Fit für MiFID II - Ebase

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Drittlandfirmen • Voraussetzung einer Zweigniederlassung: ‣ Zulassung und Beaufsichtigung in dem Drittland ‣ Kein „nicht-kooperierendes Land“ der Financial Action Task Force on Anti-Money-Laundering and Terrorist Financing ‣ Kooperationsvereinbarung zwischen den zuständigen Behörden ‣ Ausreichendes Anfangskapital <strong>für</strong> Zweigniederlassung ‣ Qualifikation des Zweigniederlassungsleiters ‣ Vereinbarung zwischen den Staaten nach Art. 26 OECD- Musterabkommen zum Informationsaustausch in Steuerangelegenheiten ‣ Mitgliedschaft in Anlegerentschädigungssystem 14
Drittlandfirmen • Kommissionsbeschluss zum gleichwertigen Aufsichtsrahmen hinsichtlich: ‣ Zulassung und fortlaufende wirksame Beaufsichtigung ‣ Ausreichende Eigenkapitalanforderungen ‣ Anforderungen an Aktionäre und Mitglieder des Leitungsorgans ‣ Anforderungen <strong>für</strong> interne Kontrollfunktionen ‣ Markttransparenz und Marktintegrität (z.B. Marktmissbrauch, Insidergeschäfte, Marktmanipulationen) 15
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Seite 6 und 7: Änderungen in der Vermögensverwal
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