Haftungsrisiken in den USA.pdf - Bratschi Wiederkehr & Buob
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<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong><br />
Damit Ihr Engagement <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong> nicht zum Krimi wird…<br />
1
Vertragsgestaltung zur Vermeidung von <strong>Haftungsrisiken</strong> im<br />
<strong>in</strong>ternationalen Vertrieb – Praxistipps<br />
Christian Stambach und Dr. Michael Wolff, <strong>Bratschi</strong> <strong>Wiederkehr</strong> & <strong>Buob</strong><br />
Gestaltung des Versicherungsschutzes Haftpflicht <strong>USA</strong><br />
Arm<strong>in</strong> Gutmann, GWP Insurance Brokers AG<br />
Ernstfall – Prozess <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong><br />
Dr. Michael Wolff, Christian Stambach und Arm<strong>in</strong> Gutmann<br />
Diskussion<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
2
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
Christian Stambach<br />
lic.iur.HSG, Rechtsanwalt, Manag<strong>in</strong>g Partner<br />
Tätigkeitsgebiete: Internationale wirtschaftsrechtliche Sachverhalte;<br />
Unternehmenstransaktionen; Börsen- und Kapitalmarktrecht;<br />
Corporate Governance; schweizerisches und europäisches<br />
Wettbewerbsrecht, Unterstützung von unternehmens<strong>in</strong>ternen<br />
Rechtsdiensten; Mitglied des Verwaltungsrates der AFG Arbonia-<br />
Forster-Hold<strong>in</strong>g AG und weiterer Verwaltungsräte<br />
Besonderes:<br />
- General Counsel und Chief Risk Officer bei Sulzer Medica /<br />
Centerpulse. Management der Sammelklagen <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong> <strong>in</strong><br />
Zusammenhang mit verschmutzten Hüft- und Knieimplantaten<br />
- General Counsel Adecco: Management der Untersuchungen und<br />
Klagen <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong> wegen Verzögerung der Jahresrechnung<br />
3
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
Michael Wolff<br />
Dr. iur., Mag. Iur., M.C.J., Attorney-at-Law/Barrister, Special Counsel<br />
Tätigkeitsgebiete: International Law, besonders angloamerikanisches<br />
Vertragsrecht und Prozessführung im angloamerikanischen<br />
Raum, Internationales Gesellschafts- und<br />
Vertragsrecht, <strong>in</strong>ternationales Intellectual Property Recht,<br />
Prozessführung vor ausländischen Gerichten und Schiedsgerichten<br />
Besonderes:<br />
- In New York und Australien als Anwalt zugelassen<br />
- Master of Comparative Jurispru<strong>den</strong>ce, New York University<br />
- Legal Counsel, The Coca-Cola Company, Atlanta und Houston<br />
- Barrister at the Supreme Court, Victoria, Australia<br />
- Hon. Generalkonsul der Republik Österreich <strong>in</strong> Victoria, Australia<br />
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Vertragsgestaltung zur Vermeidung von <strong>Haftungsrisiken</strong> im<br />
<strong>in</strong>ternationalen Vertrieb – Praxistipps<br />
Christian Stambach, lic. iur. HSG, Rechtsanwalt, Manag<strong>in</strong>g Partner, Bartschi <strong>Wiederkehr</strong> & <strong>Buob</strong>
Haftpflichtkosten <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong><br />
- ca. $250 Mrd pro Jahr<br />
- entspricht ca. 2% des U.S. BIP<br />
- durchschnittliche Wachstumsrate seit 1950: 8.7% pro Jahr (BIB =<br />
6.8%)<br />
- Aufteilung Haftpflichtkosten:<br />
Quellen: Towers Watson: 2010 Update on U.S. Tort Cost Trends und Till<strong>in</strong>ghast<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Haftungsszenarien<br />
Schweizer Hersteller U.S. Händler<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
2<br />
1<br />
Vertriebsvertrag<br />
3<br />
Kaufvertrag<br />
U.S. Käufer /<br />
Geschädigter<br />
7
<strong>Haftungsrisiken</strong><br />
1. Vertragliche Haftung<br />
Verletzung von Zusicherungen<br />
oder von vorausgesetzten<br />
Eigenschaften<br />
2. Ausservertragliche Haftung<br />
- Haftung aus Verschul<strong>den</strong> („Tort“)<br />
- Produkthaftung<br />
3. Abwehrkosten<br />
- Anwaltskosten<br />
- Interne Kosten<br />
- Discovery<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
Instrumentarium zum Schutz<br />
vor <strong>Haftungsrisiken</strong>:<br />
- Produktsicherheit<br />
- Dokumentation und<br />
Warnh<strong>in</strong>weise<br />
- Corporate Structure<br />
(U.S. Tochter)<br />
- Vertragsgestaltung<br />
- Versicherungsschutz<br />
- Prozess<br />
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Vertragsgestaltung zur Vermeidung von<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong><br />
