销 网 络 的 载 体 中 国
开 始 进 入 对 外 投 资 的 新 阶 段 应 该 学 习 后 起 国 家 培 育 本 国 跨 国 公 司 的 成 功 经
验 结 合 中 国 实 际 鼓 励 与 扶 持 中 国 跨 国 公 司 的 发 展

第 三 章 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 总 论
+ 美 国 在 - 年 的 年 里 有 * 年 顺 差 德 国 从 , -, 年 的 , 年 中 一 直 保
持 顺 差 日 本 自 年 以 来 一 直 保 持 顺 差 参 见 王 子 先 杨 正 位 中 国 外 贸 顺 差 的 成 因
趋 势 与 对 策 载 商 务 部 政 研 室 调 研 与 参 考 第 期 年 月 日
+ 最 新 的 一 次 下 调 是 年 月 日 开 始 取 消 或 下 调 * 项 商 品 的 出 口 退 税 率 约 占 海 关
税 则 中 全 部 商 品 总 数 的 *
*+ 马 凯 树 立 和 落 实 科 学 发 展 观 推 进 经 济 增 长 方 式 的 根 本 性 转 变 载 王 梦 奎 主 编 中 国 的
全 面 协 调 可 持 续 发 展 人 民 出 版 社 年 月
+ 张 军 扩 等 转 变 经 济 增 长 方 式 走 新 型 工 业 化 道 路 载 王 梦 奎 主 编 中 国 中 长 期 发 展 的 重
要 问 题 - 中 国 发 展 出 版 社 , 年 版
,+ 马 凯 转 变 经 济 增 长 方 式 实 现 又 好 又 快 发 展 在 中 国 发 展 高 层 论 坛 年 会 上 的 演
讲 年 * 月 日
+ 英 国 研 究 机 构 最 新 报 告 西 方 国 家 依 赖 中 国 产 品 变 相 转 嫁 废 气 排 放 量 载 新 加 坡 联 合 早
报 . . ;

第 四 章
中 国 的 电 力 工 业 环 境
保 护 与 可 持 续 贸 易

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
简 介
国 家 十 一 五 计 划 提 出 的 一 项 目 标 是 加 速 中 国 对 外 贸 易 增 长 方 式 的
转 变 即 从 粗 放 型 增 长 方 式 向 集 约 型 增 长 方 式 转 变 由 此 整 个 行 业 必 须 向
价 值 链 上 游 提 升 摆 脱 对 劳 动 密 集 型 产 品 的 依 赖 加 大 对 高 附 加 值 产 品 的 开
发 从 某 种 程 度 上 说 这 种 转 型 会 随 着 中 国 经 济 的 发 展 自 然 完 成 但 是 通 过
缜 密 制 定 的 各 项 政 策 提 高 对 创 新 能 力 构 建 的 投 入 以 教 育 和 研 发 为 核 心
该 转 型 进 程 也 将 加 速
但 是 转 型 还 需 要 逐 步 脱 离 传 统 的 高 耗 能 高 污 染 生 产 方 法 的 桎 梏 这 种
变 革 不 太 可 能 自 发 实 现 而 且 更 大 程 度 上 将 取 决 于 一 种 有 利 政 策 环 境 的 构
建 因 此 政 府 必 须 适 当 采 取 各 种 手 段 使 用 一 种 适 合 中 国 国 情 的 命 令 调 控 手
段 以 及 以 市 场 为 导 向 的 政 策 工 具
值 得 庆 幸 的 是 中 国 政 府 在 这 方 面 有 很 多 国 际 经 验 可 以 借 鉴 几 十 年
来 经 合 组 织 成 员 国 已 经 切 实 开 展 了 各 种 与 环 境 保 护 相 关 的 规 制 性 以 及 非 规
制 性 政 策 8:( 08:&:/ 工 具 的 试 验 汲 取 这 方
面 的 教 训 可 以 使 中 国 免 走 弯 路 并 积 累 经 验
本 章 将 重 点 介 绍 国 际 上 各 种 促 进 环 境 绩 效 改 善 的 政 策 工 具 并 以 中 国 电
力 产 业 为 例 分 析 此 类 政 策 工 具 对 中 国 实 现 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 参 考 和 借
鉴 意 义 本 章 首 先 剖 析 了 中 国 电 力 工 业 的 环 境 监 管 措 施 与 贸 易 可 持 续 发 展 战
略 之 间 的 关 联 并 指 出 了 这 些 监 管 措 施 对 于 企 业 或 者 产 业 竞 争 力 影 响 的 实 证
和 理 论 证 据 随 后 介 绍 了 中 国 电 力 行 业 的 概 况 以 及 环 境 保 护 法 律 和 监 管 体
系 然 后 调 查 国 际 上 利 用 各 种 政 策 工 具 实 现 能 源 保 障 能 源 节 约 和 环 境 保 护
等 目 标 的 经 验 最 后 总 结 得 出 适 用 于 中 国 现 状 的 政 策 建 议
电 力 行 业 与 可 持 续
发 展 的 关 系
整 体 而 言 电 力 行 业 与 可 持 续 发 展 存 在 着 重 要 联 系 其 与 贸 易 的 可 持 续

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
发 展 战 略 联 系 更 为 密 切 首 先 电 力 行 业 的 环 境 影 响 使 其 与 可 持 续 发 展 密 切
相 关 就 全 球 而 言 能 源 的 生 产 和 使 用 占 温 室 气 体 排 放 的 从 中 国 的
情 况 来 看 电 力 生 产 是 环 境 污 染 和 退 化 的 主 要 成 因 据 估 算 中 国 的 火 力 发
电 每 年 约 排 放 , 万 吨 二 氧 化 硫 酸 雨 的 元 凶 之 一 和 亿 吨 二 氧
化 碳 几 乎 相 当 于 中 国 二 氧 化 碳 排 放 总 量 的 一 半 中 国 的 二 氧 化 碳 和 二 氧
化 硫 排 放 量 如 今 均 列 世 界 第 一 位 但 人 均 水 平 远 低 于 其 他 发 达 国 家 据
: 等 人 估 测 - 年 在 中 国 二 氧 化 碳 排 放 量 的 总 增 长
中 几 乎 一 半 都 源 于 出 口 究 其 原 因 大 部 分 都 可 归 结 为 外 贸 产 品 生 产 过 程
中 的 耗 电
电 力 同 时 也 是 中 国 工 业 部 门 的 支 撑 行 业 年 工 业 部 门 用 电 占 总
耗 电 量 的 +, 在 这 种 对 电 力 工 业 严 重 依 赖 的 情 况 下 威 胁 与 机 遇 并
存 所 谓 威 胁 是 指 若 电 力 工 业 施 行 任 何 高 成 本 的 政 策 和 措 施 那 么 就 有 可 能
对 国 民 经 济 的 大 部 分 行 业 造 成 不 利 影 响 至 少 初 期 是 如 此 与 高 度 贸 易 化
或 者 有 近 似 替 代 品 的 产 业 部 门 有 所 不 同 电 力 行 业 将 会 把 大 部 分 增 加 的 成 本
转 嫁 给 客 户 所 谓 机 会 是 说 若 上 述 政 策 或 措 施 无 论 是 通 过 能 源 节 约 提 高
输 电 效 率 还 是 采 用 其 他 措 施 可 以 促 进 更 廉 价 电 力 能 源 的 生 产 的 都 可 以 降 低
用 电 企 业 的 成 本 并 提 高 其 市 场 竞 争 力
众 多 分 析 人 员 开 展 了 大 量 研 究 工 作 设 法 估 测 全 国 范 围 的 环 境 监 管 对 企
业 竞 争 力 的 影 响 一 些 人 以 理 论 知 识 为 依 托 从 直 观 判 断 角 度 预 测 环 境 监
管 对 成 本 的 影 响 将 体 现 为 投 资 缩 减 产 业 转 移 和 国 际 贸 易 平 衡 恶 化 但
( 7 (6&( , 等 人 的 观 点 则 恰 好 相 反 由 ? 等 人
, 开 展 的 具 有 划 时 代 意 义 的 实 证 调 查 表 明 整 体 而 言 真 正 能 够 支
持 所 谓 环 境 监 管 将 对 竞 争 力 造 成 明 显 不 利 影 响 这 一 假 设 观 点 的 证 据 相 对 较
少 其 他 一 些 分 析 人 员 经 调 查 也 得 出 了 类 似 结 论 *
其 他 决 定 性 因 素 包 括 市 场 邻 近 性 自 然 资 源 可 获 得 性 劳 动 力 成 本 人
力 资 源 质 量 政 治 风 险 宏 观 经 济 稳 定 性 法 律 体 制 适 宜 性 包 括 知 识 产
权 合 同 法 投 资 法 司 法 独 立 性 等 基 础 设 施 通 讯 能 源 交 通 和
其 他 因 素 最 后 得 出 的 结 论 是 与 上 述 其 他 因 素 相 比 环 境 成 本 十 分 有 限
对 企 业 竞 争 力 不 会 造 成 太 大 影 响
但 是 近 期 一 些 调 查 对 早 期 基 于 基 础 理 论 背 景 开 展 的 工 作 提 出 了 批 评 几
项 详 尽 的 调 查 研 究 详 述 了 此 前 研 究 中 存 在 的 各 种 问 题 其 中 包 括
由 于 大 多 数 调 查 都 使 用 横 截 面 数 据 而 非 面 板 数 据 因 此 无 法 控 制 某
些 特 定 行 业 和 国 家 的 固 有 特 征 这 种 特 征 差 异 可 能 是 解 释 不 同 投 资 和 区 位

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
决 策 的 原 因 无 法 观 察 到 的 异 质 性 产 生 的 问 题 例 如 此 类 特 征 可 能 包 括
污 染 产 业 与 自 然 资 源 使 用 之 间 的 关 系 即 不 愿 脱 离 对 某 些 自 然 资 源 的 依
赖 , 或 者 某 个 产 业 的 高 额 运 输 成 本 即 制 造 业 不 可 以 与 市 场 相 距 甚 远
如 此 一 来 将 导 致 对 这 类 产 业 污 染 避 难 所 效 应 的 低 估
另 外 一 个 相 关 问 题 是 此 前 很 多 调 查 都 将 产 业 数 字 汇 总 以 计 算 各 类
产 业 对 环 境 政 策 的 整 体 影 响 这 种 做 法 掩 盖 了 在 极 易 受 影 响 的 行 业 部 门 中 高
污 染 避 难 所 效 应 的 存 在
大 部 分 调 查 都 假 设 环 境 政 策 由 外 生 决 定 但 是 假 设 有 一 种 方 式 可 以
把 污 染 防 治 成 本 与 环 境 政 策 挂 钩 比 如 政 策 制 定 者 针 对 污 染 大 户 设 定
了 比 较 严 格 的 标 准 而 对 污 染 影 响 较 小 的 企 业 则 实 施 比 较 宽 松 的 标 准 那
么 即 使 确 实 存 在 污 染 避 难 所 效 应 其 在 某 种 程 度 上 也 会 因 为 此 类 挂 钩 措 施 而
抵 消 进 而 被 低 估 所 谓 的 内 生 性 问 题
近 十 年 来 的 众 多 研 究 报 告 以 各 种 方 式 对 上 述 问 题 予 以 解 决 并 且 一 致 找
到 了 一 种 具 有 统 计 意 义 的 污 染 避 难 所 或 竞 争 力 效 应 其 中 得 出 的 根 本 结 论
是 虽 然 平 均 来 看 避 难 所 或 竞 争 力 效 应 并 不 显 著 但 是 有 些 行 业 可 能 受 到
很 大 影 响 特 别 是 高 耗 能 高 污 染 企 业 比 如 炼 铝 厂 或 钢 铁 厂 等
另 一 类 致 力 于 识 别 气 候 政 策 的 竞 争 力 影 响 的 研 究 成 果 也 证 实 了 上 述 发
现 其 中 调 查 的 政 策 模 拟 了 本 文 考 虑 的 几 类 监 管 规 定 因 为 此 类 规 定 也 将 提
高 火 力 发 电 的 成 本 这 些 调 查 为 本 文 的 撰 写 提 供 了 一 些 有 用 参 考 因 为 这 类
研 究 一 般 都 致 力 于 同 时 确 认 监 管 规 定 的 直 接 成 本 和 间 接 成 本 而 这 些 成 本 是
指 可 归 因 于 电 力 成 本 提 高 的 一 类 成 本
这 方 面 的 大 部 分 著 作 均 以 , 年 月 实 施 的 欧 盟 碳 排 放 权 交 易 机 制
$:; $/&&(&8/ 的 竞 争 力 影 响 为 核 心 研 究 表 明 欧 盟
工 业 领 域 只 有 几 个 部 门 和 分 支 部 门 的 竞 争 力 更 容 易 受 到 削 弱 其 中 包 括 石 灰
窑 水 泥 厂 和 砖 窑 原 铝 冶 炼 厂 综 合 钢 铁 厂 和 电 弧 炉 炼 钢 厂 以 及 某 些 化 工
厂 其 中 受 影 响 最 严 重 的 部 门 的 成 本 增 长 幅 度 高 达 澳 大 利 亚 "#
和 美 国 %8 $&+ 和 (( &< 的 研 究 显 示 的 也 是 同
一 类 产 业 部 门 其 中 对 各 个 部 门 的 成 本 影 响 的 分 析 也 大 抵 相 同
虽 然 间 接 成 本 在 总 成 本 中 所 占 比 例 通 常 不 高 但 是 如 果 我 们 希 望 对 电 力
工 业 监 管 法 规 的 竞 争 力 影 响 加 以 研 究 此 类 成 本 则 应 是 我 们 研 究 的 核 心
1:'( 等 人 的 政 策 模 型 假 设 每 兆 瓦 时 电 价 提 高 欧 元 结 果 证
明 英 国 只 有 个 产 业 部 门 的 潜 在 间 接 成 本 相 当 于 总 附 加 值 的 以 上 包 括
铝 其 他 基 础 性 无 机 化 学 材 料 ,+ 肥 料 和 氮 肥 ,+* 以 及

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
工 业 气 体 +* 但 这 几 个 产 业 部 门 的 总 收 入 仅 占 英 国 的 +
总 之 这 些 结 果 表 明 电 力 工 业 监 管 法 规 不 太 可 能 对 企 业 竞 争 力 造 成 广 泛 影
响 其 显 著 影 响 仅 限 于 少 数 几 个 能 源 密 集 型 产 业 部 门
另 外 能 源 产 业 领 域 有 多 项 成 本 不 高 回 报 丰 厚 的 环 境 政 策 例 如 能 源
生 产 和 传 输 效 率 提 升 通 常 会 最 终 降 低 成 本 其 成 本 回 收 时 间 短 投 资 回 报 为
正 数 所 以 此 类 政 策 将 提 高 以 电 力 为 依 托 的 下 游 行 业 的 竞 争 力
甚 至 对 于 一 些 成 本 高 昂 的 监 管 法 规 若 严 格 实 施 也 会 带 来 一 些 潜 在 的
收 益 比 如 降 低 中 国 煤 炭 依 赖 度 的 所 谓 协 同 效 应 是 巨 大 的 包 括 空 气 清 新
带 来 的 潜 在 公 共 卫 生 改 善 能 源 安 全 提 高 以 及 国 际 收 支 平 衡 改 善 等 同 时 需
要 注 意 的 是 紧 缩 能 源 领 域 的 监 管 法 规 会 促 进 清 洁 能 源 部 门 环 保 产 品 出 口 的
增 长 因 为 公 司 都 会 采 取 一 些 创 新 举 措 应 对 新 颁 布 的 更 严 格 的 法 规 然 后
出 口 一 些 创 新 产 品 这 种 说 法 得 到 广 泛 认 同 因 为 波 特 假 说 用 行 动 证 明
了 这 一 点 严 格 监 管 有 助 于 效 率 提 升 和 创 新 由 此 导 致 接 受 监 管 的 企 业 处 于
更 有 利 的 竞 争 地 位
总 而 言 之 确 实 有 一 些 措 施 可 能 指 引 中 国 走 上 低 碳 能 源 之 路 广 泛 补 足
中 国 在 更 多 出 口 产 品 上 的 缺 口 欧 盟 和 美 国 都 努 力 将 一 些 贸 易 手 段 法 律 化
根 据 隐 含 碳 排 放 标 准 区 别 对 待 进 口 货 物 所 以 任 何 一 种 降 低 中 国 制 造 业 碳 排
放 的 政 策 都 将 为 本 国 货 物 出 口 提 供 很 好 的 保 护 免 于 成 为 被 攻 击 的 目 标 这
种 做 法 还 将 帮 助 中 国 向 学 术 界 和 其 他 国 家 证 明 中 国 在 应 对 气 候 变 化 和 其 他
各 种 污 染 方 面 的 表 现 实 际 上 是 积 极 和 富 有 成 效 的 最 终 这 种 举 措 还 将 影 响
目 前 国 际 上 对 中 国 制 造 的 偏 见 并 因 此 惠 及 中 国 出 口 促 进 对 外 投 资
电 力 工 业 与 可 持 续 贸 易 政 策 的 关 系 虽 然 复 杂 但 脉 络 明 晰 其 中 既 有 积 极
的 一 面 也 有 消 极 的 一 面 因 此 本 文 以 电 力 工 业 为 例 十 分 恰 当 因 为 这 就 证
明 了 在 全 球 化 大 潮 下 的 贸 易 政 策 也 会 牵 连 到 一 些 非 贸 易 直 接 相 关 产 业 的 政 策
在 制 定 中 国 贸 易 可 持 续 发 展 战 略 的 过 程 中 决 策 者 必 须 扩 大 工 作 范 围 将 能
源 政 策 等 方 面 纳 入 其 中 因 为 他 们 都 将 对 此 类 战 略 的 最 终 成 效 带 来 显 著 影 响
中 国 电 力 产 业 现 状 概 述
这 一 部 分 介 绍 中 国 电 力 产 业 的 发 展 概 况 对 环 境 的 影 响 以 及 法 规 体 系

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
等 共 分 四 个 小 部 分 第 一 小 部 分 首 先 介 绍 该 产 业 的 规 模 和 效 率 随 后 一 小
部 分 进 而 介 绍 中 国 电 力 产 业 的 发 展 对 环 境 所 造 成 的 影 响 第 三 小 部 分 总 结 了
电 力 部 门 中 环 境 保 护 法 律 框 架 最 后 一 小 部 分 总 结 了 该 行 业 中 现 行 的 环 境 保
护 政 策 手 段
中 国 电 力 产 业 的 规 模 和 效 率
在 中 国 国 家 标 准 行 业 分 类 中 电 力 行 业 是 指 电 力 热 力 的 生 产 和 供 应
业 它 包 括 电 力 生 产 电 力 供 应 热 力 生 产 和 供 应 三 个 子 行 业 本 部 分 的 分
析 主 要 集 中 在 前 两 个 子 行 业
截 至 年 底 中 国 发 电 装 机 容 量 达 到 + 亿 千 瓦 同 年 相 比
增 长 +* 在 - 年 的 , 年 中 中 国 装 机 容 量 平 均 每 年 新 增
万 千 瓦 年 均 增 长 , 创 造 了 中 国 电 力 发 展 乃 至 世 界 电 力 发 展 的 奇
迹 中 国 人 均 装 机 容 量 也 从 年 的 +* 千 瓦 增 加 到 年 的 +, 千
瓦 五 年 内 人 均 装 机 增 加 了 比 年 电 力 改 革 开 放 之 初 的 +, 千 瓦
增 长 了 倍
从 年 开 始 中 国 电 力 装 机 容 量 就 仅 次 于 美 国 居 世 界 第 二 位 美
国 年 装 机 容 量 为 + 亿 千 瓦 人 均 装 机 容 量 *+ 个 千 瓦 而 中 国 尽
管 年 总 装 机 容 量 达 到 了 +* 亿 千 瓦 但 人 均 装 机 容 量 还 不 到 个 千
瓦 美 国 是 中 国 人 均 装 机 容 量 的 近 倍 日 本 年 装 机 容 量 + 亿 千 瓦
人 均 装 机 容 量 个 千 瓦 日 本 人 均 装 机 容 量 是 中 国 的 近 倍 *+ 倍 韩
国 年 装 机 容 量 约 为 , 万 千 瓦 人 均 装 机 容 量 +** 个 千 瓦 是 中 国
的 + 倍
中 国 的 电 力 装 机 容 量 中 水 电 发 电 设 备 容 量 年 达 + 亿 千 瓦 比
年 增 长 + 年 三 峡 电 站 有 台 机 组 投 产 发 电 发 电 生 产 能 力
达 万 千 瓦 近 几 年 来 龙 滩 小 湾 构 皮 滩 瀑 布 沟 锦 屏 拉 西
瓦 向 家 坝 溪 洛 渡 等 一 批 大 型 水 电 站 相 继 开 工 建 设 其 中 有 些 项 目 的 部 分
工 程 已 投 产 发 电 金 沙 江 流 域 水 电 开 发 也 已 经 全 面 启 动 溪 洛 渡 电 站 于
年 月 日 实 现 截 流
火 电 发 电 设 备 容 量 达 +, 亿 千 瓦 比 增 长 + 增 速 明 显 放
缓 这 使 火 电 装 机 过 快 增 长 火 电 比 重 持 续 上 升 的 趋 势 逐 步 改 善 电 源 结 构
优 化 将 逐 步 显 现
年 全 国 核 电 装 机 容 量 已 达 * 万 千 瓦

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
同 年 中 国 风 力 发 电 取 得 了 突 破 性 进 展 其 他 形 式 的 新 能 源 发 电 也 在 稳
步 增 长 全 国 风 电 并 网 生 产 的 装 机 总 容 量 及 其 他 达 到 * 万 千 瓦 占 总 装
机 容 量 的 + 就 电 力 的 生 产 和 供 应 情 况 来 看 年 全 国 千 瓦 及
以 上 电 厂 发 电 量 *, 亿 千 瓦 时 同 比 增 长 + 其 中 水 电 , 亿 千
瓦 时 同 比 增 长 +* 火 电 亿 千 瓦 时 同 比 增 长 +, 核 电
亿 千 瓦 时 同 比 增 长 +* 风 电 亿 千 瓦 时 同 比 增 长 ,+ 在
- 年 的 , 年 中 中 国 发 电 量 从 年 的 , 亿 千 瓦 时 增 加 到
年 的 * ,, 亿 千 瓦 时 每 年 平 均 增 速 为 同 期 人 均 发 电 量 也 由
千 瓦 时 增 加 到 千 瓦 时 五 年 人 均 发 电 量 增 加 了 , 千 瓦 时 平
均 每 年 每 人 新 增 发 电 量 近 千 瓦 时
与 其 他 国 家 相 比 中 国 人 均 发 电 量 差 距 明 显 譬 如 年 美 国 发 电
量 为 , 亿 千 瓦 时 人 均 发 电 量 * ,, 千 瓦 时 是 中 国 年 的 平 均
水 平 下 同 的 ,+, 倍 日 本 年 总 发 电 量 是 亿 千 瓦 时 人 均 发
电 量 , 千 瓦 时 是 中 国 的 *+, 倍 韩 国 年 总 发 电 量 * 亿 千 瓦
时 人 均 发 电 量 , 亿 千 瓦 时 是 中 国 的 *+* 倍
中 国 与 发 达 国 家 相 比 单 位 消 耗 的 电 力 也 比 较 高 年 中 国
全 社 会 发 电 量 * 亿 千 瓦 时 当 年 国 内 生 产 总 值 亿 元 折 合 成 美
元 为 + 亿 美 元 万 美 元 消 耗 的 电 量 为 , 千 瓦 时 而 美 国
年 全 社 会 发 电 量 亿 千 瓦 时 国 内 生 产 总 值 为 * +, 亿 美 元
万 美 元 消 耗 的 电 量 是 * 千 瓦 时 万 美 元 电 能 消 耗 中 国 是 美
国 的 *+ 倍 是 日 本 的 + 倍 是 韩 国 的 + 倍 因 此 无 论 是 人 均 电 力
占 有 量 还 是 万 元 消 耗 的 电 能 与 发 达 国 家 相 比 我 们 都 有 较 大 的 差
距 中 国 的 电 力 开 发 与 节 约 任 重 道 远
在 中 国 电 力 结 构 中 不 论 是 就 电 力 装 机 容 量 还 是 就 生 产 量 来 看 火 力
发 电 的 比 重 都 比 较 大 在 年 万 千 瓦 的 装 机 容 量 中 火 电 的 比 例
高 达 + 而 在 整 个 电 力 的 生 产 中 火 电 的 比 例 更 高 为 + 表
. 实 际 上 这 种 高 度 依 赖 火 电 的 局 面 一 直 是 中 国 电 力 产 业 的 最 主 要 特
征 之 一 火 电 装 机 容 量 从 世 纪 , 年 代 到 目 前 一 直 维 持 在 以 上 个
别 年 代 甚 至 达 到 譬 如 世 纪 年 代 以 来 火 电 在 整 个 电 力 的 发 电
总 量 中 的 比 例 就 一 直 稳 定 在 左 右 并 且 还 有 小 幅 度 的 上 升 表 .
而 世 界 平 均 水 平 燃 煤 发 电 比 例 为 * 美 国 为 *+ 不 含 石 油 和 天 然
气 日 本 为 * 含 石 油 和 天 然 气 韩 国 为 也 含 石 油 和 天 然 气
中 国 燃 煤 发 电 高 于 世 界 平 均 水 平 一 倍 显 而 易 见 中 国 电 源 结 构 中 煤 电 比

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
例 偏 高
表
年 中 国 发 电 能 力 和 发 电 量
总 量
比 例
发 电 量 亿 度 千 瓦 小 时 装 机 容 量 万 千 瓦 发 电 量 装 机 容 量
总 计 * ,+* + +
水 电 , ,+, ,+ +,
火 电 + , , + +
核 电 +* * + +*
风 力
其 他
,+* * + +
资 料 来 源 中 经 网 统 计 数 据 库
表 中 国 电 力 平 衡 表 单 位 亿 千 瓦 小 时
项 目
可 供 量 *+ *+ * + +* + ,+ * +* * ,+
生 产 量 + +* * ,,+ **+ , + ,+* * ,+,* * +
水 电 + ,+ + * ,*,+ * + *,+ ,+ , ,+
火 电 + *+ + ,,+ *+ * + +** +
核 电 +* + ,+ ,*+ ,+ +* *+
进 口 量 +* + ,+, *+ ,+ ,*+ +, *+
出 口 量 . + +* + + + + ,+ +
消 费 量 *+ *+ * + + + ,+ * + * ,+
在 消 费 量 中
+ 农 林
牧 渔 水 利 业
+ ,+ *+ + + + + +
+ 工 业 *+* ,+ ,*+ ,+* + + *+ , *+
*+ 建 筑 业 ,+ ,+ ,+ + **+ + * *+*
+ 交 通 运
输 仓 储 和 邮
政 业
,+ +* + + *+* + ,*+ ,+

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
续 表
项 目
,+ 批 发 零
售 业 和 住 宿 餐
饮 业
,,+ +, **+ *,+ ,+* +* + +
+ 其 他 + *+ *+ *+ *+ ,,,+ + *+
+ 生 活 消 费 + ,+ + +, + * ,+ * + *+
在 消 费 量 中
一 终 端 消
费
, ,+ + ,*+ ,,+ * **+ + * ,+ * *+,
工 业 *+ ,+* + **+ ,+ *+ ,+ * ,+
二 输 配 电
损 失 量
*+ +, *+ + +, ,+ + *+
资 料 来 源 中 国 统 计 年 鉴
中 国 水 电 资 源 丰 富 理 论 蕴 藏 量 达 到 + 亿 千 瓦 新 中 国 建 立 以 来 中
国 政 府 一 直 高 度 重 视 水 电 综 合 开 发 和 利 用 陆 续 建 设 了 一 大 批 具 有 世 界 水 平
超 大 规 模 的 水 电 站 如 西 南 有 葛 洲 坝 水 电 站 二 滩 水 电 站 三 峡 水 电 站 龙
滩 水 电 站 西 北 有 龙 羊 峡 李 家 峡 等 一 批 有 代 表 性 的 水 电 站 截 止 到
年 底 中 国 水 电 装 机 达 到 万 千 瓦 居 世 界 第 一 在 中 国 电 力 结 构 中
水 电 装 机 容 量 占 全 国 电 力 装 机 容 量 的 +, 年 世 界 平 均 水 平 为
中 国 水 电 装 机 比 例 已 高 出 世 界 平 均 水 平 水 电 是 中 国 可 再 生 能 源 的 生
力 军 也 是 中 国 电 力 的 优 势 所 在 譬 如 世 界 头 号 电 力 大 国 美 国 年 的
水 电 装 机 不 包 括 抽 水 蓄 能 也 仅 仅 为 万 千 瓦 仅 为 中 国 的 一 半 水
电 在 美 国 电 力 结 构 中 仅 占 + 比 中 国 低 个 百 分 点
中 国 的 核 电 建 设 从 世 纪 年 代 开 始 起 步 浙 江 秦 山 核 电 站 是 中 国 第
一 座 自 行 设 计 和 施 工 的 核 电 站 一 期 装 机 一 台 + 万 千 瓦 机 组 压 水 堆
型 大 亚 湾 核 电 站 是 中 国 首 次 成 套 从 国 外 引 进 的 压 水 堆 型 核 电 站 装 机 容
量 + 万 千 瓦 该 电 站 于 年 投 产 运 行 截 至 年 底 中 国 核 电
装 机 达 到 * 万 千 瓦 占 电 力 总 装 机 量 的 +* 至 年 全 球 已 投 入
运 行 的 核 电 机 组 有 台 总 装 机 容 量 *+ 亿 千 瓦 占 世 界 总 装 机 容 量 的
中 国 核 电 装 机 比 世 界 平 均 水 平 低 , 个 百 分 点 因 此 加 快 中 国 核 电

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
建 设 刻 不 容 缓 这 也 是 调 整 中 国 电 力 结 构 的 主 要 手 段 和 措 施 之 一
为 优 化 电 力 结 构 节 能 减 排 节 约 化 石 能 源 增 加 能 源 供 应 , 年
中 国 制 定 了 可 再 生 能 源 法 以 鼓 励 各 市 场 主 体 积 极 投 资 开 发 风 能 太 阳
能 水 能 生 物 质 海 洋 能 等 非 化 石 能 源 中 国 还 专 门 出 台 了 价 格 政 策 在
销 售 电 价 中 建 立 了 风 电 价 格 补 贴 基 金 以 支 持 风 电 的 发 展 近 几 年 来 中 国
风 电 从 无 到 有 从 小 到 大 有 了 较 大 的 发 展 至 年 底 中 国 风 电 装 机
及 其 他 已 达 到 * 万 千 瓦 约 占 全 国 总 装 机 容 量 的 + 按 照 十 一
五 规 划 要 求 中 国 风 电 装 机 十 一 五 要 达 到 , 万 千 瓦 要 建 成 * 个
万 千 瓦 及 以 上 的 大 型 风 电 项 目 在 内 蒙 古 河 北 江 苏 甘 肃 等 地 区 形
成 百 万 千 瓦 风 电 基 地 现 在 看 来 这 个 目 标 可 能 会 提 前 两 年 实 现 从 世 界 范
围 来 看 受 全 球 气 候 变 暖 的 影 响 为 了 减 少 化 石 能 源 对 大 气 环 境 的 影 响 优
化 能 源 结 构 各 国 特 别 是 发 达 国 家 掀 起 一 股 以 风 能 为 代 表 的 新 能 源 开 发 和 建
设 热 潮 以 美 国 为 例 近 几 年 美 国 风 力 发 电 装 机 以 * 的 速 度 增 长 截 止
到 年 底 美 国 风 电 装 机 已 达 到 万 千 瓦 已 经 占 美 国 总 装 机 容 量 的
+ 另 据 有 关 信 息 报 道 年 美 国 又 有 超 过 , 万 千 瓦 的 风 电 投 入 运
营 随 着 美 国 风 电 的 规 模 化 产 业 化 其 风 电 价 格 也 由 上 世 纪 的 * 美 分 下
降 到 现 在 的 - 美 分
就 电 力 的 运 输 而 言 截 止 到 年 底 全 国 电 网 千 伏 及 以 上 输 电
线 路 回 路 长 度 *+ 万 千 米 同 比 增 长 +* 其 中 , 千 伏 线 路 回 路
长 度 为 + 万 千 米 同 比 增 长 +, 全 国 电 网 千 伏 及 以 上 公 用 变
设 备 容 量 +, 亿 千 伏 安 同 比 增 长 + 其 中 , 千 伏 公 用 变 设 备 容
量 为 + 亿 千 伏 安 同 比 增 长 + 十 五 以 来 电 网 建 设 每 年 以 近
的 速 度 增 长 年 全 国 电 力 建 设 投 资 完 成 额 增 加 幅 度 较 大 达 到
,,+ 亿 元 同 比 增 长 +* 同 比 上 升 + 个 百 分 点
电 力 产 业 对 环 境 的 影 响
电 力 产 业 是 典 型 的 污 染 密 集 型 行 业 工 业 废 气 废 水 和 固 体 废 物 的 排 放
比 例 很 高 以 年 为 例 电 力 热 力 的 生 产 和 供 应 行 业 的 总 产 值 只 占 整
个 工 业 的 + 但 是 该 产 业 的 二 氧 化 硫 工 业 烟 尘 和 工 业 粉 尘 的 排 放
分 别 占 整 个 工 业 的 ,,+ + 和 + 该 产 业 排 放 的 工 业 废 水 占
整 个 工 业 部 门 的 +* 产 生 的 工 业 固 体 废 物 占 了 整 个 工 业 的 *+ 表
.*

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
表
工 业 废 气 废 水 和 固 体 废 物 的 排 放 产 业 分 布 年
工 业 总
工 业 二 氧
工 业 烟 尘
工 业 粉 尘
工 业 废 水
工 业 固 体
行 业
产 值
化 硫 排 放
排 放 量
排 放 量
排 放 总 量
废 物 产 生
亿 元
量 万 吨
万 吨
万 吨
万 吨
量 万 吨
全 国 总 计 , *+ + ,+ + * *+,
煤 炭 开 采 和 洗 选 业 + + +* + * * +
石 油 和 天 然 气 开 采 业 ,+, *+,* + ,+,
黑 色 金 属 矿 采 选 业 * +, ,+, + *+ , , * +
有 色 金 属 矿 采 选 业 + +* + + * * , +
非 金 属 矿 采 选 业 *+* +, +* +, ,+
其 他 采 矿 业 *+ + + + , +
农 副 食 品 加 工 业 +* + +* +* * * +
食 品 制 造 业 + + ,+ +* , ,*+
饮 料 制 造 业 ,+* +, +, + *+
烟 草 制 品 业 + + +, + * ,* +
纺 织 业 +* ,+ + + * *+,
纺 织 服 装 鞋 帽 制
造 业
皮 革 毛 皮 羽 毛
绒 及 其 制 品 业
木 材 加 工 及 木 竹
藤 棕 草 制 品 业
+ + + +* +
,+, + +* +* +
, ,+ *+ *+* + * +
家 具 制 造 业 * *+ + +* + , ,+
造 纸 及 纸 制 品 业 +* ,+ + +, * *+
印 刷 业 和 记 录 媒 介 的
复 制
+ + +, * ,+
文 教 体 育 用 品 制 造 业 *+ + + +* * *+
石 油 加 工 炼 焦 及 核
燃 料 加 工 业
化 学 原 料 及 化 学 制 品
制 造 业
+, + + ,+,, +
* +* +, + + ,,+,

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
续 表
工 业 总
工 业 二 氧
工 业 烟 尘
工 业 粉 尘
工 业 废 水
工 业 固 体
行 业
产 值
化 硫 排 放
排 放 量
排 放 量
排 放 总 量
废 物 产 生
亿 元
量 万 吨
万 吨
万 吨
万 吨
量 万 吨
医 药 制 造 业 *+* + +, + , *,+
化 学 纤 维 制 造 业 * +* + + + * ,, **+
橡 胶 制 品 业 + *+ + + * *+
塑 料 制 品 业 + +* + +* * ,+
非 金 属 矿 物 制 品 业 *+ +, +, *+ * *,+
黑 色 金 属 冶 炼 及 压 延
加 工 业
*+, + ,+ +, , ** *+
有 色 金 属 冶 炼 及 压 延
加 工 业
,+ + + + +*
金 属 制 品 业 +, *+ + + * * ,,+
通 用 设 备 制 造 业 *+, + *+ + * , +
专 用 设 备 制 造 业 + *+* +* + +
交 通 运 输 设 备 制 造 业 *+* *+ +* + ,,+
电 气 机 械 及 器 材 制
造 业
通 讯 设 备 计 算 机 及
其 他 电 子 设 备 制 造 业
仪 器 仪 表 及 文 化 办
公 用 机 械 制 造 业
** ,+ +* + + * +*
,+* + +, + ** ,* +,
, *+* + + +* , +
工 艺 品 及 其 他 制 造 业 ,+ +* + + * , +
废 弃 资 源 和 废 旧 材 料
回 收 加 工 业
电 力 热 力 的 生 产 和
供 应 业
*+ + +, + , +
** *,+ *+ +, + , *+
燃 气 生 产 和 供 应 业 + +** +* + * ,,+
水 的 生 产 和 供 应 业 + +, +, +
其 他 行 业 , *+ + + ,+ ,* +
资 料 来 源 中 国 统 计 年 鉴 第 和 章

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
在 中 国 的 电 力 结 构 中 煤 电 比 例 偏 高 这 更 加 加 重 了 电 力 行 业 的 环 境 影
响 年 在 世 界 电 力 的 装 机 结 构 中 煤 电 比 例 为 * 水 电 核 电
天 然 气 电 , 油 电 其 他 而 中 国 煤 电 比 例 从 新 中 国 建 立
以 来 一 直 在 以 上 年 为 + 超 过 世 界 平 均 水 平 的 一 倍 相 应
地 中 国 的 核 电 天 然 气 发 电 和 新 能 源 则 远 远 低 于 世 界 平 均 水 平
通 过 燃 烧 煤 炭 获 得 火 力 电 力 的 方 式 具 有 重 大 的 环 境 影 响 过 高 的 煤 电
比 例 造 成 许 多 问 题 首 先 更 多 的 煤 炭 开 采 会 造 成 环 境 污 染 中 国 火 力 用 煤
占 整 个 煤 炭 供 应 的 , 左 右 最 近 几 年 都 超 过 亿 吨 以 上 表 . 而
煤 炭 开 采 本 身 会 造 成 很 大 的 环 境 问 题 譬 如 毁 害 农 田 以 及 当 地 的 自 然 生 态
系 统 破 坏 地 下 水 和 土 地 资 源 同 时 煤 炭 开 采 还 会 带 来 严 重 的 污 染 在 中
国 工 业 部 门 中 煤 炭 开 采 是 污 染 比 较 密 集 的 产 业 之 一 表 .* 其 次 按
往 年 中 国 火 电 电 力 二 氧 化 硫 排 放 绩 效 ,+ 克 千 瓦 时 二 氧 化 碳 排 放 绩 效
, 克 千 瓦 时 推 算 年 中 国 火 电 电 力 污 染 物 排 放 量 约 为 二 氧 化 硫
,*+ 万 吨 二 氧 化 碳 +* 亿 吨 中 国 的 二 氧 化 硫 和 二 氧 化 碳 排 放 量 分
别 居 世 界 第 一 位 和 第 二 位 燃 煤 产 生 的 二 氧 化 硫 是 造 成 酸 雨 的 主 要 原 因 中
国 国 土 面 积 * 以 上 已 经 被 酸 雨 化 二 氧 化 硫 和 二 氧 化 碳 还 是 温 室 气 体 大
规 模 的 排 放 也 加 剧 了 全 球 气 候 变 暖 的 步 伐 再 次 燃 煤 发 电 还 需 要 大 量 的 水
资 源 并 产 生 大 量 污 水 据 估 计 中 国 工 业 用 水 的 都 被 电 力 行 业 尤
其 是 火 电 所 占 用 年 中 国 工 业 废 水 排 放 量 中 +* 来 自 电 力 行 业
第 四 二 氧 化 硫 和 二 氧 化 碳 对 环 境 的 污 染 也 造 成 了 高 昂 的 经 济 成 本 和 环 境
成 本 对 公 众 健 康 也 产 生 了 明 显 的 伤 害 第 五 过 多 的 煤 炭 需 求 给 电 煤 运 输
和 供 应 带 来 困 难 中 国 地 域 广 阔 南 北 相 距 多 公 里 以 铁 路 为 例 火
车 从 山 西 阳 泉 出 发 即 使 日 夜 兼 程 也 要 二 至 三 天 才 能 到 达 广 东 沿 海 地 区
目 前 无 论 是 公 路 运 输 还 是 铁 路 运 输 都 趋 于 饱 和 如 果 不 加 快 电 源 结 构 调
整 在 东 南 沿 海 继 续 大 量 建 设 煤 电 项 目 一 旦 遇 到 严 重 的 自 然 灾 害 将 给 电
煤 运 输 带 来 极 大 困 难 年 月 冰 雪 灾 害 造 成 的 电 煤 告 急 被 动 局 面 还 将
会 重 演 大 量 的 电 煤 需 求 也 给 煤 炭 供 应 造 成 紧 张 年 全 国 发 电 用 煤 为
+* 亿 吨 年 为 + 亿 吨 年 比 年 增 加 +* 亿 吨 增 长
超 过 的 煤 炭 产 量 增 长 年 原 煤 产 量 仅 增 加 +* 亿 吨 而 发
电 用 煤 就 增 加 了 +* 亿 吨 煤 炭 一 年 新 增 加 的 产 量 几 乎 为 电 力 一 家 所 用
如 果 加 上 钢 铁 石 化 煤 炭 深 加 工 煤 炭 出 口 对 煤 炭 需 求 的 增 长 煤 炭 的 供
需 形 势 将 会 日 趋 紧 张
尤 其 令 人 忧 虑 的 是 在 中 国 的 煤 电 生 产 和 供 应 中 能 耗 高 对 环 境 污 染

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
严 重 的 小 型 机 组 的 比 例 又 比 较 高 譬 如 万 千 瓦 以 下 的 火 电 机 组 仍 然 占
据 了 中 国 火 力 装 机 容 量 的 , -* 表 . 即 便 是 在 年 该 类
小 机 组 仍 有 + 亿 千 瓦 占 火 电 装 机 容 量 的 + 这 些 小 火 电 生 产 效 率
低 污 染 浪 费 严 重 技 术 装 备 差
表
中 国 火 电 机 组 的 分 布 年
火 电 万 千 瓦 及 以 上
台 数 ,,+ *+ + + **+
装 机 容 量 万 千 瓦 + + * + + *, +
占 火 电 装 机 比 例 + + + +* +
火 电 万 千 瓦 及 以 上
台 数 ,+ ,,+ + + +
装 机 容 量 万 千 瓦 , +, + + *+ ,+
占 火 电 装 机 比 例 ,+* ,+ ,+* ,+, +*
火 电 * 万 千 瓦 及 以 上
台 数 *+ *+ *+ + *,+
装 机 容 量 万 千 瓦 +, + + + +
占 火 电 装 机 比 例 + + *+ ,+,* ,+
资 料 来 源 中 国 电 力 监 督 委 员 会 党 的 十 六 大 以 来 电 力 工 业 发 展 回 顾 ;
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可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
亿 吨 相 当 于 每 年 多 排 放 二 氧 化 碳 + 亿 吨 因 此 关 停 小 火 电 推 动 电 力
工 业 走 清 洁 发 展 之 路 提 高 应 对 气 候 变 化 的 能 力 刻 不 容 缓
最 后 从 经 济 发 展 的 角 度 来 看 中 国 潜 在 的 电 力 需 求 量 很 大 随 着 中 国
经 济 的 发 展 整 个 社 会 对 于 电 力 的 需 求 越 来 越 多 即 便 是 通 过 节 能 减 排 每
度 电 所 消 耗 的 煤 炭 降 低 了 所 带 来 的 二 氧 化 硫 的 排 放 量 减 少 了 但 是 由 于
中 国 整 个 的 电 力 用 煤 的 数 量 仍 然 在 大 幅 度 增 长 因 此 整 个 社 会 的 排 放 量
从 而 环 境 的 压 力 还 是 提 高 了 整 个 的 污 染 程 度 维 持 现 有 水 平 或 者 不 断 降 低
的 态 势 还 没 有 实 现
另 一 方 面 煤 电 仍 然 是 电 力 供 应 的 主 力 而 煤 电 的 供 应 又 不 能 达 到 零 排
放 因 此 对 于 环 境 的 影 响 在 增 大 尤 其 严 重 的 是 中 国 电 力 产 业 的 效 率 与
世 界 先 进 相 比 仍 有 不 小 的 差 距 而 没 有 充 分 利 用 的 能 源 会 产 生 更 多 的 污
染 譬 如 供 电 煤 耗 与 世 界 先 进 水 平 仍 然 相 差 约 , 到 克 每 千 瓦 时 即 按
世 界 先 进 水 平 目 前 中 国 一 年 仅 煤 电 发 电 就 多 耗 标 准 煤 约 亿 吨 输 电 线 损
率 比 国 际 先 进 电 力 公 司 高 + -+, 个 百 分 点 相 当 于 一 年 多 损 耗 电 量 ,
亿 千 瓦 时 大 体 相 当 于 中 国 中 部 地 区 一 个 省 一 年 的 用 电 量 火 电 厂 平 均 装 机
耗 水 率 比 国 际 先 进 水 平 高 -, 相 当 于 一 年 多 耗 水 , 亿 立 方 米
中 国 电 力 产 业 节 能 减 排 进 行 结 构 调 整 还 有 很 长 的 路 要 走
电 力 产 业 中 的 环 境 保 护 法 律 框 架
就 环 境 保 护 而 言 电 力 产 业 中 的 现 有 法 律 框 架 主 要 由 以 下 法 律 构 成
中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 法
中 华 人 民 共 和 国 大 气 污 染 防 治 法
* 中 华 人 民 共 和 国 水 污 染 防 治 法
中 华 人 民 共 和 国 海 洋 环 境 保 护 法
, 中 华 人 民 共 和 国 环 境 噪 声 污 染 防 治 法
中 华 人 民 共 和 国 固 体 废 物 污 染 环 境 防 治 法
中 华 人 民 共 和 国 放 射 性 污 染 防 治 法
中 华 人 民 共 和 国 水 土 保 持 法
中 华 人 民 共 和 国 环 境 影 响 评 价 法
中 华 人 民 共 和 国 清 洁 生 产 促 进 法
中 华 人 民 共 和 国 节 约 能 源 法
中 华 人 民 共 和 国 可 再 生 能 源 法

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
* 中 华 人 民 共 和 国 电 力 法
中 华 人 民 共 和 国 能 源 法
这 些 法 律 的 执 行 主 要 采 取 两 条 途 径 进 行
第 一 作 为 国 家 的 一 个 经 济 部 门 电 力 产 业 执 行 国 家 相 关 的 环 境 保 护 法
规 这 样 中 国 环 境 保 护 法 律 的 执 行 也 就 体 现 贯 穿 在 整 个 电 力 产 业 的 环 境
保 护 工 作 之 中
中 国 环 境 保 护 的 基 本 思 路 是 在 一 定 范 围 内 技 术 上 似 乎 是 在 环 境
容 量 许 可 的 范 围 内 许 可 排 放 超 过 许 可 标 准 之 外 采 取 排 污 收 费 的 形
式 从 污 染 者 征 收 超 标 排 放 费 用 并 使 用 这 种 费 用 进 行 环 境 治 理 和 保 护 但
是 历 史 地 看 中 国 环 境 保 护 也 经 历 过 两 次 重 大 的 变 化 第 一 次 是 在 一 定 范
围 内 的 许 可 排 放 超 标 收 费 的 原 则 第 二 次 是 对 以 前 标 准 的 收 紧 即 直 接 的
排 放 收 费 原 则 不 再 设 立 一 定 范 围 内 排 放 允 许 的 门 槛 同 时 排 放 收 费 的 标
准 也 越 来 越 高 以 弥 补 过 去 的 超 额 排 放 的 后 果 目 前 的 情 形 是 如 上 两 种 原 则
的 一 种 折 衷
譬 如 国 家 环 境 保 护 法 要 求 企 业 事 业 单 位 依 照 国 家 规 定 缴 纳 超 标 准
排 污 费 并 负 责 治 理 水 污 染 防 治 法 另 有 规 定 的 依 照 水 污 染 防 治 法 的 规 定
执 行 第 二 十 八 条
为 了 落 实 和 执 行 国 家 环 境 保 护 法 中 国 国 务 院 还 专 门 制 定 了 排 污 费
征 收 使 用 管 理 条 例 最 新 版 本 的 是 * 年 月 日 修 改 通 过 的 条 例 中 华
人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 * 号 该 条 例 第 十 二 条 规 定 排 污 者 应
当 按 照 下 列 规 定 缴 纳 排 污 费
一 依 照 大 气 污 染 防 治 法 海 洋 环 境 保 护 法 的 规 定 向 大 气 海 洋 排
放 污 染 物 的 按 照 排 放 污 染 物 的 种 类 数 量 缴 纳 排 污 费
二 依 照 水 污 染 防 治 法 的 规 定 向 水 体 排 放 污 染 物 的 按 照 排 放 污 染
物 的 种 类 数 量 缴 纳 排 污 费 向 水 体 排 放 污 染 物 超 过 国 家 或 者 地 方 规 定 的 排
放 标 准 的 按 照 排 放 污 染 物 的 种 类 数 量 加 倍 缴 纳 排 污 费
三 依 照 固 体 废 物 污 染 环 境 防 治 法 的 规 定 没 有 建 设 工 业 固 体 废 物 贮
存 或 者 处 置 的 设 施 场 所 或 者 工 业 固 体 废 物 贮 存 或 者 处 置 的 设 施 场 所 不
符 合 环 境 保 护 标 准 的 按 照 排 放 污 染 物 的 种 类 数 量 缴 纳 排 污 费 以 填 埋 方
式 处 置 危 险 废 物 不 符 合 国 家 有 关 规 定 的 按 照 排 放 污 染 物 的 种 类 数 量 缴 纳
危 险 废 物 排 污 费
四 依 照 环 境 噪 声 污 染 防 治 法 的 规 定 产 生 环 境 噪 声 污 染 超 过 国 家 环
境 噪 声 标 准 的 按 照 排 放 噪 声 的 超 标 声 级 缴 纳 排 污 费 排 污 者 缴 纳 排 污 费

