20/6922 Qualitätssicherung in der Promotion - Grüne ...

19. Februar 2013
Schriftliche Kleine Anfrage
der Abgeordneten Dr. Eva Gümbel (Grüne) vom 13.02.2013
und Antwort des Senats
- Drucksache 20/6922 -
Betr.: Qualitätssicherung in der Promotion
Durch Plagiate und Täuschungsversuche war in den vergangenen Monaten wiederholt die
Qualität der Promotion in der öffentlichen Debatte. Wissenschaftlicher Betrug und Diebstahl
geistigen Eigentums sind keine Petitesse. Im Zuge dieser Debatten sind auch Fragen laut
geworden, wie sich Hochschulen besser gegen Betrug schützen können und ob die
Selbstkontrolle der Wissenschaft verbessert werden muss. Die Überprüfung,
Weiterentwicklung und Stärkung dieser Selbstkontrollmechanismen der Wissenschaft
erscheint notwendig, um verlorenes Vertrauen in die Redlichkeit wissenschaftlicher Forschung
zurückzugewinnen.
Der Wissenschaftsrat hat schon 2011 in einem Positionspapier die aus seiner Sicht
notwendigen Anforderungen an die Qualitätssicherung der Promotion festgehalten. Zu fragen
ist, inwieweit an den Universitäten diese Empfehlungen Eingang in die Prüfungspraxis bei
Promotionen gefunden haben.
Vor diesem Hintergrund frage ich den Senat:
Der Senat beantwortet die Fragen basierend auf Auskünften der Universität Hamburg (UHH), des
Universitätsklinikums Hamburg-Eppendorf (UKE), der Technischen Universität Hamburg-Harburg
(TUHH), der Hafencity-Universität (HCU), der Hochschule für bildende Künste (HFBK) sowie der
Hochschule für Musik und Theater (HfMT) wie folgt:
1. Wie viele Promotionen wurden in den vergangenen fünf Jahren jeweils an den
promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen abgeschlossen? Bitte auch nach
Fächergruppen aufgliedern.
2. Wie hoch war die Anzahl der Absolventen an den unter 1. abgefragten Hochschulen
jeweils fünf Jahre vor Abschluss der nachgefragten Promotionen? Bitte auch nach
Fächergruppen aufgliedern.
Siehe hierzu die Daten des Statistikamtes Nord in Anlagen 1 und 2.
3. Wie sind die Erfolgs- beziehungsweise Abbruchquoten für Promovierende jeweils an den
Hamburger Hochschulen und welchen Zeitraum umfasst die durchschnittliche
Promotionsdauer? Bitte auch nach Fächergruppen aufgliedern. Sollten keine
Erkenntnisse hierzu vorliegen, woran liegt dies und ist daran gedacht, künftig diese
Daten zu erheben?
Wie das von der Fragestellerin zitierte Positionspapier des Wissenschaftsrats feststellt, gibt es „keine
verlässlichen Zahlen, die Auskunft über die laufenden Promotionen geben. Von der amtlichen Statistik
werden nur die erfolgreichen Abschlüsse erfasst, so dass Promotionsdauer, Erfolgs- wie Abbruchquoten
unbekannt sind.“ Diese Feststellung trifft auch auf die Hamburger Hochschulen zu, da viele Promovierende
gar nicht oder nicht für die gesamte Dauer der Promotion immatrikuliert sind. Zur Frage,
ob künftig die erforderlichen Daten erhoben werden sollen, ist die Meinungsbildung der zuständigen
Behörde noch nicht abgeschlossen.
20-06922 Seite 1 von 7

4. Wie wird an den promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen sichergestellt, dass
die Auswahl der Kandidatinnen und Kandidaten für eine Doktorarbeit und die Bewertung
ihrer Qualifikation nach transparenten Kriterien erfolgen?
Grundlage der Auswahl sind die Promotionsordnungen der Hochschulen und der Fakultäten der Universität
Hamburg. Dort sind Zulassungsverfahren und Zulassungsvoraussetzungen transparent und
verbindlich festgelegt.
Ja.
5. Finden an den promotionsberechtigten Hochschulen für die zu vergebenden
Promotionsstellen regelhaft Ausschreibungen statt?
Entfällt.
6. Sollte es zu keiner Ausschreibung der zu vergebenden Promotionsstellen kommen, auf
welchem Wege werden die Stellen dann vergeben?
7. Wurden an den promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen die vom
Wissenschaftsrat empfohlenen Promotionskomitees eingeführt?
