Handbuch - audimex

audimexSD 3.1
Handbuch
audimex ag
Stettenstraße 6
86150 Augsburg
Stand: 15.02.2013

Manual audimexSD 3.1
Inhalt
1 audimexSD: Willkommen .............................................................................................................. 5
2 Erste Schritte ................................................................................................................................ 5
2.1 Starten der Anwendung ........................................................................................................... 6
2.2 Erstmaliges Einloggen in audimexSD ...................................................................................... 8
2.3 Einloggen in audimexSD ......................................................................................................... 8
2.4 Passwort-Regeln ..................................................................................................................... 8
2.5 Menü und Navigation .............................................................................................................. 9
2.6 Schnelle Online-Hilfe mit Tipps, Hinweisen und Ideen........................................................... 10
2.7 Vorbereitende Arbeiten ......................................................................................................... 11
2.7.1 Stammdaten ................................................................................................................. 11
2.7.2 Prüffelder ...................................................................................................................... 12
2.7.3 Erstellung/Aktivierung eines Risikomodells ................................................................... 12
2.7.4 Systemeinstellungen ..................................................................................................... 12
2.7.5 Historische Prüfungen eingeben ................................................................................... 12
3 Arbeiten mit audimexSD.............................................................................................................. 13
3.1 Die audimexSD Applikation ................................................................................................... 13
3.1.1 Das audimexSD Hauptfenster ....................................................................................... 13
3.1.2 Standardaktionen .......................................................................................................... 14
3.1.3 Spezielle Aktionen ........................................................................................................ 19
3.2 Dokumente und Wissensbasis .............................................................................................. 21
3.2.1 Neu ............................................................................................................................... 23
3.2.2 Umbenennen ................................................................................................................ 23
3.2.3 Öffnen ........................................................................................................................... 23
3.2.4 Löschen ........................................................................................................................ 24
3.2.5 Kopieren und Einfügen ................................................................................................. 24
3.2.6 Exportieren ................................................................................................................... 25
3.2.7 Datei(en) versionieren................................................................................................... 25
3.2.8 Versionen anzeigen ...................................................................................................... 25
3.2.9 Drag-and-Drop-Aktion ................................................................................................... 25
3.3 Zentrales und lokales Arbeiten .............................................................................................. 26
4 Die Objekte in audimexSD .......................................................................................................... 28
4.1 Die Prüfung ........................................................................................................................... 28
4.2 Das Prüffeld .......................................................................................................................... 30
4.3 Das Risikomodell .................................................................................................................. 31
4.3.1 Regeln zur Anpassung eines Risikomodells ................................................................. 32
4.3.2 Erstellung eines Risikomodells ..................................................................................... 32
4.4 Die Prüfidee .......................................................................................................................... 33
4.5 Das Prüfungshandbuch ......................................................................................................... 33
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Manual audimexSD 3.1
4.6 Die Feststellung .................................................................................................................... 35
4.7 Die Maßnahme...................................................................................................................... 37
4.8 Die Stellungnahme ................................................................................................................ 38
4.9 Der Prüfer ............................................................................................................................. 39
4.10 Das Standardprüfungshandbuch ......................................................................................... 39
4.11 Der Prüfungstyp .................................................................................................................. 40
4.12 Der Prüfungsstatus ............................................................................................................. 41
4.13 Die Prüfungsart ................................................................................................................... 41
4.14 Das Prüfungsergebnis ......................................................................................................... 42
4.15 Die Feststellungskategorie .................................................................................................. 43
4.16 Das Feststellungsgewicht .................................................................................................... 43
4.17 Der Maßnahmenstatus ........................................................................................................ 44
4.18 Die Maßnahmenklassifikation .............................................................................................. 45
4.19 Die Systemeinstellungen ..................................................................................................... 46
5 Grundlegende Informationen und Abläufe ................................................................................... 50
5.1 Die Planung .......................................................................................................................... 50
5.1.1 Prüffelder, Audit Universe ............................................................................................. 50
5.1.2 Risikobewertung ........................................................................................................... 51
5.1.3 Sammlung von Prüfideen .............................................................................................. 53
5.1.4 Jahresplanung .............................................................................................................. 53
5.1.5 Prüfungsplanung ........................................................................................................... 54
5.1.6 Die Planungsmaske ...................................................................................................... 54
5.2 Die Prüfungsdurchführung .................................................................................................... 58
5.2.1 Nachvollziehbarkeit ....................................................................................................... 58
5.2.2 Checklisten ................................................................................................................... 58
5.2.3 Vorlagen für Dokumente ............................................................................................... 58
5.2.4 Erstellung des Prüfberichts ........................................................................................... 58
5.3 Follow-Up: Maßnahmenverfolgung ........................................................................................ 59
5.4 Wissensbasis ........................................................................................................................ 59
5.5 Synchronisation von lokalem und zentralem Datenbestand .................................................. 59
6 Berichte ....................................................................................................................................... 63
6.1 Feststellungen/Maßnahmen .................................................................................................. 63
6.2 Berichte ................................................................................................................................. 64
6.2.1 Feststellungen pro Prüffeld ........................................................................................... 64
6.2.2 Jahresbericht für Aufsichtsrat ........................................................................................ 64
6.2.3 Jahresplanbericht ......................................................................................................... 64
6.2.4 Maßnahmen nach Status .............................................................................................. 65
6.2.5 Maßnahmen nach Verantwortlichen .............................................................................. 65
6.2.6 Prüfprogramm Prüfer .................................................................................................... 65
6.2.7 Prüfprogramm Prüffelder .............................................................................................. 65
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Manual audimexSD 3.1
6.2.8 Prüfprogramm Prüfungen ............................................................................................. 65
6.2.9 Prüfungen pro Prüffeld .................................................................................................. 65
6.2.10 Prüfungsankündigung ................................................................................................... 65
6.2.11 Qualitätscheck .............................................................................................................. 66
6.2.12 Revisionsbericht ........................................................................................................... 66
6.2.13 Revisionsbericht nach Feststellungen ........................................................................... 66
6.2.14 Revisionsbericht nach Kapiteln ..................................................................................... 66
6.2.15 Risikobericht ................................................................................................................. 66
6.2.16 Status Quo .................................................................................................................... 66
6.3 Berichte bearbeiten ............................................................................................................... 66
6.4 Neue Berichtsvorlage als Kopie einer bestehenden erstellen ................................................ 66
6.4.1 Qualitätscheck-Berichtsvorlage anpassen .................................................................... 69
6.4.2 Prüfungsankündigungs-Vorlage anpassen .................................................................... 71
6.5 Word-Berichtsvorlage anpassen ........................................................................................... 72
6.6 Interne Berichte anpassen .................................................................................................... 73
6.7 Weitere Berichtsvorlagen ...................................................................................................... 73
6.8 Umfassende Berichte ............................................................................................................ 73
6.8.1 Berichte verwalten ........................................................................................................ 73
6.8.2 Beispiele aus der Praxis ............................................................................................... 75
7 Weitere Informationsquellen ........................................................................................................ 78
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Manual audimexSD 3.1
1 audimexSD: Willkommen
Wir freuen uns, dass Sie sich für den Einsatz von audimexSD entschieden haben.
audimexSD ist die effiziente Standardsoftware für die kleine und mittelständische Interne
Revision. Sie ist die Nachfolgeversion der im gesamten deutschsprachigen Raum bereits
etablierten Revisionssoftware explAudit. Die nutzerfreundliche Oberfläche kombiniert die
Funktionen des Windows Explorers mit denen einer Datenbank.
Um Ihnen den Einstieg zu erleichtern, haben wir in diesem Dokument die wichtigsten
Informationen für Ihre Arbeit mit audimex SD zusammengefasst. Vom Starten der Anwendung bis
zu den einzelnen Abläufen in Planung, Prüfungsdurchführung oder Reporting – Sie werden
schnell an den täglichen Einsatz von audimexSD herangeführt.
Zur Installation von audimexSD informieren Sie sich bitte in der Installationsanleitung.
Wenn Sie noch Fragen zu audimexSD haben, wenden Sie sich bitte an die Hotline unter der
Telefonnummer: 0700 45624685 oder per Mail an: supportsd@audimex.com.
2 Erste Schritte
Die folgenden Schritte müssen Sie durchführen, um audimexSD erfolgreich in Betrieb zu
nehmen:
Sie müssen sowohl das audimexSD Server-Installationspaket auf einem Computer als auch das
audimexSD Client-Installationspaket auf jedem Arbeitsplatz installieren, auf dem es benutzt
werden soll. Dieser erste Schritt ist in der Installationsanleitung genauer beschrieben.
Bevor Sie audimexSD erfolgreich einsetzen können, müssen einige vorbereitende Arbeiten
erledigt werden. Dies betrifft insbesondere die Erfassung von Prüffeldern, Risikomodellen und
Stammdaten. Um Ihnen den Einstieg zu erleichtern, liefern wir audimexSD mit einem
vordefinierten Satz an Stammdaten aus, der für die meisten Revisionen passend ist. Sie können
zunächst mit der von uns gelieferten Konfiguration starten und die Stammdaten dann später auf
Ihre Bedürfnisse anpassen. Lediglich das Löschen von Stammdaten kann im laufenden Betrieb
eingeschränkt sein. Dies ist dann der Fall, wenn Stammdaten bereits verwendet, d. h. von z. B.
Prüfungen referenziert werden.
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Manual audimexSD 3.1
2.1 Starten der Anwendung
Sie starten audimexSD am besten über das Startmenü:
Starten von audimexSD
im Windows-Startmenü
über audimexSD.Win.exe
Falls bei der Installation die Aktivierung von audimexSD noch nicht durchgeführt wurde, erscheint
beim erstmaligen Start von audimexSD folgender Aktivierungsdialog:
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Manual audimexSD 3.1
Bitte geben Sie hier den Lizenzschlüssel an, den Sie von uns oder Ihrem Administrator erhalten
haben, und klicken Sie auf ‚Aktivieren‘. Sollten Sie keinen Lizenzschlüssel erhalten haben,
wenden Sie sich bitte an unsere Hotline unter der Telefonnummer: 0700 45624685 oder per Mail
an: supportsd@audimex.com.
Sollte eine Online-Aktivierung nicht möglich sein, muss die Aktivierung manuell erfolgen. Wählen
Sie hierzu in der Aktivierungsmaske ‚Manuelle Aktivierung‘ aus. Bei der manuellen Aktivierung
müssen die Daten 'Maschinen-ID' und 'Maschinen-Name' an einen unserer Mitarbeiter übermittelt
werden. Hierzu klicken Sie bitte auf ‚Informationen in die Zwischenablage kopieren‘ und schicken
die so kopierten Daten an supportsd@audimex.com. Sie können danach entweder warten, bis
Sie eine Antwort-E-Mail erhalten, die einen Maschinenschlüssel enthält, oder Sie rufen unseren
Support unter der Nummer 070045624685 an und erhalten so einen Maschinenschlüssel. Diesen
tragen Sie dann bitte in das Feld ‚Maschinen-Schlüssel‘ ein und klicken auf ‚Aktivieren‘.
Daraufhin sollte die Meldung ‚Ihre Lizenz wurde erfolgreich aktiviert‘ im unteren Teil der
Aktivierungsmaske erscheinen. Erhalten Sie eine andere Meldung, wenden Sie sich bitte an
unseren Support. Ansonsten fahren Sie fort durch Klick auf ‚Schließen‘.
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Manual audimexSD 3.1
2.2 Erstmaliges Einloggen in audimexSD
Im Rahmen der Installation wurden eventuell Beispieldaten importiert um Ihnen den Einstieg in
audimexSD zu erleichtern. Wenn das der Fall ist, dann stehen Ihnen abhängig von den
importierten Beispieldaten eventuell bereits angelegte audimexSD-Benutzer zur Verfügung.
Für das erstmalige Einloggen steht Ihnen in jedem Fall der Benutzer admin zur Verfügung. Unter
Angabe dieser Benutzerkennung loggen Sie bitte mit leerem Passwort in die Datenbank ‚Zentral‘
ein. audimexSD fordert Sie daraufhin auf, ein Passwort für den Benutzer admin zu vergeben und
dieses Passwort (aus Sicherheitsgründen) zu wiederholen. Danach ist audimexSD gestartet.
Bitte merken Sie sich das vergebene Passwort. Sie selbst sollten es von nun an nie mehr
benötigen. Eventuell benötigt es aber unser Support für Wartungszwecke. In diesem – und nur in
diesem – Fall sollten Sie als Benutzer admin einloggen können.
Als nächstes richten Sie bitte einen Benutzer in audimexSD ein, der Administratorrechte besitzt
(siehe Der Prüfer).
Melden Sie sich nun bitte von audimexSD ab (Menüauswahl Datei/Abmelden) und loggen Sie als
der Benutzer wieder ein, den Sie gerade eingerichtet haben.
2.3 Einloggen in audimexSD
Wählen Sie die gewünschte Datenbank – lokal oder zentral – aus und geben Sie Benutzernamen
und Passwort an. Durch Klicken auf ‚Anmelden‘ gelangen Sie in audimexSD.
Beachten Sie bitte, dass ein Einloggen in den lokalen Datenbestand erst möglich ist, nachdem
lokaler und zentraler Datenbestand wenigstens einmal synchronisiert worden sind (siehe
Zentrales und lokales Arbeiten.
2.4 Passwort-Regeln
Unter ‚Konfiguration – Passwort Regeln‘ legen Sie als Administrator die Regeln für die Auswahl
von Passwörtern fest.
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Manual audimexSD 3.1
2.5 Menü und Navigation
Nach der erfolgreichen Anmeldung landen Sie auf der Startseite mit dem Navigationsmenü auf
der linken Seite und den von Ihnen definierten Favoriten (nehmen Sie hier beispielsweise die
aktuell von Ihnen bearbeiteten Prüfungen auf, siehe Favoriten) sowie der zu Beginn leeren
Wiedervorlageliste auf der rechten Seite:
Im Navigationsmenü finden Sie sich schnell zurecht. Alle Schritte sind von der Planung über die
Durchführung bis zum Follow-Up und der Auswertung folgerichtig aufeinander aufgebaut.