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
不 免 除 其 防 治 污 染 赔 偿 污 染 损 害 的 责 任 和 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他
责 任
作 为 大 气 污 染 水 污 染 放 射 性 污 染 固 体 废 物 环 境 噪 声 以 及 海 洋 污
染 等 的 主 要 制 造 者 电 力 部 门 理 所 当 然 地 受 到 这 些 相 关 法 律 的 约 束
就 这 些 法 律 和 条 例 的 执 行 而 言 这 里 涉 及 这 样 几 个 密 切 相 关 的 问 题
环 境 质 量 标 准 和 排 污 标 准 的 制 定 排 污 收 费 标 准 的 确 定 * 排 污 费
征 缴 和 使 用
在 环 境 质 量 标 准 和 排 污 标 准 的 制 定 上 国 务 院 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门
即 现 在 国 家 环 境 保 护 部 起 着 核 心 作 用 根 据 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 法
的 规 定 该 部 门 负 责 制 定 国 家 环 境 质 量 标 准 根 据 国 家 环 境 质 量
标 准 和 国 家 经 济 技 术 条 件 制 定 国 家 污 染 物 排 放 标 准 * 建 立 监 测 制
度 制 定 监 测 规 范 会 同 有 关 部 门 组 织 监 测 网 络 加 强 对 环 境 监 测 和 管 理
而 地 方 政 府 也 发 挥 着 非 常 重 要 的 作 用 环 境 保 护 法 规 定 省 自 治 区
直 辖 市 人 民 政 府 对 国 家 环 境 质 量 标 准 中 未 作 规 定 的 项 目 可 以 制 定 地 方 环 境
质 量 标 准 并 报 国 务 院 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 备 案 对 国 家 污 染 物 排 放 标 准
中 未 作 规 定 的 项 目 可 以 制 定 地 方 污 染 物 排 放 标 准 对 国 家 污 染 物 排 放 标 准
中 已 作 规 定 的 项 目 可 以 制 定 严 于 国 家 污 染 物 排 放 标 准 的 地 方 污 染 物 排 放 标
准 并 报 国 务 院 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 备 案 会 同 国 家 环 保 部 门 省 自 治
区 直 辖 市 人 民 政 府 的 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 定 期 发 布 环 境 状 况 公 报
对 于 排 污 收 费 标 准 的 确 定 排 污 费 征 收 使 用 管 理 条 例 * 年 月
日 起 施 行 规 定 国 务 院 价 格 主 管 部 门 财 政 部 门 环 境 保 护 行 政 主 管 部
门 和 经 济 贸 易 主 管 部 门 根 据 污 染 治 理 产 业 化 发 展 的 需 要 污 染 防 治 的 要 求
和 经 济 技 术 条 件 以 及 排 污 者 的 承 受 能 力 制 定 国 家 排 污 费 征 收 标 准 国 家
排 污 费 征 收 标 准 中 未 作 规 定 的 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府 可 以 制 定 地 方
排 污 费 征 收 标 准 并 报 国 务 院 价 格 主 管 部 门 财 政 部 门 环 境 保 护 行 政 主 管
部 门 和 经 济 贸 易 主 管 部 门 备 案 排 污 费 征 收 标 准 的 修 订 实 行 预 告 制 第
十 一 条
对 于 排 污 种 类 和 数 量 的 确 定 由 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 负 责 这 些 部 门
根 据 排 污 费 征 收 标 准 和 排 污 者 排 放 的 污 染 物 种 类 数 量 确 定 排 污 者 应 当 缴
纳 的 排 污 费 数 额 并 予 以 公 告 排 污 费 征 收 使 用 管 理 条 例 * 年 月
日 起 施 行 第 十 二 条
排 污 费 的 征 缴 和 排 污 费 的 使 用 排 污 费 征 收 使 用 管 理 条 例 * 年
月 日 起 施 行 第 十 八 条 规 定 排 污 费 必 须 纳 入 财 政 预 算 列 入 环 境

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
保 护 专 项 资 金 进 行 管 理 主 要 用 于 下 列 项 目 的 拨 款 补 助 或 者 贷 款 贴 息
一 重 点 污 染 源 防 治
二 区 域 性 污 染 防 治
三 污 染 防 治 新 技 术 新 工 艺 的 开 发 示 范 和 应 用
四 国 务 院 规 定 的 其 他 污 染 防 治 项 目
具 体 使 用 办 法 由 国 务 院 财 政 部 门 会 同 国 务 院 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 征 求
其 他 有 关 部 门 意 见 后 制 定
第 二 专 门 针 对 能 源 或 者 电 力 部 门 的 特 定 环 保 法 律 譬 如 中 华 人 民
共 和 国 节 约 能 源 法 第 二 节 工 业 节 能 中 要 求 国 务 院 管 理 节 能 工 作 的
部 门 会 同 国 务 院 有 关 部 门 制 定 电 力 钢 铁 有 色 金 属 建 材 石 油 加 工 化
工 煤 炭 等 主 要 耗 能 行 业 的 节 能 技 术 政 策 推 动 企 业 节 能 技 术 改 造 第 三
十 条 国 家 鼓 励 工 业 企 业 采 用 高 效 节 能 的 电 动 机 锅 炉 窑 炉 风 机
泵 类 等 设 备 采 用 热 电 联 产 余 热 余 压 利 用 洁 净 煤 以 及 先 进 的 用 能 监 测 和
控 制 等 技 术 第 三 十 一 条 该 法 律 还 要 求 电 网 企 业 应 当 按 照 国 务 院 有 关 部
门 制 定 的 节 能 发 电 调 度 管 理 的 规 定 安 排 清 洁 高 效 和 符 合 规 定 的 热 电 联
产 利 用 余 热 余 压 发 电 的 机 组 以 及 其 他 符 合 资 源 综 合 利 用 规 定 的 发 电 机 组 与
电 网 并 网 运 行 上 网 电 价 执 行 国 家 有 关 规 定 第 三 十 二 条 禁 止 新 建 不 符
合 国 家 规 定 的 燃 煤 发 电 机 组 燃 油 发 电 机 组 和 燃 煤 热 电 机 组 第 三 十 三
条
又 如 中 华 人 民 共 和 国 电 力 法 第 五 条 要 求 电 力 建 设 生 产 供 应
和 使 用 应 当 依 法 保 护 环 境 采 取 新 技 术 减 少 有 害 物 质 排 放 防 治 污 染 和 其
他 公 害 国 家 鼓 励 和 支 持 利 用 可 再 生 能 源 和 清 洁 能 源 发 电
总 体 上 讲 电 力 行 业 中 的 环 境 保 护 主 要 是 通 过 电 力 监 管 委 员 会 推 动 进 行
的 一 般 来 讲 电 力 行 业 都 会 根 据 环 境 保 护 法 律 的 要 求 制 定 相 应 的 管 理 办
法 和 实 施 细 则
电 力 产 业 环 境 保 护 的 政 策 工 具
电 力 产 业 通 常 使 用 的 环 境 保 护 政 策 工 具 包 括 行 政 措 施 控 制 和 命 令 措 施
以 及 经 济 措 施 等 这 些 政 策 措 施 在 最 近 实 施 的 节 能 减 排 行 动 中 体 现 得 非 常
充 分
早 在 世 纪 末 根 据 中 国 环 境 保 护 的 严 峻 形 势 国 家 环 保 总 局 就 提 出
了 国 家 环 境 保 护 十 五 计 划 其 中 针 对 电 力 行 业 提 出 了 到 , 年 二

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
氧 化 硫 排 放 量 比 年 消 减 - 燃 煤 电 厂 平 均 供 电 煤 耗 比 年
降 低 , - 克 千 瓦 时 的 目 标 这 种 减 排 和 节 能 的 目 标 简 称 为 节 能 减 排
很 遗 憾 国 家 十 五 节 能 减 排 的 目 标 并 没 有 能 够 实 现 电 力 行 业 也
不 例 外 其 中 二 氧 化 硫 排 放 量 比 年 增 加 了 + 化 学 需 氧 量 仅 减
少 + 未 完 成 削 减 的 控 制 目 标 在 新 的 十 一 五 规 划 中 国 家 要
求 到 年 时 单 位 国 内 生 产 总 值 能 源 消 耗 降 低 要 求 比 年 下 降
主 要 污 染 物 的 排 放 下 降 见 表 ., 这 些 目 标 都 是 约 束 性 目 标
要 求 必 须 达 到
表
十 一 五 时 期 经 济 社 会 发 展 的 主 要 指 标
类 别 指 标 年 年 年 均 增 长 属 性
全 国 总 人 口 万 人 * ,+ * + 约 束 性
单 位 国 内 生 产 总 值 能 源 消 耗 降 低 约 束 性
人 口
资 源
环 境
单 位 工 业 增 加 值 用 水 量 降 低 * 约 束 性
农 业 灌 溉 用 水 有 效 利 用 系 数 +, +, +, 预 期 性
工 业 固 体 废 物 综 合 利 用 率 ,,+ + 预 期 性
耕 地 保 有 量 亿 公 顷 + + .+* 约 束 性
主 要 污 染 物 排 放 总 量 减 少 约 束 性
森 林 覆 盖 率 + + 约 束 性
注 国 内 生 产 总 值 和 城 乡 居 民 收 入 为 , 年 价 格 带 的 为 五 年 累 计 数 主 要 污 染 物
指 二 氧 化 硫 和 化 学 需 氧 量
为 实 现 节 能 减 排 目 标 正 如 其 他 领 域 中 的 情 形 一 样 中 国 最 常 用 的 环 保
政 策 工 具 包 括
行 政 管 理 这 种 政 策 工 具 的 特 点 是 将 节 能 减 排 的 目 标 纳 入 到 政 府 机
构 和 官 员 的 日 常 工 作 体 系 之 中 譬 如 将 这 些 目 标 分 解 到 各 级 政 府 和 政 府 官
员 身 上 明 确 地 方 政 府 的 具 体 节 能 减 排 目 标 和 责 任 并 建 立 完 善 节 能 减 排
的 统 计 评 价 和 考 核 制 度 这 些 目 标 的 实 行 结 果 直 接 和 政 府 官 员 企 业 领 导
的 任 命 和 升 迁 挂 钩
命 令 与 控 制 类 的 政 策 工 具 加 强 立 法 工 作 修 订 了 节 约 能 源 法
制 定 了 可 再 生 能 源 法 能 源 法 草 案 已 向 全 社 会 公 布 并 征 询 意 见 在
法 律 和 各 种 规 章 制 度 下 实 现 节 能 减 排 的 目 标 在 这 些 法 律 基 础 上 一 些 技
术 性 的 标 准 和 规 定 也 进 行 了 调 整

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
* 经 济 类 的 政 策 工 具 这 类 政 策 主 要 包 括 三 大 类 其 一 是 针 对 钢 铁
电 解 铝 等 能 源 密 集 型 产 业 制 定 了 产 业 政 策 大 幅 度 提 高 能 效 准 入 标 准 并 加
快 淘 汰 小 钢 铁 小 火 电 等 落 后 生 产 能 力 其 二 是 加 大 财 政 支 持 力 度 用 于 支
持 节 能 技 术 开 发 和 应 用 示 范 项 目 及 相 关 管 理 制 度 的 完 善 其 三 是 以 市 场 化
为 基 础 的 经 济 政 策 手 段 譬 如 排 放 权 力 的 交 易 等
自 愿 性 的 政 策 工 具 中 国 一 方 面 将 节 约 资 源 作 为 新 时 期 的 基 本 国
策 将 节 约 能 源 作 为 能 源 政 策 的 核 心 内 容 之 一 另 一 方 面 加 大 节 能 减 排 宣
传 提 高 公 众 的 节 能 意 识 和 技 能 在 全 社 会 形 成 节 能 的 氛 围
在 这 些 政 策 工 具 中 最 具 中 国 特 色 的 是 行 政 性 的 政 策 工 具 下 面 我 们 以
电 力 产 业 中 节 能 减 排 的 重 要 措 施 上 大 下 小 为 例 来 说 明 这 些 政 策 工
具 的 实 行
为 了 实 现 十 一 五 期 间 的 节 能 减 排 目 标 中 国 政 府 采 取 了 一 个 非 常
重 要 的 举 措 就 是 产 业 结 构 调 整 电 力 行 业 产 业 结 构 调 整 的 体 现 之 一 就 是
压 缩 和 淘 汰 污 染 大 耗 能 高 的 小 火 电 厂 另 一 个 体 现 之 一 就 是 大 力 发 展 可
再 生 能 源
前 文 我 们 已 经 指 出 在 电 力 产 业 中 万 千 瓦 以 下 的 火 电 机 组 是 电 力
产 业 的 最 重 要 的 污 染 和 高 消 耗 的 来 源 年 国 务 院 提 出 了 在 十 一 五
期 间 压 缩 , 万 千 瓦 的 火 电 装 机 能 力 同 时 用 规 模 更 大 更 节 能 的 超 临
界 或 者 超 超 临 界 火 电 新 增 装 机 能 力 进 行 替 代 在 四 年 的 时 间 要 实 现 这 种 压 缩
任 务 意 味 着 每 年 平 均 至 少 压 缩 - * 万 千 瓦 年 作 为 上 大 下
小 的 第 一 年 国 务 院 提 出 了 压 缩 万 千 万 的 比 较 保 守 的 目 标 为 了 实
现 这 种 目 标 许 多 强 有 力 的 行 政 政 策 被 采 取
这 些 行 政 政 策 包 括
其 一 高 层 领 导 重 视 形 成 各 方 共 识 国 务 院 总 理 温 家 宝 亲 自 宣 布 这 种
节 能 减 排 的 目 标 和 举 措 国 务 院 部 委 中 最 具 权 力 的 国 家 发 改 委 负 责 具 体 落 实
和 实 施 发 改 委 首 先 成 立 了 一 个 专 门 的 上 大 下 小 的 办 公 室 负 责 协 调 这
个 工 作 其 次 发 改 委 还 颁 布 了 将 压 缩 小 火 电 机 组 与 建 设 大 型 火 电
机 组 的 许 可 相 挂 钩 的 措 施 这 样 新 增 大 型 火 电 机 组 的 项 目 审 批 和 立 项
发 改 委 负 责 就 和 淘 汰 落 后 小 火 电 的 工 作 直 接 挂 起 了 钩 国 务 院 关 于 加
快 关 停 小 火 电 机 组 的 若 干 意 见 国 发 号 这 样 做 一 方 面 免
除 了 地 方 和 企 业 官 员 的 单 纯 压 缩 火 电 生 产 能 力 的 压 力 因 为 这 种 压 缩 是 和 当
地 的 增 长 以 及 利 润 相 联 系 的 另 一 方 面 也 充 分 发 挥 了 发 改 委 手 中 的
权 力 不 完 成 压 缩 目 标 的 不 给 新 项 目 上 马 的 机 会 再 次 发 改 委 的 主 任 和

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
副 主 任 亲 自 负 责 从 行 政 上 保 证 了 这 种 政 策 的 落 实
其 二 分 解 这 种 上 大 下 小 的 具 体 的 指 标 到 各 个 省 市 或 者 主 要 企 业
并 落 实 下 来 譬 如 年 在 关 停 小 火 电 机 组 工 作 上 中 央 发 电 集 团 发 挥
了 积 极 的 作 用 在 已 关 停 的 小 火 电 机 组 中 总 容 量 占 全 国 左 右 的 五 大
中 央 发 电 集 团 共 关 停 万 千 瓦 占 当 年 关 停 总 量 的 + 而 占 总 容 量
近 的 其 他 企 业 关 停 小 火 电 机 组 只 有 , 万 千 瓦 占 关 停 总 量
的 *+
其 三 将 这 种 指 标 的 完 成 作 为 政 府 官 员 政 绩 考 核 的 一 项 指 标 环 保 指 标
能 否 完 成 成 为 一 个 政 府 官 员 和 企 业 领 导 晋 升 的 关 键 实 行 环 保 指 标 一 票 否
决 制
为 了 节 能 减 排 上 大 下 小 中 国 也 采 取 了 不 少 的 经 济 政 策 工 具 这 些 措
施 包 括
第 一 取 消 对 高 耗 能 产 业 的 电 价 优 惠 措 施 提 高 这 些 产 业 的 经 营 成 本
一 方 面 限 制 这 些 产 业 的 发 展 另 一 方 面 促 使 这 些 产 业 采 取 节 能 减 排 的 措 施
年 国 家 发 改 委 关 于 进 一 步 贯 彻 落 实 差 别 电 价 政 策 有 关 问 题 的 通 知
发 改 价 格 ,, 号 取 消 对 高 耗 能 产 业 的 电 价 优 惠 政 策 取
消 此 前 国 家 出 台 的 对 电 解 铝 铁 合 金 和 氯 碱 企 业 的 电 价 优 惠 政 策 立 即
停 止 执 行 各 地 自 行 出 台 的 对 高 耗 能 企 业 的 优 惠 电 价 措 施
第 二 对 完 成 脱 硫 改 造 的 火 力 发 电 厂 的 上 网 电 价 进 行 优 惠 这 样 一 方
面 可 以 鼓 励 火 电 厂 进 行 环 保 改 造 改 进 环 境 另 一 方 面 间 接 打 击 和 压 缩 了
没 有 进 行 脱 硫 改 造 的 企 业 的 成 本 国 家 发 改 委 燃 煤 发 电 机 组 脱 硫 电 价 及
脱 硫 设 施 运 行 管 理 办 法 试 行 改 价 格 号 第 四 条 规 定
现 有 燃 煤 机 组 应 按 照 国 家 发 展 改 革 委 国 家 环 保 总 局 印 发 的 现 有 燃 煤 电
厂 二 氧 化 硫 治 理 十 一 五 规 划 要 求 完 成 脱 硫 改 造 安 装 脱 硫 设 施 后
其 上 网 电 量 执 行 在 现 行 上 网 电 价 基 础 上 每 千 瓦 时 加 价 +, 分 钱 的 脱 硫 加 价 政
策 电 厂 使 用 的 煤 炭 平 均 含 硫 量 大 于 或 者 低 于 +, 的 省 区 市 脱
硫 加 价 标 准 可 单 独 制 定 具 体 标 准 由 省 级 价 格 主 管 部 门 提 出 方 案 报 国 家 发
展 改 革 委 审 批
第 三 降 低 小 火 电 厂 的 上 网 价 格 压 缩 这 些 企 业 的 生 存 空 间 年
国 家 发 展 改 革 委 关 于 降 低 小 火 电 机 组 上 网 电 价 促 进 小 火 电 机 组 关 停 工 作 的
通 知 价 格 * 号 鼓 励 小 火 电 机 组 向 高 效 率 机 组 转 让 发 电 量
指 标 鼓 励 提 前 关 停 或 按 期 关 停 的 小 火 电 机 组 在 保 证 机 组 关 停 的 前
提 下 按 不 高 于 降 价 前 的 上 网 电 价 向 大 机 组 转 让 发 电 量 指 标 已 转 让 发 电 量

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
指 标 并 确 保 关 停 的 小 火 电 机 组 不 再 降 价 各 省 区 市 价 格 主 管 部
门 要 会 同 有 关 部 门 制 定 发 电 量 指 标 转 让 办 法 发 电 量 指 标 优 先 在 发 电 集 团 内
部 转 让 通 知 指 出 按 照 国 发 号 文 件 规 定 单 机 容 量 , 万 千 瓦 以
下 的 常 规 火 电 机 组 运 行 满 * 年 单 机 万 千 瓦 级 以 下 的 常 规 火 电 机 组
按 照 设 计 寿 命 服 役 期 满 单 机 万 千 瓦 以 下 的 各 类 机 组 其 上 网 电 价 高 于
当 地 燃 煤 机 组 标 杆 上 网 电 价 的 均 列 入 降 价 范 围
在 命 令 和 控 制 政 策 工 具 方 面 节 能 减 排 的 观 念 也 逐 渐 体 现 在 新 修 订 的 法
律 以 及 技 术 规 则 中
除 了 上 面 采 取 的 环 境 保 护 方 面 的 政 策 之 外 中 国 还 在 科 技 政 策 和 产 业 政
策 上 大 力 支 持 电 力 环 保 技 术 的 开 发 采 用 和 推 广 工 作 大 力 促 进 可 再 生 电 力
能 源 的 发 展 优 化 电 力 产 业 结 构
第 一 在 超 临 界 以 及 超 超 临 界 大 型 火 电 机 组 的 开 发 方 面 提 供 强 有 力 的 科
技 政 策 支 持 并 取 得 突 破 年 开 发 超 超 临 界 技 术 被 列 为 国 家 * 重
大 项 目 攻 关 计 划 * 年 列 入 国 家 重 大 技 术 装 备 研 制 计 划 中 国 现 在 已 累
计 开 工 建 设 个 % 级 超 超 临 界 项 目 共 计 台 机 组 超 超 临 界 机 组
的 发 电 效 率 比 目 前 主 要 采 用 的 亚 临 界 机 组 高 出 比 超 临 界 机 组 高 出
- 可 将 单 位 千 瓦 煤 耗 降 至 , 克 另 外 在 环 境 保 护 方 面 石 灰 石 石
灰 . 石 膏 湿 法 烟 气 脱 硫 技 术 及 推 广 应 用 大 型 燃 煤 电 厂 袋 式 除 尘 应 用 技 术 和
设 备 研 究 烟 气 脱 硫 浆 液 循 环 泵 国 产 化 研 究 返 回 式 气 垫 床 冷 渣 机 在 循 环 流
化 床 锅 炉 上 的 首 次 应 用 研 究 等 都 取 得 了 很 好 的 效 果
第 二 在 开 发 水 电 方 面 中 国 建 设 了 当 今 世 界 最 大 的 水 利 枢 纽 工 程
三 峡 工 程 和 世 界 最 高 的 碾 压 混 凝 土 大 坝 +, 米 龙 滩 大 坝 并 在 高
坝 建 设 技 术 泄 洪 消 能 技 术 大 型 地 下 洞 群 建 设 技 术 高 边 坡 及 地 基 处 理 技
术 巨 型 金 属 结 构 制 作 和 安 装 技 术 等 方 面 中 国 都 已 取 得 重 大 突 破 技 术 水
平 位 于 世 界 前 列
第 三 通 过 引 进 消 化 与 自 主 创 新 并 举 中 国 实 现 了 核 电 设 计 能 力 和 建 设
能 力 的 快 速 提 高 现 在 中 国 已 具 备 自 主 设 计 制 造 % 压 水 堆 核 电 站
的 能 力 拥 有 多 座 核 电 站 建 设 运 行 管 理 的 经 验 现 已 投 产 运 行 和 正 在 建 设
的 套 核 电 机 组 均 属 第 二 代 核 电 机 组 中 国 在 充 分 利 用 已 积 累 的 核 电 技 术
和 经 验 并 充 分 吸 取 国 际 先 进 技 术 和 经 验 在 自 主 设 计 和 建 造 百 万 千 瓦 级 大 型
核 电 机 组 并 早 日 进 入 第 三 代 核 电 机 组 上 不 断 加 快 研 发 步 伐 年 月
日 中 国 最 大 的 核 电 项 目 红 沿 河 核 电 站 主 体 工 程 正 式 开 工 建 设 台 百
万 千 瓦 级 核 电 机 组 将 全 面 采 用 中 国 自 主 品 牌 "! 核 电 技 术 国 产 百 万

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
千 瓦 级 压 水 堆 核 电 机 组 " 初 步 设 计 方 案 已 完 成 并 通 过 专 家 审 查
" 属 于 二 代 改 进 技 术 在 经 济 性 方 面 的 突 破 显 得 尤 为 突 出 这 将 是 中
国 核 电 站 建 设 一 个 非 常 重 要 的 突 破 中 国 已 建 成 的 高 温 气 冷 堆 试 验 核 电 站 和
正 在 建 设 的 快 堆 试 验 核 电 站 以 及 对 一 体 化 核 蒸 汽 系 统 和 闭 式 核 燃 料 循 环 系 统
已 进 行 的 大 量 研 究 开 发 工 作 有 力 地 推 动 着 中 国 迈 向 第 四 代 核 能 利 用 系 统 的 进
程 中 国 在 热 核 聚 变 方 面 取 得 的 研 究 成 果 和 积 极 参 与 国 际 合 作 的 走 向 也 是 令
人 鼓 舞 的
第 四 中 国 已 实 现 了 兆 瓦 级 风 电 发 电 机 组 的 本 土 化 生 产 在 国 家 * 计
划 的 支 持 下 中 国 正 在 进 行 碟 式 太 阳 热 发 电 系 统 研 究 在 光 伏 技 术 研 究 开 发
方 面 中 国 先 后 开 展 了 晶 硅 高 效 电 池 非 晶 硅 薄 膜 电 池 碲 化 镉 "(
铜 铟 硒 "# 多 晶 硅 薄 膜 电 池 以 及 相 关 材 料 的 研 究 随 着 材 料 技 术 的 发
展 光 伏 发 电 的 效 率 大 幅 度 提 高 预 计 年 将 达 , 成 本 将 降 低 至
元 ;
第 五 电 力 输 送 方 面 中 国 正 在 研 究 和 应 用 3@ 交 流 特 高 压 和
3@ 直 流 特 高 压 输 电 技 术 , 年 月 投 运 的 西 北 ,3@ 输 变 电 试 点
示 范 工 程 是 目 前 中 国 运 行 电 压 等 级 最 高 的 交 流 输 变 电 工 程 为 中 国 发 展 百 万
伏 级 特 高 压 技 术 打 下 了 良 好 基 础 中 国 已 起 草 了 百 万 伏 级 输 变 电 设 备 技 术 规
范 输 变 电 设 备 制 造 企 业 和 研 究 机 构 具 备 自 己 开 发 研 制 百 万 伏 级 输 变 电 设 备
的 条 件 和 基 础 特 高 压 试 验 基 地 正 在 建 设 中 中 国 已 具 备 自 己 设 计 制 造
建 设 和 运 行 管 理 超 高 压 直 流 输 电 工 程 的 能 力
另 外 根 据 输 电 距 离 长 输 送 规 模 大 的 特 点 中 国 不 断 加 强 对 电 力 系 统
计 算 分 析 理 论 电 网 稳 定 控 制 先 进 实 用 输 电 技 术 应 用 以 及 加 强 管 理 和 设 备
改 造 增 容 等 方 面 的 研 究 以 提 高 电 网 的 输 电 能 力 目 前 已 经 取 得 了 一 系 列
的 研 究 成 果 主 要 有 + 通 过 理 论 分 析 现 场 调 研 和 试 验 事 故 模 拟 分 析
以 及 实 验 室 模 拟 等 方 式 研 究 系 统 动 态 特 性 + 推 广 应 用 同 杆 并 架 和 紧 凑 型
输 电 技 术 以 提 高 单 位 走 廊 的 输 电 能 力 *+ 研 究 大 截 面 导 线 和 耐 热 导 线 技
术 以 提 高 线 路 热 容 量 + 采 用 串 并 联 补 偿 技 术 以 提 高 输 电 能 力 ,+ 深
入 研 究 电 网 安 全 稳 定 控 制 与 经 济 运 行 技 术 提 高 电 网 自 动 化 水 平 + 提 高
供 电 可 靠 性 和 供 电 质 量 加 强 环 境 保 护 与 节 能 技 术 的 研 究 实 现 高 效 经 济
和 环 保 的 目 标
经 过 多 年 的 努 力 中 国 电 力 产 业 的 节 能 减 排 取 得 了 很 大 的 成 绩 火 力 发
电 厂 的 烟 尘 排 放 二 氧 化 硫 氮 氧 化 物 和 废 水 的 排 放 等 都 大 大 降 低 *
在 烟 尘 排 放 控 制 方 面 年 以 来 全 国 发 电 企 业 不 断 加 大 烟 尘 治 理

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
力 度 火 力 发 电 机 组 采 用 电 除 尘 器 的 比 例 逐 年 增 长 除 尘 器 效 率 不 断 提 高
全 国 千 瓦 及 以 上 燃 煤 电 厂 平 均 除 尘 器 效 率 由 提 高 到 +, 以 上
新 投 产 的 燃 煤 机 组 中 除 尘 器 平 均 效 率 在 以 上 大 部 分 机 组 按 烟 尘 排
放 浓 度 , 毫 克 立 方 米 目 前 国 际 最 低 的 排 放 浓 度 限 值 或 更 低 值 设 计
同 时 除 尘 技 术 也 取 得 了 历 史 性 突 破 一 批 燃 煤 电 厂 装 设 了 布 袋 除 尘 器 国
内 最 大 的 单 机 * 万 千 瓦 级 机 组 配 套 的 布 袋 除 尘 器 已 投 入 商 业 化 运 行 大 量
高 效 除 尘 设 备 的 投 入 运 行 有 力 的 推 动 了 火 电 厂 的 烟 尘 治 理 - 年
火 电 装 机 容 量 增 长 了 + 发 电 量 增 长 了 +* 而 烟 尘 排 放 量 仅 增 长
+ 而 且 自 年 后 排 放 增 速 明 显 减 缓 大 大 低 于 电 力 发 展 速 度
见 表 .
表
年 烟 尘 排 放 情 况
年 份
烟 尘 排 放 量 万 吨 *+ **+ *+ *+ *+
烟 尘 排 放 增 速 + +, +, +, +
火 电 装 机 容 量 增 速 +, + *+ + *+
火 电 发 电 量 增 速 + + + + ,+*
烟 尘 排 放 绩 效 克 千 瓦 时 + + + + +
注 烟 尘 排 放 量 为 电 力 行 业 统 计 数 据 统 计 范 围 为 全 国 装 机 容 量 千 瓦 以 上 燃 煤 电 厂
在 二 氧 化 硫 排 放 的 控 制 方 面 年 以 来 电 力 企 业 加 大 了 二 氧 化 硫 治
理 力 度 通 过 采 取 燃 用 低 硫 煤 关 停 小 火 电 机 组 节 能 降 耗 和 推 进 烟 气 脱 硫
等 综 合 措 施 二 氧 化 硫 排 放 控 制 取 得 了 突 破 性 的 进 展 见 表 . 尤 其 自
年 以 来 火 电 厂 烟 气 脱 硫 装 置 建 设 速 度 明 显 加 快 截 至 当 年 底 全 国 火
电 厂 烟 气 脱 硫 机 组 容 量 超 过 +, 亿 千 瓦 约 占 全 国 燃 煤 机 组 容 量 的 ** 与
年 相 比 增 长 了 近 * 倍 超 过 了 , 年 的 美 国 *+, 而 且 增 长
的 趋 势 明 显 减 弱 大 大 低 于 电 力 发 展 速 度 二 氧 化 硫 排 放 绩 效 也 明 显 下 降
接 近 美 国 , 年 燃 煤 机 组 二 氧 化 硫 排 放 绩 效 ,+ 克 千 瓦 时 水 平
表
年 全 国 及 电 力 二 氧 化 硫 以 及 废 水 排 放 绩 效
年 份
全 国 二 氧 化 硫 排 放 量
万 吨
电 力 二 氧 化 硫 排 放 量
万 吨
, ,, , , + *+ +
* *, *+

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
续 表
年 份
电 力 占 全 国 二 氧 化 硫
排 放 量 比 例
电 力 二 氧 化 硫 排 放 绩
效 克 千 瓦 时
单 位 发 电 量 的 废 水 排
放 量 千 克 千 瓦 时
+ +* ,*+ ,+ ,+ + ,+ +
+ +* + + ,+ *+
+ +* + + +,
注 全 国 二 氧 化 硫 排 放 量 为 全 国 环 境 公 报 数 据 电 力 二 氧 化 硫 排 放 量 为 电 力 行 业 统 计 分
析 数 据
氮 氧 化 物 排 放 方 面 年 以 来 新 建 大 型 燃 煤 机 组 均 按 要 求 同 步 采
用 了 低 氮 氧 化 物 燃 烧 方 式 并 在 环 境 敏 感 地 区 开 始 建 设 烟 气 脱 硝 装 置 一 批
现 有 火 电 厂 结 合 技 术 改 造 安 装 了 低 氮 氧 化 物 燃 烧 器 截 至 年 底 全 国
已 有 多 台 单 机 容 量 为 * 万 千 瓦 共 计 约 万 千 瓦 的 商 业 化 烟 气 脱
硝 装 置 投 入 运 行 约 有 * 万 千 瓦 烟 气 脱 硝 装 置 进 入 设 计 及 建 造 阶 段 多
数 机 组 采 用 或 拟 采 用 选 择 性 催 化 还 原 "! 脱 硝 技 术 脱 硝 效 率 达
, -,
在 火 电 厂 废 水 排 放 与 控 制 上 近 年 来 新 建 机 组 加 大 了 节 水 力 度 直 接
空 冷 技 术 进 入 了 商 业 化 运 行 约 有 * 余 台 火 电 厂 采 用 城 市 中 水 和 海 水 淡 化
作 为 火 电 厂 的 淡 水 水 源 结 合 技 术 改 造 余 座 火 电 厂 采 用 了 工 业 废 水 零
排 放 技 术 火 电 厂 冲 灰 新 鲜 水 用 量 及 废 水 外 排 量 大 幅 度 下 降 全 国 废 水 重 复
利 用 率 达 以 上 因 此 尽 管 火 电 厂 废 水 排 放 总 量 依 旧 随 着 装 机 容 量
发 电 量 的 增 加 而 增 加 但 单 位 发 电 量 的 废 水 排 放 量 呈 逐 年 下 降 的 趋 势
在 能 源 节 约 方 面 也 取 得 了 很 大 的 成 绩 长 期 以 来 电 力 工 业 坚 持 开
发 与 节 约 并 重 把 节 约 放 在 优 先 地 位 的 方 针 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定
和 政 策 要 求 建 立 了 较 为 完 善 的 电 力 行 业 资 源 节 约 规 范 标 准 和 管 理 体 系
并 把 资 源 节 约 作 为 规 划 建 设 生 产 和 经 营 的 重 点 工 作 之 一 与 效 益 目 标 相
结 合 不 断 加 大 基 础 性 管 理 和 设 备 治 理 力 度 取 得 了 很 大 的 成 绩
就 供 电 煤 耗 而 言 - 年 供 电 标 准 煤 耗 由 ** 克 千 瓦 时 下 降
到 * 克 千 瓦 时 降 低 了 * 克 千 瓦 时 下 降 幅 度 为 + 平 均 每 年 下
降 + 克 千 瓦 时 就 输 电 线 损 而 言 同 期 输 电 线 损 率 由 +, 下 降 到
+ 降 低 + 个 百 分 点 见 表 .

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
表
年 中 国 电 煤 消 耗 以 及 输 电 绩 效 改 进 情 况
年 份
供 电 煤 耗 克 千 瓦 时 **+ *+ *+ *+ *+ *,+ *,+ *+
输 电 损 失 比 例 +, + +,, + + + + +
就 节 能 减 排 政 策 工 具 而 言 现 在 的 趋 势 是 逐 渐 从 行 政 手 段 向 市 场 化 方 式
过 渡 以 前 中 国 的 电 力 环 保 政 策 主 要 是 由 中 央 政 府 主 导 且 以 行 政 手 段 为 主
通 过 层 层 分 解 节 能 减 排 指 标 推 动 地 方 政 府 和 企 业 的 主 动 性 长 期 来 看 这 种
办 法 并 不 是 最 好 的 选 择 而 经 济 办 法 会 更 好 考 虑 到 中 国 的 实 际 情 况 因 此
我 们 建 议
第 一 继 续 运 用 行 政 手 段 完 成 节 能 减 排 目 标 在 这 方 面 要 结 合 节 能 发
电 调 度 加 大 地 方 电 力 企 业 结 构 调 整 力 度 加 强 对 地 方 电 力 企 业 关 停 工 作 指
导 切 实 落 实 关 停 责 任 严 格 执 行 关 停 计 划 方 案
第 二 更 好 的 发 挥 经 济 杠 杆 的 作 用 这 里 的 主 要 措 施 包 括 其 一 完 善
节 能 发 电 调 度 方 式 加 强 调 度 监 管 通 过 市 场 竞 争 促 使 地 方 小 火 电 关 停 同
时 尽 快 出 台 统 一 的 差 别 电 量 电 量 指 标 补 偿 等 政 策 规 定 规 范 关 停
机 组 电 量 转 让 或 交 易 行 为 其 二 加 强 配 套 政 策 支 持 完 善 小 火 电 机 组 退 出
保 障 机 制 包 括 给 予 地 方 关 停 企 业 一 定 的 补 偿 金 设 立 关 停 企 业 失 业 保 险 费
用 于 关 停 企 业 员 工 转 岗 培 训 承 担 关 停 企 业 分 流 职 工 的 企 业 享 受 一 定 的 税 收
优 惠 政 策 等 其 三 完 善 电 价 机 制 充 分 发 挥 价 格 信 号 的 引 导 作 用 进 一 步
完 善 煤 电 价 格 联 动 政 策 及 时 反 映 能 源 资 源 价 格 变 动 情 况 补 充 完 善 现 有
的 峰 谷 分 时 电 价 和 丰 枯 电 价 制 度 加 大 推 行 力 度 积 极 实 施 促 进 可 再 生 能 源
发 展 的 电 价 政 策 发 挥 可 再 生 能 源 资 源 优 势 完 善 电 价 补 偿 机 制 调 整 脱 硫
电 价 等 政 策 研 究 以 实 际 环 保 效 果 结 算 电 价 加 大 环 保 脱 硫 资 金 返 还 力 度
第 三 完 善 法 律 法 规 体 系 实 施 依 法 监 督 和 管 理 一 是 在 制 定 和 修 订 能
源 开 发 消 费 等 相 关 法 律 法 规 时 注 重 体 现 电 力 节 能 减 排 理 念 和 要 求 二 是 完
善 电 力 节 能 减 排 法 规 体 系 积 极 推 动 电 力 法 修 改 进 程 尽 快 起 草 制 定
节 约 能 源 法 相 关 电 力 配 套 规 章 加 快 制 定 电 力 需 求 侧 管 理 相 关 法 规 三
是 及 时 梳 理 现 有 电 力 法 律 法 规 中 不 符 合 节 能 减 排 的 规 定 和 要 求 尽 快 加 以 修
改 和 完 善 保 持 相 关 法 规 间 法 规 与 行 政 要 求 间 在 节 能 减 排 工 作 上 的 协 调
一 致
同 时 加 强 监 测 监 控 建 立 长 效 监 督 机 制 譬 如 尽 快 建 立 电 力 节 能
减 排 指 标 体 系 完 善 发 电 企 业 环 保 标 准 量 化 环 保 目 标 推 动 电 力 企 业 和 发

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
电 机 组 的 节 能 环 保 评 价 工 作 做 好 节 能 减 排 动 态 监 督 建 立 在 线 监 测 体 系 和
实 时 数 据 平 台 加 强 燃 煤 脱 硫 机 组 烟 气 在 线 监 测 力 度 研 究 推 动 热 电 联 产 和
综 合 利 用 机 组 在 线 监 测 建 立 健 全 小 火 电 机 组 监 管 信 息 系 统 全 面 开 展 能 耗
和 环 保 监 管 加 强 联 合 监 督 检 查 建 立 有 效 沟 通 和 协 作 机 制 提 高 执 法 力
度 加 强 电 力 节 能 减 排 信 息 统 计 与 分 析 全 面 推 行 节 能 减 排 目 标 责 任 考 核
制 度
最 佳 实 践 当 前 走 势
以 及 国 际 经 验 教 训
本 部 分 将 简 要 介 绍 促 进 电 力 生 产 和 供 应 部 门 在 节 能 减 排 的 经 济 监 管 和
政 策 机 制 方 面 的 国 际 最 佳 实 践 特 别 是 鼓 励 电 力 企 业 采 用 低 碳 化 石 燃 料 发 电
技 术 比 如 洁 净 煤 技 术 碳 收 集 及 封 存 技 术 整 体 煤 气 化 联 合 循 环 技 术
以 及 支 持 企 业 投 资 可 再 生 能 源 替 代 产 品 的 各 种 机 制 虽 然 终 端 用 户 的 能 源 使
用 效 率 和 需 求 管 理 方 法 也 具 有 显 著 的 重 要 性 但 本 文 将 不 对 此 方 面 的 政 策 加
以 评 估 而 仅 侧 重 与 电 力 输 配 效 率 提 升 相 关 的 政 策
首 先 我 们 将 对 各 种 潜 在 工 具 和 手 段 的 种 类 加 以 介 绍 并 逐 一 讨 论 其 目
的 结 构 和 应 用 然 后 根 据 理 论 综 述 结 果 确 定 国 际 上 运 用 这 些 工 具 和 手 段 的
最 佳 实 践 随 后 分 析 其 与 中 国 电 力 工 业 和 其 他 部 门 的 相 关 性
节 能 减 排 相 关 政 策 和 措 施 的 类 型 电 力 工 业
未 来 数 十 年 化 石 燃 料 在 全 球 能 源 供 给 中 仍 将 占 据 主 导 地 位 降 低 由 此
产 生 的 温 室 气 体 排 放 的 要 求 将 促 使 企 业 向 零 碳 和 低 碳 技 术 转 型 这 种 转 型 可
能 会 随 着 新 业 务 机 会 和 协 同 效 应 的 不 断 发 现 而 逐 步 完 成 但 是 零 碳 和 低 碳
技 术 的 快 速 推 行 需 要 能 源 产 业 的 改 革 和 政 策 干 预 这 种 干 预 必 须 考 虑 各 种 问
题 比 如 供 给 安 全 如 何 取 代 化 石 燃 料 的 结 构 性 优 势 如 何 最 小 化 环 境 影
响 实 现 可 持 续 发 展 目 标 等
目 前 多 项 鼓 励 节 能 减 排 低 碳 发 电 技 术 开 发 和 推 广 的 政 策 已 经 到 位 这
类 政 策 手 段 不 仅 适 用 于 经 合 组 织 成 员 国 也 适 用 于 包 括 中 国 在 内 的 非 经 合 组

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
织 国 家 很 多 工 业 化 国 家 已 经 引 入 并 大 力 支 持 依 托 低 碳 或 可 再 生 能 源 来 生 产
电 力 热 能 和 运 输 用 燃 料 的 项 目 此 外 他 们 还 建 立 了 众 多 的 节 能 发 电 厂 如
第 *+ 节 所 述 与 能 源 供 给 相 关 的 大 部 分 气 候 政 策 可 归 为 如 下 三 类 政 府 间
气 候 变 化 专 门 委 员 会 #""
经 济 手 段 如 补 贴 税 收 免 税 和 课 税 减 让
调 控 手 段 如 指 令 性 目 标 最 低 能 效 标 准
政 策 流 程 如 自 愿 协 议 和 磋 商 信 息 计 划 和 对 新 兴 技 术 的 研 发 支
持
虽 然 仅 凭 一 种 政 策 工 具 无 法 产 生 全 面 的 经 济 和 能 源 成 效 但 我 们 可 以 灵
活 地 综 合 运 用 上 述 三 种 手 段 来 实 现 环 保 目 标 如 何 选 择 和 综 合 各 项 政 策 手 段
受 各 种 因 素 影 响 包 括 成 本 环 保 成 效 政 治 经 济 协 同 效 应 如 供 给 安 全
或 出 口 潜 力 实 用 技 术 资 金 来 源 和 公 众 接 受 程 度 等
政 策 手 段 和 流 程 可 用 于 解 决 能 源 供 给 系 统 中 各 个 行 业 和 部 门 对 降 低 温 室
气 体 排 放 密 集 度 的 需 求 具 体 可 分 为 如 下 大 方 面
提 高 火 力 发 电 厂 的 运 营 效 率
改 变 电 力 生 产 的 燃 料 使 用 转 用 低 碳 替 代 品
支 持 低 碳 可 再 生 能 源 技 术 的 开 发 和 推 广
鼓 励 高 碳 发 电 过 程 的 碳 收 集 和 碳 封 存
表 . 介 绍 了 适 用 于 电 力 生 产 部 门 的 不 同 政 策 机 制 类 型
表
低 碳 能 源 供 给 政 策 及 措 施 分 类
经 济 手 段 调 控 手 段 政 策 流 程
自 愿 协 议 信 息 技 术 研 发
能 源 税
降 低 能 源 补 贴
碳 税
财 政 激 励
碳 排 放 权 交 易
许 可
电 厂 最 低 能 效
标 准
防 治 最 佳 可 行
技 术
为 清 洁 燃 料
发 电 提 高 能
效 提 供 资 金
提 高 能 效
自 愿 承 诺 节 能
信 息 和 教 育
宣 传
支 持
转 用 低 碳
燃 料
温 室 气 体 排 放
许 可
财 政 激 励
碳 排 放 权 交 易
许 可
电 厂 燃 料 配 比
标 准
自 愿 承 诺 燃 料
更 新 换 代
信 息 和 教 育
宣 传
为 低 碳 发 电
技 术 提 高 能
效 提 供 资 金
支 持

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
续 表
经 济 手 段 调 控 手 段 政 策 流 程
建 设 补 助 金
上 网 电 价
可 再 生 能 源 发
电 配 额 制 和 许
可 交 易
温 室 气 体 排
放 税
碳 排 放 权 交 易
许 可
鼓 励 可 再 生
替 代 品
达 标 证 书
补 贴 性 税 收
入 网 支 持
自 愿 承 诺 可 再
生 能 源 装 机
容 量
绿 电 认 证
信 息 宣 传
为 可 再 生 发
电 技 术 提 高
能 效 提 供 资
金 支 持
碳 封 存
温 室 气 体 排
放 税
碳 排 放 权 交 易
许 可
重 点 高 排 放 机
组 的 排 放 限 制
自 愿 协 议 采 用
碳 收 集 及 封 存
技 术 ""
信 息 宣 传
资 料 来 源 节 选 自 #""
电 力 行 业 节 能 减 排 政 策 方 面 的 国 际 最 佳 实 践
近 年 来 为 应 对 环 境 和 经 济 挑 战 各 国 政 府 已 经 加 大 能 源 业 供 给 改 革 力
度 包 括 调 整 补 贴 设 立 可 靠 监 管 体 系 完 善 政 策 环 境 开 发 基 于 市 场 机 制
的 管 理 方 法 如 碳 排 放 权 交 易 等 本 节 将 介 绍 表 . 中 列 举 的 政 府 干 预 措
施 方 面 的 实 例 确 定 业 界 最 佳 操 作 办 法 带 来 的 经 济 和 环 境 成 效 各 案 例 中 讨
论 的 政 策 方 法 都 应 考 虑 当 地 市 场 环 境 本 国 能 源 产 业 结 构 能 源 使 用 类 型
机 构 特 征 以 及 不 断 变 化 的 外 界 环 境
++ 经 济 手 段
经 济 手 段 是 利 用 财 政 激 励 和 约 束 措 施 在 不 通 过 法 律 强 迫 市 场 主 体 改
变 其 业 务 活 动 的 情 况 下 鼓 励 企 业 调 整 业 务 行 为 的 政 策 机 制 经 合 组 织 成
员 国 的 决 策 者 一 般 比 较 倾 向 于 经 济 手 段 因 为 这 种 方 法 既 灵 活 对 市 场 从
业 机 构 又 有 吸 引 力 能 够 最 佳 应 对 并 充 分 利 用 由 此 类 机 制 所 促 成 的 新 市 场
环 境 的 企 业 将 获 得 竞 争 优 势 下 文 将 举 例 说 明 目 前 国 际 上 采 用 的 几 种 主 要
经 济 手 段

