506035

美 国 知 华 派 评 估 报 告
外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所
外 交 学 院 国 际 安 全 研 究 中 心
2015 年 1 月

美 国 知 华 派 评 估 项 目 组
项 目 负 责 人
王 帆 ( 外 交 学 院 副 院 长 , 教 授 、 博 士 生 导 师 )
项 目 总 协 调 人 :
凌 胜 利 ( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 讲 师 、 博 士 )
主 要 参 与 人 员 :
刘 帅 ( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 博 士 研 究 生 )
吉 菲 菲 ( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 博 士 研 究 生 )
张 姣 ( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 博 士 研 究 生 )
刘 畅 ( 女 )( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 博 士 研 究 生 )
刘 畅 ( 男 )( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 博 士 研 究 生 )
郭 丹 凤 ( 外 交 学 院 国 际 关 系 研 究 所 博 士 研 究 生 )

目 录
前 言 ............................................................................................................................... 1
一 、 研 究 目 的 和 意 义 ................................................................................................... 2
二 、 报 告 核 心 概 念 解 读 ............................................................................................. 3
( 一 ) 美 国 知 华 派 ................................................................................................. 3
( 二 ) 政 策 影 响 力 ................................................................................................. 3
( 三 ) 学 术 影 响 力 ................................................................................................. 5
( 四 ) 社 会 影 响 力 ................................................................................................. 5
三 、 问 题 指 标 体 系 解 读 ............................................................................................. 9
( 一 ) 问 题 的 选 择 与 权 重 划 分 ............................................................................. 9
( 二 ) 具 体 问 题 领 域 指 标 体 系 ........................................................................... 10
四 、 专 家 名 单 选 定 说 明 ........................................................................................... 15
( 一 ) 美 国 的 大 学 中 的 知 华 派 ........................................................................... 15
( 二 ) 美 国 智 库 中 的 知 华 派 ............................................................................... 15
( 三 ) 美 国 政 府 和 军 方 的 知 华 派 ....................................................................... 15
五 、 美 国 知 华 派 排 名 ................................................................................................. 17

前 言
随 着 中 美 两 国 实 力 对 比 的 变 化 及 国 际 形 势 的 转 变 , 中 美 关 系 正 进 入 新 一 轮 敏
感 期 。 与 此 同 时 , 智 库 学 者 对 中 美 关 系 的 影 响 也 越 来 越 大 。 美 国 知 华 派 学 者 尤 其
是 中 生 代 知 华 派 学 者 所 具 有 的 观 点 和 看 法 正 在 对 美 国 对 华 战 略 产 生 着 明 显 影 响 。
鉴 于 此 , 本 项 研 究 旨 在 分 析 美 国 知 华 派 学 者 的 观 点 , 测 量 其 在 美 国 的 学 术 影 响 力 、
政 策 影 响 力 和 社 会 影 响 力 , 并 对 其 进 行 排 名 , 以 此 能 够 使 我 们 对 美 国 知 华 派 学 者
有 更 为 深 刻 的 了 解 。 本 报 告 主 要 分 为 五 个 部 分 : 第 一 部 分 为 研 究 的 目 的 及 意 义 ;
第 二 部 分 为 报 告 核 心 概 念 解 读 ; 第 三 部 分 为 具 体 问 题 领 域 解 读 ; 第 四 部 分 为 专 家
名 单 人 选 解 读 ; 第 五 部 分 为 最 终 排 名 结 果 统 计 。
1

一 、 研 究 目 的 和 意 义
当 前 , 中 美 关 系 日 益 具 有 世 界 影 响 和 全 球 意 义 , 构 建 中 美 新 型 大 国 关 系 也 已
成 为 两 国 政 府 的 共 识 。 但 中 美 新 型 大 国 关 系 的 构 建 并 非 一 帆 风 顺 , 战 略 互 疑 、 互
知 有 限 等 因 素 深 刻 地 制 约 了 中 美 新 型 大 国 关 系 的 建 设 。 国 之 交 在 于 民 相 亲 , 如 何
促 进 中 美 两 国 人 民 的 相 互 了 解 、 相 互 信 任 , 需 要 社 会 精 英 们 做 好 舆 论 引 导 。 毫 无
疑 问 , 美 国 知 华 派 是 美 国 研 究 中 国 的 精 英 , 他 们 对 中 国 如 何 认 知 能 够 对 美 国 人 民
的 对 华 认 知 产 生 重 大 影 响 。 战 略 的 最 高 境 界 不 在 于 不 战 而 胜 , 而 在 于 化 敌 为 友 。
目 前 , 中 美 关 系 由 于 权 力 差 距 缩 小 而 竞 争 加 剧 , 中 美 战 略 关 系 走 向 举 世 瞩 目 。 为
了 避 免 中 美 走 向 敌 对 , 增 信 释 疑 、 化 敌 为 友 至 关 重 要 。 从 战 略 层 面 而 言 , 需 要 做
到 知 己 知 彼 , 因 此 剖 析 美 国 知 华 派 学 者 的 观 点 具 有 重 要 的 现 实 意 义 。
具 体 而 言 , 研 究 美 国 知 华 派 专 家 , 一 方 面 由 于 这 些 专 家 是 从 美 国 的 角 度 研 究
中 国 , 因 此 通 过 对 其 思 想 和 观 点 的 研 究 能 够 从 他 者 的 眼 中 换 位 认 知 中 国 , 从 而 更
加 全 面 、 深 入 地 了 解 中 国 , 理 解 中 国 的 相 关 事 务 , 有 助 于 制 定 出 更 为 符 合 实 际 的
政 策 。 另 一 方 面 , 美 国 知 华 派 专 家 不 仅 可 以 出 席 国 会 的 各 类 涉 华 听 证 会 来 影 响 美
国 的 对 华 政 策 , 而 且 可 以 通 过 “ 旋 转 门 ” 进 入 美 国 政 府 内 部 成 为 对 华 政 策 的 直 接
参 与 者 、 制 定 者 。 因 此 , 研 究 美 国 知 华 派 专 家 的 观 点 或 思 想 , 对 于 研 究 和 把 握 美
国 对 华 战 略 和 政 策 的 制 定 原 则 和 实 施 路 径 都 有 着 极 为 重 要 的 作 用 , 从 而 能 够 最 终
服 务 于 我 国 制 定 和 实 施 对 美 更 有 针 对 性 的 , 更 易 于 为 美 方 所 理 解 并 接 受 的 战 略 和
政 策 。
通 过 对 美 国 知 华 派 学 者 影 响 力 进 行 综 合 排 名 , 能 够 使 我 们 对 美 国 的 当 代 中 国
问 题 研 究 的 特 点 和 现 状 有 一 个 总 体 的 、 清 晰 的 认 识 和 把 握 。 在 此 基 础 上 , 能 够 为
对 美 相 关 学 术 交 流 和 中 美 智 库 合 作 在 侧 重 点 和 优 先 点 的 选 择 上 提 供 参 考 。 此 外 ,
对 中 国 当 代 美 国 问 题 研 究 也 具 有 一 定 的 学 术 参 考 价 值 。 在 研 究 美 国 知 华 派 学 者 的
过 程 中 , 能 够 深 入 把 握 美 国 智 库 的 性 质 , 这 将 有 助 于 在 公 共 外 交 层 面 对 不 同 性 质
的 智 库 采 取 不 同 的 政 策 。 再 者 , 由 于 “ 旋 转 门 ” 制 度 的 存 在 , 影 响 力 , 特 别 是 政
策 影 响 力 排 名 靠 前 的 学 者 , 许 多 已 经 进 入 或 未 来 很 有 可 能 进 入 美 国 对 华 政 策 制 定
的 决 策 圈 。 所 以 , 本 研 究 之 于 对 美 国 对 华 政 策 进 行 预 判 有 一 定 的 借 鉴 意 义 。
2

