AFB/B.10/7/Rev.1 AFB/B.10/7/Rev.1 2010 年8 月11 日适应基金 ...

AFB/B.10/7/Rev.1AFB/B.10/7/Rev.12010 年 8 月 11 日适 应 基 金 董 事 会第 十 次 会 议波 恩 ,2010 年 6 月 15 日 至 16 日适 应 基 金 董 事 会第 十 次 会 议 报 告简 介1. 《 京 都 议 定 书 》 适 应 基 金 董 事 会 第 十 次 会 议 于 2010 年 6 月 15 日 至 16 日 在 波 恩 的―Langer Eugen‖ 联 合 国 大 厦 举 行 , 在 此 之 前 召 开 了 适 应 基 金 董 事 会 的 项 目 审 查 委 员 会 、 道德 与 财 务 委 员 会 的 第 一 次 会 议 。 根 据 《 京 都 议 定 书 》 第 三 次 缔 约 方 会 议 (CMP) 通 过 的1/CMP.3 号 决 议 , 召 开 此 次 董 事 会 会 议 。2. 本 报 告 附 件 一 为 出 席 本 次 会 议 的 董 事 会 成 员 和 候 补 成 员 的 完 整 名 单 , 董 事 会 成 员和 候 补 成 员 由 各 自 集 团 提 名 并 依 据 1/CMP.3 和 1/CMP.4 号 决 议 选 举 产 生 。 如 需 查 阅 获 准出 席 会 议 的 观 察 员 完 整 名 单 , 请 访 问 适 应 基 金 网 站 :http://www.adaptation-fund.org。3. 本 次 会 议 通 过 适 应 基 金 网 站 和 《 联 合 国 防 治 沙 漠 化 公 约 》 (UNCCD) 网 站 上 的链 接 进 行 了 实 况 转 播 。UNCCD 秘 书 处 还 为 会 议 的 主 办 提 供 了 后 勤 与 行 政 支 持 。

AFB/B.10/7/Rev.1表 示 了 极 大 的 兴 趣 , 但 是 许 多 国 家 不 知 道 如 何 着 手 建 立 这 样 的 国 家 实 施 实 体 。 主 席 说 , 他接 到 了 一 些 就 此 问 题 寻 求 帮 助 的 请 求 , 并 将 采 取 措 施 跟 进 这 些 请 求 。14. 董 事 会 对 主 席 的 报 告 作 了 记 录 。议 程 项 目 4: 秘 书 处 的 活 动 报 告15. 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 报 告 了 秘 书 处 在 闭 会 期 间 的 活 动 , 详 情 见AFB/B.10/3 号 文 件 。 主 要 的 活 动 包 括 完 成 和 发 布 董 事 会 第 九 次 会 议 的 报 告 , 以 及 为 认 证小 组 活 动 提 供 支 持 。 秘 书 处 筛 选 了 来 自 缔 约 方 、 多 边 组 织 和 开 发 银 行 的 认 证 申 请 , 将 多 边组 织 的 另 外 3 个 要 求 移 交 给 认 证 小 组 审 议 。 秘 书 处 还 要 求 申 请 材 料 不 全 的 申 请 者 补 充 信息 , 并 提 供 支 持 性 文 件 。 从 认 证 程 序 开 始 , 秘 书 处 对 10 个 非 附 件 一 缔 约 方 的 申 请 ,8 个多 边 组 织 和 开 发 银 行 的 申 请 进 行 筛 选 , 其 中 2 个 缔 约 方 、6 个 多 边 组 织 和 开 发 银 行 的 申 请已 转 交 给 认 证 小 组 。 在 此 次 会 议 即 将 开 始 前 还 收 到 另 外 三 份 申 请 , 其 中 一 份 还 未 筛 选 。16. 秘 书 处 针 对 提 交 给 项 目 审 查 委 员 会 的 8 个 项 目 提 案 进 行 了 技 术 评 审 , 此 工 作 得 到了 全 球 环 境 基 金 秘 书 处 技 术 人 员 的 支 持 。 秘 书 处 负 责 人 向 董 事 会 表 示 , 完 成 项 目 概 念 的 技术 评 审 大 约 需 要 3 个 工 作 日 , 而 对 一 份 完 备 提 案 的 技 术 评 审 需 大 约 5 个 工 作 日 。17. 秘 书 处 于 2010 年 4 月 12 日 启 动 了 一 个 新 的 网 站 , 为 认 证 小 组 成 员 提 供 了 密 码 保护 区 , 以 及 就 公 布 的 项 目 计 划 提 案 进 行 评 论 的 工 具 。 秘 书 处 负 责 人 报 告 , 在 2010 年 6 月14 日 的 会 议 期 间 , 道 德 与 财 务 委 员 会 讨 论 了 下 一 步 设 计 独 立 项 目 数 据 库 的 工 作 。18. 最 后 , 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 还 说 , 正 在 继 续 同 墨 西 哥 外 交 部 讨 论 于 2010年 12 月 13 日 至 15 日 在 坎 昆 举 行 董 事 会 第 十 二 次 会 议 的 形 式 , 这 次 会 议 紧 随 CMP 第 六 次会 议 之 后 举 行 。19. 会 上 指 出 , 对 于 秘 书 处 的 需 求 将 继 续 增 加 , 因 此 需 要 加 强 秘 书 处 以 应 对 更 多 的 工作 量 。 另 外 还 指 出 , 先 于 本 次 会 议 举 行 的 附 带 活 动 在 谈 判 的 最 后 一 天 举 行 , 这 个 时 间 并 不利 于 得 到 代 表 的 重 视 。 会 上 要 求 详 细 说 明 在 网 站 上 公 布 项 目 提 案 的 做 法 。

AFB/B.10/7/Rev.120. 秘 书 处 负 责 人 解 释 道 , 已 有 计 划 招 聘 一 名 初 级 专 业 人 员 并 将 一 名 短 期 临 时 员 工 的合 同 延 长 一 年 , 届 时 秘 书 处 将 有 足 够 的 力 量 满 足 当 前 工 作 量 的 需 求 。 她 提 醒 董 事 会 注 意 ,秘 书 处 也 从 全 球 环 境 基 金 的 员 工 那 里 得 到 了 宝 贵 的 帮 助 。 她 还 解 释 说 , 收 到 的 项 目 提 案 按原 样 发 布 在 网 站 上 , 供 大 家 评 论 。 至 今 为 止 , 只 收 到 公 民 社 会 的 两 次 评 论 。21. 秘 书 处 负 责 人 也 表 示 , 在 董 事 会 决 定 举 行 附 带 活 动 的 时 候 , 所 有 的 时 间 档 都 已 被占 用 。 她 感 谢 《 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 》 秘 书 处 做 出 巨 大 努 力 , 在 会 议 的 最 后 一 天 空 出时 间 , 但 是 她 也 同 意 今 后 在 代 表 有 充 足 的 时 间 参 与 的 时 候 , 举 行 附 带 活 动 会 更 好 。22. 主 席 表 示 , 关 于 加 强 秘 书 处 这 一 点 似 乎 形 成 了 共 识 , 因 此 请 Hans Olav Ibrekk 先生 ( 挪 威 , 西 欧 和 其 他 集 团 ) 和 Ricardo Lozano Picón 先 生 ( 哥 伦 比 亚 , 非 附 件 一 缔 约方 ) 建 立 一 个 专 门 委 员 会 来 斟 酌 大 家 的 意 见 , 如 果 证 明 有 必 要 , 就 要 向 董 事 会 提 交 如 何 加强 秘 书 处 的 建 议 。23. 在 讨 论 了 秘 书 处 在 闭 会 期 间 的 活 动 之 后 , 董 事 会 记 录 了 关 于 适 应 基 金 董 事 会 秘 书处 活 动 的 陈 述 。议 程 项 目 5: 认 证 小 组 的 报 告24. 认 证 小 组 主 席 William Kojo Agyemang Bonsu 先 生 ( 加 纳 , 非 附 件 一 缔 约 方 ) 介 绍了 AFB/B.10/4 号 文 件 , 其 中 包 含 认 证 小 组 第 二 次 会 议 的 报 告 。 该 报 告 分 为 两 部 分 : 第 一部 分 介 绍 小 组 的 工 作 内 容 , 第 二 部 分 是 给 董 事 会 的 建 议 。 认 证 小 组 主 席 说 , 小 组 已 经 审 查了 一 个 国 家 实 施 实 体 (NIE) 和 四 个 多 边 实 施 实 体 (MIE) 的 认 证 申 请 。25. 认 证 小 组 主 席 表 示 , 针 对 此 国 家 实 施 实 体 的 申 请 , 认 证 小 组 进 行 了 广 泛 的 讨 论 ,并 对 于 申 请 方 在 申 请 中 所 表 述 的 评 估 项 目 提 案 、 监 督 项 目 执 行 以 及 进 行 细 致 评 估 的 能 力 仍有 质 疑 。 此 外 , 申 请 方 需 要 提 供 其 如 何 评 估 与 项 目 有 关 的 风 险 、 以 及 如 何 应 对 和 缓 解 风 险的 更 多 信 息 。 因 此 小 组 决 定 , 尽 管 申 请 方 似 乎 是 一 个 可 以 给 予 认 证 的 候 选 机 构 , 但 还 需 要了 解 更 多 信 息 , 小 组 建 议 对 其 进 行 实 地 考 察 , 搜 集 所 需 资 料 , 详 细 审 查 项 目 文 件 , 并 进 行面 对 面 的 交 流 。

AFB/B.10/7/Rev.126. 针 对 多 边 实 施 实 体 的 认 证 申 请 , 所 有 申 请 方 都 被 推 荐 得 到 认 证 。 然 而 , 大 家 对 联合 国 环 境 规 划 署 还 有 一 些 顾 虑 , 特 别 是 财 务 控 制 和 项 目 监 测 的 问 题 , 因 而 小 组 建 议 , 秘 书处 应 要 求 联 合 国 环 境 规 划 署 更 频 繁 地 提 供 项 目 实 施 进 展 的 报 告 。27. 接 下 来 对 认 证 小 组 报 告 的 讨 论 以 闭 门 会 议 的 形 式 进 行 。28. 在 闭 门 会 议 中 ,Anton Hilber 先 生 ( 瑞 士 , 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 ) 希 望 报 告 反 映 出他 对 认 证 小 组 工 作 的 信 任 , 这 也 是 董 事 会 的 普 遍 意 见 。29. 主 席 就 闭 门 会 议 中 进 行 的 讨 论 做 了 总 结 。 主 席 说 , 董 事 会 认 为 有 必 要 在 国 家 实 施实 体 和 多 边 实 施 实 体 间 建 立 平 衡 , 需 要 出 台 一 个 战 略 , 对 国 家 实 施 实 体 提 供 支 持 。 同 样 重要 的 是 , 要 确 保 董 事 会 收 到 的 并 不 只 是 来 自 多 边 实 施 实 体 的 提 案 , 而 是 各 种 项 目 提 案 。 小组 主 席 提 醒 董 事 会 , 主 席 和 副 主 席 曾 致 函 几 个 开 发 机 构 请 求 他 们 帮 助 支 持 国 家 实 施 实 体 ,并 已 得 到 其 中 很 多 机 构 的 积 极 回 应 。 世 界 银 行 、 联 合 国 环 境 规 划 署 和 联 合 国 开 发 计 划 署 就直 接 使 用 机 制 和 国 家 实 施 实 体 事 宜 在 本 次 会 议 的 间 隙 期 间 召 开 附 带 活 动 , 主 席 鼓 励 董 事 会出 席 这 个 讨 论 会 。30. 关 于 直 接 使 用 机 制 的 附 带 活 动 结 束 后 , 董 事 会 继 续 按 议 程 项 目 进 行 讨 论 。31. 部 分 成 员 赞 成 董 事 会 为 帮 助 建 立 国 家 实 施 实 体 而 提 供 能 力 建 设 支 持 的 意 见 , 会 上还 建 议 了 两 种 可 能 有 用 的 途 径 , 即 遵 循 清 洁 发 展 机 制 加 强 国 家 实 施 实 体 , 以 及 举 办 论 坛 讨论 潜 在 的 国 家 实 施 实 体 。32. 会 上 建 议 , 对 发 展 中 国 家 的 申 请 审 批 应 该 有 所 宽 松 , 这 样 他 们 可 以 把 重 心 放 在 所面 临 的 更 为 困 难 的 启 动 工 作 上 。 多 边 组 织 已 经 达 到 了 高 标 准 , 但 那 也 是 通 过 一 个 学 习 过 程而 来 的 结 果 。 也 有 人 指 出 , 坚 持 国 家 实 施 实 体 的 高 质 量 标 准 对 于 实 现 适 应 基 金 的 目 标 至 关重 要 , 降 低 标 准 可 能 会 在 项 目 周 期 中 造 成 严 重 后 果 。33. 认 证 小 组 主 席 询 问 , 国 家 实 施 实 体 是 否 可 能 利 用 本 国 执 行 实 体 的 专 长 , 从 而 达 到受 托 标 准 。 他 指 出 , 董 事 会 主 要 关 注 国 家 实 施 实 体 是 否 满 足 董 事 会 制 定 的 受 托 标 准 。 如 果达 到 了 标 准 , 国 家 实 施 实 体 是 否 可 以 利 用 国 家 执 行 实 体 实 施 项 目 的 专 长 。 许 多 意 见 认 为 ,

AFB/B.10/7/Rev.1借 助 专 长 是 一 个 有 意 义 的 、 值 得 探 讨 的 建 议 , 但 是 也 有 人 担 忧 , 如 果 执 行 实 体 同 项 目 脱钩 , 就 可 能 会 出 现 问 题 。34. 董 事 会 也 在 考 虑 一 种 建 议 : 如 果 一 个 国 家 没 有 相 应 的 国 家 实 施 实 体 , 多 边 实 施 实体 就 需 要 帮 助 此 国 成 立 国 家 实 施 实 体 , 并 以 此 作 为 其 项 目 申 请 得 到 批 准 的 前 提 条 件 。 还 有建 议 提 出 , 可 以 制 定 相 关 条 款 , 规 定 一 旦 国 家 实 施 实 体 建 立 后 , 就 要 转 移 一 个 项 目 到 该 实体 。 不 过 , 会 上 也 指 出 , 有 些 国 家 可 能 决 定 不 成 立 国 家 实 施 实 体 , 所 以 不 应 该 发 生 因 为 该国 不 成 立 实 施 实 体 , 其 项 目 申 请 就 被 否 定 的 不 利 情 况 。 另 外 , 国 家 也 有 权 力 决 定 是 否 需 要把 一 个 项 目 从 多 边 实 施 实 体 转 移 到 国 家 实 施 实 体 。35. 会 上 要 求 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 汇 报 秘 书 处 收 到 的 但 还 未 审 查 的 国 家 实 施实 体 认 证 申 请 的 情 况 。 她 解 释 道 , 秘 书 处 已 经 收 到 了 一 些 意 向 书 : 有 的 是 提 名 国 家 实 施 实体 的 信 件 ; 有 的 填 好 了 申 请 表 , 但 没 有 或 缺 少 必 要 的 支 持 文 件 ; 有 些 申 请 方 提 供 的 是 其 他语 言 的 文 件 , 没 有 翻 译 成 英 文 。 她 说 还 有 一 些 基 本 完 整 的 申 请 。36. 更 多 关 于 加 强 国 家 实 施 实 体 的 讨 论 , 可 参 阅 第 八 项 议 程 “ 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证过 程 的 工 作 方 案 ”, 以 及 第 七 项 议 程 “ 道 德 与 财 务 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告 ”( 项 目 准备 成 本 )。37. 针 对 下 一 步 工 作 , 主 席 建 议 认 证 小 组 在 秘 书 处 的 协 助 下 , 准 备 一 份 报 告 , 说 明 预计 的 认 证 申 请 者 数 量 , 以 及 认 证 国 家 实 施 实 体 面 临 的 能 力 制 约 。 报 告 中 要 包 含 所 有 已 经 讨论 过 的 建 议 。 主 席 表 示 , 他 会 与 原 先 表 示 有 意 参 与 此 过 程 的 国 际 伙 伴 的 联 系 人 及 时 沟 通 。鉴 于 国 家 实 施 实 体 和 多 边 实 施 实 体 都 隶 属 于 同 一 个 系 统 , 因 而 似 乎 不 应 对 多 边 实 施 实 体 施加 限 制 。 然 而 , 平 衡 国 家 实 施 实 体 和 多 边 实 施 实 体 的 认 证 还 是 有 必 要 的 , 认 证 小 组 可 以 探索 加 强 能 力 建 设 的 办 法 。 他 还 表 示 , 尽 管 让 认 证 小 组 访 问 各 个 国 家 全 面 推 进 国 家 实 施 实 体是 不 太 可 能 的 , 但 小 组 可 以 充 分 利 用 所 有 地 区 考 察 的 机 会 , 让 各 国 代 表 和 认 证 小 组 代 表 进行 会 谈 。38. 讨 论 国 家 实 施 实 体 之 后 , 董 事 会 做 出 以 下 决 定 :(a) 将 推 迟 认 证 国 家 实 施 实 体 的 决 定 , 直 到 申 请 方 补 齐 材 料 和 说 明 文 件 , 适 应 基 金 董 事 会

AFB/B.10/7/Rev.1第 十 一 次 会 议 将 对 申 请 的 认 证 作 出 决 定 ;(b) 如 果 有 必 要 的 话 , 授 权 认 证 小 组 对 申 请 方 进 行 实 地 访 问 ;(c) 原 则 上 批 准 实 地 访 问 的 预 算 经 费 , 预 计 为 22,000 美 元 ;(d) 在 认 证 小 组 的 预 算 中 为 实 地 访 问 留 出 22,000 美 元 。(B.10/2 号 决 议 )39. 关 于 联 合 国 环 境 规 划 署 的 认 证 问 题 , 部 分 成 员 要 求 认 证 小 组 做 出 解 释 , 为 什 么 。另 外 还 有 成 员 要 求 取 消 这 些 规 定 。40. 认 证 小 组 主 席 William Kojo Agyemang-Bonsu 先 生 就 针 对 联 合 国 环 境 规 划 署 提 出附 加 报 告 条 件 的 理 由 和 依 据 做 了 详 细 解 释 。41. 解 释 之 后 , 会 议 决 定 全 面 通 过 认 证 小 组 的 报 告 。42. 其 后 , 尽 管 听 取 了 William Kojo Agyemang Bonsu 先 生 的 解 释 , 一 些 成 员 又 要 求 重新 讨 论 针 对 联 合 国 环 境 规 划 署 的 规 定 , 并 取 消 附 加 要 求 。43. 其 他 成 员 表 示 不 同 意 取 消 联 合 国 环 境 规 划 署 提 供 附 加 报 告 的 决 定 , 并 指 出 这 点 已经 在 会 议 上 决 定 , 而 许 多 成 员 在 那 时 已 经 离 开 了 会 场 。44. 主 席 表 示 , 董 事 会 内 部 对 这 一 具 体 决 定 持 有 不 同 意 见 , 所 以 董 事 会 考 虑 将 联 合 国环 境 规 划 署 这 一 事 项 推 迟 到 第 十 一 次 会 议 再 讨 论 决 定 。 作 为 折 衷 , 会 议 同 意 该 决 定 保 持 现状 。 董 事 会 将 在 第 十 一 次 会 议 上 再 次 讨 论 对 于 联 合 国 环 境 规 划 署 认 证 的 附 加 要 求 , 到 时 所有 成 员 均 可 参 与 讨 论 。45. 讨 论 多 边 实 施 实 体 之 后 , 董 事 会 做 出 以 下 决 定 :a. 认 证 联 合 国 环 境 规 划 署 为 多 边 实 施 实 体 , 但 要 满 足 以 下 条 件 :i. 秘 书 处 要 求 联 合 国 环 境 规 划 署 更 频 繁 提 供 其 执 行 项 目 的 报 告 ;

AFB/B.10/7/Rev.1ii.董 事 会 在 第 十 一 次 会 议 将 再 次 讨 论 针 对 联 合 国 环 境 规 划 署 的 附 加 要 求 的 问题 ;b. 认 证 联 合 国 世 界 粮 食 计 划 署 为 多 边 实 施 实 体 ;c. 认 证 亚 洲 开 发 银 行 为 多 边 实 施 实 体 ;d. 认 证 国 际 农 业 发 展 基 金 ( 农 发 基 金 ) 为 多 边 实 施 实 体 , 但 要 满 足 一 个 条 件 , 即 在 农 发基 金 执 行 董 事 会 未 授 权 农 发 基 金 作 为 适 应 基 金 的 多 边 实 施 实 体 之 前 , 农 发 基 金 不 能 支 付 其实 施 的 适 应 基 金 项 目 的 资 金 ;e. 要 求 认 证 小 组 在 秘 书 处 的 协 助 下 , 斟 酌 本 次 会 议 提 出 的 建 议 , 准 备 一 份 关 于 如 何 更 好地 支 持 国 家 实 施 实 体 的 报 告 , 并 在 董 事 会 第 十 一 次 会 议 上 阐 述 其 结 论 ;f. 要 求 适 应 基 金 董 事 会 主 席 与 表 示 有 意 帮 助 建 立 国 家 实 施 实 体 的 国 际 机 构 及 时 沟 通 。(B.10/3 号 决 议 )46. 在 通 过 上 述 决 议 过 程 中 , 一 名 成 员 希 望 记 录 下 他 对 要 求 联 合 国 环 境 规 划 署 更 频 繁提 交 实 施 项 目 报 告 所 持 的 反 对 意 见 , 他 补 充 说 , 这 个 要 求 必 须 在 下 次 会 议 上 重 新 审 议 。议 程 项 目 6: 项 目 审 查 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告47. 项 目 审 查 委 员 会 主 席 Amjad Abdulla 先 生 ( 马 尔 代 夫 , 小 岛 屿 发 展 中 国 家 ) 介 绍了 AFB/PPRC.1/L.1/Rev.2 号 文 件 , 其 中 包 含 项 目 审 查 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告 。 报 告 中陈 述 了 他 们 已 经 对 项 目 提 案 的 审 查 意 见 , 以 及 在 筛 选 和 技 术 审 查 过 程 中 出 现 的 需 要 董 事 会做 最 终 决 策 的 问 题 。 主 席 说 , 项 目 审 查 委 员 会 第 一 次 会 议 于 2010 年 6 月 14 日 上 午 9 时 至下 午 7 时 召 开 ,6 月 15 日 再 次 开 会 通 过 此 次 提 交 给 董 事 会 的 报 告 。 在 其 第 一 次 会 议 中 ,委 员 会 审 议 了 八 个 项 目 提 案 , 并 就 每 一 个 提 案 向 董 事 会 作 出 了 建 议 。Abdulla 先 生 请 董 事会 注 意 , 项 目 审 查 委 员 会 对 每 个 提 案 都 进 行 了 深 入 讨 论 , 他 请 求 董 事 会 在 考 虑 委 员 会 的 建议 时 , 允 许 不 重 新 讨 论 审 查 意 见 。48. 除 了 审 查 项 目 提 案 , 项 目 审 查 委 员 会 还 考 虑 了 其 他 一 些 程 序 事 项 , 例 如 , 委 员 会会 议 应 该 是 公 开 的 还 是 闭 门 会 议 , 有 利 益 冲 突 的 成 员 在 讨 论 与 其 有 利 益 冲 突 的 问 题 时 是 否允 许 其 留 在 会 议 室 。