Erklärende Symbole (Icons) in der Navigation und in der Toolbar unterstützen Sie zusätzlich.
Unter Stammdaten und unter Konfiguration werden hauptsächlich grundlegende Einstellungen
vom Administrator vorgenommen.
Unter „Start – Eigene Dateien“ verwalten Sie Ihre eigenen Daten, legen Ihr persönliches
Passwort fest und ändern es bei Bedarf. Mit einem Klick auf den Schlüsselbund können Sie Ihr
Passwort ändern.
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Manual audimexSD 3.1
In der Toolbar wird Ihnen die schnelle Navigation durch die grün unterlegten „Zurück-“ und
„Vorwärts-Pfeile“ erleichtert.
Änderungen werden erst durch einen Klick auf „Speichern und Schließen“ in die Datenbank
geschrieben.
2.6 Schnelle Online-Hilfe mit Tipps, Hinweisen und Ideen
Neben den ausführlichen Informationen in diesem Handbuch erhalten Sie zusätzliche
Unterstützung auf fast jeder Seite durch den Klick auf das Symbol am rechten Maskenrand.
Diese Informationen helfen Ihnen dabei, audimexSD sinnvoll zu nutzen.
Erfahrene Software-Anwender können damit auch direkt, ohne zeitaufwendige Lektüre des
Handbuchs, mit audimexSD arbeiten.
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Manual audimexSD 3.1
2.7 Vorbereitende Arbeiten
Um audimexSD an Ihr Unternehmen und Ihre Revision anzupassen, müssen Sie zunächst einige
Stammdaten in das System einpflegen. Hierfür benötigen Sie Administratorrechte.
audimexSD wird grundsätzlich vorkonfiguriert an Sie ausgeliefert (siehe hierzu bitte
Installationsbeschreibung: Die Vorkonfiguration kann bei der Installation des audimexSD-
Serverteils gewählt werden). Für alle Stammdatenarten sind Werte so vorgesehen, dass
audimexSD sinnvoll genutzt wird. Sie können diese vordefinierten Werte verwenden oder neue,
eigene Stammdaten erfassen, die die Prozesse Ihrer Revision besser widerspiegeln.
Im Folgenden werden alle Stammdatenarten, die zur Arbeit mit audimexSD erforderlich sind,
erläutert.
2.7.1 Stammdaten
Im Navigationsmenü sollten Sie unter „Stammdaten“ die wichtigsten Vorarbeiten für die
Konfiguration Ihrer Revisionsarbeit erledigen:
1. Prüfer: Legen Sie hier die Prüfer Ihrer Revision fest. Achten Sie darauf, für jeden Ihrer
Kollegen Vor- und Nachnamen sowie den Benutzernamen einzutragen. Der
Benutzername ist aus technischen Gründen nicht als Pflichtfeld gekennzeichnet, wird
aber trotzdem benötigt.
2. Standardprüfungshandbücher: Legen Sie hier bitte die für Ihr Unternehmen gültigen
Prüfungshandbücher an. Voreingestellt ist ein Standardkapitel „Feststellungen“.
3. Risikomodelle: In audimexSD wird die Risikobewertung in einem Risikomodell
durchgeführt, welches aus einem oder mehreren Excel-Blättern besteht. In der
Grundinstallation sind mehrere Risikomodelle enthalten. Alle diese Modelle sind initial
inaktiv gesetzt. Sie sollten – falls Sie risikoorientiert planen möchten – mindestens
eines dieser Risikomodelle aktivieren.
4. Vorlagen: Für die im linken Maskenteil aufgeführten Objektarten (Prüfung, Prüffeld,
Kapitel, …) kann jeweils eine Vorlage erfasst werden. Eine Vorlage besteht aus
Verzeichnissen und Dateien, die für jedes neu angelegte Objekt der betreffenden Art
angelegt werden.
5. Auswahlwerte: Hier pflegen Sie (technisch gesprochen) die Inhalte der Auswahlfelder
in audimexSD. Wenn audimexSD inklusive der mitgelieferten Vorkonfiguration
installiert wurde, dann sind bereits sinnvolle Werte vorhanden. Sie können diese
natürlich anpassen oder durch andere ersetzen, wenn Ihnen das sinnvoll erscheint. Die
Auswahlwertarten sind im Einzelnen:
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Manual audimexSD 3.1
Der Prüfungstyp
Der Prüfungsstatus
Die Prüfungsart
Das Prüfungsergebnis
Die Feststellungskategorie
Das Feststellungsgewicht
Der Maßnahmenstatus
Die Maßnahmenklassifikation
2.7.2 Prüffelder
Prüffelder gliedern Ihr Unternehmen in prüfbare Bereiche. Was genau ein Prüffeld ist, legt die
Revision individuell für Ihr Unternehmen fest. Die gebräuchlichsten Prüffelder sind
Geschäftsprozesse oder organisatorische Einheiten, wie Unternehmen oder Abteilungen.
audimexSD geht davon aus, dass in einer Prüfung ein oder mehrere Prüffelder geprüft werden.
Diese werden der Prüfung während der Planung zugeordnet. Um das tun zu können, müssen Sie
Prüffelder erfassen. Nähere Informationen zu Prüffeldern erhalten Sie hier: Das Prüffeld
2.7.3 Erstellung/Aktivierung eines Risikomodells
Im Navigationsmenü legen Sie unter „Planung“ neue Risikomodelle an und verwalten diese auch
hier. Um Risiko-Prüffelder erfassen zu können, benötigen Sie mindestens ein aktives
Risikomodell. Wie in Das Risikomodell beschrieben, können Sie eines der mitgelieferten
Risikomodelle aktivieren, importieren oder ein eigenes, neues Risikomodell erfassen.
2.7.4 Systemeinstellungen
Einige globale Einstellungen können für das audimexSD-System initial gesetzt werden. Sie
finden diese Einstellungen im Navigationsbereich unter der Gruppe Konfiguration in der Funktion
‚System‘. Eine Beschreibung der einzelnen Konfigurationsparameter finden Sie im Kapitel Die
Systemeinstellungen.
2.7.5 Historische Prüfungen eingeben
Um eine Mehrjahresplanung durchführen zu können, ist es von Vorteil, wenn audimexSD für
jedes Prüffeld zumindest die jeweils letzte Prüfung bekannt ist. Diese historischen Prüfungen
sollten Sie daher erfassen. Sie müssen für die Prüfungen lediglich Namen, Start, Ende,
Prüfobjekt und Ergebnis erfassen. Die anderen Daten sind für die Mehrjahresplanung irrelevant,
können aber statistisch ausgewertet werden, wenn sie erfasst werden. Überführen Sie die zu
diesem Zweck angelegten Prüfungen durch mehrfachen Statuswechsel in den Status
„Maßnahmenumsetzung“, damit Sie sie später gleich archivieren können. Dies sollten Sie
allerdings erst tun, wenn Sie ganz sicher sind, dass keine Veränderungen an der Prüfung mehr
stattfinden. Rufen Sie nach der Erfassung der historischen Prüfungen die Aktion
‚Synchronisieren‘ in der Navigationsgruppe ‚Planung‘, Funktion: ‚Prüffelder‘ auf ( ). Dadurch
werden die Prüfungsdaten in den Risikomodellen in Excel eintragen.
Unser Tipp: Wir können Sie beim Importieren von Daten unterstützen. Sie senden uns Ihre Daten
in Form eines Excel-Blattes und wir importieren die Daten für Sie in audimexSD. Sollten Sie
diesen kostenpflichtigen Service in Anspruch nehmen wollen, wenden Sie sich bitte an unsere
Hotline.
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Manual audimexSD 3.1
3 Arbeiten mit audimexSD
Bei der Entwicklung von audimexSD wurde besonderer Wert auf die von kleinen
Revisionseinheiten benötigte Funktionalität gelegt. Die nutzerfreundliche Übersicht, der
strukturierte Aufbau, die intuitiven Aktionen und zahleichen Features, wie z. B. der
Dokumentenexplorer, helfen Ihnen sich schnell zurechtzufinden.
3.1 Die audimexSD Applikation
3.1.1 Das audimexSD Hauptfenster
Menüleiste
Toolbar
Bearbeitungsfenster
(Listenansicht)
Navigationsmenü mit allen
untergeordneten Kapiteln
Das audimexSD-Fenster gliedert sich in vier Hauptbereiche:
1. Das Navigationsmenü
Hier werden – ähnlich wie in Microsoft Outlook – Funktionsgruppen dargestellt, unter
denen jeweils die zugehörigen Funktionalitäten gewählt werden können.
2. Das Bearbeitungsfenster
Hier wird ein der ausgewählten Funktion zugeordnetes Bearbeitungsfenster angezeigt.
Dabei kann es sich beispielsweise um eine Liste von Prüfungen, Feststellungen oder
Maßnahmen, aber auch um die Detailansicht einer Prüfung handeln.
3. Die Menüleiste
Die Menüleiste ist wie von anderen Windows-Applikationen her bekannt aufgebaut. Sie
enthält Einträge für alle Aktionen, die auch in Kontextmenüs oder der Toolbar enthalten
sind. Eine Menüleiste gibt es immer nur für die Hauptansicht eines Bearbeitungsfensters.
Wenn zum Beispiel innerhalb einer Prüfungsansicht (=Hauptansicht) eine Ansicht mit
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Manual audimexSD 3.1
einer Liste aller zur Prüfung gehörenden Feststellungen (=eingebettete Ansicht) enthalten
ist, so gibt es in der Hauptansicht eine Menüleiste, für die eingebettete Ansicht aber nicht.
Diese verfügt dann lediglich über eine Toolbar.
4. Die Toolbar
Die Toolbar einer Ansicht stellt die schnellste Möglichkeit zur Navigation und für
zahlreiche Aktionen dar. Unterlegte Hilfetexte erläutern die abgebildeten Schaltflächen
der Toolbar. Die objektbezogenen Funktionen der Toolbar können auch über das
Kontextmenü eines Eintrags in einer Listenansicht ausgeführt werden.
3.1.2 Standardaktionen
Standardaktionen werden über das Kontextmenü eines audimexSD-Objekts oder über die
Schaltflächen in einer Toolbar ausgeführt.
Zunächst einige grundsätzliche Erläuterungen zum Erscheinungsbild und zur Ausführung von
Aktionen:
Tooltip: Positionieren Sie die Maus für ca. eine halbe Sekunde über einer Aktion, so
erscheint eine Kurzinformation zur Aktion. Das kann beispielsweise eine Information über
das Objekt sein, auf das sich die Aktion bezieht.
Einfache Aktionen: Dies sind Aktionen, die durch einen einfachen Klick auf eine
Schaltfläche oder durch einfache Auswahl eines Kontextmenü-Eintrags ausgeführt
werden.
Auswahlaktionen: neben den einfachen Aktionen gibt es Auswahlaktionen. Sie erkennen
eine Auswahlaktion daran, dass neben der eigentlichen Schaltfläche der Aktion ein kleiner
Pfeil nach unten angezeigt wird. Klicken Sie auf diesen Pfeil, um Optionen zu der
betreffenden Aktion anzuzeigen, von denen dann eine gewählt werden kann.
3.1.2.1 Neu ( )
Durch Ausführen der Neu-Aktion wird ein neues audimexSD-Objekt angelegt. Welches Objekt
neu angelegt wird, hängt vom Kontext ab, in dem die Aktion aufgerufen wird. Der Typ des durch
die Aktion angelegten Objekts wird im Tooltip der Aktion angezeigt.
Bei Ausführen der Neu-Aktion wird ein Dialog geöffnet, in dem die Eigenschaften des neu
anzulegenden Objekts – wie angegeben – eingegeben werden können.
Die Eingabe der Felder mit fett gedruckten Feldnamen ist obligatorisch. Die Eigenschaften, deren
Angabe bei der Neuanlage Pflicht ist, variieren von Objekt zu Objekt.
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Manual audimexSD 3.1
Wenn Sie Ihre Eingabe beendet haben, klicken Sie auf die Schaltfläche ‚Speichern’ oder
‚Speichern und Schließen‘. audimexSD überprüft dann Ihre Eingabe. Wird für eine Eigenschaft
ein nicht erlaubter Wert oder für eine Pflichteigenschaft gar kein Wert angegeben, so bleibt der
Dialog auf dem Bildschirm mit Ihren Eingaben erhalten. Das problemverursachende Feld wird
dann rot markiert. Erst wenn alle Pflichtfelder gültige Werte enthalten, wird der Dialog
geschlossen.
audimexSD erlaubt nicht immer die Neuanlage von Objekten. Beispielsweise können in
Prüfungen, die bereits archiviert sind, keine neuen Feststellungen, Empfehlungen oder
Stellungnahmen mehr angelegt werden.
Das Anlegen von Prüfungen ist nur im Netzwerkdatenbestand möglich.
3.1.2.2 Ändern
Die Ändern-Aktion wird grundsätzlich aus einer Listenansicht heraus ausgeführt, indem das zu
ändernde Objekt doppelt angeklickt wird. Es wird dann eine Ansicht geöffnet, in der Sie die
Eigenschaften des zu ändernden Objekts festlegen können. Abschließend speichern Sie mittels
einer der Speichern-Schaltflächen. Wie bei der Neuanlage müssen die mit fetter Schriftart
benannten Pflichtfelder Werte enthalten.
Sollten Felder inkonsistent gefüllt sein, werden die Inkonsistenzen in einem Fehlerdialog
gemeldet und die problemverursachenden Felder werden markiert. Erst wenn alle Inkonsistenzen
beseitigt sind, kann wirklich gespeichert werden.
Das Aktivieren der ‚Abbrechen’-Schaltfläche oder des ‚Zurück-Pfeils‘ führt zum Schließen des
Dialogs und Verwerfen der Änderungen, natürlich nach vorheriger Rückfrage.