二 、 报 告 核 心 概 念 解 读
( 一 ) 美 国 知 华 派
关 于 美 国 知 华 派 的 概 念 不 一 而 足 , 以 研 究 领 域 来 界 定 , 广 义 上 的 美 国 知 华 派
不 仅 包 含 了 研 究 当 代 中 国 政 治 、 军 事 、 经 济 、 外 交 及 社 会 发 展 等 领 域 的 专 家 学 者 ,
而 且 还 包 括 了 以 中 国 历 史 、 语 言 和 传 统 文 化 为 研 究 对 象 的 专 家 学 者 , 即 通 常 所 说
的 “ 汉 学 家 ”。 基 于 研 究 的 性 质 和 目 的 , 本 研 究 将 主 要 以 研 究 当 代 中 国 问 题 的 专
家 为 研 究 对 象 , 不 包 括 研 究 中 国 古 代 历 史 、 文 化 的 “ 汉 学 家 ”。 更 为 确 切 地 说 ,
本 研 究 中 的 美 国 知 华 派 主 要 包 括 研 究 当 前 中 美 政 治 、 经 济 、 安 全 关 系 , 中 国 政 治 、
经 济 、 安 全 政 策 的 专 家 学 者 。 本 研 究 的 时 限 是 2003 年 至 2013 年 , 主 要 研 究 这 十
年 内 美 国 知 华 派 专 家 的 观 点 , 并 对 其 学 术 影 响 力 、 政 策 影 响 力 、 社 会 影 响 力 进 行
评 估 。 需 要 特 别 说 明 的 , 本 研 究 不 包 含 任 何 情 感 色 彩 , 遵 循 价 值 中 立 原 则 , 主 要
基 于 客 观 数 据 进 行 评 判 。 不 过 最 终 数 据 分 析 中 , 可 以 对 美 国 知 华 派 专 家 “ 友 华 ”
或 是 “ 反 华 ” 的 态 度 进 行 综 合 研 判 。
( 二 ) 政 策 影 响 力
政 策 影 响 力 是 美 国 知 华 派 学 者 影 响 力 排 名 中 极 为 重 要 的 组 成 部 分 , 所 占 权 重
为 35%, 主 要 是 指 美 国 知 华 派 学 者 的 观 点 对 2003 年 至 2013 年 期 间 美 国 实 际 对 华
战 略 和 政 策 的 影 响 力 。 为 了 测 度 学 者 的 政 策 影 响 力 , 本 研 究 将 其 分 解 为 三 个 次 级
可 测 度 指 标 , 即 学 者 观 点 与 现 实 政 策 匹 配 度 、 观 点 对 美 国 现 实 政 策 的 影 响 度 和 学
者 在 政 治 决 策 过 程 中 的 参 与 度 。 其 中 , 学 者 观 点 与 现 实 政 策 匹 配 度 是 指 , 学 者 观
点 与 美 国 实 际 对 华 政 策 的 一 致 程 度 。 这 也 是 测 度 政 策 影 响 力 的 核 心 指 标 ; 知 华 派
学 者 观 点 对 美 国 现 实 政 策 的 影 响 度 是 对 学 者 在 美 国 对 华 政 策 形 成 过 程 中 所 发 挥
的 作 用 进 行 测 量 ; 学 者 在 政 治 决 策 过 程 中 的 参 与 度 是 指 对 学 者 在 美 国 对 华 政 治 决
策 过 程 中 所 发 挥 作 用 的 测 度 。 这 三 个 次 级 指 标 在 评 分 过 程 中 所 占 的 比 重 分 别 设 定
为 40%、25% 和 35%。
表 1: 政 策 影 响 力 三 大 指 标 及 权 重 划 分
指 标
权 重
观 点 与 现 实 政 策 匹 配 度 40%
观 点 对 美 国 现 实 政 策 的 影 响 度 25%
政 策 制 定 的 参 与 度 35%
一 是 为 了 测 度 学 者 观 点 与 现 实 政 策 的 匹 配 度 , 主 要 比 较 分 析 美 国 政 府 在
2003 年 至 2013 年 期 间 的 实 际 对 华 政 策 和 学 者 们 在 这 些 政 策 上 所 持 的 观 点 。 美 国
的 实 际 对 华 政 策 主 要 以 美 国 官 方 文 件 或 美 国 政 府 要 员 的 公 开 、 正 式 讲 话 为 准 , 如
3

2003 年 至 2013 年 间 美 国 所 出 台 的 中 美 关 系 报 告 、 防 务 评 估 报 告 、 国 家 安 全 战 略
报 告 、 中 国 军 力 报 告 、 中 美 经 贸 关 系 报 告 等 , 以 及 美 国 国 会 通 过 的 有 关 法 案 , 总
统 签 署 命 令 等 , 此 外 还 包 括 了 美 国 总 统 的 国 情 咨 文 , 或 其 他 政 府 要 员 在 不 同 场 合
的 讲 话 等 等 。 在 确 定 了 美 国 官 方 政 策 的 基 本 态 度 之 后 , 以 问 题 分 类 为 导 向 , 归 纳
有 关 学 者 在 相 应 涉 华 问 题 上 的 观 点 , 然 后 将 二 者 进 行 对 比 , 即 可 得 到 相 应 的 观 点
匹 配 度 。 为 了 精 确 匹 配 度 的 刻 度 , 本 研 究 将 匹 配 度 分 为 5 个 等 级 , 即 十 分 匹 配 、
匹 配 、 不 明 显 、 不 匹 配 、 十 分 不 匹 配 。 最 后 , 将 学 者 在 涉 华 问 题 上 分 值 相 加 即 可
得 到 其 最 终 匹 配 度 得 分 。 在 此 , 需 要 指 出 的 是 由 于 不 同 领 域 的 对 华 事 务 对 美 国 国
家 利 益 及 美 中 关 系 的 重 要 性 是 不 同 的 , 因 此 本 研 究 将 测 量 匹 配 度 所 涉 及 到 的 问 题
分 为 三 个 层 次 , 分 别 是 极 其 重 要 利 益 、 重 要 利 益 和 次 要 利 益 , 分 值 所 占 权 重 分 别
设 定 为 50%、30% 和 20%。
二 是 测 度 学 者 观 点 对 美 国 现 实 政 策 的 影 响 度 。 这 一 指 标 与 匹 配 度 的 区 别 在 于
该 学 者 的 观 点 不 仅 与 美 国 对 华 现 实 政 策 有 所 匹 配 , 并 且 该 学 者 参 与 到 了 该 政 策 在
美 国 实 际 决 策 过 程 中 , 而 不 是 仅 仅 就 某 一 涉 华 问 题 提 出 了 个 人 观 点 。 为 了 测 度 学
者 的 观 点 影 响 度 , 本 研 究 设 定 了 三 个 可 测 量 的 次 级 指 标 , 即 参 与 政 府 或 国 会 的 涉
华 报 告 撰 写 、 参 与 政 府 或 国 会 的 涉 华 会 议 和 学 者 在 政 府 中 的 任 职 情 况 。 然 后 根 据
学 者 所 参 与 到 的 这 三 个 次 级 指 标 的 不 同 级 别 进 行 评 分 , 将 三 个 指 标 的 得 分 相 加 ,
即 可 得 到 学 者 政 策 影 响 度 的 最 终 得 分 。 学 者 参 与 的 政 府 或 国 会 的 涉 华 报 告 这 一 指
标 可 依 据 报 告 级 别 及 该 学 者 在 报 告 撰 写 中 的 重 要 性 , 区 分 为 重 要 报 告 主 要 撰 稿
人 , 重 要 报 告 一 般 参 与 者 或 咨 询 者 、 一 般 报 告 撰 写 人 等 类 别 。 参 与 政 府 或 国 会 的
涉 华 会 议 这 一 指 标 可 根 据 会 议 级 别 分 为 : 第 一 级 , 参 与 两 院 听 证 会 或 两 党 联 席 会
议 或 国 会 中 的 委 员 会 会 议 ; 第 二 级 , 参 与 国 会 中 的 涉 华 问 题 小 组 委 员 会 ; 第 三 级 ,
参 与 更 低 层 次 的 会 议 。
表 2: 观 点 对 美 国 现 实 政 策 影 响 度 赋 分 说 明
报 告 参 与 会 议 政 府 职 务 赋 值
重 要 报 告 主 要 撰 稿 人 参 众 两 院 听 证 会 、 两 党 联 席 会 副 部 以 上 4
议 、 国 会 委 员 会 会 议
重 要 报 告 参 与 者 、 咨 询 者 国 会 涉 华 问 题 小 组 委 员 会 处 级 以 上 ( 含 处 级 ) 2
一 般 报 告 参 与 者 更 低 层 次 会 议 处 级 以 下 1
三 是 测 度 学 者 在 政 治 决 策 过 程 中 的 参 与 度 。 设 定 这 一 指 标 , 目 的 在 于 区 分 出
不 同 学 者 在 极 为 重 要 的 对 华 政 策 的 决 策 过 程 中 所 发 挥 的 不 同 作 用 。 这 类 学 者 到 达
了 政 策 影 响 力 的 最 高 层 次 , 而 不 只 仅 仅 参 与 了 政 策 的 提 出 和 讨 论 。 基 于 各 学 者 在
决 策 圈 中 所 处 位 置 的 不 同 , 本 研 究 将 决 策 圈 分 为 三 个 层 次 , 即 核 心 决 策 圈 , 中 层
决 策 圈 和 外 围 决 策 圈 。 核 心 决 策 圈 包 括 总 统 、 国 务 卿 及 其 周 边 幕 僚 , 中 层 决 策 圈
包 含 国 会 相 关 涉 华 委 员 会 在 内 的 多 个 机 构 和 影 响 较 大 的 智 库 , 外 围 决 策 圈 主 要 包
4