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
取 消 对 高 碳 发 电 燃 料 的 财 政 补 贴
从 世 界 范 围 来 看 出 于 保 护 就 业 等 目 的 为 国 内 能 源 生 产 提 供 补 贴 的 现 象
仍 然 很 常 见 尽 管 如 此 很 多 国 家 在 近 年 来 都 已 经 下 调 了 这 种 补 贴 转
而 采 用 更 多 以 市 场 为 导 向 的 经 济 和 能 源 政 策 同 时 推 行 国 际 贸 易 自 由 化 例
如 经 合 组 织 几 个 成 员 国 近 年 来 就 逐 步 取 消 或 大 幅 度 下 调 了 面 向 煤 炭 生 产 企
业 提 供 的 财 政 补 贴
年 国 际 能 源 署 #$ 开 展 了 对 全 球 能 源 补 贴 的 最 新 一 轮 量 化 分
析 并 将 结 果 刊 登 在 世 界 能 源 展 望 杂 志 上 分 析 发 现 根 据 , 年 数
据 在 个 最 大 的 非 经 合 组 织 成 员 国 中 能 源 补 贴 总 计 高 达 亿 美 元
左 右 其 中 面 向 化 石 燃 料 的 补 贴 约 为 亿 美 元 量 化 标 准 是 实 际 价 格 相
对 于 整 体 经 济 供 给 成 本 有 多 大 缺 口 假 设 在 其 他 非 经 合 组 合 成 员 国 每 单
位 能 源 消 耗 也 享 有 相 同 数 额 的 财 政 补 贴 同 时 假 设 经 合 组 织 国 家 的 能 耗 补 贴
为 最 低 标 准 则 全 世 界 的 能 源 补 贴 每 年 将 高 达 * 亿 美 元 相 当 于 全 球
的 +
德 国 的 财 政 补 贴 改 革 堪 称 楷 模 此 前 政 府 为 煤 炭 业 提 供 了 , 多 年 的 财
政 支 持 主 要 用 于 扶 持 火 力 发 电 年 政 府 财 政 补 贴 创 历 史 新 高 达
到 亿 欧 元 但 此 前 电 力 生 产 实 际 上 已 经 下 滑 多 年 改 革 后 年 财 政
补 贴 削 减 至 , 亿 欧 元 每 个 岗 位 一 年 的 财 政 补 贴 共 计 万 欧 元 年 年
中 德 国 出 台 新 协 议 将 在 年 以 前 终 止 所 有 补 贴
碳 税 和 能 源 税
几 个 国 家 已 经 成 功 引 入 碳 税 和 能 源 税 以 期 促 进 电 厂 节 能 减 排 在 瑞
典 世 纪 年 代 和 年 代 的 可 再 生 能 源 政 策 主 要 以 技 术 研 发 为 核 心 直
到 年 引 入 碳 税 之 后 市 场 才 全 面 开 始 发 展 而 引 入 碳 税 的 目 的 则 是 推
动 地 区 供 热 从 廉 价 的 电 热 锅 炉 和 燃 油 锅 炉 转 向 生 物 质 能 发 电 因 此 -
年 间 生 物 燃 料 的 利 用 率 增 长 了 以 上 生 物 燃 料 本 身 就 见 证 了 诸
如 生 物 质 能 提 取 技 术 之 类 的 各 种 技 术 变 革 ? 芬 兰 荷 兰
和 挪 威 也 于 世 纪 年 代 相 继 引 入 碳 税
英 国 制 定 了 气 候 变 化 税 针 对 工 业 和 大 型 商 业 消 费 者 征 收 能 源 消 费 税
其 目 的 是 通 过 提 高 能 源 的 有 效 价 格 鼓 励 更 大 范 围 的 节 能 减 排 企 业 每 耗 电
千 瓦 时 需 交 纳 +, 英 镑 的 税 款 但 是 可 再 生 能 源 发 电 有 资 格 获 取 免 税 证
明 6$" 这 种 税 收 减 免 使 发 电 厂 可 以 享 受 电 力 溢 价 的 优 势 因 为 供 应 商
会 因 免 税 电 力 生 产 而 获 利 他 们 或 者 可 以 在 享 受 税 收 减 免 的 同 时 保 持 电 价 不
变 或 者 可 以 降 低 电 价 从 而 更 有 竞 争 力 此 项 税 收 措 施 致 力 于 在 年

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
以 前 实 现 , 万 吨 的 二 氧 化 碳 减 排
碳 排 放 权 交 易 许 可
由 于 推 行 以 后 经 济 成 效 显 著 碳 排 放 权 交 易 机 制 已 经 成 为 改 善 电 力 工 业
碳 密 集 度 的 一 种 重 要 政 策 取 向 营 造 流 动 性 碳 交 易 市 场 有 助 于 各 国 发 现 并 切
实 推 行 一 些 能 减 少 温 室 气 体 和 其 他 与 能 源 相 关 污 染 物 排 放 或 者 提 高 能 源 使
用 效 率 的 经 济 手 段 据 估 算 碳 排 放 权 交 易 已 经 使 经 合 组 织 地 区 的 京 都
议 定 书 达 标 成 本 从 此 前 的 + 下 降 为 + )/ $&+
规 模 较 大 的 交 易 许 可 制 度 包 括 欧 盟 碳 排 放 权 交 易 机 制 以 及 京 都
议 定 书 中 规 定 的 清 洁 发 展 机 制 "% 和 联 合 履 行 ?# 机 制 澳 大 利
亚 新 西 兰 和 美 国 目 前 也 在 制 定 其 他 同 类 规 划
欧 盟 的 碳 排 放 权 交 易 机 制 $ 是 目 前 世 界 上 规 模 最 大 的 多 国 碳 排 放
权 交 易 机 制 也 是 欧 盟 气 候 政 策 的 重 要 支 柱 之 一 其 宗 旨 是 允 许 欧 盟 成 员 国
共 同 履 行 京 都 协 定 书 中 规 定 的 义 务 继 年 废 除 拟 议 的 碳 税 能 源
税 后 欧 盟 制 定 了 此 项 政 策 欧 盟 碳 排 放 权 交 易 机 制 目 前 覆 盖 多 个
厂 站 设 备 其 中 大 部 分 来 自 电 力 和 工 业 部 门 在 其 联 合 努 力 下 将 欧 盟 的 二
氧 化 碳 排 放 量 减 半 温 室 气 体 排 放 量 减 少 发 电 量 高 于 兆 瓦 的 电 厂
和 供 热 生 产 厂 是 交 易 规 划 的 主 体
7( ( @(* 对 此 存 有 异 议 他 们 认 为 在 各 个 工 业
部 门 中 电 力 工 业 是 最 适 合 采 用 欧 盟 碳 排 放 权 交 易 机 制 的 部 门 原 因 如 下
首 先 在 欧 盟 二 氧 化 碳 排 放 总 量 中 电 力 工 业 的 排 放 量 占 * 部 门 内 存 在
很 多 低 成 本 二 氧 化 碳 减 排 机 会 其 次 企 业 也 相 对 比 较 了 解 市 场 上 二 氧 化 碳
减 排 的 总 体 机 遇 进 而 促 进 早 期 交 易 最 后 电 力 工 业 此 前 已 经 受 到 比 较
严 格 的 监 管
因 此 在 欧 盟 碳 排 放 权 交 易 机 制 下 电 力 工 业 面 临 的 温 室 气 体 减 排 压
力 最 大 减 排 目 标 按 国 家 分 配 而 不 是 针 对 欧 盟 电 力 工 业 减 排 设 定 部 门 整
体 目 标 在 第 二 个 阶 段 , - 年 电 力 工 业 一 直 处 于 劣 势 必 须
从 市 场 购 买 欧 盟 排 放 权 $ 以 弥 补 超 额 排 放 量 这 种 现 象 主 要 是 由
于 减 排 目 标 的 国 家 分 配 造 成 因 为 各 国 政 府 为 电 力 生 产 商 分 配 的 头 寸
不 足
电 力 工 业 加 入 欧 盟 碳 排 放 权 交 易 机 制 还 存 在 很 多 相 关 问 题 其 中 最 重 要
的 是 很 多 人 认 为 加 入 交 易 制 度 的 发 电 厂 会 将 其 获 取 自 由 免 税 额 的 成 本 基
于 市 价 转 嫁 给 客 户 从 中 谋 取 暴 利 因 此 很 多 行 业 都 将 其 第 三 阶 段 自
年 起 的 碳 排 放 权 交 易 许 可 全 部 拍 卖 给 电 力 部 门

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
财 政 措 施 和 政 府 拨 款
财 政 措 施 与 税 收 和 支 出 政 策 有 关 这 些 措 施 已 被 广 泛 用 于 扶 持 可 再 生 发
电 技 术 的 发 展 例 如 日 本 于 年 启 动 了 太 阳 能 屋 顶 项 目 以 利 用
政 府 针 对 民 用 并 网 发 电 系 统 提 供 的 低 息 贷 款 和 财 政 补 贴 来 促 进 太 阳 能 光 伏 发
电 的 发 展 年 综 合 住 宅 群 的 业 主 及 开 发 商 也 可 以 享 受 这 种 补 贴 这
使 日 本 一 跃 成 为 全 世 界 拥 有 光 伏 发 电 模 组 装 置 最 多 的 国 家 - 年
日 本 的 总 发 电 量 平 均 每 年 增 长 以 上 其 间 装 机 容 量 共 计 兆 瓦 每
瓦 电 成 本 减 少 , #"" 年 政 府 提 供 的 补 贴 占 安 装 成 本 的
, 但 之 后 逐 年 降 低 到 年 项 目 结 束 时 补 贴 额 仅 为 安 装 成 本 的
日 本 于 世 纪 年 代 末 超 越 美 国 如 今 成 为 世 界 顶 级 制 造 业 大 国
长 期 保 护 性 电 价
长 期 保 护 性 电 价 是 指 为 入 网 的 某 类 电 力 支 付 特 定 价 格 的 承 诺 这 类 价 格
一 般 都 提 供 给 可 再 生 能 源 由 此 为 可 再 生 能 源 生 产 商 提 供 长 期 价 格 保 证 为
支 持 再 生 资 源 技 术 整 个 欧 洲 已 经 广 泛 并 成 功 推 行 了 长 期 保 护 性 电 价 政 策
其 中 最 为 成 功 的 国 家 当 属 丹 麦 德 国 和 西 班 牙 长 期 保 护 性 电 价 的 具 体 措 施
是 政 府 首 先 设 定 电 价 国 内 的 电 力 供 应 公 司 必 须 以 这 个 价 格 购 买 输 送 到 配 电
网 上 的 所 有 可 再 生 能 源 电 力 但 是 电 力 供 应 公 司 又 会 提 高 电 费 如 此 一 来 此
类 溢 价 就 转 嫁 给 了 消 费 者 欧 盟 , 国 特 别 是 德 国 意 大 利 和 西 班 牙 为
此 类 高 额 电 价 提 供 的 总 体 支 持 在 年 超 过 了 亿 欧 元 欧 洲 环 境 署
$$ 一 些 发 展 中 国 家 包 括 中 国 巴 西 印 度 和 其 他 国 家 也 采
用 了 类 似 的 电 价 政 策
低 碳 电 力 技 术 的 激 励 措 施 可 能 比 政 府 投 资 拨 款 更 为 有 效 因 为 前 者 在 促
进 电 力 生 产 率 提 高 的 同 时 还 鼓 励 市 场 转 型 就 提 供 可 再 生 能 源 装 机 容 量 而
言 长 期 保 护 性 电 价 与 一 些 量 化 手 段 功 能 相 近 包 括 配 额 和 绿 电 认 证 见
后 文 欧 盟 的 经 验 表 明 在 促 进 可 再 生 能 源 发 展 方 面 长 期 保 护 性 电 价 在
发 展 可 再 生 能 源 方 面 比 签 订 配 额 义 务 保 证 更 为 成 功 这 可 能 是 因 为 长 期 保 护
性 电 价 能 提 供 较 长 期 且 确 定 的 担 保 价 格 同 时 还 会 为 此 制 定 一 些 激 励 措 施
在 政 府 长 期 保 护 性 电 价 政 策 支 持 下 丹 麦 风 力 发 电 业 迅 速 发 展 但 从
年 开 始 这 种 政 策 转 为 可 再 生 能 源 发 电 配 额 制 和 交 易 制 度 之 后 投 资 者
的 不 确 定 性 提 高 由 此 导 致 投 资 减 速 至 今 投 资 仍 未 全 面 恢 复 ?
( :3:8
世 纪 年 代 初 期 德 国 开 始 采 用 长 期 保 护 性 电 价 以 此 为 基 础 的 可
再 生 能 源 全 面 推 进 措 施 使 德 国 成 为 全 球 风 电 装 机 容 量 的 领 军 者 已 经 被 美

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
国 超 越 其 太 阳 能 光 伏 装 机 容 量 也 占 全 球 第 二 西 班 牙 也 于 年 通 过 了
长 期 保 护 性 电 价 法 案 年 其 装 机 容 量 排 名 世 界 第 三 仅 次 于 德 国 和
美 国
配 以 可 交 易 证 书 的 配 额 义 务 可 再 生 能 源 标 准
购 买 配 额 或 设 定 配 额 义 务 保 证 为 电 力 工 业 的 可 再 生 能 源 配 比 通 常 是
百 分 比 设 定 了 目 标 也 就 是 说 电 力 零 售 商 必 须 采 购 某 些 类 型 的 燃 料 虽
然 这 种 方 法 在 通 常 情 况 下 可 能 被 视 为 监 管 手 段 而 非 经 济 手 段 但 是 其 实 施
通 常 需 要 辅 以 可 交 易 许 可 证 因 而 成 为 一 种 复 合 型 调 控 手 段 所 以 如 果 某
零 售 商 采 购 的 特 许 类 型 燃 料 超 出 要 求 则 其 可 以 向 其 他 零 售 商 出 售 超 额 部 分
的 合 规 许 可 证 很 多 国 家 已 经 采 用 了 这 种 配 额 制 与 证 书 结 合 的 方 式 以 加 速
可 再 生 能 源 体 系 的 过 渡 实 现 与 长 期 保 护 性 电 价 相 同 的 成 效 %&
, 例 如 美 国 - 年 间 , 的 风 电 装 机 容 量 都 采 用 了 可 再 生 能
源 发 电 配 额 制 经 验 表 明 如 果 可 交 易 证 书 根 据 长 期 协 议 买 卖 交 易 有 效 性
及 合 规 情 况 可 能 会 更 好
欧 盟 多 个 成 员 国 已 经 针 对 可 再 生 能 源 和 热 电 综 合 产 业 推 行 了 上 述 配 额
制 能 源 配 售 公 司 必 须 证 明 其 燃 料 来 源 若 未 达 到 标 准 则 需 交 纳 罚 款 或 者
自 己 按 照 要 求 生 产 可 再 生 能 源 为 可 再 生 能 源 发 电 创 造 一 种 人 为 的 需 求 和 价
格 优 势 如 果 整 个 系 统 的 目 标 未 能 实 现 则 在 新 买 家 进 入 市 场 或 新 的 投 资 者
介 入 之 前 价 格 会 上 涨 可 交 易 证 书 通 常 对 此 类 配 额 制 起 到 辅 助 作 用 这 种
补 贴 的 成 本 最 后 都 由 消 费 者 承 担
在 义 务 证 书 方 面 的 典 型 首 推 英 国 的 可 再 生 能 源 配 额 义 务 证 书 ! 其
前 身 是 英 国 非 化 石 燃 料 公 约 55 可 再 生 能 源 配 额 义 务 证 书 规 定 英 国
的 持 证 电 力 供 应 商 必 须 持 续 提 高 其 购 买 的 可 再 生 能 源 发 电 的 份 额 自
-* 年 该 数 额 被 设 定 在 * 根 据 目 前 的 政 治 承 诺 该 份 额 将 于
- 年 提 高 至 + 随 后 每 年 提 高 可 再 生 能 源 配 额 义 务 证 书
给 电 力 供 应 商 增 加 了 一 定 的 成 本 但 是 这 种 成 本 随 后 通 过 提 高 电 价 而 被 转 嫁
给 工 商 业 和 国 内 消 费 者 按 照 可 再 生 能 源 配 额 义 务 证 书 规 定 电 力 工 业 已 经
购 买 了 亿 瓦 的 可 再 生 能 源 电 力 另 外 还 有 亿 瓦 电 力 在 计 划 购 置 范 围
内 英 国 能 源 监 管 机 构 8/ 估 计 可 再 生 能 源 配 额 义 务 证 书 在 年 平 均
耗 费 英 国 每 户 家 庭 +*, 英 镑 总 计 约 万 英 镑 并 预 计 在 -
年 期 间 这 种 平 均 花 费 将 提 高 至 + 英 镑 苏 格 兰 行 政 院 年
通 过 引 入 各 种 差 异 化 的 技 术 扶 持 标 准 可 再 生 资 源 配 额 义 务 证 书 目 前 正
历 经 改 革 即 所 谓 的 标 准 确 定 (&8 过 程 这 种 措 施 将 鼓 励 高 成 本

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
技 术 的 开 发 比 如 离 岸 风 电 和 生 物 质 能 发 电 这 是 因 为 电 力 生 产 商 最 初 主 要
通 过 投 资 最 低 成 本 的 境 内 风 电 来 完 成 其 配 额 义 务 要 求 这 方 面 如 今 已 经 没 有
继 续 发 展 的 空 间
++ 调 控 手 段
最 低 能 效 标 准 和 最 佳 实 用 技 术 !"
通 过 设 定 最 低 能 效 标 准 禁 止 低 效 技 术 和 实 施 最 佳 实 用 技 术 要 求 政 府
可 以 确 保 新 电 厂 符 合 改 良 后 的 新 能 效 标 准 目 前 亚 临 界 化 石 燃 料 电 厂 的 能
效 可 达 到 * - 超 临 界 发 电 技 术 的 能 效 在 -, 之 间 而 新 型
的 特 超 临 界 发 电 技 术 则 可 达 到 的 能 效 比 如 澳 大 利 亚 规 定 通 过
发 电 能 效 标 准 $ 项 目 规 定 了 新 电 厂 的 最 低 能 效 标 准 该 项 目 为 天 然 气
电 厂 黑 煤 电 厂 和 褐 煤 电 厂 设 定 的 热 能 效 标 准 分 别 为 , 和 *
同 时 还 要 求 目 前 所 有 总 装 机 量 在 * 兆 瓦 以 上 或 年 发 电 量 在 , 亿 瓦 以 上 的
电 厂 报 告 其 能 效 情 况 此 项 目 预 计 每 年 将 减 少 万 吨 的 二 氧 化 碳 排 放
燃 料 配 比 标 准
如 上 所 述 政 府 可 以 通 过 设 定 某 类 燃 料 的 配 比 义 务 或 标 准 对 发 电 厂 的
燃 料 使 用 加 以 规 定 这 种 方 法 通 常 在 可 再 生 能 源 组 合 标 准 中 加 以 应 用 也 就
是 说 政 府 规 定 发 电 厂 的 部 分 电 力 生 产 必 须 使 用 低 碳 可 再 生 能 源 技 术 在 美
国 这 种 做 法 很 常 见 大 部 分 州 政 府 已 经 实 施 了 此 类 法 规 此 类 组 合 标 准 还
可 以 与 监 管 部 门 强 制 电 力 分 销 商 披 露 其 燃 料 组 成 以 及 电 力 供 应 的 相 关 污 染 排
放 情 况 的 规 定 结 合 在 一 起 这 就 要 求 燃 料 分 类 系 统 的 标 准 化 并 且 要 事 先 对
绿 色 能 源 的 构 成 加 以 规 定 参 见 信 息 和 教 育 部 规 定
国 家 指 标
在 国 家 和 地 区 层 面 内 设 定 低 碳 能 源 目 标 和 数 量 指 标 扩 大 了 市 场 规 模
为 项 目 开 发 商 提 供 了 更 大 的 政 策 稳 定 性 比 如 欧 盟 首 脑 于 年 * 月
原 则 上 达 成 协 议 在 年 以 前 的 能 源 应 由 可 再 生 燃 料 提 供 以
推 动 二 氧 化 碳 减 排 目 标 的 实 现 假 如 各 国 能 达 成 一 项 稳 健 的 全 球 气 候 制 度
协 议 来 替 代 京 都 议 定 书 该 份 额 将 提 高 至 * 这 对 电 力 工 业 的 影
响 尤 为 明 显 为 实 现 上 述 年 目 标 电 力 生 产 中 的 可 再 生 能 源 份 额 必
须 翻 番 才 能 达 到 * 的 要 求 年 澳 大 利 亚 推 行 了 一 份 相 同 的 目 标
即 年 以 前 可 再 生 能 源 电 力 生 产 占 比 达 到 如 上 所 述 中 国 政 府
已 经 承 诺 在 年 以 前 达 到 的 目 标 是 可 再 生 能 源 发 电 的 份 额 达 到 ,
有 些 人 对 此 存 有 疑 虑 他 们 认 为 虽 然 此 类 目 标 可 能 支 持 可 再 生 能 源 制 造 和 装

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
机 容 量 的 发 展 但 最 终 将 证 明 这 是 实 现 温 室 气 体 减 排 的 一 种 比 较 昂 贵 的
方 式
远 程 低 碳 技 术 的 分 销 入 网 发 电
互 联 标 准 指 各 国 制 定 的 允 许 分 销 式 发 电 并 入 国 家 电 网 的 监 管 规 定 世 界
各 国 和 地 区 的 流 程 手 续 各 不 相 同 由 此 可 能 导 致 问 题 的 出 现 比 如 西 班 牙
虽 然 已 经 采 用 了 与 德 国 的 成 功 项 目 类 似 的 长 期 保 护 性 电 价 政 策 但 仍 然 大 力
支 持 太 阳 能 光 伏 发 电 技 术 的 推 广 并 网 规 定 和 国 家 技 术 标 准 的 缺 失 是 最 关 键
的 问 题 如 果 此 类 规 定 和 标 准 在 年 已 经 到 位 那 么 此 项 目 将 使 西 班 牙
跃 居 全 世 界 前 列 仅 年 的 装 机 容 量 就 可 达 到 亿 瓦 !&(
:
++* 其 他 政 策 和 措 施
自 愿 协 议
很 多 国 家 制 定 了 电 力 工 业 部 门 内 的 自 愿 协 议 以 实 现 减 排 目 标 自 愿 协
议 通 常 是 国 家 和 商 业 性 电 力 公 司 之 间 达 成 的 协 议 是 对 现 有 环 境 法 或 政 策 的
一 种 取 代 或 延 伸 自 愿 协 议 因 监 管 部 门 的 控 制 力 度 和 承 诺 受 法 律 约 束 的 范 围
不 同 而 异
例 如 在 美 国 电 力 工 业 通 过 电 力 工 业 气 候 倡 议 $#"# 和 电 力
合 伙 人 计 划 加 入 其 与 能 源 署 联 合 制 定 的 气 候 问 题 自 愿 行 动 计 划 这 种 合 作
代 表 美 国 发 电 厂 的 承 诺 其 目 标 是 通 过 各 种 需 求 方 管 理 计 划 输 电 和
配 电 升 级 天 然 气 扩 充 垃 圾 填 埋 气 回 收 利 用 和 碳 封 存 等 措 施 降 低 电 力 工
业 的 排 放 密 集 度 到 年 实 现 相 对 于 - 年 基 准 的 * -, 的 削
减 该 计 划 目 前 步 入 正 轨 预 期 将 超 过 既 定 目 标
自 愿 协 议 也 可 被 拓 展 至 其 他 领 域 例 如 可 再 生 能 源 投 资 或 碳 排 放 权 交 易
等 在 韩 国 家 大 型 电 力 供 应 商 达 成 了 可 再 生 能 源 发 电 配 额 协 议 承 诺 于
- 年 间 投 入 + 亿 美 元 用 于 新 技 术 开 发 日 本 也 在 实 施 指 令 性 制
度 之 前 也 实 施 了 自 愿 碳 排 放 权 交 易 制 度
信 息 和 教 育 宣 传
公 共 宣 传 一 直 被 视 为 鼓 励 绿 电 发 展 的 一 个 重 要 政 策 组 成 部 分 此 类 计 划
将 为 终 端 消 费 者 提 供 有 关 发 电 燃 料 构 成 的 明 确 信 息 有 助 于 政 府 采 用 提 高 税
率 为 提 高 低 碳 能 源 占 比 提 供 资 金 支 持 的 政 策 方 案 将 信 息 和 决 策 融 为 一
体 这 类 计 划 既 包 括 公 众 教 育 方 面 的 工 作 还 包 括 构 建 行 业 政 府 合 作 关 系
特 别 是 小 型 可 再 生 能 源 开 发 商 与 政 府 的 合 作 关 系

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
研 发 投 资
满 足 所 有 节 能 减 排 技 术 的 投 资 需 求 是 电 力 工 业 实 现 脱 碳 目 标 的 关 键 其
中 最 重 要 的 是 碳 收 集 及 封 存 技 术 "" 这 种 技 术 在 缓 解 高 速 工 业 化 国 家
如 中 国 燃 煤 电 厂 碳 排 放 量 增 长 方 面 有 很 大 潜 力 年 初 美 国 和 欧 盟
都 宣 布 为 碳 收 集 及 封 存 技 术 提 供 巨 额 研 发 和 示 范 基 金 美 国 对 技 术 早 期 推 行
阶 段 的 资 金 投 入 目 前 为 * 亿 美 元 而 欧 盟 专 门 为 碳 收 集 及 封 存 技 术 留 出 的
碳 税 抵 免 总 额 在 年 以 前 将 超 过 亿 欧 元 欧 洲 化 石 燃 料 电 厂 碳 零 排
放 技 术 开 发 平 台 E$ 已 经 公 布 了 其 迅 速 发 展 欧 洲 范 围 内 "" 示 范 电 厂 网
络 的 报 告 E$
在 中 国 政 策 环 境 下 的 应 用
煤 炭 仍 然 是 中 国 应 对 国 内 能 源 需 求 高 速 增 长 的 最 重 要 经 济 手 段 同 时 国
内 对 气 候 变 化 影 响 的 关 注 也 日 益 显 著 不 管 从 竞 争 角 度 还 是 环 境 角 度 来 看 都
是 如 此 如 上 所 述 中 国 已 经 推 进 政 策 体 系 的 建 立 以 创 建 更 加 节 能 减 排 的
电 力 部 门 具 体 措 施 包 括 年 出 台 的 一 份 促 进 可 再 生 能 源 使 用 的 新 法
律 年 以 前 采 用 的 可 再 生 能 源 配 额 标 准 提 高 新 电 厂 能 效 的 措 施
大 功 率 高 效 机 组 一 流 技 术 提 高 现 有 电 厂 能 效 的 措 施 以 及 尽 早 关 闭
小 规 模 低 效 火 力 发 电 厂 的 计 划 机 组 功 率 低 于 , - 兆 瓦 年 中
国 面 向 农 村 可 再 生 能 源 独 立 发 电 系 统 启 动 了 大 规 模 的 财 政 和 资 金 支 持 计
划 送 电 到 乡 计 划 - 年 间 约 有 个 乡 镇 实 现 了 兆 瓦 和
千 瓦 的 风 能 发 电 政 府 共 计 提 供 + 亿 美 元 用 于 补 贴 设 备 费 用 近
万 农 民 用 上 了 电
还 有 很 多 其 他 领 域 也 可 以 直 接 借 鉴 国 际 政 策 方 面 的 最 佳 实 践 就 经 济 手
段 而 言 引 入 碳 相 关 能 源 税 或 碳 排 放 权 交 易 制 度 看 起 来 是 可 选 方 案 中 国 央
行 已 经 调 查 了 国 内 碳 排 放 权 交 易 制 度 的 潜 在 结 构 北 京 和 天 津 都 明 确 表 示 了
构 建 碳 排 放 交 易 平 台 的 意 愿 而 国 际 上 为 提 高 火 力 发 电 低 碳 措 施 的 环 保 和 经
济 效 率 和 发 展 "" 技 术 而 投 入 研 发 资 金 的 做 法 也 可 以 为 中 国 电 力 工 业 的
发 展 路 线 提 供 参 考 目 前 中 国 政 府 与 欧 盟 联 手 开 展 的 碳 封 存 合 作 与 试 验 示 范
项 目 也 在 加 紧 建 设 中
另 外 中 国 也 应 当 实 现 电 力 工 业 节 能 减 排 的 协 同 效 应 比 如 洁 净 煤
碳 收 集 及 封 存 技 术 "" 和 可 再 生 发 电 技 术 的 支 持 性 政 策 不 仅 会 降 低 二 氧
化 碳 排 放 量 还 能 缓 解 碳 定 价 方 面 的 未 来 风 险 为 技 术 出 口 创 造 宝 贵 机 会

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
并 通 过 充 分 利 用 国 内 资 源 提 高 能 源 安 全 但 是 非 碳 源 性 污 染 气 体 排 放 将 有
所 提 高 因 为 现 有 "" 技 术 需 要 比 以 往 多 * 的 煤 炭 才 能 生 产 等 量 的 能 源
所 以 显 而 易 见 提 高 能 效 和 可 再 生 能 源 利 用 将 会 提 供 更 多 协 同 效 益
中 国 的 政 策 选 择
在 推 进 高 效 低 碳 排 放 发 电 和 配 电 制 度 的 形 成 方 面 中 国 仍 有 很 长 一 段
路 要 走 但 是 通 过 采 用 国 际 上 的 一 些 标 准 这 个 过 程 将 会 缩 短 同 时 这 些
标 准 做 法 的 潜 力 巨 大 将 推 动 中 国 实 现 能 源 节 约 能 源 安 全 降 低 空 气 污 染
和 健 康 影 响 等 目 标 确 保 中 国 制 造 的 出 口 产 品 更 容 易 进 入 主 要 发 达 国 家 市
场 基 于 上 述 分 析 我 们 总 结 了 如 下 几 种 适 用 于 中 国 的 政 策 选 择
+ 继 续 学 习 他 国 经 验 世 界 其 他 国 家 如 今 也 正 在 为 了 实 现 相 同 的 目 标
而 努 力 他 们 是 中 国 最 好 的 实 验 室 中 国 借 此 可 以 了 解 哪 些 方 法 可 行
哪 些 不 可 行 中 国 应 继 续 学 习 这 些 经 验 教 训 将 之 调 整 后 使 其 更 适 用 于 中 国
的 独 特 现 状 这 种 利 用 特 定 国 家 或 地 区 新 举 措 开 展 的 案 例 分 析 法 看 起 来 比 较
适 当 应 当 被 继 续 沿 用
+ 开 展 识 别 和 量 化 成 本 及 效 益 的 调 研 虽 然 最 小 化 污 染 和 致 力 于 能 效
提 升 的 成 功 战 略 将 带 来 显 著 的 协 同 效 益 但 是 需 要 实 现 多 大 的 效 益 才 能 抵 消
此 类 举 措 的 潜 在 成 本 目 前 尚 不 明 确 比 如 长 期 保 护 性 电 价 的 健 康 效 应 是 否 要
高 于 实 施 此 类 措 施 所 耗 费 的 成 本 由 此 可 见 此 类 分 析 将 是 中 国 决 策 者 日 后
工 作 的 有 用 基 石
*+ 综 合 使 用 各 种 工 具 从 以 往 的 情 况 来 看 中 国 主 要 采 用 的 是 命 令 式
和 监 管 式 的 调 控 方 法 但 是 近 年 来 中 国 也 开 始 试 验 性 的 采 用 各 种 工 具 其
中 包 括 税 收 补 贴 等 经 济 工 具 以 及 市 场 和 其 他 政 策 工 具 这 种 组 合 式 的 方 法
最 佳 利 用 了 各 种 工 具 来 应 对 中 国 面 临 的 挑 战 因 此 最 为 可 取 应 当 继 续 沿
用 这 方 面 的 演 变 与 纯 市 场 经 济 向 综 合 管 理 经 济 的 转 变 类 似 更 能 实 现 理 想
的 结 果
+ 推 行 碳 定 价 中 国 应 当 考 虑 的 一 种 关 键 工 具 就 是 碳 定 价 体 制 比 如
设 定 价 格 上 限 和 排 放 权 交 易 制 度 或 征 收 碳 税 通 过 联 合 采 用 其 他 规 制 工 具
此 类 措 施 在 推 动 革 新 实 现 各 种 经 济 和 社 会 协 同 效 益 方 面 有 着 巨 大 潜 力

第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
归 根 结 底 贸 易 政 策 制 定 者 无 法 单 独 面 对 上 述 各 类 挑 战 但 是 这 些 改
革 和 变 化 对 中 国 的 贸 易 发 展 绝 对 有 显 著 成 效 首 先 电 力 生 产 和 输 送 效 率 的
提 高 将 提 高 中 国 以 电 力 为 依 托 的 制 造 业 的 生 产 率 和 竞 争 优 势 其 次 鉴 于
世 界 上 很 多 国 家 都 推 行 了 在 中 国 和 发 达 国 家 的 生 产 厂 商 之 间 营 造 公 平 竞
争 环 境 的 关 税 措 施 此 类 举 措 几 乎 会 使 中 国 出 口 产 品 免 受 与 气 候 有 关 的
边 境 税 收 等 措 施 的 影 响 在 欧 盟 国 家 此 类 调 整 措 施 将 于 年 进 入 碳 排
放 权 交 易 制 度 的 第 三 个 阶 段 美 国 也 明 确 表 示 美 国 清 洁 能 源 与 安 全
法 案 等 措 施 将 构 成 其 应 对 气 候 变 化 工 作 的 主 要 组 成 部 分 但 是 如 果 事
实 表 明 中 国 已 经 采 取 了 有 力 措 施 并 在 降 低 出 口 产 品 污 染 气 体 排 放 方 面 取 得
了 成 效 的 话 无 论 哪 类 措 施 都 很 难 给 中 国 出 口 造 成 困 难
中 国 应 出 于 自 身 需 要 采 用 节 能 减 排 措 施 而 非 以 实 现 其 他 国 家 对 中 国 行
为 的 期 望 为 主 要 目 标 实 施 节 能 减 排 措 施 的 目 标 应 当 是 推 动 能 源 政 策 的 建
立 实 现 上 述 各 种 社 会 和 经 济 协 同 效 益 如 果 此 类 措 施 取 得 成 效 就 一 定 会
改 善 中 国 与 主 要 出 口 市 场 国 家 的 贸 易 和 环 境 关 系 从 而 达 到 理 想 的 效 果
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第 四 章 中 国 的 电 力 工 业 环 境 保 护 与 可 持 续 贸 易
+ 我 国 的 火 电 生 产 主 要 是 通 过 燃 煤 实 现 的 譬 如 年 用 于 火 电 发 电 的 煤 炭 数 量 高 达
*+ 万 吨 占 该 年 度 我 国 煤 炭 供 应 总 量 的 ,+* 而 用 于 发 电 的 石 油 数 量 为 仅
**+ 万 吨 只 占 我 国 石 油 供 应 量 的 *+ 年 中 国 统 计 年 鉴 第 七 章
*+ 中 国 电 力 监 督 委 员 会 党 的 十 六 大 以 来 电 力 工 业 发 展 回 顾 ; )))+'+87+'
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第 八 章
提 高 中 国 跨 国 公 司 的
可 持 续 竞 争 力

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
可 持 续 发 展 软 实 力
和 竞 争 力
责 任 竞 争 力 把 具 有 前 瞻 性 的 企 业 策 略 创 新 的 公 共 政 策 和 充 满 活 力 的
公 民 社 会 相 互 交 融 在 一 起 它 涉 及 创 建 新 一 代 的 盈 利 产 品 和 业 务 流 程 以 支
持 社 会 各 界 广 泛 的 社 会 的 目 标 环 境 和 经 济 目 标 为 基 础
世 贸 组 织 总 干 事 帕 斯 卡 拉 米
为 了 保 持 经 济 的 快 速 增 长 中 国 必 须 以 提 升 资 源 效 率 与 和 谐 发 展 为
基 础 来 打 造 国 际 竞 争 力 策 略 这 不 仅 与 国 内 环 境 有 关 还 与 其 他 群 体 和 国 家
的 需 求 和 前 景 相 关 中 国 企 业 和 政 府 在 全 球 经 济 和 全 球 贸 易 中 推 动 可 持 续 发
展 的 作 用 正 变 得 日 益 重 要 为 了 向 国 际 社 会 保 证 这 种 双 重 互 助 方 式 得 以 一
致 和 平 衡 地 应 用 中 国 日 渐 壮 大 的 企 业 界 需 要 保 持 一 致 而 明 确 有 效 的 做 法
如 果 中 国 对 可 持 续 发 展 的 承 诺 无 法 获 得 全 球 认 可 则 中 国 品 牌 的 负 面 影 响 和
危 险 形 象 会 加 重 从 而 导 致 中 国 企 业 界 在 全 球 市 场 中 受 到 重 重 限 制 无 论 是
在 国 内 还 是 在 国 外 将 影 响 中 国 经 济 的 成 功 及 和 谐 发 展
简 而 言 之 可 靠 且 可 论 证 的 可 持 续 发 展 实 践 是 中 国 转 变 为 一 个 主 要 经 济
与 政 治 大 国 的 首 要 条 件 这 至 少 需 要 中 国 的 企 业 界 遵 循 政 府 间 达 成 的 协 议 以
及 中 国 企 业 经 营 所 在 国 的 国 家 法 律 中 所 规 定 的 环 境 与 社 会 执 行 标 准 但 是
遵 循 国 际 和 国 内 法 律 虽 然 是 必 要 之 举 但 并 不 足 以 让 中 国 的 跨 国 公 司 在 全 球
市 场 中 取 得 成 功 或 让 中 国 树 立 一 个 公 认 的 良 好 形 象 以 及 全 球 角 色 除 了 这
些 传 统 的 法 律 框 架 外 还 包 括 由 各 类 全 球 公 民 包 括 消 费 者 雇 员 投 资
人 以 及 参 与 更 为 正 规 政 治 事 务 的 积 极 推 动 者 的 共 同 准 则 期 望 和 利 益 而
衍 生 出 的 更 为 复 杂 且 动 态 的 规 则 这 些 利 益 越 来 越 多 地 夹 杂 在 一 起 并 可 能
对 中 国 企 业 所 不 熟 悉 且 不 自 在 的 混 合 市 场 信 号 和 政 治 进 程 中 被 表 达 出 来 除
了 构 成 企 业 在 社 会 中 所 属 角 色 的 更 进 一 步 衍 生 外 这 些 混 合 的 进 程 可 能 会 影
响 到 一 家 企 业 的 最 终 效 益 进 而 影 响 到 经 营 策 略 公 共 政 策 和 公 民 行 动 之 间
的 关 系 世 贸 组 织 总 干 事 帕 斯 卡 拉 米 通 过 下 列 表 述 概 括
了 新 贸 易 环 境 的 本 质 责 任 竞 争 力 把 具 有 前 瞻 性 的 企 业 策 略 创 新 的 公 共

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
政 策 和 充 满 活 力 的 公 民 社 会 相 互 交 融 在 一 起 它 涉 及 创 建 新 一 代 的 盈 利 产 品
和 业 务 流 程 以 支 持 社 会 各 界 广 泛 的 社 会 目 标 环 境 和 经 济 目 标 为 基 础
拉 米 先 生 所 提 到 的 大 部 分 规 则 指 的 是 自 愿 性 的 可 持 续 发 展 标 准 这 些 标
准 已 在 寻 求 稳 定 其 经 营 环 境 的 企 业 之 间 以 及 在 寻 求 通 过 公 民 规 则
!"# 在 政 府 意 愿 或 立 法 能 力 范 围 之 外 管 理 国 际 企 业 的 公 民 社 会
组 织 之 间 达 成 一 致 $ 政 府 和 其 他 公 共 机 构 通 常 牵 涉 其 中 但 都 是 充 当 召 集
人 调 解 人 和 资 助 者 的 角 色 而 不 是 担 任 负 责 监 督 法 律 应 用 的 法 定 代 理 人
尽 管 多 有 争 议 但 世 贸 组 织 贸 易 技 术 壁 垒 %&% 委 员 会 的 协 定 并 没 有 指 导 此
类 自 发 性 国 际 标 准 组 织 如 何 通 过 非 法 令 手 段 来 影 响 市 场 条 件 到 目 前 为 止
世 贸 组 织 尚 未 对 此 类 标 准 作 出 响 应 而 一 些 学 者 建 议 世 贸 组 织 和 成 员 为 了 可
持 续 发 展 标 准 的 设 定 不 妨 创 立 为 跨 国 规 则 留 出 一 个 空 间 的 规 范
最 突 出 的 是 那 些 通 过 国 际 标 准 组 织 ' 发 展 起 来 的 与 可 持 续 发 展
相 关 的 标 准 包 括 ' 环 境 保 护 标 准 以 及 正 在 编 制 当 中 的 '$ 社
会 责 任 指 南 但 是 过 去 的 十 年 里 已 涌 现 出 新 一 代 的 可 持 续 发 展 标 准 其
范 围 涵 盖 从 全 球 茶 叶 经 营 到 采 掘 业 碳 排 放 劳 动 标 准 以 及 可 持 续 林 业 设
立 并 管 理 这 些 标 准 的 机 构 大 部 分 隶 属 于 企 业 联 盟 公 民 社 会 组 织 和 公 共 机
构 由 于 其 规 模 的 壮 大 以 及 广 泛 的 号 召 能 力 这 些 标 准 组 织 正 日 益 成 为 决 定
那 些 设 法 在 全 球 市 场 中 赢 利 经 营 的 国 际 企 业 是 否 正 当 的 看 门 人 例 如
进 入 消 费 者 市 场 特 别 是 高 端 市 场 收 购 顶 级 品 牌 的 外 国 公 司 通 过 公 开 上
市 或 私 人 股 权 获 得 自 然 资 源 或 国 际 资 本 等 这 些 均 在 很 大 程 度 上 取 决 于 一 家
公 司 向 公 众 证 实 其 支 持 并 遵 守 这 些 标 准 的 能 力 此 外 大 部 分 此 类 边 缘 化 的
标 准 已 被 国 际 市 场 所 认 可 林 业 渔 业 纺 织 品 采 矿 药 品 金 融 和 化 学
制 品 等 等 都 是 目 前 已 将 此 类 标 准 融 入 到 各 自 国 际 市 场 核 心 以 寻 求 可 持 续
发 展 的 几 个 行 业
自 发 性 可 持 续 发 展 标 准 通 常 是 由 企 业 连 同 公 民 社 会 劳 工 组 织 和 国 家 一
道 制 订 和 管 理 的 在 这 种 意 义 上 讲 这 些 标 准 是 企 业 以 及 相 关 国 家 在 寻 求 国
际 竞 争 力 以 及 更 大 社 会 目 标 的 过 程 中 借 以 在 全 球 市 场 中 运 用 软 实 力
的 一 条 主 要 途 径
本 章 侧 重 于 如 何 让 中 国 跨 国 公 司 最 好 地 参 与 到 这 些 国 际 运 营 中 的 更 加
硬 实 力 的 因 素 中 特 别 是 在 全 球 市 场 中 取 得 竞 争 优 势 以 及 在 履 行 中 国 更
广 泛 政 策 目 标 的 过 程 中 应 如 何 应 对 自 发 性 的 可 持 续 发 展 标 准 大 家 可 能 已 对
中 国 竞 争 力 中 的 更 加 硬 实 力 的 因 素 比 如 金 融 信 息 技 术 和 基 础 设
施 有 过 更 深 入 的 研 究 和 了 解 显 然 它 们 是 中 国 在 国 际 市 场 中 取 得 成 功 并

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
进 一 步 推 动 可 持 续 发 展 目 标 的 必 要 因 素 但 是 对 于 更 加 软 实 力 的 因
素 特 别 是 它 们 与 这 些 更 硬 因 素 之 间 的 关 系 大 家 对 其 提 高 竞 争 力 的 潜 力 及
其 潜 在 的 限 制 性 影 响 却 了 解 不 深
目 前 大 部 分 中 国 企 业 所 走 的 一 条 路 子 是 避 免 遵 循 此 类 标 准 在 许 多 情 况
下 由 于 对 中 国 后 发 展 起 来 的 企 业 所 开 放 的 属 于 剩 余 市 场 故 中 国 企 业
认 为 这 些 标 准 不 恰 当 或 难 以 采 用 但 是 大 部 分 中 国 企 业 没 有 参 与 其 中 的 主
要 原 因 是 因 为 不 熟 悉 游 戏 规 则 与 相 关 组 织 的 关 系 较 为 薄 弱 以 及 缺 乏 中 国
政 府 的 指 导 特 别 是 对 于 国 有 企 业 而 言 更 是 如 此 此 外 中 国 企 业 将 这 些 倡
议 视 为 进 入 全 球 市 场 的 壁 垒 ( 确 实 虽 然 这 些 标 准 的 初 衷 不 是 为 了 阻 止 新
兴 国 家 的 新 一 代 企 业 发 展 为 国 际 企 业 但 这 些 标 准 主 要 是 由 西 方 企 业 制 订 和
管 理 的 而 它 们 基 本 上 代 表 了 欧 洲 和 北 美 的 公 民 社 会 组 织 和 公 共 机 构 所
以 虽 然 其 目 的 是 例 如 保 护 工 人 或 森 林 或 让 药 品 价 格 降 至 贫 困 群 体
可 承 受 的 程 度 但 它 们 实 际 上 受 当 权 机 构 所 控 制 并 可 能 或 有 时 可 能
很 具 讽 刺 意 义 地 成 为 可 持 续 发 展 的 障 碍
来 自 其 他 国 家 的 新 兴 经 济 企 业 正 在 逐 渐 加 深 对 这 些 自 发 性 机 制 的 认 识
并 克 服 对 这 些 机 制 背 后 组 织 的 怀 疑 例 如 玻 利 维 亚 十 二 年 以 来 采 用 森 林 管
理 委 员 会 标 准 实 施 其 强 制 性 森 林 经 营 的 经 验 为 我 们 提 供 了 十 分 重 要 的 范 例
强 大 而 可 靠 的 验 证 进 入 新 市 场 以 及 声 誉 上 的 收 获 南 格 鲁 吉 亚 通 过 海 洋
管 理 委 员 会 来 证 明 其 鱼 产 品 的 可 持 续 性 主 要 是 为 了 应 对 国 际 非 政 府 组 织 所
发 起 的 国 际 抵 制 运 动 其 委 员 曾 成 功 说 服 美 国 餐 馆 停 止 供 应 来 自 该 地 区 的
鱼 产 品 ) 一 些 新 兴 经 济 公 司 正 逐 渐 成 为 新 的 可 持 续 发 展 标 准 的 主 体 除 了
'$ 标 准 以 外 新 兴 经 济 公 司 还 通 过 参 加 全 球 报 告 倡 议 组 织 的 第 三 代
可 持 续 发 展 报 告 指 南 以 及 *"#!*+! 的 ** 查 证 标 准 的 开
发 修 订 和 推 广 积 极 参 与 到 可 持 续 发 展 报 告 和 查 证 领 域 但 是 与 其 新 兴
经 济 竞 争 对 手 相 比 中 国 企 业 在 这 点 上 要 处 于 明 显 劣 势 特 别 是 与 巴 西 印
度 或 南 非 的 企 业 相 比 中 国 企 业 在 塑 造 市 场 条 件 过 程 中 缺 乏 在 国 内 参 与 公 民
社 会 以 及 从 事 慈 善 行 为 以 外 的 社 区 合 作 经 验
总 体 而 言 避 免 参 与 此 类 标 准 倡 议 的 做 法 并 不 是 一 个 考 虑 周 全 的 战 略 手
段 而 是 一 个 默 认 于 是 中 国 企 业 通 常 会 为 自 身 和 中 国 的 更 大 利 益 而 自 动 采
取 不 成 熟 的 策 略
中 国 的 全 球 显 著 地 位 需 要 其 阐 明 如 何 处 理 此 类 标 准 的 决 定 但 决 定 是 否
参 与 任 何 具 体 的 标 准 倡 议 则 必 须 通 过 一 个 更 大 的 战 略 框 架 来 考 虑 该 框 架 所
包 含 的 每 个 倡 议 与 中 国 在 将 其 方 法 与 可 持 续 发 展 经 济 增 长 和 相 关 竞 争 力 驱

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
动 因 素 进 行 关 联 之 时 所 寻 求 的 三 个 潜 在 途 径 之 一 有 关
, 接 受 规 则 遵 循 它 与 中 国 遵 循 现 行 可 持 续 发 展 标 准 的 利 益 相 符
表 示 按 照 国 际 市 场 中 已 有 条 件 进 行 参 与 的 一 种 策 略
$, 规 避 规 则 拒 绝 接 受 在 短 期 或 长 期 内 中 国 的 最 佳 策 略 是 避 免 遵
循 现 行 的 国 际 标 准 并 取 而 代 之 使 用 其 自 有 的 符 合 其 自 身 需 求 和 喜 好 的
标 准
, 施 加 影 响 参 与 并 影 响 中 国 的 利 益 可 以 通 过 重 塑 国 际 可 持 续 发 展
标 准 而 实 现 无 论 是 通 过 成 为 现 有 倡 议 的 积 极 参 与 者 还 是 通 过 推 动 备 选 方 案
成 为 新 的 国 际 准 则
也 就 是 说 中 国 对 特 定 可 持 续 发 展 标 准 的 反 应 不 应 该 建 立 在 预 想 的 判 断
上 而 应 根 据 与 一 条 或 多 条 此 类 途 径 相 关 的 价 值 建 立 在 每 项 标 准 之 上
本 章 的 结 论 是
可 持 续 发 展 标 准 是 一 种 弥 补 竞 争 劣 势 或 为 企 业 和 国 家 比 如 中 国
选 择 一 条 更 为 可 持 续 发 展 的 道 路 之 时 创 造 竞 争 优 势 的 一 种 手 段
在 公 共 政 策 的 支 持 下 中 国 企 业 将 在 不 同 标 准 之 间 寻 求 不 同 的 方 法
但 有 望 成 为 在 全 球 市 场 中 打 造 下 一 代 可 持 续 发 展 标 准 并 以 此 作 为 符 合 中 国
更 大 利 益 的 一 项 竞 争 策 略 的 一 股 中 坚 力 量
实 现 这 一 目 标 中 国 需 要 提 高 对 现 有 标 准 倡 议 以 及 背 后 相 关 组 织 的
了 解 和 参 与 度 并 在 制 定 和 统 领 这 些 标 准 的 国 际 组 织 中 树 立 一 个 更 为 突 出 的
角 色
为 实 现 这 一 目 标 本 章 分 别 为 企 业 和 中 国 政 府 提 供 了 战 略 方 案 和 政
策 建 议
本 章 由 以 下 几 个 部 分 组 成
第 二 部 分 简 要 描 述 了 中 国 跨 国 公 司 的 相 关 重 要 政 策 及 历 史 背 景
第 三 部 分 总 结 了 中 国 企 业 界 走 上 世 界 舞 台 所 面 临 的 主 要 机 会 和 威 胁
第 四 部 分 讨 论 了 责 任 竞 争 力 和 可 持 续 发 展 标 准 在 全 球 市 场 中 的
地 位
第 五 部 分 拟 定 了 一 个 框 架 对 具 体 的 可 持 续 发 展 标 准 进 行 了 战 略 和
政 策 分 析
第 六 部 分 进 行 了 总 结 并 提 出 了 具 体 建 议
中 国 和 国 际 社 会 不 能 过 高 估 计 对 相 关 话 题 的 重 要 性 中 国 的 发 展 需 要 获
得 技 术 和 原 材 料 同 时 还 需 要 国 际 社 会 愿 意 对 中 国 的 产 品 服 务 和 国 际 投 资
开 放 市 场 维 持 这 种 状 况 将 需 要 国 际 社 会 在 多 方 面 化 解 中 国 威 胁 论 这