Wenn nein, warum nicht?
Wenn ja, wie wird deren Arbeit bewertet?
UHH:
Die Promotionsordnungen der Fakultäten sehen verschiedene Ausschüsse für die Zulassung und
Verfahrensdurchführung sowie die Bewertung vor. Nach § 63 Abs. 1 in Verbindung mit § 59 Hamburgisches
Hochschulgesetz (HmbHG) sind Mitglieder des Ausschusses, der zulässt, nicht Mitglieder
des Ausschusses, der bewertet. Eine Überschneidung von Betreuung und Bewertung kann jedoch
noch vorkommen (siehe im Übrigen Antwort zu 12.).
UKE:
Für medizinische Promotionen werden aufgrund der fachspezifischen Unterschiede, wie der Art der
Forschungsmethodik (z.B. experimentelle, klinische, statistische Forschung), aber auch der Strukturierung
der Betreuung (z.B. Graduiertenschulen, Einzelpromotion), keine Promotionskomitees vorgegeben.
Neben der Betreuung durch die Betreuerin oder den Betreuer sind Promovierende in der Regel in
interdisziplinäre Wissenschaftlerteams oder Doktorandenkolloquien eingebunden.
In den PhD-Programmen werden Promovierende durch ein Promotionskomitee von drei Wissenschaftlerinnen
und Wissenschaftlern betreut. Das Komitee trifft sich mindestens jährlich; diese Besprechungen
zum Stand der Dissertation werden protokolliert.
TUHH:
Diese Aufgaben werden vom Promotionsausschuss wahrgenommen. Zusammensetzung, Aufgaben
und Kompetenzen des Promotionsausschusses sind in der PromO der TUHH geregelt.
HCU:
Die HCU hat andere Wege beschritten, um die institutionelle Verantwortung für die Promovierenden
zu übernehmen, z. B. Forschungskolloquien und Doktorandenkollegs in der Verantwortung unterschiedlicher
fachlicher Arbeitsgebiete.
HFBK:
Durch die bisherige, sehr enge Betreuungspraxis durch die einzelnen Hochschullehrerinnen und
Hochschullehrer wurde eine Notwendigkeit verneint. Nach einem gewissen Zeitraum ist jedoch dieses
Verfahren zu evaluieren.
HfMT:
Eine Meinungsbildung hat dazu noch nicht stattgefunden, der Promotionsausschuss wird sich in Kürze
mit der Fragestellung befassen.
20-06922 Seite 2 von 7

8. Werden an den promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen regelhaft
Betreuungsvereinbarungen zwischen Doktorandin beziehungsweise Doktorand,
Betreuerinnen und Betreuern und gegebenenfalls dem Promotionskomitee
abgeschlossen?
Wenn nein, warum nicht?
UHH, UKE, TUHH, HfMT, HCU:
Ja.
HFBK:
Aufgrund der Gegebenheiten einer Kunsthochschule besteht bereits ein sehr enges Betreuungsverhältnis.
9. Wie garantieren die promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen, dass die
Hochschullehrerinnen und Hochschullehrer für die Betreuung der einzelnen
Doktorandinnen und Doktoranden ausreichend Zeit zur Verfügung haben? Gibt es eine
Obergrenze der zur Betreuung zu übernehmenden Promotionen für
Hochschullehrerinnen beziehungsweise Hochschullehrer? Welche Betreuungsrelation
halten die promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen für angemessen, welche für
gerade noch vertretbar?
Die Betreuung von Doktorandinnen und Doktoranden gehört zu den Dienstaufgaben der Professorinnen
und Professoren der promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen. Es gibt keine Vorgaben
für den Betreuungsaufwand je Promovierender bzw. Promovierenden und auch keine Obergrenzen für
die Zahl von Promovierenden einer Professorin oder eines Professors. Diese Entscheidungen obliegen
der einzelnen Professorin bzw. dem einzelnen Professor im Rahmen der grundgesetzlichen
Rechte.
Entfällt.
10. Gibt es Fälle, in denen diese angemessenen oder gerade noch vertretbaren
Betreuungsrelationen überschritten werden?
Wenn ja, wie viele Fälle in den letzten fünf Jahren und wie hoch war die jeweilige
Überschreitung?
11. Wie hoch ist die Anzahl externer Promotionen an den promotionsberechtigten
Hamburger Hochschulen? Werden diese durch ein strukturiertes Promotionsprogramm
integriert oder sind sie in die Arbeitsgruppe der Betreuerin beziehungsweise des
Betreuers eingebunden?