AFB/B.10/7/Rev.149. 针 对 项 目 审 查 时 提 出 的 、 以 及 项 目 审 查 委 员 会 在 审 查 意 见 中 提 出 的 不 同 问 题 , 董事 会 主 席 征 求 董 事 会 的 意 见 。 他 还 提 到 , 鉴 于 道 德 与 财 务 委 员 会 提 出 了 关 于 如 何 处 理 利 益冲 突 的 提 案 , 有 关 利 益 冲 突 的 问 题 将 在 第 七 项 议 程 ( 道 德 与 财 务 委 员 会 的 报 告 ) 中 讨 论 。他 还 向 董 事 会 征 询 , 是 否 批 准 项 目 审 查 委 员 会 的 全 部 建 议 。50. 有 人 要 求 对 巴 基 斯 坦 项 目 提 案 (AFB/MIE/DRR/2010/1) 的 批 准 做 进 一 步 说 明 , 在本 次 会 议 提 案 提 交 的 截 止 日 期 之 后 巴 基 斯 坦 政 府 是 否 批 准 了 提 案 。51. 董 事 会 副 主 席 Hiroshi Ono 先 生 请 秘 书 处 负 责 人 说 明 向 董 事 会 提 交 项 目 提 案 的 程序 。52. 秘 书 处 负 责 人 说 , 根 据 《 运 行 政 策 与 准 则 》 第 20 和 21 条 , 所 有 提 案 必 须 得 到 申请 方 政 府 的 批 准 , 巴 基 斯 坦 政 府 在 提 案 提 交 后 更 改 了 其 授 权 的 指 定 负 责 人 。 秘 书 处 知 会 了巴 基 斯 坦 政 府 , 如 果 在 项 目 审 查 委 员 会 的 会 议 之 前 该 项 目 提 案 未 获 其 指 定 负 责 人 批 准 , 提案 将 不 予 考 虑 。 在 召 开 会 议 之 前 , 项 目 审 查 委 员 会 收 到 了 新 任 命 指 定 负 责 人 的 通 知 , 以 及对 项 目 提 案 的 批 准 , 因 此 该 提 案 被 提 交 到 项 目 审 查 委 员 会 进 行 审 查 。53. 会 上 问 到 董 事 会 , 是 否 有 可 能 邀 请 实 施 实 体 参 加 项 目 审 查 委 员 会 的 会 议 , 以 便 他们 能 够 澄 清 可 能 出 现 的 问 题 , 从 而 避 免 决 策 要 推 迟 到 下 一 次 会 议 。 否 则 , 发 展 中 国 家 将 无法 完 全 理 解 为 什 么 他 们 的 项 目 提 案 被 推 迟 。54. 会 上 有 人 要 求 解 释 概 念 提 案 和 完 备 提 案 的 区 别 , 因 为 两 种 提 案 提 交 到 秘 书 处 时 使用 的 是 相 同 的 模 板 。55. 董 事 会 主 席 建 议 董 事 会 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 提 出 的 以 下 专 项 问 题 :项 目 准 备 成 本 .56. 主 席 想 董 事 会 征 询 , 是 否 应 该 给 国 家 实 施 实 体 提 供 项 目 准 备 成 本 , 以 鼓 励 这 些 实体 提 交 项 目 。 他 提 醒 董 事 会 , 当 前 国 际 做 法 是 , 如 果 项 目 没 有 完 成 , 未 动 用 的 资 金 就 要 归还 , 对 基 金 来 说 , 即 是 归 还 给 适 应 基 金 。 有 两 个 需 要 解 决 的 问 题 : 是 董 事 会 是 否 原 则 上 愿

AFB/B.10/7/Rev.1意 提 供 这 种 支 持 ; 如 果 愿 意 , 提 供 多 少 资 金 。 主 席 说 , 可 以 考 虑 为 小 项 目 提 供 固 定 金 额 的支 持 , 而 大 项 目 按 总 成 本 的 一 定 比 例 提 供 资 金 。57. 会 上 提 出 , 与 多 边 实 施 实 体 相 比 , 国 家 实 施 实 体 处 于 劣 势 , 提 供 这 项 资 金 将 可 以更 好 地 平 衡 这 两 种 类 型 的 实 施 实 体 。 会 上 还 提 出 , 成 本 可 能 不 高 , 因 为 很 多 国 家 实 施 实 体只 提 交 一 个 项 目 提 案 。 不 过 , 也 有 人 认 为 , 需 要 更 多 地 研 究 其 他 基 金 目 前 的 做 法 , 因 为 向国 家 实 施 实 体 和 多 边 实 施 实 体 同 时 提 供 这 项 资 金 , 然 后 再 给 国 家 实 施 实 体 提 供 额 外 的 技 术支 持 的 做 法 可 能 更 好 。 此 外 , 也 有 人 询 问 , 这 些 资 金 是 否 同 样 适 用 于 概 念 阶 段 的 项 目 和 规划 成 熟 的 项 目 。58. 其 他 一 些 人 表 示 , 那 些 没 有 自 己 资 源 的 多 边 实 施 实 体 也 应 得 到 项 目 准 备 支 持 , 因而 需 要 秘 书 处 对 此 问 题 做 一 些 研 究 , 并 且 还 有 必 要 联 系 所 有 的 利 益 相 关 者 。 有 人 还 指 出 ,要 平 等 对 待 国 家 实 施 实 体 和 多 边 实 施 实 体 , 除 非 有 意 要 改 变 程 序 规 则 。 会 上 建 议 , 不 论 怎样 , 首 先 留 出 10 万 美 元 的 项 目 准 备 成 本 是 有 利 的 , 把 这 些 资 金 交 给 国 家 实 施 实 体 , 有 利于 调 整 其 与 多 边 实 施 实 体 间 的 平 衡 。59. 经 过 讨 论 , 董 事 会 决 定 :(a) 原 则 上 通 过 为 国 家 实 施 实 体 的 项 目 准 备 成 本 提 供 资 金 支 持 ;(b) 在 董 事 会 第 十 一 次 会 议 上 重 新 讨 论 多 边 实 施 实 体 的 项 目 准 备 成 本 问 题 ;(c) 请 秘 书 处 准 备 一 份 关 于 项 目 准 备 成 本 的 文 件 , 其 中 要 包 括 国 际 基 金 给 项 目 准 备 成 本拨 款 的 做 法 讨 论 , 以 及 修 改 适 应 基 金 程 序 规 则 或 《 运 行 政 策 与 准 则 》 的 必 要 性 。(d) 一 旦 董 事 会 决 定 提 供 项 目 准 备 成 本 , 国 家 实 施 实 体 就 可 得 到 项 目 准 备 成 本 的 追 溯 资金 。(B.10/4 号 决 议 )实 施 实 体 的 管 理 费 用60. 主 席 提 到 , 项 目 审 查 委 员 会 的 报 告 显 示 管 理 费 有 所 变 动 , 但 是 他 表 示 , 董 事 会 目前 还 在 等 待 世 界 银 行 对 这 个 问 题 的 回 应 。 董 事 会 似 乎 也 一 致 同 意 将 这 个 问 题 的 讨 论 推 迟 至第 十 一 次 会 议 , 届 时 将 对 管 理 费 有 更 好 的 了 解 , 而 且 随 着 更 多 的 实 施 实 体 加 入 进 来 , 将 能

AFB/B.10/7/Rev.1更 透 彻 地 理 解 管 理 费 用 的 差 异 。 董 事 会 同 意 推 迟 对 该 问 题 的 审 议 , 直 到 获 得 更 多 关 于 收 取管 理 费 的 做 法 的 信 息 。项 目 与 项 目 群 审 查 标 准61. 秘 书 处 代 表 审 议 了 适 应 基 金 《 运 行 政 策 与 准 则 》 附 件 3 规 定 的 项 目 审 查 标 准 。62. 会 上 要 求 澄 清 评 估 项 目 的 方 法 , 因 为 很 多 项 目 存 在 类 似 的 问 题 , 但 不 知 为 什 么 有些 提 案 得 以 通 过 , 而 有 些 则 被 推 迟 。 会 上 问 及 具 备 什 么 样 特 点 的 项 目 才 会 被 批 准 , 以 及 是否 有 一 个 沟 通 机 制 , 这 样 如 果 有 关 于 提 案 的 问 题 需 要 澄 清 , 国 家 实 施 实 体 代 表 和 项 目 审 查委 员 会 就 可 以 交 流 。 提 案 方 需 要 知 道 对 他 们 的 要 求 。 以 实 施 蒙 特 利 尔 议 定 书 多 边 基 金 的 秘书 处 为 例 , 会 上 问 及 秘 书 处 是 否 可 能 与 提 案 方 进 行 沟 通 , 澄 清 一 些 未 决 问 题 。 应 该 允 许 秘书 处 整 理 项 目 申 请 的 文 字 , 这 样 就 可 以 避 免 仅 仅 由 于 需 要 澄 清 一 个 小 问 题 而 使 得 提 案 从 一个 会 议 推 迟 到 下 一 个 会 议 , 造 成 时 间 上 的 浪 费 。 会 上 还 问 及 秘 书 处 是 否 有 相 应 的 能 力 执 行这 项 任 务 。63. 主 席 表 示 , 讨 论 提 出 了 一 个 有 意 思 的 问 题 , 即 随 着 未 来 项 目 提 案 的 增 加 , 秘 书 处是 否 有 足 够 的 资 源 参 与 项 目 和 项 目 群 审 查 。 董 事 会 将 听 取 第 四 项 议 程 中 成 立 的 专 门 委 员 会针 对 秘 书 处 资 源 的 意 见 。 主 席 说 , 如 果 提 案 中 有 些 小 问 题 需 要 澄 清 , 秘 书 处 应 该 可 以 和 提案 方 进 行 沟 通 。64. 会 上 问 及 项 目 审 查 委 员 会 何 时 开 始 审 查 项 目 提 案 , 而 不 是 只 审 查 概 念 提 案 。 会 上表 明 , 各 缔 约 方 要 了 解 , 项 目 可 能 需 要 两 个 步 骤 的 审 查 , 即 便 他 们 在 递 交 提 案 时 并 没 有 这样 的 意 愿 。65. 秘 书 处 的 代 表 解 释 , 申 请 模 板 有 5 部 分 内 容 , 常 规 项 目 需 要 填 写 所 有 部 分 , 而 项目 概 念 需 填 写 4 部 分 内 容 。 迄 今 提 交 上 来 的 提 案 都 没 有 填 写 第 5 部 分 , 为 了 让 项 目 审 查 委员 会 在 第 一 次 会 议 上 讨 论 这 些 提 案 , 因 此 所 有 的 提 案 都 视 作 了 项 目 概 念 。66. 针 对 有 人 提 出 的 一 个 问 题 , 主 席 确 认 , 在 此 次 会 议 上 被 推 迟 的 所 有 项 目 概 念 都 可以 在 下 次 会 议 上 作 为 常 规 项 目 提 交 。

AFB/B.10/7/Rev.167. 会 上 建 议 , 秘 书 处 可 准 备 两 份 说 明 , 一 份 阐 述 项 目 概 念 和 完 备 项 目 的 差 异 , 一 份介 绍 如 何 填 写 申 请 模 板 。68. 主 席 说 , 大 家 讨 论 得 很 充 分 , 秘 书 处 需 要 得 到 支 持 , 并 需 要 于 项 目 审 查 委 员 会 的下 一 次 会 议 后 做 进 一 步 讨 论 。具 体 适 应 项 目 和 项 目 群69. 主 席 建 议 董 事 会 将 这 一 议 程 推 迟 到 第 十 一 次 会 议 讨 论 。允 许 观 察 员 参 加 委 员 会 会 议70. 主 席 询 问 董 事 会 是 否 愿 意 让 观 察 员 出 席 项 目 审 查 委 员 会 的 会 议 。 有 些 人 希 望 会 议公 开 , 除 非 有 闭 门 开 会 的 具 体 原 因 。 然 而 , 那 些 原 先 赞 成 此 提 案 的 成 员 改 变 了 看 法 , 因 为项 目 审 查 委 员 会 已 经 妥 善 处 理 了 一 些 棘 手 的 问 题 , 而 且 他 们 做 出 很 大 努 力 完 成 工 作 , 参 会人 员 过 多 会 让 其 不 堪 重 负 。 然 而 , 为 了 保 证 透 明 度 , 会 议 认 为 在 网 站 上 发 布 委 员 会 的 所 有文 件 、 鼓 励 利 益 相 关 者 发 表 意 见 依 然 很 有 必 要 。 一 位 成 员 表 达 不 同 意 见 , 认 为 在 网 站 上 只应 发 布 委 员 会 的 决 定 , 另 外 一 些 人 建 议 , 秘 书 处 对 项 目 的 技 术 审 查 不 应 该 公 布 在 网 站 上 ,因 为 这 些 反 映 了 项 目 审 查 委 员 会 尚 在 处 理 的 工 作 。71. 主 席 指 出 ,《 运 行 政 策 与 准 则 》 第 64 条 规 定 ,“ 所 有 提 交 的 项 目 提 案 将 在 适 应 基金 委 员 会 网 站 公 布 。 秘 书 处 将 提 供 利 益 相 关 者 能 公 开 发 表 对 提 案 意 见 的 工 具 。”72. 主 席 表 示 , 目 前 董 事 会 还 是 希 望 项 目 审 查 委 员 会 进 行 闭 门 会 议 , 网 站 上 也 不 会 公布 提 案 的 技 术 审 查 。 他 说 , 董 事 会 以 后 会 再 次 讨 论 此 问 题 。73. 经 讨 论 , 董 事 会 同 意 把 项 目 审 查 委 员 会 提 出 的 以 下 建 议 放 在 一 起 审 议 。国 家 实 施 实 体 建 议 的 项 目塞 内 加 尔 : 脆 弱 地 区 海 岸 侵 蚀 适 应 项 目 (CSE) ( 文 件 号 AFB/PPRC.1/3)

AFB/B.10/7/Rev.174. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 议 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(a) 根 据 《 运 行 政 策 与 准 则 》, 批 准 AFB/NIE/Coastal/2010/1 提 案 的 概 念 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/3 中 的 技 术 审 查 表 送 交 生 态 检 测 中 心 (CSE);(c) 请 秘 书 处 向 CSE 送 交 项 目 审 查 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意 见 , 以 及 下面 (d) 项 所 列 的 内 容 和 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 。(d) 鼓 励 CSE 提 交 完 备 的 项 目 提 案 , 并 根 据 技 术 审 查 表 以 及 项 目 审 查 委 员 会 提 出 的 要 求 ,向 适 应 基 金 董 事 会 提 供 澄 清 说 明 , 具 体 而 言 :i. 项 目 提 及 了 塞 内 加 尔 的 几 个 其 它 适 应 项 目 , 这 些 项 目 与 沿 海 地 区 有 直 接 或 间 接 的 关 系 ,但 并 没 有 说 明 此 项 目 对 其 他 项 目 有 何 补 充 。 项 目 提 案 应 详 细 说 明 此 项 目 与 其 它 项 目 的 联系 。ii. 针 对 建 议 的 基 础 设 施 或 管 理 活 动 缺 乏 技 术 说 明 。 由 于 这 些 活 动 占 用 大 部 分 的 项 目 预算 , 因 而 其 技 术 可 行 性 是 关 键 问 题 。 项 目 提 案 需 要 提 供 详 细 信 息 。iii. 需 要 明 确 项 目 管 理 结 构 。 在 项 目 文 件 终 稿 中 应 详 细 阐 述 , 特 别 是 实 施 和 执 行 实 体 两 者的 区 别 。 应 考 虑 该 项 目 是 否 应 调 整 为 项 目 群 。 此 外 , 针 对 不 同 地 区 子 项 目 间 的 横 向 协 调 应加 以 更 深 入 的 解 释 。iv. 应 介 绍 非 政 府 组 织 , 特 别 是 妇 女 协 会 的 参 与 情 况 。v. 没 有 解 释 选 择 具 体 地 点 、 社 区 和 受 益 人 的 理 由 , 这 样 就 无 法 评 估 项 目 对 复 原 力 的 预 期 影响 。 需 提 供 这 方 面 的 解 释 。vi. 需 要 进 一 步 说 明 项 目 如 何 应 对 气 候 变 化 带 来 的 风 险 ; 提 案 中 包 括 风 险 评 估 很 重 要 。 此外 , 一 些 项 目 活 动 , 例 如 在 Joal 子 项 , 似 乎 是 为 了 解 决 废 物 管 理 和 运 河 疏 浚 的 问 题 , 但并 没 有 明 确 地 解 释 这 些 活 动 对 适 应 的 贡 献 。vii. 该 提 案 还 涉 及 到 法 规 问 题 , 应 该 解 释 在 将 此 作 为 项 目 重 要 事 项 时 , 如 何 能 出 台 这 些 法规 。viii. 应 说 明 该 项 目 结 束 后 其 成 果 的 长 期 可 持 续 性 。(B.10/5 号 决 议 )多 边 实 施 实 体 建 议 的 项 目

AFB/B.10/7/Rev.1埃 及 : 适 应 海 平 面 上 升 项 目 , 转 化 尼 罗 河 三 角 洲 海 岸 高 风 险 地 区 为 海 产 养 殖 区(AFB/PPRC.1/4)75. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 议 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(a) 推 迟 对 AFB/MIE/Coastal/2010/1 概 念 提 案 的 审 查 , 直 到 联 合 国 开 发 计 划 署 重 新 提 交概 念 提 案 , 其 中 要 回 答 委 员 会 成 员 以 及 秘 书 处 在 技 术 审 查 中 提 出 的 问 题 , 特 别 是 要 进 一 步阐 明 项 目 将 如 何 达 到 具 体 的 适 应 目 标 , 以 及 与 其 他 资 金 资 助 的 项 目 无 重 复 之 处 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/4 中 的 技 术 审 查 表 送 交 联 合 国 开 发 计 划 署 ;(c) 请 秘 书 处 向 联 合 国 开 发 计 划 署 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意 见 ,以 及 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 联 合 国 开 发 计 划 署 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 一 起 送 交 埃 及 政 府 。(B.10/6 号 决 议 )毛 里 塔 尼 亚 : 加 强 努 瓦 克 肖 特 市 的 适 应 能 力 , 减 轻 海 平 面 上 升 、 洪 水 和 沙 丘 侵 蚀 的 威 胁( 世 界 银 行 ) (AFB/PPRC.1/5)76. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 查 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(a) 推 迟 对 AFB/MIE/Urban/2010/1 概 念 提 案 的 审 查 , 直 到 世 界 银 行 重 新 提 交 概 念 提 案 ,其 中 要 回 答 委 员 会 成 员 以 及 秘 书 处 在 技 术 审 查 中 提 出 的 问 题 , 特 别 是 要 进 一 步 阐 明 项 目 将如 何 达 到 具 体 的 适 应 目 标 , 以 及 与 其 他 资 金 资 助 的 项 目 无 重 复 之 处 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/5 中 所 附 的 技 术 审 查 表 送 交 世 界 银 行 ;(c) 请 秘 书 处 向 世 界 银 行 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意 见 , 以 及 此 报告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 世 界 银 行 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 送 交 毛 里 塔 尼 亚 政 府 。(B.10/7 号 决 议 )毛 里 求 斯 : 应 对 气 候 变 化 , 沿 海 地 区 管 理 适 应 项 目 (UNDP)(AFB/PPRC.1/6)77. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 查 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :

AFB/B.10/7/Rev.1(a) 推 迟 对 AFB/MIE/Coastal/2010/2 概 念 提 案 的 审 查 , 直 到 联 合 国 开 发 计 划 署 重 新 提 交概 念 提 案 , 其 中 要 回 答 委 员 会 成 员 以 及 秘 书 处 在 技 术 审 查 中 提 出 的 问 题 , 特 别 是 要 进 一 步阐 明 项 目 将 如 何 达 到 具 体 的 适 应 目 标 , 以 及 与 其 他 资 金 资 助 的 项 目 无 重 复 之 处 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/6 中 所 附 的 技 术 审 查 表 送 交 联 合 国 开 发 计 划 署 ;(c) 请 秘 书 处 向 联 合 国 开 发 计 划 署 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意 见 ,以 及 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 联 合 国 开 发 计 划 署 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 送 交 毛 里 求 斯 政 府 。(B.10/8 号 决 议 )尼 加 拉 瓜 : 降 低 埃 斯 特 罗 雷 亚 尔 流 域 面 对 洪 涝 和 干 旱 的 风 险 与 脆 弱 性 (UNDP)(AFB/PPRC.1/7)78. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 查 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(a) 根 据 《 运 行 政 策 与 准 则 》, 批 准 AFB/MIE/Water/2010/1 提 案 的 概 念 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/7 中 的 技 术 审 查 表 送 交 联 合 国 开 发 计 划 署 ;(c) 请 秘 书 处 向 联 合 国 开 发 计 划 署 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意见 、 下 面 第 (e) 项 所 列 的 有 关 内 容 以 及 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 联 合 国 开 发 计 划 署 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 送 交 尼 加 拉 瓜 政 府 ;(e) 鼓 励 尼 加 拉 瓜 政 府 通 过 联 合 国 开 发 计 划 署 提 交 完 备 的 项 目 提 案 , 并 根 据 技 术 审查 表 以 及 项 目 审 查 委 员 会 提 出 的 要 求 , 向 适 应 基 金 董 事 会 提 供 澄 清 说 明 , 具 体 而 言 :i. 该 项 目 与 另 外 两 个 进 行 中 项 目 似 乎 包 含 共 同 的 活 动 , 应 说 明 项 目 之 间 的 联 系 。ii. 应 更 充 分 地 描 述 子 项 2, 特 别 是 其 针 对 的 适 应 问 题 , 成 本 也 需 更 有 力 的 支 持 。 项目 提 案 应 阐 释 如 何 应 对 干 旱 洪 涝 的 成 因 , 而 非 应 对 干 旱 洪 涝 的 后 果 。 提 案 中 要 阐 述 流 域 管理 问 题 , 包 括 对 基 于 生 态 系 统 方 法 的 有 效 性 的 思 考 。iii. 该 提 案 需 针 对 洪 水 管 理 的 总 体 挑 战 , 对 项 目 可 衡 量 的 预 期 影 响 做 出 清 晰 分 析 。iv. 需 要 提 供 更 为 科 学 的 信 息 , 包 括 降 水 和 气 温 基 准 、 气 候 变 化 的 预 期 影 响 , 以 及当 地 生 态 系 统 方 面 的 信 息 , 并 且 需 要 说 明 在 项 目 监 测 中 如 何 使 用 这 些 信 息 。

AFB/B.10/7/Rev.1v. 计 划 用 于 能 力 建 设 和 知 识 管 理 的 100 万 美 元 投 资 似 乎 有 点 高 , 需 要 进 一 步 解 释 。vi. 该 项 目 将 需 要 清 楚 地 确 定 要 遵 循 的 技 术 标 准 , 以 及 为 达 到 标 准 需 要 采 取 的 措施 。 应 说 明 MARENA 的 技 术 能 力 , 及 增 强 其 能 力 的 办 法 。巴 基 斯 坦 : 降 低 巴 基 斯 坦 北 部 地 区 冰 川 湖 突 发 洪 水 的 风 险 和 脆 弱 性(UNDP)(AFB/PPRC.1/8)79. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 查 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(B.10 / 9 号 决 议 )(a) 根 据 《 运 行 政 策 与 准 则 》, 批 准 AFB/MIE/DRR/2010/1 提 案 的 概 念 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/8 中 的 技 术 审 查 表 送 交 联 合 国 开 发 计 划 署 ;(c) 请 秘 书 处 向 联 合 国 开 发 计 划 署 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意见 、 下 面 第 (e) 项 所 列 的 有 关 内 容 以 及 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 联 合 国 开 发 计 划 署 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 送 交 巴 基 斯 坦 政 府 ;(e) 鼓 励 巴 基 斯 坦 政 府 通 过 联 合 国 开 发 计 划 署 提 交 完 备 的 项 目 提 案 , 并 根 据 技 术 审 查 表以 及 项 目 审 查 委 员 会 提 出 的 要 求 , 向 适 应 基 金 董 事 会 提 供 澄 清 说 明 , 具 体 而 言 :i. 适 应 基 金 的 授 权 是 资 助 具 体 的 适 应 项 目 。 此 项 目 概 念 更 多 的 强 调 宣 传 和 知 识 传 播 的活 动 , 即 使 示 范 子 项 也 是 如 此 。 这 些 可 能 是 应 对 冰 川 湖 突 发 洪 水 风 险 的 最 好 办 法 , 但项 目 提 案 中 应 阐 明 支 持 这 种 做 法 的 理 由 。 此 外 , 应 该 确 保 比 政 策 建 议 更 进 一 步 的 实 际风 险 管 理 活 动 占 一 定 比 例 , 并 在 提 案 中 说 明 。ii. 提 案 要 详 细 描 述 示 范 活 动 和 技 术 解 决 方 案 , 说 明 其 成 为 国 家 优 先 事 项 的 理 由 , 具 体说 明 其 与 国 家 政 策 的 一 致 性 。iii. 要 更 详 细 地 阐 明 此 项 目 与 正 在 进 行 活 动 的 联 系 , 详 细 阐 述 此 项 目 与 地 区 当 前 项 目 的联 系 , 及 对 当 前 项 目 的 发 展 。iv. 详 细 描 述 社 区 参 与 和 受 益 人 选 择 的 方 式 。v. 阐 述 收 取 10% 管 理 费 的 理 由 。(B.10/10 号 决 议 )

AFB/B.10/7/Rev.1所 罗 门 群 岛 : 加 强 所 罗 门 群 岛 社 区 御 灾 力 , 应 对 气 候 变 化 对 农 业 和 粮 食 安 全 不 利 影 响(UNDP)(AFB/PPRC.1/9)80. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 查 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(a) 根 据 《 运 行 政 策 与 准 则 》, 批 准 AFB/MIE/Water/2010/1 提 案 的 概 念 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/9 中 的 技 术 审 查 表 送 交 联 合 国 开 发 计 划 署 ;(c) 请 秘 书 处 向 联 合 国 开 发 计 划 署 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意见 、 下 面 第 (e) 项 所 列 的 有 关 内 容 以 及 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 联 合 国 开 发 计 划 署 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 送 交 所 罗 门 群 岛 政 府 ;(e) 鼓 励 所 罗 门 群 岛 政 府 通 过 联 合 国 开 发 计 划 署 提 交 完 备 的 项 目 提 案 , 并 根 据 技 术审 查 表 以 及 项 目 审 查 委 员 会 提 出 的 要 求 , 向 适 应 基 金 董 事 会 提 供 澄 清 说 明 , 具 体 而 言 :i. 提 案 对 障 碍 和 制 约 因 素 进 行 了 充 分 讨 论 , 障 碍 和 制 约 因 素 对 于 项 目 的 成 功 实 施关 系 重 大 。 鉴 于 这 些 障 碍 的 严 重 性 , 项 目 提 案 应 明 确 如 何 克 服 这 些 困 难 , 或 者 至 少 应 该 说明 这 些 因 素 不 会 影 响 到 目 标 的 实 现 。 提 案 应 包 括 全 面 的 风 险 分 析 和 风 险 缓 解 措 施 。ii. 提 案 应 清 楚 地 描 述 不 同 的 气 候 变 化 情 景 及 其 对 适 应 挑 战 的 影 响 。iii. 提 案 需 要 明 确 粮 食 安 全 和 农 业 增 产 的 区 别 , 以 及 需 要 加 强 哪 些 政 策 和 体 制 框架 。 如 果 目 标 关 于 粮 食 安 全 , 那 么 就 涉 及 到 获 取 渠 道 、 利 用 、 稳 定 以 及 生 产 问 题 , 这 点 要阐 述 清 楚 。 提 案 还 需 要 明 确 区 分 地 方 和 国 家 层 面 的 粮 食 安 全 问 题 , 以 确 保 政 策 支 持 和 项 目活 动 在 同 一 层 面 上 的 配 合 。iv. 提 案 需 要 阐 明 目 标 社 区 的 选 定 方 式 , 将 使 用 哪 些 标 准 , 哪 些 核 实 手 段 。 必 须 阐明 项 目 的 第 一 子 项 如 何 选 定 具 体 的 项 目 活 动 , 而 不 是 罗 列 一 些 备 用 活 动 。 项 目 第 二 子 项 的信 息 也 需 补 充 。v. 由 于 许 多 活 动 具 有 相 当 高 的 技 术 性 , 提 案 中 必 须 明 确 项 目 设 计 、 实 施 和 检 测 中 如何 纳 入 必 需 的 技 术 支 持 。 这 是 项 目 成 功 的 关 键 , 因 而 必 须 明 确 伙 伴 合 作 关 系 和 协 调 的 安排 。

AFB/B.10/7/Rev.1(B.10/11 号 决 议 )土 库 曼 斯 坦 : 改 善 国 家 和 社 区 水 资 源 管 理 , 应 对 气 候 变 化 对 于 农 业 系 统 的 影 响(UNDP)(AFB/PPRC.1/10)81. 考 虑 项 目 审 查 委 员 会 的 审 查 意 见 和 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 如 下 :(a) 推 迟 对 AFB/MIE/Water/2010/2 概 念 提 案 的 审 查 , 直 到 联 合 国 开 发 计 划 署 重 新 提 交 概念 提 案 , 其 中 要 回 答 委 员 会 成 员 以 及 秘 书 处 在 技 术 审 查 中 提 出 的 问 题 , 特 别 是 要 进 一 步 阐明 项 目 将 如 何 达 到 具 体 的 适 应 目 标 , 以 及 与 其 他 资 金 资 助 的 项 目 无 重 复 之 处 ;(b) 请 秘 书 处 将 文 件 AFB/PPRC.1/10 中 所 附 的 技 术 审 查 表 送 交 联 合 国 开 发 计 划 署 ;(c) 请 秘 书 处 向 联 合 国 开 发 计 划 署 送 交 委 员 会 成 员 在 第 一 次 会 议 上 对 项 目 提 出 的 意 见 ,以 及 此 报 告 附 件 三 中 的 内 容 ;(d) 请 联 合 国 开 发 计 划 署 将 审 查 委 员 会 的 意 见 与 技 术 审 查 表 送 交 土 库 曼 斯 坦 政 府 。(B.10/12 号 决 议 )议 程 项 目 7: 道 德 与 财 务 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告82. 道 德 与 财 务 委 员 会 主 席 Ana Fornells de Frutos( 西 班 牙 , 附 件 一 缔 约 方 ) 介 绍 了 文件 AFB/EFC.1/L.1/Rev.1 的 内 容 , 其 中 包 括 道 德 与 财 务 委 员 会 的 第 一 次 会 议 的 报 告 。 主 席感 谢 了 道 德 与 财 务 委 员 会 所 有 成 员 的 辛 勤 工 作 。 她 说 道 , 委 员 会 讨 论 的 主 要 议 题 包 括 成 果导 向 管 理 和 评 估 框 架 、 适 应 基 金 董 事 会 行 为 准 则 、 认 证 减 排 额 货 币 化 和 其 它 财 务 问 题 。a) 成 果 导 向 管 理 和 评 估 框 架83. 道 德 与 财 务 委 员 会 主 席 说 , 委 员 会 对 AFB/EFC.1/3/Rev.2 号 文 件 《 成 果 导 向 的 管理 》 进 行 了 审 议 , 这 份 文 件 于 适 应 基 金 董 事 会 第 九 次 会 议 上 提 出 , 其 后 根 据 闭 会 期 间 董 事会 的 意 见 进 行 了 修 改 。84. 鉴 于 基 金 的 成 果 导 向 战 略 框 架 基 于 CMP 决 议 和 《 运 行 政 策 与 准 则 》, 为 使 措 辞更 为 一 致 , 道 德 与 财 务 委 员 会 成 员 建 议 修 改 基 金 会 目 标 、 影 响 以 及 目 的 的 有 关 措 辞 。

AFB/B.10/7/Rev.185. 道 德 与 财 务 委 员 会 还 针 对 战 略 成 果 框 架 、 基 金 层 面 效 益 和 效 率 成 果 框 架 的 具 体 指标 作 了 补 充 意 见 。 道 德 与 财 务 委 员 会 指 出 , 每 个 项 目 必 须 包 括 一 到 两 个 适 用 的 核 心 产 出 指标 , 但 无 需 包 括 所 有 的 指 标 。 委 员 会 同 意 , 针 对 效 益 和 效 率 成 果 框 架 目 标 中 列 出 的 许 多 指标 ,2011 财 政 年 度 可 以 作 为 建 立 某 些 目 标 的 学 习 期 。 委 员 会 还 讨 论 了 指 标 是 否 必 须 考 虑到 生 态 系 统 和 人 类 系 统 , 委 员 会 认 为 这 些 指 标 同 时 包 括 了 类 似 生 态 系 统 相 关 指 标 这 样 的 长期 指 标 和 短 期 指 标 。 虽 然 用 长 期 指 标 衡 量 项 目 绩 效 有 困 难 , 但 长 期 指 标 确 实 能 表 明 项 目 的发 展 状 况 、 项 目 发 展 的 方 向 是 否 正 确 。 委 员 会 说 明 , 只 衡 量 核 心 产 出 , 这 些 指 标 为 如 何 推进 项 目 指 引 了 方 向 。86. 在 随 后 的 讨 论 中 , 有 人 提 出 , 有 必 要 通 过 广 泛 协 商 制 定 标 准 化 文 件 , 让 实 施 实 体在 递 交 年 度 项 目 执 行 情 况 报 告 (PPR) 时 使 用 , 否 则 各 方 递 交 的 报 告 将 会 五 花 八 门 。 道 德与 财 务 委 员 会 主 席 向 董 事 会 保 证 , 道 德 与 财 务 委 员 会 的 建 议 中 会 请 秘 书 处 编 制 项 目 执 行 情况 报 告 指 南 , 其 中 也 包 括 如 何 评 分 的 建 议 。87. 董 事 会 主 席 指 出 , 需 要 针 对 脆 弱 性 问 题 做 更 多 的 工 作 , 成 果 导 向 管 理 和 评 估 框 架中 要 体 现 这 一 问 题 , 特 别 是 生 态 系 统 相 关 指 标 的 应 用 。88. 基 于 道 德 与 财 务 委 员 会 的 报 告 和 委 员 会 主 席 的 发 言 , 适 应 基 金 董 事 会 做 出 如 下 决定 :(a) 决 定 在 适 应 基 金 采 用 AFB/EFC.1/3/Rev.2 中 所 述 的 成 果 导 向 的 管 理 方 式 ;(b) 决 定 采 用 成 果 导 向 管 理 文 件 中 的 《 适 应 基 金 的 战 略 成 果 框 架 》 和 《 适 应 基 金 层 面 效益 和 效 率 成 果 框 架 》, 文 件 见 本 报 告 附 件 四 ;(c) 请 秘 书 处 拟 订 :i. 监 控 和 评 估 框 架 , 最 终 评 估 指 南 ;ii. 制 定 项 目 基 准 和 项 目 成 果 框 架 实 用 指 南 或 手 册 ;iii. 项 目 执 行 情 况 报 告 指 南 , 其 中 包 括 如 何 评 分 建 议 ;iv. 在 网 站 建 立 独 立 的 项 目 数 据 库 , 让 公 众 访 问 , 以 保 持 适 应 基 金 董 事 会 的 透 明度 ; 根 据 需 要 , 数 据 库 应 该 有 密 码 保 护 功 能 。 数 据 库 需 要 集 成 所 有 合 理 监 控 受 资 助项 目 所 需 的 功 能 , 包 括 秘 书 处 按 照 项 目 经 理 用 标 准 模 板 提 供 的 信 息 , 在 数 据 库 中 输

AFB/B.10/7/Rev.1入 基 准 数 据 、 重 要 事 项 、 目 标 、 指 标 等 。 项 目 经 理 不 能 修 改 当 前 的 数 据 , 每 个 项目 、 项 目 群 都 根 据 年 度 项 目 / 项 目 群 报 告 更 新 数 据 库 条 目 。 在 制 定 该 系 统 过 程 中 ,要 与 衡 量 项 目 执 行 情 况 的 决 定 保 持 一 致 性 ;(d) 通 过 AFB/EFC.1/3 号 文 件 中 附 录 3 表 1 的 建 议 预 算 和 活 动 安 排 。(B.10/13 号 决 议 )b) 适 应 基 金 董 事 会 的 行 为 准 则89. 道 德 与 财 务 委 员 会 的 主 席 说 , 委 员 会 审 议 了 AFB/EFC/1/4/Rev.1 号 文 件 中 的 适 应基 金 董 事 会 行 为 准 则 草 案 。 在 讨 论 中 , 委 员 会 口 头 修 订 了 行 为 准 则 草 案 , 建 议 在 董 事 会 或其 委 员 会 讨 论 可 能 与 某 些 成 员 有 利 益 冲 突 的 问 题 时 , 那 些 成 员 应 该 离 席 。90. 有 人 要 求 澄 清 , 如 果 在 全 体 讨 论 中 也 涉 及 一 些 可 能 有 利 益 冲 突 的 问 题 , 是 否 意 味着 这 些 有 利 益 冲 突 的 成 员 和 候 补 成 员 也 必 须 离 席 。 董 事 会 主 席 宣 布 , 成 员 和 候 补 成 员 都 不应 在 讨 论 整 体 性 问 题 时 离 席 , 并 把 通 过 会 议 报 告 作 为 一 个 例 子 。 他 还 指 出 , 会 议 报 告 中 会记 录 下 成 员 可 能 有 利 益 冲 突 的 问 题 , 这 并 不 是 阻 止 成 员 参 与 整 个 会 议 报 告 , 或 者 阻 止 他 们对 报 告 的 其 它 部 分 发 表 意 见 。91. 基 于 道 德 与 财 务 委 员 会 的 意 见 和 建 议 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 通 过 此 委 员 会 修 订 过的 行 为 准 则 草 案 。 修 订 后 的 《 适 应 基 金 董 事 会 的 行 为 准 则 》 见 本 报 告 附 件 五 。(B.10/14 号 决 议 )c) 认 证 减 排 额 (CER) 货 币 化92. 道 德 与 财 务 委 员 会 的 主 席 表 示 , 委 员 会 已 听 取 了 CER 货 币 化 的 受 托 人 关 于 CER 货币 化 的 陈 述 。 受 托 人 汇 报 了 CER 货 币 化 的 最 新 情 况 并 建 议 了 一 些 备 选 方 法 , 这 些 都 记 录在 AFB/B.10/Inf.5 号 文 件 中 。 委 员 会 赞 成 受 托 人 提 出 的 方 法 , 但 认 为 目 前 的 CER 货 币 化准 则 仍 然 适 当 , 因 此 无 修 订 的 必 要 。

AFB/B.10/7/Rev.193. 考 虑 道 德 与 财 务 委 员 会 的 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 批 准 AFB/B.10/Inf.5. 号 文件 中 受 托 人 陈 述 的 建 议 。(B.10/15 号 决 议 )d) 财 务 问 题94. 道 德 与 财 务 委 员 会 主 席 说 , 委 员 会 在 第 一 次 会 议 中 讨 论 了 三 个 财 务 问 题 : 适 应 基金 信 托 基 金 和 管 理 信 托 基 金 资 源 状 况 ;2011 财 年 的 工 作 计 划 ; 董 事 会 、 秘 书 处 和 受 托 人2011 财 年 的 预 算 。适 应 基 金 信 托 基 金 和 管 理 信 托 基 金 资 源 状 况 报 告95. 道 德 与 财 务 委 员 会 主 席 说 , 委 员 会 听 取 了 受 托 人 对 于 适 应 基 金 信 托 基 金 和 管 理 信托 基 金 资 源 状 况 的 介 绍 , 详 情 参 见 AFB/EFC.1/5 号 文 件 。 道 德 与 财 务 委 员 会 感 谢 西 班 牙和 摩 纳 哥 的 捐 助 以 及 德 国 承 诺 的 捐 助 。96. 考 虑 道 德 与 财 务 委 员 会 的 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 向 西 班 牙 和 摩 纳 哥 寄 送 感谢 信 , 在 收 到 德 国 向 适 应 基 金 的 承 诺 捐 款 后 , 向 德 国 寄 送 感 谢 信 。(B.10/16 号 决 议 )2011 财 年 的 工 作 计 划97. 道 德 与 财 务 委 员 会 主 席 解 释 道 , 委 员 会 已 经 审 议 了 2010 年 7 月 1 日 到 2011 年 6月 30 日 期 间 的 工 作 计 划 , 内 容 见 AFB/EFC.1/6 号 文 件 , 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 已经 陈 述 了 此 工 作 计 划 。 其 后 , 为 了 与 实 施 成 果 导 向 管 理 框 架 的 活 动 保 持 一 致 性 , 委 员 会 对2011 财 年 的 工 作 计 划 草 案 进 行 了 修 订 。98. 考 虑 道 德 与 财 务 委 员 会 的 建 议 后 , 适 应 基 金 董 事 会 决 定 通 过 2011 财 年 修 订 的 工 作计 划 , 详 情 见 本 报 告 附 件 六 。(B.10/17 号 决 议 )

