Tilsynsrapport matrikkel - Kartverket
Tilsynsrapport matrikkel - Kartverket
Tilsynsrapport matrikkel - Kartverket
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Endelig rapport etter undersøkelse av Holmestrand kommune som <strong>matrikkel</strong>myndighet<br />
Kommunens navn: Holmestrand kommune Saksnummer: 10/04829<br />
Virksomhetens<br />
adresse:<br />
Organisasjonsnr:<br />
Kontaktperson i<br />
kommunen:<br />
Postboks 312<br />
3081 Holmestrand<br />
Svend Bergan Grane<br />
Tidsrom for<br />
undersøkelsen: 3. - 4. april 2013<br />
Fra Statens kartverk: Anders Fekjær<br />
Anders Østeraas<br />
Undersøkelsen omfattet følgende emner:<br />
• Hvordan kommunen som <strong>matrikkel</strong>myndighet sikrer troverdighet for <strong>matrikkel</strong>en belyst<br />
gjennom<br />
- organisering av kommunens oppgaver som lokal <strong>matrikkel</strong>myndighet<br />
- samordning mellom plan- og bygningslov og <strong>matrikkel</strong>lovforvaltning<br />
- føring av bygningsinformasjon<br />
- føring av adresse<br />
- føring av ikke fullført oppmålingsforretning<br />
- behandling av krav om retting og ved retting av eget tiltak<br />
- behandling av krav om innsyn i og/eller utlevering av <strong>matrikkel</strong>opplysninger<br />
- behandling av <strong>matrikkel</strong>opplysninger i egen administrasjon<br />
• For øvrig hvordan kommunen gjennomfører opprettelse av <strong>matrikkel</strong>enhet og<br />
grensejustering belyst ved saksbehandlingen fra det foreligger rekvisisjon til saken er<br />
ferdig ført i <strong>matrikkel</strong> og arkivert
2<br />
Sammendrag av resultater<br />
Statens kartverk avdekket følgende avvik under undersøkelsen:<br />
- Holmestrand kommune oppfyller ikke kravene til dokumentasjon av oppmålingsforretning.<br />
- I enkelte saker utfører Holmestrand kommune <strong>matrikkel</strong>føring uten forutgående<br />
oppmålingsforretninger i marka.<br />
Statens kartverk kom med følgende merknader under undersøkelsen:<br />
- I Holmestrand kommune er rutinene for forvaltning av <strong>matrikkel</strong>loven i liten grad<br />
skriftlige.<br />
Utarbeidet dato: 10. april 2013<br />
Anders Fekjær<br />
tilsynsansvarlig<br />
Anders Østeraas<br />
revisor under tilsyn i Holmestrand
3<br />
Innholdsfortegnelse<br />
1. Innledning<br />
2. Dokumentunderlag<br />
3. Omfang<br />
4. Avvik<br />
5. Merknader<br />
6. Gjennomføring<br />
Vedlegg<br />
Vedlegg 1:<br />
Vedlegg 2:<br />
Vedlegg 3:<br />
Omfanget av Statens kartverk sin undersøkelse, varsel om tilsyn<br />
Dokumentunderlag for Statens kartverks undersøkelse<br />
Deltakere ved Statens kartverks undersøkelse
4<br />
1. Innledning<br />
Rapporten er utarbeidet etter en undersøkelse i Holmestrand kommune i perioden 3. –4. april<br />
2013.<br />
Tilsynet er rettet inn mot kommunens organisering av sin oppgave som lokal <strong>matrikkel</strong>-myndighet,<br />
og er en systemrevisjon. Undersøkelsen er en del av Statens kartverk sin planlagte aktivitet for<br />
inneværende år. 20 av landets 428 kommuner er valgt ut. Utvelgelse av kommuner har skjedd<br />
gjennom loddtrekning, der grunnlaget for loddtrekningen er sortert ut fra kommunenes<br />
størrelse/folketall og fylkesvis fordeling.<br />
Undersøkelsen fokuserer på overholdelse av lov- og forskriftskrav og rapporten beskriver<br />
eventuelle avvik og merknader som ble avdekket under undersøkelsen. Rapporten gir således<br />
ingen fullstendig tilstandsvurdering av kommunens arbeid etter <strong>matrikkel</strong>loven.<br />
Følgende tema inngår i undersøkelsen i Holmestrand kommune:<br />
• Hvordan kommunen som <strong>matrikkel</strong>myndighet sikrer troverdighet for <strong>matrikkel</strong>en belyst<br />
gjennom<br />