括 高 校 和 其 它 一 些 相 关 机 构 。
表 3: 政 策 制 定 参 与 度 赋 分 标 准
所 处 决 策 圈 位 置 范 围 赋 值
核 心 决 策 圈 总 统 、 国 务 卿 及 其 周 边 4
中 间 层 国 会 相 关 涉 华 委 员 会 、 智 库 等 2
决 策 圈 外 围 高 校 及 其 它 1
( 三 ) 学 术 影 响 力
在 学 术 影 响 力 部 分 , 主 要 考 察 知 华 派 专 家 在 有 关 中 国 研 究 , 特 别 是 中 国 政
治 、 经 济 、 安 全 , 中 美 关 系 等 领 域 的 学 术 造 诣 。 学 术 影 响 力 是 美 国 知 华 派 学 者 评
估 指 标 体 系 的 核 心 , 也 是 政 策 影 响 力 和 社 会 影 响 力 的 基 础 。 因 此 , 该 部 分 被 赋 予
40% 的 比 重 , 高 于 政 策 影 响 力 的 35% 和 社 会 影 响 力 的 25%。 学 者 的 学 术 影 响 力 主 要
参 考 三 个 维 度 , 一 是 发 表 著 作 与 文 章 数 量 ; 二 是 发 表 文 章 质 量 ( 刊 物 级 别 ); 三
是 文 章 的 学 术 影 响 力 ( 被 引 用 次 数 )。
在 评 估 当 中 , 本 研 究 更 多 重 视 学 术 的 文 章 质 量 、 学 术 影 响 力 而 非 发 文 数 量 。
因 此 发 文 数 量 的 比 重 较 低 , 为 25%, 刊 物 级 别 和 被 引 用 次 数 能 体 现 学 者 的 学 术 水
平 , 各 占 40% 和 35%。
表 4: 学 术 影 响 力 三 大 指 标 及 权 重
学 术 影 响 力 三 大 指 标
权 重
发 文 数 量 25%
刊 物 级 别 40%
被 引 用 次 数 35%
( 四 ) 社 会 影 响 力
1. 指 标 设 计 原 因
设 置 “ 社 会 影 响 力 ” 这 一 指 标 的 原 因 在 于 , 中 美 之 间 的 互 动 早 已 超 越 两 国 政
府 间 的 关 系 , 深 刻 影 响 到 了 两 国 民 众 和 社 会 之 间 的 相 互 认 知 与 交 往 。 作 为 美 国 了
解 中 国 、 研 究 中 国 的 学 术 界 、 思 想 界 和 政 策 界 的 精 英 们 ,“ 知 华 派 ” 专 家 们 关 于
中 国 的 各 种 评 论 和 看 法 、 他 们 在 中 国 的 经 历 和 见 闻 、 他 们 成 长 和 研 究 过 程 中 所 结
识 结 交 的 不 同 社 会 网 络 等 , 对 美 国 社 会 和 民 众 看 待 中 国 、 认 识 中 国 等 都 有 非 常 重
要 的 影 响 , 许 多 美 国 普 通 民 众 正 是 从 他 们 的 书 籍 、 报 纸 和 杂 志 的 文 章 中 、 电 视 节
目 的 访 谈 中 等 , 获 取 了 对 中 国 最 为 直 观 、 即 时 和 鲜 活 的 知 识 。 因 此 ,“ 社 会 影 响
力 ” 是 整 个 指 标 体 系 的 重 要 组 成 部 分 。
2. 指 标 要 素
“ 社 会 影 响 力 ” 占 据 25% 的 权 重 。 归 根 结 底 , 这 些 专 家 们 的 “ 社 会 影 响 力 ”
5