AFB/B.10/7/Rev.12011 财 年 董 事 会 , 秘 书 处 和 受 托 人 的 预 算99. 道 德 与 财 务 委 员 会 主 席 总 结 了 秘 书 处 负 责 人 对 于 董 事 会 和 秘 书 处 预 算 的 陈 述 , 以及 受 托 人 对 受 托 人 预 算 的 陈 述 , 内 容 见 本 报 告 附 件 四 AFB/EFC.1/L.1/Rev.1 号 文 件 。100. 主 席 说 , 秘 书 处 实 际 用 去 的 预 算 估 计 为 2,218,358 美 元 , 比 2010 年 财 年 批 准 的 预算 少 了 19%, 这 是 由 于 差 旅 、 咨 询 专 家 和 审 计 几 项 没 有 动 用 资 金 。2011 财 年 预 算 初 步 建议 为 2,569,302 美 元 。 预 算 额 增 加 是 为 了 支 持 以 下 事 项 : 为 专 职 的 秘 书 团 队 聘 请 一 名 初 级专 业 人 员 , 延 长 一 名 短 期 临 时 雇 员 合 同 , 认 证 小 组 进 行 实 地 访 问 , 以 及 推 进 国 家 实 施 实 体认 证 的 提 高 认 知 度 计 划 。 最 后 两 项 活 动 还 有 待 董 事 会 审 议 , 委 员 会 还 要 求 预 算 留 出 80,000美 元 , 用 于 实 施 成 果 导 向 管 理 框 架 。101. 主 席 表 示 , 受 托 人 预 算 估 算 只 包 括 到 2011 年 3 月 的 期 间 , 因 为 CMP 和 世 界 银 行签 订 的 世 界 银 行 作 为 受 托 人 提 供 服 务 的 条 款 规 定 , 受 托 人 服 务 将 在 第 六 次 CMP 会 议 后 3个 月 自 动 失 效 , 除 非 CMP 在 2010 年 11 月 决 定 延 长 受 托 人 服 务 , 而 且 世 界 银 行 也 同 意 继续 此 服 务 。 委 员 会 已 经 与 受 托 人 讨 论 了 延 期 临 时 安 排 所 需 的 步 骤 。 委 员 会 主 席 说 , 受 托 人表 示 受 托 人 2010 年 的 预 算 成 本 出 现 大 幅 降 低 。102. 道 德 与 财 务 委 员 会 提 出 的 另 外 一 个 问 题 是 , 缺 乏 为 秘 书 处 工 作 的 全 球 环 境 基 金 工作 人 员 的 详 细 信 息 。 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 解 释 道 , 这 一 估 算 并 不 是 指 实 际 的 和 计划 的 工 作 , 而 是 全 球 环 境 基 金 对 于 适 应 基 金 董 事 会 和 秘 书 处 的 支 持 , 其 中 不 仅 包 括 员 工 工作 , 也 包 括 全 球 环 境 基 金 提 供 的 结 构 。 这 一 数 额 与 上 年 度 持 平 , 基 于 通 胀 的 考 虑 而 有 3%的 增 幅 。 计 算 方 法 将 在 接 下 来 的 2012 年 财 年 有 所 改 变 。 道 德 与 财 务 委 员 会 表 示 , 未 来 将记 录 全 球 环 境 基 金 工 作 人 员 的 工 作 情 况 , 从 而 易 于 计 算 实 际 工 作 时 间 , 也 能 更 好 地 计 算 成本 。 就 会 议 超 支 情 况 进 行 讨 论 时 , 秘 书 处 解 释 , 超 值 是 由 于 计 算 2010 财 年 预 算 时 , 还 没拿 到 上 一 财 年 的 发 票 。 会 议 部 分 的 大 部 分 经 费 用 于 给 董 事 会 提 供 口 译 服 务 。103. 有 人 建 议 , 通 胀 率 应 使 用 官 方 的 估 计 数 字 , 而 非 使 用 给 定 的 数 字 。

AFB/B.10/7/Rev.1104. 道 德 与 财 务 委 员 会 也 考 虑 了 如 何 加 强 秘 书 处 的 能 力 , 以 应 对 秘 书 处 工 作 量 的 预 计增 加 。 现 在 这 个 问 题 已 经 得 到 解 决 , 即 增 设 一 个 初 级 专 业 人 员 职 位 和 延 长 一 名 短 期 临 时 员工 的 合 同 。 然 而 , 有 些 人 认 为 加 强 秘 书 处 的 能 力 应 该 不 止 于 此 。 在 议 程 项 目 4 下 由 董 事 会主 席 建 立 的 研 究 加 强 秘 书 处 能 力 的 临 时 委 员 会 做 出 了 两 项 建 议 : 雇 用 一 名 F 级 别 工 作 人员 , 协 助 秘 书 处 的 筛 选 和 审 查 工 作 , 减 轻 秘 书 处 的 负 担 ; 其 次 , 减 少 会 议 数 量 , 董 事 会 会议 和 认 证 小 组 会 议 都 减 少 到 每 年 三 次 。 董 事 会 肯 定 增 加 一 名 秘 书 处 工 作 人 员 的 建 议 , 但 认为 在 不 了 解 项 目 提 案 的 数 量 和 认 证 申 请 会 有 怎 样 的 增 长 情 况 下 , 决 定 减 少 会 议 数 量 有 欠 成熟 。 秘 书 处 可 能 不 得 不 应 对 申 请 数 量 突 然 增 加 的 情 况 , 但 会 上 认 为 , 有 新 增 的 资 源 , 秘 书处 将 能 够 应 付 这 些 状 况 。 而 且 , 会 上 还 提 出 , 如 果 申 请 数 量 突 然 增 加 , 还 可 以 聘 请 咨 询 专家 提 供 帮 助 。105. 由 于 一 些 未 决 事 项 可 能 涉 及 预 算 问 题 , 董 事 会 审 议 了 本 议 程 中 议 程 项 目 11(c)。 基 于 对 道 德 与 财 务 委 员 会 建 议 、 临 时 委 员 会 加 强 秘 书 处 能 力 建 议 的 考 虑 , 董 事 会决 定 如 下 :i. 批 准 修 改 后 的 预 算 额 度 2,719,347 美 元 , 见 本 报 告 附 件 七 , 此 额 度 用 于 支付 适 应 基 金 董 事 会 及 其 秘 书 处 自 2010 年 7 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日 期 间 的 运作 费 用 。 资 金 来 源 于 适 应 基 金 信 托 基 金 ;ii.iii.iv.批 准 估 计 预 算 额 度 913,000 美 元 , 见 报 告 附 件 七 , 此 额 度 用 于 支 付 受 托人 2010 年 7 月 1 日 至 2011 年 3 月 31 日 期 间 所 有 的 费 用 , 其 中 520,000 美 元 用于 CER 货 币 化 服 务 ,393,000 美 元 用 于 其 他 受 托 人 服 务 ;要 求 受 托 人 准 备 一 份 延 长 受 托 人 临 时 服 务 的 条 款 草 案 , 适 应 基 金 董 事 会将 在 第 十 一 次 会 议 上 对 此 进 行 讨 论 决 议 。 鉴 于 当 前 的 受 托 人 服 务 条 款 将 于 2011年 3 月 自 动 失 效 , 董 事 会 的 报 告 中 应 包 括 延 期 临 时 安 排 的 建 议 , 并 由 《 京 都 议定 书 》 缔 约 方 在 2010 年 11 月 召 开 的 第 六 次 会 议 中 予 以 讨 论 和 通 过 ;需 要 注 意 ,2009 财 年 预 算 批 准 的 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 工 资 的 未用 余 额 , 将 由 秘 书 处 用 于 支 付 2011 年 2 月 前 其 负 责 人 的 薪 酬 开 支 ;v. 批 准 按 每 年 24,807 美 元 延 长 短 期 临 时 人 员 的 合 同 ; 按 每 年 66,795 美 元 新建 一 个 初 级 专 业 人 员 职 位 ; 新 建 一 个 F 级 别 的 项 目 官 员 职 位 , 协 助 秘 书 处 处 理项 目 提 案 事 务 , 费 用 预 计 为 每 年 153,481 美 元 ;

AFB/B.10/7/Rev.1vi.vii.需 要 注 意 , ― 主 席 ( 沟 通 交 流 ) 支 持 ‖ 项 目 下 的 预 算 应 用 于 沟 通 交 流 和 提高 认 识 度 方 面 的 活 动 ;要 求 全 球 环 境 基 金 提 供 2011 财 年 支 持 活 动 费 用 的 详 细 记 录 , 以 便 更 好 地对 账 目 进 行 审 计 。(B.10/18 号 决 议 )议 程 项 目 8: 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 的 工 作 计 划106. 董 事 会 主 席 介 绍 了 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 的 工 作 计 划 , 以 及 计 划 对 预 算 经 费 的 影响 。 工 作 计 划 详 见 AFB/B.10/6 号 文 件 , 文 件 中 包 括 了 一 系 列 会 议 , 秘 书 处 代 表 可 以 参 加会 议 推 进 国 家 实 施 实 体 的 认 证 过 程 。107. 主 席 注 意 到 , 秘 书 处 虽 然 建 议 了 一 系 列 会 议 , 但 其 中 没 有 拉 美 地 区 、 加 勒 比 海 和东 欧 地 区 的 会 议 。 会 上 建 议 秘 书 处 参 加 西 班 牙 10 月 份 在 乌 拉 圭 蒙 得 维 的 亚 召 开 的 一 个 会议 , 适 应 基 金 可 以 借 此 时 机 向 拉 美 的 利 益 相 关 者 介 绍 基 金 开 展 的 活 动 。 董 事 会 也 了 解 到 ,9 月 份 将 在 格 鲁 吉 亚 举 行 气 候 变 化 会 议 ,Medeia Inashvili 女 士 ( 格 鲁 吉 亚 , 东 欧 ) 将 会 了解 会 议 的 情 况 , 并 向 秘 书 处 提 供 关 于 会 议 的 详 细 信 息 。108. 主 席 提 醒 董 事 会 , 一 些 会 议 是 部 长 级 会 议 , 而 有 些 会 议 则 更 多 的 关 注 技 术 问 题 。他 向 董 事 会 征 询 应 该 参 加 哪 些 类 型 的 会 议 。 会 上 建 议 , 就 非 洲 而 言 , 参 加 部 长 级 会 议 是 向目 标 利 益 相 关 方 传 达 信 息 的 最 好 方 式 , 非 洲 第 13 次 部 长 级 环 境 会 议 将 在 马 里 的 巴 马 科 召开 , 适 应 基 金 董 事 会 可 以 利 用 这 个 好 机 会 , 提 高 非 洲 国 家 对 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 的 认 知度 。109. 秘 书 处 告 知 董 事 会 , 已 收 到 参 加 此 次 会 议 的 邀 请 。 对 于 亚 洲 地 区 的 会 议 , 董 事 会讨 论 可 优 先 考 虑 在 哈 萨 克 斯 坦 阿 斯 塔 纳 (Astana) 举 行 的 会 议 。 此 外 , 在 东 欧 进 行 外 展 活动 也 是 可 能 的 。110. 主 席 说 明 , 秘 书 处 参 加 会 议 的 次 数 不 能 超 过 三 次 : 非 洲 一 次 , 亚 洲 一 次 , 还 有 一次 在 拉 丁 美 洲 或 小 岛 屿 发 展 中 国 家 。

AFB/B.10/7/Rev.1111. 有 人 提 出 , 让 董 事 会 成 员 参 加 本 地 区 的 会 议 是 个 好 办 法 , 因 为 这 样 比 秘 书 处 参 加这 些 会 议 的 成 本 要 低 。 也 有 人 认 为 , 出 席 《 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 》CMP 第 六 次 会 议的 准 备 会 议 更 为 有 利 , 可 以 在 这 些 会 议 的 附 带 活 动 上 或 CMP 第 六 次 会 议 上 发 言 。 另 一 个建 议 是 , 召 开 研 讨 会 帮 助 建 立 国 家 实 施 实 体 , 或 者 举 办 论 坛 , 遵 循 清 洁 发 展 机 制 发 展 国 家实 施 实 体 ; 还 有 人 建 议 , 向 部 长 和 高 级 利 益 相 关 者 发 送 多 媒 体 演 示 文 件 。 讨 论 中 强 调 了 一系 列 问 题 。 最 根 本 的 目 标 就 是 以 最 恰 当 的 方 式 协 助 和 促 进 国 家 实 施 实 体 的 认 证 。 同 时 , 也要 确 保 国 家 实 施 实 体 和 多 边 实 施 实 体 间 的 平 衡 。 有 人 建 议 , 对 多 边 实 施 实 体 认 证 数 量 设 定上 限 , 或 者 要 求 多 边 实 施 实 体 将 项 目 进 行 优 先 排 序 , 只 把 最 好 的 提 案 提 交 审 议 。 但 也 人 担心 , 将 项 目 进 行 优 先 排 序 会 对 那 些 尚 未 决 定 建 立 自 己 的 国 家 实 施 实 体 的 国 家 产 生 不 利 影响 。 这 样 的 做 法 也 会 影 响 已 经 有 项 目 被 接 受 的 多 边 实 施 实 体 的 积 极 性 , 比 如 联 合 国 开 发 计划 署 。 然 而 , 不 管 是 国 家 实 施 实 体 还 是 多 边 实 施 实 体 提 交 的 项 目 , 这 些 适 应 项 目 都 需 获 得相 关 国 家 的 批 准 , 各 国 可 自 行 决 定 借 助 多 边 实 施 实 体 还 是 建 立 自 己 的 国 家 实 施 实 体 。112. 尽 管 董 事 会 希 望 提 高 各 国 对 于 国 家 实 施 实 体 及 其 建 立 所 需 工 作 的 认 知 度 , 但 是 有关 此 问 题 的 决 定 可 能 会 影 响 程 序 规 则 和 《 运 行 政 策 与 准 则 》。 主 席 总 结 说 , 既 然 已 经 收 到邀 请 , 秘 书 处 将 参 加 在 马 里 巴 马 科 举 行 的 非 洲 部 长 级 环 境 会 议 , 秘 书 处 负 责 人 要 在 董 事 会第 十 一 次 会 议 上 就 此 会 议 进 行 报 告 。 秘 书 处 还 将 在 墨 西 哥 坎 昆 举 行 的 CMP 第 六 次 会 议 期间 安 排 关 于 国 家 实 施 实 体 的 附 带 活 动 。 秘 书 处 还 将 寻 求 在 中 国 召 开 适 应 基 金 董 事 会 第 十 一次 会 议 的 可 能 性 , 紧 随 《 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 》 临 时 工 作 组 2010 年 10 月 在 中 国 进 行的 一 次 会 议 。113. 更 多 关 于 董 事 会 第 十 一 次 会 议 召 开 地 点 的 讨 论 在 议 程 项 目 12“2010 年 董 事 会 会议 ” 下 进 行 。114. 在 讨 论 了 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 的 工 作 计 划 后 , 董 事 会 决 定 :(a) 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 负 责 人 接 受 邀 请 , 将 出 席 在 马 里 巴 马 科 举 行 的 第 13 次 非 洲 部长 级 环 境 会 议 , 并 在 2010 年 6 月 24 日 的 附 带 活 动 上 就 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 发 言 ;(b) 秘 书 处 将 做 出 安 排 , 在 《 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 》 于 2010 年 10 月 在 中 国 开 会 的间 隙 举 行 附 带 活 动 , 介 绍 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 ;

AFB/B.10/7/Rev.1(c) 秘 书 处 将 做 出 安 排 , 于 2010 年 11 月 在 墨 西 哥 坎 昆 举 行 的 气 候 变 化 会 议 间 隙 举 行 附带 活 动 , 介 绍 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 。(d) 如 果 得 到 更 多 信 息 , 董 事 会 可 能 考 虑 在 闭 会 期 间 参 加 2010 年 9 月 在 格 鲁 吉 亚 举 办 的气 候 变 化 会 议 。(B.10/19 号 决 议 )议 程 项 目 9: 适 应 基 金 董 事 会 第 九 次 会 议 的 遗 留 问 题a) 初 步 资 助 优 先 事 项115. 主 席 介 绍 了 AFB/B.10/5 号 文 件 : 初 步 资 助 优 先 事 项 , 该 文 件 最 初 作 为AFB/B.8/7/Rev.1 号 文 件 在 董 事 会 第 八 次 会 议 上 由 董 事 会 审 议 , 并 在 董 事 会 要 求 下 进 行 了修 订 。116. 董 事 会 决 定 :(a) 将 此 议 程 的 审 议 延 迟 至 第 十 一 次 会 议 ;(b) 在 2010 年 8 月 30 日 之 前 将 AFB/B.10/5 号 文 件 中 的 提 案 提 交 到 秘 书 处 。(c) 要 求 秘 书 处 将 这 些 提 案 汇 编 为 一 份 资 料 性 文 件 , 供 第 十 一 次 会 议 使 用 。(B.10/20 号 决 议 )b) 适 应 基 金 的 成 果 导 向 性 管 理 和 评 估 框 架117. 本 项 议 程 在 议 程 项 目 7“ 道 德 与 财 务 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告 ” 下 进 行 了 讨 论 。c) IPCC 第 二 工 作 组 执 行 理 事 Kristie L. Ebi 博 士 对 脆 弱 性 指 数 的 陈 述

AFB/B.10/7/Rev.1118. 董 事 会 听 取 了 IPCC 第 二 工 作 组 执 行 理 事 Kristie L. Ebi 博 士 对 脆 弱 性 指 数 的 陈述 。Ebi 博 士 说 , 第 二 工 作 组 认 为 脆 弱 性 指 的 是 一 个 系 统 容 易 受 到 或 不 能 应 对 气 候 变 化 不良 影 响 的 程 度 , 气 候 变 化 包 括 气 候 变 率 和 极 端 气 候 变 化 。 她 同 时 也 指 出 , 脆 弱 性 的 定 义 在各 个 部 门 又 各 不 相 同 , 脆 弱 性 是 一 个 系 统 所 面 对 的 气 候 变 率 特 征 、 变 化 幅 度 和 变 化 速 率 以及 系 统 的 敏 感 性 和 适 应 能 力 的 函 数 ( 敏 感 性 指 一 个 系 统 受 气 候 变 率 和 变 化 影 响 的 程 度 )。Ebi 博 士 解 释 说 , 目 前 使 用 的 定 义 将 脆 弱 性 视 为 在 采 取 所 有 适 应 和 减 缓 措 施 后 的 预 期 净 损失 。 这 样 适 应 能 力 决 定 了 脆 弱 性 , 但 在 另 一 些 定 义 中 , 认 为 脆 弱 性 决 定 适 应 能 力 。 没 有 一种 尺 度 能 适 用 于 所 有 情 况 。119. Ebi 博 士 给 出 一 些 例 子 解 释 她 的 观 点 , 她 说 , 对 于 人 类 系 统 , 脆 弱 性 与 暴 露 的 后果 而 非 暴 露 本 身 有 关 , 因 此 脆 弱 性 与 暴 露 的 环 境 和 规 模 密 切 相 关 。 脆 弱 性 会 随 着 时 间 和 空间 而 变 化 , 既 有 社 会 经 济 影 响 , 又 有 自 然 影 响 。 尽 管 国 内 生 产 总 值 很 重 要 , 但 它 却 不 是 脆弱 性 的 最 佳 预 测 指 标 。 因 此 在 制 定 干 预 措 施 时 , 明 确 脆 弱 性 水 平 就 成 为 一 种 社 会 和 政 治 行为 过 程 , 这 一 过 程 通 常 取 决 于 所 提 出 的 问 题 , 然 后 根 据 采 用 的 措 施 生 成 不 同 的 脆 弱 性 指标 。 她 指 出 , 脆 弱 性 研 究 具 有 挑 战 性 , 不 仅 因 为 其 定 义 众 多 , 并 且 公 众 也 有 自 己 的 观 点 。所 以 , 合 并 所 有 定 义 并 不 能 表 明 哪 个 国 家 脆 弱 或 不 脆 弱 。 因 此 , 下 一 步 工 作 要 增 进 了 解 脆弱 性 的 社 会 经 济 和 自 然 影 响 是 否 涉 及 到 地 方 和 国 家 层 面 , 并 且 把 项 目 影 响 融 入 到 一 系 列 的发 展 路 径 中 去 。120. Ebi 博 士 陈 述 之 后 , 一 些 成 员 问 她 是 否 能 够 推 荐 一 个 脆 弱 性 指 数 供 董 事 会 使 用 ,因 为 其 陈 述 并 没 有 回 答 董 事 会 应 该 怎 样 对 发 展 中 国 家 做 出 评 估 的 问 题 。 一 些 人 说 陈 述 主 要集 中 在 了 脆 弱 性 的 社 会 经 济 指 标 , 并 没 有 充 分 考 虑 气 候 变 化 的 自 然 影 响 或 危 害 导 致 的 脆 弱性 。 有 人 问 Ebi 博 士 IPCC 是 否 已 经 考 虑 研 究 脆 弱 性 的 自 然 和 经 济 影 响 。 在 考 虑 到 受 影 响GDP 的 百 分 比 时 , 考 虑 受 影 响 人 口 的 百 分 比 也 很 重 要 。 对 小 岛 屿 发 展 中 国 家 的 关 注 度 不够 , 而 这 类 国 家 面 对 气 候 变 化 是 最 脆 弱 的 。 有 人 向 Ebi 博 士 提 出 世 界 银 行 使 用 的 指 标 考 虑到 了 这 一 情 况 , 以 及 在 讨 论 中 提 及 的 其 他 空 白 点 。 有 人 指 出 , 世 界 银 行 使 用 的 指 标 似 乎对 于 脆 弱 性 问 题 采 用 了 更 为 宽 广 的 视 角 。

