Produktinformationsblatt - Zertifikate - Landesbank Berlin

Produktinformationsblatt
4% DAIMLER DUORENDITE
Produktinformationsblatt über Finanzinstrumente nach Wertpapierhandelsgesetz
Dieses Dokument enthält lediglich einen zusammenfassenden Überblick über wesentliche Informationen zu den Wertpapieren.
ISIN / WKN: DE000LBB2LF3 / LBB2LF
Emittentin: Landesbank Berlin AG
Produktgattung: Inhaberschuldverschreibung ohne Kapitalschutz
1. Produktbeschreibung / Funktionsweise
Seite 1/3
Stand: 30. August 2013
Die 4% Daimler DuoRendite Wertpapiere sind Inhaberschuldverschreibungen mit einer Laufzeit bis zum 21. Juli 2017.
Sie bieten jährlich eine feste Zinszahlung sowie eine Teilrückzahlung des eingesetzten Kapitals nach einem Jahr.
Die erste Zinszahlung i.H.v. 4,00% p.a. je Nennbetrag erfolgt am 21. Juli 2014. Zusätzlich findet an diesem Tag eine Teilrückzahlung von
50,00% des Nennbetrages (500,00 EUR je Wertpapier) statt, so dass ab diesem Zeitpunkt die Wertpapiere einen reduzierten Nennbetrag
von 500,00 EUR aufweisen. Danach erfolgt die Zinszahlung von 4,00% p.a. jeweils auf den reduzierten Nennbetrag.
Die Rückzahlung der 4% Daimler DuoRendite Wertpapiere am Fälligkeitstag ist von der Wertentwicklung des Basiswertes abhängig:
► Liegt der Referenzpreis am Bewertungstag auf oder über der Kursgrenze, erfolgt die Rückzahlung zum reduzierten Nennbetrag
(500,00 EUR je Wertpapier).
► Liegt der Referenzpreis am Bewertungstag unter der Kursgrenze, erhält der Wertpapierinhaber statt einer Rückzahlung in bar eine
Lieferung von Aktien der Daimler AG. Die Anzahl der zu liefernden Aktien berechnet sich aus „reduzierter Nennbetrag geteilt durch
Basispreis“. Bruchteile von Aktien werden in bar zurückgezahlt. Im Falle einer Aktienlieferung treten Verluste für das eingesetzte
Kapital auf.
In den in Ziffer 3.e) unten dargestellten Fällen kann die Emittentin die Wertpapiere kündigen und zu ihrem Marktpreis zurückzahlen.
Die 4% Daimler DuoRendite Wertpapiere richten sich an Anleger mit einem Anlagehorizont bis Juli 2017, die:
► am Ende der Laufzeit einen Kurs der Aktie der Daimler AG über 34,6385 EUR erwarten,
► einen jährlichen festen Ertrag innerhalb der Produktlaufzeit erzielen möchten und
► nach einem Jahr über die Hälfte ihres eingesetzten Kapitals (exkl. Agio) verfügen möchten.
2. Produktdaten
Briefkurs / Kaufkurs:
Anleger können die 4% Daimler DuoRendite Wertpapiere zum jeweils gültigen Briefkurs (Kaufpreis, zu dem ein Anleger das Wertpapier
erwerben kann und der von der Emittentin oder der jeweiligen Börse veröffentlicht wird) kaufen.
Basiswert:
Ausgabepreis:
Verzinsung:
Aktie der Daimler AG
(ISIN DE0007100000)
100,00% des Nennbetrages
zzgl. 1,00% Agio
4,00% p.a. je Nennbetrag /
je reduziertem Nennbetrag
Zeichnungsfrist:
24. Juni 2013 bis
19. Juli 2013 (14 Uhr)
Ausgabetag: 19. Juli 2013
Valuta: 23. Juli 2013
Basispreis: 53,29 EUR (Startniveau) Bewertungstag: 14. Juli 2017
Kursgrenze 1) :
Startniveau 1) :
Referenzpreis 1) :
Teilrückzahlung:
kleinste handelbare
Einheit:
3. Risiken
34,6385 EUR (65,00% des
Startniveaus)
Letzter Börsenhandelstag: 18. Juli 2017
53,29 EUR (Schlusskurs des
Basiswertes am Ausgabetag an der Fälligkeitstag: 21. Juli 2017
Börse Xetra ® )
Schlusskurs des Basiswertes am
Bewertungstag an der Börse Xetra ® Zinszahlungstage: jeweils jährlich am 21. Juli, erstmals im
Juli 2014 und letztmals im Juli 2017
50,00% des Nennbetrages
Nennbetrag:
1.000,00 EUR
(500,00 EUR) am 21. Juli 2014
reduzierter Nennbetrag: 500,00 EUR
1.000,00 EUR
a) Emittentenrisiko:
Die Rückzahlung hängt von der wirtschaftlichen Leistungs- und Zahlungsfähigkeit der Emittentin ab. Die Gefahr besteht in der vorübergehenden
oder dauernden Zahlungsunfähigkeit der Landesbank Berlin AG, d.h. ihrer Unfähigkeit zur Erfüllung ihrer Zahlungsverpflichtungen.