Problematik 1: ke<strong>in</strong>e direkte<br />
vertragliche Beziehung zum<br />
Endkun<strong>den</strong> und zum<br />
Geschädigten<br />
Problematik 2:<br />
Verhandlungsmacht<br />
Problematik 3: Verständnis,<br />
Sprache, Kultur, Rechtssystem<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Der vertriebsvertragliche „Wunschzettel“<br />
Vertragsklausel Term<strong>in</strong>ologie Um was geht es<br />
Haftungsausschluss /<br />
Haftungsbegrenzung<br />
Indirekter<br />
Haftungsausschluss<br />
durch Ausschluss /<br />
E<strong>in</strong>schränkung von<br />
Zusicherungen<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
Exclusion of Liability<br />
Limitation of Liability<br />
Liability Cap<br />
Limited Warranty<br />
(express or implied)<br />
Ausschluss, resp. Begrenzung<br />
der Haftung<br />
• Betragliche Höchstgrenzen<br />
• Ausschluss von best.<br />
Scha<strong>den</strong>skategorien (z.B.<br />
<strong>in</strong>direkter Scha<strong>den</strong>, punitive<br />
damage, etc)<br />
• Ausschluss / E<strong>in</strong>schränkung<br />
von Zusicherungen<br />
• Verbot best. Anwendungen<br />
des Produkts<br />
• Verbot von Modifikationen<br />
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Der vertriebsvertragliche „Wunschzettel“<br />
Vertragsklausel Term<strong>in</strong>ologie Um was geht es<br />
Schadloshaltung Indemnification<br />
Hold harmless<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
Freistellung / Schadloshaltung<br />
durch <strong>den</strong> Vertragspartner<br />
gegenüber Ansprüchen Dritter<br />
• <strong>in</strong>kl. Abwehrkosten<br />
• evtl. Regelung der<br />
Verteidigung<br />
Versicherungspflicht Additional <strong>in</strong>sured Pflicht des Händlers, sich selbst<br />
zu versichern und <strong>den</strong> Hersteller<br />
mitzuversichern<br />
• Versicherungssumme<br />
• Zertifikat vorlegen<br />
Bankgarantie Security / bank<br />
guarantee<br />
Zahlungsfähigkeit des<br />
Vertragspartners, <strong>in</strong>sb. <strong>in</strong>demnity<br />
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Der vertriebsvertragliche „Wunschzettel“<br />
Vertragsklausel Term<strong>in</strong>ologie Um was geht es<br />
Rechtswahl Applicable /<br />
govern<strong>in</strong>g law<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
Anwendung von Schweizer Recht<br />
Gerichtsstand Jurisdiction Ausschliesslicher Gerichtsstand<br />
<strong>in</strong> der Schweiz<br />
Achtung: Mit Ausnahme der Schadloshaltung,<br />
Versicherungspflicht und Bankgarantie wirken alle Instrumente<br />
nur gegenüber dem Vertragspartner. Nur durch die Instrumente<br />
der Schadloshaltung, Mitversicherung und Sicherheitsleistung<br />
besteht auch (<strong>in</strong>direkter) Schutz vor ausservertraglicher Haftung.<br />
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Exkurs: Schutz durch U.S.<br />
Tochtergesellschaft<br />
Ländergesellschaft<br />
1<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
CH-Hold<strong>in</strong>g oder<br />
Stammhaus<br />
Ländergesellschaft<br />
2<br />
US Gesellschaft<br />
US Subhold<strong>in</strong>g<br />
US (Produktionsund)Vertriebsgesellschaft<br />
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Exkurs: Schutz durch U.S.<br />
Tochtergesellschaft<br />
- Produktion und Vertrieb durch US Tochter<br />
- Ausreichende Kapitalisierung der US Tochter<br />
- Unabhängige Organstruktur der US Tochter<br />
- Eigener F<strong>in</strong>anzhaushalt und Buchführung der US Tochter<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Ernstfall – Prozess <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong><br />
Dr. iur. Michael Wolff, Mag. Iur., M.C.J., Attorney-at-Law / Barrister, Special Counsel
Sie erhalten e<strong>in</strong>e Klage aus <strong>den</strong> <strong>USA</strong> –<br />
was nun?<br />
- Zustellung: Ist die Zustellung korrekt erfolgt?<br />
- Zuständigkeit: Ist das Gericht <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong> überhaupt zuständig?<br />
- Liegen substantielle Vermögenswerte <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>?<br />
- Verhalten im Discovery-Verfahren?<br />
- Anerkennung und Vollstreckung e<strong>in</strong>es Urteils <strong>in</strong> der Schweiz?<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Die Klagen<strong>den</strong><br />
- Motivation der Klagen<strong>den</strong>: Product Liability <strong>in</strong> Buch und Film<br />
- Sozio-ökonomischer H<strong>in</strong>tergrund der Klagen<strong>den</strong> UND der Jury<br />