AFB/B.10/7/Rev.1121. 有 人 表 示 , 陈 述 中 说 明 了 脆 弱 性 指 数 存 在 着 不 确 定 性 , 由 此 只 是 举 了 几 种 不 同 类型 脆 弱 性 的 例 子 。 对 于 如 温 度 变 化 和 风 暴 潮 等 指 标 导 致 的 脆 弱 性 , 需 要 提 供 更 多 信 息 。 从陈 述 的 信 息 来 看 , 没 有 一 个 衡 量 标 准 可 以 适 用 , 各 国 必 须 自 己 确 定 自 身 的 脆 弱 性 。 在 如 何计 算 对 于 极 端 事 件 ( 极 端 事 件 往 往 被 低 估 , 但 随 着 气 候 变 化 其 爆 发 可 能 变 得 更 加 频 繁 ) 导致 的 脆 弱 性 方 面 , 还 缺 乏 充 分 的 信 息 。 不 过 , 陈 述 确 实 在 怎 样 衡 量 因 脆 弱 性 而 导 致 的 净 损失 方 面 给 出 了 一 些 指 导 。 有 人 问 Ebi 博 士 , 是 否 能 够 在 脆 弱 国 家 哪 些 地 区 投 资 问 题 上 提 供指 导 。122. Ebi 博 士 解 释 说 , 陈 述 只 是 举 出 一 些 例 子 来 说 明 存 在 不 同 的 脆 弱 性 衡 量 标 准 , 用其 他 例 子 也 可 以 同 样 说 明 这 一 点 。 她 了 解 董 事 会 面 临 着 一 项 棘 手 的 任 务 , 但 是 没 有 一 个 尺度 标 准 可 以 告 诉 大 家 哪 个 国 家 最 脆 弱 。 荷 兰 和 孟 加 拉 国 都 面 临 着 同 样 的 自 然 风 险 , 但 两 国的 脆 弱 性 却 因 为 社 会 经 济 因 素 的 不 同 而 有 所 差 别 。 受 脆 弱 性 风 险 的 影 响 也 只 能 确 定 在 一 个很 大 的 范 围 内 。 不 过 , 也 开 发 出 了 一 些 新 的 方 案 , 这 些 方 案 将 在 今 年 晚 些 时 候 在 IPCC 的第 三 和 第 四 工 作 组 的 研 讨 会 上 进 行 讨 论 。IPCC 第 五 次 报 告 将 包 含 一 系 列 脆 弱 性 章 节 , 分别 针 对 粮 食 安 全 、 人 类 健 康 、 水 、 生 态 系 统 , 以 及 小 岛 屿 发 展 中 国 家 。123. 主 席 对 Ebi 博 士 表 示 感 谢 , 并 注 意 到 IPCC 不 可 能 提 供 一 套 方 案 来 解 决 评 估 脆 弱性 的 问 题 。 但 讨 论 很 富 有 成 效 , 也 提 出 了 一 些 重 要 的 问 题 , 其 中 包 括 考 虑 GDP 的 作 用 ,以 及 面 临 风 险 的 资 产 和 人 口 。 深 入 讨 论 这 一 主 题 很 有 必 要 , 这 一 议 题 将 纳 入 到 董 事 会 的 第十 一 次 会 议 议 程 中 , 届 时 董 事 会 还 将 收 到 秘 书 处 准 备 的 关 于 这 一 主 题 的 技 术 报 告 。议 程 项 目 10: CER 货 币 化124. 董 事 会 听 取 了 受 托 人 关 于 碳 市 场 情 况 的 陈 述 , 特 别 是 美 国 碳 市 场 发 展 情 况 , 以 及2012 年 后 欧 盟 监 管 的 变 化 可 能 产 生 的 影 响 , 部 分 内 容 来 自 通 过 非 正 式 渠 道 透 露 给 媒 体 的一 份 文 件 。 受 托 人 告 知 董 事 会 , 到 2012 年 底 来 自 CER 货 币 化 的 潜 在 资 源 估 计 值 已 经 有 所下 降 。 由 于 联 合 国 环 境 规 划 署 瑞 索 能 源 中 心 预 计 CER 发 放 量 下 降 , 以 及 欧 元 的 弱 势 , 中间 估 计 值 已 经 从 3.65 亿 美 元 减 少 到 了 3.30 亿 美 元 。

AFB/B.10/7/Rev.1125. 受 托 人 报 告 了 闭 会 期 间 CER 的 出 售 情 况 , 2010 年 3、4 月 份 市 场 的 流 动 性 极 高 ,受 托 人 因 此 增 加 了 CER 的 场 外 柜 台 交 易 , 这 些 交 易 的 平 均 价 格 也 高 于 平 均 水 平 。 受 托 人解 释 说 , 在 BlueNext 交 易 所 进 行 的 场 外 柜 台 交 易 的 成 本 可 以 分 为 固 定 成 本 和 可 变 成 本 。截 止 到 2010 年 5 月 31 日 的 一 年 中 , 固 定 成 本 总 计 为 15,000 欧 元 , 其 中 一 半 金 额 为 一 次性 会 费 , 这 样 未 来 几 年 的 固 定 成 本 将 会 减 少 一 半 。 交 易 的 可 变 成 本 总 计 为 32,290 欧 元 ,与 交 易 有 关 的 总 成 本 为 47,290 欧 元 , 占 在 BlueNext 交 易 所 CER 出 售 收 入 的 0.23%。126. 一 名 成 员 要 求 澄 清 欧 盟 拟 对 某 些 CER 施 加 乘 数 条 件 的 情 况 。 受 托 人 解 释 , 欧 盟 的提 案 还 未 被 正 式 采 纳 , 不 过 乘 数 条 件 只 适 用 于 赠 送 信 用 额 度 , 如 1 吨 信 用 额 度 需 减 少 2 吨碳 排 放 量 。 关 于 HFC 23 项 目 , 受 托 人 说 , 不 只 是 欧 盟 建 议 限 制 使 用 来 自 这 些 项 目 和 其 他工 业 气 体 项 目 的 CER, 联 合 国 系 统 也 建 议 限 制 这 种 CER 的 使 用 。 受 托 人 提 出 向 董 事 会 成员 提 供 一 份 欧 盟 拟 定 的 国 家 清 单 , 这 些 国 家 2012 年 后 登 记 的 CER 将 不 能 在 欧 盟 使 用 。127. 讨 论 之 后 , 董 事 会 记 录 了 受 托 人 的 CER 货 币 化 报 告 。议 程 项 目 11: 财 务 问 题a) 适 应 基 金 信 托 基 金 和 管 理 信 托 基 金 资 源 状 况 报 告128. 受 托 人 介 绍 了 截 至 2010 年 4 月 3 日 《 适 应 基 金 信 托 基 金 和 管 理 信 托 基 金 财 务 状况 》, 详 情 参 见 AFB/EFC.1/5 号 文 件 。 道 德 与 财 务 委 员 会 已 审 议 过 该 文 件 , 并 在 议 程 项目 7 下 向 会 议 进 行 了 报 告 。 受 托 人 说 , 在 该 文 件 发 布 后 , 又 收 到 了 3,675 万 美 元 , 这 样 适应 基 金 信 托 基 金 总 计 有 1.45 亿 美 元 可 用 于 新 资 助 决 定 。 受 托 人 提 请 董 事 会 注 意 管 理 信 托基 金 的 捐 助 情 况 , 并 向 董 事 会 通 报 法 国 、 芬 兰 、 日 本 、 挪 威 和 瑞 士 已 承 诺 将 其 捐 助 资 金 的未 用 完 部 分 捐 给 适 应 基 金 信 托 基 金 , 金 额 大 约 为 291,935 美 元 。129. Jan Cedergren 先 生 ( 瑞 典 , 西 欧 和 其 他 集 团 ) 表 示 , 瑞 典 将 向 适 应 基 金 捐 助 大 约1 千 万 欧 元 。130. 董 事 会 记 录 下 了 受 托 人 的 陈 述 。

AFB/B.10/7/Rev.1b)2011 财 年 的 工 作 计 划131. 该 议 程 项 目 已 在 议 程 项 目 7 “ 道 德 与 财 务 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告 ” 下 进 行 了 讨论 。C)2011 财 年 董 事 会 、 秘 书 处 以 及 受 托 人 的 预 算132. 主 席 提 醒 董 事 会 该 问 题 已 在 议 程 项 目 7 “ 道 德 与 财 务 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告 ”下 进 行 了 讨 论 。议 程 项 目 12:2010 年 董 事 会 会 议133. 董 事 会 第 十 一 次 会 议 暂 定 于 9 月 14 日 至 16 日 在 波 恩 举 行 , 秘 书 处 正 在 安 排 于2010 年 12 月 13 日 至 15 日 在 墨 西 哥 举 行 董 事 会 第 十 二 次 会 议 , 紧 随 CMP 第 六 次 会 议 之后 举 行 。134. 有 人 建 议 , 将 第 十 一 次 会 议 从 2010 年 9 月 14 -16 日 推 迟 到 9 月 15 -17 日 举 行 , 以配 合 斋 月 的 开 始 时 间 。135. 主 席 告 知 董 事 会 , 他 参 加 下 一 次 董 事 会 会 议 可 能 会 有 一 些 困 难 , 但 他 会 尽 最 大 努力 出 席 。136. 讨 论 之 后 , 董 事 会 决 定 :(a) 2010 年 9 月 15 日 至 17 日 在 波 恩 召 开 第 十 一 次 会 议 ;(b) 2010 年 12 月 13 日 至 15 日 在 墨 西 哥 的 坎 昆 召 开 第 十 二 次 会 议 , 紧 随 CMP 第 六次 会 议 之 后 举 行 。(B.10/21 号 决 议 )议 程 项 目 13: 其 他 事 项联 合 国 国 际 减 灾 战 略 秘 书 处 来 函

AFB/B.10/7/Rev.1137. 董 事 会 获 知 , 主 席 收 到 减 灾 战 略 秘 书 长 的 特 别 代 表 Margareta Wahlström 女 士 的 来函 , 来 函 表 示 希 望 获 得 在 董 事 会 发 言 的 机 会 , 她 将 向 董 事 会 阐 述 降 低 对 自 然 灾 害 的 脆 弱 性的 重 要 性 , 以 及 采 取 预 防 措 施 的 重 要 性 , 需 要 利 用 现 有 的 技 术 能 力 和 从 过 去 工 作 中 汲 取 的经 验 , 建 立 复 原 能 力 和 适 应 能 力 , 减 少 灾 害 风 险 。138. 主 席 欢 迎 这 一 提 议 并 表 示 将 回 复 Wahlström 女 士 , 商 议 满 足 其 要 求 的 安 排 。联 合 国 资 本 发 展 基 金 来 函139. 董 事 会 还 获 知 , 主 席 接 到 了 联 合 国 资 本 发 展 基 金 申 请 多 边 实 施 实 体 认 证 的 来 函 。主 席 表 示 , 董 事 会 将 考 虑 这 一 问 题 , 并 在 闭 会 期 间 决 定 是 否 将 邀 请 更 多 的 多 边 组 织 , 特 别是 联 合 国 资 本 发 展 基 金 , 提 交 其 作 为 适 应 基 金 多 边 实 施 实 体 的 认 证 申 请 。议 程 项 目 14: 通 过 报 告140. 主 席 向 董 事 会 通 报 , 将 根 据 惯 例 在 闭 会 期 间 通 过 第 十 次 会 议 报 告 。议 程 项 目 15: 会 议 闭 幕141. 主 席 向 董 事 会 通 报 ,William Kojo Agyemang-Bonsu 先 生 将 辞 去 其 董 事 会 职 务 , 到联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 秘 书 处 任 职 。 董 事 会 成 员 和 候 补 成 员 代 表 董 事 会 感 谢 Agyemang-Bonsu 先 生 作 为 认 证 小 组 主 席 和 董 事 会 候 补 成 员 所 做 的 辛 勤 工 作 。 会 上 同 意 , 认 证 小 组 副主 席 Jerzy Janota Bzowski 先 生 ( 波 兰 、 东 欧 ) 将 继 任 小 组 主 席 , 闭 会 期 间 将 再 选 定 一 位董 事 会 成 员 到 小 组 任 职 。142. 在 按 照 惯 例 相 互 致 意 后 , 主 席 于 2010 年 6 月 16 日 星 期 三 下 午 5 时 30 分 宣 布 会 议闭 幕 。

附 件 一出 席 第 十 次 会 议 的 董 事 会 成 员 和 候 补 成 员 名 单董 事 会 成 员姓 名 国 家 代 表 区 域Cheikh Ndiaye Sylla 先 生 塞 内 加 尔 非 洲Abdulhadi Al-Marri 先 生 卡 塔 尔 亚 洲王 忠 晶 先 生 中 国 亚 洲Jerzy Janota Bzowski 先 生 波 兰 东 欧Medeia Inashvili 女 士 格 鲁 吉 亚 东 欧Jeffery Spooner 先 生 牙 买 加 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 海 地 区Luis Santos 先 生 乌 拉 圭 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 海 地 区Hans Olav Ibrekk 先 生 挪 威 西 欧 和 其 他 国 家 集 团Jan Cedergren 先 生 瑞 典 西 欧 和 其 他 国 家 集 团Peceli Vocea 先 生 斐 济 小 岛 屿 发 展 中 国 家Hiroshi Ono 先 生 日 本 附 件 一 缔 约 方Ricardo Lozano Picon 先 生 哥 伦 比 亚 非 附 件 一 缔 约 方Farrukh Iqbal Khan 先 生 巴 基 斯 坦 非 附 件 一 缔 约 方

附 件 一候 补 成 员姓 名 国 家 代 表 区 域Richard Mwendandu 先 生 肯 尼 亚 非 洲Elsayed Sabry Mansour 先 生 埃 及 非 洲Damdin Davgadorj 先 生 蒙 古 亚 洲非 洲Tatyana Ososkova 女 士 乌 兹 别 克 斯 坦 亚 洲Valeriu Cazac 先 生 摩 尔 多 瓦 东 欧Iryna Trofimova 女 士 乌 克 兰 东 欧Luis Paz Castro 先 生 古 巴 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 海 地 区Santiago Reyna 先 生 阿 根 廷 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 海 地 区Anton Hilber 先 生 瑞 士 西 欧 和 其 他 国 家 集 团Markku Kanninen 先 生 芬 兰 西 欧 和 其 他 国 家 集 团Amjad Abdulla 先 生 马 尔 代 夫 小 岛 屿 发 展 中 国 家Mirza Shawkat Ali 先 生 孟 加 拉 国 最 不 发 达 国 家Kate Binns 女 士 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 附 件 一 缔 约 方Ana Fornells de Frutos 女 士 西 班 牙 附 件 一 缔 约 方William Kojo Agyemang-Bonsu 先 生 加 纳非 附 件 一 缔 约 方Bruno Sekoli 先 生 莱 索 托 非 附 件 一 缔 约 方

附 件 二第 十 次 会 议 通 过 议 程1. 会 议 开 幕2. 组 织 事 项(a)(b)通 过 议 程工 作 安 排3. 关 于 主 席 在 闭 会 期 间 活 动 的 报 告4. 秘 书 处 的 活 动 报 告5. 认 证 小 组 的 报 告6. 项 目 审 查 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告(a)(b)审 查 项 目 和 项 目 群 过 程 中 发 现 的 问 题项 目 和 项 目 群 提 案7. 道 德 与 财 务 委 员 会 第 一 次 会 议 的 报 告(a)(b)(c)(c)成 果 导 向 管 理 和 评 估 框 架适 应 基 金 董 事 会 行 为 准 则CER 货 币 化财 务 问 题8. 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 过 程 的 工 作 计 划9. 董 事 会 第 九 次 会 议 的 遗 留 问 题(a)(b)(c)适 应 基 金 的 初 步 资 助 优 先 事 项 和 资 源 分 配适 应 基 金 的 成 果 导 向 管 理 和 评 估 框 架IPCC 第 二 工 作 组 执 行 理 事 Kristie L. Ebi 博 士 对 脆 弱 性 指 数 的 陈 述10. CER 货 币 化11. 财 务 问 题(a)(b)(c)适 应 基 金 信 托 基 金 和 管 理 信 托 基 金 资 源 状 况 报 告2011 年 工 作 计 划2011 年 董 事 会 和 秘 书 处 的 预 算12. 2010 年 董 事 会 会 议13. 其 他 事 项14. 通 过 报 告15. 会 议 闭 幕35

附 件 三项 目 审 查 委 员 会项 目 提 案 评 估 意 见塞 内 加 尔 : 脆 弱 地 区 海 岸 侵 蚀 适 应 项 目 (CSE) (AFB/NIE/Coastal/2010/1)许 多 董 事 会 成 员 表 示 , 他 们 很 满 意 从 国 家 实 施 实 体 收 到 了 一 份 项 目 提 案 。 不 过 , 大 家认 为 项 目 提 案 内 容 不 够 详 细 , 也 没 有 说 明 与 塞 内 加 尔 其 他 类 似 项 目 的 联 系 。 大 家 注 意到 , 项 目 的 三 个 子 项 目 之 间 的 关 联 性 并 不 大 , 提 出 的 概 念 更 像 一 个 项 目 群 , 而 非 一 个项 目 。 尽 管 已 经 和 利 益 相 关 者 进 行 了 协 商 , 但 还 需 要 说 明 非 政 府 组 织 , 特 别 是 妇 女 协会 将 怎 样 参 与 项 目 。 提 案 中 存 在 术 语 混 淆 现 象 , 在 提 到 国 家 执 行 实 体 时 , 却 使 用 了 国家 实 施 实 体 一 词 。 提 案 还 需 提 供 进 一 步 的 信 息 , 表 明 项 目 如 何 应 对 气 候 变 化 带 来 的 风险 , 委 员 会 认 为 把 风 险 评 估 包 括 进 来 会 有 助 益 。 一 些 活 动 , 例 如 Joal 子 项 目 , 似 乎 是解 决 废 物 管 理 和 运 河 疏 浚 的 环 境 问 题 , 而 非 适 应 问 题 。 委 员 会 还 指 出 , 虽 然 法 规 的 问题 很 重 要 , 但 在 将 此 作 为 项 目 重 要 事 项 时 , 就 要 确 保 这 些 法 规 能 够 出 台 。 一 些 成 员 表示 , 很 重 要 的 一 点 是 项 目 并 不 只 解 决 中 期 问 题 , 而 且 在 将 来 是 可 持 续 的 。埃 及 : 适 应 海 平 面 上 升 项 目 , 转 化 尼 罗 河 三 角 洲 海 岸 高 风 险 地 区 为 海 产 养 殖 区(UNDP) (AFB/MIE/Coastal/20101/1)委 员 会 了 解 海 平 面 上 升 将 给 埃 及 沿 海 地 区 带 来 威 胁 , 也 注 意 到 提 案 中 倾 注 了 大 量 的 智力 投 入 , 但 是 一 些 成 员 认 为 提 案 并 没 有 充 分 说 明 增 加 海 产 养 殖 区 会 给 当 地 居 民 带 来 怎样 的 影 响 。 大 家 特 别 指 出 , 项 目 的 目 标 人 群 是 渔 民 , 但 项 目 本 身 却 是 在 陆 地 建 设 水 产养 殖 场 。 提 案 中 也 没 有 说 明 项 目 可 能 对 当 地 农 业 的 影 响 。 有 关 项 目 成 本 效 益 的 内 容 不够 充 分 。 提 案 似 乎 也 没 有 充 分 考 虑 到 对 生 态 系 统 的 影 响 。 项 目 看 起 来 更 像 是 发 展 项目 , 而 非 适 应 项 目 。 鉴 于 秘 书 处 在 技 术 审 查 时 指 出 该 项 目 提 案 与 气 候 变 化 特 别 基 金(SCCF) 资 助 的 “ 尼 罗 河 三 角 洲 沿 海 地 区 综 合 管 理 项 目 ” 有 所 关 联 , 委 员 会 建 议 明确 后 一 项 目 的 作 用 。 提 案 也 没 有 足 够 信 息 表 明 气 候 气 候 变 化 , 如 海 平 面 的 变 化 , 对 项目 的 长 期 可 持 续 性 造 成 的 影 响 。毛 里 塔 尼 亚 : 加 强 努 瓦 克 肖 特 市 的 适 应 能 力 , 减 轻 海 平 面 上 升 、 洪 水 和 沙 丘 侵 蚀 的 威胁 ( 世 界 银 行 )(AFB/MIE/Urban/2010/1)36

附 件 三委 员 会 了 解 气 候 变 化 带 来 的 风 险 , 包 括 海 平 面 上 升 和 严 重 的 土 地 退 化 , 也 注 意 到 提 案中 倾 注 了 大 量 的 智 力 投 入 。 项 目 提 案 似 乎 包 含 两 个 截 然 不 同 的 子 项 目 , 一 个 是 防 治 土地 沙 漠 化 , 而 另 一 个 是 关 于 沿 海 地 区 规 划 , 两 者 之 间 的 联 系 不 是 很 清 楚 。 提 案 缺 乏 气候 变 化 科 学 和 效 应 的 信 息 。 方 案 成 本 看 起 来 有 些 过 高 , 需 要 进 一 步 说 明 。 特 别 是 沿 海地 区 规 划 子 项 目 似 乎 主 要 涉 及 规 划 和 信 息 支 持 , 并 无 具 体 的 适 应 活 动 。 项 目 的 总 成 本很 高 , 核 心 适 应 项 目 只 是 该 项 目 概 念 总 预 算 的 一 部 分 。毛 里 求 斯 : 应 对 气 候 变 化 , 沿 海 地 区 管 理 适 应 项 目(UNDP) (AFB/MIE/Coastal/2010/2)有 人 对 示 范 项 目 表 示 担 心 , 因 为 它 们 看 起 来 好 像 主 要 是 在 支 持 旅 游 部 门 的 利 益 。 委 员会 强 调 , 适 应 基 金 必 须 用 于 满 足 相 关 社 区 的 需 要 , 绝 不 能 用 于 支 持 私 人 企 业 。 提 案 也没 有 说 明 , 为 什 么 选 择 这 些 特 定 的 示 范 项 目 , 以 及 谁 是 长 远 发 展 的 受 益 者 。 有 人 提 请项 目 审 查 委 员 会 注 意 , 适 应 基 金 的 宗 旨 是 资 助 长 期 的 适 应 性 项 目 。 提 案 也 未 提 供 充 分信 息 表 明 气 候 变 化 对 项 目 的 影 响 , 委 员 会 认 为 进 行 风 险 评 估 表 明 有 关 威 胁 是 很 重 要的 。 不 过 也 有 人 表 示 , 海 岸 保 护 对 小 岛 屿 发 展 中 国 家 来 说 至 关 重 要 , 另 一 个 要 点 是 ,旅 游 业 的 收 益 并 不 仅 限 于 私 人 企 业 , 不 论 怎 样 其 他 人 也 会 从 沿 海 地 区 的 保 护 中 受 益 。尼 加 拉 瓜 : 降 低 埃 斯 特 罗 雷 亚 尔 流 域 面 对 洪 涝 和 干 旱 的 风 险 与 脆 弱 性(UNDP) (AFB/MIE/Water/2010/1)有 人 指 出 该 项 目 似 乎 是 治 标 不 治 本 , 不 能 从 根 源 上 解 决 旱 涝 灾 害 问 题 , 认 为 流 域 管 理问 题 也 需 要 解 决 。 木 材 是 该 地 区 最 普 通 的 燃 料 , 因 而 导 致 了 滥 砍 滥 伐 , 加 剧 洪 涝 灾害 。 建 设 水 库 只 是 解 决 方 案 的 一 个 部 分 。 采 用 生 态 系 统 方 法 将 会 更 加 有 效 , 需 要 向 项目 审 查 委 员 会 提 交 有 关 气 候 变 化 科 学 和 当 地 生 态 系 统 更 多 信 息 。 至 少 需 要 收 集 降 水 和气 温 信 息 , 以 此 为 基 准 监 测 气 候 变 化 对 项 目 的 影 响 。 有 人 担 心 , 申 请 的 资 助 数 额 可 能难 以 实 现 实 时 洪 涝 管 理 , 并 且 质 疑 环 境 和 自 然 资 源 部 是 否 是 恰 当 的 执 行 实 体 。巴 基 斯 坦 : 降 低 巴 基 斯 坦 北 部 地 区 冰 川 湖 突 发 洪 水 的 风 险 和 脆 弱 性(UNDP) (AFB/MIE/DRR/2010/1)项 目 的 重 点 是 强 化 有 关 冰 川 湖 突 发 洪 水 的 知 识 和 信 息 , 有 人 质 疑 这 样 的 重 点 , 但 有 人37