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
反 过 来 要 求 中 国 企 业 全 力 推 行 一 种 更 负 责 任 的 竞 争 力 就 中 国 和 国 际 社 会 而
言 政 府 间 或 多 边 体 系 的 日 益 明 显 的 薄 弱 之 处 对 于 我 们 为 所 有 国 家 或 单 个
国 家 所 作 的 确 保 可 持 续 发 展 之 路 的 努 力 都 造 成 极 大 的 风 险 因 此 由 国 家
和 非 国 家 行 为 主 体 制 定 的 可 持 续 发 展 标 准 是 克 服 治 理 失 败 和 资 本 市 场 无 力 提
供 市 场 化 解 决 方 案 的 必 要 之 选
全 球 化 的 中 国 企 业
跨 国 公 司 之 间 的 竞 争 已 从 主 要 依 靠 硬 件 竞 争 转 变 为 主 要 依 靠 软 件 竞
争 从 过 去 的 主 要 是 技 术 产 品 的 竞 争 发 展 到 企 业 社 会 责 任 理 念 和 社 会 道 德
的 竞 争 先 进 的 企 业 责 任 理 念 和 实 践 已 成 为 企 业 的 核 心 竞 争 力
中 国 远 洋 运 输 总 公 司 总 裁 魏 家 福
中 国 的 竞 争 力 挑 战
中 国 的 跨 国 公 司 正 在 成 为 中 国 下 一 个 发 展 阶 段 的 重 要 影 响 势 力 它 们 在
过 去 三 十 年 处 于 发 展 的 雏 形 阶 段 见 证 了 中 国 企 业 通 过 出 口 本 国 产 品 和 利 用
中 国 低 廉 的 成 本 优 势 而 进 军 国 际 市 场 的 日 益 增 加 的 重 要 性 但 是 这 一 战 略
也 受 制 于 国 家 外 汇 储 备 的 严 重 短 缺 然 而 自 $ 世 纪 - 年 代 后 期 以 来 中 国
的 形 势 转 变 为 产 能 过 剩 和 外 汇 储 备 不 断 增 长 这 些 因 素 伴 随 着 国 际 社 会 愈
来 愈 不 愿 意 吸 收 不 断 涌 入 的 中 国 制 造 产 品 尽 管 消 费 者 获 得 收 益 为
$ 年 中 国 政 府 首 次 明 确 提 出 的 让 中 国 企 业 投 资 海 外 的 走 出 去 走 向 全
球 战 略 奠 定 了 基 础
简 言 之 如 果 没 有 一 个 行 之 有 效 的 走 出 去 战 略 来 改 善 进 入 国 际 市
场 获 得 技 术 原 材 料 和 人 才 的 通 路 保 持 中 国 经 济 发 展 的 步 伐 可 能 会 举 步
维 艰 甚 至 希 望 渺 茫 与 此 同 时 欧 洲 和 北 美 洲 低 收 入 群 体 所 面 临 的 现 实 或 潜
在 的 就 业 威 胁 以 及 与 此 密 切 相 关 的 实 际 收 入 的 降 低 共 同 构 成 了 一 种 不 利 于
中 国 将 出 口 作 为 主 要 增 长 引 擎 的 环 境 商 品 价 格 的 波 动 更 使 局 势 进 一 步 恶
化 强 化 这 种 观 点 的 主 要 经 济 原 理 在 于 中 国 主 要 经 济 区 域 的 名 义 工 资 在 增
加 而 人 民 币 相 对 于 中 国 主 要 贸 易 伙 伴 国 和 竞 争 对 手 国 的 货 币 又 不 断 升 值

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
于 是 实 际 工 资 在 出 口 产 品 成 本 中 的 比 重 日 益 上 升
中 国 面 临 的 挑 战 和 势 在 必 行 的 问 题 是 提 升 价 值 链 即 通 过 深 化 产 品 研
发 巩 固 知 识 产 权 运 用 更 多 技 术 和 管 理 知 识 来 提 高 劳 动 附 加 值 并 且 通 过
品 牌 并 购 和 开 发 来 获 得 更 高 的 品 牌 价 值 从 而 不 断 增 加 产 品 的 附 加 值 这 样 的
举 措 虽 然 重 要 也 会 带 来 风 险 值 得 注 意 的 是 在 非 技 术 性 劳 动 的 附 加 值 在
出 口 商 品 总 值 中 的 比 例 下 降 的 同 时 国 内 的 就 业 增 长 尤 其 是 非 技 术 劳 动 的
就 业 增 长 必 须 得 以 保 持 而 且 在 高 端 市 场 中 进 行 有 效 竞 争 要 求 单 个 中
国 公 司 和 更 宽 泛 的 国 家 品 牌 携 手 打 造 联 合 声 誉 获 得 这 种 声 誉 部 分 依
赖 于 技 术 特 点 产 品 质 量 有 效 营 销 和 分 销 等 这 些 传 统 的 商 业 成 功 之 道 然
而 这 种 声 誉 的 打 造 同 时 也 需 要 着 眼 于 更 广 泛 的 期 望 尤 其 要 对 高 端 市 场 中 日
益 普 遍 的 社 会 和 环 境 问 题 抱 以 敏 锐 的 态 度 当 中 国 的 企 业 为 了 保 护 它 们 的 优
质 品 牌 获 得 国 际 资 本 这 些 资 本 是 会 对 社 会 和 环 境 风 险 进 行 折 价 或 者 动
员 全 球 人 才 资 源 建 立 专 家 库 并 确 保 在 知 识 驱 动 型 的 市 场 中 处 于 长 期 的 竞 争
优 势 而 在 战 略 上 要 求 与 现 有 的 跨 国 公 司 合 作 时 上 述 需 要 就 显 得 更 加 重
要 见 图 . /
图 中 国 今 后 对 外 直 接 投 资 动 机
资 料 来 源 中 国 走 向 全 球 $( 年 - 月
然 而 确 保 与 高 端 市 场 的 预 期 相 符 的 声 誉 需 要 在 企 业 和 政 府 层 面 对 改 善
生 产 和 分 销 条 件 进 行 大 量 投 资 这 些 投 资 不 但 需 要 大 量 的 资 源 而 且 应 与 现

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
有 企 业 同 步 发 展 这 些 企 业 的 竞 争 力 在 一 段 时 间 内 仍 将 继 续 依 赖 低 成 本 的 生
产 要 素 包 括 劳 动 力 和 环 境 资 源 以 用 于 国 内 生 产 和 获 取 非 洲 拉 丁 美 洲 和
亚 洲 其 他 地 方 的 自 然 资 源 在 一 定 程 度 上 良 好 的 声 誉 可 以 通 过 单 个 企 业 的
自 身 努 力 获 得 不 过 他 们 在 本 质 上 日 益 趋 向 于 集 体 化 帝 亚 吉 欧
世 界 酒 精 饮 料 的 领 先 企 业 竭 力 在 整 个 行 业 推 行 责 任 营 销 实 践 也 就
是 说 它 极 力 保 护 集 体 荣 誉 来 确 保 它 的 经 营 许 可 权 同 样 随 着 资 本 市 场 风 险
溢 价 的 形 成 美 国 企 业 界 在 面 对 世 通 公 司 和 安 然 公 司 瞬 间 倒 闭 时 蒙 受 了 集 体
性 的 损 失 从 而 导 致 萨 班 斯 / 奥 斯 利 法 案 0+#1*! 的 诞 生 而
该 法 案 严 重 增 加 了 美 国 企 业 的 成 本 中 国 因 产 品 和 食 品 丑 闻 而 导 致 声 誉 受
损 并 进 而 影 响 到 外 国 消 费 者 对 中 国 产 品 的 信 心
因 此 中 国 面 临 的 挑 战 就 是 运 用 一 种 战 略 以 确 保 在 不 削 弱 目 前 这 一 代
中 国 企 业 的 同 时 能 够 在 全 球 市 场 上 取 得 更 大 部 分 的 附 加 值 因 为 中 国 需 要 这
些 企 业 维 持 现 有 就 业 而 且 每 年 还 要 吸 纳 国 内 劳 动 力 市 场 上 大 量 新 增 的 非 熟
练 工 人 至 关 紧 要 的 是 可 持 续 发 展 可 持 续 贸 易 带 来 的 挑 战 以 及 战 略 选
择 和 决 策 都 需 要 在 深 入 理 解 这 一 背 景 的 前 提 下 制 定 和 阐 述
中 国 目 前 的 国 际 化 经 验
中 国 的 企 业 界 已 经 顺 利 地 迈 入 了 走 出 去 阶 段 越 来 越 注 重 于 将 建
立 国 际 业 务 作 为 规 避 日 益 增 加 的 贸 易 限 制 的 一 种 手 段 同 时 这 也 是 技 术 升
级 塑 造 国 际 品 牌 和 获 取 原 材 料 的 一 种 手 段 截 至 $- 年 年 底 中 国 的 非
金 融 对 外 直 接 投 资 总 计 为 ). 亿 美 元 覆 盖 多 个 国 家 见 表 . /
表
中 国 海 外 投 资 的 行 业 分 布
截 至 年 底
租 赁 和 商 业 服 务 业 )$-,( $-,)
金 额 比 例 主 要 行 业
采 矿 业 (,. ,(
石 油 天 然 气 开 采 业 黑 色 金 属 矿 采 选 业 有
色 金 属 开 采 业
金 融 业 (-,- .,)
批 发 与 零 售 业 (), ,(
交 通 和 运 输 业 仓
储 和 邮 递 业
, ,. 水 上 运 输 业 航 空 运 输 业

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
续 表
金 额 比 例 主 要 行 业
制 造 业 (,- (,(
通 讯 设 备 计 算 机 及 其 他 电 子 设 备 制 造 业 交
通 运 输 设 备 制 造 业 纺 织 业 通 用 设 备 制 造
业 医 药 制 造 业 纺 织 服 装 鞋 帽 制 造 业
专 用 设 备 制 造 业 黑 色 金 属 冶 炼 及 压 延 加 工
业 如 钢 铁 有 色 金 属 冶 炼 及 压 延 加 工 业
金 属 制 品 业 木 材 加 工 业 等
房 地 产 行 业 (, $,$
建 筑 行 业 , ,
信 息 传 输 行 业 计
算 机 服 务 行 业 和 软
件 行 业
-,) ,. 电 信 和 其 他 信 息 传 输 服 务 业 的 投 资
居 民 服 务 及 其 他 行
业 服 务 业
-,
,
科 学 研 究 技 术 服
务 和 地 质 勘 察 行 业
$.,) ,$ 专 业 技 术 服 务 业 地 质 勘 查 业
电 力 煤 气 及 水 的
生 产 和 供 应 业
$$,
,-
水 利 环 境 和 公 共
设 施 管 理 业
,)
,
住 宿 和 餐 饮 业 $, ,
其 他 , ,
行 业 特 点 中 国 的 海 外 直 接 投 资 主 要 涉 及 区 域 贸 易 加 工 资 源 开 发
运 输 合 约 工 程 农 业 生 产 和 相 关 开 发 医 疗 卫 生 旅 游 及 酒 店 咨 询 服 务
其 中 商 业 服 务 采 掘 业 和 批 发 零 售 占 投 资 总 额 的 ,) $- 年 采 掘
业 和 商 业 服 务 业 的 投 资 占 海 外 投 资 总 额 的 ,$
所 有 权 中 国 的 海 外 直 接 投 资 由 私 人 和 公 共 企 业 承 揽 见 图 . /$ 诸

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
图 中 国 对 外 投 资 的 分 布 截 至 年 底
如 中 石 油 中 石 化 中 远 集 团 中 化 集 团 海 尔 康 佳 中 建 新 希 望 集
团 联 想 集 团 万 向 集 团 中 兴 华 为 华 凡 创 维 和 % 等 大 公 司 在 这
方 面 位 居 前 列 在 开 拓 新 市 场 方 面 能 力 非 凡 广 东 福 建 和 浙 江 等 省 份 的 私
人 企 业 和 有 限 责 任 股 份 公 司 在 对 外 投 资 公 司 中 占 了 很 大 一 部 分 中 小 企 业 虽
然 也 在 向 海 外 扩 张 但 仅 占 海 外 投 资 总 额 的 极 小 一 部 分
多 样 化 投 资 中 国 海 外 投 资 在 过 去 $ 年 来 已 经 从 贸 易 型 投 资 转 型 到 主
要 集 中 于 制 造 与 生 产 领 域 目 前 中 国 的 跨 国 企 业 可 以 主 要 分 为 五 个 部 分
专 业 化 贸 易 公 司 + 在 制 造 领 域 具 有 特 定 优 势 的 行 业 海 外 金
融 公 司 国 际 建 筑 与 工 程 公 司 采 矿 和 石 油 公 司
推 动 中 国 国 际 化 的 竞 争 策 略
中 国 跨 国 公 司 投 资 海 外 并 收 购 外 国 公 司 主 要 出 于 四 大 原 因
进 入 市 场 毋 庸 置 疑 打 开 国 际 市 场 是 中 国 进 行 海 外 投 资 的 主 要 动 机
通 过 购 买 或 投 资 工 厂 中 国 公 司 逐 渐 建 立 了 在 国 际 营 销 渠 道 方 面 积 累 必 要 经
验 的 方 法 例 如 % 通 过 购 买 法 国 汤 姆 逊 公 司 而 成 为 全 球 最 大 的 电 视 机 生
产 商 并 一 举 获 得 在 欧 洲 和 北 美 洲 的 大 规 模 营 销 渠 道 联 想 集 团 通 过 购 买
'& 的 个 人 电 脑 事 业 部 获 得 了 北 美 地 区 的 销 售 渠 道 海 外 投 资 带 来 了 出 口
机 会 根 据 世 界 银 行 的 统 计 $ $ 年 中 国 海 外 投 资 带 来 的 设 备
预 组 装 部 件 和 其 他 材 料 的 出 口 超 过 )( 亿 美 元 根 据 中 国 商 务 部 的 数 据 中
国 分 公 司 的 收 入 达 到 了 .) 亿 美 元 更 为 重 要 的 是 中 国 在 相 对 较 短 的 时
间 内 迈 出 了 重 大 步 伐 这 意 味 着 可 以 与 下 游 服 务 业 分 享 更 多 的 利 益 和 更 多 的
机 会
获 取 自 然 资 源 中 国 公 司 已 经 在 多 个 国 家 从 事 长 期 的 能 源 和 资 源 投

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
资 包 括 俄 罗 斯 哈 萨 克 斯 坦 沙 特 阿 拉 伯 苏 丹 澳 大 利 亚 以 及 印 度
中 国 企 业 在 与 西 欧 北 美 南 非 中 东 东 南 亚 的 长 期 合 作 中 已 经 取 得 重 大
突 破 例 如 中 石 油 并 购 了 加 拿 大 的 石 油 公 司 中 信 集 团 投 资 加 拿 大 国
家 能 源 有 限 公 司 并 购 买 了 哈 萨 克 斯 坦 0#+ 油 田 -, 的 股 权 中 国
公 司 的 海 外 投 资 还 涉 及 钢 铁 铜 铝 锌 铬 和 其 他 种 类 的 矿 产 $( 年
中 国 进 口 了 ,$) 亿 吨 石 油 和 $,. 亿 吨 铁 矿 石 其 中 $ 为 中 国 公 司 所 有
另 外 中 国 公 司 在 林 木 原 料 和 渔 业 方 面 也 取 得 了 很 大 的 成 绩
技 术 升 级 从 一 个 发 展 中 国 家 的 角 度 来 看 改 进 技 术 创 新 能 力 是 海 外 投
资 的 一 大 主 要 动 力 通 过 购 买 海 外 企 业 或 建 立 海 外 研 究 中 心 中 国 公 司 正 在
创 造 新 的 技 术 开 发 资 源 和 提 高 自 身 的 技 术 能 力 例 如 上 工 股 份 有 限 公 司 收
购 了 德 国 2* 公 司 该 公 司 在 工 业 缝 纫 机 领 域 位 居 第 三 将 上 工 股 份 的 技
术 水 平 提 升 到 了 国 际 水 平 $ 年 通 过 收 购 一 家 韩 国 现 代 企 业 的 薄 膜 晶
体 管 液 晶 显 示 器 业 务 京 东 方 极 大 地 增 强 了 自 身 在 这 个 朝 阳 产 业 中 的 竞 争
力 华 为 集 团 在 瑞 典 俄 罗 斯 印 度 和 美 国 等 国 家 成 立 了 研 发 中 心 并 利 用
全 球 的 研 究 资 源 来 增 强 自 身 的 核 心 研 发 能 力 中 小 企 业 也 通 过 对 外 投 资 来 改
善 技 术 创 新 能 力 例 如 四 维 约 翰 逊 公 司 在 与 英 国 约 翰 逊 公 司 合 并 后 成
为 一 家 领 先 的 钞 票 运 输 公 司
投 资 重 点
, 在 转 轨 经 济 体 国 家 中 设 立 工 厂 并 进 入 欧 洲 市 场
$, 在 欧 洲 和 美 洲 收 购 知 名 品 牌 公 司 及 其 销 售 渠 道
, 在 拥 有 广 阔 国 内 市 场 并 有 利 于 发 挥 发 展 中 国 家 的 投 资 能 力 的 区 域 将 目
标 放 在 发 展 国 家 市 场 上 面
, 在 一 些 具 有 专 门 贸 易 安 排 或 普 遍 优 惠 制 度 设 立 工 厂 的 成 本 较 低 的 发
达 市 场 以 基 地 形 式 进 军 发 达 市 场 比 如 在 墨 西 哥 投 资 并 进 入 北 美 市 场
(, 建 立 销 售 网 络 对 于 传 统 形 式 的 中 国 投 资 行 业 以 及 以 贸 易 为 主 的 行 业
刺 激 中 国 产 品 的 出 口 在 像 俄 罗 斯 这 样 的 新 兴 市 场 中 企 业 可 以 考 虑 投 资 或 设 立
连 锁 商 店 及 零 售 点 比 如 大 型 超 市 在 成 熟 的 市 场 中 企 业 应 考 虑 收 购 已 经 拥 有
分 销 网 络 的 公 司
打 造 品 牌 中 国 公 司 通 过 海 外 投 资 取 得 了 极 大 的 进 步 其 国 际 品 牌 和 竞
争 力 与 日 俱 增 $( 年 家 中 国 公 司 名 列 财 富 全 球 ( 强 截 至
$- 年 有 ( 家 中 国 公 司 位 居 全 球 $$( 家 最 大 国 际 承 包 公 司 之 列 海 尔

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
华 为 中 兴 % 海 信 和 万 向 等 伴 随 着 国 际 品 牌 的 不 断 成 长 逐 渐 成 为 成 熟
的 中 国 跨 国 公 司
除 了 上 述 四 大 商 业 原 因 之 外 中 国 政 府 还 鼓 励 将 国 际 投 资 作 为 其 对 外 政
策 的 一 部 分 这 涉 及 中 国 政 府 扩 大 海 外 援 助 的 范 围 以 便 积 极 地 为 企 业 带 来
社 会 责 任 感 并 且 发 展 中 国 与 其 他 国 家 之 间 的 双 赢 关 系 例 如 政 府 鼓 励 中 国
公 司 分 享 并 使 用 东 道 国 的 适 当 技 术 加 强 东 道 国 的 制 造 水 平 并 为 其 带 来 就 业
机 会 中 国 公 司 帮 助 东 道 国 开 发 资 源 迅 速 将 东 道 国 从 进 口 国 变 为 出 口 国
因 而 极 大 地 提 高 了 东 道 国 的 外 汇 储 备 收 入 潜 力 这 种 互 利 互 惠 的 关 系 不 但
使 得 企 业 的 全 球 化 更 加 富 有 成 效 而 且 能 够 促 进 中 国 和 东 道 国 之 间 的 关 系
对 外 投 资 成 为 中 国 发 展 和 改 善 与 发 展 中 国 家 关 系 越 来 越 重 要 的 一 种 方 法
世 界 银 行 所 提 供 的 虽 然 重 合 但 清 晰 可 见 的 观 点 将 中 国 跨 国 公 司 的 所 有 性
质 分 为 下 列 类 别
寻 找 资 源 的 大 型 国 有 企 业 致 力 于 实 现 国 家 目 标 不 太 顾 及 成 本
因 素
追 随 走 出 去 的 战 略 的 非 资 源 寻 找 型 国 有 企 业
追 求 股 东 利 益 的 公 开 上 市 公 司
奉 行 企 业 和 公 司 战 略 的 大 型 或 小 型 私 营 企 业 比 如 华 为
世 界 银 行 也 应 用 一 种 战 略 意 图 方 法 按 照 中 国 跨 国 公 司 的 投 资 目
标 对 其 进 行 了 分 类
侧 重 于 全 球 扩 张 以 及 国 内 主 导 的 公 司 比 如 联 想 华 为 和 海 尔
希 望 消 除 竞 争 弱 势 的 公 司 比 如 南 京 汽 车 集 团
面 向 国 内 希 望 与 在 华 外 国 跨 国 公 司 竞 争 的 公 司
以 贸 易 为 主 的 寻 求 短 期 贸 易 收 益 以 及 潜 在 的 长 期 生 产 收 益 的 公 司
比 如 中 国 化 工 进 出 口 总 公 司 和 中 国 五 矿 集 团 公 司
寻 求 在 特 定 市 场 中 实 现 扩 张 的 缝 隙 市 场 企 业
综 合 起 来 我 们 可 以 总 结 得 出 中 国 企 业 很 可 能 寻 求 将 一 个 或 多 个 国 际 投
资 战 略 作 为 提 高 国 际 竞 争 力 和 盈 利 能 力 的 一 种 手 段
市 场 寻 求 型 投 资 这 一 类 别 的 公 司 通 常 国 内 生 产 规 模 较 大 拥 有
相 当 可 靠 的 核 心 技 术 高 劳 动 密 集 型 生 产 以 及 面 临 制 造 产 品 市 场 的 剧 烈 竞
争 例 如 在 中 国 拥 有 最 大 比 较 优 势 的 行 业 如 家 用 电 器 纺 织 服 装 玩
具 中 国 的 对 外 投 资 就 变 得 至 为 重 要 同 样 大 型 零 售 公 司 是 中 国 主 要 外 资
服 务 业 的 一 大 先 锋
+ 资 源 寻 找 型 投 资 资 源 与 能 源 投 资 高 能 源 或 资 源 消 耗 性 公 司 侧

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
重 于 资 源 的 获 取 能 源 投 资 包 括 石 油 和 天 然 气 开 采 业 林 业 资 源 采 矿 业 和
煤 炭 业 等 而 资 源 消 耗 型 公 司 包 括 精 炼 石 油 产 品 钢 材 林 产 品 加 工 以 及 同
类 行 业 前 者 的 重 点 集 中 于 资 源 丰 富 的 国 家 既 要 重 视 与 东 道 国 的 合 作 前
景 又 要 注 重 获 得 新 资 源 的 购 买 方 式 重 要 的 是 判 断 初 级 产 品 在 国 际 市 场 的
长 期 价 格 波 动 避 免 价 格 风 险 同 时 应 注 意 妥 当 处 理 与 东 道 国 政 府 之 间 的 关
系 努 力 获 得 东 道 国 政 府 的 支 持 公 司 应 当 特 别 关 注 与 媒 体 民 间 组 织 以 及
国 际 市 场 上 的 竞 争 者 之 间 的 关 系 许 多 东 道 国 并 不 愿 意 分 享 中 国 稳 定 的 管 理
体 制 因 此 这 些 公 司 必 须 谨 慎 地 考 虑 东 道 国 的 政 治 局 势 避 免 国 家 风 险
尤 其 要 关 注 政 治 稳 定 性 港 口 出 入 通 道 和 初 级 材 料 加 工 的 投 资 环 境 公 司 应
当 考 虑 哪 种 投 资 方 式 能 够 帮 助 东 道 国 的 经 济 发 展 就 业 并 确 保 国 内 资 源 供
应 和 鼓 励 可 持 续 发 展
寻 求 创 新 型 投 资 对 于 制 造 能 力 雄 厚 而 研 发 能 力 相 对 薄 弱 的 行 业
例 如 '% 机 械 化 工 及 其 他 产 业 最 重 要 的 目 标 不 外 乎 是 通 过 对 外 投 资 获
得 技 术 和 研 发 能 力 从 而 结 合 中 国 国 内 制 造 能 力 提 高 国 内 制 造 水 平 和 竞 争
力 最 重 要 的 方 法 如 下
设 立 研 发 中 心 像 聚 集 在 硅 谷 中 的 '% 公 司 一 样 以 便 汇 集 技 术
信 息 和 技 术 人 力 资 源
收 购 发 达 国 家 中 的 技 术 型 中 小 企 业 并 将 技 术 能 力 与 国 内 制 造 能 力
相 协 调
与 研 发 型 企 业 组 成 合 资 企 业
效 率 导 向 型 投 资 寻 求 效 率 的 海 外 投 资 仅 占 到 中 国 海 外 总 投 资 中
很 小 比 例 随 着 中 国 开 始 重 视 低 成 本 生 产 以 及 中 国 劳 动 力 成 本 的 快 速 攀 升
一 些 劳 动 密 集 型 的 中 国 行 业 将 不 可 避 免 地 转 移 到 制 造 成 本 更 低 的 国 家 中 去
有 些 公 司 将 寻 求 其 他 传 统 的 效 率 型 贸 易 收 益 在 此 过 程 中 选 择 投 资 国 家 的
企 业 首 先 应 注 重 积 极 的 政 治 关 系 第 二 该 目 标 国 应 拥 有 低 廉 及 良 好 的 投 资
环 境 第 三 企 业 应 通 过 合 作 关 系 和 技 术 转 让 进 入 该 东 道 国 改 善 政 府 和 商
业 关 系 第 四 该 国 应 也 已 经 与 中 国 签 署 了 保 护 投 资 和 避 免 课 税 的 投 资 协
议 第 五 尤 其 是 对 中 小 企 业 而 言 该 国 应 支 持 海 外 经 济 和 贸 易 合 作 区
的 建 设 从 而 有 利 于 降 低 中 小 企 业 的 海 外 投 资 风 险

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
机 遇 威 胁
优 势 和 劣 势
中 国 企 业 面 临 大 量 的 竞 争 性 挑 战 和 机 遇 这 些 挑 战 和 机 遇 在 相 对 较 短 的
时 间 内 瞬 息 万 变 受 到 当 前 诸 如 经 济 政 治 局 势 和 产 业 的 影 响 最 终 受 具 体
企 业 的 影 响 尽 管 存 在 这 种 多 样 性 但 在 讨 论 这 种 持 续 性 发 展 的 挑 战 之 前
我 们 将 先 理 清 中 国 企 业 当 前 所 面 临 的 一 些 主 要 机 遇 和 挑 战
机 遇
向 国 际 投 资 开 放 全 球 市 场 的 体 系 正 在 不 断 改 善 世 贸 组 织 乌 拉 圭 回 合 谈
判 达 成 了 多 重 体 系 提 供 了 一 个 基 本 可 行 的 框 架 即 与 贸 易 有 关 的 投 资
措 施 协 议 区 域 一 体 化 正 在 进 行 之 中 实 行 合 作 体 制 的 自 由 贸 易 区 域 已 经
达 到 $ 个 大 多 数 着 眼 于 自 由 贸 易 极 大 地 推 进 了 国 际 投 资 体 系 的 改 善
从 东 道 国 的 角 度 来 看 虽 然 包 括 美 国 在 内 的 一 些 国 家 最 近 加 强 了 外 商 直 接 投
资 32' 的 安 全 检 查 但 是 整 体 而 言 世 界 各 国 的 32' 法 规 变 得 日 益 友 善
据 联 合 国 世 界 投 资 报 告 统 计 大 约 - 的 政 策 调 整 都 有 利 于 外 国 投
资 . 中 国 跨 国 公 司 在 最 初 由 中 国 政 府 制 定 的 框 架 内 逐 渐 增 加 其 全 球 化 经 营
现 在 这 一 框 架 已 包 括 涵 盖 ). 个 国 家 的 双 边 贸 易 委 员 会 ) 个 双 边 投 资 保
护 协 议 以 及 一 系 列 相 关 的 政 府 间 协 议 包 含 从 共 同 避 税 到 社 会 安 全 协 议 的
各 个 方 面 -
其 次 近 年 来 全 球 跨 界 投 资 呈 现 几 大 趋 势 研 发 工 作 正 在 往 跨 国 化 方 面
发 展 此 外 发 展 中 国 家 的 国 外 投 资 变 化 变 得 突 出 起 来 来 自 发 展 中 国 家 的
外 商 直 接 投 资 从 $ $ 年 期 间 的 -,. 亿 美 元 增 加 到 $) $- 年 期
间 的 ) 亿 美 元 在 来 自 发 展 中 国 家 的 前 百 强 跨 国 公 司 中 有 ) 家 来 自
南 亚 东 亚 和 东 南 亚 有 家 来 自 拉 丁 美 洲 其 中 中 国 香 港 占 了 $ 家
其 中 有 - 家 主 要 在 中 国 内 地 经 营
再 次 由 次 贷 危 机 所 引 发 的 全 球 金 融 危 机 导 致 西 方 公 司 市 场 价 值 的 大 幅
下 滑 这 给 中 国 企 业 的 海 外 投 资 提 供 了 罕 见 的 良 机 中 国 企 业 正 在 寻 求 国 际

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
市 场 渠 道 自 然 资 源 创 新 能 力 以 及 世 界 级 的 品 牌 金 融 危 机 给 中 国 企 业 提
供 了 通 过 并 购 外 国 公 司 实 现 其 目 标 的 良 机
最 后 中 国 不 断 增 多 的 外 汇 储 备 推 动 了 中 国 的 国 际 投 资 机 遇 该 外 汇
储 备 已 在 $- 年 末 达 $ --$ 亿 美 元 实 际 上 中 国 公 司 一 直 被 鼓 励 运 用 这
些 外 汇 储 备 进 行 国 际 投 资 尤 其 是 鉴 于 国 内 市 场 的 国 际 化 所 导 致 的 来 自 外 国
公 司 前 所 未 有 的 强 大 竞 争 在 今 后 的 市 场 上 中 国 公 司 的 竞 争 力 将 越 来 越 取
决 于 海 外 投 资 的 规 模 和 质 量
威 胁
中 国 公 司 在 致 力 于 扩 大 国 际 投 资 的 努 力 之 中 遇 到 很 多 威 胁 在 众 多 市 场
中 作 为 后 发 展 起 来 的 企 业 海 外 中 国 公 司 通 常 要 面 对 诸 多 不 利 因 素 而
且 毋 庸 置 疑 的 是 中 国 公 司 进 入 新 的 市 场 还 得 继 续 面 对 来 自 潜 在 东
道 国 的 许 多 障 碍 逐 步 为 跨 国 投 资 方 打 开 通 道 可 以 为 中 国 的 海 外 投 资 者 带 来
更 多 有 利 条 件 但 是 出 于 多 种 原 因 当 中 国 公 司 在 国 际 上 进 行 投 资 时 他 们
会 受 到 区 别 对 待 尤 其 在 美 国 例 如 中 海 油 以 .( 亿 美 元 竞 购 美 国 尤 尼 科
公 司 海 尔 竞 标 收 购 美 泰 克 公 司 以 及 $) 年 华 为 试 图 收 购 " 公 司
都 因 受 到 美 国 负 面 的 公 众 和 政 治 意 见 所 阻 挠 而 流 产 中 国 跨 国 公 司 作 为 潜 在
外 国 投 资 者 面 临 非 同 寻 常 的 审 查 美 国 证 券 交 易 委 员 会 主 席 克 里 斯 托 弗 考
克 斯 特 指 出 中 国 国 有 企 业 尤 其 要 面 对 回 答 下 述 问 题 之 时 所 遇 到 的 障 碍
该 公 司 确 实 是 受 经 济 盈 亏 的 驱 动 而 进 行 这 一 收 购 行 为 还 是 出 于 政 治 考
虑 $ 与 此 类 似 的 是 国 际 政 治 和 民 间 组 织 试 图 阻 挠 中 国 银 行 业 和 采 矿 业 的
活 动 并 同 样 基 于 两 个 相 似 的 政 治 原 因 并 表 示 他 们 只 是 不 知 道 中 国
公 司 正 使 用 什 么 标 准 进 行 融 资 贷 款 或 者 确 保 社 会 或 环 境 标 准 这 些 会 导 致 伦
理 道 德 问 题 以 及 金 融 安 全 问 题 国 家 石 油 公 司 特 别 要 面 临 着 这 样 的 质 疑
是 否 属 于 政 府 机 构 的 一 部 分 是 否 代 表 政 府 或 按 照 政 府 的 政 策 行 事 或 这 些
公 司 是 否 怀 有 政 治 或 地 理 政 治 目 标
由 于 中 国 跨 国 公 司 缺 少 通 过 传 统 渠 道 来 获 取 有 关 知 识 和 基 本 信 息 例 如
中 国 政 府 对 外 投 资 管 理 和 服 务 体 系 从 而 进 一 步 加 剧 了 这 些 内 在 威 胁 经 过
多 年 的 改 革 中 国 政 府 的 海 外 投 资 管 理 体 系 已 经 得 到 很 大 的 改 善 但 还 不 能
满 足 公 司 目 前 的 海 外 投 资 管 理 需 求 其 中 一 些 属 于 非 常 基 本 的 需 求 包 括 税
法 公 司 治 理 或 者 分 析 与 解 决 不 同 潜 在 投 资 目 标 国 的 风 险 领 域 等 但 是 这
些 机 构 在 任 何 情 况 下 都 不 足 以 提 供 更 为 精 细 的 知 识 和 专 业 技 术 这 涉 及 文

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
化 行 为 准 则 和 谁 交 朋 友 和 怎 样 去 交 朋 友 等 当 然 这 是 个 核 心 问 题 在
讨 论 可 持 续 发 展 标 准 的 时 候 我 们 还 会 再 次 对 此 进 行 讨 论
优 势
中 国 海 外 投 资 者 拥 有 许 多 优 势 首 先 中 国 公 司 拥 有 相 当 雄 厚 的 制 造 能
力 其 制 造 业 和 附 加 值 制 造 业 的 总 值 在 国 民 经 济 中 的 比 例 远 远 高 于 其 他 国
家 中 国 有 ) 个 产 品 的 产 量 在 全 世 界 排 名 最 高 $ 年 制 造 产 品 占 出
口 的 -,( 中 国 的 出 口 产 品 中 )) 个 类 别 在 全 球 名 列 首 位 使 中 国 成 为 重
要 的 产 品 制 造 出 口 大 国 中 国 公 司 引 进 了 一 流 的 设 备 产 品 质 量 总 的 来 说 比
较 高 由 于 在 国 际 市 场 上 具 有 很 高 的 性 价 比 中 国 商 品 在 这 些 市 场 上 的 比 例
也 在 不 断 增 加
其 次 中 国 企 业 善 于 控 制 成 本 由 于 相 对 较 低 的 成 本 带 来 了 低 价 格 例
如 劳 动 力 成 本 远 远 低 于 发 达 国 家 而 生 产 效 率 却 比 多 数 发 展 中 国 家 更
高 即 便 中 国 新 颁 布 的 劳 动 合 同 法 已 带 来 了 成 本 的 上 升 所 以 中
国 的 产 品 获 得 了 成 功 中 国 的 中 层 研 发 人 员 的 薪 酬 水 平 仍 然 是 发 达 国 家 的 八
分 之 一 到 十 分 之 一 从 事 海 外 投 资 的 中 国 公 司 完 全 能 够 结 合 技 术 能 力 和 低 成
本 来 捕 捉 发 达 国 家 的 市 场 机 遇 从 而 在 国 际 市 场 上 提 高 中 国 公 司 的 竞 争 力
中 国 商 务 部 对 几 百 家 外 资 企 业 的 调 研 显 示 低 成 本 被 视 为 中 国 强 大 的 海 外 投
资 优 势
再 次 中 国 公 司 拥 有 相 对 较 强 的 技 术 提 高 学 习 能 力 与 国 际 尖 端 科 技 水
平 相 比 中 国 公 司 的 技 术 仍 处 于 较 低 水 平 因 此 中 国 公 司 必 须 引 进 外 国 新
设 备 和 技 术 来 提 高 自 身 的 水 平 在 此 过 程 中 中 国 公 司 通 过 注 重 最 佳 管 理 经
验 和 技 术 创 新 而 取 得 了 进 步 从 而 不 断 提 高 其 管 理 水 平 和 研 发 能 力 中 国 公
司 拥 有 相 当 雄 厚 的 研 究 能 力 但 将 其 引 入 市 场 的 能 力 却 不 强 通 过 海 外 投
资 他 们 能 够 继 续 加 强 其 研 发 能 力 管 理 水 平 并 迅 速 将 它 们 的 综 合 技 术 和
管 理 提 高 到 一 个 新 的 水 平 这 种 对 研 发 的 重 视 与 波 士 顿 咨 询 集 团 的 全 球
挑 战 者 分 析 中 所 认 定 的 成 就 有 关 该 分 析 结 果 强 调 了 研 发 的 重 要 性 但
没 有 提 到 企 业 是 如 何 利 用 非 强 制 性 标 准 以 及 其 他 网 络 或 俱 乐 部 进 入 国
际 市 场 的 (
最 后 中 国 公 司 在 广 大 的 国 内 市 场 中 拥 有 优 势 中 国 已 经 跻 身 世 界 第 三
大 经 济 体 并 成 为 第 二 大 进 口 市 场 拥 有 巨 大 的 国 内 市 场 规 模 这 为 中 国 公
司 自 身 的 创 新 和 品 牌 化 奠 定 了 基 础 在 资 源 开 发 方 面 成 功 收 购 的 海 外 资 源

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
能 够 轻 易 销 往 国 内 市 场 国 内 市 场 的 规 模 提 高 了 中 国 公 司 和 外 国 公 司 合 作 的
吸 引 力 一 些 资 源 出 口 国 家 欢 迎 中 国 公 司 开 采 他 们 的 资 源 并 愿 意 与 中 国 资
源 开 发 公 司 进 行 合 作 由 于 受 到 中 国 内 地 市 场 的 吸 引 许 多 外 国 公 司 也 愿 意
与 中 国 公 司 合 作
劣 势
中 国 企 业 刚 刚 开 始 进 行 大 规 模 的 海 外 投 资 因 此 基 本 上 都 缺 乏 海 外 投 资
经 验 和 国 际 经 营 人 才 中 国 企 业 的 跨 公 司 文 化 整 合 需 要 予 以 加 强 收 购 国 外
跨 国 公 司 正 逐 渐 成 为 中 国 外 向 型 投 资 的 主 要 手 段 而 要 想 取 得 成 功 关 键 是
中 国 跨 国 企 业 是 否 可 以 协 调 资 源 来 汇 集 新 的 竞 争 优 势 从 全 球 范 围 来 看 收
购 后 的 整 合 成 功 率 不 高 中 国 企 业 当 前 缺 乏 国 际 运 营 经 验 人 力 资 源 以 及 更
有 效 经 营 收 购 以 后 协 调 跨 文 化 关 系 的 能 力 因 此 中 国 企 业 需 要 积 极 探 索 新 的
方 法 许 多 公 司 对 目 标 投 资 国 的 法 律 市 场 及 商 业 习 俗 知 之 甚 少 同 时 因
为 缺 乏 政 府 和 中 介 机 构 的 信 息 服 务 许 多 中 国 公 司 在 进 行 国 际 投 资 时 没 有 经
过 专 业 组 织 机 构 的 系 统 分 析 便 草 率 作 出 决 策 在 进 行 海 外 投 资 后 中 国 公 司
在 吸 纳 国 际 管 理 人 才 以 及 将 国 内 资 源 与 国 际 资 源 有 效 接 轨 方 面 都 会 遇 到 许 多
困 难 尽 管 如 此 一 些 在 海 外 运 营 取 得 成 功 的 公 司 已 经 有 效 地 将 管 理 人 才 本
地 化 比 如 联 想 集 团 公 司 有 研 究 指 出 中 国 跨 国 企 业 缺 乏 综 合 性 的 风 险 管
理 体 系 世 界 银 行 的 报 告 也 显 示 三 分 之 一 的 中 外 合 资 企 业 最 后 以 失 败 收
场 其 中 .( 的 经 理 人 将 管 理 因 素 视 为 主 要 的 原 因 一 些 知 名 的 中 国 企 业
比 如 中 国 远 洋 运 输 公 司 已 实 施 了 与 第 三 方 保 障 相 关 的 综 合 性 风
险 管 理 体 系 以 及 如 ** 等 一 些 国 际 公 认 的 标 准 )
第 二 中 国 公 司 的 研 发 能 力 仍 然 相 当 薄 弱 缺 乏 具 备 国 际 竞 争 力 的 品 牌
和 国 际 渠 道 中 国 企 业 的 技 术 创 新 尚 未 建 立 在 自 身 的 研 发 能 力 基 础 之 上 而
是 依 赖 于 引 进 技 术 和 设 备 的 能 力 许 多 大 中 型 企 业 具 备 自 己 的 研 发 部 门 但
是 与 国 际 水 平 相 比 中 国 企 业 的 研 发 费 用 在 收 益 中 的 比 重 很 低 研 发 费 用 与
收 益 的 比 例 仅 为 ,) 与 此 形 成 对 比 的 是 许 多 跨 国 公 司 的 研 发 费 用 占
总 收 入 的 比 例 都 在 . 即 便 如 此 在 $. 年 中 国 规 模 以 上 工 业 企 业 的 研
发 开 支 达 ), 亿 元 是 $ 的 $,. 倍 世 界 银 行 的 一 份 报 告 指 出 全 球
竞 争 力 取 决 于 创 造 和 使 用 技 术 的 能 力 虽 然 中 国 擅 长 于 加 工 技 术 但 它 缺 乏
强 有 力 的 本 土 创 新 能 力 而 印 度 的 本 土 创 新 能 力 却 更 强 此 外 中 国 的 研 发
生 产 力 较 弱 政 府 企 业 和 大 学 研 发 机 构 之 间 的 联 系 也 同 样 薄 弱 .