Prüfungen und alle mit einer Prüfung zusammenhängenden Objekte können nicht geändert
werden, wenn sich die betreffende Prüfung bereits in einem Status der Phase ‚Beendet‘ befindet.
3.1.2.3 Löschen ( )
Durch Ausführen dieser Aktion wird das ausgewählte Objekt entfernt. Davor erfolgt eine
Sicherheitsabfrage durch die audimexSD-Objekte vor versehentlichem Löschen geschützt
werden.
Prüfungen und alle mit einer Prüfung zusammenhängenden Objekte können nicht gelöscht
werden, wenn sich die betreffende Prüfung bereits in einem Status der Phase ‚Beendet‘ befindet.
3.1.2.4 Neu nummerieren ( )
Mit dieser Aktion werden die Inhalte einer gesamten Prüfung (Prüfungshandbuchkapitel,
Feststellungen, Maßnahmen, Stellungnahmen) oder Prüffelder neu nummeriert. Es werden
immer alle untergeordneten Elemente des aktuell selektierten Objektes neu nummeriert.
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Manual audimexSD 3.1
3.1.2.5 Aktualisieren ( )
Diese Aktion dient dem erneuten Lesen der aktuell angezeigten Objekte von der Datenbank. Sind
die angezeigten Objekte geändert und diese Änderungen noch nicht gespeichert, so wird vor
Ausführung der Aktualisierung nachgefragt, ob die Änderungen gespeichert oder verworfen
werden sollen. Danach werden die aktualisierten Objekte angezeigt. Die Aktion ist dann sinnvoll,
wenn Daten, die Sie gerade anzeigen, von anderen Benutzern geändert oder gar gelöscht
worden sind und Sie diese Änderungen sichtbar machen möchten.
Wenn Sie versuchen, Änderungen an Datensätzen, die zwischenzeitlich bereits von anderen
Benutzern geändert wurden, zu speichern, dann wird Ihnen eine entsprechende Meldung mit der
Nachfrage angezeigt, ob Ihre Daten aktualisiert werden sollen. Sie haben in diesem Fall nicht die
Möglichkeit, Ihre Änderungen zu speichern, da Sie sonst die Änderungen des anderen
Benutzers, der bereits vor Ihnen gespeichert hat, überschreiben.
3.1.2.6 Mehrzeilige Zellinhalte ( )
Zellinhalte in Tabellen werden normalerweise einzeilig dargestellt. Wenn der Zellinhalt so lang ist,
dass der von der Zelle vorgegebene Platz zur Darstellung nicht ausreicht, wird der Zellinhalt
abgeschnitten. Durch Einschalten der Option ‚Mehrzeilige Zellinhalte‘ werden viele Zellinhalte
mehrzeilig angezeigt, so dass auch solche Zellinhalte voll sichtbar sind.
3.1.2.7 Änderungshistorie ( )
Aus Gründen der Nachvollziehbarkeit wird in audimexSD jede Änderung an Objekten
verzeichnet. Die Auflistung all dieser Aufzeichnungen zu einem Objekt öffnen Sie mit dieser
Aktion.
Sie können der Änderungshistorie entnehmen, wer wann was geändert hat.
3.1.2.8 Favoriten ( )
Favoriten sind Prüfungen, die Sie ohne großen Navigationsaufwand schnell erreichen können. Zu
einem Favoriten navigieren Sie einfach durch Auswählen des Favoriten aus der Favoritenliste.
Diese sehen Sie in (fast) jeder Toolbar, indem Sie auf den kleinen Pfeil neben der
-Aktion
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klicken. Sie können dann den gewünschten Favoriten auswählen und gelangen in dessen
Bearbeitungsansicht.
Außerdem sehen Sie eine Liste aller Ihrer bereits definierten Favoriten auf dem Startbildschirm.
Wenn Sie sich also Ihre aktuell bearbeiteten Prüfungen immer als Favoriten definieren, haben
Sie nach dem Programmstart über die Favoriten eine schnelle Navigationsmöglichkeit hin in Ihr
aktuelles Arbeitsfeld.
Sie fügen eine Prüfung zu Ihren Favoriten hinzu, indem Sie die ‚Zu Favoriten hinzufügen‘-Aktion
( ) klicken. Diese ist immer dann aktiv, wenn Prüfungen in einer Liste oder eine Prüfung in einer
Prüfungsbearbeitungsmaske angezeigt werden.
Sie löschen eine Prüfung von Ihrer Favoritenliste durch Ausführen der Aktion ( )
3.1.2.9 Drag-and-Drop
Drag-and-Drop Operationen werden in audimexSD immer dann gebraucht, wenn Zuordnungen
erfolgen sollen. Beispielsweise wird ein Prüfer einer Prüfung zugeordnet, indem er aus einer Liste
verfügbarer Prüfer in die Liste der der Prüfung bereits zugeordneten Prüfer gezogen wird.
Gleiches gilt auch für Dokumente und Prüffelder.
Ein weiteres Einsatzgebiet für Drag-and-Drop-Operationen in audimexSD ist das Umstrukturieren
von Hierarchien, zum Beispiel der Prüffeld-Hierarchie oder der Standardkapitel-Hierarchie.
3.1.2.10Spezielle Operationen für Listenansichten
3.1.2.10.1Suchfunktion
Neben dem Suchfeld am oberen rechten Rand, mit dem Sie Datensätze nach Text filtern, gibt es
eine detaillierte Suchfunktion: Mit Strg-F oder Auswahl des Menüpunkts ‚Suche einblenden‘ aus
dem Kontextmenü einer Spaltenüberschrift aktivieren Sie diese. Folgendes Fenster wird oberhalb
der Liste angezeigt:
Sie können die Suchfunktion jederzeit wieder deaktivieren, indem Sie die ‚ESC‘-Taste drücken
oder die Schließen-Schaltfläche ( ) vor der Suchwortzeile anklicken. Mittels der Suchfunktion
können Sie einen Text in allen Spalten aller angezeigten Zeilen der dargestellten Tabelle finden.
Suchergebnisse werden jeweils gelb markiert.
3.1.2.10.2Nach Spalte sortieren
Mit Klick auf die Überschrift einer Spalte werden die Daten nach dieser Spalte sortiert.
Durch nochmaligen Klick auf die Überschrift einer bereits sortierten Spalte wird die Sortierung
umgekehrt (absteigende Sortierung wird zu aufsteigender Sortierung und umgekehrt).
Halten Sie beim Klick auf eine Spaltenüberschrift die Shift-Taste gedrückt, so wird diese Spalte
als zusätzliches (der bisherigen Sortierung untergeordnetes) Sortierkriterium benutzt.
Durch Rechtsklick auf eine Spaltenüberschrift und Auswahl des Menüpunkts ‚Sortierung
entfernen‘ wird die betreffende Spalte als Sortierkriterium nicht mehr benutzt.
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3.1.2.10.3Nach Spalte gruppieren
Schieben Sie eine Spaltenüberschrift in den grauen Bereich oberhalb der Spaltenüberschriften,
um nach dieser zu gruppieren.
Es können auch Untergruppierungen erstellt werden, in dem man erneut eine Spaltenüberschrift
in den grauen Bereich schiebt.
3.1.2.10.4Spalten verschieben
Möchten Sie die Reihenfolge der angezeigten Spalten verändern, dann ziehen Sie einfach die
betreffende Spaltenüberschrift auf die gewünschte Position.
3.1.2.10.5Spalten entfernen
Mit Klick der rechten Maustaste auf eine Spaltenüberschrift und Auswahl „Spalte entfernen“
verschwindet die betreffende Spalte aus der Tabelle.
3.1.2.10.6Zusätzliche Spalten anzeigen
Mit Klick der rechten Maustaste auf eine Spaltenüberschrift und Auswahl „Spaltenauswahl“
öffnen Sie einen Dialog, aus dem Sie die angebotenen Spaltenüberschriften in die
Überschriftenzeile schieben können.
Durch Klick auf „Hinzufügen…“ im Spaltenauswahl-Dialog können alle verfügbaren
Datenbankfelder angezeigt und in die Liste übernommen werden.
3.1.2.10.7Master-Filter
Der Master-Filter ist das Auswahlfeld, das Sie in der Toolbar des Hauptfensters sehen.
Hier können Sie die in der Liste angezeigten Objekte gemäß ihrer Zugehörigkeit zu einem
Geschäftsjahr filtern. Der Filter bezieht sich dabei auf das Startdatum der jeweiligen Prüfung.
Im Master-Filter können Sie nach dem Geschäftsjahr filtern. Dabei steht Ihnen das aktuelle, das
vorhergehende oder das folgende Geschäftsjahr zur Verfügung. Alternativ können Sie auch
immer alle Objekte anzeigen und diese individuell filtern (siehe Nach Werten filtern).
3.1.2.10.8Nach Werten filtern
Positionieren Sie die Maus auf einer Spaltenüberschrift, um das Filtersymbol in der rechten
oberen Ecke dieser Überschrift anzuzeigen:
Filtersymbol
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Manual audimexSD 3.1
Mit Klick auf das Filtersymbol haben Sie folgende Filtermöglichkeiten:
Zusammenstellen eines individuellen Filters („Angepasst“)
Auswahl aller leeren Felder ( „Leerfelder“)
Auswahl aller nicht-leeren Felder („keine Leerfelder“)
Auswahl eines bestimmten Werts, der in der Spalte vorkommt
Aktive Filter werden am unteren Rand des Listenbereichs angezeigt und können dort durch Klick
auf das Symbol deaktiviert bzw. mit gelöscht werden:
3.1.2.10.9Erweiterte Filtereinstellungen
Über die im vorangegangenen Abschnitt dargestellten Möglichkeiten hinausgehende
Filteroptionen erhalten Sie, indem Sie mit der rechten Maustaste auf eine Spaltenüberschrift
klicken und „Filter bearbeiten“ auswählen. Sie können in dem dann angezeigten Dialog über
vielfältige Operatoren sämtliche verfügbaren Felder filtern.
3.1.2.10.10Export
Sie können die Daten aus Auswertungen in verschiedene Dateiformate, darunter auch Excel
exportieren. Hierfür steht die Export-Aktion zur Verfügung:
3.1.3 Spezielle Aktionen
In den Hauptmenüpunkten Datei, Ansicht und Extras finden Sie spezielle Aktionen, die hier
erläutert werden:
3.1.3.1 Datei – Abmelden
Diese Aktion meldet den aktuell in audimexSD angemeldeten Benutzer vom System ab ohne die
Applikation zu beenden. Das System reagiert auf diese Aktion mit dem Anzeigen des Login-
Dialogs.
Die Aktion ‚Abmelden‘ ist nützlich für Benutzer, die unter zwei Kennungen arbeiten oder um
zwischen dem zentralen und dem lokalen Datenbestand zu wechseln.
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Manual audimexSD 3.1
3.1.3.2 Ansicht – Skinauswahl
Diese Aktion ermöglicht es Ihnen, das Aussehen und das Verhalten von audimexSD an Ihre
Bedürfnisse anzupassen. Die Skinauswahl bietet unter vielen anderen die spezielle Auswahl
‚Windows Theme‘ an. Diese übernimmt die für Ihr Windows Betriebssystem eingestellte Skin.
3.1.3.3 Ansicht – Panels: Navigation, Dokumente, Wissensbasis
Hier können Sie die Sichtbarkeit des Navigationsbereichs, der Dokumente und der Wissensbasis
bestimmen. Es stehen Ihnen drei Auswahlmöglichkeiten zur Verfügung:
Sichtbar
Dies ist die Voreinstellung in audimexSD. Die Bereiche werden immer angezeigt.
Auto verstecken
Hier wird der Navigationsbereich dann ‚aufgeklappt‘, wenn Sie die Maus an den linken
Rand des audimexSD-Hauptfensters bewegen. Ansonsten wird der Navigationsbereich
ausgeblendet.
Die Dokumente und/oder der Wissensbereich werden ‚aufgeklappt‘, wenn Sie die Maus
an den rechten Rand des audimexSD-Hauptfensters bewegen. Ansonsten sind diese
beiden Bereiche ausgeblendet.
Versteckt
Mit dieser Einstellung ist der ausgewählte Bereich immer unsichtbar. Diese Einstellung ist
in audimexSD meistens nicht sinnvoll.
3.1.3.4 Ansicht – Synchronisieren
Diese Aktion startet den Abgleich zwischen lokalem und zentralem Datenbestand. Sie können
Prüfungen, Stammdaten und die Wissensbasis synchronisieren. In jedem Fall werden Sie im
Dialog ‚Synchronisationseinstellungen‘ gefragt, was Sie synchronisieren möchten. Alternativ
klicken Sie auf in der Toolbar.
Wie Sie Prüfungen synchronisieren, wird genau beschrieben unter Synchronisation von lokalem
und zentralem Datenbestand.
3.1.3.5 Extras – Datenbank bereinigen
Beim Löschen von Datensätzen werden diese zunächst lediglich als gelöscht markiert. Unter
dem Hauptmenüpunkt ‚Extras‘ kann die Aktion „Datenbank bereinigen“ solche Datensätze
physisch löschen. Diese Aktion sollte von Zeit zu Zeit durchgeführt werden, um die Zahl der nicht
mehr benötigten Daten in der Datenbank nicht zu groß werden zu lassen. Diese Aktion kann vom
User ‚Admin‘ und von jedem Nutzer mit der Rolle ‚AuditAdmin‘ durchgeführt werden
3.1.3.6 Extras – Datenbank wechseln
Diese Aktion hat die gleichen Auswirkungen wie in Datei – Abmelden beschrieben, allerdings ist
zum Wiederanmelden die lokale Datenbank vorbelegt, falls Sie vorher in der zentralen eingeloggt
waren und umgekehrt.