附 件 三指 出 , 考 虑 到 问 题 的 性 质 , 对 当 地 居 民 来 说 唯 一 有 效 的 适 应 措 施 就 是 了 解 风 险 。 然而 , 此 方 案 似 乎 过 于 强 调 政 策 建 议 , 而 对 风 险 管 理 本 身 关 注 不 够 。 对 于 UNDP 收 取10% 的 固 定 管 理 费 用 , 有 人 表 示 疑 虑 。 虽 然 这 是 惯 例 做 法 , 但 对 于 本 项 目 可 能 有 些 过高 。所 罗 门 群 岛 : 加 强 所 罗 门 群 岛 社 区 御 灾 力 , 应 对 气 候 变 化 对 农 业 和 粮 食 安 全 不 利 影 响(UNDP) (AFB/MIE/Food/2010/1)委 员 会 认 为 项 目 提 案 中 第 二 子 项 目 的 信 息 不 够 充 分 , 另 外 第 一 子 项 目 资 金 的 使 用 也 需提 供 更 详 细 内 容 。 提 案 还 需 包 含 气 候 变 化 各 种 情 景 信 息 。土 库 曼 斯 坦 : 改 善 国 家 和 社 区 水 资 源 管 理 , 应 对 气 候 变 化 对 于 农 业 系 统 的 影 响(UNDP) (AFB/MIE/Water/2010/2)虽 然 提 案 强 调 水 的 使 用 在 中 亚 是 一 个 重 要 的 问 题 , 但 提 案 目 前 的 信 息 依 然 不 够 充 分 ,因 此 该 提 案 未 获 通 过 。 有 人 指 出 , 完 成 第 一 子 项 目 的 重 要 事 项 面 临 风 险 , 因 为 似 乎 涉及 立 法 变 更 , 而 执 行 实 体 可 能 无 此 权 力 。 因 此 需 要 了 解 能 确 保 立 法 成 功 的 其 他 相 关 单位 的 更 多 信 息 。 适 应 基 金 项 目 能 否 开 花 结 果 , 其 面 临 的 最 重 要 挑 战 之 一 就 是 要 确 保 完善 的 监 管 体 系 到 位 。38

附 件 四AFB/EFC.1/3/Rev.12010 年 6 月 16 日适 应 基 金 董 事 会道 德 与 财 务 委 员 会第 一 次 会 议波 恩 ,2010 年 6 月 14 日议 程 项 目 3成 果 导 向 管 理 的 实 施39

附 录 1I. 背 景 情 况1. 董 事 会 于 2009 年 11 月 的 第 八 次 会 议 上 , 审 议 了 《 适 应 基 金 成 果 导 向 管 理 框 架(RBM)》, 详 情 见 AFB/B.8/8 号 文 件 。 董 事 会 请 秘 书 处 准 备 一 份 更 为 详 细 的 报 告 , 提出 RBM 实 施 和 评 估 办 法 , 提 交 董 事 会 第 九 次 会 议 审 议 。 会 上 达 成 一 致 , 在 缔 约 方 按 照《 运 行 政 策 与 准 则 》 使 用 适 应 基 金 的 资 源 时 , 要 给 予 RBM 进 一 步 关 注 。2. 董 事 会 强 调 说 RBM 应 当 与 可 用 资 源 相 匹 配 。 考 虑 到 这 一 点 , 可 能 要 分 步 骤 实 施RBM, 董 事 会 从 规 划 、 监 控 和 评 估 各 步 骤 中 汲 取 经 验 并 应 用 。 董 事 会 要 求 报 告 的 要 求 应越 简 单 越 好 , 其 程 序 应 精 简 到 只 包 含 有 限 数 目 的 关 键 指 标 。 董 事 会 同 意 RBM 包 含 以 下 任务 , 并 请 秘 书 处 : 制 定 基 金 战 略 成 果 框 架 及 其 目 标 , 以 及 少 量 可 衡 量 的 指 标 衡 量 成 果 的 完 成 情 况 。指 标 可 以 是 定 量 或 定 性 因 素 或 是 变 量 , 可 以 提 供 一 个 简 单 可 靠 的 途 径 来 衡 量 成 果 ,或 反 映 项 目 或 活 动 带 来 的 变 化 。RBM 框 架 将 包 含 定 量 和 定 性 两 种 指 标 。设 计 绩 效 监 测 和 报 告 系 统 。 系 统 应 能 通 过 收 集 和 分 析 少 量 及 时 、 可 靠 并 具 有 成 本效 率 的 指 标 , 及 时 掌 握 成 果 动 态 。项 目 周 期 中 加 入 评 估 , 将 其 作 为 一 个 关 键 的 绩 效 工 具 。 所 有 项 目 至 少 要 进 行 中 期和 最 终 评 估 。 将 学 习 和 知 识 管 理 (KM) 加 入 到 项 目 周 期 。 明 确 在 问 责 、 知 识 生 成 及 传 播 中 绩 效 信 息 的 作 用 和 应 用 。 制 定 逐 步 实 施 RBM 的 指 示 性 预 算 。3. 本 报 告 提 出 的 RBM 方 式 建 议 了 每 项 任 务 包 含 的 具 体 行 动 , 此 方 式 基 于 《 运 行 政 策与 准 则 》 的 以 下 内 容 :适 应 基 金 为 具 体 的 适 应 项 目 和 项 目 群 提 供 资 助 。 具 体 的 适 应 项 目 定 义 为 旨 在 解 决 气候 变 化 带 来 的 不 利 影 响 和 风 险 问 题 的 系 列 活 动 。 适 应 项 目 组 可 以 在 社 区 、 国 家 和 跨境 的 层 面 上 实 施 。 项 目 包 含 的 各 种 活 动 具 有 集 体 目 标 , 能 在 界 定 较 为 狭 窄 的 范 围 、40

AFB/EFC.1/3/Rev.1空 间 和 时 间 内 产 生 具 体 的 成 果 和 产 出 。 适 应 项 目 群 指 一 种 解 决 气 候 变 化 影 响 问 题 的过 程 、 计 划 或 方 法 , 其 涵 盖 范 围 要 大 于 单 个 项 目 。4. 发 展 项 目 的 目 标 在 于 支 持 适 应 行 动 , 本 文 沿 用 IPCC 1 对 适 应 的 定 义 :适 应 指 的 是 : 自 然 和 人 为 系 统 对 于 实 际 的 或 预 期 的 气 候 刺 激 因 素 及 其 影 响 所 做 出 的趋 利 避 害 的 反 应 。 可 以 将 各 种 类 型 的 适 应 加 以 区 分 , 如 预 期 性 适 应 , 自 动 适 应 和 有计 划 的 适 应 。 有 计 划 的 适 应 是 采 取 深 思 熟 虑 政 治 决 策 的 成 果 , 决 策 者 认 识 到 条 件 发生 了 变 化 或 即 将 发 生 变 化 , 因 此 需 要 采 取 行 动 以 恢 复 、 维 持 或 达 到 一 个 理 想 的 状态 。5. 制 定 基 金 的 RBM 方 式 , 有 必 要 对 脆 弱 性 的 定 义 达 成 一 个 共 识 。 在 本 报 告 中 , 脆 弱性 还 是 采 用 了 IPCC 的 定 义 。系 统 易 受 或 没 有 能 力 对 付 气 候 变 化 , 包 括 气 候 变 率 和 极 端 气 候 事 件 不 利 影 响 的 程度 。 脆 弱 性 是 一 个 系 统 所 面 对 的 气 候 变 率 特 征 、 变 化 幅 度 和 变 化 速 率 以 及 系 统 的 敏感 性 和 适 应 能 力 的 函 数 。II.战 略 成 果 框 架 草 案6. RBM 的 成 功 实 施 要 取 决 于 适 应 基 金 董 事 会 的 战 略 指 引 , 以 及 受 援 国 对 项 目 进 行 监控 和 报 告 的 良 好 能 力 。 作 为 战 略 规 划 过 程 的 一 部 分 , 战 略 成 果 框 架 是 RBM 系 统 的 基 础 。借 助 框 架 , 董 事 会 就 能 够 将 其 使 命 转 化 为 有 形 的 成 果 , 支 持 日 常 规 划 、 管 理 、 监 控 和 衡 量成 果 。 框 架 还 设 定 了 目 标 和 优 先 事 项 , 支 持 成 果 的 衡 量 , 并 有 助 于 说 明 对 更 高 层 次 目 标( 如 CMP 目 标 ) 的 贡 献 。7. 对 于 基 金 而 言 , 战 略 目 标 有 必 要 建 立 在 已 达 成 一 致 的 战 略 优 先 事 项 的 基 础 之 上 。1. 战 略 优 先 事 项 一 : 协 助 极 易 遭 受 气 候 变 化 不 利 影 响 的 《 京 都 议 定 书 》 发 展 中国 家 缔 约 方 偿 付 适 应 成 本 。1 IPCC, 2007: Climate Change 2007: Impacts, Adaptation and Vulnerability. Contribution of Working Group II to theFourth Assessment Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change. Appendix I: Glossary。41

AFB/EFC.1/3/Rev.12. 战 略 优 先 事 项 二 : 以 国 家 为 主 导 并 以 合 格 缔 约 方 的 需 求 、 意 见 和 优 先 事 项 为基 础 , 为 具 体 的 适 应 项 目 和 项 目 群 提 供 资 助 。8. 适 应 基 金 将 把 重 点 放 在 降 低 脆 弱 性 和 提 高 适 应 能 力 , 以 应 对 气 候 变 化 ( 包 括 区 域 和全 国 层 面 的 气 候 变 率 ) 的 影 响 。 成 果 框 架 将 包 含 适 应 能 力 和 复 原 能 力 措 施 , 减 少 脆 弱 性 和受 灾 可 能 性 的 措 施 , 以 及 国 家 参 与 措 施 。 董 事 会 将 考 虑 把 战 略 成 果 框 架 编 制 的 更 加 详 细 ,使 其 成 为 更 加 有 效 的 监 控 工 具 , 能 够 指 导 各 国 的 项 目 群 建 立 有 效 的 监 控 框 架 。 就 更 广 泛 的成 果 领 域 而 言 , 董 事 会 应 当 明 确 说 明 基 金 的 工 作 内 容 , 其 资 助 如 何 影 响 了 社 会 中 不 同 的 群体 。9. 基 金 拟 定 的 战 略 成 果 框 架 包 含 上 述 对 适 应 和 脆 弱 性 的 定 义 , 明 确 了 一 个 高 层 次 目标 , 每 个 具 体 目 标 都 匹 配 了 相 应 的 指 标 , 所 有 这 些 对 于 使 用 资 金 资 源 , 监 控 成 果 进 展 及 评估 成 果 都 是 不 可 或 缺 的 。 针 对 成 果 和 产 出 两 层 的 预 期 结 果 都 进 行 了 定 义 , 而 且 这 些 结 果 可测 量 、 可 验 证 并 具 相 关 性 。10. 基 金 的 成 果 框 架 大 致 结 构 如 下 :目 标 : 协 助 极 易 遭 受 气 候 变 化 不 利 影 响 的 《 京 都 议 定 书 》 发 展 中 国 家 缔 约 方 偿 付具 体 适 应 项 目 和 项 目 群 的 成 本 , 从 而 实 施 抵 御 气 候 变 化 的 措 施 。影 响 : 增 强 社 区 、 国 家 和 地 区 对 气 候 变 率 和 气 候 变 化 的 抵 御 能 力 。目 的 : 降 低 脆 弱 性 和 提 高 适 应 能 力 , 以 应 对 气 候 变 化 ( 包 括 区 域 和 全 国 层 面 的 气候 变 率 ) 的 影 响 。11. RBM 框 架 展 示 了 项 目 活 动 使 发 展 条 件 产 生 的 预 期 变 化 , 成 果 是 衡 量 RBM 框 架 的主 要 手 段 。 成 果 是 产 出 以 及 合 伙 伙 伴 或 非 合 作 伙 伴 的 付 出 所 产 生 的 中 期 发 展 结 果 。 透过 这 些 结 果 , 可 以 清 晰 地 看 到 在 一 定 时 期 内 已 经 发 生 或 即 将 发 生 的 全 球 性 、 地 区 性 、国 家 或 社 区 的 变 化 。 这 些 结 果 通 常 与 机 构 绩 效 变 化 、 个 人 或 集 体 的 行 为 变 化 有 关 。12. 战 略 成 果 框 架 详 见 本 报 告 的 附 录 1。42

AFB/EFC.1/3/Rev.11. 专 栏 1: 主 要 RBM 术 语本 节 使 用 的 RBM 术 语 与 联 合 国 发 展 集 团 定 义 的 术 语 含 义 一致 , 也 符 合 经 济 合 作 与 发 展 组 织 - 发 展 援 助 委 员 会 (OECD-DAC) 的 定 义 。结 果 : 因 果 关 系 导 致 的 状 态 或 条 件 的 变 化 。 发 展 干 预 可 产 生 三种 此 类 变 化 : 其 产 出 、 成 果 和 影 响 。目 标 : 发 展 干 预 有 助 于 实 现 的 更 高 层 次 目 标 。影 响 : 发 展 干 预 对 可 识 别 人 群 造 成 的 积 极 和 消 极 的 长 期 影 响 。这 些 影 响 可 能 涉 及 经 济 、 社 会 文 化 、 制 度 、 环 境 、 科 技 或 其 他领 域 。成 果 : 干 预 产 出 所 预 期 或 实 现 的 短 期 或 中 期 效 应 , 通 常 需 要 合作 伙 伴 的 集 体 努 力 。 成 果 是 在 完 成 产 出 和 达 到 影 响 之 间 发 生 的发 展 条 件 的 变 化 。产 出 : 发 展 干 预 中 项 目 完 工 产 生 的 产 品 和 服 务 。III.绩 效 监 测 和 报 告 系 统13. RBM 系 统 主 要 在 三 个 大 的 层 面 执 行 , 各 层 面 通 过 共 同 的 目 标 紧 密 联 系 。 这 三 个 层 面分 别 是 :• 项 目 / 项 目 群• 国 家 或 项 目 组 合• 组 织 / 基 金14. 实 施 RBM 的 最 初 阶 段 , 适 应 基 金 的 重 心 应 该 放 在 项 目 层 面 和 基 金 层 面 。 项 目 层 面的 监 控 由 真 正 实 施 项 目 的 实 体 ( 国 家 实 施 实 体 或 者 多 边 实 施 实 体 ) 来 进 行 ; 基 金 层 面 的 监控 由 秘 书 处 在 基 金 董 事 会 的 指 导 下 进 行 。 这 两 个 层 面 的 实 施 办 法 在 下 文 中 论 述 。项 目 层 面15. 项 目 层 面 的 目 标 应 当 与 基 金 的 目 标 相 匹 配 。 所 有 项 目 递 交 批 准 的 最 终 文 件 中 都 要 包括 具 体 的 已 做 预 算 的 项 目 监 测 和 评 估 计 划 。 重 要 的 是 , 所 有 的 规 划 中 都 应 当 包 含 对 组 织 安排 的 说 明 , 针 对 监 测 、 报 告 、 数 据 管 理 、 经 验 教 训 及 学 习 , 以 及 评 估 各 项 的 具 体 预 算 。 项目 层 面 RBM 的 主 要 内 容 见 下 文 。目 的 和 指 标16. 董 事 会 同 意 , 特 别 是 通 过 其 在 2009 年 9 月 批 准 《 成 果 导 向 框 架 》, 成 果 链 作 为 一个 结 构 化 的 逻 辑 模 型 , 给 出 了 达 到 基 金 目 标 ( 见 上 文 第 3 页 ) 所 需 的 各 个 步 骤 。 鉴 于 基金 的 治 理 结 构 , 以 及 由 项 目 和 项 目 群 驱 动 的 运 营 机 制 ,RBM 架 构 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 和“ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 方 式 。43

AFB/EFC.1/3/Rev.117. 项 目 指 标 的 选 择 要 符 合 基 金 的 指 标 和 目 标 。 项 目 成 果 框 架 将 只 包 含 核 心 基 金 层 面 指标 中 能 够 恰 当 反 映 项 目 目 标 的 指 标 ; 另 外 , 项 目 具 体 指 标 要 反 应 国 家 的 具 体 目 标 和 报 告 需求 。 董 事 会 不 会 将 这 些 指 标 加 总 起 来 , 而 是 追 踪 实 现 项 目 目 标 的 进 度 。18. 每 一 个 项 目 需 要 制 定 自 己 的 产 出 和 成 果 指 标 , 这 些 指 标 应 直 接 联 系 到 附 录 1 中 的 基金 目 标 。 项 目 层 面 目 标 还 应 当 纳 入 到 项 目 日 志 框 架 中 。基 准19. 建 立 基 准 是 RBM 一 个 重 要 内 容 。 每 个 项 目 都 要 制 定 基 准 , 并 与 项 目 文 件 一 起 提交 。 基 准 基 于 脆 弱 性 评 估 中 获 取 的 并 用 于 项 目 设 计 的 信 息 和 数 据 。 基 准 将 是 一 个 简 化 的 文件 , 包 括 脆 弱 性 和 需 求 评 估 中 的 信 息 , 以 及 现 有 的 二 手 信 息 。 这 些 信 息 要 严 格 符 合 每 一 个项 目 负 责 追 踪 的 特 定 指 标 。 很 重 要 的 一 点 是 , 基 准 应 当 在 项 目 开 展 前 完 成 , 以 保 证 能 够 在项 目 过 程 中 精 确 地 衡 量 所 发 生 的 变 化 和 造 成 变 化 的 因 素 。 董 事 会 或 许 会 考 虑 请 秘 书 处 设 计一 个 实 用 的 指 南 或 者 手 册 , 指 导 如 何 建 立 项 目 基 准 。图 1: 成 果 框 架 结 构机 构 层 面( 自 上 而 下 )愿 景目 标影 响CMP目 标适 应 基 金战 略 优 先 事 项操 作 层 面( 自 下 而 上 )成 果产 出项 目 和 项 目 群 目 标报 告44

AFB/EFC.1/3/Rev.120. 监 测 能 够 追 踪 相 对 于 一 组 基 准 的 进 展 状 况 , 并 衡 量 达 到 成 果 的 进 度 , 而 评 估 则 能 够验 证 结 果 , 并 可 以 总 体 地 判 断 为 什 么 以 及 在 多 大 程 度 上 获 得 预 期 的 或 未 预 期 的 结 果 ( 例 如复 原 能 力 的 加 强 、 脆 弱 性 的 降 低 以 及 成 本 效 率 的 提 高 )。 报 告 能 够 反 映 出 进 展 和 结 果 , 是一 个 重 要 的 问 责 工 具 。21. 一 个 反 映 项 目 结 果 的 途 径 是 年 度 项 目 执 行 情 况 报 告 。 一 旦 项 目 获 批 , 第 一 笔 资 金 到位 , 就 需 要 每 年 提 交 一 份 项 目 执 行 情 况 报 告 。 项 目 执 行 情 况 报 告 将 反 映 项 目 达 成 目 标 的 进展 情 况 , 以 及 执 行 的 效 率 和 效 益 信 息 。基 金 层 面追 踪 基 金 层 面 的 效 率 和 效 益22. 基 金 的 效 率 和 效 益 监 测 , 也 可 以 称 为 过 程 监 测 , 将 有 助 于 适 应 基 金 董 事 会 根 据 本 报告 附 录 2 中 的 目 标 和 指 标 追 踪 基 金 的 效 率 和 效 益 。 过 程 监 测 是 一 个 十 分 有 用 的 管 理 工 具 ,可 以 持 续 追 踪 基 金 的 项 目 组 合 的 实 施 是 否 符 合 预 期 、 是 否 达 到 了 标 准 、 资 源 的 使 用 是 否 有效 率 。23. 基 金 层 面 的 指 标 每 年 都 要 追 踪 和 报 告 。 这 些 指 标 将 考 虑 到 与 基 金 使 命 的 战 略 相 关性 , 对 基 金 使 用 起 到 的 作 用 / 做 出 的 贡 献 , 以 及 同 CMP 和 《 京 都 议 定 书 》 指 引 的 相 关 性 。基 金 过 程 监 测 将 包 含 :(i) RBM 事 宜 , 如 基 准 的 设 计 、 基 准 数 据 采 集 和 脆 弱 性 评 估 结 果 ,以 及 具 有 足 够 预 算 支 持 的 项 目 监 测 战 略 ;(ii) 确 保 融 资 、 融 资 机 制 和 使 用 效 率 ;(iii) 项 目质 量 , 包 括 在 项 目 制 定 期 间 完 成 脆 弱 性 和 风 险 评 估 。基 金 的 监 测 和 报 告24. 基 金 层 面 的 项 目 组 合 成 果 监 测 将 每 年 进 行 , 以 追 踪 实 现 预 期 成 果 所 取 得 的 进 展 。 项目 组 合 监 测 的 状 况 将 在 每 年 的 董 事 会 上 , 通 过 “ 适 应 基 金 年 度 绩 效 报 告 ” 向 会 议 报 告 。 在道 德 与 财 务 委 员 会 的 指 导 下 , 秘 书 处 将 负 责 撰 写 该 报 告 , 这 将 是 报 告 基 金 正 在 进 行 项 目 的情 况 的 主 要 工 具 。 不 过 , 秘 书 处 将 依 赖 项 目 层 面 的 报 告 和 监 测 及 评 价 系 统 得 到 项 目 成 果 信息 , 从 而 汇 总 和 报 告 几 个 核 心 产 出 、 取 得 成 果 的 进 展 、 特 定 的 效 率 指 标 和 综 合 的 经 验 知识 。45