最 终 要 以 其 “ 政 策 影 响 力 ” 和 “ 学 术 影 响 力 ” 为 基 础 , 它 更 多 的 是 这 些 专 家 们 前
两 种 影 响 力 的 外 在 表 现 形 式 。 具 体 而 言 ,“ 社 会 影 响 力 ” 包 含 三 项 指 标 。
(1) 社 会 知 名 度 (40%)
很 显 然 , 评 价 一 个 专 家 的 “ 社 会 影 响 力 ”, 最 直 观 地 就 是 看 其 社 会 知 名 度 如
何 , 社 会 知 名 程 度 越 高 , 其 社 会 影 响 力 就 可 能 越 大 , 因 此 这 一 指 标 目 所 占 权 重 相
对 最 高 。
在 具 体 的 量 化 操 作 过 程 中 , 主 要 采 取 网 络 搜 索 专 家 全 名 显 示 其 结 果 数 量 的 方
式 进 行 打 分 , 并 设 置 了 五 个 等 级 。 评 价 的 基 本 原 则 是 , 网 络 上 能 够 搜 索 到 这 位 专
家 的 结 果 越 多 , 说 明 这 位 专 家 的 社 会 知 名 度 就 越 高 :
表 5: 专 家 社 会 知 名 度 赋 分 值 标 准
结 果 数 量
赋 值
5000~10000 1
10000~50000 2
50000~100000 3
100000~200000 4
200000 以 上 5
(2) 观 点 一 致 性 (30%)
之 所 以 引 入 了 “ 观 点 一 致 性 ” 这 一 概 念 来 测 量 这 些 专 家 的 社 会 影 响 力 。 其 原
因 在 于 , 一 名 从 事 某 一 问 题 领 域 的 学 术 研 究 或 政 策 工 作 的 人 , 受 到 的 思 维 训 练 和
具 备 的 知 识 素 养 较 为 稳 定 , 其 研 究 结 果 或 政 策 态 度 具 有 较 强 的 可 预 见 性 和 可 控
性 , 从 而 也 就 具 有 了 较 高 的 社 会 公 信 度 , 其 社 会 影 响 力 也 就 越 大 。 相 反 , 如 果 一
个 人 在 某 一 个 问 题 领 域 内 前 后 态 度 和 观 点 变 化 很 大 , 很 不 一 致 , 那 么 其 观 点 可 信
度 也 就 被 打 上 了 问 号 , 其 真 正 能 影 响 社 会 大 众 的 能 力 也 就 相 应 削 弱 。 同 时 , 本 研
究 也 认 识 到 专 家 们 的 态 度 和 观 点 是 会 随 着 形 势 的 变 化 而 改 变 的 。
在 具 体 操 作 上 , 本 研 究 的 方 法 是 , 比 较 专 家 们 在 2003 年 、2008 年 和 2013
年 三 个 时 间 节 点 上 对 同 一 个 问 题 的 观 点 , 之 后 根 据 一 致 性 的 程 度 进 行 5 个 等 级 的
赋 分 :
表 6: 专 家 观 点 一 致 性 赋 分 值 标 准
一 致 程 度
赋 值
完 全 一 致 (90% 以 上 ) 5
比 较 一 致 (60%~90%) 4
一 般 一 致 (40%~60%) 3
比 较 不 一 致 (20%~40%) 2
完 全 不 一 致 (20% 以 下 ) 1
选 取 这 三 个 时 间 节 点 是 因 为 它 们 是 这 10 年 当 中 具 有 标 志 性 的 历 史 事 件 的 发
生 年 份 , 其 中 ,2003 年 是 伊 拉 克 战 争 结 束 ,2008 年 是 全 球 金 融 危 机 的 开 始 , 在
6

这 两 大 事 件 后 , 美 国 对 华 战 略 出 现 了 较 重 大 的 转 变 , 因 此 能 够 更 容 易 地 比 较 专 家
们 观 点 的 变 化 和 一 致 程 度 。2013 年 则 是 离 本 研 究 时 间 最 近 的 历 史 年 份 , 且 适 逢
中 国 新 一 代 领 导 集 体 执 政 一 年 之 际 , 对 中 国 外 交 和 中 美 关 系 的 发 展 提 出 了 许 多 新
的 战 略 设 想 和 重 大 布 局 , 对 美 国 的 对 华 战 略 产 生 了 新 的 影 响 。
(3) 社 会 关 系 网 络 (30%)
显 而 易 见 , 一 位 专 家 如 果 具 备 更 为 广 阔 的 社 会 关 系 网 络 和 活 动 圈 子 , 其 影 响
社 会 大 众 的 能 力 也 相 应 地 就 越 强 。 本 研 究 主 要 选 取 了 以 下 几 个 指 标 进 行 评 价 :
1 教 育 经 历
专 家 的 教 育 背 景 和 成 长 环 境 不 仅 对 他 们 自 身 接 受 知 识 和 进 行 研 究 有 很 大 帮
助 , 而 且 能 够 影 响 社 会 公 众 对 其 自 身 及 其 观 点 的 观 感 。 一 般 而 言 , 具 有 良 好 教 育
背 景 的 专 家 , 不 仅 能 掌 握 更 为 丰 富 的 学 术 和 研 究 资 源 , 而 且 能 结 识 到 其 所 从 事 的
研 究 领 域 中 比 较 杰 出 的 从 业 者 , 形 成 一 个 较 为 高 质 量 的 社 会 关 系 网 络 , 社 会 公 众
也 更 倾 向 于 接 受 他 们 的 观 点 。 本 研 究 的 操 作 办 法 是 “ 学 历 — 学 校 叠 加 计 分 法 ”,
即 一 方 面 考 察 其 学 历 情 况 , 学 士 、 硕 士 ( 及 同 等 ) 学 历 各 赋 1 分 , 博 士 学 历 赋 3
分 , 另 一 方 面 考 察 其 毕 业 院 校 的 综 合 排 名 情 况 , 参 考 了 过 去 数 年 来 全 球 大 学 的
QS 排 名 情 况 , 进 行 了 4 个 等 级 的 赋 分 。 本 研 究 认 为 QS 的 排 名 具 有 相 对 的 稳 定 性 ,
各 大 学 排 名 变 化 不 会 非 常 剧 烈 , 因 而 具 有 可 参 照 性 :
表 7: 专 家 毕 业 院 校 排 名 赋 分 值 标 准
学 校 QS 排 名 段
赋 值
前 20 名 5
20~50 名 4
50~100 名 3
100 名 以 下 1
2 任 职 经 历
主 要 指 2003~2013 年 期 间 , 专 家 担 任 正 式 职 务 的 情 况 。 许 多 专 家 可 能 身 兼 多
职 , 例 如 某 些 来 自 大 学 的 专 家 可 能 兼 任 某 些 智 库 的 研 究 人 员 , 某 些 政 府 官 员 也 有
可 能 担 任 某 些 大 学 的 名 誉 教 授 等 , 但 他 们 的 正 式 职 务 通 常 只 有 一 个 。 本 研 究 主 要
考 察 他 们 这 些 正 式 职 务 在 这 10 年 期 间 的 变 动 情 况 , 每 换 一 次 加 1 分 。
3 社 会 兼 职
专 家 的 兼 职 (Affiliation) 恰 恰 能 体 现 出 专 家 们 的 社 会 关 系 网 络 情 况 , 他
们 在 不 同 岗 位 、 不 同 知 识 共 同 体 、 不 同 单 位 的 见 闻 和 工 作 经 历 等 能 够 塑 造 更 为 丰
满 的 社 会 话 语 体 系 , 从 而 让 社 会 公 众 更 能 接 受 他 们 的 观 点 。 本 研 究 的 操 作 方 法 是 ,
考 察 2003~2013 年 期 间 专 家 们 的 社 会 兼 职 数 量 情 况 , 并 区 分 了 4 个 等 级 :
表 8: 专 家 社 会 兼 职 赋 分 值 标 准
社 会 兼 职 数 量
赋 值
8 个 以 上 4
7

6~8 个 3
3~5 个 3
1~2 个 1
此 外 , 如 果 专 家 们 的 社 会 兼 职 中 有 在 某 些 机 构 担 任 领 导 职 务 的 ( 如 正 副 主 席 、
主 任 等 ), 那 么 每 有 一 个 加 1 分 。
4 中 国 经 历
作 为 研 究 中 国 问 题 的 专 家 , 他 们 的 中 国 经 历 也 非 常 重 要 , 这 不 仅 能 让 他 们 更
直 观 地 感 受 中 国 , 做 出 更 能 反 映 中 国 实 际 情 况 的 研 究 , 而 且 能 在 中 国 结 识 、 乃 至
建 立 相 应 的 社 会 关 系 网 络 , 从 而 反 过 来 增 加 他 们 在 美 国 的 社 会 影 响 力 。 比 如 , 一
位 与 中 国 领 导 人 十 分 熟 络 的 美 国 专 家 , 其 在 美 国 社 会 的 影 响 力 自 然 也 会 很 广 泛 。
本 研 究 的 方 法 是 , 考 察 其 是 否 会 汉 语 和 中 文 、 是 否 到 过 中 国 3 个 月 以 上 ( 学 习 、
工 作 、 生 活 等 )、 有 无 中 国 亲 属 , 每 有 一 项 加 1 分 。
最 后 , 需 要 特 别 指 出 的 是 , 在 社 会 影 响 力 各 个 子 项 目 的 指 标 设 计 时 , 本 研 究
曾 考 虑 专 家 在 各 大 媒 体 撰 写 评 论 数 量 及 点 击 率 、 参 加 会 议 数 量 、 级 别 及 与 会 人 数 、
在 社 交 平 台 受 关 注 程 度 、 所 获 奖 项 , 是 否 与 领 导 人 有 私 交 、 师 承 关 系 等 因 素 , 但
最 终 未 被 纳 入 指 标 体 系 。 因 为 一 来 对 媒 体 、 会 议 和 奖 项 的 评 级 缺 乏 客 观 标 准 ; 二
来 无 法 对 专 家 的 个 人 社 会 网 络 进 行 全 面 准 确 的 了 解 ; 三 来 在 统 计 上 存 在 较 大 难
度 , 且 许 多 指 标 无 法 进 行 量 化 操 作 。 而 且 , 目 前 选 择 的 教 育 经 历 、 任 职 经 历 等 因
素 基 本 都 能 够 在 专 家 公 布 的 个 人 简 历 中 找 到 , 这 些 信 息 比 较 准 确 可 靠 , 能 够 保 证
专 家 社 会 影 响 力 最 终 得 分 的 可 信 度 。
8