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Manual audimexSD 3.1
3.2 Dokumente und Wissensbasis
Dokumente und Wissensbasis sind eigenständige Fenster innerhalb der Anwendung. Sie sind in
audimexSD jeweils zu finden unter „Ansicht – Panels – Dokumentation“ und „Ansicht – Panels –
Wissensbasis“. Wenn Sie diese jeweils auf „Auto verstecken“ einstellen,
haben Sie ‚Dokumente‘ und ‚Wissensbasis‘ auf jeder aufgerufenen Seite am rechten Rand sofort
zur Verfügung. Es genügt mit der Maus über das betreffende Feld zu wischen:
Sie können diese Fenster auch aus dem zu bearbeitenden audimexSD-Fenster herausstellen
(=freigeben) und anschließend wieder „anhängen“ – durch einen Klick mit der rechten Maustaste
auf den oberen grauen Rand und der folgenden Auswahl:
Sie finden hier alle Verzeichnisse für jedes audimexSD-Objekt, für das Dokumente verwaltet
werden, oder zur Wissensbasis. Dabei richtet sich der Aufbau der Verzeichnishierarchie nach
den revisionsfachlichen Zusammenhängen der betreffenden Objektarten. So liegen z. B. die
Verzeichnisse, die zu Feststellungen einer Prüfung gehören in den Verzeichnissen, die die
Kapitel der Prüfung repräsentieren. Die Dokumente, die bei der Prüfungsbearbeitung erstellt
werden, werden automatisch in den Dokumentenexplorer übernommen.
Der Aufbau von ‚Dokumente‘ und ‚Wissensbasis‘ gliedert sich in 2 Spalten:
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Manual audimexSD 3.1
Links die Baumansicht: Das Revisionsobjekt oder Prüffeld als Wurzel, darunter liegen
Ordner und gegebenenfalls andere Revisionsobjekte, wie z. B. Feststellungen unter der
Prüfung.
Rechts die Listenansicht: Hier liegen Ordner, Revisionsobjekte und Dateien, die zu dem in
der linken Ansicht ausgewählten Objekt gehören.
Revisionsobjekte, Ordner und Dateien werden im Folgenden auch als „Knoten“ bezeichnet.
Die Aktionen in der Wissensbasis und in den Dokumenten verhalten sich weitgehend identisch.
Unterschiede werden erläutert. Die Navigation erfolgt im Baum über einen einfachen Klick (kein
Doppelklick) oder – wenn vorhanden – auf das +, in der Liste durch Doppelklick auf Ordner oder
Revisionsobjekt.
Alle Aktionen können durch Rechtsklick auf ein Dokument oder ein Verzeichnis aufgerufen
werden, unabhängig davon, ob sich das Dokument (Verzeichnis) in der Baum- oder in der
Listenansicht befindet.
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Manual audimexSD 3.1
Hier können Sie alle Aktionen ausführen. Beachten Sie dabei, dass einige Aktionen, wie z. B.
„Neu“, „Umbenennen“, „Löschen“ oder „Einfügen“ bei archivierten oder abgebrochenen
Prüfungen nicht möglich ist.
3.2.1 Neu
Durch Rechtsklick in der Baumansicht auf einem Verzeichnis und der Auswahl des Menüpunkts
„Neu – Verzeichnis“ wird ein neues Unterverzeichnis des gewählten Verzeichnisses angelegt.
audimexSD legt das neue Verzeichnis an und positioniert den Cursor so, dass Sie den vom
System vergebenen Namen des Verzeichnisses überschreiben können.
In gleicher Weise erstellen Sie eine neue Datei.
In der Listenansicht können Sie an jeder Stelle ein neues Verzeichnis/Datei erstellen mit dem
Rechtsklick auf „Neu – Verzeichnis oder Datei“ im ausgewählten Verzeichnis.
3.2.2 Umbenennen
Sie können eine Datei oder einen Ordner auswählen und mit Rechtsklick und „Umbenennen“
oder durch Drücken der Taste F2 einen neuen Namen vergeben. Es können nur Zeichen
eingegeben werden, die in Windows für eine Datei oder einen Ordner zulässig sind.
3.2.3 Öffnen
Wählen Sie eine Datei aus und wählen Sie nach Rechtsklick den Menüpunkt
„Bearbeitungsmodus / Öffnen. Alternativ können Sie das Dokument auch durch einen Doppelklick
öffnen. Das Dokument ist daraufhin in der Datenbank gesperrt und zur Bearbeitung für Sie
geöffnet.
Während Ihrer Bearbeitung sehen andere Prüfer das Dokument mit einem Icon versehen, das
den bearbeitenden Prüfer anzeigt. Prüfer, für die ein Dokument gesperrt ist, können dieses
Dokument ausschließlich über den Menüpunkt „Ansehen“ aus dem Kontextmenü der Datei im
„Nur-Schreiben“-Modus öffnen. Sie können das Dokument nicht verändern, solange die Sperre
aktiv ist.
Wenn Sie Ihre Bearbeitung abgeschlossen haben, klicken Sie auf das Symbol oder mit der
rechten Maustaste auf „Bearbeitungsmodus beenden“. Das Dokument wird in der Datenbank
aktualisiert und wieder freigegeben. Von nun an können andere Prüfer das Dokument zur
eigenen Bearbeitung sperren.
Ein Hinweis für Anwender, die die Möglichkeit zu dezentralem (lokalem) Arbeiten nutzen: Beim
Freigeben eines Dokuments wird dieses Dokument in jedem Fall in der Datenbank gespeichert.
Dadurch gilt es für die Synchronisation als geändert. Das bedeutet, dass so ein Dokument beim
Synchronisieren in den zentralen oder dezentralen Datenbestand transferiert würde, es eventuell
sogar einen Konflikt auslöst, wenn es in beiden Beständen geändert ist. Es ist deshalb wichtig,
ein Dokument das lediglich eingesehen und nicht verändert werden soll, über den Menüpunkt
„Ansehen“ und nicht mittels Doppelklick zu öffnen!
Beim Beenden von audimexSD weist Sie der folgende Dialog auf Dokumente hin, die Sie zur
Bearbeitung gesperrt (d. h. noch nicht freigegeben) haben. Gegebenenfalls können Sie in diesem
Dialog all diese Dokumente oder auch nur einige davon freigeben. Sie werden dann genau so
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Manual audimexSD 3.1
wie beim Auslösen des Menüpunkts „Bearbeitungsmodus beenden“ in der Datenbank
gespeichert und freigegeben.
Bitte beachten Sie: Ein Dokument kann nicht gleichzeitig von mehreren Benutzern bearbeitet
werden. Wird ein Dokument bearbeitet, ist es in der Datenbank gesperrt. Während der
Bearbeitungszeit kann es von anderen Benutzern nur zum Stand des Bearbeitungsbeginns zum
Lesen geöffnet werden.
3.2.4 Löschen
In der Baumansicht können Sie zum Löschen nur einen Ordner auswählen. In der Listenansicht
können Sie mehrere Dateien/Ordner auswählen und diese mit dem Rechtsklick „löschen“. Die
Aktion kann nicht ausgeführt werden bei archivierten Prüfungen. Alle Dateien und Ordner sowie
ihre Versionen werden gelöscht. Dabei werden ihre logischen Bezüge gelöscht, physisch
gelöscht werden diese Dateien über die Aktion „Datenbank bereinigen“ unter ‚Extras‘.
Eine Datei, die sich im Bearbeitungsmodus befindet, kann nicht gelöscht werden. Genauso wenig
können Objekte gelöscht werden, die diese Datei beinhalten (z. B. eine Prüfung oder ein
Verzeichnis). Sollte es in Ausnahmefällen notwendig sein, kann der Benutzer admin Dokumente,
die von anderen Benutzern bearbeitet werden, freigeben und auch löschen.
Achtung: Die Dateien und Ordner werden nicht in den Papierkorb gelegt, eine Wiederherstellung
ist nicht möglich.
3.2.5 Kopieren und Einfügen
In der Baumansicht können Sie zum Kopieren nur einen Ordner, in der Listenansicht dagegen
eine oder mehrere Dateien auswählen. Mit dem Rechtsklick und „Kopieren“ werden diese in die
Zwischenablage gelegt und können mit der Aktion „Einfügen“ kopiert werden. Wenn Sie eine
größere Menge von Dokumenten nach audimexSD durch „Kopieren“ und „Einfügen“ importieren
möchten, geht es schneller, wenn Sie diesen Import in mehrere Importe aufteilen.
Versionen werden beim Kopieren nicht übernommen und auch beim Überschreiben einer Datei
durch eine Kopieraktion werden die Versionen der überschriebenen Datei unangetastet gelassen.
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Manual audimexSD 3.1
Beim „Einfügen“ wird die Datei unterhalb des ausgewählten Knotens im Baum eingefügt. Wenn
diese schon vorhanden ist, erscheint eine Rückmeldung für den Benutzer: „überschreiben,
umbenennen oder abbrechen“. Wenn die Datei von einem anderen Benutzer bearbeitet wird,
erscheint eine Nachfrage, ob die entsprechende Datei umbenannt oder die Aktion abgebrochen
werden soll.
3.2.6 Exportieren
Mit dieser Aktion können Sie Dateien und/oder ganze Verzeichnisstrukturen inkl. Dateien ins
Dateisystem exportieren. Die exportierten Dateien und Verzeichnisse am Zielort des Exports
stehen nicht unter der Verwaltung von audimexSD.
In der Baumansicht können Sie für den Export nur einen Knoten auswählen, in der Listenansicht
beliebig viele. Nach dem Rechtsklick und „Exportieren“ erscheint ein Dialog, in dem das
Zielverzeichnis für den Export gewählt werden muss. Die selektierten Objekte werden im
Dateisystem an der gewünschten Stelle abgelegt.
Achtung: Wenn Dateien von einem anderen Benutzer bearbeitet werden, wird der Stand aus der
Datenbank exportiert, d. h. die Änderungen dieses Prüfers sind im exportierten Stand nicht
enthalten.
3.2.7 Datei(en) versionieren
Dateien können versioniert werden. Dadurch wird es möglich, bestimmte Stände einer Datei
unveränderlich zu speichern (eine Version ist nicht änderbar). Die eigentliche Datei bleibt vom
Versionierungsvorgang unberührt, d. h. sie selbst wird dabei nicht geändert.
In der Baumansicht wählen Sie einen Knoten aus, in der Listenansicht ist es möglich, mehrere
auszuwählen. Nach dem Rechtsklick und „Datei(en) versionieren“ erscheint ein Dialog und Sie
müssen einen Namen für die neu anzulegende Version angeben. Für alle selektierten Dateien
wird eine Version mit dem angegebenen Namen erzeugt. Wurde ein Verzeichnis zur
Versionierung ausgewählt, werden alle sich in diesem Verzeichnis und in eventuell darunter
liegenden Verzeichnissen befindlichen Dateien versioniert.
3.2.8 Versionen anzeigen
Mit dieser Aktion können alle existierenden Versionen einer Datei angezeigt werden. Durch
Doppelklick auf eine der angezeigten Versionen wird diese geöffnet. Ein Klick auf „Cancel“
schließt den Dialog und zeigt keine Dateien an.
Eine geöffnete Version kann zwar im Dateisystem gespeichert werden. Dieser Speichervorgang
überschreibt aber nicht die Version in der Datenbank: Diese ist unveränderlich.
3.2.9 Drag-and-Drop-Aktion
Innerhalb der Anwendungen ‚Dokumente‘ und ‚Wissensbasis‘ können Sie in der Baumansicht
einen Ordner, in der Listenansicht eine beliebige Anzahl von Dateien und Ordnern über dragand-drop
verschieben oder kopieren. Auch hier gilt: Wenn Sie eine größere Menge von
Dokumenten nach audimexSD durch „Kopieren“ und „Einfügen“ importieren möchten, geht es
schneller, wenn Sie diesen Import in mehrere Importe aufteilen.
Klicken Sie auf das gewünschte Objekt mit der linken Maustaste, halten Sie diese gedrückt und
führen Sie den Mauszeiger über das Zielverzeichnis. Wenn Sie die Maustaste loslassen, werden
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Manual audimexSD 3.1
die Dateien und Ordner verschoben. Dabei werden Versionen mit verschoben. Falls Dateien im
Zielverzeichnis bereits existieren und somit überschrieben werden müssen, werden die
Versionen von Quelle und Ziel zusammengeführt.
Ein Hinweis für Anwender, die die Möglichkeit zu dezentralem (lokalem) Arbeiten nutzen: Ein
Verschieben von Dateien oder Verzeichnissen stellt im Sinne der Synchronisation ein Löschen
und Neuanlegen dar. Deshalb werden verschobene Dateien und Verzeichnisse sowie alle davon
abhängigen Objekte (Unterverzeichnisse und darin enthaltene Verzeichnisse und Dateien)
während der Synchronisation als an einem Ort „gelöscht“ und an einem anderen Ort „angelegt“
angezeigt. Wenn ein Benutzer beim lokalen Arbeiten eine Datei oder ein Verzeichnis verschiebt
und ein Benutzer die gleiche Datei, das Verzeichnis oder eine davon abhängige Datei beim
zentralen Arbeiten ändert, dann liegen das ursprünglich betroffene Objekt und alle davon
abhängigen Objekte nach der Synchronisation zweimal vor: Einmal am ursprünglichen Ort, dort
liegen die zentral geänderten Dateien, und zum zweiten am Zielort der Verschieben-Aktion. Hier
liegt der dorthin verschobene Stand.
Wenn Sie vor dem Loslassen der Maustaste noch die Taste „Strg“ drücken, erscheint ein „+“-
Symbol neben dem Mauszeiger. Die Daten werden nun kopiert, wie unter der Aktion „Kopieren“
beschrieben.
Von Windows aus können Sie auch Dateien, Ordner und E-Mails per drag-and-drop nach
‚Dokumente‘ oder ‚Wissensbasis‘ kopieren, aber nicht verschieben. Falls das Ziel bereits
vorhanden ist, bleiben die Versionen des Ziels erhalten.
Drag-and-drop funktioniert aus Windows-Programmen (Explorer, Outlook) nach audimexSD,
aber nicht umgekehrt.