- organisering av kommunens oppgaver som lokal <strong>matrikkel</strong>myndighet<br />
- samordning mellom plan- og bygningslov og <strong>matrikkel</strong>lovforvaltning<br />
- føring av bygningsinformasjon<br />
- føring av adresse<br />
- føring av ikke fullført oppmålingsforretning<br />
- behandling av krav om retting og ved retting av eget tiltak<br />
- behandling av krav om innsyn i og/eller utlevering av <strong>matrikkel</strong>opplysninger<br />
- behandling av <strong>matrikkel</strong>opplysninger i egen administrasjon<br />
• For øvrig hvordan kommunen gjennomfører opprettelse av <strong>matrikkel</strong>enhet og<br />
grensejustering belyst ved saksbehandlingen fra det foreligger rekvisisjon til saken er<br />
ferdig ført i <strong>matrikkel</strong> og arkivert<br />
Undersøkelsen ble gjennomført ved gransking av dokumenter, ved intervjuer av både sentralt<br />
plasserte personer og fagpersoner i kommunen, og ved verifikasjon av at rutiner, prosedyrer og<br />
instrukser blir fulgt opp i praksis. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket<br />
under undersøkelsen.<br />
Avvik er mangel på oppfyllelse av krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift.<br />
Merknad er et forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndigheten<br />
med utgangspunkt i krav fra myndighetene, mener det er et forbedringspotensiale.<br />
2. Omfang<br />
Omfanget av <strong>Kartverket</strong> sin undersøkelse er nærmere beskrevet i varselet om tilsyn, vedlegg 1.<br />
<strong>Kartverket</strong> har ikke vurdert andre områder av kommunens virksomhet.
5<br />
3. Dokumentunderlag<br />
Dokumentunderlaget for undersøkelsen var :<br />
- Aktuelle lover og forskrifter<br />
- Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og forhold av betydning<br />
for tema for undersøkelsen.<br />
Dokumenter av spesiell viktighet for gjennomføring av undersøkelsen er listet i vedlegg 2.<br />
4. Avvik<br />
Følgende avvik ble avdekket under undersøkelsen:<br />
AVVIK 1<br />
Holmestrand kommune oppfyller ikke kravene til dokumentasjon av oppmålingsforretning.<br />
Avvik fra: Matrikkelloven §§ 24, 33 og 34, <strong>matrikkel</strong>forskriften §§ 27, 38 og 41.<br />
Kommentarer:<br />
Matrikkelloven §§ 33 og 34 inneholder bestemmelser om oppmålingsforretning og om merking og<br />
måling av grenser.<br />
Matrikkelforskriftene har detaljerte krav til protokoll og dokumentasjon fra oppmålingsforretning:<br />
1. Matrikkelforskriften §§ 27 første ledd, bokstav e og 38 første ledd bokstav d, har krav om<br />
at landmåleren har informert partene om hvorvidt vedkommende er personlige eller<br />
økonomisk knyttet til noen av partene, og at dette går fram av dokumentasjonen.<br />
2. Matrikkelforskriften § 27 første ledd, bokstav d, har krav om erklæring fra landmåler om at<br />
grunnboken, herunder bruksretter og servitutter, er undersøkt for de berørte arealene.<br />
3. Matrikkelforskriften § 27 første ledd, bokstav g krever at det skal fremgå hvilke grenser<br />
som er nye eller endret, og hvilke eksisterende grenser som inngår i forretningen uten<br />
endring. Det kartet som brukes til å vise dette skal etter § 38 andre ledd være basert på en<br />
utskrift fra <strong>matrikkel</strong>en på tidspunkt for oppmålingsforretningen.<br />
§ 27 andre ledd, bokstav f, krever begrunnelse for å utelate grensemerking.<br />
4. Matrikkelforskriften § 34 har detaljerte krav til grensejustering, deriblant krav til<br />
arealregnskap og verdianslag for involverte <strong>matrikkel</strong>enheter.<br />
5. Matrikkelforskriften § 41, fjerde og femte ledd har krav til hvordan måle- og<br />
beregningsarbeidene skal dokumenteres i samsvar med gjeldende standarder godkjent av<br />
Statens kartverk.