Die Anzahl der externen Promotionen wird nicht erfasst. Eine händische Auswertung aller Akten war
den Hochschulen in der für die Beantwortung der Schriftlichen Kleinen Anfrage zur Verfügung stehenden
Zeit nicht möglich.
12. Haben die promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen die Empfehlung des
Wissenschaftsrates nach Trennung von Betreuung und Bewertung der Dissertation
umgesetzt?
Wenn nein, warum nicht, wenn ja, findet dies auch seinen Ausdruck in den jeweiligen
Promotionsordnungen?
UHH:
Die Empfehlungen des Wissenschaftsrats werden zurzeit in den Fakultäten dahingehend diskutiert, in
welchem Umfang und in welcher Zeit eine Umsetzung erfolgen kann. Die geltenden Promotionsordnungen
sehen vor, dass von den Promotionsausschüssen für jedes Promotionsverfahren eine zweiköpfige
Betreuungskommission eingesetzt wird. Die Promotionsordnungen sehen im Regelfall die
betreuende Person als Erstgutachterin oder Erstgutachter vor. Mindestens ein weiteres Gutachten ist
gemäß den Promotionsordnungen vorgeschrieben. Die Bewertung der Promotionsleistungen nimmt
20-06922 Seite 3 von 7

laut Promotionsordnungen ein Ausschuss (Prüfungsausschuss) vor, dem neben den Gutachtern weitere
Mitglieder angehören.
UKE:
An der Medizinischen Fakultät wird zur Bewertung einer Dissertation eine Prüfungskommission eingesetzt,
der unter anderem die Betreuerin oder der Betreuer der Dissertation angehören muss. Zum
einen begründet sich dies aus der vorgegebenen Musterpromotionsordnung der Universität Hamburg.
Zum anderen ist dies ausdrücklich so gewünscht, da die fachspezifische Kompetenz zur Bewertung
der Dissertation insbesondere durch die Betreuerin oder den Betreuer gewährleistet werden kann.
TUHH:
Die Dissertation wird von der Betreuerin oder dem Betreuer und mindestens einer weiteren Fachkollegin
oder einem weiteren Fachkollegen bewertet. Hinzu kommen die zusätzlichen Gutachter, das Umlaufverfahren
und das Auslegen der Arbeiten einschließlich Gutachten.
HCU:
Der Betreuende ist in den meisten Fällen zugleich erste Gutachterin oder erster Gutachter der Promotion.
Zur weiteren Bewertung werden laut PromO Zweit- bzw. Drittgutachter oder zusätzliche Gutachter
eingesetzt.
HFBK:
Eine Trennung von Betreuung und Bewertung gibt es an der HfBK nicht. Die Betreuerinnen bzw. die
Betreuer begutachten jedoch unabhängig voneinander die Dissertation und empfehlen dem Promotionsausschuss
die Annahme oder die Ablehnung der Dissertation (§ 9 Promotionsordnung).
HfMT:
Die HfMT hält dies nicht für sinnvoll, da Zweit- und ggf. Drittgutachter sich in der Regel eher in einer
bewertenden und weniger in einer betreuenden Funktion sehen.
13. Haben die promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen ihr Bewertungssystem für
Promotionen den Empfehlungen des Wissenschaftsrates angepasst und die Benotung
auf die in europäischen Nachbarländern übliche binäre Skala umgestellt („Bestanden“
oder „Mit besonderem Lob/Ausgezeichnet“)?
Wenn nein, warum nicht?
Nein. Nach Auffassung der Hochschulen handelt es sich bei dem bisherigen Verfahren um ein bewährtes,
deutschlandweit vergleichbares Bewertungssystem.
14. Wird von den promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen für Promotionen mit
Auszeichnungen zwingend ein drittes externes Gutachten herangezogen?
Wenn nein, warum nicht?
UHH:
Die Promotionsordnungen der Fakultäten Wirtschafts- und Sozialwissenschaft (WISO), Medizin, Geisteswissenschaft
(GW) und Mathematik, Informatik und Naturwissenschaften (MIN) schreiben das dritte
(externe) Gutachten zwingend vor, wenn beide Gutachterinnen oder Gutachter mit summa cum laude
urteilen. Nach der Promotionsordnung der Fakultät Erziehungswissenschaft, Psychologie und Bewegungswissenschaft
(EPB) kann ein drittes Gutachten eingeholt werden, wenn beide Gutachterinnen
oder Gutachter mit summa cum laude urteilen. Nach der PromO der Fakultät Rechtswissenschaften
(RW) wird kein drittes Gutachten eingeholt, es sei denn, nur einer der beiden Gutachterinnen oder
Gutachter urteilt mit summa cum laude, in diesem Fall wird ein drittes Gutachten eingeholt. Diese
Praxis wird als ausreichend beurteilt.