3.3 Zentrales und lokales Arbeiten
Sie können mit audimexSD entweder in einem lokalen Datenbestand (z. B. auf einem Notebook)
arbeiten oder aber mit dem zentralen Datenbestand. Beide Möglichkeiten stehen Ihnen parallel
zur Verfügung.
Das lokale Arbeiten ist dann interessant, wenn Sie an Orten arbeiten, an denen Ihnen lediglich
eine langsame oder gar keine Verbindung zu Ihrem zentralen Datenbestand zur Verfügung steht.
Das lokale Arbeiten funktioniert ohne einen Netzanschluss (offline). Sie sind also von der
Infrastruktur unabhängig und können im Zug, Hotel oder vor Ort problemlos arbeiten.
Beim zentralen Arbeiten steht Ihnen die volle Funktionalität des Systems zur Verfügung. Sie
arbeiten gemeinsam mit Ihren Kollegen auf einem Datenbestand. Änderungen sind sofort für alle
Kollegen, die gerade auch mit diesem zentralen Datenbestand arbeiten, sichtbar.
Im Gegensatz dazu bietet Ihnen die lokale Installation nur eingeschränkte Möglichkeiten. Sie
unterliegen dort folgenden Einschränkungen:
Die Navigationsgruppe ‚Planung‘ steht nicht zur Verfügung
Die Navigationsgruppe ‚Konfiguration‘ steht nicht zur Verfügung
Vorlagen für audimexSD-Projekte können nicht geändert werden.
Eine archivierte Prüfung kann nicht synchronisiert werden, wenn sie im lokalen
Datenbestand bereits existiert.
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Manual audimexSD 3.1
Eine Prüfung kann nicht in einen finalen Zustand (z. B. archiviert oder abgebrochen)
versetzt werden.
Ihre ‚Favoriten‘-Einstellungen werden nicht zwischen lokalem und zentralem
Datenbestand synchronisiert, d. h. Sie können lokal andere Favoriten festlegen als
zentral.
Dateien und Verzeichnisse werden im lokalen und zentralen Datenbestand unabhängig
voneinander in den Bearbeitungsmodus versetzt oder freigegeben. Die Synchronisation
macht Sie darauf aufmerksam, wenn Sie Prüfungen synchronisieren möchten, in denen
Dateien im Bearbeitungsmodus sind. Sie sollten vor einer Synchronisation alle Dateien
der zu synchronisierenden Prüfung(en) freigeben.
Um eine Prüfung lokal bearbeiten zu können, müssen Sie zuerst dafür sorgen, dass diese auch
in den lokalen Datenbestand übernommen wird. Hierfür navigieren Sie einfach zur Liste der
Prüfungen im zentralen Datenbestand (Navigationsgruppe ‚Durchführung‘, Funktion ‚Prüfungen‘),
selektieren die zu synchronisierende Prüfung und rufen im Menü unter ‚Ansicht‘ die Funktion
„Synchronisieren“ auf. Danach startet der Datenabgleich, wie in Synchronisation von lokalem und
zentralem Datenbestand beschrieben. Anschließend wechseln Sie in den lokalen Datenbestand.
Hierfür wählen Sie im Hauptmenü unter ‚Extras‘ den Menüpunkt ‚Datenbank wechseln‘ die Option
‚lokal‘. Sie werden daraufhin aufgefordert, sich neu in den lokalen Datenbestand einzuloggen.
Beachten Sie hierbei bitte: Beim Einloggen in den lokalen Datenbestand wird für das Password
Groß-/Kleinschreibung unterschieden!
Haben Sie die lokale Arbeit an einer Prüfung beendet, so führen Sie erneut eine Synchronisation
durch. Diese sorgt dafür, dass alle Ihre Arbeitsergebnisse in den zentralen Datenbestand und
umgekehrt übernommen werden. Sie können danach lokal an der Prüfung weiterarbeiten oder
die lokale Prüfung löschen, insofern Sie keine weiteren Änderungen mehr vorzunehmen
wünschen.
Bei jedem Einloggen in audimexSD können Sie wählen, in welchem Datenbestand Sie arbeiten
möchten. Ein Einloggen in den lokalen Datenbestand ist jedoch erst dann möglich, wenn
mindestens ein Mal synchronisiert wurde. Ein Einloggen in den zentralen Datenbestand ist
dagegen nur möglich, wenn eine Verbindung zum zentralen Datenbestand hergestellt werden
kann.
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Manual audimexSD 3.1
4 Die Objekte in audimexSD
Im Folgenden werden alle audmexSD-Objekte mit ihren Eigenschaften und Operationen
vorgestellt. Die Standardoperationen werden dabei nicht noch einmal vorgestellt.
4.1 Die Prüfung
Die Prüfung ist das zentrale audimexSD-Objekt. Zu einer Prüfung gehören Eigenschaften, die
darüber Auskunft geben
1. wer
2. wann
3. was
mit welchem Ergebnis prüfen wird oder bereits geprüft hat. Auch unterliegt jede Prüfung einem
Lebenszyklus, der sich von ihrer Planung über die Durchführung mit Feststellungen und
Maßnahmen bis hin zum Follow-Up, in dessen Verlauf die Realisierung von Maßnahmen
überwacht wird, erstreckt. Sie finden alle Prüfungen unter der Aktion ‚Prüfungen‘ im
Navigationsbereich ‚Durchführung‘.
Aus Gründen der Nachvollziehbarkeit soll eine Prüfung anstatt gelöscht besser abgebrochen
werden. In Ausnahmefällen kann der Administrator angelegte Prüfungen löschen. Archivierte
oder abgebrochene Prüfungen können nicht mehr geändert werden.
Im Folgenden werden die einzelnen Eigenschaften einer Prüfung erläutert:
Nummer: Die Prüfungsnummer identifiziert eine Prüfung eindeutig. Sie wird vom
System vergeben. Sie ist beim Anlegen einer Prüfung nicht frei vergebbar, kann aber
im Nachhinein, d. h. nach erstmaligem Speichern einer Prüfung, neu nummeriert
werden. Die Standard-Prüfungsnummer besteht aus der Jahreszahl des
Geschäftsjahres des Prüfungsbeginns, einem Minuszeichen gefolgt von einer
laufenden Nummer, die die vergebenen Prüfungsnummern pro Jahr zählt. Wird das
Startdatum einer Prüfung in ein anderes Jahr verlegt, so wird die Prüfungsnummer
allerdings nicht angepasst. Das bedeutet, dass aus der Prüfungsnummer nicht
unbedingt auf das Prüfungs-Startdatum rückgeschlossen werden kann. Es darf keine
Prüfungen mit gleichen Nummern geben, d. h. die Prüfungsnummer muss eindeutig
sein.
Die Prüfungsnummer ist ein Pflichtfeld der Prüfung.
Name: Der Prüfungsname kann vom Benutzer willkürlich festgelegt werden. Es gibt
Fälle, für die es sinnvoll sein kann, Prüfungen mit identischen Namen anzulegen.
Solche Prüfungen sind dann allerdings nur noch anhand ihrer Prüfungsnummern
unterscheidbar.
Der Prüfungsname ist ein Pflichtfeld der Prüfung.
Prüfungsstatus: Der Prüfungsstatus definiert die Position einer Prüfung in ihrem
Lebenszyklus. Wird der Status einer Prüfung auf einen Status der Phase
‚Abgebrochen‘ oder ‚Beendet‘ gesetzt, dann werden auch alle eventuell noch offenen
Maßnahmen innerhalb dieser Prüfung beendet oder abgebrochen. Außerdem sind
solche Prüfungen nicht mehr änderbar.
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Manual audimexSD 3.1
Weitere Informationen zum Prüfungsstatus siehe Kapitel Der Prüfungsstatus.
Der Prüfungsstatus ist ein Pflichtfeld der Prüfung.
Startdatum: Das Startdatum ist ein Pflichtfeld der Prüfung.
Enddatum: Das Enddatum ist ein Pflichtfeld der Prüfung.
Prüfungsleiter: Hier kann aus allen Prüfern einer als Prüfungsleiter ausgewählt
werden. Mit der Wahl des Prüfungsleiters wird dieser auch als Prüfer der Prüfung
zugeordnet. Die Angabe eines Prüfungsleiters ist nicht zwingend. Das Feld hat in
audimexSD rein informativen Charakter.
Prüfungstyp: Siehe Kapitel Der Prüfungstyp.
Der Prüfungstyp ist ein Pflichtfeld der Prüfung.
Referenz: Die Referenz ist ein Textfeld, welches z. B. für die Bezeichnung einer
Papierablage zur Prüfung (Ort im Aktenlager) verwendet werden kann. Das Feld hat in
audimexSD rein informativen Charakter.
Aufwand (geplant): Der geplante Aufwand ist die Zahl an Personentagen, die
voraussichtlich für eine Prüfung verwendet werden müssen. Die Zu- oder Wegordnung
eines Prüffelds zur oder von der Prüfung bewirkt eine entsprechende Änderung des
geplanten Aufwands um den Prüfaufwand des betreffenden Prüffelds. Der geplante
Aufwand kann manuell überschrieben werden. Ergänzende Informationen finden Sie
im Kapitel Die Systemeinstellungen beim Punkt ‚Aufwand verteilen‘.
Aufwand (real): Der reale Aufwand einer Prüfung ist die Zahl an Personentagen, die
tatsächlich für eine Prüfung verwendet wurden. Dieser Aufwand ist manuell zu
erfassen.
Prüfungsart: Die Prüfungsart stellt eine optionale Kategorisierung von Prüfungen dar.
Weitere Informationen zur Prüfungsart finden Sie im Kapitel Die Prüfungsart.
Prüfungsergebnis: Das Prüfungsergebnis bewertet das Prüffeld aus Revisionssicht.
Es soll darüber Aufschluss geben, in welchem Zustand sich das Prüffeld im Kontext
der jeweiligen Prüfung befindet. Die Benutzung eines Prüfungsergebnisses in
audimexSD ist optional, d. h. wenn Sie kein Prüfungsergebnis setzen, ist damit keine
Systemeinschränkung verbunden. Das Prüfungsergebnis wird nach Abschluss der
Prüfungsdurchführung manuell gesetzt. Weitere Informationen zum Prüfungsergebnis
finden Sie unter Das Prüfungsergebnis.
Prüfungsumfang: Im Prüfungsumfang wird über die bloße Angabe des Prüffelds
hinaus formuliert, was geprüft werden soll. Es wird speziell angegeben, welche
Aspekte bei der Prüfung besonders zu untersuchen sind.
Prüfungsziel: Das Prüfungsziel definiert das Ziel, das mit der Durchführung einer
Prüfung erreicht werden soll. Sinnvolle Prüfungsziele können beispielsweise
‚Effizienzsteigerung‘, ‚Kontrolle Maßnahmenumsetzung‘ oder auch einfach
‚Risikominimierung‘ sein. Das Ziel kann beliebig detailliert angegeben werden.
Abbruchgrund: Wird eine Prüfung abgebrochen, dann muss ein Grund für den
Prüfungsabbruch angegeben werden. Die Eingabe dieses Grundes wird vom System
beim Prüfungsabbruch erzwungen. Der Abbruchgrund wird dann unterhalb des
Prüfungsziels angezeigt.
Seite 29 von 78

Manual audimexSD 3.1
Prüffelder: Einer Prüfung können beliebig viele Prüffelder zugeordnet werden. Diese
definieren, auf welche Bereiche im Unternehmen sich die Prüfung erstreckt.
Die Prüffeldzuordnung einer Prüfung im Status ‚Planung‘ ändern Sie im unteren Teil
der Prüfungsbearbeitungsmaske im Reiter ‚Prüffelder‘. Um die Prüffeldzuordnung einer
Prüfung in einem Status einer anderen Phase einzustellen, benutzen Sie bitte die
Aktion
im Detailbereich der Prüfung. Weitere Informationen zu
Prüffeldern finden Sie im Kapitel Das Prüffeld.
Prüfungshandbuch: Das Prüfungshandbuch gliedert eine Prüfung anhand einer
Kapitelstruktur. Sie können sich das Prüfungshandbuch erklären wie die Kapitelstruktur
eines MS Word Dokuments. Zu jedem Kapitel und jedem Unterkapitel können während
der Prüfungsdurchführung Feststellungen erfasst werden. Deshalb muss jede Prüfung
mindestens ein Kapitel haben. Wenn Sie also grundsätzlich ohne Prüfungshandbuch
arbeiten möchten (was problemlos möglich ist), dann sollten Sie ein Standardkapitel
(siehe Das Standardprüfungshandbuch) erfassen und dieses als Vorbelegung
kennzeichnen. Dadurch hat jede neu angelegte Prüfung dieses Kapitel ohne weiteres
Zutun Ihrerseits. Sie erfassen dann alle Feststellungen für dieses eine Standardkapitel.
Prüfer: Hier können einer Prüfung weitere Prüfer zugeordnet werden. Der
Prüfungsleiter wird automatisch zugeordnet, sobald er gesetzt wird (s. o.). Die Angabe
zusätzlicher Prüfer ist nicht zwingend. Das Feld hat rein informativen Charakter (z. B.
für Prüfungsplanung oder Auswertungen). Die Prüferzuordnung einer Prüfung im
Status ‚Planung‘ ändern Sie im unteren Teil der Prüfungsbearbeitungsmaske im Reiter
‚Prüfer‘. Um die Prüferzuordnung einer Prüfung in einem Status einer anderen Phase
zu ändern, benutzen Sie bitte die Aktion
im Detailbereich der Prüfung.
Weitere Information zu Prüfern finden Sie im Kapitel Der Prüfer.
4.2 Das Prüffeld
Ein Prüffeld repräsentiert einen zu prüfenden Bereich des Unternehmens. Es kann sich dabei um
eine organisatorische Einheit, einen Prozess, ein Softwaresystem oder jeden anderen Bereich im
Unternehmen handeln, der der Überprüfung durch die Revision unterliegt.
Sie finden und erfassen alle Prüffelder unter der Aktion ‚Prüffelder‘ im Navigationsbereich
‚Planung‘.