6<br />
6. Matrikkelforskriftens § 27 første ledd bokstav a har krav om at protokoll skal foreligge ved<br />
<strong>matrikkel</strong>føring i saker som krever oppmålingsforretning.<br />
7. Matrikkellovens § 24 tredje ledd krever at det ved utsendelse av <strong>matrikkel</strong>brev skal<br />
opplyses om klageadgang og klagefrister.<br />
Avviket bygger på følgende observasjoner: I en gjennomgang av 5 utlånte saker er det funnet<br />
mangler ved protokoll og dokumentasjon i alle sakene.<br />
For utlånte saker gjelder følgende:<br />
1. Protokollen inneholder ikke erklæring om habilitet<br />
2. Sakene mangler erklæring fra landmåler om at grunnboken er undersøkt og at partene er<br />
spurt om det foreligger andre bruksretter.<br />
3. Protokollen inneholder kart som ikke er hentet fra <strong>matrikkel</strong>en. Det er også vanskelig å se<br />
hvilke punkter som er merket eller ikke. I intervjuene kom det fram at det ikke blir<br />
protokollført begrunnelse for de tilfeller at grensemerking er utelatt.<br />
4. Det foreligger ikke dokumentasjon på at areal- og verdigrenser er vurdert ved<br />
grensejustering.<br />
5. Det er ikke laget en rapport for beregninger, jfr. ”Standard for stedfesting av<br />
<strong>matrikkel</strong>enhets- og råderettsgrenser” kapittel 5.1.3. Standarden gir retningslinjer for<br />
utforming av rapporten. Denne rapporten skal blant annet dokumentere at målingene og<br />
beregningene er innenfor kravene i gjeldende standard. Resultatet av beregningen skal<br />
være vurdert og kommentert.<br />
6. I 2 av sakene som går ut på grensejustering foreligger ikke protokoll fra<br />
oppmålingsforretningen.<br />
7. I brev om underretning (oversendelse av <strong>matrikkel</strong>brev) blir det ikke informert om<br />
klageadgang og klagefrist.<br />
Funnene ble bekreftet under intervjuene og i sluttmøtet.<br />
AVVIK 2<br />
I enkelte saker utfører Holmestrand kommune <strong>matrikkel</strong>føring uten forutgående<br />
oppmålingsforretning i marka (uten at det på forhånd er søkt og gitt tillatelse til utsatt<br />
oppmålingsforretning).<br />
Avvik fra: Matrikkelloven §§ 6, 34, <strong>matrikkel</strong>forskriften § 25.<br />
Kommentarer: Matrikkelloven § 34 sier at alle grensene for nye <strong>matrikkel</strong>enheter skal merkes og<br />
måles. I visse tilfeller kan grensemerking utelates, jfr. <strong>matrikkel</strong>loven § 10 og <strong>matrikkel</strong>forskriften<br />
§§ 39, 40 og 42. Den eneste bestemmelsen som gir hjemmel for å utsette merking av en ny grense,
7<br />
er <strong>matrikkel</strong>loven § 6 andre ledd, jfr. <strong>matrikkel</strong>forskriften § 25 (ikke fullført<br />
oppmålingsforretning). For saker der kommunen etter søknad fra rekvirent finner at området bør<br />
bli ferdig opparbeidet før<br />
grensemerker settes ned, kan kommunen opprette <strong>matrikkel</strong>enheten i <strong>matrikkel</strong>en, uten at<br />
oppmålingsforretningen er fullført. Fullføringen skal gjennomføres innen 2 år.<br />
Observasjon<br />
Etter en gjennomgang av utlånte saker og etter intervjueer er det avdekket følgende: I saker hvor<br />
koordinater på grensepunkt inngår som en del av vedtaket etter plan- og bygningsloven, eller der<br />
grensepunkt kan beregnes gjennom utmål fra eksisterende grensepunkt skjer <strong>matrikkel</strong>føring uten<br />
at det avholdes forutgående oppmålingsforretning i marka.<br />