UKE:
Für die Vergabe einer Bewertung „mit Auszeichnung“ an der Medizinischen Fakultät ist ein zusätzliches,
externes Gutachten Voraussetzung.
20-06922 Seite 4 von 7

TUHH:
Nein. Das in der Antwort zu 12. genannte Bewertungsverfahren hat sich bisher bewährt. Außerdem
darf eine Auszeichnung nur vergeben werden, wenn Zusatzleistungen erbracht wurden und der Promotionsausschuss
über die Auszeichnung einen einstimmigen Beschluss gefasst hat.
HCU:
Nein. Die Qualitätssicherung durch den Promotionsausschuss wurde bisher als ausreichend beurteilt.
Seit 2008 wurde lediglich einmal die Note „mit Auszeichnung“ vergeben.
HFBK:
Nein. Für den Fall der „Auszeichnung“ gilt an der HfBK folgende Regelung: Lauten beide Einzelnoten
„sehr gut“ (1,0) und beantragen beide Gutachterinnen bzw. Gutachter das Prädikat „ausgezeichnet“,
so kann der Promotionsprüfungsausschuss auf Grund eines einstimmigen Beschlusses das Prädikat
„ausgezeichnet“ erteilen.
HfMT:
Nein. Nur wenn es sachlich erforderlich ist. Beim Dr. phil. ist nach der PromO schon jetzt zwingend ein
externes Gutachten einzuholen.
15. Wird von den promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen noch das Rigorosum als
Prüfungsform durchgeführt?
Wenn ja, warum?
UHH, UKE, HCU, HFBK, HfMT:
Nein.
TUHH:
Die mündliche Prüfung ist wesentlicher Bestandteil der Prüfung, damit die wissenschaftliche Qualifikation
der Bewerberin bzw. des Bewerbers auf dem Gebiet der Dissertation sowie in den benachbarten
Fachgebieten überprüft werden kann. Im Falle einer gemeinschaftlichen Forschungsarbeit sind der
Einzelbeitrag, der Arbeitsprozess und das Gruppenergebnis selbständig zu erläutern.
16. Wird in den Promotionsordnungen der promotionsberechtigten Hamburger Hochschulen
die Möglichkeit zur publikationsbasierten Dissertation eingeräumt?
UHH:
Die Promotionsordnungen regeln verschiedene Arten von Dissertationen: entweder eine Monographie,
die in Teilen vorab veröffentlicht sein kann, oder eine kumulative Dissertation mit veröffentlichten
oder zur Veröffentlichung eingereichten wissenschaftlichen Zeitschriftenbeiträgen, die in einer Synopse
zusammengeführt werden müssen.
UKE:
An der Medizinischen Fakultät können sowohl medizinische Dissertationen als auch Dissertationen in
den PhD-Programmen publikationsbasiert durchgeführt werden.
TUHH, HFBK, HfMT:
Nein.
HCU:
Über diese Regelung wird noch im Promotionsausschuss und im Präsidium diskutiert. Eine Umsetzung
erfolgt in einem der laufenden Doktorandenkollegs und ist als generelle Möglichkeit in Vorbereitung.
UHH:
Ja.
17. Wurden entsprechende fachspezifische Standards für die publikationsbasierte
Dissertation entwickelt und in den Promotionsverordnungen verankert?
Wenn ja, wie sehen diese fachspezifischen Standards jeweils aus?
20-06922 Seite 5 von 7

In den Fakultäten Rechtswissenschaft, Geisteswissenschaften und Mathematik, Informatik und Naturwissenschaften:
Publikationen und Synopse.
In der Fakultät Wirtschafts- und Sozialwissenschaften: In der Regel drei veröffentlichte und/oder unveröffentlichte
Einzelarbeiten und Synopse.
TUHH, HCU, HFBK, HfMT:
Entfällt.
UKE:
Die Promotionsordnung für medizinische Promovierende sieht zwei Arten der publikationsbasierten
Dissertation vor. Die sogenannte Publikationspromotion, die aus einer publizierten wissenschaftlichen
Arbeit besteht und die sogenannte kumulative Dissertation, die aus mehreren Einzelarbeiten besteht.