Bei Prüffeldern werden Struktur-, Pflicht- und Risiko-Prüffelder unterschieden:
Struktur-Prüffelder dienen ausschließlich der Hierarchisierung des Audit Universe
und werden nur in Auswertungen benutzt. Sie werden unterstrichen dargestellt.
Pflicht-Prüffelder repräsentieren die Bereiche des Unternehmens, die – unabhängig
von Risikobetrachtungen – geprüft werden müssen. Sie sind also ins Prüfprogramm
einzuschließen.
Risiko-Prüffelder repräsentieren die Unternehmensteile, die abhängig von ihrem
Risikowert unterschiedlich oft und/oder intensiv geprüft werden. Hierfür wird ein
Risikowert ermittelt (siehe Risikobewertung).
Prüffelder haben die folgenden Eigenschaften:
Seite 30 von 78

Manual audimexSD 3.1
Nummer: Die Prüffeldnummer identifiziert das Prüffeld eindeutig. Es kann keine zwei
Prüffelder mit gleicher Nummer geben. Die Nummer wird erstmals vom System
vergeben, kann jedoch nachträglich geändert werden.
Aktiv: Durch automatisches Setzen des Häkchens ist das Prüffeld aktiv und
planungsrelevant. Inaktive Prüffelder sind nicht planungsrelevant. Sie können jedoch
von einer historischen Prüfung oder Feststellung als Verursacher referenziert sein. Das
Häkchen ist durch Vorbelegung ein Pflichtfeld.
Name: Der Name des Prüffeldes muss eindeutig und einmalig sein. Der Name ist ein
Pflichtfeld des Prüffeldes.
Risikomodell: Diese Eigenschaft ist nur für Risiko-Prüffelder aktiviert. Der Wert dieses
Feldes ist ein Risikomodell, das unter „Planung – Risikomodelle“ eingestellt wurde.
Das Risiko des Prüffeldes wird anhand des gewählten Modells errechnet. Weitere
Informationen finden Sie unter Das Risikomodell. Für Risiko-Prüffelder ist die Angabe
eines Risikomodells zwingend erforderlich.
Prüffeldtyp: Hier wählen Sie den Prüffeldtyp zwischen Pflicht-, Risiko- und Struktur-
Prüffeld aus. Der Prüffeldtyp ist in audimexSD ein Pflichtfeld.
Risikowert: Der Risikowert kann nur für Risiko-Prüffelder eingegeben werden. Je
höher der gewählte Wert, desto größer ist das Risiko. (siehe Risikobewertung)
Prüfaufwand (geplant): Dieser Aufwand entspricht der Anzahl an Prüfertagen, der für
die Prüfung dieses Prüffelds voraussichtlich entsteht. Wird ein Prüffeld einer Prüfung
zugeordnet, so erhöht sich der geplante Aufwand dieser Prüfung um den geplanten
Aufwand des Prüffelds.
Prüfintervall: Das Prüfintervall ist der Abstand in Monaten, der zwischen zwei
Prüfungen eines Prüffeldes liegt. Für Pflicht-Prüffelder geben Sie für das Prüfintervall
einen festen Zeitraum in Monaten an.
Die Prüfintervalle der Risiko-Prüffelder werden im Risikomodell von den Risikowerten
abgeleitet und von dort ins Prüffeld übernommen.
Kommentar: Hier können Sie einen Kommentar zum Prüffeld hinterlegen,
beispielsweise warum das Prüffeld ein Prüffeld ist oder welche Besonderheiten
eventuell bei Prüfungen dieses Prüffelds zu beachten sind. Bei der Auswahl von
Prüffeldern wird dieser Kommentar stets angezeigt.
4.3 Das Risikomodell
Risikomodelle sind in audimexSD Excel-Blätter. In einem Risikomodell werden das Risiko und
damit auch das Prüfintervall eines oder mehrerer Risiko-Prüffelder berechnet.
Wenn die Installation von audimexSD, wie von uns empfohlen, inklusive der mitgelieferten
Konfigurationsdaten durchgeführt wurde, finden Sie alle vordefinierten Risikomodelle im
Navigationsbereich in der Gruppe ‚Stammdaten‘ und der Gruppe ‚Planung‘ unter der Funktion
„Risikomodelle“. Stammdaten wie auch Planung stehen ausschließlich im zentralen, nicht im
lokalen Datenbestand zur Verfügung. Die mitgelieferten Risikomodelle sind initial alle inaktiv
gesetzt. Um bei der Definition eines Risiko-Prüffelds auswählbar zu sein, müssen Sie die
Eigenschaft ‚Aktiv‘ des fraglichen Risikomodells selektieren.
Seite 31 von 78

Manual audimexSD 3.1
Sie können so viele Risikomodelle benutzen, wie Sie für sinnvoll halten. Es könnte beispielsweise
sinnvoll sein, Prozesse mit einem anderen Risikomodell zu bewerten als organisatorische
Einheiten.
Risikomodelle sind Stammdaten und können deshalb nur von Administratoren verwaltet werden.
Ergänzende Informationen zu Risikomodellen finden Sie im Kapitel Risikobewertung.
Für den Fall, dass keines der mitgelieferten Risikomodelle Ihren Anforderungen gerecht wird,
können Sie eigene Risikomodelle erzeugen oder bestehende anpassen:
4.3.1 Regeln zur Anpassung eines Risikomodells
Grundsätzlich sind Sie in der Gestaltung Ihrer Risikomodelle völlig frei. Damit audimexSD jedoch
auf die Daten im Risikomodell zugreifen kann, müssen folgende Anforderungen eingehalten
werden:
1. Die Arbeitsmappe muss ein Blatt mit dem Namen ‚risk’ enthalten.
2. In Spalte A des Arbeitsblatts „risk“ steht die Nummer des Prüffeldes.
3. In Spalte B des Arbeitsblatts „risk“ steht der Name des Prüffeldes.
4. In Spalte C des Arbeitsblatts „risk“ steht der Risikowert für dieses Prüffeld.
5. In Spalte D des Arbeitsblatts „risk“ steht das Prüfintervall für dieses Prüffeld.
6. In Spalte E der Arbeitsmappe „risk“ schreibt audimexSD das Ergebnis der letzten
durchgeführten Prüfung für dieses Prüfobjekt.
7. In Spalte F des Arbeitsblatts „risk“ schreibt audimexSD die Anzahl der Monate, die seit
der letzten durchgeführten Prüfung für dieses Prüffeld vergangen sind.
8. In Spalte G des Arbeitsblatts „risk“ schreibt audimexSD eine Kennung des Prüffelds,
das in dieser Zeile des Risikomodells bewertet wird.
9. Die Spalten H-Z sind reserviert.
10. Die Zeilen 1-98 sind leer.
11. Informationen zu Prüffeldern stehen in den Zeilen 105 und folgende.
12. Die Zellen der Spalten A und B sind ab Zeile 105 als „Text“ formatiert.
13. Die Zellen der Spalten C-F sind ab Zeile 105 als „Zahlen“ formatiert.
14. Alle Formeln, die Sie in weiteren Spalten (AA-ZZ) eintragen, müssen in ausreichend
viele Zeilen (je Prüffeld eine Zeile) kopiert werden. Wenn Sie also ca. 200 Prüffelder
haben, sollten auf jeden Fall die Zeilen 105 bis 350 mit Formeln versehen sein.
4.3.2 Erstellung eines Risikomodells
Um ein neues Risikomodell zu erstellen, gehen Sie bitte wie folgt vor:
1. Setzen Sie den Masterfilter in der Ansicht Stammdaten/Risikomodelle auf „Inaktive
Risikomodelle“.
2. Laden Sie das Risikomodell „Risikomodell Vorlage“ durch Ausführen der Aktion
„Risikobewertung ansehen“ in Excel.
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Manual audimexSD 3.1
3. Speichern Sie die Excel-Datei zum Bearbeiten unter einem anderen Namen an einem
beliebigen Ort. (Speichern unter z. B. Desktop).
4. Nun können Sie das Excel-Blatt unter Einhaltung der Anpassungsregeln bearbeiten.
Speichern und schließen Sie es anschließend.
5. Mit unter Stammdaten/Risikomodelle laden Sie das neue Risikomodell hoch.
6. Hierzu wählen Sie mit das von Ihnen überarbeitete Risikomodell.
7. Ändern Sie alle Risiko-Prüffelder, die dieses Risikomodell verwenden sollen unter
Planung/Prüffelder. Mit „Risikomodell setzen“ ( ) können Sie per Knopfdruck ein
Risikomodell allen Risiko-Prüffeldern gleichzeitig zuordnen.
8. Ändern Sie ggf. unter Planung/Risikomodelle die Vorbelegung des Risikomodells für
neu zu erstellende Risiko-Prüffelder.
4.4 Die Prüfidee
Eine Prüfidee ist ein Thema für eine Prüfung, das weder ein Pflicht-Prüffeld noch ein Risiko-
Prüffeld ist. In der Regel handelt es sich dabei um Sachverhalte, die nur ein einziges Mal
geprüft werden sollen, also nicht sofort in das Standardprüfprogramm aufgenommen werden
sollen. Erweist sich eine Prüfidee als relevant für das wiederkehrende Prüfprogramm, dann
sollte dafür ein Risiko- oder Pflicht-Prüffeld angelegt werden.
Eine Prüfidee wird somit aus ganz unterschiedlichen Gründen, wie beispielsweise der Meldung
von Auffälligkeiten durch andere Mitarbeiter oder weil einem Revisor bei seiner Prüftätigkeit ein
angrenzender Sachverhalt aufgefallen ist, generiert. Für eine Prüfidee kann eine Prüfung
angelegt werden, die Idee verhält sich dann wie ein Prüfobjekt. Prüfideen können Sie im
Navigationsmenü unter „Planung – Prüfideen“ erfassen und verwalten. Im Rahmen der Planung
kann aus einer Prüfidee automatisiert eine Prüfung erstellt werden.
Eine Prüfidee hat folgende Eigenschaften:
Titel: Der Titel ist der Name der Prüfidee. Dieser Name muss eindeutig sein. Der Titel ist
das einzige Pflichtfeld der Prüfidee.
Aufwand: Hierbei handelt es sich um den Aufwand in Personentagen, der
voraussichtlich für eine Prüfung dieser Prüfidee entstehen würde.
Beschreibung: An dieser Stelle sollten Sie den Sachverhalt hinter der Prüfidee
beschreiben. Die Beschreibung dient der nachvollziehbaren Erläuterung Ihrer Prüfidee.
4.5 Das Prüfungshandbuch
Das Prüfungshandbuch dient der Gliederung einer Prüfung, ähnlich wie eine Kapitelstruktur ein
MS Word-Dokument gliedert. Das Prüfungshandbuch besteht aus Kapiteln. Jedem Kapitel
können Feststellungen zugeordnet sein.
In audimexSD können Sie für jede Prüfung ein individuelles Prüfungshandbuch erfassen oder ein
Prüfungshandbuch aus den verfügbaren Standard-Prüfungshandbüchern auswählen, insofern
Sie solche erfasst haben (siehe Das Standardprüfungshandbuch).
Die Zuordnung von Standard-Handbuchkapiteln zu einer Prüfung erfolgt durch Drag-and-Drop
Aktionen. D. h. durch Ziehen eines Standardkapitels auf die der Prüfung bereits zugeordneten
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Manual audimexSD 3.1
Kapitel wird das gezogene Standardkapitel der Prüfung zugeordnet. Dabei wird es dem Kapitel,
auf das es gezogen wird, untergeordnet. Umgekehrt erfolgt das Wegordnen eines Kapitels durch
Ziehen dieses (zugeordneten) Kapitels auf die verfügbaren Standardkapitel.
Änderungen an der Struktur des Prüfungshandbuchs (Umordnen der Kapitelstruktur) erfolgen
ebenfalls durch Drag-and-Drop-Aktionen innerhalb der zugeordneten Kapitel.
Die Änderbarkeit des Prüfungshandbuchs richtet sich nach der Änderbarkeit der Prüfung, zu der
das jeweilige Handbuch gehört.
Ein Hinweis für Anwender, die die Möglichkeit zu dezentralem (lokalem) Arbeiten nutzen: Ein
Verschieben von Kapiteln des Prüfungshandbuchs innerhalb des Handbuchs („Umhängen“) stellt
im Sinne der Synchronisation ein Löschen und Neuanlegen der betreffenden Objekte dar.
Deshalb werden verschobene Kapitel (und alle evtl. von ihnen abhängigen Objekte wie
Feststellungen, Maßnahmen, Verzeichnisse, Dateien, …) während der Synchronisation als an
einem Ort „gelöscht“ und an einem anderen Ort „angelegt“ angezeigt. Wenn ein Benutzer beim
lokalen Arbeiten eine Datei verschiebt und ein Benutzer das gleiche Kapitel oder ein davon
abhängiges Objekt beim zentralen Arbeiten ändert, dann liegt dieses Kapitel mit allen
abhängigen Objekten nach der Synchronisation zweimal vor: Einmal am ursprünglichen Ort, dort
liegen die zentral geänderten Objekte, und einmal am Zielort der Verschieben-Aktion. Die
Eigenschaften eines Kapitels des Prüfungshandbuchs sind:
Nummer: Dies ist die Kapitelnummer. Beim Neuerfassen eines Kapitels kann dieses
Feld manuell eingegeben oder vom System automatisch belegt werden. Die Angabe
einer Kapitelnummer ist nicht zwingend erforderlich (wird also vom System nicht
erzwungen), wir empfehlen Ihnen aber, Kapitelnummern zu benutzen.
Titel: Der Titel ist der Name des Kapitels. Der Titel ist das einzige Pflichtfeld eines
Kapitels.
Aufwand: Hierbei handelt es sich um den Aufwand in Personentagen, der
voraussichtlich bei der Abarbeitung dieses Kapitels entsteht. Dieses Feld soll einen
Anhaltspunkt für den Prüfer darstellen, wie viel Aufwand in das jeweilige Thema zu
investieren ist.
