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五 、 永 亨 银 行 相 关 资 料 延 伸 阅 读
5.1 永 亨 银 行 的 管 理 制 度
董 事 会 已 成 立 多 个 委 员 会 , 包 括 行 政 委 员 会 、 审 核 委 员 会 、 董 事 提 名 委 员 会 及 薪 酬 委 员 会 。 行 政 委 员 会 亦
已 成 立 其 他 委 员 会 , 如 管 理 委 员 会 、 授 信 委 员 会 及 资 产 负 债 管 理 委 员 会 , 以 监 察 银 行 之 日 常 业 务 运 作 。 所 有 委
员 会 均 具 有 清 晰 之 职 权 范 围 , 确 保 委 员 会 适 切 地 履 行 其 职 能 。 各 委 员 会 之 职 权 范 围 均 规 定 该 等 委 员 会 要 向 董 事
会 汇 报 其 决 定 及 建 议 。
银 行 经 董 事 会 制 定 授 予 及 转 授 予 管 理 层 之 职 能 , 并 定 期 进 行 检 讨 , 以 确 保 该 等 安 排 符 合 银 行 之 需 要 。 行 政
委 员 会
行 政 委 员 会 定 期 举 行 会 议 , 检 讨 集 团 之 管 理 及 业 务 表 现 。 该 委 员 会 包 括 行 政 总 裁 及 两 名 执 行 董 事 。
根 据 董 事 会 决 议 , 行 政 委 员 会 获 授 权 执 行 及 管 理 集 团 正 常 银 行 及 相 关 业 务 活 动 时 所 需 之 权 力 及 职 权 , 具 体
而 言 包 括 ( 惟 不 限 于 ):
· 经 营 正 常 银 行 及 相 关 业 务 ; · 审 阅 人 力 资 源 事 务 , 包 括 审 批 薪 金 、 薪 酬 及 擢 升 等 , 行 董 事 及 高 级 行 政 人 员
除 外 ; · 审 阅 及 审 批 重 大 资 开 支 、 董 事 会 会 议 议 程 及 开 展 新 业 务 等 行 政 事 务 ; · 审 阅 及 审 批 投 资 、 全 年 预 算 案 、
发 行 资 本 及 可 转 换 债 务 证 券 等 财 政 事 务 ; · 审 阅 上 述 活 动 相 关 之 法 律 事 务 , 就 与 集 团 有 关 之 诉 讼 及 聆 讯 委 聘 律
师 重 大 资 开 支 、 投 资 及 其 他 需 要 董 事 会 审 批 之 建 议 。 授 信 委 员 会
授 信 委 员 会 主 要 职 责 是 协 助 董 事 会 制 定 集 团 之 风 险 策 略 以 管 理 信 贷 风 险 。 委 员 会 亦 负 责 制 定 及 维 持 集 团 之
信 贷 风 险 管 理 架 构 , 并 参 与 大 额 贷 款 申 请 之 审 批 。 委 员 会 成 员 包 括 行 政 总 裁 、 三 名 执 行 董 事 、 信 贷 管 理 处 主 管
及 风 险 管 理 处 主 管 。
管 理 委 员 会 定 期 举 行 会 议 , 检 讨 及 审 批 银 行 之 财 务 与 业 务 计 划 及 主 要 业 务 与 营 运 之 动 向 。 委 员 会 成 员 包 括
行 政 总 裁 、 三 名 执 行 董 事 、 财 务 总 监 、 零 售 银 行 处 主 管 、 资 讯 科 技 处 主 管 及 营 运 管 理 处 主 管 。 资 产 负 债 管 理 委
员 会
资 产 负 债 管 理 委 员 会 负 责 制 定 及 维 持 有 关 资 产 负 债 表 之 结 构 , 市 场 风 险 、 交 易 、 融 资 及 流 动 资 金 管 理 , 各
项 横 跨 集 团 银 行 业 务 之 整 体 风 险 管 理 架 构 。 委 员 会 并 向 董 事 会 提 交 有 关 之 政 策 及 指 引 。 委 员 会 成 员 包 括 行 政 总
裁 、 三 名 执 行 董 事 、 财 务 总 监 、 司 库 、 零 售 银 行 处 主 管 及 风 险 管 理 处 主 管 。 审 核 委 员 会
银 行 之 审 核 委 员 会 于 1992 年 成 立 , 成 员 包 括 四 名 非 执 行 董 事 , 李 国 贤 博 士 ( 主 席 )、 郑 汉 钧 博 士 、 古 岸
涛 先 生 及 谢 孝 衍 先 生 。
审 核 委 员 会 定 期 与 执 行 董 事 、 财 务 总 监 、 内 部 核 数 员 及 银 行 之 核 数 师 举 行 会 议 , 以 检 讨 财 务 表 现 , 并 考 虑
有 关 稽 核 之 性 质 及 范 围 , 以 及 内 部 监 控 、 风 险 管 理 系 统 及 条 例 执 行 制 度 之 效 率 。 委 员 会 亦 会 讨 论 由 银 行 内 部 核
数 员 、 银 行 之 核 数 师 与 及 监 管 机 构 所 提 出 之 各 种 事 项 , 并 确 保 推 行 所 有 审 核 建 议 。
在 内 部 监 控 及 风 险 管 理 方 面 , 委 员 会 审 阅 、 讨 论 并 审 批 年 度 内 部 稽 核 计 划 , 该 计 划 以 对 集 团 商 业 活 动 之 全
面 风 险 评 估 为 基 础 。 委 员 会 亦 检 讨 银 行 之 核 数 师 之 稽 核 范 围 。 委 员 会 在 每 次 会 议 上 就 集 团 内 部 监 控 及 风 险 管 理
系 统 收 取 内 部 核 数 员 及 风 险 管 理 处 主 管 之 报 告 。 委 员 会 亦 会 讨 论 及 审 阅 监 管 机 构 及 银 行 之 核 数 师 所 提 出 之 建 议 ,
以 制 定 补 救 措 施 。 审 核 委 员 会 之 职 权 范 围
董 事 提 名 委 员 会 董 事 提 名 委 员 会 于 2002 年 12 月 成 立 , 成 员 包 括 三 名 独 立 非 执 行 董 事 , 李 国 贤 博 士 ( 主 席 )、
郑 汉 钧 博 士 及 刘 汉 铨 先 生 。 董 事 提 名 委 员 会 负 责 审 阅 及 向 董 事 会 提 出 建 议 委 任 银 行 所 有 新 任 董 事 、 行 政 总 裁 、
副 行 政 总 裁 及 集 团 行 政 人 员 。
薪 酬 委 员 会 薪 酬 委 员 会 于 1995 年 成 立 , 具 有 清 晰 之 职 权 范 围 。 薪 酬 委 员 会 成 员 包 括 两 名 独 立 非 执 行 董 事 ,
郑 汉 钧 博 士 ( 主 席 ) 及 李 国 贤 博 士 。 薪 酬 委 员 会 每 年 举 行 一 次 会 议 , 就 银 行 董 事 及 高 级 管 理 层 之 一 切 薪 酬 政 策
及 架 构 提 出 建 议 。
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