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
第 三 中 国 企 业 通 常 将 带 有 本 国 特 点 的 劣 势 带 到 全 球 市 场 中 例 如 企
业 的 治 理 结 构 有 待 改 善 主 要 是 因 为 业 务 经 营 尚 未 达 到 标 准 中 国 是 一 个 发
展 中 国 家 因 此 一 些 国 有 企 业 无 论 是 存 在 着 主 要 负 责 人 的 监 管 不 力 还 是
面 临 国 有 企 业 领 导 人 固 定 任 期 制 所 导 致 的 官 僚 主 义 均 存 在 短 视 行 为 像 研
发 品 牌 打 造 国 际 渠 道 等 长 期 盈 利 活 动 方 面 的 投 资 教 育 缺 乏 活 力 这 种 情
况 在 国 际 投 资 中 特 别 严 重 对 海 外 投 资 附 属 公 司 的 监 管 不 力 会 引 发 风 险 私
营 企 业 大 部 分 是 采 用 家 族 网 络 式 的 管 理 体 系 该 体 系 不 适 用 于 开 展 跨 国 经
营 国 内 市 场 环 境 不 够 成 熟 这 些 以 及 其 他 非 标 准 的 经 营 程 序 可 能 进 一 步 延
伸 到 东 道 国 中 损 害 中 国 企 业 实 现 长 期 盈 利 能 力 引 发 争 议 并 通 常 会 损 害
中 国 企 业 的 形 象 此 外 中 国 企 业 通 常 过 分 重 视 短 期 收 益 喜 欢 告 诉 客 户 需
要 什 么 而 不 是 认 真 倾 听 缺 乏 对 质 量 和 设 计 的 重 视 - 中 国 企 业 还 要 不 断 汲
取 经 验 教 训 不 要 为 了 一 则 负 面 报 道 就 永 远 封 杀 一 个 品 牌 比 如 近 期 的 奶
粉 事 件 其 他 的 本 土 问 题 比 如 较 低 的 总 体 受 教 育 程 度 国 有 企 业 绩 效 表
现 不 佳 以 及 机 构 庞 大 但 根 基 浅 薄 的 金 融 机 构 均 导 致 中 国 企 业 在 国 际 市 场
中 处 于 劣 势
最 后 中 国 企 业 需 要 加 强 防 范 投 资 风 险 海 外 投 资 具 有 政 治 风 险 法 律
风 险 和 商 业 风 险 密 切 关 注 海 外 投 资 风 险 是 重 中 之 重 中 国 公 司 在 进 行 海 外
投 资 时 会 面 临 较 大 的 风 险 这 些 风 险 源 自 于 缺 乏 投 资 银 行 帮 助 对 东 道 国
的 法 律 和 市 场 理 解 浅 薄 轻 率 作 出 决 策 以 及 高 风 险 的 动 荡 政 治 体 制 等 西
班 牙 的 焚 烧 中 国 鞋 事 件 拉 丁 美 洲 和 非 洲 的 工 人 罢 工 东 亚 地 区 对 中 国 人 的
袭 击 事 件 等 无 一 例 外 都 暴 露 出 中 国 公 司 在 海 外 危 机 管 理 中 的 能 力 不 足
责 任 竞 争 力
有 证 据 支 持 以 下 观 点 环 境 安 全 与 治 理 456 风 险 从 长 远 来 看 对 公
司 投 资 组 合 的 绩 效 至 关 重 要 而 且 在 所 有 领 域 和 市 场 中 对 这 些 风 险 进 行 有
效 管 理 的 客 户 从 信 用 角 度 而 言 都 有 更 好 的 表 现 这 一 有 力 的 数 据 正 是 驱 动 我
们 走 持 续 性 发 展 道 路 的 原 因
国 际 金 融 公 司
$

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
可 持 续 发 展 和 竞 争 力
可 持 续 发 展 正 日 益 成 为 公 司 和 国 家 综 合 竞 争 力 方 面 的 一 大 实 质 性 因 素
这 方 面 的 原 因 不 一 而 足 而 每 一 种 观 点 的 重 要 性 随 时 间 地 理 市 场 细 分 区
域 的 差 别 而 迥 然 不 同 给 企 业 界 带 来 的 启 示 从 根 本 上 来 说 是 通 用 且 意 义 深 远
的 但 又 因 具 体 行 业 市 场 或 企 业 的 不 同 而 呈 现 出 复 杂 性 和 偶 然 性 企 业 意
识 到 气 候 变 化 会 影 响 财 务 绩 效 尤 其 是 在 受 到 严 重 干 旱 海 平 面 上 升 和 狂
风 暴 雨 所 波 及 的 领 域 例 如 保 险 业 和 金 融 业 但 是 这 也 为 低 碳 经 济 带 来 了
赢 得 利 润 的 商 业 机 遇 $ 由 于 减 排 成 本 与 实 施 监 管 相 关 或 者 企 业 良 性 发
展 机 会 与 清 洁 发 展 机 制 挂 钩 因 而 碳 排 放 问 题 不 容 忽 视 同 样 地 劳
动 标 准 问 题 也 不 可 忽 视 因 为 这 一 问 题 涉 及 品 牌 负 面 报 道 带 来 的 声 誉 损 害
或 者 因 为 劳 资 关 系 改 善 满 足 了 及 时 化 供 应 链 管 理 的 需 求 进 而 带 来 生
产 效 率 提 高 可 持 续 的 水 务 管 理 同 样 应 当 引 起 足 够 重 视 因 为 这 使 饮 料 公 司
能 够 获 取 公 共 水 资 源 许 可 证 同 时 在 交 易 中 显 示 出 的 诚 信 有 助 于 获 得 技
术 许 可 证 或 者 降 低 在 国 际 市 场 上 的 融 资 成 本
可 持 续 发 展 的 重 要 性
产 品 和 服 务 的 设 计 制 造 和 销 售 是 为 了 满 足 不 断 变 化 的 客 户 预 期 监
管 需 要 以 及 潜 在 的 成 本 效 率 和 生 产 力 的 提 高 通 过 接 受 社 会 和 环 境 因 素
在 劳 动 力 市 场 中 更 有 才 华 和 追 求 的 雇 员 正 逐 渐 开 始 重 视 根 据 雇 主 的
兴 趣 和 行 动 来 调 整 其 自 身 价 值
在 金 融 市 场 中 投 资 人 逐 渐 关 注 影 响 可 持 续 发 展 的 风 险 以 及 一 些 明
智 企 业 活 跃 的 前 瞻 性 国 家 和 社 会 所 可 以 实 现 的 机 遇
一 些 像 中 国 远 洋 运 输 总 公 司 曾 获 得 多 项 联 合 国 全 球 契 约 奖 之 类 的
中 国 企 业 是 全 球 的 领 跑 者 根 据 中 国 远 洋 运 输 总 公 司 总 裁 魏 家 福 先 生 所 言
跨 国 公 司 之 间 的 竞 争 已 从 主 要 依 靠 硬 件 竞 争 转 变 为 主 要 依 靠 软 件 竞 争 从
过 去 的 主 要 是 技 术 产 品 的 竞 争 发 展 到 企 业 社 会 责 任 理 念 和 社 会 道 德 的 竞
争 先 进 的 企 业 责 任 理 念 和 实 践 已 成 为 企 业 的 核 心 竞 争 力 $$ 国 务 院 国 有 资
产 监 督 管 理 委 员 会 所 发 布 的 关 于 中 央 企 业 履 行 社 会 责 任 的 指 导 意 见 以
及 商 务 部 所 发 布 的 外 资 投 资 企 业 履 行 社 会 责 任 指 导 性 意 见 草 案 均 表
明 了 这 一 概 念 对 中 国 未 来 竞 争 力 的 重 要 性 全 球 报 告 倡 议 组 织 于 $- 年

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
月 份 发 布 的 阿 姆 斯 特 丹 透 明 度 和 报 告 宣 言 强 调 了 不 负 责 任 企 业 的 行 为
与 当 前 全 球 金 融 危 机 之 间 的 重 要 联 系 并 呼 吁 政 府 效 仿 中 国 引 入 要 求 企
业 报 告 环 境 社 会 和 治 理 46 方 面 的 因 素 并 公 开 解 释 为 何 无 法 达 标 的
政 策 $
随 着 对 这 些 模 式 转 换 的 了 解 新 一 代 创 新 型 商 业 发 展 战 略 和 惯 例 应 运 而
生 其 盈 利 模 式 基 于 更 负 责 任 的 行 为 至 少 它 们 能 够 保 护 公 司 的 声 誉 和 品
牌 降 低 消 费 者 联 合 抵 制 的 风 险 减 少 负 面 新 闻 报 道 给 招 聘 造 成 的 障 碍 减
少 融 资 限 制 或 降 低 高 成 本 的 融 资 风 险 除 此 之 外 公 司 通 过 改 善 工 作 条 件
来 提 高 生 产 效 率 通 过 与 社 区 接 触 并 更 好 地 了 解 他 们 的 问 题 和 需 求 来 促 进 产
品 创 新 全 球 的 领 先 企 业 如 通 用 电 气 已 经 创 造 了 数 以 亿 计 的 业 务 提
供 节 能 产 品 去 年 仅 英 国 消 费 者 就 购 买 了 约 亿 美 元 符 合 职 业 道 德 标 准
的 产 品 和 服 务 涉 及 童 工 人 权 和 武 器 控 制 等 方 面 的 内 容 $
尽 管 这 些 新 型 业 务 模 式 与 市 场 之 间 的 影 响 还 未 充 分 显 现 但 一 些 分 析 人
员 明 确 地 提 出 了 有 关 社 会 和 环 境 方 面 的 看 法 例 如 社 会 责 任 评 级 或 者 与 绩 效
挂 钩 的 证 券 交 易 方 面 的 公 司 评 级 以 及 深 圳 泰 达 指 数 等 这 些 提 供 了 针 对 社
会 和 环 境 问 题 分 析 公 司 财 务 绩 效 的 工 具 $( 其 他 对 该 领 域 有 贡 献 的 中 国 方 面
包 括 中 国 商 务 部 世 贸 组 织 经 济 导 刊 的 金 蜜 蜂 企 业 社 会 责 任 名 单
道 农 研 究 院 的 绿 色 企 业 倡 议 以 及 中 国 企 业 社 会 责 任 同 盟 的 上 市 公 司
可 持 续 发 展 指 数 $ 对 于 国 际 金 融 公 司 而 言 有 证 据 支 持 以 下 观 点 环
境 安 全 与 治 理 456 风 险 从 长 远 来 看 对 公 司 投 资 组 合 的 绩 效 至 关 重 要
而 且 在 所 有 领 域 和 市 场 中 对 这 些 风 险 进 行 有 效 管 理 的 客 户 从 信 用 角 度 而 言
都 有 更 好 的 表 现 这 一 有 力 的 数 据 正 是 驱 动 我 们 走 持 续 性 发 展 道 路 的 原
因 $)
此 外 可 持 续 发 展 和 责 任 感 不 仅 仅 是 发 达 国 家 和 富 裕 市 场 的 议 题 持 续
获 取 这 些 日 益 重 要 的 但 仍 较 为 脆 弱 的 竞 争 优 势 对 东 道 国 受 益 于 中
国 的 投 资 是 刻 不 容 缓 的 投 资 严 重 匮 乏 以 及 那 些 一 直 依 赖 少 量 投 资 的 国 家
可 以 提 供 大 量 的 有 利 条 件 吸 引 中 国 成 为 一 个 新 的 竞 争 性 的 资 金 来 源 中
国 的 投 资 能 够 驱 动 东 道 国 的 制 造 业 出 口 这 些 出 口 又 能 为 其 创 造 国 内 就 业 机
会 此 类 投 资 能 够 通 过 贸 易 来 推 动 附 加 值 生 产 将 附 加 值 与 中 国 国 内 现 有 的
生 产 流 程 挂 钩 从 而 提 高 商 品 价 格 创 造 就 业 机 会 和 工 资 收 入 它 也 可 以 为
东 道 国 商 业 团 体 提 供 加 深 了 解 新 兴 市 场 的 路 径 及 相 关 机 遇
此 外 中 国 的 投 资 无 论 是 通 过 私 营 或 国 营 企 业 都 能 够 并 且 经 常 与 中
国 政 府 和 东 道 国 政 府 之 间 拓 展 外 交 关 系 联 系 在 一 起 对 于 发 展 中 国 家 而 言

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
这 种 关 系 日 益 与 贸 易 投 资 协 定 和 政 府 间 的 金 融 安 排 挂 钩 中 国 企 业 和 中 国 政
府 可 以 决 定 这 些 用 于 可 持 续 发 展 的 资 金 的 程 度 或 者 仍 将 追 随 发 达 国 家 的 老
旧 模 式 将 污 染 出 口 到 欠 发 达 国 家 随 着 中 国 劳 动 力 标 准 和 人 口 年 龄 的 提
高 中 国 必 须 阻 止 让 工 作 机 会 流 向 劳 力 成 本 更 低 的 国 家 向 中 国 的 合 作 伙 伴
提 供 可 持 续 发 展 的 思 路 是 避 免 重 复 殖 民 主 义 错 误 的 一 种 方 式 尽 管 如 此 实
现 可 持 续 发 展 是 一 种 挑 战 中 国 的 新 兴 跨 国 公 司 与 其 他 跨 国 公 司 一 样 面
临 着 复 杂 的 市 场 环 境 一 方 面 国 际 市 场 的 竞 争 日 益 剧 烈 尤 其 是 在 价 值 链
低 端 产 品 大 量 商 品 化 并 且 利 润 越 来 越 薄 这 些 市 场 的 经 济 运 作 难 以 确
保 为 工 人 和 经 济 区 提 供 良 好 的 环 境 另 一 方 面 大 家 趋 之 若 鹜 的 高 利 润 市
场 日 益 与 严 格 遵 循 更 具 挑 战 性 的 社 会 和 环 境 市 场 规 则 相 关 联 但 很 明 显
在 缺 乏 管 理 和 技 术 方 面 专 业 知 识 的 情 况 下 遵 守 这 些 行 为 规 则 是 成 本 高 昂
的 虽 然 很 少 有 中 国 企 业 管 理 者 质 疑 最 终 接 受 可 持 续 发 展 标 准 的 需 要 而
最 大 的 挑 战 是 这 些 企 业 所 选 择 的 道 路 中 国 企 业 仍 然 关 注 于 价 值 链 低 端 的
机 会 因 此 不 得 不 去 应 对 这 些 市 场 中 的 残 酷 竞 争 于 是 中 国 跨 国 公 司 面 临
的 挑 战 是 在 寻 求 战 略 重 整 来 提 升 其 价 值 链 的 过 程 中 是 否 能 够 面 对 社 会
和 环 境 绩 效 方 面 的 问 题 同 时 不 丧 失 竞 争 优 势 并 且 在 这 条 路 上 探 索 新 的 竞
争 力 来 源
中 国 公 司 按 照 中 国 可 持 续 标 准 发 展
绿 色 系 列 绿 色 信 用 和 绿 色 安 全 计 划 限 制 资 本 流 向 高 污 染 产 业 推 动 对 环
境 无 害 的 投 资 这 些 计 划 反 映 出 赤 道 原 则 中 的 许 多 国 际 环 境 标 准 中 国
环 境 保 护 部 不 久 将 出 台 数 个 绿 色 计 划 777,8,",#
奖 励 和 指 标 金 蜜 蜂 企 业 社 会 责 任 中 国 榜 绿 色 公 司 倡 议 和 企 业 社 会 责 任
上 海 ( 强 可 持 续 性 指 标 中 国 联 盟 及 其 他 指 标 都 寻 求 对 中 国 公 司 在 商 业 实 践
中 嵌 入 对 可 持 续 性 的 能 力 作 出 评 估
本 地 标 准 中 国 的 许 多 部 委 和 省 市 都 制 定 了 企 业 责 任 行 为 指 导 准 则 上
海 浦 东 新 区 正 在 试 验 部 分 重 要 的 竞 争 力 战 略 特 别 是 围 绕 创 新 进 行 这 一 试 验
并 将 这 一 研 究 与 类 似 的 国 际 责 任 竞 争 力 指 标 联 系 起 来 浙 江 省 及 其 若 干 城 市 则
在 推 行 企 业 社 会 责 任 项 目 和 重 要 的 竞 争 力 试 验 项 目
中 国 的 行 业 标 准 -% 是 中 国 纺 织 业 采 用 的 管 理 及 企 业 社 会 责 任 制
这 一 体 制 与 许 多 国 际 标 准 组 织 相 融 合 并 在 柬 埔 寨 越 南 等 纺 织 品 生 产 国 家 开
始 就 此 体 制 进 入 了 对 话 程 序

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
绿 色 建 筑 标 准 中 国 最 大 的 住 宅 建 筑 公 司 万 科 最 近 采 用 符 合 中 国 绿 色
建 筑 标 准 的 材 料 建 造 了 中 国 的 首 个 此 类 建 筑 这 是 采 用 完 全 购 自 中 国 的 节
能 型 材 料 建 造 的 首 个 建 筑 中 国 的 建 筑 节 能 靳 瑞 东 和 3# 合 著
777,+"!,"09 23 777,#+,"0,# 777,7#:,"
可 持 续 性 报 告 $. 年 $ 月 总 部 位 于 北 京 的 商 道 纵 横 咨 询 公 司 推
出 了 价 值 发 现 之 旅 $. 中 国 企 业 可 持 续 性 报 告 其 中 一 些 关 键 的
研 究 成 果 包 括 中 国 一 半 的 可 持 续 性 报 告 是 国 有 企 业 作 出 的 但 是 公 开 上
市 公 司 报 告 的 数 量 在 增 长 报 告 采 用 6' 或 ** 等 执 行 标 准 的 可 能 性
很 大 报 告 也 强 调 缺 少 高 层 次 的 管 理 认 可 仍 然 是 公 司 发 布 报 告 的 一 道 障
碍 777,!#+!08"0!,#
趋 势
形 式 疲 劳 或 害 怕 信 息 披 露 中 国 可 持 续 性 指 标 领 域 的 研 究 人 员 强 调
与 跨 国 公 司 相 比 中 国 公 司 不 太 愿 意 填 报 事 实 数 据 个 人 访 谈
中 国 是 政 府 在 牵 头 在 英 国 不 动 产 公 司 推 动 制 订 绿 色 建 筑 442
认 证 马 莎 百 货 0:5 8#0 超 市 推 动 顾 客 预 期 的 更 高 的 劳 动 和 环
境 保 护 标 准 中 国 政 府 在 与 业 界 一 道 努 力 制 订 绿 色 建 筑 标 准 的 时 候 已 经
基 本 上 意 识 到 需 要 创 建 中 国 的 国 家 标 准
有 些 本 地 标 准 提 高 了 竞 争 力 另 一 些 则 赢 得 了 荣 耀 日 本 国 内 林 业 受
到 法 律 体 制 的 良 好 保 护 但 是 海 外 的 日 本 公 司 被 指 控 不 可 持 续 地 滥 砍 滥 伐
森 林 常 常 损 害 自 己 的 品 牌 声 誉 日 本 强 大 的 国 内 林 业 标 准 与 国 际 标 准 脱
节 使 得 日 本 可 以 全 部 购 进 国 际 上 认 证 可 持 续 性 林 产 品
消 费 者 态 度
中 国 的 消 费 者 对 产 品 可 持 续 性 标 签 的 认 知 度 很 低 但 是 对 环 境 加 以 保
护 的 意 愿 却 比 较 强 的 中 国 消 费 者 认 为 环 境 应 该 优 先 于 经 济 这 一 比
例 在 美 国 为 ) 60#& $. 年 - 月 中 国 与 美 英 相 比 有 更 多 消 费
者 认 为 环 境 优 先 !8 777,0#+,"#7$. - - #;
"#0 的 消 费 者 都 列 有 一 个 所 喜 爱 的 品 牌 的 名 单 根 据 名
单 到 商 店 购 买 他 们 所 喜 爱 的 品 牌 高 收 入 者 愿 意 支 付 高 达 的 商 品 溢
价 中 国 消 费 者 的 新 情 况 $. 年 - 月 :#9 0!0,"

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
中 国 日 益 提 升 的 责 任 竞 争 力
国 家 和 地 区 以 及 企 业 级 的 责 任 竞 争 力 战 略 是 近 年 来 才 出 现 的 一 种 现 象
但 正 在 快 速 发 展 成 为 一 个 重 要 的 焦 点 通 过 它 来 规 划 和 实 施 政 策 来 优 化 竞 争
结 果 在 初 期 阶 段 各 个 国 家 采 取 的 方 法 各 不 相 同 具 体 视 其 经 济 结 构 和 总
体 发 展 阶 段 而 定 通 常 情 况 下 改 进 企 业 地 区 乃 至 经 济 体 的 社 会 和 环 境 绩
效 能 够 获 得 竞 争 优 势 以 柬 埔 寨 为 例 该 国 正 在 寻 求 提 升 其 劳 动 力 标 准
作 为 其 区 别 于 其 他 商 品 市 场 的 独 特 竞 争 优 势 从 而 加 强 其 在 服 装 和 纺 织 业 的
竞 争 力 并 将 其 正 式 列 入 与 美 国 签 署 的 双 边 贸 易 协 定 中 $. 沙 特 阿 拉 伯 的
政 策 目 标 是 在 $ 年 使 其 发 展 成 为 十 大 最 具 竞 争 力 的 国 家 之 一
该 国 的 一 个 重 要 实 施 平 台 是 沙 特 阿 拉 伯 责 任 竞 争 力 动 议 旨 在 发 展 一 代
全 球 化 企 业 并 且 承 认 社 会 和 环 境 绩 效 的 作 用 与 此 类 似 欧 共 体 宣 传 其 竞 争
战 略 为 保 持 和 加 强 其 作 为 最 大 节 能 发 达 经 济 体 的 领 头 羊 作 用 并 寻 求 推 进 国
际 协 议 和 技 术 以 巩 固 其 竞 争 优 势 地 位 中 国 的 经 济 成 功 很 大 程 度 上 依 赖 于
出 口 而 出 口 的 竞 争 力 归 因 于 中 国 的 低 劳 动 力 成 本 恶 劣 的 工 作 条 件 和 执 行
不 力 的 环 境 法 规 *"#!*+! 机 构 的 责 任 竞 争 力 指 数 ' 获 取 并 测 量
了 这 方 面 的 影 响 这 一 指 数 跟 踪 了 . 个 经 济 体 将 负 责 任 的 商 业 惯 例 纳 入 各
自 经 济 中 的 过 程 $-
中 国 最 近 的 ' 位 居 第 .) 位 这 一 分 数 较 低 尤 其 落 后 于 其 他 四 个
金 砖 国 家 巴 西 俄 罗 斯 印 度 和 南 非 既 然 中 国 力 图 提 高 其 价 值 链
这 应 当 作 为 一 个 关 注 点 这 并 不 是 说 中 国 在 这 一 指 数 上 普 遍 表 现 较 差 例
如 中 国 在 男 女 同 工 同 酬 方 面 表 现 较 好 工 伤 方 面 的 表 现 高 于 平 均 水 平 只
是 在 审 计 与 会 计 标 准 的 推 行 力 度 以 及 员 工 培 训 方 面 低 于 平 均 水 平 在 腐 败 和
二 氧 化 碳 排 放 方 面 较 差 在 三 大 基 本 领 域 政 策 企 业 和 社 会 层 面 将 中
国 的 表 现 与 其 他 金 砖 国 家 进 行 比 较 结 果 显 示 中 国 在 政 策 领 域 表 现 最
佳 在 社 会 推 动 力 方 面 表 现 最 差 而 印 度 和 南 非 在 企 业 行 动 领 域 超 过 了 其 他
金 砖 国 家 这 种 低 社 会 推 动 力 在 处 理 进 军 全 球 市 场 的 事 务 时 至 关 重
要 因 为 这 意 味 着 中 国 商 业 界 在 国 内 处 理 民 间 团 体 组 织 方 面 经 验 不 足 因 而
也 难 以 在 国 际 市 场 中 处 理 好 和 民 间 团 体 的 关 系 而 这 些 团 体 在 构 建 可 持 续 发
展 规 范 和 规 则 中 正 起 到 日 益 重 要 的 作 用
较 差 的 商 业 实 践 以 及 在 责 任 竞 争 力 方 面 较 低 的 总 体 绩 效 将 影 响 中 国 生 产
更 加 复 杂 化 的 产 品 也 会 影 响 其 建 立 第 一 代 拥 有 全 球 市 场 和 品 牌 的 跨 国 公

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
司 中 国 政 府 的 政 策 明 确 地 反 映 了 这 一 点 比 如 强 制 关 闭 生 产 污 染 食 品 的 厂
家 加 强 劳 动 法 和 严 厉 惩 治 高 级 官 员 腐 败 等 对 于 国 际 社 会 在 环 境 方 面 的 关
注 中 国 官 方 的 反 应 正 从 被 动 转 向 主 动 例 如 中 国 林 业 部 最 近 出 版 了 一 本
手 册 提 出 要 积 极 指 导 和 规 范 中 国 公 司 在 海 外 进 行 的 林 业 可 持 续 发 展 活
动 促 进 这 些 国 家 林 业 的 可 持 续 发 展 同 时 ! 保 护 我 国 政 府 负 责 任 的 国 际
形 象 不 过 目 前 这 些 活 动 还 处 于 初 级 阶 段 仍 然 存 在 不 少 问 题 但 为 中
国 在 国 内 和 国 际 上 管 理 并 推 动 负 责 型 商 业 实 践 的 舞 台 无 疑 已 经 搭 好
中 国 的 政 策 挑 战
当 然 中 国 跨 国 公 司 向 可 持 续 发 展 方 向 的 转 变 不 仅 仅 是 一 个 利 己 主 义 的
决 策 此 类 战 略 在 注 重 商 业 实 效 的 同 时 将 受 到 中 国 政 府 自 身 的 政 策 指 导
和 建 议 的 影 响 这 对 于 国 营 企 业 尤 为 重 要 对 其 他 的 企 业 政 府 也 能 通 过 各 种
政 策 工 具 施 加 影 响 这 些 政 策 工 具 的 影 响 无 所 不 在 从 信 息 获 得 到 融 资 渠 道
和 通 行 的 国 际 法 规 和 规 范
中 国 的 贸 易 和 投 资 战 略 实 质 上 是 中 国 跨 国 公 司 面 临 的 挑 战 的 整 体 部 分
中 国 融 入 国 际 经 济 需 要 摆 脱 单 纯 的 劳 动 附 加 值 以 取 得 更 高 的 经 济 效 益 这 些
效 益 涉 及 高 端 技 术 知 识 产 权 以 及 与 全 球 知 名 品 牌 相 关 的 溢 价 这 种 策 略 所
面 临 的 挑 战 主 要 来 自 于 受 相 应 政 府 政 策 及 行 为 支 持 的 现 有 企 业 但 是 同 样
地 也 有 巨 大 的 压 力 推 动 其 向 这 一 方 向 发 展 从 而 抵 消 了 针 对 中 国 和 其 他 新
兴 经 济 体 的 保 护 主 义 势 力 这 些 势 力 有 的 是 以 国 家 利 益 为 由 进 行 限 制
有 的 是 借 口 保 护 转 型 中 的 工 业 和 工 人 还 有 的 是 以 阻 止 社 会 和 环 境 倾
销 为 口 实 主 要 出 口 目 的 地 的 碳 关 税 等 举 措 将 进 一 步 突 出 这 一 发 展 趋 势
的 重 要 性
中 国 品 牌 将 与 高 端 公 司 所 展 现 出 的 价 值 联 系 在 一 起 无 论 公 平 与
否 例 如 安 然 公 司 和 世 通 公 司 丑 闻 之 后 的 美 国 品 牌 帕 尔 马 特 之 后 的 意 大
利 品 牌 英 国 航 宇 系 统 公 司 之 后 的 英 国 品 牌 西 门 子 贿 赂 丑 闻 阴 影 下 的 德 国
品 牌 以 及 处 于 全 球 金 融 危 机 中 心 的 公 司 国 家 以 及 企 业 在 更 广 泛 的 竞 争 推
动 力 下 相 互 竞 争 例 如 在 完 善 的 基 础 设 施 教 育 和 卫 生 保 健 方 面 实 施 政 策
和 公 共 投 资 国 家 也 具 体 化 为 商 业 团 体 或 企 业 群 他 们 对 彼 此 的 资 质 能 力 提
供 支 持 并 创 建 商 业 环 境 和 文 化 来 支 持 或 限 制 国 际 竞 争 力 民 众 的 预 期 和
要 求 也 影 响 国 家 之 间 竞 争 的 基 础 例 如 他 们 要 求 他 们 购 买 产 品 的 公 司 工
作 的 公 司 和 投 资 的 公 司 提 供 什 么 样 的 产 品 以 及 遵 循 什 么 样 的 行 为 规 则

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
中 国 政 府 的 政 策 背 景 与 某 个 特 定 中 国 跨 国 企 业 的 战 略 前 景 之 间 的 关 键 差
别 是 中 国 跨 国 企 业 可 以 独 立 行 事 但 又 能 相 互 关 联 而 政 府 必 须 制 订 更 为 统
一 的 方 针 决 策 来 应 对 多 变 的 经 济 和 政 治 前 景 但 是 总 体 的 效 果 相 差 无 几
任 何 一 家 中 国 跨 国 企 业 将 从 低 价 值 到 高 价 值 经 济 中 决 定 出 最 佳 的 方 式 这 些
方 式 将 根 据 其 所 占 领 并 希 望 进 入 的 行 业 和 市 场 的 不 同 而 不 同 但 是 中 国 在
国 际 市 场 和 政 治 经 济 中 的 更 高 地 位 是 所 有 这 些 举 动 的 联 合 结 果 如 果 一 家 中
国 跨 国 企 业 为 了 寻 求 明 确 商 业 利 益 而 选 择 了 较 低 的 社 会 和 环 境 绩 效 则 其 他
中 国 跨 国 企 业 的 机 会 和 际 遇 将 会 受 到 负 面 影 响 与 此 类 似 的 是 较 高 的 环 境
标 准 可 能 会 有 助 于 某 些 中 国 跨 国 公 司 但 鉴 于 目 前 的 市 场 状 况 这 对 其 他 一
些 公 司 而 言 无 异 于 商 业 自 杀 简 言 之 任 何 一 家 中 国 跨 国 公 司 在 商 业 方 面 合
理 的 行 为 可 能 并 不 符 合 其 他 跨 国 公 司 或 者 整 个 中 国 的 最 佳 利 益
只 有 采 取 一 种 通 过 参 与 自 发 性 国 际 标 准 加 强 其 责 任 竞 争 力 的 慎 重 姿 态
中 国 的 走 出 去 策 略 才 能 保 持 完 善
可 持 续 发 展 标 准
和 竞 争 力
民 间 规 则 !"#$%
过 度 依 赖 法 律 合 规 性 可 能 面 临 很 多 局 限 中 国 决 非 唯 一 面 对 这 一 问 题 的
国 家 但 是 在 许 多 方 面 中 国 落 后 于 关 键 竞 争 对 象 和 出 口 及 投 资 目 的 地 例
如 在 欧 洲 和 北 美 洲 所 谓 的 自 愿 性 标 准 的 价 值 高 于 守 法 范 畴
越 来 越 被 认 为 是 规 范 和 标 准 发 挥 作 用 的 关 键 这 些 标 准 常 常 通 过 非 法 规 手 段
来 制 定 管 理 和 实 施 这 方 面 的 原 因 见 诸 很 多 报 道 包 括 法 律 途 径 的 成 本
许 多 法 律 途 径 的 粗 陋 和 落 后 过 度 使 用 法 律 的 意 外 后 果 例 如 美 国 招 致 过
度 争 议 的 环 境 问 题 德 国 经 济 合 作 部 将 自 愿 性 标 准 定 位 为 高 等 级 并 建
议 在 本 领 域 强 化 承 诺 $
在 更 广 泛 的 全 球 范 围 内 多 哈 回 合 世 界 贸 易 谈 判 的 损 害 性 结 局 证 明 了 政
府 间 实 质 协 议 的 局 限 性 结 果 是 我 们 看 到 各 种 协 议 大 量 涌 现 出 来 这 其 中 不
仅 有 双 边 和 区 域 性 的 政 府 间 协 议 也 有 私 人 之 间 通 过 可 持 续 标 准 和 规 范 制 订

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
市 场 交 易 规 则 的 非 法 定 协 议 尽 管 全 欧 洲 范 围 内 的 排 放 交 易 体 系 4% 被
广 泛 用 来 论 证 创 新 型 政 府 间 解 决 方 案 的 潜 力 但 尚 有 许 多 未 尽 事 宜 而 且
如 果 在 中 短 期 内 它 的 预 期 实 质 性 影 响 不 大 可 以 认 为 这 一 体 系 将 不 复 存 在
此 外 我 们 看 到 私 人 的 自 愿 动 议 既 使 得 4% 系 统 能 够 更 加 有 效 地 发 挥 其 作
用 如 碳 信 息 披 露 项 目 又 填 补 了 4% 系 统 留 下 的 空 白
当 涉 及 可 持 续 贸 易 时 大 量 证 据 显 示 在 制 定 法 规 和 运 用 法 治 时 存 在 困
难 和 局 限 性 除 了 应 当 作 为 多 哈 回 合 一 部 分 的 原 则 基 础 之 外 可 持 续 贸 易 的
许 多 层 面 都 涉 及 跨 境 问 题 这 些 地 方 的 管 辖 权 限 可 能 模 糊 不 清 或 者 管 辖 区
域 间 存 在 实 际 上 法 规 执 行 机 制 比 较 脆 弱 或 者 不 存 在 法 规 执 行 机 制 的 问 题 而
且 许 多 问 题 没 有 而 且 可 能 在 某 些 情 况 下 无 法 用 法 治 充 分 涵 盖 例 如 农
民 在 其 产 品 的 最 终 价 值 中 应 得 的 份 额 在 将 水 资 源 问 题 提 请 社 区 关 注 时 全 球
化 公 司 的 回 应 或 者 在 开 采 自 身 资 源 时 对 本 地 居 民 或 国 民 的 雇 佣
这 些 因 素 加 上 全 球 化 企 业 与 本 地 社 区 甚 至 政 府 之 间 权 力 的 极 端 不 对
称 导 致 有 组 织 地 出 现 了 非 法 规 动 议 的 民 事 规 则 框 架 这 一 框 架 涵 盖
各 个 领 域 从 互 联 网 隐 私 到 保 护 矿 产 地 点 的 安 全 部 门 所 做 的 侵 害 人 权 的 行
为 从 反 腐 败 动 议 到 绿 色 彩 棉 等
此 类 标 准 的 创 建 更 不 用 说 执 行 构 成 了 巨 大 的 挑 战 到 $ 世 纪 -
年 代 早 期 全 球 企 业 主 要 是 欧 洲 和 北 美 的 企 业 发 现 只 有 自 己 或 多 或 少
是 反 对 参 加 同 样 来 自 欧 洲 和 北 美 尽 管 越 来 越 多 来 自 亚 洲 特 别 是 印 度 撒
哈 拉 以 南 非 洲 和 整 个 拉 丁 美 洲 的 运 动 组 织 的 政 府 扮 演 着 一 个 模 棱 两 可
的 角 色 经 常 悄 悄 支 持 企 业 同 时 在 运 动 组 织 越 来 越 受 欢 迎 的 情 况 下 必
须 积 极 应 对 企 业 权 力 方 面 的 挑 战 这 些 在 很 大 程 度 上 不 正 常 的 开 端 导 致 出
现 了 由 合 作 标 准 倡 议 "+"0!!#0'#!! 制 订 的 新 一 代
标 准 常 常 涉 及 成 百 上 千 的 当 事 人 企 业 非 营 利 组 织 以 及 公 共 机 构
他 们 担 当 召 集 人 或 传 达 人 而 并 非 只 扮 演 管 理 者 的 角 色 例 如 制 定 了 帮 助
金 融 机 构 进 行 跨 国 项 目 集 资 的 标 准 即 受 国 际 金 融 公 司 管 辖 的 赤 道 原
则 ( 认 可 度 和 应 用 度 最 广 的 可 持 续 林 业 标 准 是 森 林 管 理 委 员 会
3 标 准 保 卫 采 掘 和 能 源 工 地 的 安 全 部 门 的 行 为 标 准 受 安 全 与 人
权 自 愿 原 则 的 约 束 *. 标 准 中 的 劳 工 标 准 由 社 会 责 任 国 际 组
织 公 平 劳 工 组 织 和 道 德 贸 易 行 动 负 责 监 督 此 类 动 议 现 有 数
百 项 之 多 其 中 绝 大 多 数 已 在 全 球 展 开 但 为 企 业 所 采 纳 的 一 些 标 准 只 适
用 于 某 些 国 家 和 地 区 )
这 些 动 议 并 不 是 专 门 由 民 间 社 团 组 织 推 动 的 企 业 和 政 府 也 亲 自 推 行 这

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
些 国 际 自 愿 性 标 准 作 为 他 们 自 己 竞 争 优 势 的 一 部 分 例 如 采 矿 业 透 明
行 动 计 划 4'%' 是 由 数 个 全 球 石 油 巨 头 发 起 的 正 如 公 平 劳 工 协 会 是 由
美 国 政 府 及 美 国 主 要 服 装 公 司 发 起 的 一 样 民 间 社 团 组 织 采 取 的 行 动 推 动 了
此 类 动 议 的 发 起 如 采 矿 业 透 明 行 动 计 划 发 起 了 付 款 公 布 活 动
公 平 劳 工 协 会 发 起 了 学 生 运 动 动 议 成 熟 后 公 司 和 政 府 常 常 扮 演 领 导 的 角 色
等 许 多 林 产 品 公 司 支 持 将 森 林 管 理 委 员 会 标 准 作 为 自 己 的 核 心 这
一 标 志 性 策 略 已 经 成 为 行 业 内 商 业 竞 争 力 的 真 正 基 础
作 为 竞 争 优 势 的 可 持 续 性 标 准
合 作 标 准 倡 议 提 供 了 一 个 绝 佳 机 会 克 服 全 球 治 理 机 制 和 基 于 市 场
的 解 决 方 案 的 双 双 失 灵 从 而 为 企 业 界 以 及 各 国 提 供 条 件 使 其 能 够 实 现 可
持 续 发 展 见 表 . /$
如 果 缺 乏 森 林 / 消 费 者 的 管 理 实 施 组 织 例 如 森 林 管 理 委 员 会 3
全 球 的 森 林 可 能 将 处 于 一 种 更 加 糟 糕 的 状 态 而 且 如 果 缺 乏 要 求 服 装 与 鞋
类 公 司 如 耐 克 公 司 改 进 工 厂 劳 工 标 准 的 倡 议 那 么 在 他 们 产 业 链 中
的 工 人 获 得 的 待 遇 将 会 每 况 愈 下 . $ 世 纪 - 年 代 的 英 国 等 国 所 面 临 的 境 况
与 今 天 的 中 国 类 似 当 时 这 些 国 家 的 工 作 流 失 海 外 媒 体 提 倡 可 持 续 发 展
政 府 和 企 业 看 到 了 在 境 外 推 动 可 持 续 发 展 的 需 求 民 间 组 织 呼 吁 更 加 负 责 任
的 企 业 行 为 正 是 在 这 样 的 背 景 下 全 球 标 准 出 现 了
今 天 的 隐 性 自 愿 性 标 准 确 实 代 表 了 新 兴 商 业 共 同 体 和 国 家 难 以 跨 越 的 一
个 潜 在 壁 垒 在 中 国 的 企 业 领 导 者 以 及 实 际 上 大 多 数 是 新 兴 经 济 体 企 业 领 导
者 看 来 这 些 标 准 大 体 上 被 看 作
受 到 西 方 公 司 非 政 府 组 织 和 政 府 的 控 制
准 入 条 件 对 新 兴 经 济 体 企 业 不 具 吸 引 力
所 涉 及 标 准 不 适 合 新 兴 市 场 公 司 及 这 些 公 司 的 竞 争 环 境
可 以 确 信 大 多 数 标 准 受 限 于 全 球 化 企 业 其 中 多 为 欧 洲 和 北 美 企 业 的
垄 断 事 实 上 造 成 了 非 技 术 性 的 贸 易 壁 垒 许 多 标 准 在 高 风 险 国 家 难 以 实
施 而 且 如 上 所 述 中 国 企 业 通 常 发 现 自 己 被 局 限 在 高 风 险 的 市 场 特 别
是 在 为 获 取 原 材 料 展 开 竞 争 时 不 论 是 否 是 国 际 社 会 组 织 政 府 或 企 业 联 手
激 发 和 创 造 的 这 些 标 准 总 体 上 已 经 成 为 或 可 能 成 为 宿 敌 的 俱 乐 部 也 就 是
说 目 前 的 全 球 化 企 业 与 社 会 组 织 携 手 共 事

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
表
私 有 可 持 续 标 准 的 规 模
标 准 规 模 中 国 贸 易 额 推 动 因 素
森 林 管 理 委 员 会 认 证 的 占 全
家 得 宝 "28"!
和 沃
森 林 管 理 委 员 会
-- 年 创 建 的 全 球
非 营 利 成 员 组 织
提 供 标 准 认 证
产 品 标 签 和 市 场 准
入 的 机 构
球 纸 浆 市 场 的 百 分 比 $)
年
森 林 管 理 委 员 会 认 证 管 理
下 的 森 林 或 (
( .) 公 顷 面 积 为 德 国
的 三 倍
有 记 录 的 零 售 额 $) 年
$ 亿 美 元
林 产 品 营 业 额 总 和 超 过 $ ( 亿
美 元 的 公 司 致 力 于 森 林 管 理
林 产 品 进 口 (
亿 美 元 联 合 国 粮
农 组 织 $) 年
林 产 品 出 口
亿 美 元 联 合 国 粮
农 组 织 $) 年
'2 全 球 供 应 链 研
究 林 业 $.
年
尔 玛 的 承 诺
用 森 林 管 理 委 员 会 认 证 用 纸
印 刷 的 哈 里 波 特 只 够 供
应 ( 的 需 求 量
英 国 荷 兰 丹 麦 德 国
比 利 时 法 国 做 出 的 公 共 采
购 承 诺
公 司 选 择 森 林 管 理 委 员 会
声 望 提 高 .$ 得 到 新 客
户 ) 进 入 新 市 场
委 员 会 认 证 777,,"0!
"#0" 的 数 据
)( 英 国 居 民 认 识 公 平 贸
特 易 购 %" 马 克 斯 /
易 0!0 标 识
斯 潘 塞
0:5 8#0
公 平 贸 易 标 签 组
截 至 $( 年
公 平 贸 易
中 国 在 公 平 贸 易 咖
这 样 的 零 售 商 之 间 的 竞 争 将
织 利 益 相 关 方 众
的 销 售 额 年 增 ) 全 世 界
啡 和 茶 叶 方 面 所 占
看 出 谁 能 够 进 行 最 公 平 的 贸
多 的 非 营 利 性 质 的
的 销 售 额 达 亿 英 镑 包 括 一
的 贸 易 额 极 小 一
易 在 中 国 的 认 知 度 低 但
协 会 涉 及 $ 个
百 多 万 的 生 产 者 和 五 百 多 万 人
些 是 通 过 与 世 界 野
是 企 业 与 非 政 府 组 织 间 建 立
成 员 组 织 标 签 动
直 接 受 益 7770!0,#!
生 动 物 基 金 会 协 作
了 一 些 伙 伴 关 系
议 和 生 产 商 网 络
$. 年 的 前 三 个 季 度 公 平
销 往 国 外 超 市 的
星 巴 克 月 宣 布 其 按 公 平 规 则
贸 易 商 和 外 部 专 家
贸 易 下 超 过 . 万 个 单 位 出
特 产
进 行 贸 易 的 咖 啡 购 买 量 翻 番
售 的 棉 花 价 值 达 ) 万 英 镑
从 而 成 为 最 大 的 公 平 贸 易 咖 啡
777,0!0,#!, :!
购 买 商 777,0!0,#!
海 洋 管 理 委 员 会
0#!708
"# 为
可 持 续 海 产 食 品 进
行 认 证 和 提 供 生 态
标 签 计 划 的 全 球 主
要 机 构
为 全 球 的 野 生 捕 获 鱼 提
供 认 证 777,,"0!
中 国 是 世 界 最 大 的
生 产 国 野 生 捕 获 麦 当 劳 和 沃 尔 玛 旨 在 使
量 万 吨 / 鱼 类 资 源 得 到 3 认
) 万 吨
秘 鲁 第 $ 大 生
产 国 - 万 吨
中 国 有 万 渔
证 越 南 和 南 格 鲁 吉 亚 正 与
渔 民 一 道 对 鱼 类 资 源 进 行 认
证 沃 尔 玛 当 公 司 达 到 一
定 规 模 时 外 在 性 的 东 西 就
民 占 世 界 总 数 内 在 化 了 "#0"
的

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
标 准 规 模 中 国 贸 易 额 推 动 因 素
续 表
负 责 任 的 采 掘 保 证
动 议 采 矿 业 社 会
环 境 保 护 标 准
五 个 采 矿 协 会 会 员 五 家 采
矿 公 司 数 十 个 非 政 府 组 织
中 国 贸 易 额 的 $
商 务 部 !
在 非 政 府 组 织 开 展 了 相 应 的
活 动 后 该 原 则 获 得 %#
和 沃 尔 玛 等 公 司 的 支 持
"#0"!
负 责 任 的 投 资 原
则 $ 年 联 合 国
动 议 使 环 境 治 理
和 社 会 治 理 成 为 投
资 分 析 的 一 部 分
个 签 署 人 和 . 万 亿 美 元
纳 入 管 理 专 用 的 !
中 国 投 资 公 司 和 中
国 银 行 成 为 签 署
人 动 机 成 为 投
资 基 金 和 养 老 基 金
规 范 的 一 部 分 专
用 的 !
投 资 机 构 想 成 为 正 常 的 投 资
共 同 体 的 一 部 分 供 应 链
问 题
公 司 利 用 信 息 披 露 加 速 创 新
明 确 什 么 是 浪 费 推 动 更 有
效 的 投 资 专 用 的 !
采 掘 业 透 明 度 动
议
$ 个 候 选 国 家 采 掘 行 业 外 资
份 额 高 家 公 司 签 约
个 采 掘 业 进 口 国 家 支 持
没 有 中 国 公 司
可 得 到 的 中 文 小 册 子 !8
777,!$,"0,: +!!4%';
+0" 0;#,8!
自 发 的 纺 织 品 动
议 如 社 会 责 任 国
$. 年 月 个 国 家 个
际 道 德 贸 易 行
行 业 的 .)( ($ 名 工 人 生 产
动 公 平 劳 工 协
*. 认 证 的 产 品
会 3

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
佳 实 践 规 则
可 持 续 发 展 标 准 并 非 在 公 司 之 间 或 国 家 之 间 提 供 平 等 的 成 本 和 收 益
从 不 利 的 层 面 来 看 市 场 不 会 对 改 进 可 持 续 发 展 绩 效 的 公 司 回 报 以 商 品 服
务 人 才 和 资 金 例 如 一 项 研 究 表 明 西 方 消 费 者 的 购 买 行 为 只 有 在 对
两 个 成 本 和 质 量 类 似 的 商 品 进 行 比 较 时 才 可 能 对 可 持 续 发 展 的 某 些 方 面 产
生 影 响 $ 这 种 情 况 多 少 涉 及 环 境 论 但 是 企 业 治 理 和 多 样 性 发 展 等 传 统 方
面 更 重 要 这 些 传 统 方 面 对 投 资 者 来 说 也 很 重 要 而 且 全 球 最 大 公 司
世 界 强 的 财 务 业 绩 与 其 社 会 责 任 等 级 得 分 之 间 没 有 一 种 统 计 上
的 关 系 这 种 情 况 可 能 基 于 以 下 三 种 原 因 中 的 一 种 或 多 种
公 司 经 常 不 知 道 如 何 利 用 改 进 可 持 续 发 展 绩 效 的 商 业 机 会
即 便 在 他 们 使 用 这 种 机 会 时 获 得 的 收 益 也 没 有 反 映 到 财 务 报 表 上
最 重 要 的 是 市 场 经 常 比 较 滞 后 还 没 有 对 那 些 从 长 远 来 看 可 能
提 供 大 量 经 济 收 益 的 可 持 续 发 展 行 为 提 供 回 报
对 国 家 来 说 同 样 如 此 这 些 标 准 带 来 的 竞 争 力 常 常 是 针 对 当 地 的 而 非
全 球 的 在 为 欧 洲 生 产 的 汽 车 提 高 排 放 标 准 方 面 的 领 导 力 可 能 给 欧 洲 带 来 竞
争 优 势 因 为 通 过 法 律 对 污 染 的 限 制 或 者 通 过 设 置 上 限 税 交 易 税 或 碳 税
等 将 排 放 纳 入 产 品 价 格 此 类 排 放 标 准 则 变 成 了 市 场 内 在 化 的 东 西 但 是
只 要 成 本 仍 然 可 以 大 量 归 于 外 因 则 实 现 低 排 放 的 高 成 本 可 能 使 行 业 没 有 竞
争 力 尤 其 是 在 印 度 巴 西 和 中 国 的 高 增 长 市 场 中 国 服 装 纺 织 和 鞋 类 生
产 商 在 提 高 标 准 方 面 的 国 际 压 力 清 楚 地 指 明 了 通 往 理 想 市 场 的 方 向 企 业
和 国 家 因 为 提 高 可 持 续 发 展 成 果 而 获 得 回 报 尽 管 如 此 只 要 国 际 购 买 者 从
全 球 零 售 商 购 买 产 品 的 采 购 行 为 仍 然 严 重 偏 重 于 价 格 竞 争 则 这 种 压 力 与 持
续 竞 争 力 的 现 实 之 间 的 矛 盾 仍 然 会 相 持 不 下
可 持 续 发 展 标 准 是 企 业 和 国 家 通 过 采 纳 可 持 续 发 展 之 路 来 弥 补 竞 争 劣 势
或 创 造 竞 争 优 势 的 一 种 手 段
赤 道 原 则 设 定 了 适 用 于 跨 国 项 目 投 资 的 可 持 续 发 展 原 则 这 种 原 则
被 全 球 金 融 机 构 如 花 旗 银 行 和 荷 兰 银 行 等 大 力 推 行 使 其 能 够 应 用 这 些 标 准
而 不 会 面 临 竞 争 劣 势 与 此 类 似 采 矿 业 透 明 行 动 计 划 4'%' 的 建 立
旨 在 帮 助 英 国 石 油 和 荷 兰 壳 牌 等 公 司 应 对 日 益 增 加 的 社 会 压 力 向 东 道 国 政
府 发 布 特 许 权 使 用 费 数 据 并 避 免 来 自 这 些 政 府 的 排 斥 威 胁 英 国 石 油 公 司 认
为 如 果 不 与 东 道 国 合 作 将 难 以 获 得 资 源 而 这 对 其 竞 争 对 手 有 利 后 者 则
可 以 不 予 理 会 令 其 在 交 易 中 更 加 透 明 的 压 力 有 时 合 作 也 能 够 降 低 成 本 劣
势 或 者 带 来 绝 对 的 成 本 节 约 供 应 链 的 社 会 与 环 境 审 计 增 加 了 数 百 万 美 元 的

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
费 用 但 如 果 被 易 受 影 响 的 优 质 品 牌 单 独 采 纳 则 可 能 使 它 们 在 竞 争 激 烈 的 市
场 中 处 于 严 重 的 成 本 劣 势 而 且 通 过 道 德 贸 易 行 动 等 倡 议 行 动 正
在 开 发 机 会 来 共 同 分 担 此 类 成 本 以 降 低 其 绝 对 水 平
在 经 过 充 分 论 证 监 管 竞 争 之 后 可 持 续 性 标 准 的 竞 争 层 面 因 而 与 下 列
因 素 息 息 相 关
企 业 和 国 家 发 觉 在 他 们 采 纳 相 对 更 好 的 可 持 续 发 展 的 做
法 之 后 反 而 比 竞 争 对 手 处 于 更 为 不 利 的 竞 争 位 置 在 这 种 所 谓 的 先 发
劣 势 情 况 下 鼓 励 竞 争 对 手 采 用 相 同 的 标 准 符 合 他 们 的 利 益 以 便 至 少
可 以 弥 补 最 初 的 竞 争 劣 势 在 这 些 情 况 下 如 果 其 他 企 业 也 执 行 同 样 标
准 那 么 推 行 可 持 续 发 展 标 准 的 企 业 一 定 能 够 获 得 更 强 的 竞 争 力 博 弈 论
认 为 通 过 诸 如 贸 易 等 重 复 的 相 互 作 用 可 以 克 服 囚 徒 困 境 这 一 情 况
有 助 于 可 持 续 性 领 导 者 帮 助 落 后 者 通 过 参 与 可 持 续 发 展 自 愿 性 标 准 走 向 互
利 发 展 的 结 局 可 持 续 性 标 准 提 供 了 克 服 这 些 困 境 的 机 会 就 这 方 面 而
言 我 们 可 以 简 要 回 顾 一 下 中 国 针 对 企 业 可 持 续 发 展 标 准 采 用 的 发 展
方 式
中 国 的 企 业 领 导 者 采 纳 私 有 的 可 持 续 标 准
碳 信 息 披 露 项 目 %0+"# 2"00"=!
$$ 年 制 定 的 碳 信 息 披 露 项 目 是 气 候 变 化 问 题 全 球 最 大 的 投 资 者 联 盟
共 有 .( 个 签 署 人 和 () 万 亿 美 元 的 资 产 在 全 球 接 受 调 查 的 家 公 司 中
有 (( 家 公 司 作 出 了 回 应 $. 年 在 中 国 进 行 首 次 调 查 时 家 最 大 的
上 市 公 司 中 有 $ 作 出 了 回 应 另 有 ( 提 供 完 整 的 资 料 ) 拒 绝 回 应 相
比 之 下 6( 强 中 有 )) 回 应 金 融 时 报 强 有 - 回 应 标 准 普 尔 (
强 有 $ 家 回 应 中 国 有 两 个 签 约 会 员 中 国 工 商 银 行 和 中 国 投 资 公 司
!8 8,#!","
联 合 国 全 球 契 约 - 个 中 国 会 员 777,#"+"8!,"0
国 际 标 准 组 织 $ 企 业 社 会 责 任 标 准 中 国 国 家 电 网 公 司 是 会 员 之 一
中 国 远 洋 运 输 公 司 中 国 远 洋 运 输 总 公 司 是 中 国 最 积 极 参 与 国 际 自 愿 性 标
准 倡 议 的 参 与 者 之 一 已 经 签 署 了 联 合 国 全 球 契 约 和 关 心 气 候
0#"0!'#!! 的 动 议 该 公 司 也 采 用 全 球 报 告 倡 议 和
** 审 验 标 准 以 确 保 有 质 量 和 负 责 任 的 可 持 续 性 报 告 !8
777$,,",# 9=:1$)-.,! !8 777,",# !
$.) ) "#!#! .(,!