Das Prüfungshandbuch einer Prüfung in einem Status der Phase ‚Planung‘ ist im unteren
Maskenbereich direkt einstellbar:
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Manual audimexSD 3.1
Um das Prüfungshandbuch einer Prüfung in einem Status einer anderen Phase einzustellen
benutzen Sie bitte die Aktion
im Detailbereich der Prüfung.
4.6 Die Feststellung
Eine Feststellung ist ein im Rahmen einer Prüfung festgestellter Sachverhalt, der verändert
werden muss. Hierfür enthält eine Feststellung Maßnahmen, die den Missstand beseitigen
sollen.
Die Änderbarkeit einer Feststellung richtet sich nach der Änderbarkeit der Prüfung, zu der die
jeweilige Feststellung gehört.
Feststellungen werden bei einer Prüfung im unteren Teil der Prüfungsbearbeitungsmaske
unterhalb des jeweils zugehörigen Prüfungshandbuchkapitels angelegt und bearbeitet.
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Manual audimexSD 3.1
Die Eigenschaften einer Feststellung sind:
Nummer: Die Nummer identifiziert eine Feststellung eindeutig bezogen auf die Prüfung.
Deshalb wird die Feststellungsnummer entweder automatisch von audimexSD beim
Anlegen einer Feststellung vergeben oder Sie editieren diese im Neu-Dialog. Da durch
das lokale Arbeiten in audimexSD doppelte Nummern entstehen könnten, können Sie
Feststellungsnummern auch nach dem ersten Speichern einer Feststellung manuell
ändern.
Kategorie: Die Feststellungskategorie dient der thematischen Einordnung der
Feststellung. Sie kann vor allem bei Auswertungen von Nutzen sein. Die Feststellungs-
Kategorien sind unter „Stammdaten – Auswahlwerte“ abgebildet und dort veränder- oder
ergänzbar.
Titel: Der Titel einer Feststellung dient wie die Feststellungsnummer der Identifikation.
Er kann als Überschrift über die Eigenschaft ‚Beschreibung’ angesehen werden. Der
Titel ist ein Pflichtfeld einer Feststellung.
Gewicht: Das Gewicht einer Feststellung gibt die Wichtigkeit der Feststellung an.
Erfassungsdatum: Das Erfassungsdatum einer Feststellung ist vorbelegt mit dem
aktuellen Tag, es ist aber änderbar.
Verursacher: Der Verursacher ist das Prüffeld, dem die Feststellung zugeordnet ist. Als
Vorbelegung wird das Prüffeld der Prüfung gewählt. Sind der Prüfung mehrere
Prüffelder zugeordnet, so wählt audimexSD als Vorbelegung das erste gefundene unter
den zugeordneten Prüffeldern als Vorbelegung. Sie können aber als Verursacher auch
ein anderes Prüffeld wählen.
Sachverhalt: Hier ist die Feststellung im Detail zu beschreiben.
Beurteilung: Die Beurteilung ist eine Einschätzung der Feststellung aus Sicht des
Prüfers. Der Prüfer erläutert hier, warum eine Feststellung wie im Sachverhalt
angegeben getroffen wurde (Auswirkungen eines Missstands, Chancen bei einer
Verbesserung oder Beseitigung, …).
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Manual audimexSD 3.1
4.7 Die Maßnahme
Eine Maßnahme ist eine Aktion, die durchzuführen ist, um den in der zugehörigen Feststellung
festgehaltenen Sachverhalt im Sinne der Revision zu verändern. Die Realisierung der
Maßnahme wird im Rahmen der Phase Follow Up in der Funktion ‚Wiedervorlage‘ (siehe
Follow-Up: Maßnahmenverfolgung) überwacht. Maßnahmen werden unter der zugehörigen
Feststellung einer Prüfung in der Prüfungsbearbeitungsmaske angelegt und bearbeitet.
Nummer: Die Nummer soll als Identifikation einer Maßnahme innerhalb einer
Feststellung dienen. Sie können diese beim Anlegen einer Maßnahme selbst editieren
oder von audimexSD automatisch vergeben lassen. Sie können die vergebene Nummer
aber auch im Nachhinein wieder ändern.
Fälligkeitsdatum: Dies ist das Datum, zu dem Maßnahme umgesetzt sein soll. Dieses
Feld ist relevant für die Wiedervorlage, wo alle offenen und fälligen Maßnahmen
auftauchen. Das Fälligkeitsdatum ist ein Pflichtfeld der Maßnahme.
Titel: Der dem Titel ist eine Kurzbeschreibung der Maßnahme. Er wird z. B. zur
Darstellung der Maßnahme in Listen benutzt. Er ist ein Pflichtfeld der Maßnahme.
Enddatum: Das Enddatum wird vom System bei der Schließung der Maßnahme
gesetzt. Bis dahin bleibt das Enddatum leer.
Maßnahmenstatus: Der Maßnahmenstatus zeigt den Fortschritt an, in dem sich die
Maßnahme befindet. Zu weiteren Informationen zum Maßnahmenstatus siehe Kapitel
Der Maßnahmenstatus. Beim Setzen des letzten Maßnahmenstatus einer Prüfung auf
einen Status der Phase ‚Beendet‘ oder ‚Abgebrochen‘ wird von audimexSD nachgefragt,
ob auch die zugehörige Prüfung beendet bzw. abgebrochen werden soll. Für offene und
geschlossene Maßnahmen werden unterschiedliche Icons verwendet. So zeigt der
gehobene Hammer
steht für geschlossene Maßnahmen.
noch offene Maßnahmen an, der nach unten zeigende Hammer
Der Maßnahmenstatus ist ein Pflichtfeld der Maßnahme.
Verantwortlicher: In dieser Eigenschaft wird beschrieben, wer für die Umsetzung der
Maßnahme verantwortlich ist. Wir empfehlen, hier eine Absprache zwischen allen
Revisoren zu treffen, welcher Wert in dieses Feld einzutragen ist (Abteilungsnummer,
Vor-/Nachname, E-Mailadresse, …). Alternativ können eindeutige Vorgaben festgelegt
werden, die beim Ausfüllen als Hinweisfeld auftauchen. Einzustellen ist der Inhalt dieses
Hinweisfeldes vom Administrator in der Konfiguration unter ‚System‘.
Klassifikation: Diese Eigenschaft dient der Einordnung einer Maßnahme bezüglich der
Dringlichkeit ihrer Umsetzung.
Verfolger: Der Verfolger ist derjenige Prüfer, der das Verfolgen dieser Maßnahme
verantwortet und bei dem sie in der Wiedervorlage aufgelistet wird. Dies wird vom
Administrator unter ‚System‘ in der Konfiguration eingestellt.
Beschreibung: In diesem Feld wird beschrieben, was genau vom Geprüften
umzusetzen ist.
Management-Kommentar: In dieser Eigenschaft wird die Sicht des Geprüften auf die
Maßnahme hinterlegt.
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Manual audimexSD 3.1
4.8 Die Stellungnahme
Über Stellungnahmen wird in audimexSD das Tracking einer Maßnahme abgebildet. Das
bedeutet, jede relevante Änderung einer Maßnahme zieht eine neue Stellungnahme nach sich.
audimexSD erzeugt automatisch Stellungnahmen für bestimmte Vorgänge wie das Ändern des
Fälligkeitstermins oder das Schließen einer Maßnahme. Für andere Vorgänge wie beispielsweise
eine Meldung des Geprüften zum Umsetzungsstatus einer Maßnahme können Sie selbst
Stellungnahmen anlegen. Für jede Stellungnahme können wie für jedes andere Objekt
Dokumente in der audimexSD Explorer-Integration hinterlegt werden.
Die Eigenschaften einer Stellungnahme sind:
Nummer: Dies ist die Nummer, die eine Stellungnahme identifiziert. Sie kann automatisch
vergeben oder von Ihnen editiert werden.
Titel: Hier wird eine Kurzbeschreibung der Stellungnahme angegeben. Sie dient vor allem
der Darstellung dieser Stellungnahme in Berichten, falls die eigentliche Beschreibung der
Stellungnahme zu lang wäre.
Typ: Der Typ einer Stellungnahme klassifiziert die Stellungnahme für Auswertungen. Es
sind folgende Typen vorgegeben:
o Schließen der Maßnahme
Wird von audimexSD automatisch erzeugt, wenn eine Maßnahme geschlossen
wird.
o Maßnahme wieder öffnen
Wird von audimexSD automatisch erzeugt, wenn eine geschlossene Maßnahme
wieder geöffnet wird.
o Terminverschiebung
Wird von audimexSD automatisch erzeugt, wenn das Fälligkeitsdatum einer
Maßnahme verändert wird.
o Abbrechen der Maßnahme
Wird von audimexSD automatisch erzeugt, wenn eine Maßnahme abgebrochen
wird.
o Notiz
Diesen Typ sollten alle manuell angelegten Stellungnahmen erhalten. Er ist beim
manuellen Erzeugen einer Stellungnahme voreingestellt.
Erfassungsdatum: Das Erfassungsdatum ist der Tag, an dem die Stellungnahme
angelegt wurde.
Erfasser: Der Erfasser einer Stellungnahme ist der Benutzer, der die Stellungnahme
angelegt hat.
Geprüfte(r): Hier kann auch der Nachrichtenüberbringer als Ergänzung zum
Verantwortlichen eingetragen werden.
Notiz: Dies ist die Beschreibung der Stellungnahme.
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Manual audimexSD 3.1
4.9 Der Prüfer
Prüfer werden in audimexSD im Navigationsbereich ‚Stammdaten‘ unter der Funktion ‚Prüfer‘
verwaltet.
Eigenschaften eines Prüfers sind:
Benutzername: Dies ist der Name, mit dem der Benutzer sich in audimexSD einloggt.
Deshalb darf es keine doppelten Benutzernamen geben, d. h. jeder Benutzername muss
eindeutig sein.
Vorname: Hierbei handelt es sich um den tatsächlichen Vornamen des Mitarbeiters, der
als dieser Benutzer mit audimexSD arbeitet.
Nachname: Hierbei handelt es sich um den tatsächlichen Nachnamen des Mitarbeiters,
der als dieser Benutzer mit audimexSD arbeitet.
Ist Administrator: Einige Funktionalitäten in audimexSD sind für „normale“ Benutzer
nicht verfügbar, beispielsweise Stammdatenänderungen oder die Benutzerverwaltung.
Sie sind Administratoren vorbehalten. Markieren Sie dieses Feld für Administratoren.
Farbcode: Auf Auswertungen und in der Planung von audimexSD werden Prüfer auch
farbig dargestellt. Welche Farbe dabei welchem Prüfer zugeordnet ist, legen Sie hier fest.
Aktiv: Scheidet ein Prüfer aus der Revision aus, so kann er wahrscheinlich nicht gelöscht
werden: Er war ja an vergangenen Prüfungen beteiligt, aus denen auf ihn verwiesen wird.
Um solch einen Prüfer nicht zu löschen, aber ihn trotzdem grundsätzlich nicht mehr in
audimexSD zu sehen (außer innerhalb der Objekte, die noch auf ihn verweisen), können
Sie ihn inaktiv setzen. Dazu deselektieren Sie dieses Feld.
Passwort muss beim nächsten Login gewechselt werden: Mit dieser Angabe legen
Sie fest, dass der betreffende Benutzer bei seinem nächsten Login in audimexSD sein
Passwort ändern muss. Dies ist vor allem für neu angelegte Benutzer zu empfehlen, die
ein Ihnen bekanntes Passwort haben (Sie haben den Benutzer ja eingerichtet und dabei
das Passwort vergeben).
Jährliche Prüfkapazität (in Tagen): Hier können Sie festlegen, für wie viele Prüfertage
der Prüfer pro Geschäftsjahr verplant werden kann. Jedes Geschäftsjahr darf in der
Tabelle höchstens einmal vorkommen.
Sie ändern einen Eintrag in der Tabelle durch Doppelklick auf den Eintrag und die
Eingabe der gewünschten Werte in dem daraufhin angezeigten Dialog.
Einen neuen Eintrag können Sie durch Klick auf
Gelöscht werden Einträge durch Klick auf .
anlegen.
4.10 Das Standardprüfungshandbuch
Prüfungshandbücher gliedern eine Prüfung. Durch die Zuordnung eines solchen
Standardprüfungshandbuchs kann sichergestellt werden, dass in einer Prüfung kein
Gesichtspunkt „unter den Tisch fällt“ oder dass jede Prüfung einer vorgegebenen
Vorgehensweise folgt.
Die Kapitelstruktur innerhalb der Prüfungshandbücher kann durch Drag-and-Drop-Aktionen
innerhalb der angezeigten Kapitelhierarchie geändert werden.
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Manual audimexSD 3.1
Standardprüfungshandbücher werden in audimexSD im Navigationsbereich ‚Stammdaten‘ unter
der Funktion ‚Standardprüfungshandbücher‘ verwaltet. Eigenschaften eines
Standardprüfungshandbuchkapitels sind:
Nummer: Dies ist die Kapitelnummer. Beim Neuerfassen eines Kapitels kann dieses Feld
manuell eingegeben werden oder es wird vom System automatisch belegt. Nach dem
erstmaligen Speichern eines Kapitels kann dessen Nummer auch noch manuell geändert
werden. Die Angabe einer Kapitelnummer ist nicht zwingend erforderlich (wird also vom
System nicht erzwungen). Wir empfehlen Ihnen allerdings Kapitelnummern zu benutzen.
Name: Der Name eines Standardkapitels ist das einzige Pflichtfeld eines Kapitels.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird dieses Kapitel inklusive aller
seiner Unterkapitel jeder neu angelegten Prüfung zugeordnet. Sie können mehrere
Kapitel als Vorbelegung definieren. Eine neu angelegte Prüfung hat dann initial mehrere
zugeordnete Kapitel.
Ist Aktiv: Wenn Sie Standardprüfungshandbuchkapitel nicht mehr benötigen, müssen Sie
diese nicht gleich löschen. Inaktivsetzen eines solchen Kapitels bewirkt, dass das Kapitel
keiner Prüfung mehr zugeordnet werden kann, es aber bei Bedarf wieder reaktiviert
werden könnte.