- Motivation der Anwälte:<br />
• No W<strong>in</strong>, No Fee sowie Cont<strong>in</strong>gency Fees (40%+)<br />
• E<strong>in</strong>igung durch Verfahrenskosten erzw<strong>in</strong>gen<br />
- Konsequenzen e<strong>in</strong>er Klage:<br />
• Lose/Lose Scenario<br />
• Publicity br<strong>in</strong>gt mehr Klagen<br />
• Verteidigung kostet sehr viel Geld<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Zustellung der Klage (Service of Process)<br />
und Zuständigkeit des US-Gerichts<br />
(Jurisdiction)<br />
- «Gehörige Vorladung»<br />
- Zustellung an e<strong>in</strong>en «process agent» <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong><br />
- Personal service of process<br />
- Ke<strong>in</strong>e vorbehaltlose Teilnahme am Verfahren<br />
- Bestreitung der Zuständigkeit<br />
- Taktik: Teilnehmen oder ignorieren?<br />
- Anwaltssuche <strong>in</strong> der <strong>USA</strong>: Inkompetenz oder US $1000 / Stunde?<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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US Discovery Verfahren<br />
Weitreichende Beweiserhebung durch die Parteien<br />
- Beweismittel<br />
• Interrogatories<br />
• Document production requests<br />
• Depositions<br />
• Third party requests for documents or depositions<br />
- Umfang und Verfahren<br />
• Motions and orders to compell<br />
• Protective orders<br />
• Sanktionen<br />
• Attorney-Client and Work Product Privilege<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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US Discovery Verfahren (2)<br />
Beweiserhebung für US-Prozess <strong>in</strong> der Schweiz<br />
- Haager Übere<strong>in</strong>kommen über die Beweisaufnahme im Ausland<br />
- CH-Vorbehalt: Ke<strong>in</strong>e «fish<strong>in</strong>g expeditions»<br />
- Berufs- und Bankgeheimnis<br />
- US Supreme Court: Haager Übere<strong>in</strong>kommen als «Option»<br />
(Aerospatiale)<br />
- CH-Souveränität (Art. 271 StGB)<br />
Taktik: Kooperation?<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Anerkennung und Vollstreckung<br />
- In der <strong>USA</strong> immer möglich<br />
- In der Schweiz, ke<strong>in</strong>e Vollstreckung, falls:<br />
- Zustellung mangelhaft<br />
- Ke<strong>in</strong>e Zuständigkeit des US-Gerichts und ke<strong>in</strong>e E<strong>in</strong>lassung<br />
- Widerspruch zu schweizerischen Grundpr<strong>in</strong>zipien («Ordre<br />
Public»); evtl./teilweise:<br />
- fish<strong>in</strong>g expeditions<br />
- punitiv damage<br />
- class actions<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Settlement<br />
- Die meisten Fälle wer<strong>den</strong> verglichen<br />
- «Bus<strong>in</strong>ess Solutions»<br />
- Litigation als Verhandlungsmittel (hohe Forderungen)<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Vertragsgestaltung zur Vermeidung von <strong>Haftungsrisiken</strong> im<br />
<strong>in</strong>ternationalen Vertrieb – Praxistipps<br />
Christian Stambach und Dr. Michael Wolff, <strong>Bratschi</strong> <strong>Wiederkehr</strong> & <strong>Buob</strong><br />
Gestaltung des Versicherungsschutzes Haftpflicht <strong>USA</strong><br />
Arm<strong>in</strong> Gutmann, GWP Insurance Brokers AG<br />
Ernstfall – Prozess <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong><br />
Dr. Michael Wolff, Christian Stambach und Arm<strong>in</strong> Gutmann<br />
Diskussion<br />
<strong>Haftungsrisiken</strong> <strong>in</strong> <strong>den</strong> <strong>USA</strong>, 16. November 2011<br />
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Wichtig: Die <strong>in</strong> dieser Präsentation aufgeführten Musterklauseln eigen sich nicht, um ohne<br />
vertiefte juristische Prüfung <strong>in</strong> Verträge aufgenommen zu wer<strong>den</strong>. <strong>Bratschi</strong> <strong>Wiederkehr</strong> & <strong>Buob</strong><br />
lehnt dafür jegliche Verantwortung ab. Bitte konsultieren Sie auf je<strong>den</strong> Fall e<strong>in</strong>en qualifizierten<br />
Rechtsanwalt für die Ausarbeitung und Aushandlung von Vertriebsverträgen oder falls Sie oder<br />
Ihr Unternehmen <strong>in</strong> e<strong>in</strong>em solchen Zusammenhang e<strong>in</strong>geklagt wer<strong>den</strong> sollte. Die<br />
Rechtsanwälte von <strong>Bratschi</strong> <strong>Wiederkehr</strong> & <strong>Buob</strong> stehen Ihnen dazu gerne zur Verfügung.
Vielen herzlichen Dank für Ihren Besuch.
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