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
# 因 为 我 们 深 刻 认 识 到 经 济 全 球 化 时 代 先 进 的 企 业 责 任
理 念 和 实 践 已 成 为 企 业 的 核 心 竞 争 力 !8 + #," ,"
$.$) #$(()--,! 中 远 集 团 总 裁 魏 家 福 致 辞
$. 年 月 $) 日
中 国 目 前 在 可 持 续 发 展 标 准 方 面 的 立 场
正 在 走 出 去 的 中 国 企 业 面 临 国 际 市 场 中 新 一 代 的 可 持 续 发 展 标 准
其 中 有 些 属 于 法 律 框 架 之 内 的 标 准 但 通 常 并 且 逐 渐 增 多 的 属 于 合 作 发 展 的
标 准 这 方 面 的 战 略 问 题 并 不 在 于 是 否 应 当 去 应 对 它 们 而 是 如 何 去 应 对 它
们 在 许 多 方 面 答 案 取 决 于 相 关 企 业 部 门 和 市 场 而 且 其 中 许 多 因 素
已 在 本 文 的 前 述 章 节 中 加 以 了 论 述
中 国 的 企 业 和 政 府 官 员 对 于 可 持 续 发 展 标 准 抱 有 戒 备 心 理 但 这 并 非 永
远 要 阻 止 中 国 企 业 采 纳 此 类 标 准 特 别 是 聚 焦 于 流 程 的 标 准 如 全 球 报 告 倡
议 下 的 可 持 续 性 报 告 准 则 和 由 *"#!*+! 制 定 的 ** 查 验 标 准 另 一
方 面 有 一 种 强 烈 的 情 绪 就 是 引 进 的 标 准 不 会 适 用 于 中 国 企 业 $ 构
建 和 谐 社 会 与 深 圳 论 坛 秘 书 长 李 宏 彦 称 我 们 应 当 采 用 具 有 中
国 特 色 的 标 准 ( 针 对 此 类 情 结 中 国 生 产 力 学 会 拟 定 了 一 份 通 用 的
框 架 称 为 中 国 企 业 社 会 责 任 参 考 标 准 同 样 地 打 上 中 国 烙 印 的
可 持 续 标 准 和 责 任 标 准 也 出 现 在 纺 织 业 及 其 他 行 业 中 在 很 多 情 况 下 在 标
准 中 加 入 某 国 的 特 色 或 者 创 建 全 新 的 标 准 可 能 是 合 理 的 但 是 如 果 协 会 或 部
委 通 过 牺 牲 国 际 竞 争 力 来 获 取 声 望 那 么 这 一 过 程 就 会 起 相 反 作 用 创 建 具
有 中 国 特 色 的 标 准 应 该 将 必 要 的 政 策 目 标 和 竞 争 力 等 在 内 的 许 多 因 素 作 为 评
价 标 准
中 国 公 司 与 中 国 政 府 一 道 在 应 对 国 际 市 场 上 通 行 的 可 持 续 发 展 标 准 方
面 拥 有 一 种 真 正 的 选 择 纺 织 和 服 装 方 面 的 劳 工 标 准 是 一 个 很 好 的 例 子 这
方 面 已 经 产 生 了 几 项 标 准 并 被 国 际 企 业 界 广 泛 采 用 主 要 被 道 德 贸 易
行 动 组 织 公 平 劳 工 协 会 和 社 会 责 任 国 际 组 织 *. 标 准 总
部 大 力 推 广 和 宣 传 中 国 对 这 方 面 的 响 应 是 发 展 并 且 推 广 -% 详
见 下 表 无 论 是 因 为 正 在 大 力 推 广 的 规 范 方 面 的 问 题 还 是 由 于 参 与 方
步 骤 和 相 关 治 理 的 过 程 方 面 的 问 题 或 是 这 些 问 题 的 总 和 中 国 在 纺 织 业 的
立 场 清 楚 地 表 明 是 参 与 而 不 是 修 订 现 有 国 际 标 准 倡 议

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
中 国 供 应 链 中 的 劳 工 标 准
中 国 纺 织 工 业 协 会 >%* 社 会 责 任 建 设 推 广 委 员 会 * 拟 定 了
-% 自 愿 性 标 准 来 适 应 中 国 纺 织 业 的 状 况 这 是 一 个 自 律 性 的 针 对 具
体 行 业 的 自 愿 性 协 会 其 重 点 为 保 护 工 人 的 权 利 和 加 强 企 业 的 可 持 续 发 展 能 力
建 设 这 一 标 准 获 得 了 中 国 工 会 联 合 会 的 支 持 并 且 与 许 多 国 际 体 制 十 分 吻
合 如 ' 环 境 管 理 体 系 由 于 -% 符 合 其 他 标 准 这 为 中 国
工 业 提 供 了 一 种 可 以 影 响 这 些 标 准 发 展 的 潜 力 但 这 并 不 是 一 个 明 确 的 目 标
这 一 国 家 标 准 被 一 些 国 际 组 织 全 面 接 受 这 些 组 织 质 疑 中 国 是 否 正 在 寻 求
捍 卫 或 者 破 坏 现 有 标 准 不 过 考 虑 到 中 国 供 应 商 在 全 球 供 应 链 中 的 极 大 重 要
性 -% 明 显 具 有 成 为 全 球 规 范 组 成 部 分 的 潜 力 这 点 尤 为 重 要 因 为
-% 研 究 人 员 已 经 开 始 与 &' 认 证 组 织 国 际 劳 工 组 织 和

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
议 组 织 时 3 中 国 3 主 席 60#!""# 表 示 中 国 是 全 球 林 木 制 品
的 主 要 贸 易 国 和 制 造 国 中 国 企 业 和 3 拥 有 大 量 的 机 会 将 国 家 和 国 际 林
木 制 品 贸 易 转 型 为 一 种 负 责 任 的 贸 易 与 此 同 时 获 得 额 外 的 价 值 并 且 保 护 全
球 的 森 林 ( 可 是 即 使 3 认 证 的 森 林 面 积 大 约 是 德 国 面 积 的 三 倍 也
只 够 供 应 印 刷 最 新 哈 里 波 特 三 分 之 二 的 需 求 量 ( 作 为 世 界 最 大 的 林 木
产 品 加 工 国 中 国 在 纠 正 这 一 不 平 衡 方 面 能 够 发 挥 很 大 作 用
虽 然 国 际 标 准 组 织 ' 开 发 可 持 续 性 标 准 仍 处 在 初 期 阶 段 但 借 此
能 够 更 加 深 入 地 了 解 中 国 现 有 的 和 可 能 的 选 择 方 案 和 战 略 中 国 的 研 究 人
员 包 括 中 国 大 型 的 国 有 企 业 已 经 成 为 国 际 标 准 组 织 在 '$ 标 准
社 会 责 任 指 导 工 作 之 中 的 积 极 参 与 者 在 这 种 情 况 下 面 对 这 一 有 着
清 楚 认 知 的 进 程 ' 中 国 企 业 和 标 准 机 构 更 愿 意 建 设 性 地 参 与 制 定
标 准 而 不 论 它 们 的 观 点 和 参 与 这 一 进 程 的 其 他 许 多 劳 工 和 民 间 组 织 的 观 点
是 否 存 在 巨 大 的 差 异 公 正 地 讲 中 国 的 参 与 意 愿 和 它 的 体 制 路 径 关 系 密
切 这 里 指 的 并 涉 及 中 国 的 相 关 各 方 更 多 的 是 中 国 的 治 理 机 制 和 透 明 度 以
及 中 国 参 与 者 的 信 心 他 们 能 够 对 结 果 施 加 有 效 的 影 响 而 且 能 够 理 解 和 合
理 预 测 这 一 进 程
中 国 合 作 自 愿 性 标 准 和 全 球 化 分 配 的 益 处
英 国 国 际 开 发 部 部 长 马 洛 克 布 朗 "0 ";&0"7# 在 $) 年 . 月
日 的 一 次 演 讲 中 评 论 道 中 国 充 分 支 持 和 参 与 采 掘 业 透 明 度 倡 议 这
不 仅 具 有 重 大 的 象 征 意 义 而 且 会 产 生 真 正 实 用 的 效 果 将 会 极 大 推 动 石 油 市 场
朝 着 更 加 透 明 的 方 向 发 展 共 同 的 方 法 只 有 在 达 到 真 正 一 致 时 才 会 见 效 如 果
我 们 以 捐 助 人 或 合 作 伙 伴 的 身 份 针 对 不 同 国 家 的 工 作 条 件 劳 动 条 件 或 债 务 可
持 续 性 或 管 理 标 准 采 用 不 同 的 标 准 其 有 效 性 肯 定 会 被 削 弱 但 是 我 们 当 中 没
有 任 何 人 其 中 包 括 中 国 会 将 这 样 的 合 作 看 作 是 以 牺 牲 议 程 为 代 价 的
中 国 驻 英 国 大 使 查 培 新 在 强 调 许 多 国 家 开 始 认 识 到 协 同 自 愿 性 标 准 提 供 的
机 遇 的 重 要 性 时 表 示 所 有 国 家 不 论 大 小 贫 富 强 弱 都 应 该 有 同 等 参
与 国 际 经 济 事 务 的 权 利 游 戏 规 则 的 制 订 和 修 改 不 应 只 由 少 数 国 家 决 定
他 敦 促 全 球 化 的 好 处 应 该 在 更 大 范 围 更 加 公 平 地 得 到 分 享 全 球 化 应 该
有 助 于 缩 小 南 北 之 间 的 差 距 $ 年 月 日 中 国 与 全 球 化 查 培 新
大 使 阁 下 在 中 国 经 济 协 会 年 会 上 $ 年 月 日 的 演 讲 外 交 政 策 中
心 $( 年 月 张 勇 进 在 中 国 走 向 全 球 化 由 &"

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
序 对 上 述 演 讲 内 容 作 了 引 用 相 关 内 容 还 可 以 登 录 下 列 网 址 查 询
!8 777,#;+,"0,: #= !$),!
最 后 采 矿 业 可 持 续 发 展 标 准 的 案 例 值 得 关 注 大 量 的 可 持 续 发 展 标 准
已 经 被 努 力 制 定 来 解 决 采 矿 业 发 展 过 程 中 各 个 层 面 的 问 题 这 些 问 题 在 社 会
和 环 境 方 面 可 能 是 并 且 经 常 是 影 响 广 泛 和 负 面 的 一 家 企 业 联 盟 国 际 矿
产 矿 山 委 员 会 ' 曾 寻 求 与 其 他 各 方 共 同 协 商 以 便 建 立 涵 盖 企 业 成
员 的 整 个 发 展 过 程 的 原 则 和 监 督 方 法 采 矿 业 透 明 行 动 计 划 4'%' 组
织 与 采 矿 和 能 源 企 业 一 道 建 立 了 东 道 国 政 府 自 愿 性 参 与 的 方 法 以 减 少 与
特 惠 税 相 关 的 腐 败 发 生 率 和 公 共 资 金 滥 用 情 况 而 且 包 含 企 业 政 府 和 人
权 组 织 联 盟 在 内 的 安 全 和 人 权 自 愿 原 则 组 织 建 立 了 安 全 部 门 对 采 矿 和
能 源 地 点 提 供 保 护 的 一 些 指 导 原 则
这 些 倡 议 所 关 注 的 问 题 在 于 中 国 企 业 或 中 国 政 府 事 实 上 没 有 介 入 其 中
任 何 一 项 活 动 对 于 采 矿 业 透 明 行 动 计 划 4'%' 组 织 而 言 一 种 可 能
的 解 释 就 是 这 种 活 动 明 显 跨 越 了 干 涉 其 他 主 权 国 家 内 部 事 务 这 一 底 线 对
于 自 愿 性 原 则 一 种 原 因 可 能 是 中 国 正 好 将 人 权 组 织 视 为 主 要 的 反 对 者 这
将 使 中 国 难 以 甚 至 不 可 能 成 为 其 成 员 就 更 不 用 说 在 其 中 从 事 任 何 具 有 建
设 性 的 工 作 对 于 第 三 种 情 况 国 际 矿 产 矿 山 委 员 会 ' 均 由 企 业 组 成
有 人 可 能 推 测 中 国 公 司 将 难 以 参 与 一 个 由 西 方 公 司 组 成 的 倡 议 行 动 之 中
另 一 方 面 美 国 参 议 院 对 采 矿 业 透 明 行 动 计 划 采 取 的 方 式 强 烈 鼓
励 美 国 政 府 和 企 业 有 条 不 紊 地 处 理 采 掘 腐 败 呈 报 和 减 贫 之 间 的 关 系 鼓
励 八 国 集 团 6. 授 权 就 可 采 掘 资 源 的 成 本 制 订 付 款 公 布 规 则 ($ 是 否
加 入 这 一 标 准 及 类 似 的 自 愿 性 标 准 框 架 对 于 发 展 中 国 家 来 说 不 是 一 个 简 单 的
问 题 中 国 是 一 个 实 力 强 大 的 大 国 因 此 比 大 多 数 发 展 中 国 家 有 着 更 多 的 战
略 性 选 择
可 持 续 发 展 战 略 竞 争 性 的 框 架
可 持 续 发 展 标 准 可 能 是 进 行 商 业 活 动 的 障 碍 也 可 能 加 强 竞 争 的 机 会
实 际 上 这 些 选 择 方 案 可 以 折 射 彼 此 的 形 象 因 为 前 者 对 中 国 企 业 界 而 言 是
可 持 续 发 展 标 准 的 结 果 为 其 竞 争 者 提 供 了 竞 争 机 会 这 表 明 中 国 企 业 和
中 国 政 府 可 以 采 用 一 种 务 实 的 分 析 方 法 来 提 出 问 题 问 题 就 是 了 解 中 国 如 何
使 用 这 一 标 准 来 提 升 竞 争 力

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
为 了 解 决 这 一 问 题 中 国 及 其 企 业 界 单 独 或 者 共 同 面 对 三 种 可 供 选 择 的
发 展 之 路 来 应 对 任 何 可 持 续 发 展 标 准
规 范 化 守 规 中 国 跨 国 公 司 有 效 地 签 署 了 该 标 准 并 与 国 际 商 业
组 织 在 相 同 的 条 款 条 件 下 进 行 竞 争
例 外 化 拒 绝 接 受 中 国 跨 国 公 司 宣 称 他 们 对 具 体 的 可 持 续 发 展 问
题 希 望 并 要 求 保 持 一 种 截 然 不 同 的 处 理 方 法 因 而 不 予 理 睬 或 者 寻 求 游 离 于
现 行 标 准 之 外
转 型 化 参 与 和 影 响 中 国 跨 国 公 司 寻 求 制 定 全 球 市 场 的 可 持 续 发
展 标 准 来 迎 合 自 身 的 情 况 和 利 益
哪 一 种 发 展 路 径 更 有 意 义 取 决 于 两 个 关 键 变 量 即
任 何 特 定 标 准 对 中 国 跨 国 公 司 竞 争 地 位 的 实 际 影 响 或 潜 在 影 响
中 国 跨 国 公 司 对 该 标 准 的 影 响 力
这 两 项 变 量 和 三 种 发 展 路 径 为 一 种 简 单 的 战 略 框 架 奠 定 了 基 础 并 提 供
了 四 种 选 择 见 图 . /
忽 略 如 果 一 项 标 准 及 其 支 持 者 对 中 国 的 竞 争 力 无 关 紧 要 或 者 无 足
轻 重 而 且 中 国 难 以 对 这 一 标 准 施 加 影 响
缓 解 对 于 中 国 不 能 施 加 影 响 但 如 果 有 效 实 施 则 会 降 低 中 国 竞 争
力 的 标 准 寻 求 方 法 来 减 少 其 影 响
利 用 如 果 其 成 功 实 施 能 够 提 升 中 国 的 竞 争 力 则 寻 求 加 强 某 一 标
准 在 全 球 市 场 的 影 响
支 持 中 国 不 仅 具 有 影 响 并 且 能 够 提 升 中 国 竞 争 力 则 加 强 对 该 标
准 的 支 持
图 中 国 的 影 响 能 力

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
实 施 框 架
上 述 分 析 和 框 架 的 关 键 信 息 是 中 国 跨 国 公 司 能 够 并 且 需 要 根 据 其 商 业
利 益 和 战 略 对 具 体 的 可 持 续 发 展 标 准 主 动 作 出 决 定 通 过 这 种 方 式 这 些 公
司 将 能 够 像 现 有 的 国 际 商 业 组 织 一 样 运 转 与 此 类 似 的 是 中 国 政 府 需 要 根
据 更 加 广 泛 的 国 家 政 策 对 全 球 市 场 中 的 现 行 可 持 续 发 展 标 准 作 出 反 应 以 提
升 中 国 的 国 际 化 贸 易 产 品 和 服 务 在 价 值 链 上 的 位 置 同 时 需 要 满 足 相 关 的 标
准 规 范 和 利 益 相 关 者 的 预 期
因 此 寻 求 可 持 续 发 展 贸 易 和 投 资 并 不 意 味 着 被 动 接 受 现 有 的 可 持 续 发
展 标 准 也 不 意 味 着 实 行 能 躲 就 躲 的 战 略 针 对 森 林 可 持 续 发 展 而 提
高 3 标 准 可 能 非 常 符 合 在 这 一 领 域 居 于 领 先 地 位 的 中 国 跨 国 公 司 的 利 益
中 国 政 府 可 能 会 选 择 提 高 这 一 标 准 以 此 作 为 交 换 来 达 成 一 份 协 定 以 便 在
一 定 时 期 内 减 轻 这 种 标 准 对 小 型 或 者 较 为 落 后 的 中 国 公 司 产 生 的 竞 争 力 负 面
影 响 同 样 中 国 政 府 在 一 定 范 围 内 可 与 中 国 跨 国 公 司 一 道 共 同 支 持 国 际
标 准 倡 议 例 如 道 德 贸 易 倡 议 此 类 倡 议 的 重 点 是 在 全 球 供 应 链 方 面 就 改 善
工 作 条 件 进 行 学 习 和 合 作 而 不 是 对 问 题 采 取 严 厉 的 合 规 性 验 证 这 将 使 中
国 跨 国 公 司 难 以 签 署 某 些 标 准 例 如 独 立 工 会 自 由 联 合 和 共 同 参 与 谈 判 的 权
利 为 了 增 加 农 村 收 入 推 动 国 内 消 费 可 持 续 发 展 和 促 进 南 南 贸 易 更 加 公 平
化 中 国 可 能 选 择 与 公 平 贸 易 标 签 组 织 等 机 构 合 作 ( 以 制 订 适 合 中 国 环 境
的 指 导 准 则 实 际 上 由 于 核 心 劳 动 力 短 缺 和 国 内 货 币 升 值 等 问 题 中 国 劳
动 力 成 本 相 对 于 许 多 亚 洲 甚 至 拉 丁 美 洲 竞 争 者 而 言 正 在 逐 渐 上 升 在 当 前 的
这 种 情 况 下 积 极 提 高 此 类 劳 工 标 准 可 能 符 合 中 国 主 要 跨 国 公 司 的 利 益
这 些 标 准 还 可 以 创 造 微 观 环 境 不 仅 为 贸 易 区 提 供 新 的 负 责 任 的 竞 争 市
场 信 号 而 且 能 够 创 造 恰 当 的 国 内 氛 围 帮 助 中 国 跨 国 公 司 做 好 应 对 的 准
备 政 府 采 购 如 瑞 士 政 府 贴 有 可 持 续 发 展 自 愿 性 标 准 标 签 的 商 品 能
够 进 一 步 让 消 费 者 和 公 司 做 好 适 应 境 外 标 准 的 准 备 并 为 弱 势 群 体 提 供 外 溢
效 果 公 平 贸 易 标 准 特 别 是 当 公 平 贸 易 标 准 与 法 定 措 施 联 系 在 一 起 时 尤 其
可 以 刺 激 国 内 消 费 而 且 可 能 有 助 于 南 南 贸 易 的 开 展 和 克 服 中 国 国 内 储 蓄 和
投 资 缺 口 的 问 题 当 公 司 想 抢 占 国 内 较 高 价 值 的 消 费 者 市 场 并 且 将 海 外 更
容 易 为 人 接 受 的 国 际 标 准 引 入 其 新 创 品 牌 时 这 对 公 司 提 升 其 在 价 值 链 中 的
地 位 也 特 别 重 要
而 且 中 国 政 府 可 能 会 选 择 支 持 关 键 的 可 持 续 发 展 标 准 倡 议 因 为 它 不

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
再 对 监 测 和 控 制 中 国 跨 国 公 司 的 活 动 感 到 孤 立 无 援 这 些 活 动 所 寻 求 的 商 业
战 略 可 能 正 在 对 中 国 公 司 更 广 泛 的 利 益 造 成 损 害 诸 如 赤 道 原 则 和
采 矿 业 透 明 行 动 计 划 等 行 动 倡 议 提 供 了 一 种 手 段 可 以 扩 大 对 自 身 企 业
界 以 及 对 中 国 更 广 泛 的 发 展 进 程 可 能 造 成 的 危 险 的 控 制 范 围 对 于 有 可 能 损
害 中 国 跨 国 公 司 竞 争 力 的 合 理 基 础 的 这 些 标 准 其 各 个 层 面 可 能 并 且 只 有
在 中 国 政 府 直 接 介 入 此 类 标 准 未 来 制 定 进 程 的 情 况 下 才 能 够 得 以 减 缓 中 国
积 极 地 参 与 制 定 '$ 社 会 责 任 标 准 表 明 中 国 能 够 在 国 际 标 准 的 治 理
中 发 挥 积 极 作 用 并 选 择 运 用 它 们 作 为 可 持 续 发 展 政 策 的 手 段
天 平 似 乎 会 倾 向 于 相 关 政 府 与 国 际 机 构 企 业 和 民 间 团 体 组 织 之 间 的
自 愿 合 作 而 不 是 许 多 领 域 的 法 规 标 准 当 然 这 方 面 也 有 一 些 例 外
假 设 这 种 情 况 能 够 并 且 将 会 得 到 加 强 的 话 中 国 政 府 提 高 工 人 合 同 标 准 的 举
措 就 是 一 种 法 规 转 变 实 例 不 过 即 使 在 这 一 问 题 上 中 国 可 能 发 觉 自 己 正
在 其 他 生 产 国 建 立 可 比 条 件 来 提 高 合 作 手 段 以 避 免 竞 争 劣 势 实 际 上 这
并 不 是 将 其 视 为 非 此 即 彼 的 条 款 更 有 兴 趣 的 观 点 是 了 解 法 规 和 合 作
倡 议 之 间 复 杂 的 动 态 关 系 (
当 然 合 作 是 需 要 多 方 参 与 的 大 量 的 证 据 表 明 现 有 合 作 标 准 倡
议 中 的 许 多 参 与 方 不 愿 意 中 国 参 与 尽 管 这 一 倾 向 已 越 来 越 弱 自 愿 性
原 则 组 织 的 进 入 条 件 一 直 是 激 烈 争 论 的 话 题 人 权 组 织 不 愿 意 采 用 参 与
的 政 府 和 公 司 提 倡 的 大 帐 篷 方 法 这 可 能 会 鼓 励 新 兴 经 济 体 政 府 和 企
业 参 与 与 此 类 似 的 是 这 些 倡 议 的 管 理 权 主 要 受 控 于 西 方 公 司 和 社 会 组
织 而 宿 敌 们 通 常 发 现 他 们 有 共 同 的 理 由 要 求 保 持 这 些 根 本 价 值 和 相
关 的 个 体 与 制 度 的 一 致 性 而 这 旨 在 支 持 许 多 倡 议 ((
总 之 中 国 在 其 发 展 过 程 中 根 据 不 同 领 域 和 不 同 时 间 制 定 采 纳 或 者 暂
不 考 虑 一 些 可 持 续 发 展 标 准 有 时 是 推 行 以 法 规 解 决 而 其 他 时 候 则 是 推 行
自 愿 解 决 鉴 于 情 况 的 多 样 性 此 类 不 同 的 响 应 在 一 定 程 度 上 是 可 以 预 计
的 但 不 太 清 楚 的 是 此 类 不 同 的 响 应 是 否 来 自 于 对 情 况 的 清 晰 了 解 还 是 来
自 在 一 定 政 策 真 空 情 况 下 的 特 别 干 涉 从 这 个 角 度 而 言 最 后 一 个 部 分 重 点
关 注 推 进 中 国 可 持 续 发 展 贸 易 的 战 略 选 择

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
& 下 一 阶 段 的 步 骤
& 确 定 政 策 框 架
竞 争 力 由 多 种 因 素 构 成 一 些 因 素 仅 在 企 业 级 存 在 或 者 不 存 在 例
如 专 有 技 术 特 具 吸 引 力 的 融 资 条 款 和 可 建 立 高 价 值 的 优 质 品 牌 等 其 他
则 是 更 为 广 泛 的 要 素 的 作 用 例 如 可 能 为 特 定 的 企 业 形 式 社 会 预 期 变 化
和 市 场 价 格 变 化 如 商 品 和 碳 基 产 品 创 造 有 利 条 件 的 公 共 政 策 在 绝
大 多 数 情 况 下 宏 观 和 微 观 层 面 的 关 键 环 节 涉 及 到 企 业 对 不 断 变 化 的 市 场 情
况 做 出 灵 活 和 有 效 响 应 的 能 力 以 及 企 业 通 常 是 与 政 府 和 其 他 机 构 一 道
通 过 管 理 相 关 企 业 界 的 集 体 品 牌 和 设 定 新 的 市 场 规 则 即 监 管 式 竞 争
而 对 市 场 风 险 和 机 会 进 行 管 理 的 能 力
当 然 可 持 续 发 展 标 准 仅 是 这 一 复 杂 方 程 式 的 一 个 侧 面 尽 管 如 此 这
些 标 准 在 许 多 领 域 和 情 况 下 已 经 成 为 一 种 日 益 重 要 的 因 素 实 际 上 竞 争 行
为 之 中 许 多 传 统 层 面 的 成 功 如 早 期 阶 段 设 定 的 内 容 都 取 决 于 可 持 续 发 展
因 素 例 如 可 以 将 并 购 优 质 品 牌 作 为 加 速 提 升 价 值 链 的 一 种 手 段 如 联 想
集 团 购 买 '& 的 品 牌 和 技 术 就 是 一 个 案 例 如 果 中 国 公 司 拥 有 较 差 的 可
持 续 发 展 记 录 则 这 种 并 购 将 变 得 比 以 往 更 加 困 难 与 此 类 似 的 是 如 果 中
国 政 府 在 公 民 就 业 社 区 管 理 和 处 理 环 境 方 面 的 记 录 明 显 较 差 则 获 取 自 然
资 源 的 使 用 权 即 使 是 以 极 富 吸 引 力 的 财 务 条 款 都 将 变 得 更 为 困 难 并
且 价 值 链 上 的 竞 争 力 与 可 持 续 发 展 绩 效 之 间 的 环 节 难 以 割 断 例 如 欧 洲
建 立 了 研 究 和 生 产 设 施 来 寻 求 获 得 稀 有 人 才 但 如 果 相 同 的 企 业 在 其 价 值 链
中 按 照 此 类 人 才 认 为 不 可 接 受 的 方 式 来 运 作 则 这 种 方 法 将 很 可 能 难 以
奏 效
也 就 是 说 如 果 缺 少 一 种 可 靠 的 可 持 续 发 展 实 践 的 综 合 方 法 即 发 展 企
业 级 和 中 国 品 牌 级 的 可 持 续 发 展 标 准 战 略 那 么 这 种 竞 争 战 略 就 难 以 被 理
解 更 不 用 说 成 功 拟 定 或 实 施
对 于 在 全 球 市 场 之 中 运 营 的 企 业 而 言 合 作 标 准 倡 议 在 制 定 可 持 续 发 展
标 准 方 面 已 是 尽 人 皆 知 这 些 倡 议 由 非 政 府 主 体 和 扮 演 非 监 管 角 色 的 公 共 机

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
构 共 同 管 理 通 过 一 系 列 民 众 运 动 资 本 市 场 基 于 风 险 的 反 应 同 类 企 业 压
力 以 及 在 某 些 情 况 下 关 键 市 场 中 的 法 规 治 理 威 胁 等 寻 求 创 建 实 际 的 执 法
体 系 这 些 倡 议 按 照 特 别 的 方 式 制 定 并 根 据 内 容 范 围 和 性 质 来 划 分 不
过 这 些 倡 议 被 共 同 视 为 一 种 全 球 现 象 并 在 技 术 治 理 和 融 资 等 方 面 逐 渐
寻 找 联 合 的 办 法 不 仅 如 此 合 作 标 准 倡 议 还 提 供 了 一 种 可 靠 的 备 选
方 案 来 填 补 政 府 间 解 决 方 案 的 缺 陷 所 留 下 的 空 白
中 国 企 业 和 中 国 政 府 并 不 愿 意 参 与 非 政 府 标 准 的 制 定 过 程 除 了 结 构 更
加 合 理 的 制 度 化 过 程 以 外 例 如 国 际 标 准 化 组 织 领 导 的 此 类 过 程 涉 及 的 许
多 行 为 主 体 都 是 曾 经 与 中 国 处 于 对 立 状 态 的 企 业 竞 争 者 或 者 非 赢 利 组 织 此
外 内 容 和 对 待 的 方 式 尤 其 是 在 社 会 领 域 两 方 面 似 乎 都 会 大 力 排 斥 中 国
参 与 这 导 致 中 国 极 力 寻 求 不 予 理 睬 并 且 如 有 必 要 通 过 合 作 方 法 设 计 和
管 理 现 行 标 准 予 以 规 避 这 种 默 认 定 位 的 影 响 使 得 中 国 企 业 和 整 体 中 国 品 牌
的 信 任 度 日 益 下 滑 形 成 了 国 际 社 会 更 加 公 开 的 保 护 主 义 和 道 德 说 教 简 言
之 这 提 供 了 一 种 恶 性 循 环 的 基 础 其 结 果 就 是 没 有 赢 家
通 过 合 作 倡 议 推 动 全 球 市 场 的 可 待 续 发 展 标 准 是 一 种 长 期 的 现 象 而
且 中 国 的 经 济 竞 争 利 益 和 更 为 广 泛 的 利 益 将 通 过 参 与 制 定 下 一 代 标 准 以 及
这 些 标 准 的 管 理 方 式 获 得 最 好 的 结 果
& 提 供 激 励 的 政 策
中 国 政 府 应 该 承 诺 愿 意 参 与 提 高 全 球 市 场 可 持 续 发 展 标 准 的 合 作 倡 议
并 将 其 作 为 推 动 中 国 和 谐 发 展 和 走 向 全 球 基 础 战 略 的 一 种 支 柱 其 重
点 应 是 在 企 业 层 面 参 与 精 心 挑 选 现 有 标 准 中 国 政 府 在 其 中 发 挥 一 种 积 极 的
作 用 而 其 他 政 府 组 织 则 对 标 准 的 内 容 定 位 和 管 理 进 行 积 极 评 估
除 了 拟 定 和 参 与 这 种 广 泛 的 政 策 以 外 中 国 政 府 有 机 会 鼓 励 企 业 有 效 参
与 开 发 和 应 用 可 持 续 发 展 标 准 并 将 此 类 参 与 作 为 涉 及 下 列 工 具 的 一 种
标 准
为 国 际 投 资 活 动 纳 入 可 持 续 发 展 策 略 的 公 司 提 供 优 惠 所 得 税
运 行 一 个 或 多 个 国 际 投 资 基 金 来 提 供 种 子 基 金 或 平 行 公 共 基 金 以
便 支 持 国 际 投 资 例 如 最 近 建 立 的 中 非 发 展 基 金
鼓 励 提 供 适 当 的 公 共 或 私 有 保 险 产 品 以 鼓 励 进 行 国 际 投 资
获 取 外 汇 储 备 这 是 一 种 可 供 使 用 的 重 要 工 具 条 件 是 人 民 币 不 自
由 兑 换

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
& 知 识 开 发
中 国 企 业 仍 然 不 清 楚 合 作 标 准 倡 议 在 全 球 市 场 的 历 史 或 地 位 而
仅 仅 依 赖 他 们 自 己 的 通 常 是 孤 陋 寡 闻 的 知 识 网 络 来 引 导 他 们 提 出 相 关 观 点
和 做 出 决 定 实 际 上 随 着 中 国 企 业 迈 入 全 球 市 场 而 这 一 市 场 涵 盖 各 种 基
础 信 息 例 如 国 家 资 料 市 场 分 析 和 法 律 信 息 等 这 些 内 容 就 成 为 弥 补 中 国
企 业 知 识 不 足 的 一 部 分
因 此 克 服 这 种 知 识 差 距 应 当 作 为 必 不 可 少 的 一 部 分 以 广 泛 改 进 中 国
政 府 在 效 仿 一 些 案 例 如 日 本 ?4% 之 后 直 接 提 供 的 内 容 或 者 确 保
私 营 服 务 提 供 商 提 供 所 需 的 内 容 中 国 政 府 的 干 涉 可 能 会 特 别 有 用 的 领 域
包 括
建 立 一 个 机 构 来 促 进 国 际 投 资 从 其 他 成 功 的 经 验 之 中 如 日 本
?4% 吸 取 部 分 教 训 但 可 以 增 加 涵 盖 可 持 续 发 展 标 准 在 内 的 部 分 重 要
内 容
放 宽 限 制 来 确 保 提 供 关 键 人 才 以 便 支 持 国 际 投 资 活 动 并 且 作 为
加 强 培 训 中 国 管 理 人 员 的 一 项 内 容 从 而 在 管 理 国 际 投 资 事 务 方 面 进 行 有 效
运 作
提 高 对 中 国 跨 国 公 司 的 国 际 投 资 活 动 提 供 外 交 服 务 支 持 的 效 率 这
方 面 可 供 效 仿 的 实 例 为 商 务 专 员 在 可 持 续 发 展 领 域 接 受 与 外 国 投 资 和 贸 易
相 关 的 高 级 培 训
& 确 定 品 牌 发 展 方 向
最 后 政 策 重 点 应 当 放 在 真 正 改 善 中 国 跨 国 公 司 的 国 际 投 资 条 件 方 面
中 国 跨 国 公 司 在 进 行 这 些 投 资 时 面 临 许 多 潜 在 的 障 碍 其 中 一 些 是 官 僚 作
风 一 些 是 民 族 主 义 而 另 一 些 是 商 业 因 素 有 趣 的 是 正 如 我 们 在 前 面 章
节 已 经 广 泛 讨 论 的 可 持 续 性 不 是 另 一 种 可 能 的 障 碍 而 经 常 是 一 种 矢
量 可 以 据 此 反 映 出 其 他 许 多 关 注 和 关 心 的 问 题 根 据 上 述 一 些 建 议 政 策
可 能 有 助 于 克 服 这 些 障 碍 其 方 法 可 能 包 括
如 果 对 中 国 投 资 的 担 心 日 益 增 加 则 外 交 手 段 将 变 得 越 来 越 重 要
因 为 如 果 中 国 企 业 总 体 上 处 于 被 人 置 疑 的 位 置 则 这 种 担 心 将 会 发 挥 作
用 与 此 类 似 的 是 外 交 手 段 和 活 动 旨 在 改 善 负 责 任 的 中 国 企 业 的 形 象 这

第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
将 变 得 非 常 重 要 和 行 之 有 效 只 要 外 交 团 队 拥 有 必 要 的 知 识 和 经 过 必 要 的 培
训 如 上 所 述 并 清 楚 中 国 跨 国 公 司 的 实 际 业 务 情 况 如 上 所 述
通 过 对 外 援 助 来 促 进 国 际 投 资 一 直 是 其 他 投 资 国 熟 练 运 用 的 一 种 手
段 包 括 美 国 欧 洲 和 日 本 在 内 如 果 能 够 显 而 易 见 地 有 益 于 东 道 国 而 不
是 浪 费 在 形 象 工 程 上 或 者 通 过 价 值 链 上 的 贪 污 腐 败 行 为 所 受 损 对 外 援 助 有
可 能 向 中 国 跨 国 公 司 提 供 最 佳 的 可 持 续 竞 争 优 势 中 国 在 援 助 效 率 方 面 支 持
巴 黎 宣 言 并 确 保 与 可 持 续 国 际 投 资 联 系 在 一 起 这 将 在 某 种 程 度 上 发
挥 一 臂 之 力
双 边 和 地 区 贸 易 协 定 能 够 促 进 可 持 续 贸 易 和 国 际 投 资 尤 其 是 在 面
临 多 哈 回 合 谈 判 令 人 失 望 的 进 程 中 绝 大 多 数 贸 易 和 投 资 合 作 伙 伴 对
劳 工 和 环 境 标 准 的 负 面 限 制 环 节 颇 有 微 词 而 与 这 些 标 准 挂 钩 的 有 益 激 励 必
将 确 立 中 国 承 诺 其 可 持 续 性 发 展 的 信 誉 美 国 与 柬 埔 寨 的 贸 易 协 定 案 例 还 证
明 合 作 制 定 的 标 准 例 如 纺 织 和 服 装 领 域 的 劳 工 标 准 能 够 十 分 吻 合 地 发
展 成 为 此 类 政 府 间 协 定
可 持 续 贸 易 和 国 际 投 资 应 当 视 为 中 国 政 府 以 及 任 何 政 府 促 进 国 家 发 展 战
略 的 一 大 关 键 要 素 正 确 的 行 动 方 针 并 不 是 拥 有 一 种 可 持 续 发 展 战 略
而 是 纳 入 贸 易 与 投 资 战 略 核 心 之 中 的 可 持 续 发 展 观 点 本 篇 试 图 对 这 一 问 题
进 行 深 入 思 考 因 为 这 涉 及 到 中 国 下 一 阶 段 发 展 的 具 体 状 况 而 中 国 企 业 在
这 一 阶 段 将 全 面 走 向 世 界 在 某 种 意 义 上 讲 任 何 国 家 在 任 何 发 展 阶 段 都 有
可 能 出 现 相 同 的 争 论 尽 管 如 此 中 国 拥 有 独 特 的 机 会 来 率 先 进 行 正 确 的 发
展 与 此 不 同 的 是 绝 大 多 数 国 家 不 得 不 极 力 通 过 侧 重 于 可 持 续 发 展 来 更 新
其 政 策 和 实 践 因 此 本 篇 的 建 议 是 注 重 实 效 的 并 符 合 中 国 当 前 的 国 情 和
需 要 与 此 同 时 这 些 建 议 力 图 为 中 国 及 其 跨 国 公 司 奠 定 基 础 并 提 供 迈 向
未 来 的 需 要 和 机 会
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可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
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第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
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德 的 竞 争 先 进 的 企 业 责 任 理 念 和 实 践 已 成 为 企 业 的 核 心 竞 争 力 同 时 那 种 认 为 企 业 的
目 标 就 是 单 纯 的 经 济 利 益 的 传 统 观 念 也 已 过 时 履 行 全 球 契 约 不 仅 符 合 中 央 关 于 贯 彻 落 实
科 学 发 展 观 转 变 经 济 增 长 方 式 的 要 求 也 符 合 关 于 以 人 为 本 方 针 的 要 求 符 合 关
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可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
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第 八 章 提 高 中 国 跨 国 公 司 的 可 持 续 竞 争 力
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A- 中 国 与 亚 太 地 区 国 家 森 林 产 品 贸 易 研 究 ,
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第 九 章
推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展
战 略 的 政 策 工 具

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
本 章 主 要 介 绍 了 最 有 利 于 推 进 中 国 对 外 贸 易 可 持 续 发 展 的 外 经 贸 政 策 措
施

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
境 质 量 的 长 期 改 善 提 供 保 障 其 二 是 为 每 年 进 入 劳 动 力 市 场 以 及 向 城 市
和 沿 海 地 区 流 动 人 口 创 造 更 多 就 业 岗 位 的 长 期 需 要 其 三 中 国 目 前 的 出 口
增 长 速 度 引 起 贸 易 伙 伴 国 对 中 国 外 贸 出 口 的 强 烈 抵 制 从 这 个 角 度 来 看 推
行 可 持 续 贸 易 战 略 可 以 看 作 是 重 新 调 整 国 内 和 国 际 贸 易 发 展 路 线 的 一 种
尝 试
由 于 本 章 将 与 项 目 中 的 其 他 文 章 联 合 发 表 因 此 我 们 决 定 不 过 多 重 复 其
他 文 章 中 已 经 全 面 介 绍 的 问 题 但 文 中 确 实 提 及 了 隆 国 强 对 中 国 可 持 续 贸 易
战 略 的 总 体 看 法 因 其 文 章 针 对 中 国 近 期 贸 易 增 长 的 发 展 演 变 及 其 与 世 界 经
济 的 更 广 泛 整 合 提 供 了 总 结 性 陈 述
同 样 "+ 的 文 章 也 介 绍 了 国 际 贸 易 与 可 持 续 发 展 理 念 中 环 境 社 会
和 经 济 方 面 的 多 种 关 系 "+ 还 充 分 利 用 大 量 与 中 国 相 关 的 证 据 证 明 其
论 点 即 这 些 关 系 对 政 策 制 定 兼 具 相 关 性 和 重 要 性
所 以 本 章 将 重 点 介 绍 能 推 进 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 目 标 的 各 种 外 贸 政 策 选
择 方 案 我 们 选 择 政 策 方 案 而 非 贸 易 协 定 一 词 是 经 过 深 思 熟 虑 的
因 为 后 者 仅 仅 是 前 者 的 一 个 组 成 部 分 尽 管 如 此 本 章 的 重 点 还 是 在 于 中 国
借 助 传 统 贸 易 政 策 手 段 和 世 贸 组 织 等 国 际 性 机 构 可 以 实 现 的 那 些 目 标 此
外 随 着 贸 易 协 定 的 范 围 特 别 是 区 域 或 双 边 贸 易 协 定 日 益 扩 大 在 某
些 情 况 下 甚 至 纳 入 了 非 商 贸 问 题 因 此 可 以 说 贸 易 协 定 与 其 他 国 际 性 协 定
的 严 格 区 分 已 经 日 趋 减 少
纵 观 全 文 原 理 理 论 与 实 践 紧 密 结 合 在 一 起 近 期 全 球 经 济 萧 条 以 及
多 边 贸 易 谈 判 多 哈 回 合 的 长 期 未 决 难 题 肯 定 会 为 决 策 者 的 选 择 提 供 有 用 信
息 国 际 形 势 有 可 能 倒 退 至 $ 世 纪 年 代 的 保 护 主 义 阶 段 或 货 币 竞 争 性 贬
值 的 年 代 或 者 面 临 进 出 口 急 剧 下 降 等 潜 在 威 胁 的 局 面 这 些 毫 无 疑 问 影 响
到 了 国 家 的 工 作 重 心 以 及 就 外 贸 政 策 和 其 他 经 济 政 策 问 题 展 开 国 际 合 作 的 愿
望 除 此 之 外 目 前 的 危 机 已 经 促 使 新 一 轮 的 $ 国 集 团 峰 会 提 前 召 开 中
国 在 其 中 扮 演 了 积 极 的 角 色 其 作 用 也 在 不 断 增 强 这 些 方 面 的 因 素 不 容 忽
视 至 少 在 短 期 的 重 点 战 略 举 措 安 排 中 是 如 此
另 外 各 国 签 署 的 双 边 和 区 域 贸 易 协 定 日 益 增 多 这 表 明 决 策 者 必 须 仔
细 考 虑 此 类 政 策 方 案 显 而 易 见 在 各 种 论 坛 上 相 关 贸 易 协 定 的 磋 商 进 程 速
度 有 所 不 同 这 就 需 要 在 近 期 甚 至 中 长 期 采 取 不 同 的 重 点 举 措 但 是 我 们 也
深 知 在 未 来 的 分 析 工 作 中 任 何 前 瞻 性 评 估 都 必 须 更 加 严 格 和 谨 慎
本 章 分 为 六 节 第 一 节 是 前 言 第 二 节 将 简 要 介 绍 基 于 互 惠 制 非 歧 视
性 原 则 和 其 他 传 统 外 经 贸 政 策 工 具 对 实 施 可 持 续 贸 易 战 略 多 目 标 项 目

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
的 预 期 作 用 第 三 节 介 绍 了 入 世 后 中 国 外 贸 政 策 的 调 整 和 演 变 并 分 析 了 中
国 发 展 多 边 区 域 和 双 边 经 济 合 作 可 以 采 用 的 战 略 第 四 节 讨 论 了 中 国 在 对
外 贸 易 可 持 续 发 展 与 贸 易 伙 伴 国 关 系 的 协 调 发 展 等 方 面 所 面 临 的 一 些 主 要
挑 战 第 五 节 主 要 介 绍 了 中 国 可 用 于 调 整 其 外 贸 发 展 战 略 并 巩 固 多 边 区 域
和 双 边 经 济 合 作 的 政 策 选 择 方 案 最 后 一 节 是 要 点 总 结 和 结 论
外 贸 政 策 与 可 持 续
贸 易 战 略 的 目 标
本 章 前 言 中 所 述 的 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 五 大 目 标 覆 盖 面 广 意 义 深
远 随 之 而 来 的 问 题 是 中 国 如 果 推 行 这 种 战 略 预 计 将 实 际 采 用 哪 些 传 统
外 贸 政 策 工 具 这 个 问 题 不 仅 为 理 论 界 所 关 心 决 策 者 也 会 对 此 予 以 关 注
因 为 他 们 必 须 对 每 类 工 具 能 带 来 哪 些 效 果 加 以 实 际 评 估
长 期 来 看 如 果 预 期 出 现 错 误 将 导 致 某 种 重 要 的 战 略 举 措 不 被 重 视 或
被 忽 视 多 哈 回 合 推 出 的 宏 伟 发 展 目 标 近 年 来 已 经 影 响 了 世 贸 组 织 的
名 声 因 为 这 些 目 标 缺 少 针 对 性 而 且 很 多 人 质 疑 如 此 多 的 外 贸 政 策 能 否 对
宏 观 经 济 总 量 作 出 贡 献 抵 制 过 度 吹 嘘 出 来 的 外 贸 政 策 工 具 的 作 用 所 带 来 的
诱 惑 很 重 要 诚 然 有 些 外 贸 政 策 工 具 在 实 现 某 些 目 标 方 面 可 能 优 于 其 他 工
具 但 我 们 也 无 法 否 认 有 时 政 府 措 施 能 比 贸 易 政 策 更 好 地 实 现 某 些 目 标
本 章 主 要 介 绍 了 中 国 如 下 外 贸 政 策 工 具 互 惠 制 约 束 性 贸 易 协 定 各
种 形 式 非 约 束 性 或 软 法 措 施 国 与 国 之 间 的 对 话 及 单 边 措 施 顾 名
思 义 是 指 不 需 要 获 得 贸 易 伙 伴 国 认 可 的 措 施 由 于 很 多 贸 易 谈 判 代 表 和
官 员 更 倾 向 于 互 惠 制 约 束 性 贸 易 协 定 所 以 下 文 首 先 将 评 估 此 类 外 贸 政 策 的
潜 在 作 用
那 么 传 统 的 互 惠 制 贸 易 协 定 包 含 非 歧 视 性 原 则 和 市 场 准 入 方 面 的
规 定 如 何 才 能 推 动 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 五 大 目 标 的 实 现 呢 我 们 之 所 以
提 出 这 个 问 题 是 首 先 因 为 在 上 述 五 个 目 标 中 有 些 目 标 可 能 通 过 政 策 工 具
比 互 惠 贸 易 协 定 能 更 好 地 实 现
例 如 中 国 经 济 若 想 恢 复 平 衡 就 必 须 完 成 需 求 转 型 即 摆 脱 出 口 依
赖 集 中 拉 动 内 需 增 长 针 对 目 前 中 国 居 民 的 大 部 分 收 入 都 用 于 储 蓄 的 情

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
况 推 行 一 些 降 低 储 蓄 需 求 的 措 施 可 能 远 比 任 何 一 种 贸 易 协 定 都 更 为 有
效 贸 易 政 策 工 具 如 何 能 改 善 这 种 情 况 目 前 尚 不 明 确 因 为 存 款 决 定 多 受 未
雨 绸 缪 的 动 机 和 预 期 回 报 率 影 响 此 类 变 量 一 般 不 受 贸 易 协 定 的 影 响
此 外 我 们 还 需 要 考 虑 一 些 其 他 问 题 比 如 贸 易 协 定 是 否 能 够 进 一 步 推
动 上 述 某 些 目 标 的 实 现 等 通 过 降 低 高 端 产 品 的 关 税 可 能 达 成 促 进 中 国 企
业 升 级 并 实 现 进 入 目 前 由 工 业 化 国 家 企 业 控 制 的 细 分 市 场 的 愿 望 但 是
如 果 在 以 往 与 工 业 化 国 家 的 市 场 准 入 交 换 谈 判 中 已 经 对 此 进 行 了 磋 商 并 随 后
利 用 最 惠 国 要 求 将 之 多 边 化 由 此 导 致 目 前 此 类 关 税 已 经 为 零 或 者 接 近 零 关
税 那 么 在 未 来 的 谈 判 中 需 要 废 除 的 贸 易 壁 垒 会 越 来 越 少
众 所 周 知 工 业 化 国 家 的 重 要 制 成 品 关 税 一 般 都 低 于 发 展 中 国 家 的 劳 动
密 集 型 制 成 品 的 关 税 制 造 业 升 级 有 可 能 使 中 国 的 更 多 出 口 产 品 转 向 一 些 已
经 享 受 了 最 惠 关 税 待 遇 的 税 目 产 品 如 此 一 来 未 来 就 此 谈 判 的 空 间 甚 少
当 然 如 果 外 国 技 术 标 准 和 相 关 合 格 检 验 程 序 仍 然 是 重 要 障 碍 的 话 那 么 还
是 有 一 定 谈 判 空 间 存 在 的
我 们 也 应 该 摈 弃 所 有 互 惠 制 贸 易 协 定 都 一 定 会 促 进 上 述 五 个 目 标 的 实 现
的 假 设 低 端 制 成 品 目 前 享 受 的 不 利 关 税 待 遇 就 说 明 这 一 点 如 果 中 国 与 主
要 出 口 目 的 地 展 开 磋 商 以 达 成 一 种 降 低 甚 至 取 消 低 端 制 成 品 高 峰 关 税 的 自
由 贸 易 协 定 或 多 边 贸 易 协 定 那 么 在 中 国 这 种 促 进 低 附 加 值 制 造 业 扩 张 的
激 励 措 施 将 会 增 强 这 就 直 接 违 背 了 可 持 续 贸 易 战 略 的 第 二 个 目 标 由 于 制
成 品 即 非 农 业 产 品 自 由 化 是 大 部 分 双 边 区 域 和 自 由 贸 易 协 定 的 核 心
内 容 因 此 这 种 情 况 必 须 予 以 重 视 另 外 由 于 很 多 工 业 化 国 家 也 关 心 低 端
制 成 品 的 关 税 自 由 化 以 防 止 国 内 低 效 企 业 面 临 全 面 的 国 际 竞 争 压 力 所
以 如 果 中 国 在 贸 易 谈 判 中 不 力 主 废 除 这 些 关 税 则 初 步 达 成 相 关 协 定 可 能 比
较 容 易
改 善 海 外 市 场 准 入 与 可 持 续 贸 易 战 略 中 与 服 务 业 相 关 的 一 项 目 标 相 符
由 于 进 入 海 外 市 场 是 国 内 服 务 业 发 展 的 一 个 重 要 促 进 因 素 所 以 致 力 于 促 进
海 外 市 场 向 中 国 企 业 开 放 即 成 为 工 作 重 点 对 于 服 务 业 的 这 些 了 解 并 结 合
此 前 关 于 货 物 的 讨 论 表 明 中 国 在 寻 求 贸 易 伙 伴 国 市 场 准 入 方 面 的 工 作 重
点 需 要 从 货 物 转 向 服 务
上 文 所 列 举 的 产 业 升 级 的 例 子 进 一 步 明 确 这 样 一 点 如 果 中 国 当 局 确 实
决 意 为 产 品 升 级 提 供 强 力 激 励 措 施 那 么 他 们 可 以 引 入 一 种 与 生 产 的 单 位 价
值 相 联 系 的 出 口 税 体 系 如 果 先 忽 略 可 能 出 现 的 单 位 价 值 虚 假 的 问 题 那 么
与 单 位 价 值 成 反 比 的 出 口 税 递 减 可 能 会 大 幅 度 削 减 低 端 产 品 的 出 口 收 益

