Antiterrormaßnahmen und Embargos - Auswirkungen auf das ...

29. November 2011
Name des Vortrags (kann auf dem Folienmaster geändert werden)
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Auswirkungen auf das deutsche Speditions- und
Logistikgewerbe
Jutta Knell
Rechtsanwältin
Deutscher Speditions- und Logistikverband e.V. (DSLV)
VSL NRW - Informationsveranstaltung
am 29. November 2011
in Düsseldorf
Deutscher Speditions- und Logistikverband e.V. // Referent (Änderung auf Folienmaster) // 1
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Embargos - Überblick
Länderbezogene Embargos
Totalembargo (z.B. früher Irak)
Teilembargo (bestimmte Wirtschaftsbereiche)
Waffenembargo für Waffen, Munition und Rüstungsmaterial
Warenbezogene Embargos (z.B. AntifolterVO)
Personenbezogene – länderunabhängige - Embargos
Restriktive Maßnahmen (insbesondere Finanzsanktionen) zur
Bekämpfung des Terrorismus gegen einzelne Personen,
Einrichtungen oder Organisationen (Bereitstellungsverbot)
Deutscher Speditions- und Logistikverband e.V. // Jutta Knell - Rechtsanwältin // 2
VSL-NRW e.V. 1

29. November 2011
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Tathandlung Embargoverstoß
Beispiel: Artikel 2 der Iran-EmbargoVO:
(1) Es ist verboten,
a) die in den Anhängen I und II aufgeführten Güter und Technologien
mit oder ohne Ursprung in der Union unmittelbar oder mittelbar an
iranische Personen, Organisationen oder Einrichtungen oder zur
Verwendung in Iran zu verkaufen, zu liefern, weiterzugeben oder
auszuführen oder …..
Beispiel: Artikel 2 der Libyen-EmbargoVO:
(2) Es ist untersagt, zur internen Repression verwendbare Ausrüstungen
gemäß der Liste in Anhang I, mit oder ohne Ursprung in Libyen, in
Libyen zu erwerben, aus Libyen einzuführen oder zu befördern, …
Deutscher Speditions- und Logistikverband e.V. // Jutta Knell - Rechtsanwältin // 3
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Warenbezogene Embargos
Individuelle Güterlisten in den EmbargoVO‘en, z.B.
Güter zu militärischen oder kerntechnischen Einsatzzwecken
Güter zur internen Repression
Dual-Use-Güter
Exportverbot oder Genehmigungspflicht
Einhaltung güterbezogener Embargos ist ureigenste Exporteurspflicht
ABER:
Auch die mittelbare Weitergabe von Embargogüter an einen bestimmten
Personenkreis oder zur Verwendung in einem Embargoland ist verboten!
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VSL-NRW e.V. 2

29. November 2011
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Warenbezogene Embargos
Wie kann sich ein Spediteur absichern, dass kein güterbezogener
Embargoverstoß vorliegt?
Ausfuhrgenehmigung liegt vor (Achtung Gültigkeit!)
Nullbescheid liegt vor:
Umfassende, rechtsverbindliche Bestätigung des BAFA, dass die
Ausfuhr der Waren nicht verboten und nicht genehmigungspflichtig
ist
Prüfung aller in Betracht kommenden Vorschriften (Dual Use-VO,
Kriegswaffenkontrollgesetz, AußenwirtschaftsVO, AntifolterVO)
längere Bearbeitungszeit
Förmlicher Antrag des Exporteurs
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Antiterrormaßnahmen und Embargos
Warenbezogene Embargos
Wie kann sich ein Spediteur absichern, dass kein güterbezogener
Embargoverstoß vorliegt?
Positive Auskunft liegt vor:
Mildere und schnellere Variante eines Nullbescheids
Eingeschränkt rechtsverbindlich („Aufgrund der geschilderten
Informationslage teilen wir mit…“)
Formlose Anfrage per Email oder Brief mit allen vorliegenden
Informationen/Unterlagen zur Ware genügt
Exportvollmacht bzw. bei reinem Transport vergleichbare Bescheinigung
des Exporteurs
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VSL-NRW e.V. 3

29. November 2011
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Deutscher Speditions- und Logistikverband e.V. // Jutta Knell - Rechtsanwältin // 7
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Trugschlüsse
Es sind doch nur Betonmischmaschinen
Transport erlaubt, der deutsche Zoll hat ausfuhrabgefertigt
Transport erlaubt, da Ausfuhrgenehmigung des BAFA vorliegt
BAFA und Zoll sagen, es ist alles o.k.
Transport verboten, da keine Ausfuhrgenehmigung vorliegt
Iranembargo:
Transport nicht vom Embargo betroffen, Ware geht doch nur in die
Türkei/Dubai
Transport verboten, Warenempfänger ist Iraner/ Ware geht in den Iran
Transporte mit IranAir sind verboten
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29. November 2011
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Handlungsempfehlungen des DSLV für Speditionsund
Logistikunternehmen:
Abwicklung von Irangeschäften über eine zentrale Compliance-Stelle im
Unternehmen (vorzugsweise Rechtsabteilung, wenn vorhanden)
Güterbezogene Embargoverstöße ausschließen
Verwendung der vom DSLV empfohlenen Exportvollmacht bzw. bei
reinem Transport eine vergleichbare Bescheinigung des Exporteurs
Überprüfung aller an einem Auftrag beteiligten Personen, Organisationen
und Einrichtungen (soweit bekannt) anhand der EU-Antiterrorismus-
Verordnungen, Embargo-Verordnungen und US-Listen
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Antiterrormaßnahmen und Embargos
Handlungsempfehlungen des DSLV für Speditionsund
Logistikunternehmen:
Iranembargo: Ist der Auftraggeber, Empfänger, Carrier, Subunternehmer
etc. eine Iranische Person, Organisation oder Einrichtung? (Überprüfung
nur bei negativen Indizien erforderlich)
ggf. Finanzsanktionen beachten (Melde-/Genehmigungspflicht)
Bei Zweifeln:
Anfrage beim BAFA oder
Kontakt über den DSLV zum Bundesverfassungsschutz
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VSL-NRW e.V. 5

29. November 2011
Antiterrormaßnahmen und Embargos
Antiterrorlisten (personenbezogene Embargos)
EU–Listen:
Verordnung (EG) Nr. 881/2002 vom 27. Mai 2002
(Osama Bin Laden, Al Kaida, Taliban)
Verordnung (EG) Nr. 2580/2001 vom 27. Dez. 2001
(alle übrigen)
Individuelle Personenlisten der EmbargoVO‘en
Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU
financial sanctions (CFSP - Liste)
US-Listen:
www.epls.gov
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Antiterrormaßnahmen und Embargos
Was tun bei Treffern?
EU-Listen:
Bei Zweifel, ob „echter Treffer“ vorliegt, Anfrage beim BAFA:
Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Frankfurter Straße 29 - 35
65760 Eschborn
Telefon: +49 6196 908-0
Fax: +49 6196 908-800
Bei „echtem Treffer“ Benachrichtigung des ZKA Köln:
Zollkriminalamt Köln
Bergisch Gladbacher Str. 837
51069 Köln
Telefon: +49 2 21 6 72 - 0
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Antiterrormaßnahmen und Embargos
Was tun bei Treffern?
US-Listen:
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Antiterrormaßnahmen und Embargos
Vielen Dank für Ihre
Aufmerksamkeit!
Deutscher Speditions- und Logistikverband e.V. // Jutta Knell - Rechtsanwältin // 14
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