AFB/EFC.1/3/Rev.1图 2: 基 金 层 面 报 告 的 内 容项 目 执 行 情 况 报 告 (PPR) – 由 实 施 实体 完 成适 应 基 金 年 度 绩 效 报 告 – 由 秘 书 处完 成 后 提 交 董 事 会25. “ 适 应 基 金 年 度 绩 效 报 告 ” 采 用 的 标 准 化 方 法 , 有 利 于 汇 总 主 要 成 果 , 展 示 出 基 金层 面 有 助 于 实 现 基 金 整 体 目 标 的 成 果 。 为 此 , 将 制 定 一 个 指 南 , 确 保 对 以 下 几 个 方 面 进 行持 续 一 致 的 监 测 : 项 目 执 行 的 绩 效 和 进 度 , 在 提 高 复 原 能 力 和 降 低 脆 弱 性 方 面 所 取 得 进展 , 以 及 为 实 现 可 持 续 性 和 可 复 制 性 而 采 取 的 措 施 。26. [ 为 了 追 踪 成 果 进 度 并 收 集 项 目 信 息 , 董 事 会 应 当 考 虑 开 发 项 目 数 据 库 。 这 个 数 据库 应 当 基 于 网 络 , 供 大 众 访 问 , 以 保 持 适 应 基 金 的 透 明 度 。 另 外 , 该 数 据 库 需 要 充 分 整 合进 行 适 当 监 测 所 需 要 的 内 容 。 项 目 经 理 要 能 够 输 入 基 准 数 据 、 重 要 事 项 、 目 标 信 息 和 指 标等 。 开 发 这 个 系 统 要 与 如 何 监 测 绩 效 的 决 定 协 调 一 致 。]IV.加 入 评 估监 测 和 评 估 的 互 补 职 能27. OECD/DAC 将 评 估 定 义 为 , 对 正 在 进 行 的 或 已 经 完 成 的 项 目 、 方 案 、 政 策 及 其 设计 、 实 施 和 成 果 而 进 行 的 系 统 的 、 客 观 的 评 价 。 其 目 的 是 确 定 目 标 的 相 关 性 和 实 行 情 况 、发 展 效 率 、 有 效 性 、 影 响 和 可 持 续 性 。 此 外 , 评 估 应 当 提 供 可 靠 的 有 用 信 息 , 受 援 国 和 捐助 方 都 可 以 把 其 中 的 经 验 教 训 用 于 其 决 策 过 程 。28. 监 测 是 RBM 的 一 个 重 要 成 分 , 而 评 估 则 可 视 作 是 对 监 测 和 RBM 的 “ 现 实 检验 ”。 监 测 能 显 示 组 织 、 国 家 / 项 目 组 合 或 者 项 目 是 否 在 获 得 预 期 结 果 的 正 确 轨 道 上 。 而评 估 提 供 证 据 , 显 示 改 变 是 如 何 发 生 的 , 项 目 、 规 划 和 战 略 的 优 势 和 不 足 之 处 。 就 董 事 会关 心 的 三 个 主 要 问 题 , 下 表 对 评 估 和 监 测 进 行 了 对 比 。46

AFB/EFC.1/3/Rev.1监 测 和 评 估监 测持 续 或 定 期 的专 注 于 在 取 得 预 期 成 果 的 进 度不 回 答 因 果 问 题评 估不 定 期 的 或 临 时 的捕 捉 预 期 的 和 未 预 期 的 成 果可 回 答 因 果 问 题29. 评 估 的 最 佳 实 践 表 明 国 际 组 织 的 评 估 工 作 应 当 按 照 以 下 的 原 则 进 行 :专 栏 3: 国 际 组 织 评 估 工 作 的 原 则评 估 工 作 的 当 务 之 急30. 评 估 工 作 应 该 逐 步 展 开 。 然 而 , 两 个 和 评 估 相 关 的 任 务 董 事 会 应 该 优 先 安 排 :1)编 制 最 终 评 估 指 南 ;2) 制 定 评 估 框 架 。最 终 评 估 指 南31. 《 缔 约 方 使 用 适 应 基 金 资 源 的 运 行 政 策 与 准 则 》 中 规 定 :“ 所 有 完 成 实 施 的 常 规 项 目 和 项 目 群 均 须 接 受 实 施 实 体 选 定 的 独 立 评 估 员 的最 终 评 估 。 董 事 会 保 留 在 适 当 情 形 下 将 小 型 项 目 和 项 目 群 提 交 有 关 方 面 进 行47

AFB/EFC.1/3/Rev.1最 终 评 估 的 权 利 。 依 据 项 目 协 议 规 定 , 最 终 评 估 报 告 将 在 项 目 完 成 后 的 合 理时 间 内 提 交 至 董 事 会 。”32. 由 于 董 事 会 将 在 未 来 的 几 个 月 开 始 批 准 项 目 , 因 此 编 制 最 终 评 估 指 南 的 工 作 需 要 抓紧 。 虽 然 这 些 项 目 几 年 后 才 能 完 成 , 但 在 设 计 阶 段 就 开 始 规 划 最 终 评 估 是 最 好 的 做 法 。 除此 之 外 , 由 于 将 会 有 多 个 实 施 实 体 , 因 此 只 有 确 定 共 同 的 、 标 准 化 的 成 果 报 告 措 施 , 才 能在 基 金 层 面 对 成 果 进 行 汇 总 。 从 一 开 始 , 项 目 就 应 当 决 定 如 何 衡 量 所 获 得 的 成 果 和 不 同 参与 方 的 绩 效 , 以 及 如 何 为 将 来 的 项 目 积 累 经 验 。评 估 框 架33. 在 国 际 组 织 中 , 评 估 政 策 和 方 案 包 含 不 同 类 型 的 评 估 是 很 常 见 的 ( 如 下 图 所 示 )。董 事 会 需 要 决 定 如 何 综 合 这 些 不 同 类 型 的 评 估 方 法 , 以 支 持 基 金 的 问 责 、 监 管 和 学 习 需求 。图 3: 国 际 组 织 中 的 评 估 类 型34. 基 金 的 评 估 框 架 应 当 包 括 : 评 估 职 能 的 总 体 目 标 和 任 务 ( 尤 其 是 决 定 独 立 程 度 和 报告 机 制 ), 基 金 各 利 益 相 关 者 的 职 能 和 责 任 , 评 估 的 种 类 和 频 率 , 基 金 受 援 国 和 实 施 实 体进 行 评 估 的 能 力 建 设 需 求 , 具 体 运 性 指 南 的 需 求 ( 最 终 评 估 指 南 ), 以 及 项 目 的 最 低 要 求( 中 期 和 最 终 评 估 )。48

AFB/EFC.1/3/Rev.1V. 学 习 和 知 识 管 理35. 学 习 和 知 识 管 理 是 适 应 活 动 RBM 中 的 一 个 重 要 组 成 部 分 , 尤 其 是 在 为 项 目 设 计 和战 略 制 定 的 成 果 提 供 反 馈 方 面 。 现 有 的 相 关 信 息 至 关 重 要 , 不 论 是 在 确 保 基 金 的 优 先 事 项设 定 正 确 , 还 是 在 项 目 获 批 和 资 源 配 置 方 面 。 在 基 金 运 营 的 早 期 阶 段 , 制 定 流 程 并 为 国 家实 施 实 体 / 多 边 实 施 实 体 提 供 工 具 和 指 导 十 分 重 要 。 建 议 秘 书 处 随 着 基 金 业 务 的 展 开 , 记录 构 建 流 程 的 进 度 。36. 也 要 重 视 项 目 层 面 实 践 、 经 验 教 训 所 带 来 的 新 知 识 。 要 求 所 有 的 项 目 都 要 总 结 经 验教 训 , 或 带 来 学 习 产 品 。 知 识 产 品 能 够 采 用 许 多 不 同 的 形 式 , 主 要 取 决 于 受 众 及 其 信 息 需求 。 董 事 会 应 当 明 确 能 够 融 入 项 目 设 计 中 的 学 习 主 题 。 为 了 使 学 习 和 知 识 分 享 发 挥 作 用 ,知 识 产 品 应 当 质 量 过 硬 , 并 且 具 有 清 晰 的 受 众 和 目 的 。 牢 记 产 品 应 当 :与 决 策 需 求 相 关及 时基 于 公 正 的 评 估 信 息与 利 益 相 关 方 共 同 通 过 参 与 式 过 程 设 计 , 并 共 同 经 质 量 保 证 程 序 进 行 验 证通 过 最 为 有 效 的 方 式 使 受 众 能 够 轻 易 地 获 取用 统 一 的 方 式 推 介 产 品 , 以 提 升 其 知 名 度 , 促 进 学 习 热 情37. 传 播 和 使 用 知 识 产 品 就 和 其 开 发 一 样 重 要 。 然 而 , 在 项 目 开 发 的 初 期 阶 段 , 适 应 基金 应 当 把 更 多 的 注 意 力 放 在 知 识 的 产 生 方 面 。 之 后 , 一 个 高 效 的 传 播 系 统 将 能 够 保 证 目 标受 众 能 够 接 收 到 与 他 们 自 身 需 求 相 关 的 有 关 监 测 和 评 估 的 反 馈 信 息 。VI.关 键 角 色 和 责 任 概 述38. 董 事 会 、 多 边 实 施 实 体 和 国 家 实 施 实 体 、 以 及 秘 书 处 在 实 施 RBM 以 支 持 基 金 的 规划 、 监 测 和 评 估 工 作 中 均 享 有 重 要 的 职 责 。39. 适 应 基 金 董 事 会 在 推 动 RBM 文 化 中 起 着 举 足 轻 重 的 作 用 。 董 事 会 领 导 规 划 流 程 并确 保 监 测 和 评 估 的 进 行 , 并 明 确 要 坚 守 的 严 谨 程 度 和 需 要 遵 守 的 标 准 。 除 了 确 保 所 有 必 要的 检 测 和 评 估 系 统 到 位 之 外 , 董 事 会 还 要 提 供 基 金 层 面 的 指 导 、 并 针 对 规 划 和 基 金 监 测 的问 题 提 供 质 量 支 持 和 保 证 。 董 事 会 也 将 授 权 进 行 独 立 评 估 , 并 批 准 项 目 和 项 目 群 评 估 的 标准 、 程 序 指 南 以 及 质 量 保 证 。40. 多 边 实 施 实 体 和 国 家 实 施 实 体 直 接 对 项 目 层 面 的 监 测 、 报 告 、 评 估 负 责 。 监 测 将持 续 开 展 , 而 结 果 将 通 过 每 年 的 项 目 执 行 情 况 报 告 汇 报 给 董 事 会 。 所 有 项 目 都 要 进 行 最 终评 估 , 而 超 过 3 年 期 的 项 目 要 进 行 一 个 中 期 评 估 。49

AFB/EFC.1/3/Rev.141. 适 应 基 金 董 事 会 秘 书 处 将 负 责 基 金 层 面 的 监 测 , 并 向 董 事 会 提 交 一 份 汇 总 的 年 度绩 效 报 告 , 即 《 适 应 基 金 年 度 绩 效 报 告 》。 秘 书 处 将 协 调 年 度 绩 效 报 告 方 面 的 工 作 , 以 确保 采 用 一 致 的 和 适 当 的 方 式 , 并 达 到 了 质 量 标 准 。 秘 书 处 还 将 开 发 和 维 护 基 金 层 面 RBM的 数 据 库 。VII.预 算 问 题适 应 基 金 RBM 预 算 提 案42. 除 了 秘 书 处 员 工 用 于 持 续 履 行 RBM 职 责 的 时 间 之 外 , 还 需 要 额 外 的 资 源 以 支 持 适应 基 金 实 施 RBM。 本 提 案 要 求 秘 书 处 有 预 算 用 于 编 制 建 立 项 目 基 准 的 实 用 指 南 或 手 册 ,以 及 制 定 项 目 绩 效 报 告 标 准 。 另 外 , 预 算 还 包 括 为 制 定 评 估 框 架 和 最 终 评 估 指 南 所 需 的 资金 。43. 预 算 请 见 本 报 告 附 录 3 的 表 1。50

附 录 1附 录 1战 略 成 果 框 架适 应 基 金以 下 的 战 略 成 果 框 架 是 一 个 总 体 框 架 , 其 目 的 是 为 了 制 定 更 为 具 体 的 国 家 层 面 指 标 。 每 一 个 项 目 / 项 目 群 将 从 战 略 框 架 中 采纳 相 关 的 指 标 , 用 于 各 自 的 成 果 框 架 或 者 日 志 框 架 。 并 不 是 所 有 的 指 标 都 适 用 于 所 有 的 项 目 或 者 项 目 群 , 但 选 择 的 指 标 应 该统 一 。目 标 : 协 助 极 易 遭 受 气 候 变 化 不 利 影 响 的 《 京 都 议 定 书 》 发 展 中 国 家 缔 约 方 偿 付 具 体 适 应 项 目 和 项 目 群 的 成 本 , 从 而 实 施抵 御 气 候 变 化 的 措 施 。影 响 : 增 强 社 区 、 国 家 和 地 区 对 气 候 变 率 和 气 候 变 化 的 抵 御 能 力 。目 的 : 降 低 脆 弱 性 和 提 高 适 应 能 力 , 以 应 对 气 候 变 化 ( 包 括 区 域 和 全 国 层 面 的 气 候 变 率 ) 的 影 响 。( 脆 弱 性 一 个 国 家 或 地 区 所 面 临 的 气 候 变 化 所 带 来 的 危 害 , 以 及 减 轻 和 应 对 这 种 危 害 的 能 力 的 函 数 。) 2目 的 : 降 低 脆 弱 性 和 提 高 适 应 能 力 , 以 应 对 气 候 变 化 ( 包 括 区 域 和 全 国 层 面 的 气 候 变 率 ) 的 影 响 。预 期 的 成 果 和 指 标 核 心 产 出 ( 和 指 标 )成 果 1: 减 少 国 家 遭 受 气 候 灾 害 和 威 胁 的 风 险指 标 1.1 及 时 生 成 有 关 威 胁 和 灾 害 的 信 息 并 向 利 益 相 关者 传 播产 出 1: 国 家 层 面 进 行 风 险 和 脆 弱 性 的 评 估 并 更 新指 标 1.1 进 行 \ 更 新 风 险 和 脆 弱 性 评 估 的 项 目 的 数 量 ( 按 项 目 种 类分 )指 标 1.2 开 发 的 预 警 系 统2就 本 报 告 的 目 的 而 言 , 危 害 是 在 给 定 的 区 域 和 时 间 内 , 发 生 气 候 相 关 的 事 件 的 概 率 。 风 险 定 义 为 气 候 变 化 ( 包 括 气 候 变 率 ) 对 国 家 、 地 区 和 家 庭 造成 的 负 面 影 响 的 概 率 , 是 危 害 和 脆 弱 性 条 件 两 者 相 互 作 用 的 结 果 。51

附 录 1目 的 : 降 低 脆 弱 性 和 提 高 适 应 能 力 , 以 应 对 气 候 变 化 ( 包 括 区 域 和 全 国 层 面 的 气 候 变 率 ) 的 影 响 。预 期 的 成 果 和 指 标 核 心 产 出 ( 和 指 标 )成 果 2: 加 强 机 构 能 力 , 减 少 气 候 导 致 经 济 损 失 的 风 险指 标 2.1 最 小 化 遭 受 气 候 变 率 风 险 的 能 力 得 以 增 强 的 目标 机 构 的 数 量指 标 2.2 在 极 端 天 气 事 件 中 遭 受 损 失 的 人 数 的 减 少成 果 3: 增 强 地 方 层 面 对 适 应 和 降 低 气 候 风 险 的 认 知 度 和主 体 责 任 感指 标 3.1 能 够 认 识 气 候 变 化 所 引 起 的 预 测 不 良 影 响 并 进行 适 当 应 对 的 目 标 人 口 比 例产 出 2.1 加 强 国 家 和 地 区 中 心 和 网 络 系 统 应 对 极 端 天 气 事 件 的 快速 反 应 能 力指 标 2.1.1 接 受 过 应 对 并 减 轻 气 候 相 关 灾 害 的 影 响 的 相 关 培 训 的员 工 数 量产 出 2.2 良 好 的 风 险 减 轻 系 统 所 覆 盖 的 人 群指 标 2.2 良 好 的 风 险 减 轻 系 统 所 覆 盖 的 人 口 比 例指 标 2.3 受 气 候 变 率 影 响 的 人 口 数 量产 出 3: 参 与 适 应 和 减 轻 风 险 认 知 度 活 动 的 目 标 人 群指 标 3.1: 地 方 层 面 采 取 的 风 险 减 轻 措 施 或 战 略 的 数 量 和 种 类成 果 4: 相 关 的 发 展 和 自 然 资 源 部 门 的 适 应 能 力 增 强指 标 4.1 发 展 部 门 的 服 务 , 即 医 疗 卫 生 和 社 会 服 务 , 对气 候 变 化 带 来 的 新 需 求 做 出 响 应指 标 4.2 针 对 气 候 变 化 和 变 率 带 来 的 压 力 , 基 础 设 施 得到 改 进成 果 5: 针 对 气 候 变 化 和 变 率 带 来 的 压 力 , 生 态 系 统 的 复原 能 力 增 强指 标 5.1 针 对 气 候 变 化 和 变 率 带 来 的 压 力 , 生 态 系 统 和自 然 资 产 得 以 维 持 或 改 善产 出 4 和 5 针 对 气 候 变 化 和 变 率 的 影 响 , 脆 弱 的 物 理 、 自 然 和 社会 资 产 得 到 加 强指 标 4.1 为 应 对 气 候 变 化 和 变 率 带 来 的 新 情 况 , 建 设 或 改 造 的 医疗 卫 生 或 社 会 基 础 设 施 的 数 量 和 种 类 ( 按 种 类 )指 标 4.2 为 应 对 气 候 变 化 和 变 异 带 来 的 新 情 况 , 加 固 或 新 建 的 物质 资 产 的 数 量 ( 按 资 产 种 类 )指 标 5.1 为 应 对 气 候 变 化 和 变 异 带 来 的 新 情 况 , 新 建 、 维 持 或 者改 善 的 自 然 资 源 资 产 的 数 量 ( 按 资 产 种 类 )52

附 录 1目 的 : 降 低 脆 弱 性 和 提 高 适 应 能 力 , 以 应 对 气 候 变 化 ( 包 括 区 域 和 全 国 层 面 的 气 候 变 率 ) 的 影 响 。预 期 的 成 果 和 指 标 核 心 产 出 ( 和 指 标 )成 果 6: 目 标 区 域 的 脆 弱 人 群 的 生 计 和 收 入 来 源 得 以 拓 宽和 改 善指 标 6.1 具 有 更 稳 固 ( 更 多 ) 谋 生 途 径 的 家 庭 和 社 区 的比 例指 标 6.2 拥 有 不 受 气 候 威 胁 的 可 持 续 生 计 的 目 标 人 口 比例产 出 6. 针 对 气 候 变 化 和 变 率 的 影 响 , 目 标 个 人 和 社 区 的 生 计 战 略得 以 加 强指 标 6.1 为 支 持 个 人 或 社 区 的 生 计 战 略 建 立 的 适 应 性 资 产 ( 实 体和 知 识 ) 的 数 量 和 种 类指 标 6.2 具 有 更 加 稳 固 谋 生 途 径 的 家 庭 的 数 量成 果 7: 为 促 进 和 实 施 复 原 措 施 而 改 进 的 政 策 和 法 规指 标 7: 气 候 变 化 优 先 事 项 被 纳 入 到 国 家 发 展 战 略 中产 出 7: 将 气 候 复 原 战 略 纳 入 到 国 家 发 展 计 划 中指 标 7: 为 了 应 对 气 候 变 化 风 险 出 台 的 政 策 数 量 , 或 者 为 了 纳 入气 候 变 化 风 险 考 量 而 调 整 的 政 策 数 量注 :i) 若 适 用 , 指 标 可 根 据 目 标 群 体 ( 如 性 别 、 财 富 排 名 、 老 人 、 儿 童 等 等 ) 而 加 以 分 解 。53

附 录 2附 录 2适 应 基 金 效 益 和 效 率 成 果 框 架1. 保 障 融 资 和 融 资 机 制1.1 – 更 多 的 、 来 源 多 元 化 的 资 源1.1.1 – CER 的 总 价 值 ( 美 元 )1.1.2 –CER 的 转 换 率 ( 信 用 额 度 转 换 为 美 元 的 市 场 价格 )1.1.3 – 双 边 捐 助 方 数 目1.1.4 – 实 际 双 边 捐 赠1.2 – 有 效 率 的 成 本 结 构 目 标2. 提 高 项 目 周 期 效 率1.2.1 – 董 事 会 、 秘 书 处 和 受 托 人 成 本 占 适 应 基 金 资 源 总额 的 比 例 - %1.2.2 – 实 施 实 体 费 用 相 对 于 基 金 已 分 配 资 源 总 额1.2.3 – 执 行 实 体 成 本 相 对 于 项 目 总 成 本 ( 减 去 费 用 )1.2.4 – 总 的 交 易 成 本 占 总 支 出 的 比 例 (1.2.1 项 、1.2.2 项和 1.2.3 项 的 加 总 )1.2.5 – 支 付 总 额 与 承 诺 总 额 的 对 比2 – 项 目 周 期 效 率 目 标2011 财 年 ( 设 定 目标 )2.1 – 到 项 目 获 批 处 理 完 备 提 案 的 平 均 时 间3. 项 目 立 项 质 量2.2 – 秘 书 处 筛 选 项 目 / 项 目 群 的 平 均 时 间 15 天3 – 项 目 立 项 质 量 目 标54