三 、 问 题 指 标 体 系 解 读
( 一 ) 问 题 的 选 择 与 权 重 划 分
问 题 指 标 体 系 的 设 计 包 含 两 个 方 面 : 问 题 的 选 择 和 问 题 的 权 重 。 在 问 题 的 选
择 上 , 本 研 究 综 合 考 虑 问 题 本 身 的 重 要 性 及 其 未 来 发 展 趋 势 两 个 因 素 , 最 终 选 择
了 中 美 战 略 问 题 、 中 国 军 力 问 题 、 中 美 经 贸 问 题 、 海 洋 争 端 问 题 、 台 湾 问 题 、 全
球 热 点 问 题 、 网 络 安 全 问 题 、 全 球 治 理 问 题 、 中 国 政 治 问 题 、 涉 疆 涉 藏 涉 港 问 题 、
能 源 问 题 、 全 球 新 疆 域 问 题 、 中 美 公 共 外 交 和 人 文 交 流 共 13 个 问 题 。
并 按 照 13 个 问 题 在 美 国 国 家 利 益 中 所 处 位 置 对 其 权 重 进 行 了 划 分 , 主 要 依
靠 两 份 美 国 报 告 , 一 是 参 照 2000 年 7 月 由 美 国 “ 国 家 利 益 委 员 会 ” 发 布 的 《 美
国 的 国 家 利 益 》(America's National Interests,The Commission on America's
National Interests) 报 告 。 该 对 美 国 的 国 家 利 益 进 行 了 全 面 界 定 和 阐 述 , 将 美
国 国 家 利 益 按 重 要 性 依 次 分 为 生 死 攸 关 的 利 益 、 极 其 重 要 的 利 益 、 重 要 利 益 和 次
要 利 益 四 大 类 。 生 死 攸 关 的 利 益 是 指 捍 卫 美 国 生 存 , 促 进 美 国 福 祉 所 必 不 可 少 的
利 益 ; 极 其 重 要 的 利 益 是 指 这 类 利 益 若 遭 侵 犯 , 将 严 重 削 弱 美 国 政 府 捍 卫 和 促 进
美 国 福 祉 的 能 力 ; 重 要 利 益 指 , 这 类 利 益 若 遭 损 害 , 将 会 给 美 国 政 府 捍 卫 和 促 进
美 国 福 祉 的 能 力 带 来 重 大 消 极 影 响 ; 次 要 利 益 则 是 指 重 要 且 理 想 的 条 件 , 但 对 美
国 政 府 捍 卫 和 促 进 美 国 福 祉 的 能 力 没 有 重 大 影 响 。 1
二 是 参 照 2010 年 5 月 美 国 白 宫 公 布 的 《 国 家 安 全 战 略 》 报 告 (National
Security Strategy) 将 美 国 的 国 家 利 益 分 为 四 种 : 安 全 、 繁 荣 、 价 值 观 、 国 际
秩 序 。 安 全 即 美 国 及 其 民 众 , 和 美 国 盟 友 和 伙 伴 的 安 全 ; 繁 荣 即 在 开 放 国 际 经 济
体 系 中 促 进 机 会 和 繁 荣 , 强 劲 、 创 新 、 不 断 增 长 的 美 国 经 济 。 价 值 观 指 在 国 内 和
世 界 尊 重 普 世 人 权 ; 国 际 秩 序 即 美 国 领 导 下 的 , 通 过 合 作 应 对 全 球 挑 战 以 促 进 和
平 、 安 全 和 机 遇 的 国 际 秩 序 。 2 正 是 这 两 份 报 告 为 21 世 纪 以 来 美 国 国 家 利 益 的 界
定 提 供 了 重 要 参 考 。 虽 然 两 份 报 告 对 美 国 国 家 利 益 的 称 谓 不 同 , 但 涉 及 的 内 容 基
本 没 有 太 大 差 别 。
因 此 , 本 研 究 结 合 两 份 报 告 将 美 国 国 家 利 益 分 为 三 级 : 极 其 重 要 利 益 (50%),
重 要 利 益 (30%) 和 次 要 利 益 (20%)。 极 其 重 要 利 益 关 系 到 美 国 自 己 及 其 盟 友 安
全 和 美 国 维 持 安 全 的 能 力 , 中 美 战 略 问 题 、 中 国 军 力 问 题 、 中 美 贸 易 问 题 均 属 此
列 。 重 要 利 益 指 这 些 利 益 , 一 旦 遭 到 损 害 可 能 威 胁 到 美 国 维 护 自 身 安 全 和 繁 荣 的
能 力 , 海 洋 争 端 问 题 , 台 湾 问 题 , 全 球 热 点 问 题 , 网 络 安 全 问 题 , 全 球 治 理 问 题
与 此 有 关 。 次 要 利 益 是 指 能 够 影 响 美 国 利 益 , 但 并 非 维 持 安 全 与 繁 荣 之 必 须 。 中
1 The Commission on America’s National Interests, America’s National Interests, July 2000, p.5-8.
http://belfercenter.ksg.harvard.edu/files/amernatinter.pdf.
2 National Security Strategy, The White House, May 2010, p.17.
http://www.whitehouse.gov/sites/default/files/rss_viewer/national_security_strategy.pdf.
9