Die Landesbank Berlin ist dem Sicherungssystem der Deutschen Sparkassen-Finanzgruppe angeschlossen, Näheres unter www.dsgv.de.
b) Kursrisiko:
Der Kurs der Wertpapiere kann sich während der Laufzeit negativ entwickeln. Maßgeblich dafür können die Wertentwicklung des zugrunde
liegenden Basiswertes, die Verschlechterung der Bonität der Emittentin, die allgemeine Zinsentwicklung und die allgemeine wirtschaftliche
Entwicklung sein.
c) Liquiditätsrisiko:
Die Emittentin ist nicht verpflichtet, regelmäßig An- und Verkaufskurse zu stellen. Für den Anleger besteht das Risiko, dass er die
Wertpapiere während der Laufzeit nicht zu marktgerechten Preisen oder gar nicht veräußern kann.
d) Verlustrisiko am Laufzeitende:
Nach der Teilrückzahlung besteht für den reduzierten Nennbetrag ein Verlustrisiko wie bei einer Aktienanlage und damit auch das Risiko
eines Totalverlustes.
1)
vorbehaltlich Anpassungen gemäß § 6 der Emissionsspezifischen Bedingungen
Landesbank Berlin AG
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Telefon: +49 30/869 629 00
Fax: +49 30/869 694 1654
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Internet:
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4% DAIMLER DUORENDITE
ISIN / WKN: DE000LBB2LF3 / LBB2LF
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Stand: 30. August 2013
3. Risiken (Fortsetzung)
e) Risiko der vorzeitigen Rückzahlung zum Marktpreis:
Bei einem außerordentlichen Ereignis in Bezug auf den Basiswert oder bei einer Rechtsänderung, wodurch die Abwicklung der Wertpapiere
oder die Durchführung der erforderlichen Absicherungsgeschäfte für die Emittentin in der bisherigen Form nicht mehr möglich ist, hat die
Emittentin das Recht zur vorzeitigen Kündigung. Wenn die Emittentin von diesem Recht Gebrauch macht, zahlt sie die Wertpapiere vorzeitig
zum Marktpreis zurück. Dieser wird von ihr zum Zeitpunkt der Rückzahlung bestimmt und kann deutlich unter dem Nennbetrag liegen. Verluste
bis hin zu einem Totalverlust sind möglich.
4. Verfügbarkeit und marktpreisbestimmende Faktoren
Die Einbeziehung der Wertpapiere ist für den 23. Juli 2013 an den folgenden Börsen vorgesehen: Berlin (Freiverkehr), Frankfurt
(Freiverkehr/Scoach Premium), Stuttgart (Freiverkehr/EUWAX). Die Entscheidung über die Einbeziehung wird allein von den Trägern der
jeweiligen Handelsplätze getroffen. Die Emittentin sichert nicht zu und ist nicht verpflichtet dafür zu sorgen, dass die Wertpapiere tatsächlich
an den jeweiligen Börsen während der Laufzeit einbezogen und handelbar sind. Nach Ablauf der Zeichnungsfrist können die Wertpapiere
börsentäglich zwischen 9 und 20 Uhr ge- bzw. verkauft werden. Die Landesbank Berlin AG kann jedoch nicht garantieren, dass sich hierfür
ein erforderlicher aktiver Markt entwickelt und während der gesamten Laufzeit des Wertpapiers bestehen bleibt. Die Emittentin stellt in der
Regel fortlaufend handelbare Kurse, ist hierzu jedoch nicht verpflichtet.