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
我 们 从 中 得 到 的 启 示 就 是 中 国 政 府 确 实 可 以 采 取 一 些 单 边 贸 易 措 施 以 期
实 现 上 述 五 大 目 标 中 的 部 分 目 标 需 要 注 意 的 是 虽 然 某 些 外 贸 政 策 措 施 确
实 可 以 促 进 中 国 服 务 业 的 海 外 扩 张 但 是 这 些 政 策 引 起 的 首 要 效 应 可 能 是 在
国 内 比 如 消 除 市 场 进 入 障 碍 修 改 一 般 阻 碍 零 售 业 发 展 的 土 地 使 用 权 限
制 等
中 国 企 业 的 海 外 扩 张 计 划 或 其 知 识 产 权 在 一 定 程 度 上 受 外 国 政 府 条 例 的
影 响 新 互 惠 制 贸 易 措 施 也 可 能 面 临 其 他 一 些 挑 战 由 此 来 看 加 大 海 外 监
管 条 例 的 透 明 度 以 及 提 供 国 民 待 遇 义 务 的 规 定 将 成 为 谈 判 的 战 略 重 点
需 要 特 别 注 意 的 是 互 惠 制 要 求 也 使 贸 易 谈 判 伙 伴 国 可 以 要 求 中 国 相 应
监 管 机 构 进 行 改 革 但 是 贸 易 伙 伴 国 在 谈 判 时 的 影 响 力 可 能 存 在 显 著 差 异
因 此 中 国 可 以 策 略 性 地 驳 回 某 些 贸 易 伙 伴 国 的 要 求 在 把 此 类 问 题 带 到 谈 判
桌 之 前 中 国 政 府 应 当 认 真 考 虑 为 应 对 外 国 要 求 自 身 应 做 好 怎 样 的 准 备
以 调 整 国 内 监 管 体 制 总 而 言 之 互 惠 制 在 于 双 方 互 谅 互 让
对 于 侵 犯 国 内 主 权 的 过 多 担 忧 可 能 会 减 弱 中 国 政 府 通 过 互 惠 制 贸 易 协 定
为 一 些 积 极 活 跃 于 国 际 舞 台 的 企 业 创 造 有 利 环 境 的 作 用 出 于 上 述 压 力 政
府 可 转 而 采 用 一 些 辅 助 性 软 法 措 施 以 期 推 进 国 家 监 管 机 制 中 非 歧 视 原 则
虽 然 这 些 软 法 措 施 可 能 具 有 非 约 束 性 的 优 势 但 是 如 果 中 国 选 择 采 用
这 些 措 施 作 为 一 种 扩 大 海 外 利 益 的 工 具 则 中 国 监 管 机 构 也 必 须 遵 守 其 他 同
类 国 际 准 则 仅 仅 因 为 一 项 非 约 束 性 的 国 际 监 管 措 施 不 可 避 免 地 仍 会 被 国
外 指 责 为 背 离 国 际 监 管
若 要 了 解 互 惠 制 贸 易 协 定 有 哪 些 成 效 就 必 须 对 每 项 潜 在 交 易 或 协 定 的
基 础 加 以 调 查 上 述 种 种 迹 象 表 明 围 绕 服 务 业 的 市 场 准 入 以 及 提 高 监 管 透
明 度 和 加 大 无 歧 视 监 管 展 开 谈 判 与 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 五 大 目 标 息 息 相
关 但 在 谈 判 中 中 国 也 必 须 考 虑 贸 易 伙 伴 国 希 望 中 国 同 仁 做 出 哪 些 让 步 以
及 此 类 要 求 的 敏 感 度 如 果 这 些 国 家 的 要 求 特 别 是 与 农 业 贸 易 自 由 化 和 金
融 服 务 业 开 放 相 关 的 要 求 过 于 苛 刻 的 话 那 么 这 就 会 限 制 对 互 惠 制 贸 易 协 定
可 能 对 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 贡 献 进 行 任 何 现 实 性 评 估 但 值 得 庆 幸 的 是
如 上 文 所 述 可 持 续 贸 易 战 略 的 成 功 并 不 完 全 依 赖 于 传 统 的 互 惠 制 贸 易
协 定
贸 易 协 定 还 可 以 通 过 另 外 两 种 方 式 推 动 可 持 续 贸 易 战 略 目 标 的 实 现 第
一 种 方 式 与 完 善 环 境 政 策 和 强 化 环 保 目 标 相 关 不 管 是 否 被 纳 入 互 惠 制 自 由
贸 易 协 定 或 多 边 贸 易 协 定 贸 易 协 定 都 可 用 于 确 保 双 方 共 享 目 标 的 实 现
比 如 环 保 标 准 的 不 断 进 步 并 对 相 关 法 律 法 规 的 实 施 做 出 承 诺 目 前 确

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
实 存 在 这 样 的 先 例 各 国 在 达 成 贸 易 协 定 时 承 诺 执 行 国 内 监 管 法 并 为 执 行 监
管 规 定 的 机 构 适 当 提 供 资 金 问 题 是 这 些 惯 例 是 否 可 被 加 以 调 整 从 而 促 进
可 持 续 发 展 后 文 第 五 节 将 对 此 加 以 讨 论
由 于 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 一 项 目 标 是 促 进 一 种 和 谐 可 持 续 国 际 贸 易
结 构 的 构 建 所 以 其 中 必 须 考 虑 中 国 在 多 边 贸 易 体 制 发 展 中 采 取 何 种 态 度 的
问 题 这 不 仅 关 系 到 圆 满 结 束 多 哈 回 合 谈 判 和 其 他 现 有 举 措 虽 然 这 对 正
确 解 决 这 些 问 题 也 非 常 重 要 因 为 多 哈 回 合 谈 判 圆 满 结 束 将 锁 定 很 多 国 家 在
过 去 ( 年 里 采 取 的 一 些 改 革 措 施 在 目 前 全 球 性 经 济 萧 条 期 间 打 破 保 护 主
义 的 桎 梏 还 关 系 到 如 何 管 理 不 可 避 免 的 争 端 以 及 如 何 制 定 未 来 谈 判 议 程
的 问 题 因 为 它 们 都 是 未 来 多 边 贸 易 回 合 的 组 成 部 分 或 者 更 有 可 能 是 多 边
协 定 或 关 键 协 定 的 组 成 部 分 此 类 协 定 可 被 用 于 解 决 一 些 重 要 的 部 门 举 措
比 如 与 环 境 相 关 的 举 措 等 除 此 之 外 对 于 无 需 所 有 世 贸 组 织 成 员 国 同 时 签
署 的 协 定 它 可 能 对 推 动 世 贸 协 定 中 有 关 服 务 业 市 场 的 开 放 有 所 帮 助
最 后 另 外 一 项 重 要 的 战 略 构 想 关 系 到 持 续 的 气 候 变 化 谈 判 及 其 与 多 边
贸 易 体 制 的 关 系 由 于 气 候 变 化 协 定 可 能 导 致 大 规 模 的 国 民 经 济 重 组 因 此
我 们 必 须 考 虑 各 项 特 殊 气 候 变 化 议 案 与 上 述 五 大 可 持 续 贸 易 战 略 目 标 之 间 的
关 系 另 外 我 们 还 需 要 考 虑 如 何 权 衡 五 大 目 标 以 及 各 项 目 标 与 减 缓 气 候 变
化 之 间 的 关 系 简 而 言 之 多 边 贸 易 体 制 之 外 的 国 际 性 举 措 也 可 指 明 贸 易 政
策 工 具 会 以 何 种 方 式 推 动 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 发 展
前 述 内 容 旨 在 重 点 强 调 可 供 中 国 政 府 运 用 的 几 项 外 贸 政 策 工 具 可 以 按 照
怎 样 的 方 式 进 行 变 化 以 及 这 一 变 化 将 会 怎 样 影 响 中 国 政 府 对 政 策 工 具 的 选
择 以 便 更 好 地 实 现 可 持 续 贸 易 战 略 的 目 标 通 过 对 各 项 目 标 以 及 多 边 贸 易
体 制 现 状 的 考 量 我 们 得 出 了 促 进 服 务 业 市 场 开 放 的 目 标 高 于 货 物 市 场 谈 判
目 标 等 的 推 论
其 他 推 论 也 表 明 除 非 中 国 能 策 略 性 地 反 驳 贸 易 伙 伴 国 的 棘 手 要 求 否
则 通 过 互 惠 制 贸 易 协 定 可 以 实 现 的 目 标 将 会 很 有 限 在 某 些 贸 易 谈 判 中
中 国 可 能 更 具 有 此 方 面 的 优 势 另 外 有 些 目 标 可 能 通 过 单 边 贸 易 措 施
甚 至 是 一 般 与 贸 易 政 策 没 有 关 联 的 政 府 措 施 来 实 现 所 以 这 些 观 点 也 表 明
我 们 不 能 预 期 或 断 然 认 定 贸 易 政 策 对 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 五 大 目 标 中 的 任 何
一 个 可 以 作 出 的 贡 献
我 们 所 讨 论 的 并 不 是 贸 易 政 策 工 具 是 否 可 以 影 响 与 五 大 目 标 相 关 的 经
济 社 会 或 环 境 目 标 的 问 题 而 是 贸 易 政 策 工 具 是 否 是 实 现 这 些 目 标 的 最 佳
政 策 工 具 的 问 题 从 这 个 角 度 来 看 利 用 宏 观 经 济 工 具 可 以 很 好 地 完 成 第 一

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
个 目 标 国 民 经 济 再 度 平 衡 对 于 第 二 至 第 四 个 目 标 贸 易 政 策 工 具 有 可
能 起 到 一 定 作 用 但 是 单 边 政 策 措 施 的 贡 献 可 能 更 大 最 后 贸 易 政 策 措 施
能 否 实 现 第 五 个 目 标 促 进 一 种 和 谐 的 多 边 贸 易 体 系 的 建 立 将 是 今 后 讨
论 的 中 心 内 容 并 且 在 对 其 他 重 要 国 际 性 举 措 进 行 的 讨 论 中 例 如 减 缓 气
候 变 化 的 协 议 的 磋 商 贸 易 政 策 措 施 也 将 占 据 重 要 位 置 这 些 讨 论 涉 及 到
多 边 贸 易 体 制 以 及 中 国 在 海 外 的 商 业 利 益
为 了 在 适 当 的 背 景 下 更 好 地 确 定 向 中 国 的 决 策 者 提 供 的 意 见 和 建 议 接
下 来 两 节 将 对 各 个 目 标 以 及 中 国 外 贸 政 策 制 定 的 近 期 实 践 加 以 详 细 介 绍
入 世 以 来 的 中 国
外 贸 战 略 与 政 策
本 节 旨 在 说 明 中 国 当 前 外 贸 战 略 及 具 体 举 措 的 影 响 因 素 很 明 显 中 国
区 别 对 待 不 同 问 题 和 贸 易 伙 伴 实 际 上 是 利 用 了 各 种 不 同 的 工 具 组 合 本 节
提 供 了 建 议 的 切 入 点 即 如 何 使 中 国 的 贸 易 政 策 适 应 可 持 续 贸 易 战 略 的 目
标 这 也 正 是 本 章 第 ( 节 的 主 题
入 世 以 来 中 国 外 贸 政 策 的 调 整
影 响 中 国 外 贸 政 策 走 向 的 主 要 因 素
中 国 对 外 贸 易 政 策 的 调 整 和 实 施 主 要 有 以 下 方 面 的 背 景
政 治 层 面 中 国 共 产 党 十 六 大 以 后 提 出 要 以 人 为 本 全 面
贯 彻 落 实 科 学 发 展 观 建 设 和 谐 社 会 科 学 发 展 观 相 对 于 传 统 发 展 观 是 一 个
进 步 对 于 更 好 地 统 筹 国 内 发 展 与 对 外 开 放 促 进 外 贸 与 国 民 经 济 协 调 发
展 化 解 各 种 内 外 部 矛 盾 保 证 中 国 实 现 和 平 崛 起 提 出 了 新 的 更 高 要 求 根
据 科 学 发 展 观 中 国 希 望 建 立 一 种 内 外 联 动 互 利 共 赢 安 全 高 效 的 开
放 型 经 济 体 系 形 成 经 济 全 球 化 条 件 下 参 与 国 际 合 作 和 竞 争 的 新 优 势 $
经 济 层 面 加 入

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
增 强 进 出 口 顺 差 过 大 人 民 币 升 值 压 力 加 剧 和 与 主 要 贸 易 伙 伴 摩 擦 增 多 等
问 题 日 益 突 出 对 外 经 济 贸 易 政 策 需 要 根 据 这 些 新 情 况 新 问 题 做 出 调 整
否 则 进 出 口 的 持 续 增 长 将 无 以 为 继

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
内 资 出 口 与 进 口 进 出 口 增 长 速 度 与 质 量 效 益 引 进 来 与 走 出 去
外 贸 与 资 源 环 境 外 贸 与 国 民 经 济 等 等 之 间 的 平 衡 和 协 调 努 力 实 现 全 面 协
调 可 持 续 发 展 培 育 资 源 节 约 型 和 环 境 友 好 型 贸 易
作 为 多 边 贸 易 体 制 新 成 员 的 中 国
中 国 履 行 了 入 世 承 诺 通 过 了 ' 政 策 审 议
加 入

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
施 补 贴 和 出 口 限 制 知 识 产 权 执 法 产 业 政 策 政 府 采 购 以 及 服 务 业 的 进
一 步 开 放 等 问 题 进 一 步 提 问 中 国 代 表 给 予 了 认 真 地 回 答 和 解 释 会 议 主 席
赞 赏 中 国 为 审 议 所 做 的 充 分 准 备 对 于 中 国 履 行 承 诺 和 遵 守

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
年 中 国 与 美 国 和 欧 盟 分 别 达 成 了 纺 织 品 贸 易 的 谅 解 备 忘 录 中 国 还 通
过 与 美 国 的 中 美 战 略 经 济 对 话 和 经 贸 联 委 会 与 欧 盟 的 中 欧 经 贸 联 委 会 与
日 本 的 中 日 经 济 高 层 对 话 形 式 以 及 加 强 有 关 双 方 高 层 互 访 等 分 别 与 美
欧 日 等 主 要 贸 易 伙 伴 就 有 关 贸 易 争 端 及 时 交 换 意 见 取 得 一 定 谅 解 或 共
识 避 免 了 争 端 和 矛 盾 的 激 化 中 国 改 革 了 汇 率 形 成 机 制 放 弃 盯 住 美 元
扩 大 了 人 民 币 根 据 市 场 供 求 浮 动 的 弹 性 认 真 整 顿 国 内 市 场 经 营 秩 序 加 强
对 知 识 产 权 保 护 执 法 力 度 严 厉 打 击 各 种 侵 权 盗 版 行 为 积 极 采 取 有 关 措
施 抑 制 出 口 过 快 增 长 扩 大 进 口
当 然 中 国 与 贸 易 伙 伴 的 所 有 贸 易 争 端 并 非 都 可 以 通 过 协 商 谈 判 解 决
迄 今 为 止 已 经 发 生 多 起 诉 诸

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
中 国 在 多 哈 谈 判 之 初 就 提 出 了 四 个 必 须 的 主 张 必 须 充 分 考 虑 发
展 中 国 家 相 关 产 业 的 发 展 水 平 在 开 放 程 度 和 速 度 上 给 予 特 殊 处 理 必 须 采
取 切 实 有 效 的 措 施 保 证 乌 拉 圭 回 合 协 议 的 实 施 必 须 保 证 发 展 中 成 员 的 全
面 和 有 效 参 与 议 题 确 定 和 谈 判 必 须 在 平 等 协 商 的 基 础 上 进 行 必 须 以 平 衡
和 一 揽 子 的 方 式 进 行 谈 判 保 障 谈 判 结 果 体 现 各 方 利 益 的 总 体 平 衡
$( 年 $ 月

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
异 关 系 复 杂 推 进 中 国 与 周 边 国 家 地 区 合 作 和 建 立 自 由 贸 易 区 不 仅 要
协 调 大 国 关 系 更 重 要 的 是 关 注 小 国 和 欠 发 达 国 家 的 利 益 赢 得 其 信 任 逐
步 形 成 共 同 的 政 治 愿 意 在 推 进 过 程 中 更 要 有 耐 心 要 注 意 保 持 多 样 性
要 坚 持 灵 活 务 实 原 则 中 国 愿 意 全 面 参 与 各 种 区 域 合 作 机 制 希 望 同 亚 洲 国
家 探 讨 建 立 不 同 形 式 的 自 由 贸 易 安 排 最 终 形 成 亚 洲 自 由 贸 易 合 作 网 络 同
时 中 国 主 张 开 放 的 地 区 主 义 愿 意 以 非 歧 视 原 则 作 为 贸 易 自 由 化 的 基 础
即 在 深 化 地 区 经 济 合 作 的 同 时 积 极 扩 大 同 区 外 国 家 的 交 流 与 合 作
中 国 参 与 的 区 域 经 济 合 作
近 年 来 区 域 经 济 合 作 和 区 域 一 体 化 迅 速 发 展 成 为 各 主 要 经 济 体 推 进
自 由 贸 易 提 升 贸 易 竞 争 力 的 重 要 动 向 中 国 在 积 极 维 护 和 参 与 多 边 贸 易 体
制 同 时 也 在 努 力 加 强 区 域 经 济 合 作 目 前 中 国 参 加 的 不 同 形 式 的 区 域 经 济
合 作 安 排 主 要 包 括
亚 太 经 济 合 作 组 织 *4 中 国 自 -- 年 正 式 加 入 除 了 年 度
的 领 导 人 非 正 式 会 议 以 外 *4 已 经 形 成 财 政 贸 易 等 部 门 部 长 级 会 议
高 官 会 及 其 下 属 委 员 会 和 专 题 工 作 组 秘 书 处 等 多 层 次 工 作 机 制 -- 年
领 导 人 会 议 确 定 了 贸 易 投 资 自 由 化 茂 物 目 标 即 发 达 成 员 和 发 展 中 成 员
分 别 于 $ 年 和 $$ 年 实 现 贸 易 投 资 自 由 化 和 便 利 化 --( 年 和 -- 年
领 导 人 会 议 分 别 通 过 了 实 施 贸 易 投 资 自 由 化 目 标 的 大 阪 行 动 议 程 和
马 尼 拉 行 动 计 划 *4 总 体 上 是 一 个 论 坛 式 协 调 机 构 会 议 决 议 和 成 员
国 的 承 诺 对 成 员 没 有 强 制 性
中 国 / 东 盟 自 由 贸 易 区 中 国 已 经 与 东 盟 签 署 了 自 由 贸 易 区 货 物 和
服 务 贸 易 协 议 其 中 货 物 贸 易 协 议 自 $( 年 ) 月 起 实 施 目 前 中 国
已 经 对 东 盟 各 国 减 免 了 ( )( 种 产 品 的 关 税 平 均 税 率 从 -,- 降 到 (,.
同 时 东 盟 各 国 对 中 国 的 平 均 关 税 也 有 不 同 程 度 的 降 低 两 年 来 中 国 与 东
盟 双 边 贸 易 增 长 加 快 经 济 融 合 加 深 企 业 联 系 加 强 人 民 生 活 受 益 中 国
东 盟 贸 易 额 $ 年 达 ., 亿 美 元 $) 年 达 $ $(,( 亿 美 元 分 别 比 上
年 增 长 $, 和 $(,- 东 盟 已 成 为 中 国 第 四 大 贸 易 伙 伴
上 海 合 作 组 织 $ 年 月 成 立 $ 年 ( 月 正 式 启 动 了 经 贸 部
长 会 晤 机 制 和 贸 易 投 资 便 利 化 谈 判 长 期 目 标 是 逐 步 实 现 货 物 资 本 服 务
和 技 术 的 自 由 流 动 中 期 目 标 是 制 订 稳 定 的 可 预 见 和 透 明 的 规 则 和 程 序
实 施 贸 易 投 资 便 利 化 开 展 大 规 模 经 贸 合 作 近 期 任 务 是 根 据 成 员 国 多
边 经 贸 合 作 纲 要 制 定 多 边 协 议 和 各 国 法 律 措 施 清 单 确 定 经 贸 合 作 优 先
领 域 和 示 范 合 作 项 目 并 付 诸 实 施

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
亚 太 贸 易 协 定 中 国 于 $ 年 加 入 曼 谷 协 定 这 是 中 国 加
入 的 第 一 个 具 有 实 质 性 优 惠 安 排 的 区 域 贸 易 协 议 $( 年 月 其 首 届 部 长
级 理 事 会 在 北 京 举 行 签 署 了 曼 谷 协 定 修 改 文 本 决 定 将 其 更 名 为
亚 太 贸 易 协 定 为 开 展 关 税 减 让 之 外 的 投 资 服 务 及 贸 易 便 利 化 等 谈 判
预 留 了 较 大 空 间
大 湄 公 河 次 区 域 经 济 合 作 6 中 国 柬 埔 寨 老 挝 缅 甸
泰 国 越 南 为 发 起 成 员 成 立 于 --$ 年 宗 旨 是 加 强 经 济 联 系 消 除 贫 困
促 进 发 展 亚 洲 开 发 银 行 是 合 作 的 发 起 者 协 调 人 和 主 要 筹 资 方 围 绕 基 础
设 施 建 设 跨 境 贸 易 与 投 资 私 营 部 门 参 与 人 力 资 源 开 发 环 境 保 护 和 自
然 资 源 可 持 续 利 用 五 大 战 略 重 点 开 展 了 包 括 交 通 能 源 电 信 环 境 农
业 人 力 资 源 开 发 旅 游 贸 易 便 利 化 与 投 资 九 大 领 域 . 多 个 项 目 的 合
作 筹 措 资 金 多 亿 美 元
此 外 中 国 正 在 积 极 推 动 或 与 之 谈 判 的 区 域 经 济 合 作 还 有 图 们 江 次 区 域
经 济 合 作 中 国 / 海 湾 合 作 组 织 6 和 中 国 / 南 部 非 洲 关 税 同 盟
*B 的 自 由 贸 易 协 定 等 在 中 国 东 盟 自 由 贸 易 区 推 动 下 中 日 韩
与 东 盟 区 域 合 作 机 制 亦 不 断 深 化
中 国 开 展 的 双 边 自 由 贸 易 谈 判
中 国 的 自 由 贸 易 区 战 略
区 域 性 自 由 贸 易 协 定 近 多 年 来 发 展 很 快

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
中 国 迄 今 签 订 的 双 边 和 区 域 性 优 惠 贸 易 关 系 协 定 在 国 内 外 均 已 产 生 良
好 的 经 济 和 政 治 效 应 成 为 中 国 扩 大 对 外 开 放 的 新 形 式 与 贸 易 伙 伴 实 现 互
利 共 赢 的 新 平 台 . 例 如 近 几 年 中 国 与 东 盟 贸 易 持 续 快 速 增 长 与 中 国 / 东
盟 签 订 自 由 贸 易 协 定 并 实 施 了 早 期 收 获 计 划 有 很 大 关 系 在 这 样 的 背 景 下
$) 年 月 中 共 十 七 大 报 告 明 确 提 出 实 施 自 由 贸 易 区 战 略 加 强 双
边 多 边 经 贸 合 作 目 前 中 国 正 在 进 行 谈 判 或 可 行 性 研 究 的 双 边 和 区 域 自 由
贸 易 协 定 大 约 有 个 对 于 双 边 和 区 域 自 由 贸 易 谈 判 中 国 将 抱 着 更 加 积
极 和 开 放 的 态 度
双 边 自 由 贸 易 谈 判 的 主 要 考 虑
中 国 政 府 在 积 极 推 动 双 边 经 济 贸 易 关 系 发 展 和 进 行 双 边 自 由 贸 易 谈 判 中
主 要 有 以 下 几 个 方 面 的 战 略 考 虑
, 应 对 区 域 经 济 一 体 化 和 自 由 贸 易 谈 判 双 边 化 的 挑 战
在 经 济 全 球 化 和 各 国 贸 易 投 资 竞 争 激 烈 形 势 下 不 论 是 发 达 经 济 体 还
是 发 展 中 经 济 体 都 希 望 通 过 自 由 贸 易 谈 判 获 得 重 要 市 场 更 可 靠 更 优 惠 的
进 入 条 件 在 市 场 竞 争 中 抢 得 先 机 据

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
$, 配 合 对 周 边 国 家 地 区 的 睦 邻 友 好 外 交
中 国 周 边 环 境 总 体 上 是 稳 定 和 友 好 的 但 是 在 一 些 局 部 也 存 在 历 史 隔 阂
以 及 领 土 领 海 争 端 部 分 国 家 和 地 区 对 中 国 的 和 平 发 展 抱 有 一 定 戒 心 中
国 与 一 些 邻 国 存 在 着 一 些 暂 时 难 以 解 决 的 领 海 争 端 对 于 存 在 争 端 的 海 域
中 国 一 贯 主 张 搁 置 争 议 共 同 开 发 加 强 双 边 经 贸 合 作 实 现 互 利 共 赢 共
享 发 展 成 果 是 中 国 与 周 边 国 家 和 地 区 减 少 冲 突 建 立 互 信 维 护 地 区 和 平
的 有 效 形 式 签 订 双 边 自 由 贸 易 协 定 实 现 商 品 资 本 和 人 员 等 更 加 自 由 流
动 有 利 于 中 国 营 造 周 边 及 延 伸 地 区 和 平 稳 定 睦 邻 友 好 的 环 境
, 与 区 域 经 济 一 体 化 及 多 边 贸 易 体 制 形 成 相 互 推 动 之 势
中 国 推 进 双 边 自 由 贸 易 区 建 设 并 不 排 斥 区 域 和 多 边 贸 易 自 由 化 的 努 力
中 国 与 一 些 国 家 地 区 签 订 自 由 贸 易 协 定 一 方 面 可 以 使 中 国 自 身 积 累 开 放
国 内 市 场 融 入 全 球 经 济 的 经 验 另 一 方 面 也 可 以 对 相 关 区 域 经 济 一 体 化 和
多 边 贸 易 自 由 化 形 成 借 鉴 双 边 贸 易 自 由 化 可 以 与 区 域 经 济 合 作 和 多 边 贸 易
体 制 的 完 善 相 互 促 进 同 步 发 展
, 冲 破 一 些 贸 易 伙 伴 对 中 国 外 贸 发 展 的 偏 见 和 限 制
中 国 加 入

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
解 决 存 在 的 矛 盾 和 问 题 以 期 保 证 经 济 贸 易 关 系 协 调 健 康 的 发 展
迄 今 为 止 除 了 与 东 盟 签 订 了 自 由 贸 易 协 定 以 外 中 国 已 经 签 订 的 双 边
自 由 贸 易 协 定 有
$ 年 月 中 国 内 地 与 香 港 签 订 更 紧 密 经 贸 关 系 安 排 4* 协 议
$ 年 月 中 国 内 地 与 澳 门 签 订 更 紧 密 经 贸 关 系 安 排 4* 协 议
$( 年 月 和 $. 年 月 中 国 与 智 利 签 订 货 物 自 由 贸 易 协 定 和 服 务 自
由 贸 易 协 定
$) 年 . 月 中 国 与 巴 基 斯 坦 签 订 自 由 贸 易 协 定 早 期 收 获 协 议
$. 年 月 中 国 与 新 西 兰 签 订 自 由 贸 易 协 定 这 是 中 国 与 首 个 发 达 国
家 签 订 的 自 贸 协 定
$. 年 月 中 国 与 新 加 坡 签 订 自 由 贸 易 协 定
$- 年 月 中 国 与 秘 鲁 签 订 自 由 贸 易 协 定
目 前 中 国 正 在 与 之 进 行 双 边 自 由 贸 易 谈 判 的 国 家 有 澳 大 利 亚 冰 岛
挪 威 哥 斯 达 黎 加 等 另 外 印 度 瑞 士 和 韩 国 等 都 计 划 与 中 国 展 开 自 由 贸
易 谈 判 有 的 已 经 正 式 启 动 自 由 贸 易 区 可 行 性 研 究
中 美 战 略 伙 伴 关 系
中 美 关 系 是 中 国 最 重 要 的 对 外 关 系 虽 然 存 在 许 多 分 歧 但 是 作 为 世 界
上 最 大 的 发 展 中 国 家 和 最 大 的 发 达 国 家 中 美 具 有 共 同 的 战 略 利 益 相 互 合
作 是 两 国 关 系 发 展 的 主 轴 中 美 两 国 经 济 具 有 很 强 的 互 补 性 双 方 互 为 第 二
大 贸 易 伙 伴 近 几 年 中 国 对 美 出 口 产 品 除 了 传 统 的 纺 织 品 服 装 鞋 类 和 家
具 玩 具 之 外 自 动 数 据 处 理 设 备 机 械 设 备 和 电 器 电 子 产 品 等 机 电 产 品 和 高 技
术 产 品 也 迅 速 增 长 同 时 中 国 又 是 美 国 飞 机 机 电 设 备 化 肥 谷 物 和 化 工 产
品 等 的 主 要 购 买 者 之 一 美 中 双 方 均 从 经 贸 合 作 中 获 得 了 巨 大 的 好 处
中 美 经 贸 关 系 中 也 一 直 存 在 着 摩 擦 近 几 年 比 较 突 出 的 有 知 识 产 权 反
倾 销 中 国 的 贸 易 顺 差 贸 易 政 策 和 人 民 币 汇 率 问 题 以 及 美 国 对 华 出 口 管 制
问 题 等 有 的 问 题 争 持 不 下 还 上 诉 到

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
& 中 国 对 最 不 发 达 国 家 的 特 殊 贸 易 优 惠
中 国 对 帮 助 最 不 发 达 国 家 发 展 持 积 极 积 极 参 与 和 推 动 的 立 场 长 期 以
来 中 国 一 直 尽 自 己 所 能 向 一 些 发 展 中 国 家 特 别 是 最 不 发 达 国 家 提 供 帮 助
包 括 减 免 债 务 优 惠 贷 款 和 经 济 援 助 等 给 予 有 外 交 关 系 的 最 不 发 达 国 家 特
惠 关 税 安 排 是 其 中 重 要 的 举 措
中 国 自 $ 年 月 日 起 对 柬 埔 寨 老 挝 缅 甸 的 部 分 输 华 产 品 实
施 零 关 税 待 遇 自 $( 年 月 日 起 对 $( 个 非 洲 最 不 发 达 国 家 的 部 分 输
华 商 品 实 施 零 关 税 待 遇 $( 年 - 月 胡 锦 涛 主 席 在 联 合 国 成 立 周 年 首
脑 会 议 上 又 郑 重 承 诺 将 采 取 五 项 措 施 支 持 发 展 中 国 家 尤 其 是 最 不 发 达 国 家
加 快 发 展 其 中 之 一 就 是 给 予 所 有 同 中 国 建 交 的 最 不 发 达 国 家 部 分 商 品 零 关
税 待 遇 优 惠 范 围 将 包 括 这 些 国 家 的 多 数 对 华 出 口 商 品 中 国 自 $ 年 )
月 日 起 已 经 兑 现 了 上 述 承 诺 目 前 中 国 对 有 外 交 关 系 的 非 洲 最 不 发 达 国
家 实 行 零 关 税 待 遇 的 输 华 商 品 税 目 已 经 扩 大 到 多 个 截 止 $. 年 ) 月
日 与 中 国 建 交 的 最 不 发 达 国 家 共 $ 个 对 这 些 国 家 大 部 分 输 华 商 品 已 经
实 行 了 零 关 税 待 遇
构 建 中 国 未 来 贸 易 关 系
的 四 大 主 要 挑 战
虽 然 本 章 的 重 点 在 于 支 持 中 国 可 持 续 贸 易 战 略 的 贸 易 政 策 但 也 应 同 时
注 意 到 中 国 在 外 贸 关 系 中 面 临 的 其 他 挑 战 这 些 挑 战 的 诸 多 方 面 均 在 某 种 程
度 上 与 可 持 续 外 贸 战 略 的 目 标 关 系 密 切 毋 庸 置 疑 这 是 中 国 在 制 定 政 策 时
不 得 不 考 虑 的 现 实 问 题
贸 易 保 护 主 义 的 威 胁
从 --( 年 至 $. 年 中 国 已 连 续 年 成 为 全 球 遭 受 反 倾 销 调 查 最 多
的 国 家 每 ) 起 反 倾 销 案 件 中 就 有 起 涉 及 中 国 涉 及 中 国 出 口 商 品 的 范 围

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
不 断 扩 大 而 且 主 要 集 中 在 轻 工 纺 织 机 电 等 中 国 具 有 竞 争 优 势 的 劳 动 密
集 型 产 品 在 中 国 与 发 达 国 家 贸 易 摩 擦 不 断 增 多 的 同 时 与 发 展 中 国 家 的 贸
易 摩 擦 也 呈 扩 大 化 趋 势
除 了 反 倾 销 反 补 贴 保 障 措 施 特 殊 保 障 措 施 外 许 多 国 家 针 对 中 国
的 技 术 标 准 检 验 检 疫 环 境 劳 工 保 护 等 方 面 的 壁 垒 不 断 增 加 形 式 日 趋
多 样 化 综 合 化 和 隐 蔽 化 正 逐 步 由 货 物 贸 易 领 域 扩 展 到 服 务 贸 易 投 资
知 识 产 权 人 民 币 汇 率 等 多 个 领 域 中 国 在 这 方 面 仍 然 处 于 弱 势 世 贸 组 织
入 世 协 定 允 许 贸 易 伙 伴 国 在 指 定 年 限 内 针 对 中 国 出 口 商 品 采 取 特 定 措 施 的 规
定 违 反 了 该 组 织 最 惠 国 条 款 的 规 定
与 贸 易 防 御 手 段 和 监 管 政 策 应 用 不 当 的 担 忧 相 伴 而 生 的 是 目 前 全 球 经
济 危 机 期 间 新 的 隐 蔽 式 保 护 主 义 的 出 现 政 府 采 购 行 为 中 的 歧 视 引 起 了 特 别
关 注 由 于 某 些 国 家 推 行 一 揽 子 扩 大 内 需 的 大 规 模 财 政 刺 激 计 划 这 方 面 的
问 题 已 变 得 日 益 严 峻 贸 易 伙 伴 国 的 所 谓 绿 色 保 护 主 义 以 及 企 业 享 受
政 府 补 贴 和 经 济 救 援 的 诸 多 条 件 是 另 外 一 个 值 得 关 注 的 问 题
近 年 来 中 国 企 业 开 始 投 资 海 外 并 大 力 开 展 商 业 运 作 这 些 运 营 寻 求 在
外 国 市 场 的 销 售 渠 道 并 着 手 利 用 外 国 的 先 进 技 术 和 专 业 知 识 因 此 外 国 政
府 给 予 这 些 企 业 的 待 遇 也 是 中 国 日 益 关 心 的 问 题 比 如 中 国 政 府 已 经 明 确
表 示 对 某 些 工 业 化 国 家 对 中 资 企 业 并 购 活 动 施 加 的 限 制 有 所 担 心 此 类 争
端 可 能 会 日 益 增 多 中 国 政 府 由 此 会 更 加 关 注 贸 易 伙 伴 国 的 境 内 政 策
现 有 多 边 贸 易 规 定 以 及 区 域 协 定 无 法 迅 速 纠 正 一 些 国 家 的 不 当 监 管 行
为 在 某 些 情 况 下 甚 至 不 禁 止 某 些 针 对 他 国 企 业 在 其 领 土 内 设 立 的 分 支 机
构 的 歧 视 做 法 此 类 保 护 主 义 措 施 可 能 引 发 争 端 包 括 贸 易 战 警 告
由 此 造 成 的 中 长 期 后 果 是 全 球 经 济 萧 条 期 间 采 用 的 歧 视 手 段 将 在 某 种 程 度
上 决 定 未 来 多 边 贸 易 谈 判 和 区 域 贸 易 协 定 的 谈 判 议 程 此 前 已 经 有 过 这 方 面
的 先 例 比 如 此 前 的 乌 拉 圭 回 合 谈 判 议 程 就 受 到 $ 世 纪 . 年 代 初 全 球 经 济
萧 条 期 所 采 用 的 保 护 主 义 措 施 的 影 响
新 的 保 护 主 义 措 施 远 不 止 关 税 这 一 种 形 式 通 常 还 涉 及 国 内 政 策 比 如
政 府 补 贴 政 策 和 工 业 政 策 政 府 采 购 政 策 环 境 政 策 国 家 标 准 化 体 制 及 相
关 认 证 政 策 和 竞 争 法 竞 争 法 可 用 于 阻 碍 企 业 的 并 购 活 动 所 以 问 题 是
包 括 中 国 在 内 的 大 多 数 成 员 国 是 否 愿 意 限 制 此 类 政 策 的 施 行 以 保 证 贸 易 伙
伴 国 也 不 会 采 取 同 类 政 策 成 员 国 的 规 模 和 所 属 地 区 将 决 定 可 行 措 施 是 区 域
性 部 门 性 还 是 多 边 性 的
多 哈 回 合 的 谈 判 经 验 特 别 是 绝 大 部 分 世 贸 组 织 成 员 国 拒 绝 新 加 坡 议 题

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
大 都 与 政 策 而 非 关 税 相 关 的 情 况 必 须 引 起 我 们 对 成 员 国 签 署 与 此 类 政
策 相 关 的 约 束 性 规 则 欲 望 的 重 视 当 然 以 往 拒 绝 谈 判 的 理 由 未 来 也 可 能 再
度 出 现 近 来 保 护 主 义 的 抬 头 更 说 明 这 一 点 所 以 问 题 仍 然 在 于 是 否 有 其
他 手 段 可 以 取 代 约 束 性 协 定 于 是 软 法 和 非 约 束 性 协 定 应 运 而 生
有 关 入 世 义 务 潜 在 争 端 的 解 决 案 例
虽 然 中 国 在 以 往 的 贸 易 政 策 审 议 中 得 到 了 肯 定 但 并 非 所 有 贸 易 伙 伴 国
都 会 认 同 这 种 对 中 国 入 世 承 诺 的 评 估 结 果 此 外 有 些 贸 易 伙 伴 国 还 曾 明 确
表 示 对 中 国 自 入 世 以 来 实 施 的 政 府 措 施 存 有 疑 虑 例 如 在 $) 年 和 $.
年 国 外 频 频 指 责 中 国 推 行 的 新 竞 争 法 有 些 人 甚 至 断 言 非 中 资 企 业 将 处
于 非 常 不 利 的 境 地 关 贸 总 协 定 6*%% 和 服 务 贸 易 总 协 定 6*% 中
的 国 民 待 遇 义 务 可 以 从 非 常 广 的 范 围 加 以 诠 释 由 此 可 能 导 致 中 国 与 其 贸 易
伙 伴 国 之 间 的 争 端
虽 然 中 国 在 解 决 与 其 伙 伴 国 贸 易 争 端 方 面 的 做 法 值 得 肯 定 如 前 所
述 但 仍 有 一 些 问 题 被 诉 诸 世 贸 组 织 争 端 解 决 机 构 处 理 另 外 我 们 也 无
法 保 证 其 他 问 题 日 后 不 被 交 付 世 贸 组 织 加 以 裁 决 对 此 类 争 端 的 处 理 可 以 从
外 交 方 面 入 手 也 可 以 从 法 律 方 面 入 手 若 案 例 败 诉 从 国 内 政 治 角 度 将 其
归 结 为 合 规 或 违 规 将 牵 涉 到 国 内 不 同 的 利 益 团 体 双 边 对 话 等 方 法 对 此 可
以 起 到 一 定 作 用 在 与 美 国 和 欧 盟 等 大 型 贸 易 国 的 争 端 解 决 中 更 是 如 此
中 国 的 碳 排 放 和 潜 在 的 国 际 气 候 变 化 措 施
中 国 正 进 入 工 业 化 中 后 期 即 重 化 工 业 增 长 加 快 比 重 上 升 的 时 期
$ 年 至 $ 年 中 国 重 化 工 业 产 值 年 均 增 长 约 , 比 同 期 轻 工 业 产 值
年 均 增 速 高 $,. 个 百 分 点 这 实 际 上 也 是 国 际 重 化 工 业 向 中 国 转 移 的 结 果
同 一 时 期 中 国 重 化 工 业 出 口 交 货 值 增 长 速 度 也 远 远 高 于 轻 工 业 重 化 工 业 的
快 速 发 展 必 然 造 成 中 国 能 源 需 求 以 及 碳 排 放 量 的 迅 速 增 长
根 据 中 国 科 学 院 科 技 政 策 与 管 理 科 学 研 究 所 政 策 模 拟 研 究 中 心 主 任 王 铮
教 授 及 其 课 题 组 的 计 算 中 国 的 碳 排 放 量 从 -- 年 到 $( 年 上 升 了
,( 年 均 增 长 约 (,. 其 中 上 升 最 快 的 是 $$ 年 以 后 的 年 份 当
然 同 一 时 期 中 国 62 年 均 增 长 速 度 达 到 ,$ 这 说 明 中 国 能 源 使 用 效
率 在 逐 步 提 高 而 单 位 62 碳 排 放 增 长 则 在 逐 步 降 低 - 尽 管 如 此 有 估 算

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
显 示 中 国 $) 年 能 源 利 用 产 生 的 二 氧 化 碳 排 放 量 达 多 亿 吨 已 超 过 美
国 成 为 世 界 上 最 大 的 二 氧 化 碳 排 放 国 而 且 我 国 人 均 二 氧 化 碳 排 放 量 也 迅 速
上 升 按 国 际 能 源 署 '4* 统 计 -- 年 是 世 界 平 均 水 平 的 (, $
年 上 升 为 ,( $( 年 则 达 -$ 目 前 已 与 世 界 平 均 水 平 相 当 虽 然 中
国 人 均 二 氧 化 碳 排 放 量 当 前 仍 约 为 发 达 国 家 平 均 水 平 的 但 已 是 发 展 中
国 家 平 均 水 平 的 ,) 倍 在 对 外 谈 判 中 面 临 的 减 排 压 力 不 断 增 大
中 国 碳 排 放 的 增 长 正 受 到 国 际 上 的 关 注 和 一 些 人 士 的 指 责 中 国 人 口 基
数 大 尽 管 人 均 碳 排 放 量 并 不 高 但 是 根 据 国 际 能 源 机 构 $) 年 全 球 能
源 展 望 中 的 估 计 中 国 可 能 会 在 $) 年 取 代 美 国 成 为 全 球 最 大 的 碳
排 放 国 印 度 则 将 在 $( 年 左 右 成 为 全 球 第 三 大 碳 排 放 国 该 机 构 表 示
如 果 中 国 和 印 度 保 持 现 行 政 策 不 变 到 $ 年 全 球 每 年 与 能 源 相 关 的 二 氧
化 碳 主 要 的 温 室 气 体 排 放 量 将 从 $( 年 的 $) 亿 吨 增 至 $ 亿 吨 而 两
国 的 经 济 发 展 将 会 成 为 其 主 要 推 动 因 素 $) 年 $ 月 在 印 度 尼 西 亚 巴 厘 岛 举
行 的 联 合 国 气 候 大 会 上 一 些 发 达 国 家 把 矛 头 指 向 中 国 和 印 度 认 为 中 国 和
印 度 在 新 的 全 球 减 排 框 架 中 也 必 须 像 主 要 发 达 国 家 一 样 承 担 减 排 责 任
在 贸 易 政 策 方 面 很 多 问 题 都 取 决 于 任 何 气 候 变 化 公 约 实 施 的 方 式 特
别 是 人 们 已 经 开 始 对 所 谓 的 边 境 税 调 整 表 示 忧 虑 这 与 关 税 一 样 也 是 一 种 边
境 税 征 收 对 象 是 来 自 有 着 低 或 者 无 法 接 受 的 低 国 民 碳 排 放 税 的
国 家 的 进 口 产 品 这 些 边 境 税 适 用 上 存 在 的 被 滥 用 的 可 能 性 加 上 连 篇 累 牍
的 待 处 理 公 文 以 及 与 正 常 实 施 的 制 度 所 产 生 的 费 用 都 将 会 落 在 出 口 商 的 头
上 特 别 是 中 国 这 样 有 高 碳 排 放 问 题 的 国 家 的 出 口 商 的 头 上
原 则 上 旨 在 放 缓 气 候 变 化 的 全 球 措 施 与 中 国 可 持 续 外 贸 战 略 的 根 本 目
标 并 不 矛 盾 但 是 旨 在 履 行 任 何 气 候 变 化 公 约 的 手 段 与 可 持 续 外 贸 战 略 的
某 些 具 体 目 标 之 间 可 能 存 在 一 些 紧 张 关 系 假 设 中 国 在 接 下 来 的 数 年 里 将 后
者 列 为 优 先 事 项 那 么 后 者 的 目 标 可 能 会 决 定 中 国 在 气 候 变 化 谈 判 中 的 态
度 在 这 里 将 有 潜 在 的 互 补 或 者 说 双 赢 机 会 可 待 发 掘 比 如 中 国 制
造 业 向 高 附 加 值 更 低 的 碳 使 用 商 品 和 生 产 工 艺 升 级 将 会 因 技 术 转 移 和 资 金
支 持 而 得 到 极 大 的 促 进 后 者 正 是 气 候 变 化 公 约 谈 判 的 一 部 分
进 口 资 源 与 能 源 的 价 格 都 在 迅 速 增 长
$$ 年 至 $) 年 国 际 市 场 初 级 产 品 价 格 连 续 年 上 涨 $. 年 以
来 市 场 延 续 升 势 且 波 动 幅 度 加 大 自 $$ 年 初 以 来 国 际 石 油 价 格 已

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
由 $ 美 元 桶 水 平 上 涨 至 目 前 的 美 元 桶 以 上 铜 由 ( 美 元 吨 左 右
涨 至 . 美 元 吨 以 上 铝 镍 铅 锌 锡 涨 幅 分 别 达 到 倍 , 倍
(,. 倍 $, 倍 和 ,$ 倍 以 上 铁 矿 石 自 $ 年 开 始 年 度 协 议 价 格 分 别 上
涨 .,- .,$ ),( - -,( 和 ( )
由 于 中 国 目 前 已 经 是 初 级 产 品 的 净 进 口 国 并 且 成 为 多 种 大 宗 资 源 性 商
品 的 第 一 进 口 大 国 所 以 资 源 能 源 价 格 的 持 续 上 涨 对 中 国 经 济 和 贸 易 带
来 一 系 列 不 利 影 响 首 先 输 入 型 通 货 膨 胀 压 力 越 来 越 大 $) 年 中 国 '
达 到 ,. $. 年 季 度 进 一 步 升 高 至 . 其 次 贸 易 条 件 恶 化 $)
年 月 份 以 来 贸 易 条 件 指 数 出 现 下 跌 趋 势 再 次 诱 发 国 内 资 源 能 源
产 品 不 合 理 开 发 和 流 出 对 中 国 经 济 贸 易 可 持 续 发 展 构 成 威 胁 等 等
进 口 资 源 和 能 源 的 价 格 并 不 是 唯 一 值 得 关 注 的 问 题 首 先 应 该 考 虑 的 是
如 何 获 取 此 类 资 源 的 问 题 由 于 一 些 资 源 销 售 公 司 和 政 府 当 局 签 订 了 长 期 合
同 从 而 限 制 了 后 起 者 或 后 发 者 的 可 用 资 源 数 量 所 以 资 源 获 取 问 题
更 应 引 起 重 视 近 年 来 中 国 政 府 已 经 与 更 多 国 家 和 企 业 签 署 了 原 材 料 供 应
协 定 出 于 对 其 他 国 家 可 持 续 发 展 连 锁 反 应 的 担 心 此 类 协 定 一 直 是 某 些 地
区 的 审 查 重 点
对 资 源 利 用 以 及 可 持 续 贸 易 战 略 的 推 行 加 以 讨 论 有 着 广 泛 的 系 统 性 影
响 诚 然 如 果 中 国 不 废 除 非 持 续 性 或 低 持 续 性 活 动 而 是 将 其 转 移 至 其 他
发 展 中 国 家 则 其 对 全 球 可 持 续 性 发 展 的 贡 献 将 大 打 折 扣 举 例 来 说 如 果
中 国 在 国 内 取 消 低 端 制 成 品 的 能 源 密 集 型 和 原 材 料 密 集 型 生 产 而 将 此 类 生
产 扩 展 至 越 南 和 柬 埔 寨 那 么 其 对 全 球 环 境 的 最 终 贡 献 并 不 大 而 如 果 东 亚
所 有 国 家 联 手 升 级 其 生 产 过 程 则 其 环 境 贡 献 将 更 为 显 著 中 国 决 策 者 或 许
认 为 他 们 主 要 关 心 的 是 中 国 的 可 持 续 发 展 这 点 也 非 常 值 得 理 解 即 便 如
此 如 果 中 国 希 望 引 领 世 界 或 整 个 地 区 实 行 可 持 续 发 展 那 么 对 资 源 和 能 源
的 使 用 将 不 应 仅 局 限 于 本 国 境 内 更 需 要 采 取 一 些 国 际 性 至 少 是 地 区 性 措
施 这 样 才 能 使 其 可 持 续 贸 易 战 略 在 全 国 的 实 施 得 以 完 善
何 种 外 贸 政 策 可 以 促 进
中 国 可 持 续 贸 易 战 略
本 章 主 要 对 前 文 所 述 的 相 关 决 策 因 素 加 以 总 结 为 中 国 决 策 者 在 考 虑 日