国 政 治 问 题 、 涉 疆 涉 藏 涉 港 问 题 、 能 源 问 题 、 全 球 新 疆 域 问 题 、 中 美 公 共 外 交 和
人 文 交 流 属 于 此 类 利 益 。 具 体 划 分 如 下 表 所 示 :
表 9: 问 题 领 域 权 重 划 分 结 果
问 题 级 别 权 重 问 题 领 域
中 美 战 略 问 题
极 其 重 要 利 益 50%
重 要 利 益 30%
中 国 军 力 问 题
中 美 经 贸 问 题
海 洋 争 端 问 题
台 湾 问 题
全 球 热 点 问 题
网 络 安 全 问 题
全 球 治 理 问 题
中 国 政 治 问 题
次 要 利 益 20%
涉 疆 涉 藏 涉 港 问 题
能 源 问 题
全 球 新 疆 域 问 题
中 美 公 共 外 交 和 人 文 交 流
同 时 需 要 指 出 的 是 , 该 问 题 领 域 的 选 择 和 权 重 划 分 并 不 是 绝 对 的 , 随 着 中 美
关 系 的 不 断 发 展 , 中 美 关 系 中 的 议 题 范 围 会 持 续 扩 大 , 可 能 会 有 新 的 问 题 领 域 被
纳 入 到 指 标 体 系 中 来 。 此 外 , 虽 然 两 份 报 告 是 划 分 的 重 要 依 据 , 但 设 计 时 也 考 虑
了 当 下 中 美 关 系 的 现 实 , 如 网 络 安 全 问 题 , 因 美 国 政 府 和 国 会 高 度 重 视 , 如 国 会
美 中 经 济 与 安 全 评 估 委 员 会 多 次 就 该 问 题 举 行 听 证 会 , 表 明 该 问 题 的 重 要 性 不 断
上 升 。 因 此 , 本 研 究 便 将 其 从 全 球 新 疆 域 问 题 中 独 立 出 来 , 以 突 显 其 重 要 性 。 能
源 问 题 是 过 去 一 段 时 期 中 美 关 系 中 的 一 个 重 要 问 题 , 但 随 着 世 界 能 源 市 场 的 变
化 , 中 国 经 济 加 速 转 型 , 中 美 在 能 源 问 题 上 的 合 作 不 断 推 进 , 能 源 问 题 逐 渐 “ 降
温 ”, 便 将 其 划 到 次 要 利 益 行 列 。 本 研 究 结 合 政 策 与 现 实 , 力 求 最 大 程 度 客 观 反
映 问 题 领 域 的 相 关 程 度 及 其 重 要 性 。
( 二 ) 具 体 问 题 领 域 指 标 体 系
知 华 派 学 者 观 点 与 现 实 政 策 匹 配 度 衡 量 指 标 体 系
级
别
极
其
重
要
的
利
问 题 二 级 问 题 赋 值 0~4, 美 国 官 方 态 度 为 最 高 分 , 其 它 态 度 按 照 与 官 方 态
度 距 离 打 分 , 距 离 相 等 , 分 值 一 致
中 国 对 中 国 军 力 增 不 必 调 整 0
应 尽 快 调 整 应 尽 快 调 整
军 力 长 情 况 的 应 对
但 能 力 有 限 战 略 且 足 够
问 题 ( 能 力 )
2
有 能 力 4
对 中 国 的 国 防 常 规 防 御 且 无 威 胁 积 极 防 御 且 进 攻 , 未 对 美 进 攻 并 对
战 略 的 判 断 2
对 美 国 构 成 国 构 成 威 胁 2 美 国 构 成
( 意 图 )
威 胁 4
威 胁 1
10

益
中 美 军 控 与 裁
对 抗 1 全 面 合 作 2 有 限 合 作 4 不 合 作 2
5
军 合 作
0
%
中
战
美
略
对 中 国 崛 起 判
断
未 崛 起 0
崛 起 但 不 可
持 续 2
崛 起 但 存 在
许 多 困 难 和
崛 起 并 可
持 续 3
问 题
不 确 定 性 4
对 中 国 能 力 与
只 在 经 济 领 域 崛 起 ,
经 济 崛 起 ,
经 济 崛 起 , 其
经 济 崛
意 图 的 判 断
其 它 差 距 较 大 , 有 意
其 它 领 域 差
它 领 域 差 距
起 , 其 它
挑 战 美 国 3
距 较 大 , 无
缩 小 , 有 意 挑
差 距 缩
意 图 挑 战 美
战 美 国 1
小 , 无 意
国 4
挑 战 美 国
2
美 国 同 中 国 的
冲 突 或 对 抗 1
竞 争 大 于 合
竞 合 4
合 作 大 于
共
关 系
作 3
竞 争 3
赢 1
美 国 如 何 应 对
接 触 2
接 触 加 遏 制
遏 制 2
中 国
4
经
贸
中 美 贸 易 前 景 悲 观 0 暂 时 不 明 朗
乐 观 4
问 题
2
在 合 作 框 架 下 消 极
维 持 现 状 ,
积 极 合 作 , 特
美 国 对 中 美 经
应 对 , 未 来 将 通 过 反
对 中 美 经 贸
别 是 深 化 双
贸 领 域 问 题 的
倾 销 调 查 等 手 段 , 对
关 系 中 的 问
边 在 相 互 投
应 对
中 美 经 贸 合 作 设 置
题 采 取 “ 冷
资 和 金 融 领
更 多 障 碍 。0
处 理 ” 的 态
域 合 作 上 的
度 。2
程 度 , 同 时 提
升 两 国 在 全
球 经 济 体 系
规 则 制 定 上
的 合 作 。4
经 贸 不 平 衡 根
归 咎 中 国 2
世 界 经 济 体
美 国 2
源 的 判 断
系 4
海
洋
中 国 的 南 海 政
不 合 法 3 模 糊 4 合 法 1
重
争 端
策
要
利
益
3
中 国 的 钓 鱼 岛 不 合 理 2 模 糊 4 合 理 2
政 策
美 国 的 应 对 介 入 3 中 立 ( 观 望
并 视 情 况 采
不 介 入 1
0
取 行 动 )4
%
台
湾
美 台 关 系 定 位
国 与 国 1
事 实 盟 友 关
国 家 与 地 区
问 题
问 题
系 4
关 系 2
对 台 军 售 问 题 增 多 3 减 少 2 维 持 现 状 4 停 止 1
台 湾 地 位 问
台 湾 在
支 持 台 湾
不 支 持 台 湾
维 持 现 状 , 避
题
主 要 国
诉 求
诉 求
免 过 分 刺 激
际 组 织
4
0
大 陆 。2
中 地 位
11

台 湾 在
维 持 现 有
赋 予 更 重 要
反 对 给 予 更
美 国 亚
地 位 , 不
地 位 , 甚 至
重 要 地 位 , 甚
太 战 略
对 台 湾 发
纳 入 再 平 衡
至 “ 抛 弃 台
中 地 位
出 更 明 确
战 略 2
湾 ”2
信 号 4
美 国 对 两 岸 关
支 持 两 岸 关 系 发 展
部 分 支 持 2 维 持 现 状 4 不 支 持 3
系 的 态 度
1
全
球
朝 核 问 题 40%
中 国 对 美 国 朝 核 政
反 对 0 部 分 支 持 4 完 全 支 持
热
点
策 态 度
0
问 题
美 国 认 为 中 国 在 朝
未 产 生 作 用
作 用 有 限 2
还 可 以 有
很
核 问 题 上 的 的 作 用
0
更 大 作 用
大
4
作
用 3
非 传 统 安 全 问
不 合 作
不 太 合 作 2
较 为 积 极 合
有 限 合 作
题 25%
1
作 4
3
伊 核 问 题 15% 中 国 意 愿 和 能 力 有 能 力 有 意
有 能 力 无 意
有 意 愿 无
无
愿 2
愿 4
能 力 0
能
力
无
意
愿 2
阿 富 汗 问 题
中 国 意 愿 和 能 力
有 能 力 有 意
有 能 力 无 意
有 意 愿 无
无
15%
愿 2
愿 4
能 力 0
能
力
无
意
愿 2
叙 利 亚 和 伊 拉
中 国 意 愿 和 能 力
有 能 力 有 意
有 能 力 无 意
有 意 愿 无
无
克 问 题 5%
愿 2
愿 4
能 力 0
能
力
无
意
愿 2
网
络
中 国 是 否 已 经
完 全 不 具 备 0 分 尚 未 具 备 ,
正 在 形 成 实
正 在 高 速
已
安 全
具 备 军 事 领 域
但 已 处 于 军
际 的 网 络 作
发 展 中 ,
具
的 网 络 作 战 能
事 理 论 探 讨
战 能 力 2 分
已 具 一 定
有
力 ?
阶 段 1 分
作 战 能 力
很
20%
4 分
强
的
网
络
12