Während der Laufzeit wird der Kurs der Wertpapiere maßgeblich von der Wertentwicklung des zugrunde liegenden Basiswertes, der
allgemeinen Zinsentwicklung, der Bonität der Emittentin und der allgemeinen wirtschaftlichen Entwicklung bestimmt.
5. Chancen und beispielhafte Szenariobetrachtung
Zinszahlungen:
Es findet jährlich eine feste Zinszahlung i.H.v. 4,00% p.a. statt, die unabhängig von der Wertentwicklung des Basiswertes erfolgt.
Rückzahlungsgrafik:
Annahme: Basispreis (=Startniveau): 47,20 EUR; Kursgrenze: 30,68 EUR
21. Juli 2014
Zinszahlung i.H.v. 4,00% p.a. je Nennbetrag
zzgl. Teilrückzahlung von 50,00% je Nennbetrag
(500,00 EUR je Wertpapier)
Referenzpreis:
Berechnung der
Rückzahlung am
Fälligkeitstag
Rückzahlung je
Wertpapier
21. Juli 2015 Zinszahlung i.H.v. 4,00% p.a.
je reduziertem Nennbetrag
21. Juli 2016
Zinszahlung i.H.v. 4,00% p.a.
je reduziertem Nennbetrag
21. Juli 2017 Zinszahlung i.H.v. 4,00% p.a.
je reduziertem Nennbetrag
25,70 EUR
(< Kursgrenze)
29,50 EUR
(< Kursgrenze)
Anzahl Aktien:
500,00 EUR / 47,20 EUR
= 10,59322
Anzahl Aktien:
500,00 EUR / 47,20 EUR
= 10,59322
Lieferung von 10 Aktien zzgl.
Barzahlung von 15,25 EUR
(0,59322 x 25,70 EUR)
Lieferung von 10 Aktien zzgl.
Barzahlung von 17,50 EUR
(0,59322 x 29,50 EUR)
Referenzpreis auf oder
über der Kursgrenze
Referenzpreis unter
der Kursgrenze
38,00 EUR
(≥ Kursgrenze)
100,00% des reduzierten
Nennbetrages
500,00 EUR
Rückzahlung:
reduzierter Nennbetrag
(500,00 EUR je Wertpapier)
Rückzahlung:
Aktienlieferung
Anzahl der zu liefernden Aktien
je Wertpapier: reduzierter
Nennbetrag / Basispreis
(Bruchteile von Aktien werden
in bar zurückgezahlt.)
49,00 EUR
(≥ Kursgrenze)
100,00% des reduzierten
Nennbetrages
500,00 EUR
Hinweis: Es handelt sich bei obiger Grafik und obiger Tabelle lediglich um beispielhafte Darstellungen, die keine tatsächliche Wertentwicklung darstellen und keine
Rückschlüsse auf zukünftige Wertentwicklungen zulassen.
6. Kosten / Vertriebsvergütung
Produktbezogene Kosten:
Ausgabeaufschlag / Agio:
Einmalige Gebühr, die beim Erwerb innerhalb der Zeichnungsfrist zusätzlich zum Preis des Wertpapiers anfällt
und die der Vertriebspartner erhält. Das Agio wird vom Anleger gezahlt.
Höhe
1,00%
je Nennbetrag
Vertriebsvergütung / Zuwendungen:
Einmalige Vergütung der Emittentin an die Vertriebspartner für die Vermittlung der Wertpapiere nach Ablauf der
Zeichnungsfrist. Die Vertriebsvergütung wirkt sich wertmindernd auf die Kurse aus, die die Emittentin während
--
der Laufzeit stellt (siehe „Informationen zur Handelsspanne“). Auf die Höhe des Teilrückzahlungsbetrages und
des Rückzahlungsbetrages am Laufzeitende hat sie keinen Einfluss.
Hinweis: Zusätzlich zu den oben beschriebenen Vergütungen erhalten die Vertriebspartner Sachleistungen. Dabei handelt es sich vor allem um technische
Unterstützung in Form von elektronischen außerbörslichen Handelsanbindungen, um die Bereitstellung von Informations- und Research-Material und um
Schulungsmaßnahmen. Außerdem unterstützt die Emittentin Vertriebsmaßnahmen der Vertriebspartner sowohl finanziell als auch mit Sachmitteln. Nähere
Einzelheiten zu diesen geldwerten Vorteilen und Unterstützungsmaßnahmen erhält der potentielle Wertpapierinvestor bei der beratenden Bank oder Sparkasse.