附 录 24. 成 果 导 向 的 实 施3.1 – 有 完 整 监 测 和 评 估 框 架 的 项 目 / 项 目 群 的 百 分 比3.2 –M&E 框 架 符 合 国 家 M&E 框 架 的 项 目 / 项 目 群 的 百 分比3.3 – 在 启 动 期 间 完 成 基 准 设 定 的 项 目 / 项 目 群 的 百 分 比3.4 – 项 目 审 查 委 员 会 通 过 的 项 目 / 项 目 群 中 获 董 事 会 批 准的 百 分 比3.5 – 进 行 气 候 变 化 风 险 和 脆 弱 性 评 估 的 项 目 / 项 目 群 的 百分 比4.1 – 基 金 绩 效 评 分 目 标34.1.1 – 获 得 [ 良 好 / 满 意 ] 绩 效 评 分 的 项 目 / 项 目 群 百 分 比4.1.2 – 通 过 的 项 目 / 项 目 群 概 念 数 量4.1.3 – 拒 绝 的 项 目 / 项 目 群 概 念 数 量4.1.4 – 已 经 获 得 资 金 支 持 的 完 备 提 案 数 量4.1.5 – 拒 绝 的 完 备 提 案 数 量4.1.6 – 获 批 但 仍 需 要 修 改 的 完 备 提 案 数 量4.1.7 – 在 中 期 评 估 中 获 得 良 好 / 满 意 绩 效 评 分 的 项 目 / 项 目群 百 分 比4.1.8— 在 中 期 评 估 中 获 得 良 好 / 满 意 评 分 的 项 目 / 项 目 群 百分 比4.1.9- 中 止 或 取 消 的 项 目 / 项 目 群 数 量4.2 – 学 习 是 项 目 实 施 的 一 部 分 目 标4.2.1 – 具 有 知 识 管 理 子 项 的 项 目 / 项 目 群 百 分 比4.3 – 有 效 率 的 报 告 目 标4.3.1– 在 截 至 日 期 之 前 提 交 完 整 项 目 监 测 报 告 的 百 分 比3项 目 进 度 报 告 模 板 和 指 南 草 案 中 将 对 评 分 提 出 建 议 。55

附 录 3表 1: 年 度 预 算 –( 指 示 性 ) 2010.7-2011附 录 32011 财 年 指 示 性 预 算预 算 项 目美 元项 目 数 据 库 开 发 ( 已 包 括 在 预 算 中 )编 制 基 准 线 的 指 南 和 标 准 25,000编 制 项 目 执 行 情 况 报 告 的 模 板 10,000编 制 最 终 评 估 指 南 20,000制 定 评 估 框 架 25,000总 计 80,000** 适 应 基 金 董 事 采 购 服 务 会 选 用 最 具 成 本 效 率 的 方 式 , 聘 用 个 体 咨 询 专 家 、 大 学 或 专 业 机构 。 如 果 需 要 , 全 球 环 境 基 金 评 估 办 公 室 可 以 为 董 事 会 提 供 支 持 。56

附 录 4附 录 44RGB 术 语影 响 – 有 时 被 称 为 愿 景 、 目 标 、 目 的 , 较 长 期 的 成 果 、 长 期 的 结 果 、 最 终 的 成 果诸 如 以 下 的 问 题 : 我 们 想 要 达 到 什 么 ? 我 们 为 什 么 要 解 决 这 个 问 题 ? 我 们 的 总 体 目 标 是 什么 ?成 果 – 首 先 的 正 面 成 果 或 者 立 即 取 得 的 成 果 , 前 提 条 件 , 短 期 或 中 期 的 成 果诸 如 以 下 的 问 题 : 在 5 年 内 我 们 想 做 到 哪 些 ? 我 们 最 先 需 要 改 变 的 是 什 么 ? 在 我 们 实 现 目标 和 产 生 影 响 之 前 , 首 先 需 要 做 到 什 么 ?产 出 – 干 预 , 方 案诸 如 以 下 的 问 题 : 为 了 达 到 短 期 或 者 中 期 的 目 标 , 项 目 和 项目 群 要 产 出 或 提 供 什 么 ? 不 同 的 利 益 相 关 者 需 要 提 供 哪 些 东西 ?活 动 – 行 动诸 如 以 下 的 问 题 : 为 了 有 这 些 产 出 , 我 们 需 要 做 什 么 ?指 标 – 测 度 , 绩 效 衡 量 , 绩 效 标 准诸 如 以 下 的 问 题 : 怎 么 知 道 我 们 在 实 现 计 划 的 轨 道 上 ?验 证 方 式 – 数 据 来 源 , 证 据诸 如 以 下 的 问 题 : 我 们 需 要 什 么 样 的 具 体 信 息 来 衡 量 绩 效 ?怎 样 获 得 这 些 信 息 ? 成 本 如 何 ? 能 够 监 测 这 些 信 息 么 ?具 体 的 (S Specific): 影 响 、 成果 和 产 出 必 须 使 用 改 变 的 语 言 ——他 们 必 须 描 述 一 个 具 体 的 未 来 条 件可 衡 量 的 (M Measurable): 无 论是 定 量 的 还 是 定 性 的 成 果 必 须 有 可以 衡 量 的 指 标 , 从 而 可 以 判 断 是 否已 经 达 成可 实 现 的 (A Achievable): 成 果必 须 处 于 合 作 各 方 可 以 实 现 的 能 力范 围 以 内相 关 的 (R Relevant): 成 果 应 当有 助 于 推 动 国 家 制 定 的 优 先 议 程有 时 限 性 (T Time-bound): 成 果 不能 是 无 固 定 期 限 的成 果在 涉 及 到 全 球 、 地 区 、 国 家 或 地 方 的 流 程 及 体 制 的 成 果 说 明时 , 最 好 使 用 动 词 过 去 式 , 譬 如 “ 改 善 了 ”、“ 加 强 了 ”,“ 增 加 了 ”。 成 果 应 该 明 确 说 明 适 应 基 金 和 其 他 利 益 相 关 者 通 过 努 力 给 该 国 人 民 带 来 的 收获 。成 果 通 常 不 能 由 一 个 机 构 或 资 金 来 源 实 现 , 而 且 也 不 能 由 项 目 经 理 直 接 控 制 。 由 于 成 果 处于 产 出 和 影 响 之 间 的 中 间 地 带 , 因 而 可 以 在 不 同 目 标 层 面 来 定 义 成 果 。 成 果 的 陈 述 应 避 免 使 用 诸 如 “ 协 助 / 支 持 / 开 发 / 监 控 / 发 现 / 跟 进 / 准 备 ” 等 词 语 。 同 样 地 , 成 果 不 应 该 描 述 将 如 何 实 现 , 而 且 应 该 避 免 诸 如 “ 通 过 „„ 来 改 进 ”、“ 通 过 „„ 来 支 持 ” 的 表 述 。 成 果 陈 述 应 当 能 够 使 用 指 标 进 行 衡 量 。 重 要 的 是 , 进 行 成 果 陈 述 时 应 当 考 虑 实 现 成果 的 进 度 , 以 及 验 证 何 时 实 现 。 因 此 , 这 些 成 果 应 当 是 具 体 的 (Specific)、 可 衡4根 据 UNDP 手 册 RBM Handbook 修 改 。1

附 录 4量 的 (Measurable)、 可 实 现 的 (Achievable)、 相 关 的 (Relevant)、 有 时 限 的(Time bound)(SMART)。 指 标 的 选 择 应 基 于 六 个 标 准 : 有 效 、 可 靠 、 灵 敏 、 简 单 、 实 用 、 经 济 。 成 果 陈 述 应 当 很 好 地 传 递 出 组 织 者 个 人 行 为 变 化 , 或 者 人 们 生 活 质 量 的 变 化 —— 无论 变 化 的 程 度 多 么 温 和 。产 出产 出 反 映 获 取 成 果 所 采 用 的 恰 当 策 略 , 因 此 产 出 和 成 果 之 间 应 该 有 一 个 合 理 的 因 果 关 系 。同 样 , 产 出 也 应 当 是 具 体 的 、 可 衡 量 的 、 可 实 现 的 、 相 关 的 、 有 时 限 的 。 重 要 的 是 要 考虑 : 不 同 的 规 划 周 期 必 须 提 供 相 应 的 产 出 。 一 般 来 说 , 要 取 得 一 项 成 果 需 要 不 止 一 个 产 出 。 如 果 项 目 或 项 目 群 没 有 办 法 控 制 或 影 响 结 果 , 那 么 这 就 不 能 算 是 一 种 产 出 。 产 出 一 般 包 括 由 表 示 积 极 变 化 的 动 词 所 修 饰 的 名 词 。例 如 :完 成 了 环 境 和 贫 困 的 关 系 的 研 究召 开 了 全 国 参 与 式 论 坛 讨 论 国 家 适 应 政 策 草 案要 了 解 更 多 信 息 , 下 面 这 些 网 站 提 供 有 关 RBM 的 :http://www.tbs-sct.gc.ca/rma/rbm-gar_e.asphttp://www.adb.org/projects/rbm/about.asphttp://www.undg.org/?P=2242

附 录 4附 录 4评 估 问 题 示 例在 评 估 和 适 应 气 候 变 化 领 域 5 , 近 来 讨 论 下 列 这 些 问 题 :– 我 们 如 何 判 断 基 金 会 支 持 的 项 目 在 降 低 脆 弱 性 和 增 强 适 应 能 力 方 面 取 得 了 成 功 ?– 在 不 同 部 门 和 不 同 范 围 内 支 持 了 哪 些 适 应 性 措 施 ?– 当 前 哪 些 评 估 适 应 性 措 施 的 方 法 和 工 具 与 开 发 性 投 资 密 切 相 关 ( 降 低 基 础 设 施 部门 对 于 气 候 变 化 的 脆 弱 性 )?– 对 于 那 些 与 开 发 性 投 资 密 切 联 系 的 适 应 性 措 施 而 言 ( 降 低 基 础 设 施 部 门 对 于 气 候变 化 的 脆 弱 性 ), 应 该 考 虑 使 用 哪 些 当 前 的 评 估 适 应 性 措 施 的 方 法 和 工 具 ? 譬如 , 已 经 包 括 在 开 发 性 项 目 中 的 衡 量 指 标 应 当 进 行 修 改 之 后 采 用 , 而 不 是 设 计 新的 指 标 ( 定 期 地 监 测 和 评 估 能 力 提 高 情 况 )。– 何 时 该 进 行 评 估 ? 评 估 很 可 能 是 在 资 金 用 完 的 时 候 进 行 , 但 这 可 能 为 时 过 早 , 因为 早 于 气 候 变 化 情 景 和 预 期 影 响 的 发 生 时 间 。– 我 们 如 何 确 定 目 标 的 达 成 ? 气 候 问 题 仍 有 许 多 不 确 定 性 , 尤 其 是 在 大 部 分 项 目 干预 的 局 部 层 面 上 , 这 种 不 确 定 性 更 加 明 显 , 因 此 在 确 定 目 标 的 达 成 方 面 有 更 多 的复 杂 性 。由 于 这 种 复 杂 性 , 以 及 有 很 多 方 面 参 与 应 对 气 候 变 化 的 项 目 , 因 此 评 估 工 作 应 当 将 重 心 放在 决 定 基 金 干 预 措 施 的 贡 献 度 , 而 不 是 所 有 方 面 的 贡 献 。5 Evaluating Climate Change and Development, 2009. World Bank Series on Development, Volume 8 (Rob D. vanden Berg and Osvaldo Feinstein, editors)3

附 录 5附 录 5适 应 基 金 项 目 绩 效 衡 量 表 格主 题 适 应 气 候 变 化 编 号 项 目 经 理国 家 / 地 区 / 组 织 预 算 期 限预 期 成 果 指 标 基 准 数 据 目 标 数 据 来 源目 标( 长 期 )数 据 收 集 方法频 率职 责成 果( 中 期 )TBD TBD TBD TBD TBD TBD TBDTBD TBD TBD TBD TBD TBDTBD TBD TBD TBD TBD产 出4

附 件 五适 应 基 金 董 事 会 行 为 准 则适 应 基 金 董 事 会 成 员 和 候 补 成 员 应 当 :1. 诚 恳 、 正 直 、 勤 勉 地 履 行 其 作 为 董 事 会 成 员 或 候 选 成 员 的 职 责 。2. 与 其 他 成 员 、 候 补 成 员 、 秘 书 处 、 受 托 人 和 利 益 相 关 者 相 处 时 , 遵 守 独 立 、 准 确 和正 直 的 原 则 。3. 按 照 适 应 基 金 董 事 会 程 序 规 则 第 7 节 中 有 关 利 益 冲 突 的 规 定 , 每 一 个 成 员 和 候 选 成员 应 当 披 露 :a. 可 能 影 响 其 客 观 履 行 职 责 的 能 力 的 行 为 , 包 括 商 业 、 政 府 或 者 财 务 利 益 行为 。b. 同 以 下 各 方 在 财 务 、 合 同 或 个 人 方 面 的 关 系 或 联 系 : 寻 求 或 已 从 适 应 基 金 获得 资 金 的 实 施 实 体 , 参 与 提 交 给 基 金 或 由 基 金 批 准 执 行 的 项 目 / 项 目 群 的 执行 实 体 。c. 对 于 董 事 会 或 其 顾 问 机 构 正 在 审 议 的 事 项 , 其 配 偶 、 个 人 伙 伴 或 被 赡 养 人 的活 动 或 利 益 可 能 影 响 其 工 作 。d. 本 人 意 识 到 或 感 到 可 能 间 接 或 者 直 接 地 影 响 董 事 会 或 其 顾 问 机 构 的 声 誉 或 者绩 效 的 实 际 或 者 预 见 的 利 益 冲 突 。4. 在 开 始 审 议 与 其 有 实 际 或 者 预 见 的 利 益 冲 突 的 事 务 前 , 就 要 披 露 这 些 行 为 或 者 关系 。5. 在 讨 论 或 采 纳 与 其 有 实 际 的 或 预 见 的 利 益 冲 突 的 有 关 资 金 申 请 提 案 或 任 何 其 他 事 项的 建 议 或 决 议 时 , 应 当 离 席 ;6. 在 判 断 自 己 是 否 与 董 事 会 或 其 顾 问 机 构 审 议 的 事 务 有 实 际 或 者 预 见 的 利 益 冲 突 时 ,本 人 审 慎 决 定 。 可 向 董 事 会 主 席 寻 求 建 议 。 委 员 会 主 席 有 相 关 的 利 益 冲 突 或 可 能 的利 益 冲 突 时 可 以 向 董 事 会 主 席 提 出 。7. 坚 持 认 真 、 一 致 、 严 格 地 遵 守 、 支 持 并 执 行 本 准 则 所 体 现 的 原 则 。5

附 件 六2011 财 年 的 工 作 计 划 : 工 作 安 排第 十 一 次 会 议 : 2010 年 9 月- 审 议 由 秘 书 处 起 草 的 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 的 工 作 计 划 的 实 施 情 况 报 告 ;- 审 议 建 立 项 目 基 准 的 实 用 指 南 / 手 册 草 案 (EFC);- 审 议 秘 书 处 关 于 为 项 目 准 备 工 作 提 供 资 助 的 报 告 ;- 审 议 秘 书 处 关 于 实 施 机 构 费 用 的 报 告 ;- 审 议 并 批 准 沟 通 战 略 ;- 审 议 董 事 会 对 CMP 6 的 报 告 草 案 。第 十 二 次 会 议 :2010 年 12 月- 审 议 由 秘 书 处 起 草 的 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 的 工 作 方 案 的 实 施 情 况 报 告 ;- 审 议 监 测 和 评 估 框 架 的 提 案 (EFC);- 审 议 建 立 项 目 基 准 的 实 用 指 南 / 手 册 终 稿 (EFC);- 审 议 项 目 执 行 情 况 报 告 指 南 , 其 中 包 括 开 展 评 分 工 作 的 建 议 (EFC);- 审 议 《 运 行 政 策 与 准 则 》 和 模 板 : 明 确 需 要 修 订 之 处 ;- 审 议 实 施 项 目 / 项 目 群 数 据 库 的 报 告 。第 十 三 次 会 议 :2011 年 3 月- 评 估 认 证 流 程 ;- 审 议 最 终 评 估 指 南 (EFC);- 审 议 和 批 准 修 订 后 的 《 运 行 政 策 与 准 则 》;- 审 议 由 秘 书 处 起 草 的 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 的 工 作 方 案 的 实 施 情 况 报 告 ;- 审 议 沟 通 策 略 执 行 情 况 报 告 。第 十 四 次 会 议 : 2011 年 6 月- 审 议 由 秘 书 处 起 草 的 推 进 国 家 实 施 实 体 认 证 的 工 作 方 案 的 实 施 情 况 报 告 ;- 审 议 PPRC 和 EFC 的 绩 效 报 告 ;- 2012 财 年 的 预 算 提 案 ;- 审 议 关 于 执 行 战 略 成 果 框 架 的 报 告 (EFC);- 2012 财 年 工 作 计 划 提 议6

附 录 七适 应 基 金 董 事 会 和 秘 书 处 2010 财 年 的 批 准 预 算 和 2011 财 年 的 建 议 预 算以 美 元 计 批 准 估 计 建 议10 财 年 10 财 年 11 财 年人 员全 职 员 工 :01 高 级 项 目 经 理 (GG) 0 0 80,00002 项 目 经 理 (GF) 306,961 306,961 003 项 目 经 理 (GF) 0 0 150,04504 项 目 助 理 (GC) 151,348 151,348 005 短 期 临 时 员 工 (STT) 0 0 24,80706 初 级 专 业 人 员 (JPA) 0 0 66,795AFB 员 工 小 计 458,309 458,309 321,647GEF 员 工 跨 部 门 支 持 :01 秘 书 处 主 任 (GJ)02 运 营 顾 问 (GH)03 沟 通 顾 问 (GH)04 监 控 官 员 (GF)05 信 息 官 员 (GF)06 财 务 和 行 政 官 员 (GF)07 人 力 资 源 助 理 (GD)08 行 政 助 理 (GD)GEF 员 工 小 计 241,240 241,240 248,477咨 询 专 家01 AFB 秘 书 处 支 持 23,750 0 24,46302 设 计 和 运 转 专 用 网 站 50,000 20,000 50,00003 适 应 基 金 标 识 设 计 竞 赛 600 375 004 沟 通 战 略 86,500 86,500 50,00005 编 制 监 控 和 评 估 指 南 0 0 80,00006 受 托 人 标 准 专 家 ( 咨 询 费 和 其 它 费 用 .) 249,600 74,600 198,175咨 询 专 家 小 计 410,450 181,475 402,638人 员 小 计 1,109,999 881,024 972,761差 旅01 AF 秘 书 处 员 工 157,500 157,500 157,50002 提 高 认 知 度 0 0 43,40003 董 事 会 - 24 名 有 资 格 的 成 员 720,000 576,000 576,00004 委 员 会 会 议 135,000 0 135,00005 标 识 设 计 竞 赛 获 奖 者 9,000 4,050 006 2 位 专 家 参 加 三 次 委 员 会 会 议 45,000 0 45,00007 受 托 人 标 准 专 家 / 员 工 ( 差 旅 ) 120,000 30,000 123,000差 旅 小 计 1,186,500 767,550 1,079,900运 行 一 般 事 务01 办 公 室 租 金 、 设 备 和 办 公 用 品 69,784 69,784 93,51102 支 持 主 席 ( 沟 通 ) 0 0 23,17503 出 版 和 外 展 0 0 50,000运 行 一 般 事 务 小 计 69,784 69,784 166,686会 议1

附 录 七01 后 勤 、 笔 译 、 口 译 等 340,000 500,000 500,000审 计01 信 托 基 金 审 计 费 25,000 0 0总 计 2,731,283 2,218,358 2,719,3472

Annex VII适 应 基 金 董 事 会 、 秘 书 处 和 受 托 人 2010 财 年 的 批 准 预 算 和 2011 财 年 的 建 议 预 算以 美 元 计 批 准 修 改 建 议董 事 会 和 秘 书 处FY10 FY10 FY1101 人 员 1,109,999 881,024 972,76102 差 旅 1,186,500 767,550 1,079,90003 一 般 事 务 69,784 69,784 166,68604 会 议 340,000 500,000 500,00005 审 计 25,000 0 0董 事 会 和 秘 书 处 小 计 2,731,283 2,218,358 2,719,347受 托 人01 CER 货 币 化 675,000 610,000 520,000 c/02 财 务 和 项 目 管 理 330,000 253,000 182,000 c/03 投 资 管 理 17,500 20,000 a/ 35,000 c/, d/04 会 计 和 报 告 55,000 55,000 41,000 c/05 法 律 服 务 190,000 32,100 45,000 c/06 外 部 审 计 90,000 0 b/ 90,000 c/07 差 旅 105,000 105,000 - c/, e/受 托 人 小 计 1,462,500 1,075,100 913,000 c/董 事 会 、 秘 书 处 和 受 托 人 总 计 4,193,783 3,293,458 3,632,347a/ 投 资 管 理 费 按 项 目 组 合 年 度 平 均 余 额 的 3.5 基 点 收 取 ; 原 来 预 计 的 项 目 组 合 平 均 余 额 为 5000 万 美 元 ,2010 财年 修 订 后 余 额 为 5600 万 美 元 。b/ 2010 财 年 财 务 报 表 的 外 部 审 计 费 用 将 包 含 在 2011 财 年 的 预 算 中 。c/ 建 议 的 受 托 人 预 算 未 涵 盖 整 个 财 年 , 因 为 受 托 人 任 期 预 计 于 CMP 第 六 次 会 议 后 三 个 月 ( 即 2011 年 3 月 底 ) 过期 , 除 非 在 此 之 前 CMP 和 世 界 银 行 达 成 新 的 协 议 。d/ 投 资 管 理 费 按 项 目 组 合 年 度 平 均 余 额 的 3.5 基 点 收 取 ;2011 财 年 预 计 项 目 组 合 的 平 均 规 模 为 1.32 亿 美 元 。e/ 3 名 代 表 参 加 每 次 董 事 会 会 议 的 差 旅 费 用 包 含 在 上 面 的 1\2\5 三 行 中 。