全 球
治 理
问 题
中 国 是 否 已 对
美 国 的 网 络 安
全 构 成 实 质 性
威 胁 ?
50%
中 国 对 于 国 际
网 络 安 全 合 作
的 态 度 是 怎 样
的 ?
30%
美 国 认 为 中 国
在 全 球 治 理 扮
演 角 色
作
战
能
力
3 分
完 全 无 任 何 威 胁 0 总 体 上 无 威 意 图 不 明 , 尚 总 体 上 有 有
分
胁 , 但 在 某 难 以 判 断 0 分 威 胁 , 但 严
些 事 务 上 有
仅 在 部 分 重
威 胁 1 分
事 务 上 4 威
分 胁 3
分
完 全 不 合 作 0 分 总 体 不 合 意 图 不 明 , 尚 总 体 合 积
作 , 但 却 与 难 以 判 断 0 分 作 , 但 仅 极
一 些 国 家 有
限 与 一 些 发
合 作 1 分
国 家 之 间 展
4 分 与
各
国
的
网
络
安
全
合
作 3
分
支 持 者 2 维 护 者 3 改 革 者 4 竞 争 者 1 革
命
者 0
中 国 在 全 球 治
有 能 力 有 意 愿 3
有 能 力 但 意
有 意 愿 无 能
无 能 力 无
无
理 中 的 意 愿 和
愿 有 限 4
力 3
意 愿 2
法
能 力 问 题
判
断 0
中 美 关 系 对 全
积 极 ( 承 认 存 在 可
谨 慎 务 实
有 限 ( 中 美 存
消 极 0
球 治 理 的 影 响
能 , 并 已 产 生 成 果 ,
( 存 在 合 作
在 巨 大 的 差
且 未 来 能 够 继 续 发
可 能 , 但 也
异 , 只 能 在 一
展 )2
有 许 多 障
些 具 体 问 题
碍 , 需 要 中
上 有 一 定 合
美 进 行 沟
作 , 不 可 能 在
通 , 协 调 )4
全 球 治 理 中
达 成 一 致 )2
13

次
中
国
改 革 开 放 前 景
悲 观 1 比 较 悲 观 3 比 较 乐 观 3 前 景 不 明
要
政
治
的 态 度 50%
4
利
问 题
公 民 权 利 和 自
严 重 且 无 进 步 2
某 些 领 域 有
进 步 很 大 2
益
由 30%
进 步 4
2
0
%
政 治 信 息 透 明
度 20%
不 透 明 3
认 为 中 国 政
府 信 息 模
糊 , 不 明 确
在 某 些 领 域
透 明 2
透 明 0
4
涉
疆
是 否 涉 及 美 国
极 其 重 要 0 重 要 利 益 2 次 要 利 益 , 保
无 关 1
涉
藏
核 心 利 益
持 关 切 4
涉
港
对 中 国 具 体 政
赞 同 0 比 较 赞 同 2 批 评 4 否 定 3
问 题
策 的 态 度
对 中 美 关 系 的
无 影 响 0
有 影 响 但 不
有 影 响 并 逐
很 大 影 响
影 响
重 要 4
渐 上 升 2
1
能 源
问 题
人 文
交 流
新 疆
域 问
题
该 领 域 中 美 摩 减 少 2 加 剧 4 不 变 2
擦 现 状
中 美 在 清 洁 能 意 义 重 大 4 意 义 一 般 2 无 意 义 0
源 领 域 合 作 的
重 要 性
对 中 国 与 世 界
其 它 能 源 富 集
区 关 系 的 态 度
强 硬 2 趋 于 强 硬 4 温 和 3 不 关 注 0
对 中 国 开 展 公
共 外 交 效 果 的
认 识
未 产 生 效 果 0 产 生 一 定 效
果 , 未 能 与
美 国 形 成 竞
争 2
扩 大 了 中 国
的 影 响 , 并 对
美 国 形 成 竞
争 4
构 成 对 美
国 的 威 胁
2
中 美 人 文 交 流
对 中 美 关 系 的
影 响
十 分 重 要 2 重 要 4 有 一 定 影 响 2 不 重 要 0
太 空 问 题 60% 美 国 是 否 应 该 与 中 合 作 0 有 限 合 作 4 不 合 作 2 防
国 合 作
范
2
美 国 对 中 国 角 色 认 挑 战 者 2 竞 争 者 4 合 作 者 0
知
极 地 问 题 40% 是 否 合 作 完 全 合 作 2 有 限 合 作 4 不 合 作 0
14

四 、 专 家 名 单 选 定 说 明
美 国 的 大 学 、 智 库 与 非 政 府 组 织 等 在 美 国 的 政 治 经 济 生 活 中 发 挥 着 重 要 作
用 。 美 国 政 府 与 军 方 部 门 是 美 国 政 策 的 制 定 者 与 执 行 者 , 其 重 要 意 义 不 言 自 明 。
因 此 , 本 研 究 主 要 从 美 国 大 学 、 智 库 和 政 府 部 门 选 取 知 华 派 专 家 。
( 一 ) 美 国 的 大 学 中 的 知 华 派
美 国 的 大 学 是 培 养 美 国 学 术 精 英 的 摇 篮 , 是 美 国 的 科 研 重 地 , 也 是 塑 造 和 传
播 美 国 价 值 观 的 “ 大 本 营 ” 之 一 , 美 国 的 大 学 源 源 不 断 地 为 美 国 政 府 与 社 会 提 供
人 才 、 科 技 和 价 值 理 念 。 根 据 美 国 大 学 的 综 合 实 力 排 名 , 本 研 究 参 照 2014 年 度
的 “QS 美 国 大 学 排 名 ”(Quacquraelli Symonds American University Ranking
2014), 主 要 选 取 了 前 二 十 位 的 大 学 中 的 中 国 问 题 研 究 专 家 。 这 些 大 学 基 本 都 设
有 研 究 东 亚 或 中 国 的 系 所 , 例 如 哈 佛 大 学 的 费 正 清 东 亚 研 究 所 , 耶 鲁 大 学 东 亚 研
究 委 员 会 , 哥 伦 比 亚 大 学 东 亚 研 究 所 , 普 林 斯 顿 大 学 的 东 亚 文 化 研 究 所 等 。 此 外 ,
一 些 大 学 虽 然 不 在 综 合 实 力 前 二 十 排 名 中 , 但 也 不 乏 优 秀 的 中 国 研 究 专 家 , 本 研
究 也 有 选 择 地 将 具 有 代 表 性 的 人 员 列 入 了 名 单 中 。
( 二 ) 美 国 智 库 中 的 知 华 派
美 国 智 库 是 影 响 美 国 政 府 决 策 的 一 支 重 要 力 量 。 根 据 美 国 智 库 的 综 合 实 力 排
名 , 3 本 研 究 选 取 了 排 名 前 二 十 的 智 库 , 并 选 取 这 些 智 库 中 专 门 研 究 中 国 问 题 的
专 家 和 学 者 作 为 美 国 智 库 知 华 派 名 单 的 主 要 来 源 。 这 些 智 库 包 括 布 鲁 金 斯 学 会 、
兰 德 公 司 、 卡 内 基 国 际 和 平 基 金 会 、 美 国 战 略 与 国 际 问 题 研 究 中 心 、 胡 佛 研 究 所 、
美 国 传 统 基 金 会 、 美 国 外 交 关 系 协 会 、 新 美 国 安 全 中 心 、 东 西 方 研 究 所 、 卡 内 基
国 际 事 务 与 伦 理 委 员 会 、 美 国 和 平 研 究 所 、 新 美 国 基 金 会 、 人 权 组 织 观 察 、 卡 托
研 究 所 、 哈 德 逊 研 究 所 、 尼 克 松 — 国 家 利 益 中 心 、 美 国 进 步 中 心 、 史 汀 生 研 究 所 、
独 立 研 究 所 、 伍 德 罗 - 威 尔 逊 国 际 学 者 中 心 等 。 此 外 , 一 些 智 库 虽 然 不 在 智 库 排
名 中 位 列 前 二 十 , 但 也 有 一 批 研 究 中 国 问 题 的 专 家 , 例 如 彼 得 森 国 际 研 究 所 、 外
交 政 策 研 究 所 、 美 国 企 业 研 究 所 、 美 国 忧 思 科 学 家 联 盟 、 美 国 情 报 分 析 与 研 究 中
心 等 , 本 研 究 也 有 选 择 地 将 这 些 智 库 中 的 中 国 问 题 研 究 人 员 包 含 在 名 单 内 。
( 三 ) 美 国 政 府 和 军 方 的 知 华 派
美 国 政 府 与 军 方 既 是 美 国 的 决 策 部 门 , 也 是 美 国 的 执 行 部 门 , 美 国 政 府 与 军
方 部 门 中 的 知 华 派 对 美 国 对 华 政 策 起 着 关 键 作 用 。 美 国 政 府 与 军 方 知 华 派 名 单 主
要 是 依 据 以 下 几 点 要 求 而 选 定 : 首 先 , 时 间 跨 度 为 2003 年 至 今 , 即 凡 是 在 这 段
时 间 内 担 任 过 或 者 在 任 的 政 府 和 军 方 的 人 都 被 包 含 在 内 ; 其 次 , 美 国 政 府 部 门 主
要 选 取 的 是 美 国 务 院 、 美 国 暨 太 平 洋 事 务 局 、 美 国 白 宫 国 家 安 全 委 员 会 亚 洲 事 务
3
结 合 宾 夕 法 尼 亚 大 学 智 库 和 公 民 社 会 项 目 2011 年 、2012 年 、2013 年 发 布 《 全 球 智 库 排 名 》, 选 取 美 国 排
名 在 前 20 的 智 库 。http://gotothinktank.com/the-2013-global-go-to-think-tank-index-ggttti/.
15