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Stand: 30. August 2013
6. Kosten / Vertriebsvergütung (Fortsetzung)
Weitere Kosten:
Transaktionskosten (Erwerb / Veräußerung):
Bei Vereinbarung eines festen oder bestimmbaren Preises (Festpreisgeschäft) werden für den Erwerb und die Veräußerung keine
zusätzlichen Entgelte und Auslagen – einschließlich fremder Kosten – berechnet. Diese sind mit dem Festpreis abgegolten.
Im Kommissionsgeschäft können für den Erwerb bzw. die Veräußerung Entgelte der jeweiligen Bank oder Sparkasse in Höhe von in der
Regel bis zu 1,20% des Anlagebetrages anfallen. Wenn Mindestentgelte berechnet werden, können die Transaktionskosten bei geringen
Ordervolumina prozentual höher als der Regelsatz sein. Weitere Angaben zur Höhe erhalten Sie im Rahmen der Beratung. Daneben
können weitere Kosten, wie z.B. Börsengebühren, entstehen.
Laufende Kosten:
Weitere Informationen auch über die Höhe der laufenden Kosten (z.B. Depotgebühren) sind dem Preis- und Leistungsverzeichnis der
depotführenden Bank oder Sparkasse zu entnehmen. Eine Angabe der Kosten für eine individuelle Transaktion erhält der potentielle
Investor im Rahmen der Beratung.
Informationen zur Handelsspanne:
Handelsspanne bezeichnet die Differenz zwischen den jeweiligen Kauf- und Verkaufskursen, die von der Emittentin gestellt werden. Dabei
werden u.a. Angebot und Nachfrage der Wertpapiere, verschiedene Kosten z.B. Strukturierungskosten, Risikoabsicherung und Kosten für
den Vertrieb (Vertriebsvergütung / Zuwendung) sowie Ertragserwartungen der Emittentin berücksichtigt. Die Handelsspanne kann sich
während der Laufzeit ändern. Die gestellten Kauf- und Verkaufskurse müssen nicht dem rechnerischen „fairen Wert“ der Wertpapiere
entsprechen, sondern können davon abweichen.
7. Besteuerung
Kapitalerträge (realisierte Kursgewinne und Zinsen sowie die Barzahlung aus Bruchteilen von Aktien) unterliegen der Abgeltungsteuer i.H.v.
25,00% zzgl. Solidaritätszuschlag und ggf. Kirchensteuer.
Verluste aus der Veräußerung gelieferter Aktien können mit Gewinnen aus Aktienverkäufen vollständig und unbefristet verrechnet werden.
Hinweis: Einschätzung der Emittentin (Stand August 2013). Die steuerliche Behandlung hängt von den jeweiligen persönlichen Verhältnissen des
Wertpapierinhabers ab und kann künftigen Änderungen unterworfen sein. Eine individuelle Aufklärung durch einen Steuerberater ist empfehlenswert.
8. Sonstige Hinweise
Die für die Wertpapiere geltenden Anleihebedingungen (die „Emissionsspezifischen Bedingungen“) und die vollständigen Angaben zu den
Wertpapieren sind den maßgeblichen Endgültigen Bedingungen und der Zusammenfassung und Wertpapierbeschreibung vom 8. Mai 2013
für Aktienanleihen und Indexanleihen der Landesbank Berlin AG und dem Registrierungsformular der Landesbank Berlin AG vom
15. Februar 2013, jeweils einschließlich etwaiger Nachträge, zu entnehmen. Diese sind bei unten genannter Adresse der Emittentin
kostenfrei erhältlich bzw. zum Download verfügbar.
Dieses Produktinformationsblatt stellt weder eine Anlageberatung oder Empfehlung, noch ein Angebot oder eine Aufforderung zum Erwerb
oder zur Veräußerung des genannten Anlageproduktes dar.
Dieses Anlageprodukt ist nicht für jeden Anleger geeignet, da es auch zu erheblichen Verlusten führen kann. Eine individuelle Aufklärung
durch einen Anlageberater und ggf. Steuerberater ist daher empfehlenswert.
Lagerstelle: Clearstream Banking AG, Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn.
© Landesbank Berlin AG, Stand: 30. August 2013
Landesbank Berlin AG
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Fax: +49 30/869 694 1654
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