I enkelte utlånte saker er oppmålingsforretning utført som kontorforretning. Det foreligger ikke<br />
protokoll for selve utsettingen av grensemerkene i marka.<br />
5. Merknader<br />
Det ble gitt følgende merknad under undersøkelsen:<br />
MERKNAD<br />
I Holmestrand kommune er rutinene for forvaltning av <strong>matrikkel</strong>loven i liten grad skriftlige.<br />
Kommentarer: Mangel på skrevne rutiner eller sjekklister kan for tilfellet av nyansettelser eller<br />
langtidsfravær av fagperson i kommunen føre til avvik. Videre ser vi at mangelen på rutiner eller<br />
sjekklister kan være årsaken til at det er variabel kvalitet på saker når det gjelder oppfyllelse av<br />
krav til dokumentasjon. Noen saker er tilnærmet komplette mens andre har betydelige mangler.<br />
Merknaden bygger på følgende observasjoner: Intervjuene avdekket at kommunens<br />
saksbehandling innenfor <strong>matrikkel</strong>loven har få skriftlige rutiner eller sjekklister. Tilsynet antar<br />
dette kan være årsaken til at det er variabel kvalitet på sakene.<br />
6. Gjennomføring<br />
Undersøkelsen omfattet følgende aktiviteter:<br />
Formøte ble gjennomført med telefonmøter og epostutveksling.<br />
Ved intervjuer den 3. april 2013 ble 4 personer intervjuet.<br />
Ved sluttmøte den 4. april 2013 ble det gitt en oppsummering med presentasjon av resultatene.<br />
I vedlegg 3 er det gitt en oversikt over deltakerne på undersøkelsen.
VEDLEGG 1<br />
8
14<br />
VEDLEGG 2<br />
Dokumentunderlag for <strong>Kartverket</strong> sin undersøkelse<br />
Redegjørelse for hvilke dokumenter som ble lagt til grunn for <strong>Kartverket</strong>s<br />
undersøkelse.<br />
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------<br />
Nedenfor er listet dokumenter som var av spesiell betydning som dokumentunderlag for<br />
undersøkelsen.<br />
1. Matrikkelloven med merknader<br />
2. Matrikkelforskriften med merknader<br />
3. Personvern og matrikelen, versjon datert 5.2.2013.<br />
4. Stedfesting av <strong>matrikkel</strong>enhets- og råderettsgrenser versjon 3.10.2011<br />
5. Føringsinstruks for <strong>matrikkel</strong>en, versjon 2.8, oppdatert 23.11.2012<br />
6. Årsrapport 2011 Holmestrand kommune<br />
7. Holmestrand kommune – delegasjonsreglement vedtatt 16.11.2011<br />
8. Organisasjonskart Holmestrand kommune<br />
9. Regneark med statusoversikt for oppmålingssaker etter <strong>matrikkel</strong>loven<br />
10. Saksmapper for 5 oppmålingsforretninger (alt. for grensejusteringssaker)<br />
11. Oppslag i <strong>matrikkel</strong>en på konkrete <strong>matrikkel</strong>enheter basert på utlånte saksdokument
15<br />
VEDLEGG 3<br />
Deltakere på <strong>Kartverket</strong> sin undersøkelse<br />
I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakere fra Holmestrand kommune under<br />
åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.<br />
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------<br />
Navn Funksjon Åpningsmøte Intervju Sluttmøte<br />
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------<br />
Thor S. Stickler Rådmann X X X<br />
Svend Bergan Grane Virksomhetsleder Plan og Bygg X X X<br />
Kjersti Bråten Landmåler og <strong>matrikkel</strong>fører X X X<br />
Truls Engen Matrikkelfører X X X<br />
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------<br />
Fra Statens kartverk deltok Anders Fekjær og Anders Østeraas, med førstnevnte som tilsynsleder.