主 任 、 美 国 驻 华 大 使 、 美 国 美 中 关 系 全 国 委 员 会 等 ; 美 国 军 方 知 华 派 名 单 不 仅 包
括 相 关 职 务 人 员 , 也 包 括 海 军 战 争 学 院 和 国 防 大 学 等 军 方 研 究 机 构 中 专 家 的 名
单 。 此 外 , 美 国 在 台 协 会 、 在 台 办 事 处 等 机 构 的 主 任 或 副 主 任 等 也 被 列 入 知 华 派
名 单 之 中 。
本 研 究 最 终 选 取 美 国 知 华 派 专 家 158 人 , 其 中 智 库 专 家 61 人 , 高 校 专 家 72
人 , 政 府 11 人 , 军 方 14 人 。 如 下 图 所 示 :
表 10: 知 华 派 专 家 名 单 构 成 及 比 重
专 家 所 属 人 数 比 重
智 库 61 38.61%
高 校 72 45.57%
政 府 11 6.96%
军 方 14 8.86%
这 里 需 要 说 明 的 是 , 研 究 最 初 的 专 家 候 选 名 单 有 将 近 300 位 , 但 在 查 找 过 程
中 逐 渐 删 掉 了 以 下 几 种 :1. 一 些 著 名 知 华 派 专 家 在 2003-2013 年 , 由 于 年 龄 较 大
或 已 退 休 等 原 因 基 本 没 有 新 的 著 作 产 生 , 且 很 少 参 加 公 开 活 动 。 无 从 计 算 其 最 终
得 分 , 因 此 不 引 入 排 名 ;2. 一 些 著 名 国 际 问 题 专 家 , 曾 有 过 一 些 关 于 中 国 的 观 点 ,
但 并 非 专 门 的 中 国 问 题 专 家 , 也 不 计 入 排 名 ;3. 政 府 中 一 些 官 员 或 者 职 业 外 交 官 ,
有 过 长 期 的 在 华 工 作 经 历 , 但 并 未 公 开 发 表 过 文 章 或 者 评 论 , 无 从 得 知 其 在 相 关
问 题 领 域 的 具 体 看 法 , 其 个 人 简 历 信 息 也 较 简 单 , 无 法 对 其 进 行 准 确 打 分 。4.
一 些 中 美 之 间 著 名 活 动 家 , 美 国 驻 华 企 业 高 管 类 人 士 等 也 未 计 入 排 名 , 因 本 研 究
设 计 指 标 体 系 无 法 反 应 其 影 响 。
同 时 , 在 对 专 家 进 行 打 分 时 也 存 在 以 下 一 些 问 题 :1. 在 对 政 府 官 员 的 观 点 与
现 实 政 策 匹 配 度 衡 量 时 , 很 难 严 格 区 分 是 官 员 自 己 的 观 点 还 是 代 表 政 府 态 度 , 对
高 级 官 员 尤 其 如 此 ;2. 军 方 的 一 些 专 家 , 因 其 部 分 研 究 带 有 保 密 性 质 , 对 其 文 章 、
著 作 的 搜 集 难 免 有 遗 漏 , 可 能 会 影 响 其 最 终 得 分 ;3. 随 着 美 国 对 中 国 的 关 注 不 断
增 多 , 研 究 中 国 问 题 的 专 家 学 者 也 越 来 越 多 , 本 研 究 虽 然 在 初 选 时 已 经 选 择 将 近
300 位 专 家 , 但 肯 定 会 有 一 些 专 家 未 被 纳 入 名 单 之 中 , 这 需 要 我 们 在 后 续 的 研 究
中 不 断 丰 富 和 完 善 。
16

五 、 美 国 知 华 派 排 名
根 据 本 研 究 的 统 计 结 果 , 美 国 知 华 派 排 名 中 位 列 前 20 位 的 学 者 如 下 :
专 家 姓 名
最 终 得 分
1、 大 卫 · 兰 普 顿 David Lampton 19.484
2、 沈 大 伟 Shambaugh 18.5925
3、 金 骏 远 Avery Goldstein 金 骏 远 17.96
4、 陆 伯 彬 Robert S. Ross 17.4375
5、 谢 淑 丽 Susan L. Shirk 17.055
6、 罗 伯 特 · 萨 特 Robert Sutter 16.255
7、 李 成 Cheng Li 15.181
8、 傅 泰 林 M. Taylor Fravel 13.6345
9、 季 北 慈 Bates Gill 13.3575
10、 李 侃 如 Kenneth G•Lieberthal 13.1833
11、Aaron L. Rriedberg 12.5475
12、Michael S. Chase 12.5328
13、 卜 睿 哲 Richard Bush III 12.4702
14、Dali Yang 12.407
15、 柯 庆 生 Thomas J. Christensen 12.0749
16、 毛 学 峰 Andrew C. Mertha 11.325
17、 安 妮 - 玛 丽 · 斯 劳 特 Anne-Marie Slaughter 10.98
18、 毛 文 杰 James C. Mulvenon 10.9558
19、 托 马 斯 · 罗 斯 基 Thomas G. Rawski 10.805
20、 卡 拉 · 弗 里 曼 Carla Park Freeman 10.565
17

附 件 1:
知 华 派 排 名 指 标 体 系 简 表
知 华 派 排 名 衡 量 指 标 体 系
一 类 指 标 二 类 指 标 比 重
政 策 影 响 力 (35%) 观 点 与 现 实 政 策 匹 配 度 40%
观 点 对 美 国 现 实 政 策 的 影 响 度 25%
政 策 制 定 的 参 与 度 35%
学 术 影 响 力 (40%) 发 文 数 量 25%
刊 物 级 别 40%
被 引 用 次 数 35%
社 会 影 响 力 (25%) 社 会 知 名 度 40%
观 点 一 致 性 30%
社 会 关 系 网 30%
18