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
后 实 施 可 持 续 贸 易 战 略 时 提 供 可 选 政 策 方 案 在 讨 论 各 项 政 策 方 案 之 后 还
将 一 一 阐 述 其 与 贸 易 战 略 五 大 目 标 之 间 的 联 系 本 章 最 后 的 一 览 表 中 简 要 总
结 了 主 要 建 议 供 感 兴 趣 的 读 者 参 考
拟 议 的 可 持 续 贸 易 战 略 的 第 一 个 目 标 是 推 动 国 民 经 济 脱 离 对 出 口 需 求 的
严 重 依 赖 积 极 拉 动 内 需 如 刺 激 消 费 从 而 实 现 新 的 经 济 平 衡 考 虑 到 最 近
的 全 球 经 济 下 滑 以 及 全 世 界 主 要 经 济 体 特 别 是 国 际 收 支 经 常 项 目 有 大 额
顺 差 的 国 家 提 出 的 协 调 扩 张 性 财 政 政 策 的 议 案 第 一 个 目 标 就 更 为 重 要
从 中 国 的 情 况 来 看 $. 年 和 $- 年 初 出 口 的 急 剧 下 降 考 验 了 中 国 经 济
对 国 外 宏 观 经 济 冲 击 的 承 受 能 力
虽 然 第 一 个 目 标 非 常 重 要 但 是 传 统 外 贸 政 策 工 具 单 边 互 惠 和 多
边 措 施 是 否 是 实 现 中 国 经 济 新 的 平 衡 的 最 有 效 手 段 尚 不 明 确 从 标 准 的
宏 观 经 济 分 析 来 看 鼓 励 中 国 居 民 减 少 储 蓄 扩 大 商 品 和 服 务 消 费 的 政 府 措
施 是 对 症 下 药 政 府 不 断 加 大 基 础 设 施 建 设 项 目 投 入 以 及 面 向 低 收 入 群 体 的
收 入 再 分 配 措 施 将 促 进 国 民 经 济 的 需 求 再 平 衡 其 中 低 收 入 人 群 一 般 指
大 部 分 收 入 用 于 消 费 存 款 很 少 的 群 体
事 实 上 中 国 政 府 于 $. 年 推 出 的 一 揽 子 经 济 刺 激 计 划 以 及 此 前 采 取
的 其 他 措 施 都 朝 着 上 述 方 向 迈 进 如 果 全 球 经 济 持 续 低 迷 那 么 中 国 政 府 可
以 通 过 其 他 措 施 进 一 步 加 强 这 方 面 的 工 作 值 得 注 意 的 是 重 新 调 整 中 国 总
量 需 求 的 措 施 可 以 激 励 但 不 能 保 证 企 业 对 供 应 重 新 进 行 调 整 减 缓 或 阻 碍 国
民 经 济 各 个 部 门 资 源 再 分 配 的 现 行 政 府 措 施 将 对 经 济 再 度 平 衡 产 生 不 利 影
响 总 而 言 之 在 不 影 响 中 国 外 贸 政 策 的 情 况 下 有 很 多 措 施 可 用 于 实 现 新
的 国 民 经 济 平 衡
第 二 个 目 标 是 推 进 中 国 出 口 活 动 向 高 附 加 值 产 品 和 服 务 的 转 型 这 样 在
国 外 贸 易 伙 伴 吸 纳 的 中 国 贸 易 出 口 量 减 少 的 时 候 也 不 会 拉 低 中 国 出 口 收
入 由 于 高 附 加 值 产 品 和 服 务 与 更 绿 色 的 生 产 和 运 输 的 环 节 密 切 相 关
所 以 环 保 和 经 济 方 面 的 可 持 续 发 展 可 能 同 时 实 现
产 品 服 务 及 相 关 生 产 和 货 运 过 程 的 升 级 是 实 现 第 二 个 目 标 的 关 键 本
项 目 的 另 外 一 篇 文 章 就 中 国 对 此 可 能 采 取 的 措 施 进 行 了 论 述 本 章 更 关 心 的
是 这 种 升 级 活 动 对 中 国 外 贸 政 策 制 定 的 影 响 众 所 周 知 与 生 产 环 节 相 比
贸 易 活 动 的 设 计 和 运 输 环 节 一 般 会 产 生 更 高 的 附 加 值 所 以 贸 易 政 策 中 必 须
强 调 放 宽 市 场 准 入 提 高 国 外 对 中 国 知 识 产 权 的 保 护 以 及 对 销 售 中 国 高 端 产
品 和 服 务 的 中 资 企 业 海 外 分 支 机 构 的 保 护 从 目 前 来 看 高 端 产 品 一 般 都 面
临 更 严 格 的 标 准 质 量 卫 生 安 全 等 其 实 施 方 式 事 实 上 则 会 导 致 针 对

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
非 本 土 供 应 商 的 歧 视
在 实 现 第 二 个 目 标 的 政 策 方 案 时 政 府 必 须 作 出 一 些 关 键 抉 择 其 中 最
重 要 的 一 个 方 面 或 许 是 中 国 是 否 愿 意 针 对 贸 易 伙 伴 国 的 某 一 特 定 监 管 政 策 制
定 约 束 性 措 施 对 监 管 政 策 或 标 准 设 定 机 制 的 约 束 性 规 定 辅 以 对 透 明 度
合 法 诉 讼 程 序 和 非 歧 视 原 则 的 严 格 争 端 解 决 机 制 对 力 图 实 现 升 级 目 标 的 中
国 企 业 来 说 无 疑 是 非 常 有 利 的 但 是 不 管 在 哪 种 情 况 下 中 国 的 外 贸 政 策 制
定 者 都 必 须 对 谈 判 伙 伴 国 是 否 最 终 愿 意 承 担 约 束 性 义 务 加 以 评 估 更 重 要 的
是 评 估 中 国 的 其 他 政 府 机 构 是 否 愿 意 接 受 贸 易 协 定 对 其 作 出 的 决 策 和 实 施 决
策 的 影 响 许 多 部 门 在 决 定 是 否 对 监 管 事 务 或 其 他 境 内 事 务 采 取 约 束 性 义 务
时 也 面 临 着 同 样 的 评 估 问 题
如 果 约 束 性 方 法 不 被 采 纳 或 者 不 可 能 生 效 决 策 者 可 以 转 而 考 虑 一 些 软 法 措
施 很 多 监 管 政 策 领 域 都 已 经 推 行 了 国 际 认 可 的 软 法 措 施 但 问 题 是 现 行 软 法
措 施 是 否 能 更 好 地 服 务 于 中 国 利 益 或 者 是 否 可 以 制 定 一 项 新 举 措 在 满 足
中 国 需 要 的 同 时 也 能 满 足 贸 易 伙 伴 国 或 其 他 相 关 区 域 贸 易 伙 伴 国 的 利 益
若 中 国 牵 头 与 东 亚 伙 伴 国 就 各 种 监 管 政 策 制 定 软 法 措 施 就 可 以 充 分 利
用 区 域 内 现 有 的 稳 固 合 作 基 础 这 一 点 特 别 值 得 关 注 所 有 监 管 标 准 和 最 佳
实 践 都 可 以 加 以 调 整 以 更 好 地 适 应 东 亚 环 境 很 多 企 业 都 担 心 调 整 后 的 监
管 法 规 将 增 加 其 成 本 支 出 但 如 果 本 区 域 内 的 其 他 国 家 也 将 推 行 同 类 监 管 改
革 的 话 这 种 不 利 影 响 将 被 充 分 化 解 因 为 同 一 地 区 的 其 他 国 家 通 常 才 是 竞
争 全 球 同 一 客 户 的 最 大 竞 争 对 手
中 国 决 策 者 面 临 的 另 外 一 个 重 要 抉 择 是 是 否 通 过 自 由 贸 易 协 定 或 其 他
合 作 手 段 推 进 他 国 监 管 政 策 改 革 从 而 同 时 解 决 多 项 监 管 政 策 问 题 但 监 管
规 定 逐 一 改 进 的 方 法 可 能 更 具 有 针 对 性 而 大 范 围 的 监 管 改 革 则 会 使 与 中 国
企 业 利 益 攸 关 的 政 策 领 域 适 用 于 通 用 规 则
欧 盟 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 的 经 验 表 明 监 管 政 策 调 整 和 改 革 更 有 可 能 出
现 在 地 理 位 置 比 较 接 近 的 邻 国 鉴 于 中 国 与 东 亚 地 区 各 国 已 有 大 量 合 作 计
划 那 么 从 近 期 至 中 期 来 看 在 调 整 国 外 监 管 政 策 以 符 合 中 国 利 益 的 过 程
中 最 有 前 景 的 手 段 当 属 一 系 列 区 域 性 的 举 措 或 者 与 某 个 国 家 的 交 叉 监 管 举
措 对 于 这 两 种 方 案 亚 太 经 合 组 织 国 家 就 监 管 政 策 采 取 的 措 施 为 我 们 提 供
了 完 善 的 参 考 从 中 长 期 来 看 这 种 监 管 改 革 最 终 将 在

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
以 牺 牲 制 造 业 为 前 提 本 项 目 的 另 外 一 篇 文 章 也 详 细 介 绍 了 这 一 目 标 本 章
仅 侧 重 介 绍 中 国 外 贸 政 策 可 以 为 实 现 该 目 标 做 出 哪 些 贡 献 即 使 我 们 可 以 找
出 外 国 直 接 投 资 或 外 籍 员 工 可 以 在 哪 些 服 务 部 门 对 中 国 服 务 业 发 展 做 出 巨 大
贡 献 我 们 也 仍 然 需 要 考 虑 中 国 是 否 应 单 边 或 作 为 互 惠 制 贸 易 协 定 的 一 部
分 面 向 部 分 贸 易 伙 伴 国 开 放 此 类 市 场 在 中 国 或 其 他 发 展 中 国 家 的 某 些 服 务
部 门 确 实 有 着 外 国 投 资 的 记 录 但 是 国 内 对 外 资 的 敏 感 度 限 制 了 市 场 开 放 程
度 当 然 将 特 定 服 务 业 对 不 具 备 该 行 业 经 验 的 外 资 企 业 开 放 可 能 有 效 地
保 护 中 国 企 业 免 遭 竞 争 但 是 这 种 做 法 确 实 也 无 法 推 动 该 部 门 的 发 展
至 于 单 边 开 放 还 是 面 向 部 分 或 所 有 中 国 贸 易 伙 伴 国 开 放 市 场 这 两 种
方 案 实 际 上 没 有 太 大 区 别 也 就 是 说 向 部 分 贸 易 伙 伴 国 优 惠 性 开 放 市 场 可 能
无 法 限 制 竞 争 原 因 见 下 文 * 国 与 & 国 的 自 由 贸 易 协 定 规 定 的 服 务 企 业 原
产 地 规 则 通 常 指 在 贸 易 伙 伴 国 * 有 经 营 实 体 的 服 务 企 业 通 过 出 口 设 立
分 支 机 构 的 权 利 等 进 入 & 国 在 这 种 规 定 下 总 部 位 于 非 自 贸 协 定 签 署 国
非 * 国 或 & 国 的 企 业 如 果 已 经 在 * 国 设 立 了 商 业 实 体 则 有 权 根 据 自
贸 协 定 而 为 & 国 提 供 服 务 鉴 于 此 服 务 业 自 由 化 方 面 的 专 家 一 般 都 认 为
签 署 此 类 自 由 贸 易 协 定 在 保 护 国 内 服 务 业 免 于 国 外 竞 争 方 面 没 有 任 何 作 用
上 一 段 话 表 明 市 场 开 放 实 际 上 是 在 单 边 改 革 与 多 边 改 革 之 间 作 出 的 抉
择 当 然 由 于 后 一 类 协 定 包 括 市 场 准 入 承 诺 等 所 以 中 国 可 以 在 单 边 基 础
上 逐 渐 实 现 对 外 国 市 场 的 自 由 进 入 同 时 保 留 谈 判 筹 码 在 有 足 够 吸 引
力 的 多 边 贸 易 交 易 达 成 之 前 不 承 诺 锁 定 国 内 改 革 因 此 在 近 期 至 中 期 中
国 决 策 者 可 以 逐 渐 实 现 单 边 服 务 部 门 的 自 由 化 前 提 是 对 于 这 些 部 门 引 入
外 国 竞 争 和 先 进 管 理 经 验 能 引 发 中 国 相 关 企 业 作 出 改 进 但 从 长 期 来 看 此
类 单 边 开 放 应 通 过 多 边 承 诺 磋 商 加 以 巩 固 为 中 国 企 业 进 入 外 国 服 务 市 场 提
供 更 多 机 会 和 确 定 性
例 如 总 部 位 于 中 国 但 面 向 海 外 市 场 提 供 服 务 的 企 业 如 后 台 服 务 业
的 发 展 是 另 外 一 个 潜 在 目 标 贸 易 政 策 对 这 个 补 充 性 目 标 也 可 以 起 到 一 定 作
用 具 体 包 括 确 保 中 国 服 务 业 专 家 可 以 获 准 短 期 外 派 国 外 市 场 为 客 户 提 供 咨
询 服 务 同 时 确 保 贸 易 伙 伴 国 的 责 任 法 不 会 为 了 有 效 防 止 服 务 的 国 际 外 包 而
进 行 改 变
印 度 在 这 方 面 累 积 了 丰 富 经 验 值 得 加 以 仔 细 研 究 近 年 来 对 专 家 短
期 外 派 的 限 制 和 责 任 法 的 调 整 一 直 使 印 度 服 务 供 应 商 忧 心 忡 忡 在 与 美 国 市
场 的 交 易 中 更 是 如 此 更 普 遍 来 说 越 来 越 多 的 发 展 中 国 家 逐 渐 成 为 成 熟 的
后 台 和 软 件 服 务 供 应 商 他 们 很 可 能 成 为 中 国 的 盟 友 一 起 发 起 要 求 工 业 化

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
国 家 开 放 服 务 业 市 场 的 国 际 性 举 措 过 去 $ 个 月 里 全 球 经 济 危 机 使 外 籍 员
工 进 入 某 些 国 家 的 签 证 限 制 更 加 严 格 这 说 明 我 们 上 述 担 心 并 非 只 是 假 设
至 于 第 四 个 目 标 即 促 进 中 国 企 业 品 牌 和 知 识 产 权 在 世 界 经 济 中 的 发
展 外 贸 政 策 起 到 了 直 接 作 用 主 要 体 现 在 降 低 中 国 企 业 成 本 并 减 少 外 国 监
管 流 程 对 中 资 企 业 的 歧 视 这 些 过 程 与 海 外 投 资 基 于 商 业 存 在 版 权 商
标 和 其 他 知 识 产 权 保 护 并 购 法 等 相 关 上 文 提 及 的 约 束 性 及 互 惠 性 协 定 和
软 法 措 施 对 实 现 第 二 个 目 标 的 潜 在 贡 献 在 此 处 也 同 样 适 用
可 持 续 贸 易 战 略 的 第 五 个 目 标 即 支 持 一 种 和 谐 可 持 续 的 多 边 贸 易 体
制 的 构 建 对 中 国 外 贸 政 策 制 定 可 能 有 多 方 面 影 响 虽 然 我 们 依 次 谈 及 了 与
该 目 标 相 关 的 种 种 问 题 但 这 种 顺 序 并 不 能 说 明 什 么
中 国 的 一 些 贸 易 伙 伴 极 有 可 能 仍 然 会 继 续 提 起 他 们 所 认 为 的 中 国 违 反 世
贸 组 织 协 定 的 投 诉 在 过 去 $ 个 月 里 美 国 和 欧 盟 已 经 将 其 与 中 国 的 贸 易
争 端 升 级 有 时 甚 至 联 合 其 他 国 家 就 此 类 争 端 正 式 向 世 贸 组 织 争 端 解 决 机 构
提 起 诉 讼 看 起 来 中 国 贸 易 伙 伴 国 越 来 越 缺 少 耐 性
对 于 如 何 处 理 这 些 几 乎 不 可 避 免 的 争 端 中 国 政 府 可 以 选 择 的 一 种 方 案
是 加 强 与 主 要 贸 易 伙 伴 的 双 边 对 话 并 发 起 与 其 他 贸 易 伙 伴 国 的 对 话 当
然 对 话 是 一 种 双 向 过 程 这 可 以 让 中 国 讲 明 对 贸 易 伙 伴 国 监 管 和 贸 易 政 策
的 担 心 如 果 进 展 顺 利 对 话 将 先 行 防 止 正 式 贸 易 争 端 和 法 律 诉 讼 的 出 现
并 有 效 减 少 各 方 的 指 责
在 多 哈 回 合 谈 判 中 中 国 官 方 代 表 已 经 明 确 指 出 中 国 希 望 看 到 多 边 贸
易 体 制 以 一 种 更 有 利 于 发 展 中 国 家 的 方 式 发 展 这 是 一 种 与 管 理 贸 易 争 端 截
然 不 同 的 态 度 更 多 涉 及

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
植 物 检 疫 标 准 等 改 变 影 响 中 国 企 业 在 海 外 拓 展 市 场 和 开 放 服 务 业 市 场 的
政 策 比 如 投 资 规 则 和 竞 争 法 并 确 保 环 境 保 护 不 成 为 另 外 一 种 保 护 主
义 同 样 这 方 面 也 更 多 取 决 于 力 主 贸 易 伙 伴 国 监 管 体 制 改 革 的 国 家 是 否
准 备 好 履 行 对 自 身 监 管 政 策 和 条 例 的 约 束 性 规 定 履 行 约 束 性 义 务 的 意 愿 日
后 可 能 会 逐 渐 提 高 这 表 明 一 种 渐 进 式 方 法 更 为 可 行 通 过 与 积 极 活 跃 于 国
际 市 场 的 中 国 企 业 进 行 协 商 可 以 了 解 他 们 最 担 心 哪 类 外 国 监 管 政 策 然 后
根 据 轻 重 缓 急 采 用 渐 进 式 方 法 依 次 加 以 解 决
由 于 在 可 预 见 的 未 来 世 贸 组 织 审 议 可 能 由 多 哈 回 合 谈 判 主 导 而 且 就
此 类 多 边 贸 易 谈 判 达 成 共 识 可 能 需 要 滞 后 五 年 甚 至 更 长 时 间 所 以 很 有 可 能
与 中 国 可 持 续 发 展 最 为 相 关 的 国 际 性 举 措 都 与 气 候 变 化 相 关 事 实 上 根 据
气 候 变 化 协 定 采 取 的 国 际 和 国 内 措 施 都 可 能 是 推 进 中 国 贸 易 可 持 续 发 展 近
期 至 中 期 的 最 可 行 工 具 而 且 要 比 中 国 的

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
在 中 国 的

第 九 章 推 动 中 国 外 贸 可 持 续 发 展 战 略 的 政 策 工 具
, 两 位 作 者 感 谢 所 有 项 目 参 与 者 的 评 论 和 建 议 作 者 对 文 中 所 有 错 误 负 全 责 本 文 所 述 观 点
纯 属 个 人 意 见 并 不 代 表 政 府 或 官 方 组 织 观 点
$, 胡 锦 涛 在 中 国 共 产 党 第 十 七 次 全 国 代 表 大 会 上 的 报 告
, 中 国 网 777,#,",# $. 年 月 $ 日
, 中 国 商 务 部 长 陈 德 铭 在

第 十 章
中 国 可 持 续 发 展 的
对 外 贸 易 战 略 结 论

第 十 章 中 国 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 结 论
正 如 我 们 在 报 告 中 指 出 的 那 样 中 国 过 去 年 的 发 展 历 程 真 的 称 得 上
是 一 个 奇 迹 $ 世 纪 ) 年 代 中 国 实 行 外 贸 改 革 政 策 的 时 候 中 国 在 全 球 贸
易 方 面 位 列 第 $ 位 到 今 天 为 止 中 国 已 经 成 为 世 界 上 最 大 的 出 口 国 从
-). 年 以 来 中 国 的 对 外 贸 易 总 额 已 经 增 加 了 整 整 一 百 倍 平 均 年 增 长 率 达
到 了 , 对 外 贸 易 的 强 劲 增 长 主 要 得 益 于 中 国 政 府 实 行 的 改 革 开 放 政
策 改 革 开 发 政 策 的 实 施 还 为 中 国 带 来 了 大 量 的 外 国 直 接 投 资 -. 年 中
国 的 外 国 直 接 投 资 仅 为 - 亿 美 元 到 $( 年 这 一 数 字 已 经 增 长 到 接 近
亿 美 元
随 着 中 国 对 外 贸 易 量 的 增 长 中 国 的 对 外 贸 易 结 构 也 发 生 了 巨 大 变 化
在 -). 年 中 国 出 口 产 品 中 有 一 半 以 上 都 是 初 级 产 品 现 在 这 一 数 字 已
经 降 低 到 ( 相 比 之 下 -). 年 成 品 在 所 有 出 口 产 品 中 的 比 重 仅 为
现 在 这 一 比 重 翻 了 一 番 还 不 止 达 到 了 -( 而 且 其 中 超 过 的 产 品 还
属 于 高 新 技 术 产 品
但 中 国 借 以 取 得 今 天 在 外 贸 方 面 成 就 的 各 项 战 略 也 许 并 不 能 确 保 中 国 有
一 个 可 持 续 繁 荣 的 未 来 当 今 中 国 越 来 越 多 地 面 临 各 种 挑 战 这 些 挑 战 来 自
于 中 国 导 致 各 种 矛 盾 和 不 平 衡 的 经 济 增 长 模 式 比 如 说 经 济 发 展 和 社 会 发 展
之 间 的 矛 盾 城 市 和 农 村 发 展 的 不 平 衡 经 济 发 展 和 环 境 之 间 的 矛 盾 以 及 其
他 各 种 矛 盾 上 述 种 种 矛 盾 概 括 起 来 可 以 分 为 经 济 环 境 和 社 会 三 个 大 类
这 三 大 类 的 问 题 也 是 可 持 续 发 展 的 三 个 主 要 问 题
从 经 济 发 展 的 角 度 来 说 尽 管 中 国 出 口 的 价 值 总 额 很 高 而 且 出 口 产 品
中 高 新 技 术 产 品 的 比 重 也 很 高 但 是 出 口 产 品 中 的 附 加 值 却 很 低 中 国 很 大
程 度 上 仍 然 仅 仅 承 担 一 个 生 产 商 的 角 色 其 生 产 的 产 品 品 牌 属 于 别 人 产 品
销 售 也 是 别 人 的 中 国 出 口 额 的 都 属 于 加 工 贸 易 在 加 工 贸 易 中 中 国
只 是 将 进 口 的 产 品 和 高 科 技 零 件 进 行 组 装 在 这 一 过 程 中 中 国 对 附 加 值 的 贡
献 很 少 某 些 时 候 甚 至 还 不 到 因 此 获 利 也 不 多 最 终 全 球 价 值 链
条 中 的 附 加 值 中 大 部 分 都 被 品 牌 所 有 人 产 品 创 新 者 和 销 售 者 占 据 而 非 产
品 组 装 者
其 次 随 着 中 国 出 口 结 构 的 改 变 中 国 出 口 商 也 发 现 自 己 越 来 越 难 以 满
足 国 外 产 品 和 产 品 生 产 工 艺 方 面 的 标 准 中 国 目 标 出 口 市 场 发 达 工 业 国
家 几 乎 占 到 中 国 出 口 总 额 的 ( 也 是 一 步 步 提 升 其 进 口 产 品 必 须 满 足
的 标 准 和 要 求 这 些 标 准 和 要 求 或 是 同 能 源 效 率 有 关 或 是 同 卫 生 和 植 物 检
验 检 疫 的 要 求 有 关 或 是 同 用 后 处 理 有 关 或 是 禁 止 在 进 口 物 品 中 使 用 某 些
物 质 上 述 种 种 要 求 一 般 来 说 比 较 容 易 对 发 展 中 国 家 的 出 口 商 产 生 不 利 影

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
响 因 为 发 展 中 国 家 的 出 口 商 技 术 能 力 都 不 太 强 据 估 计 $( 年 上 述 种
种 要 求 导 致 中 国 遭 受 了 相 当 于 出 口 价 值 总 额 - 的 损 失 无 法 满 足 上 述 要
求 特 别 是 健 康 和 安 全 方 面 标 准 要 求 的 好 几 个 典 型 案 件 严 重 损 害 了 中 国 品 牌
在 消 费 者 心 目 中 的 形 象 中 国 的 品 牌 形 象 不 仅 对 于 中 国 出 口 商 来 说 是
十 分 重 要 的 而 且 对 于 走 出 国 门 的 中 国 投 资 者 来 说 亦 是 如 此 中 国 企 业 走 出
国 门 的 收 购 活 动 经 常 会 因 收 购 对 象 国 政 策 决 策 者 和 一 般 公 众 对 中 国 的 反 感 情
绪 而 无 功 而 返
最 后 中 国 这 种 过 于 依 赖 全 球 供 应 链 的 经 济 发 展 模 式 也 不 免 让 人 感 到 担
忧 中 国 依 赖 全 球 供 应 链 进 口 各 种 大 宗 商 品 比 如 说 燃 料 和 半 成 品 作 为
其 加 工 贸 易 的 原 材 料 无 论 出 于 什 么 样 的 原 因 一 旦 上 述 全 球 供 应 链 变 得 不
可 持 续 中 国 的 这 种 经 济 发 展 模 式 就 会 处 于 十 分 危 险 的 境 地
从 社 会 发 展 的 角 度 来 说 中 国 未 能 提 升 自 己 在 全 球 价 值 链 条 上 的 地 位
这 也 就 意 味 着 中 国 对 外 贸 易 的 发 展 未 能 完 成 其 作 为 经 济 发 展 和 脱 贫 事 业 推 手
的 潜 在 使 命 无 论 是 从 质 量 方 面 来 说 还 是 从 数 量 方 面 来 说 中 国 对 外 贸 易
都 未 能 充 分 发 挥 其 潜 力 为 其 数 量 不 断 增 加 且 受 教 育 程 度 也 不 断 提 高 的 劳 动
力 带 来 就 业 机 会 而 中 国 又 必 须 创 造 出 这 些 就 业 机 会 因 为 中 国 的 经 济 发 展
面 临 着 每 年 需 创 造 出 万 个 就 业 岗 位 的 巨 大 挑 战 以 解 决 下 岗 工 人 大
学 毕 业 生 退 伍 军 人 和 来 自 农 村 地 区 农 民 工 的 就 业 问 题
从 社 会 发 展 的 角 度 来 说 工 作 的 质 量 也 是 很 重 要 的 在 我 们 考 虑 对 外 贸
易 怎 样 才 能 帮 助 我 们 达 到 这 个 目 标 的 时 候 一 个 重 要 的 领 域 就 是 发 展 服 务
业 因 为 一 般 认 为 服 务 领 域 的 工 作 要 比 生 产 领 域 的 工 作 好 尽 管 有 时 候 也 有
人 对 这 种 观 点 持 不 同 意 见 但 不 幸 的 是 长 期 以 来 中 国 在 服 务 贸 易 国 际 收 支
方 面 一 直 处 于 逆 差 的 地 位 这 也 就 意 味 着 中 国 错 失 了 通 过 发 展 服 务 业 提 升 社
会 整 体 福 利 水 平 的 机 会
从 环 境 保 护 的 角 度 来 说 中 国 的 对 外 贸 易 量 并 没 有 体 现 出 中 国 在 环 境 方
面 所 付 出 的 巨 大 成 本 也 就 是 说 中 国 为 出 口 所 进 行 的 相 关 生 产 活 动 给 中 国
国 内 和 全 球 都 造 成 了 环 境 方 面 的 损 害 但 最 终 产 品 的 外 国 消 费 者 却 并 没 有 为
这 些 损 害 买 单 比 如 说 $ 年 中 国 的 出 口 生 产 估 计 占 到 了 全 球 二 氧 化 碳
排 放 量 的 $ 尽 管 中 国 政 府 为 减 低 出 口 对 环 境 造 成 的 损 害 特 别 是 生 产
和 加 工 贸 易 对 环 境 的 损 害 方 面 做 出 了 巨 大 的 努 力 但 同 绝 对 的 生 产 规 模 相
比 科 技 进 步 以 及 产 品 质 量 和 生 产 方 面 更 加 严 厉 的 要 求 给 环 境 保 护 所 带 来 的
积 极 效 果 却 被 抵 消 于 无 形 除 了 能 源 生 产 所 导 致 的 环 境 污 染 之 外 我 们 还 担
心 农 业 生 产 和 工 业 生 产 对 水 资 源 的 污 染 以 及 工 业 生 产 所 导 致 的 固 体 废 弃 物 污

第 十 章 中 国 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 结 论
染 此 外 以 有 毒 和 挥 发 性 有 机 化 合 物 形 式 存 在 的 工 业 生 产 空 气 污 染 也 是 一 个
令 人 担 忧 的 问 题 上 述 这 些 担 忧 不 仅 关 乎 环 境 方 面 而 且 也 关 乎 社 会 方 面
因 为 上 述 种 种 形 式 的 污 染 会 损 害 人 们 的 健 康 降 低 人 们 的 福 利 水 平
环 境 方 面 的 挑 战 实 际 上 也 是 经 济 上 的 挑 战 中 国 粗 放 型 的 经 济 增 长 模 式
以 及 高 科 技 能 力 的 缺 乏 导 致 中 国 对 稀 缺 性 的 环 境 资 源 使 用 效 率 低 下 和 经 合
组 织 国 家 的 竞 争 对 手 相 比 中 国 主 要 经 济 部 门 的 每 单 位 产 出 的 平 均 能 耗 要 高
出 许 多 $) 年 中 国 热 力 发 电 煤 的 消 耗 量 要 比 经 合 组 织 国 家 高 出
钢 铁 水 利 和 纸 浆 纸 张 生 产 过 程 中 的 能 源 消 耗 也 要 分 别 比 经 合 组 织 国 家 高 出
$, (, 和 $ 尽 管 在 中 国 政 府 的 努 力 下 中 国 在 自 然 资 源 和 能
源 使 用 效 率 也 在 不 断 地 快 速 提 高 但 是 同 发 达 的 经 济 体 相 比 中 国 自 然 资 源
和 能 源 使 用 效 率 仍 有 巨 大 的 差 距 最 终 这 也 就 意 味 着 中 国 会 产 生 更 多 的 污 染
和 更 多 的 废 弃 物 中 国 的 生 产 成 本 也 会 更 高
上 述 所 有 这 些 挑 战 是 在 全 球 经 济 发 生 深 刻 变 化 的 大 背 景 下 发 生 的 这 就
加 大 了 中 国 改 变 过 去 经 济 增 长 模 式 的 压 力 不 管 是 从 当 今 全 球 贸 易 谈 判 所 面
临 的 僵 局 来 看 还 是 从 陷 入 困 境 的 全 球 气 候 变 化 谈 判 来 看 多 边 贸 易 体 制 都
面 临 着 巨 大 的 挑 战 这 对 中 国 这 样 一 个 高 度 依 赖 开 放 非 歧 视 性 全 球 贸 易 体
制 的 国 家 来 说 都 绝 对 不 是 一 个 好 消 息 基 本 大 宗 商 品 如 金 属 矿 物 石 油
和 农 产 品 的 价 格 在 $. 年 达 到 令 人 眩 晕 的 高 点 后 开 始 回 落 但 目 前 又 重 回
上 升 通 道 除 了 价 格 波 动 造 成 的 损 害 之 外 这 也 是 大 宗 商 品 市 场 的 基 本 特
征 之 一 大 宗 商 品 价 格 的 上 升 趋 势 还 导 致 人 们 对 高 度 依 赖 进 口 生 产 要 素 的 经
济 增 长 模 式 的 担 忧 油 价 的 高 企 尤 其 让 人 感 到 担 忧 因 为 油 价 的 高 企 会 影 响
一 般 货 物 贸 易 的 可 行 性 当 $. 年 油 价 达 到 $ 美 元 每 桶 的 时 候 据 估 算
运 输 成 本 的 高 涨 几 乎 达 到 了 中 国 从 所 有 出 口 到 北 美 的 货 物 上 征 收 关 税 的
- 从 生 物 多 样 性 到 全 球 气 候 变 化 再 到 生 态 系 统 方 面 我 们 都 看 到 世 界
各 国 在 自 然 环 境 方 面 面 临 的 压 力 越 来 越 大 担 忧 也 越 来 越 多 自 然 环 境 保 护
方 面 恶 化 的 趋 势 将 意 味 着 消 费 者 会 越 来 越 将 其 对 环 境 的 担 忧 转 化 成 消 费 习 惯
的 改 变 这 将 会 给 中 国 的 出 口 商 带 来 更 加 多 的 压 力 因 为 中 国 的 出 口 商 将 不
得 不 面 对 国 外 越 来 越 多 更 加 严 格 的 环 境 标 准 和 要 求 无 论 是 公 共 领 域 还 是 私
人 领 域 都 将 如 此
中 国 当 前 发 展 道 路 所 面 临 的 一 系 列 挑 战 和 矛 盾 以 及 影 响 中 国 未 来 经 济
发 展 轨 迹 的 种 种 全 球 因 素 都 强 烈 预 示 着 中 国 在 过 去 实 施 并 取 得 成 功 的 各 种
政 策 并 不 能 确 保 中 国 有 一 个 可 持 续 繁 荣 未 来 的 成 功 政 策 其 中 在 贸 易 政 策 方
面 中 国 需 要 的 是 一 个 可 持 续 发 展 的 贸 易 战 略 这 就 需 要 对 中 国 当 前 贸 易

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
政 策 的 各 个 方 面 进 行 审 视 以 期 更 好 地 理 解 贸 易 和 投 资 怎 样 才 能 更 好 地 促 进
中 国 经 济 社 会 和 环 境 福 利 的 提 高 最 终 这 样 一 个 可 持 续 的 贸 易 发 展 战 略
需 要 触 及 中 国 所 面 临 的 关 键 门 槛 中 国 需 要 克 服 这 道 门 槛 以 便 将 其 经 济 带
入 下 一 个 更 加 成 熟 的 发 展 阶 段 如 果 成 功 实 行 这 样 一 个 开 创 性 的 对 外 贸 易
战 略 将 帮 助 中 国 在 $ 世 纪 牢 固 树 立 起 自 己 在 对 外 贸 易 方 面 的 领 导 地 位
综 合 的 可 持 续 对 外 贸 易 发 展 战 略 必 须 以 一 种 可 持 续 的 视 角 来 看 待 货 物 和
服 务 贸 易 其 中 包 括 进 口 和 出 口 以 及 可 持 续 的 投 资 流 包 括 投 资 的 流 入
和 流 出 这 一 对 外 贸 易 发 展 战 略 必 须 有 助 于 确 保 所 有 这 些 贸 易 流 和 投 资 流
以 及 它 们 对 中 国 经 济 和 社 会 其 他 方 面 产 生 的 动 态 涟 漪 效 应 都 有 利 于 中 国 的 进
步 和 发 展 这 就 需 要 从 最 广 阔 的 角 度 来 看 待 贸 易 政 策 其 中 就 包 括 制 造 业 领
域 结 构 的 升 级 在 中 国 出 口 市 场 上 强 制 和 自 愿 实 施 各 种 标 准 探 索 中 国 发 展
服 务 贸 易 的 影 响 重 新 审 视 中 国 在 国 际 贸 易 方 面 所 采 取 的 各 种 战 略 以 及 所 签
署 的 与 贸 易 有 关 的 相 关 协 定 它 还 需 要 企 业 的 通 力 配 合 以 确 保 中 国 企 业 能
够 继 续 和 超 越 全 球 对 中 国 领 导 角 色 所 寄 予 的 期 待 从 而 为 中 国 的 对 外 投 资 创
造 一 个 良 好 的 环 境 它 还 需 要 对 贸 易 和 相 关 全 球 性 问 题 比 如 全 球 气 候 变 化
和 其 他 全 球 性 挑 战 之 间 的 关 系 有 一 个 清 醒 的 认 识
对 于 中 国 来 说 可 持 续 的 对 外 贸 易 政 策 在 中 国 当 前 实 施 的 一 些 政 策 重 点
中 也 能 找 到 相 应 的 依 据 中 国 共 产 党 第 十 六 届 三 中 全 会 提 出 了 科 学 发 展
观 的 理 念 这 种 理 念 随 后 在 十 一 五 规 划 和 其 他 方 面 得 到 了 重 申 以
指 导 未 来 中 国 的 发 展 并 提 出 了 以 人 为 本 创 新 可 持 续 发 展 和 社 会 和 谐 等
等 原 则 其 核 心 就 是 要 将 中 国 的 发 展 模 式 从 粗 放 型 向 集 约 型 转 变 相 对 应
的 中 国 的 对 外 贸 易 政 策 也 需 要 从 以 前 单 纯 的 出 口 导 向 模 式 向 可 持 续 的 贸 易
政 策 转 变 更 加 关 注 经 济 社 会 和 环 境 三 方 面 的 问 题 沿 着 相 同 的 政 策 轨 迹
和 方 向 中 国 十 一 五 规 划 也 特 别 强 调 指 出 中 国 需 要 采 取 互 惠 互 利 的
开 放 政 策 强 调 提 高 中 国 经 济 增 长 的 质 量 更 好 地 利 用 好 全 球 化 十 一
五 规 划 同 时 还 指 出 需 要 建 设 一 个 资 源 节 约 型 和 环 境 友 好 型 的 社 会 这 就
突 出 强 调 了 环 境 和 国 家 经 济 可 持 续 发 展 体 系 之 间 的 联 系
在 本 书 的 各 个 章 节 我 们 对 中 国 可 持 续 的 贸 易 战 略 的 关 键 特 征 进 行 了 具
体 探 讨 在 制 造 业 领 域 中 国 在 当 前 全 球 价 值 链 分 工 中 所 处 的 地 位 有 其 一 定
的 优 势 包 括 能 够 有 机 会 接 触 国 外 的 做 法 和 技 术 从 而 能 够 学 以 致 用 还 有
就 是 中 国 劳 动 密 集 型 的 出 口 生 产 为 中 国 创 造 了 大 量 的 就 业 机 会 但 同 时 中 国
也 有 着 其 劣 势 包 括 作 为 世 界 贸 易 的 低 成 本 产 品 供 应 商 在 一 个 竞 争 越 来 越
激 烈 的 世 界 市 场 上 中 国 不 得 不 面 临 越 来 越 多 的 贸 易 摩 擦 并 且 在 全 球 价 值

第 十 章 中 国 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 结 论
链 条 上 对 产 品 附 加 值 的 分 享 十 分 有 限 此 外 就 是 中 国 这 种 能 源 和 资 源 密 集 型
的 加 工 和 制 造 业 对 环 境 带 来 的 巨 大 损 害
在 制 造 业 领 域 中 国 可 持 续 的 贸 易 战 略 应 该 更 多 地 关 注 促 进 和 吸 收 创
新 关 注 绿 色 产 业 结 构 升 级 关 注 对 当 前 制 造 业 贸 易 链 条 在 上 下 游 的
拓 展 关 注 促 进 可 持 续 的 海 外 投 资 其 目 标 就 是 确 保 在 价 值 链 得 到 提 升 的 同
时 中 国 的 社 会 和 环 境 状 况 也 能 够 得 到 改 善
在 服 务 业 领 域 中 国 可 持 续 的 贸 易 战 略 应 试 图 挖 掘 高 端 服 务 业 在 提 升 制
造 业 领 域 以 及 国 内 出 口 商 竞 争 力 方 面 的 潜 力 同 时 还 应 对 环 境 保 护 方 面 的 服
务 业 予 以 关 注 以 确 保 对 环 境 和 资 源 的 利 用 不 会 损 害 整 个 社 会 福 利 也 不 会
损 害 未 来 的 经 济 增 长 此 外 中 国 服 务 业 还 应 竭 力 为 中 国 不 断 增 长 的 劳 动 人
口 提 供 高 质 量 的 就 业 机 会
要 想 实 现 这 些 目 标 在 某 些 领 域 可 以 对 来 自 外 国 服 务 供 应 商 的 投 资 采 取
更 加 开 放 的 政 策 外 商 投 资 进 入 中 国 的 同 时 也 带 来 了 专 业 技 术 和 管 理 经 验
这 些 技 术 和 经 验 在 全 球 市 场 都 有 着 强 大 的 竞 争 力 发 展 同 商 业 有 关 的 服 务 业
以 及 和 环 境 保 护 有 关 的 服 务 业 可 谓 至 关 重 要 在 中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 后
通 过 签 署 自 由 贸 易 协 定 的 形 式 中 国 在 很 多 服 务 行 业 虽 然 对 外 国 投 资 采 取 了
完 全 不 受 限 制 的 开 放 政 策 但 是 服 务 业 领 域 仍 然 存 有 很 多 障 碍 和 门 槛 以 便
对 本 国 的 服 务 供 应 商 形 成 保 护
可 持 续 的 贸 易 战 略 还 应 对 国 外 各 种 各 样 的 产 品 质 量 和 生 产 标 准 予 以 特 别
的 关 注 其 中 包 括 国 外 政 府 实 行 的 技 术 监 管 要 求 国 外 买 家 作 为 货 物 销 售 前
提 条 件 提 出 的 标 准 要 求 以 及 国 外 商 界 国 际 标 准 化 组 织 和 公 民 社 会 组 织 共 同
设 定 的 一 些 标 准 要 求 对 于 这 些 作 为 货 物 销 售 前 提 条 件 的 标 准 要 求 通 过 升
级 相 应 的 国 内 标 准 加 大 对 相 关 检 测 设 施 的 投 入 以 及 及 时 收 集 并 向 出 口 商 发
布 相 关 信 息 政 府 可 以 帮 助 出 口 企 业 更 好 地 应 对 这 些 标 准 要 求 的 挑 战 此
外 中 国 政 府 还 可 以 更 加 积 极 地 去 参 与 各 种 强 制 标 准 的 制 定 过 程 和 制 定 机
制 比 如 说 参 与 世 界 标 准 组 织 的 工 作
各 种 组 织 联 合 制 定 的 各 项 标 准 一 般 都 是 自 愿 性 的 而 且 也 处 于 中 国 企 业
或 政 府 的 触 角 和 影 响 范 围 之 外 但 这 些 标 准 对 消 费 者 起 着 越 来 越 重 要 的 作
用 它 们 会 对 跨 国 公 司 是 否 是 负 责 任 的 全 球 公 民 进 行 评 判 但 从 另 外 一 个 角
度 来 说 这 类 标 准 也 为 中 国 出 口 商 和 海 外 投 资 商 展 示 他 们 对 可 持 续 贸 易 战 略
的 承 诺 提 供 了 一 个 可 靠 的 途 径 运 用 得 当 这 些 标 准 将 为 他 们 带 来 更 大 的 出
口 市 场 份 额 和 被 投 资 国 更 加 友 好 的 投 资 环 境 这 就 需 要 中 国 采 取 一 种 积 极 的
战 略 参 与 到 相 关 标 准 的 制 定 过 程 以 确 保 这 些 标 准 对 中 国 企 业 来 说 是 合 适

可 持 续 中 国 外 贸 发 展 战 略
的 或 是 中 国 制 定 自 己 的 标 准 在 这 一 过 程 中 政 府 可 以 帮 助 有 意 愿 的 企 业
加 强 这 方 面 的 能 力 建 设 积 极 参 与 到 相 关 标 准 的 制 定 中 去
可 持 续 的 贸 易 战 略 还 要 对 中 国 的 商 务 政 策 的 目 标 和 战 略 进 行 审 视 作 为
世 界 贸 易 组 织 的 一 员 中 国 的 影 响 力 与 日 俱 增 在 过 去 ( 年 中 中 国 在 区
域 和 双 边 层 面 展 开 了 一 系 列 的 贸 易 谈 判 并 签 署 了 很 多 同 贸 易 相 关 的 合 作 协
议 但 是 如 果 一 个 可 持 续 的 贸 易 战 略 能 够 成 功 改 变 中 国 的 出 口 结 构 在 这 一
过 程 中 必 将 出 现 一 些 具 有 战 略 重 要 性 的 新 领 域 比 如 说 对 中 国 知 识 产 权 和 海
外 投 资 的 保 护 和 中 国 相 关 专 业 人 士 前 往 其 他 国 家 提 供 服 务 的 自 由 等 当 然
这 些 变 革 也 意 味 着 中 国 国 内 也 要 做 相 应 的 改 变 同 时 未 来 外 交 和 双 边 磋 商
将 在 预 防 贸 易 摩 擦 方 面 发 挥 越 来 越 重 要 的 作 用
对 中 国 来 说 可 持 续 的 贸 易 发 展 战 略 不 仅 取 决 于 采 用 合 适 的 贸 易 和 投 资
政 策 而 且 还 需 要 中 国 在 直 接 影 响 其 对 外 贸 易 可 持 续 性 的 其 他 领 域 采 取 互 补
性 的 政 策 其 中 一 个 例 证 就 是 能 源 行 业 特 别 是 中 国 的 电 力 行 业 电 力 行 业
之 所 以 如 此 重 要 这 是 因 为 它 为 中 国 的 工 业 部 门 提 供 了 重 要 支 撑 从 这 个 意
义 上 来 说 任 何 能 够 增 加 电 力 供 应 可 持 续 性 安 全 性 以 及 电 力 使 用 效 率 的 政
策 也 必 将 提 升 中 国 制 造 商 和 出 口 商 的 竞 争 力 但 反 过 来 情 况 并 不 一 定 是 这 样
的 国 际 上 的 相 关 经 验 和 证 据 都 表 明 在 环 境 保 护 方 面 实 行 的 一 些 增 加 企 业 用
电 成 本 的 政 策 有 可 能 会 带 来 企 业 竞 争 力 的 提 升 因 为 企 业 会 在 产 品 生 产 过
程 中 寻 求 一 些 削 减 成 本 的 方 法 实 现 生 产 程 序 的 革 新 而 且 从 长 远 的 角 度 来
看 电 力 行 业 实 行 的 一 些 政 策 能 够 促 进 低 碳 出 口 这 也 许 会 帮 助 出 口 行 业 在
未 来 应 对 更 多 的 政 策 挑 战 因 为 现 在 有 些 国 家 已 经 提 议 对 国 际 贸 易 货 物 中 的
碳 征 收 特 别 关 税
在 促 进 电 力 行 业 可 持 续 发 展 方 面 国 际 社 会 也 有 很 多 的 经 验 可 供 中 国 借
鉴 中 国 可 结 合 自 己 的 实 际 国 情 加 以 具 体 应 用 习 惯 上 中 国 政 府 在 监 管 方
面 一 般 倾 向 于 专 门 采 用 命 令 和 控 制 式 的 手 段 但 最 近 几 年 中 国 政 府 也 开 始 尝
试 着 运 用 一 些 以 市 场 为 导 向 的 工 具 以 一 种 有 益 的 方 式 探 讨 扩 大 政 策 工 具 组
合 其 中 一 个 可 供 选 择 的 政 策 工 具 就 是 给 予 碳 定 价 政 策 更 多 的 考 虑 不 管 是
通 过 碳 税 的 方 式 还 是 通 过 碳 交 易 的 方 式
我 们 并 不 奢 望 在 本 课 题 中 所 做 的 相 关 研 究 工 作 能 够 穷 尽 对 中 国 可 持 续 贸
易 发 展 战 略 各 个 方 面 的 探 究 但 是 任 何 对 这 种 战 略 关 键 组 成 部 分 的 突 出 和 强
调 都 将 是 一 件 有 益 的 事 情 它 向 我 们 具 体 展 示 了 以 可 持 续 发 展 的 视 角 来 重 新
审 视 贸 易 政 策 我 们 会 得 出 哪 些 可 能 的 政 策 选 择
正 如 中 国 政 府 在 十 一 五 规 划 中 指 出 的 那 样 中 国 正 处 于 发 展 轨 迹

第 十 章 中 国 可 持 续 发 展 的 对 外 贸 易 战 略 结 论
的 关 键 转 折 点 上 这 就 需 要 中 国 对 自 己 未 来 的 发 展 轨 迹 进 行 创 造 性 的 思
考 在 经 济 发 展 取 得 巨 大 成 功 的 基 础 上 中 国 有 潜 力 能 够 再 次 在 发 展 道 路 上
继 续 创 造 辉 煌 这 种 发 展 将 会 从 长 远 的 视 角 在 公 平 可 持 续 和 繁 荣 等 重 要 目
标 间 取 得 平 衡 到 那 时 中 国 将 成 为 真 正 的 全 球 领 导 者