弁明の手続及び不服の申立ての概要 - 日本証券業協会

○ 弁 明 の 手 続 及 び 不 服 の 申 立 ての 概 要
1. 弁 明 の 手 続 の 概 要
本 協 会 は、 不 都 合 行 為 者 の 取 扱 いを 決 定 するに 際 しては、 予 め、 不 都 合 行 為 者
として 取 り 扱 おうとする 者 に 対 して 弁 明 の 手 続 を 行 うこととしております。
弁 明 の 手 続 は、 本 人 が 弁 明 書 ※を 提 出 し、または、 弁 明 の 期 日 に 出 席 して 意 見
を 述 べることにより 行 われます。
※ 予 定 される 不 都 合 行 為 者 決 定 の 内 容 及 び 根 拠 となる 規 則 の 条 項 に 対 する 認 否
並 びに 予 定 される 不 都 合 行 為 者 決 定 の 原 因 となる 事 実 に 対 する 主 張 を 記 載 して
いただきます。
□ 弁 明 手 続 の 流 れ
弁 明 通 知 書
「 弁 明 通 知 書 」を 本 人 に 対 して 郵 送 いたします。
弁 明 書 の 提 出
本 協 会 外 務 員 等 規 律 委 員 会
における 審 議
「 弁 明 書 」を 本 協 会 に 郵 送 していただきます。
※ 「 弁 明 書 」の 提 出 期 限 は、「 弁 明 通 知 書 」が 到
達 した 日 から14 日 以 内 です。
※ 弁 明 の 期 日 に 出 席 して、 意 見 を 述 べること
を 希 望 される 場 合 は、「 弁 明 書 」と 併 せて「 弁
明 の 期 日 開 催 要 望 書 」を 本 協 会 に 郵 送 してい
ただきます。( 開 催 の 期 日 については、 後 日 、
本 協 会 との 間 で 日 程 調 整 を 行 います。)
決 定 通 知 書
本 協 会 による 決 定 について、 本 人 に 対 して 郵 送 い
たします。

2. 不 服 の 申 立 ての 概 要
不 都 合 行 為 者 として 取 り 扱 われることとなった 者 は、 本 協 会 の 付 属 機 関 である「 不
服 審 査 会 」に 対 して、 不 服 の 申 立 てを 行 うことができます。
不 服 の 申 立 て 手 続 は、 不 服 審 査 会 において 審 査 した 結 果 、 不 服 に 理 由 があると 認 め
られた 場 合 には、 再 弁 明 の 期 日 に 出 席 して 意 見 を 述 べることにより 行 われます。
□ 不 服 申 立 ての 流 れ
不 都 合 行 為 者 決 定 通 知 書
「 不 都 合 行 為 者 決 定 通 知 書 」を 本 人 に 対 して 郵 送
いたします。
不 服 申 立 書 の 提 出
不 服 がある 場 合 は、「 不 服 申 立 書 」を 本 協 会 ( 下 記
提 出 先 )に 郵 送 していただきます。
※ 「 不 服 申 立 書 」の 提 出 期 限 は、「 不 都 合 行 為 者
決 定 通 知 書 」が 到 達 した 日 から14 日 以 内 で
す。
本 協 会 不 服 審 査 会 における
審 査
不 服 審 査 結 果 通 知 書
「 不 服 審 査 結 果 通 知 書 」を 本 人 に 対 して 郵 送 いた
します。
※ 不 服 の 申 立 てが 認 められた 場 合 、 再 弁 明 の 期
日 に 出 席 して、 意 見 を 述 べることができます。
【 不 服 の 申 立 てが 認 められた 場 合 】
本 協 会 外 務 員 等 規 律 委 員 会
における 審 議
再 審 査 結 果 通 知 書
「 再 審 査 結 果 通 知 書 」を 本 人 に 対 して 郵 送 いたし
ます。

【 参 考 】
「 協 会 員 の 従 業 員 に 関 する 規 則 」
http://www.jsda.or.jp/shiryo/web-handbook/102_jyugyoin/files/a030.pdf
「「 協 会 員 の 従 業 員 に 関 する 規 則 」 第 4 章 に 規 定 する 不 都 合 行 為 者 の 取 扱 いに 係 る 手 続 に
関 する 細 則 」
http://www.jsda.or.jp/katsudou/kisoku/files/a059.pdf
3. 窓 口 について
弁 明 の 手 続 及 び 不 服 の 申 立 てに 関 する 窓 口 ( 弁 明 書 等 の 提 出 窓 口 )は、 下 記 のとお
りです。
日 本 証 券 業 協 会 規 律 審 査 部
所 在 地 : 〒103-0025 東 京 都 中 央 区 日 本 橋 茅 場 町 1-5-8
TEL:03-3667-8475
FAX:03-3667-7505