Voraussetzung für die medizinische Publikationspromotion ist die Veröffentlichung einer Originalarbeit,
die bei einem in der medizinischen Metadatenbank PubMed-gelisteten Journal mit Peer Review Verfahren
bereits veröffentlicht oder angenommen wurde. Weiterhin muss der Promovierende Erstautor
sein. Eine Spezifizierung der Kriterien für die medizinische kumulative Dissertation, die aus mehreren
veröffentlichten und/ oder unveröffentlichten Einzelarbeiten besteht, wird derzeit ausgearbeitet.
Voraussetzung für die publikationsbasierte Dissertation bzw. kumulative Dissertation in den PhD-
Programmen ist in der Regel eine Sammlung von zwei oder mehr publizierten oder zur Publikation
angenommenen Manuskripten, die fachlich zusammenhängen und zu einer neuen wissenschaftlichen
Erkenntnis führen. Weiterhin muss bei mindestens einem Manuskript der Promovierende Erstautor
sein. Bei den Publikationen muss es sich um Arbeiten in referierten wissenschaftlichen Fachzeitschriften
handeln. Die kumulative Bewertung der Autorenanteile nach dem UKE Score-System muss mindestens
zehn Punkte betragen.
18. Ist sichergestellt, dass Verfasserinnen beziehungsweise Verfasser von Gutachten nicht
zugleich Mitautorin beziehungsweise Mitautor von für die Promotion maßgeblichen
Publikationen sein dürfen?
UHH:
Nur die Promotionsordnung der Fakultät Wirtschafts- und Sozialwissenschaften hat hierzu Regelungen
festgelegt: Mindestens eine Gutachterin oder ein Gutachter darf nicht Koautorin oder Koautor
einer eingereichten Einzelarbeit sein. Dies gilt auch für Beiträge, die mit der Arbeit in Zusammenhang
stehen. Die zweite Gutachterin oder der zweite Gutachter darf bei höchstens der Hälfte der eingereichten
Einzelarbeiten Koautorin oder Koautor sein. Die Gutachterin oder der Gutachter muss dem
Prüfungsausschuss vorab anzeigen, falls, und wenn ja, welche Teile der Dissertation in Koautorenschaft
entstanden sind. Der Prüfungsausschuss kann eine weitere Gutachterin oder einen weiteren
Gutachter bestellen für die Begutachtung von Teilen der Dissertation, die in Koautorenschaft mit einem
der Gutachter oder einer der Gutachterinnen verfasst wurden.
UKE:
Aufgrund der Musterpromotionsordnung der UHH ist grundsätzlich die Betreuerin oder der Betreuer
als einer der Gutachter einzusetzen. Dies schließt eine Beteiligung an relevanten Publikationen nicht
aus. Grundsätzlich ist dies an der Medizinischen Fakultät gewünscht, da die fachspezifische Kompetenz
zur Bewertung der Dissertation bei der Betreuerin oder dem Betreuer liegt (siehe auch Antwort
zu 12).
TUHH, HFBK, HfMT:
Entfällt.
HCU:
Ja.
19. Wurde die Empfehlung des Wissenschaftsrates umgesetzt, den Doktorgrad in der
Medizin nur für solche Dissertationen zu verleihen, die einen substanziellen Beitrag zum
wissenschaftlichen Erkenntnisfortschritt leisten und deren Ergebnisse in einer
international anerkannten Zeitschrift publiziert wurden?
Wenn nein, warum nicht?
20-06922 Seite 6 von 7

Der Promotionsausschuss beurteilt im Rahmen des Antrags auf Zulassung die Qualität einer Dissertation
in Bezug auf deren wissenschaftlichen Erkenntnisfortschritt. Weiterhin wird die Vergabe der Prädikate
„summa cum laude“ und „magna cum laude“ bei der Beurteilung einer medizinischen Promotionsarbeit
nach der Promotionsordnung von der Veröffentlichung der Ergebnisse in einer international
anerkannten Zeitschrift abhängig gemacht.
Für die Vergabe des Prädikats „summa cum laude“ ist eine Erstautorenschaft in einem, in PubMedgelisteten
Journal mit Peer-Review-Verfahren, die zu bedeutsamen wissenschaftlichen Erkenntnissen
geführt hat, Voraussetzung. Das Prädikat „magna cum laude“ wird bei einer in Co-Autorenschaft in
einem in PubMed-gelisteten Journal mit Peer-Review-Verfahren vergeben, die zu neuen wissenschaftlichen
Erkenntnissen geführt hat.
20-06922 Seite 7 von 7