4.11 Der Prüfungstyp
Der Prüfungstyp klassifiziert eine Prüfung. In dem bei audimexSD mitgelieferten Datenbestand
werden die Prüfungstypen ‚nach Plan‘ und ‚Ad-Hoc‘ unterschieden. Prüfungstypen werden in
audimexSD im Navigationsbereich ‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter der Funktion
‚Prüfungstypen‘ verwaltet. Der Zugang zu diesem Bereich ist nur Administratoren möglich. Die
Eigenschaften eines Prüfungstyps sind:
Nummer: Die Nummer des Prüfungstyps dient der Sortierung von Auswahllisten. Die
Nummer ist ein Pflichtfeld eines Prüfungstyps
Name: Der Anzeigename des Prüfungstyps. Der Name ist ein Pflichtfeld eines
Prüfungstyps.
Farbe: Jedem Prüfungstyp kann eine eigene Farbe zugeordnet werden. Im Rahmen der
Planung werden Prüfungen dann gemäß der ihrem Prüfungstyp zugeordneten Farbe
angezeigt.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird der betreffende Prüfungstyp für
jede neu angelegte Prüfung gesetzt. Nur bei einem Prüfungstyp kann die ‚Ist
Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt werden.
Ist Aktiv: Wenn Sie Prüfungstypen nicht mehr benötigen, können Sie diese eventuell
nicht löschen. Hintergrund ist, dass der zu löschende Prüfungstyp eventuell Prüfungen
zugeordnet ist. Um einen solchen Prüfungstyp zu deaktivieren, entfernen Sie das
Häkchen. Ein inaktiver Prüfungstyp kann keiner Prüfung mehr zugeordnet werden.
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Manual audimexSD 3.1
4.12 Der Prüfungsstatus
Der Prüfungsstatus gibt die Position einer Prüfung innerhalb ihres Lebenszyklus an.
Prüfungsstatus werden in audimexSD im Navigationsbereich ‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter
der Funktion ‚Prüfungsstatus‘ verwaltet. Der Zugang zu diesem Bereich ist nur Administratoren
möglich. Die Eigenschaften eines Prüfungsstatus sind:
Nummer: Die Nummer des Prüfungsstatus dient der Sortierung von Auswahllisten. Die
Nummer ist ein Pflichtfeld eines Prüfungsstatus
Name: Der Anzeigename des Prüfungsstatus. Der Name ist ein Pflichtfeld eines
Prüfungsstatus.
Aktiv: Wenn Sie Prüfungsstatus nicht mehr benötigen, können Sie diese eventuell nicht
löschen. Hintergrund ist, dass der zu löschende Prüfungsstatus eventuell Prüfungen
zugeordnet ist. Um einen solchen Prüfungsstatus zu deaktivieren, entfernen Sie das
Häkchen. Ein inaktiver Prüfungsstatus kann keiner Prüfung mehr zugeordnet werden.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird der betreffende Prüfungsstatus
für jede neu angelegte Prüfung gesetzt. Nur bei einem Prüfungsstatus kann die ‚Ist
Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt werden. Wenn bei keinem Prüfungsstatus die ‚Ist
Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt ist, kann für eine neu angelegte Prüfung kein Status
gesetzt werden. Deshalb muss diese Eigenschaft für einen Prüfungsstatus gesetzt
werden.
Phasenzuordnung: Jeder Prüfungsstatus ist einer Phase zugeordnet. In audimexSD sind
mit dieser Phase Berechtigungen (eine beendete Prüfung kann nicht mehr verändert
werden) und auch Darstellungsoptionen verknüpft (für eine Prüfung in einem Status der
Phase ‚Planung‘ sieht die Prüfungsbearbeitungsmaske anders aus als für eine Prüfung in
einem Status der Phase Durchführung). Es können mehrere Prüfungsstatus pro Phase
definiert werden.
Vorgängerstatus: Ist einer Prüfung einer dieser Status zugeordnet, so kann sie in den
aktuellen Status überführt werden, d. h. der aktuelle Status taucht in der Auswahlliste des
Felds ‚Prüfungsstatus‘ der Prüfung auf.
Folgestatus: Ist einer Prüfung der aktuelle Status zugeordnet, so kann sie in einen ihrer
Folgestatus überführt werden, d. h. alle Folgestatus tauchen in der Auswahlliste des Felds
‚Prüfungsstatus‘ der Prüfung auf.
Wenn der Prüfungsstatus auf einen Status gesetzt wird, für den das ‚Beendet‘-Häkchen in den
Stammdaten gesetzt ist, wird das verweigert, wenn die betreffende Prüfung noch ausgecheckte
Dokumente enthält. Wenn der Prüfungsstatus auf irgendeinen anderen Wert gesetzt wird und die
zugehörige Prüfung enthält noch ausgecheckte Dokumente, dann kommt eine Warnung.
4.13 Die Prüfungsart
Die Prüfungsart ordnet eine Prüfung thematisch ein. Technisch gesehen ist die Prüfungsart
einfach eine Möglichkeit zur Klassifikation einer Prüfung. Häufig benutzte Prüfungsarten sind
beispielsweise Finance, IT oder Compliance. Prüfungsarten werden in audimexSD im
Navigationsbereich ‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter der Funktion ‚Prüfungsarten‘ verwaltet.
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Manual audimexSD 3.1
Der Zugang zu diesem Bereich ist nur Administratoren möglich. Die Eigenschaften einer
Prüfungsart sind:
Nummer: Die Nummer der Prüfungsart dient der Sortierung von Auswahllisten. Die
Nummer ist ein Pflichtfeld einer Prüfungsart.
Name: Der Anzeigename der Prüfungsart. Der Name ist ein Pflichtfeld einer
Prüfungsart.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird die betreffende Prüfungsart für
jede neu angelegte Prüfung gesetzt. Nur bei einer Prüfungsart kann die ‚Ist Vorbelegung‘-
Eigenschaft gesetzt werden.
Aktiv: Wenn Sie Prüfungsarten nicht mehr benötigen, können Sie diese eventuell nicht
löschen. Hintergrund ist, dass die zu löschende Prüfungsart eventuell Prüfungen
zugeordnet ist. Um eine solche Prüfungsart zu deaktivieren, entfernen Sie das Häkchen.
Eine inaktive Prüfungsart kann keiner Prüfung mehr zugeordnet werden.
4.14 Das Prüfungsergebnis
Einer Prüfung kann in audimexSD ein Prüfungsergebnis zugeordnet werden. Das
Prüfungsergebnis fließt in der Regel in die Risikobewertung des Prüffelds ein, das der jeweiligen
Prüfung zugrunde liegt, sofern es sich dabei um ein Risiko-Prüffeld handelt. Das
Prüfungsergebnis wird nach Abschluss der Prüfungsdurchführung manuell gesetzt. Sinnvolle
Belegungen für Prüfungsergebnisse sind beispielsweise Prozentzahlen oder eine Bewertung auf
einer Skala ähnlich Schulnoten (1 – sehr gut, 3 – befriedigend, …). Prüfungsergebnisse werden
in audimexSD im Navigationsbereich ‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter der Funktion
‚Prüfungsergebnisse‘ verwaltet. Der Zugang zu diesem Bereich ist nur Administratoren möglich.
Die Eigenschaften eines Prüfungsergebnisses sind:
Name: Der Anzeigename des Prüfungsergebnisses. Der Name ist ein Pflichtfeld eines
Prüfungsergebnisses.
Ergebnis (numerisch): Das numerische Ergebnis eines Prüfungsergebnisses dient der
Sortierung von Auswahllisten. Es ist deshalb ein Pflichtfeld eines
Prüfungsergebnisses. Es eröffnet die Möglichkeit, Kennzahlen für Prüfungen zu
errechnen (z. B. durchschnittliches Prüfungsergebnis der letzten n Jahre für ein
bestimmtes Prüffeld o. ä.).
Aktiv: Wenn Sie Prüfungsergebnisse nicht mehr benötigen, können Sie diese eventuell
nicht löschen. Hintergrund ist, dass das zu löschende Prüfungsergebnis eventuell
Prüfungen zugeordnet ist. Um ein solches Prüfungsergebnis zu deaktivieren, entfernen
Sie das Häkchen. Ein inaktives Prüfungsergebnis kann keiner Prüfung mehr zugeordnet
werden.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird die betreffende Prüfungsart für
jede neu angelegte Prüfung gesetzt. Nur bei einer Prüfungsart kann die ‚Ist Vorbelegung‘-
Eigenschaft gesetzt werden.
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Manual audimexSD 3.1
4.15 Die Feststellungskategorie
Die Feststellungskategorie ordnet eine Feststellung thematisch ein. Technisch gesehen ist die
Feststellungskategorie einfach eine Möglichkeit zur Klassifikation einer Feststellung.
Feststellungskategorien werden in audimexSD im Navigationsbereich
‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter der Funktion ‚Feststellungskategorien‘ verwaltet. Der Zugang
zu diesem Bereich ist nur Administratoren möglich. Die Eigenschaften einer
Feststellungskategorie sind:
Nummer: Die Nummer der Feststellungskategorie dient der Sortierung von Auswahllisten.
Die Nummer ist ein Pflichtfeld einer Feststellungskategorie.
Name: Der Anzeigename der Feststellungskategorie. Der Name ist ein Pflichtfeld einer
Feststellungskategorie.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird die betreffende
Feststellungskategorie für jede neu angelegte Feststellung gesetzt. Nur bei einer
Feststellungskategorie kann die ‚Ist Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt werden.
Aktiv: Wenn Sie Feststellungskategorien nicht mehr benötigen, können Sie diese
eventuell nicht löschen. Hintergrund ist, dass die zu löschende Feststellungskategorie
eventuell Feststellungen zugeordnet ist. Um eine solche Feststellungskategorie zu
deaktivieren, entfernen Sie das Häkchen. Eine inaktive Feststellungskategorie kann
keiner Feststellung mehr zugeordnet werden.
4.16 Das Feststellungsgewicht
Das Feststellungsgewicht ist ein Maß für die Auswirkungen einer Feststellung für ein
Unternehmen aus Sicht der Revision. Feststellungsgewichte werden in audimexSD im
Navigationsbereich ‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter der Funktion ‚Feststellungsgewichte‘
verwaltet. Der Zugang zu diesem Bereich ist nur Administratoren möglich. Die Eigenschaften
eines Feststellungsgewichts sind:
Nummer: Die Nummer des Feststellungsgewichts dient der Sortierung von Auswahllisten.
Die Nummer ist ein Pflichtfeld eines Feststellungsgewichts.
Name: Der Anzeigename des Feststellungsgewichts. Der Name ist ein Pflichtfeld eines
Feststellungsgewichts.
Farbcode: Jedem Feststellungsgewicht kann eine eigene Farbe zugeordnet werden. In
Auswertungen können Feststellungen dann gemäß der ihrem Gewicht zugeordneten
Farbe angezeigt werden.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird das betreffende
Feststellungsgewicht für jede neu angelegte Feststellung gesetzt. Nur bei einem
Feststellungsgewicht kann die ‚Ist Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt werden.
Aktiv: Wenn Sie Feststellungsgewichte nicht mehr benötigen, können Sie diese eventuell
nicht löschen. Hintergrund ist, dass das zu löschende Feststellungsgewicht eventuell
Feststellungen zugeordnet ist. Um ein solches Feststellungsgewicht zu deaktivieren,
entfernen Sie das Häkchen. Ein inaktives Feststellungsgewicht kann keiner Feststellung
mehr zugeordnet werden.
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Manual audimexSD 3.1
In Management Summary auflisten:
Feststellungen mit einem Feststellungsgewicht, welches das Häkchen „In Management
Summary auflisten“ aktiviert hat, werden im Executive Summary des Revisionsberichts
nach Feststellungen unter „Feststellungsübersicht nach Gewichtung„ aufgelistet.
4.17 Der Maßnahmenstatus
Der Maßnahmenstatus gibt die Position einer Maßnahme innerhalb ihres Lebenszyklus an.
Maßnahmenstatus werden in audimexSD im Navigationsbereich ‚Stammdaten/Auswahlwerte‘
unter der Funktion ‚Maßnahmenstatus‘ verwaltet. Der Zugang zu diesem Bereich ist nur
Administratoren möglich. Die Eigenschaften eines Maßnahmenstatus sind:
Nummer: Die Nummer des Maßnahmenstatus dient der Sortierung von Auswahllisten.
Die Nummer ist ein Pflichtfeld eines Maßnahmenstatus.
Name: Der Anzeigename des Maßnahmenstatus. Der Name ist ein Pflichtfeld eines
Maßnahmenstatus.
Aktiv: Wenn Sie einen Maßnahmenstatus nicht mehr benötigen, können Sie diesen
eventuell nicht löschen. Hintergrund ist, dass der zu löschende Maßnahmenstatus
eventuell Maßnahmen zugeordnet ist. Um einen solchen Maßnahmenstatus zu
deaktivieren, entfernen Sie das Häkchen. Ein inaktiver Maßnahmenstatus kann keiner
Maßnahme mehr zugeordnet werden.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird der betreffende
Maßnahmenstatus für jede neu angelegte Maßnahme gesetzt. Nur bei einem
Maßnahmenstatus kann die ‚Ist Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt werden. Wenn bei
keinem Maßnahmenstatus die ‚Ist Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt ist, kann für eine neu
Seite 44 von 78

Manual audimexSD 3.1
angelegte Maßnahme kein Status gesetzt werden. Deshalb muss diese Eigenschaft für
einen Maßnahmenstatus gesetzt werden.
Beendet: Wird dieses Häkchen für einen Maßnahmenstatus gesetzt, so gilt eine
Maßnahme, der dieser Status zugeordnet wird, als geschlossen. Eine Prüfung, die nur
noch geschlossene oder abgebrochene Maßnahmen enthält, sollte geschlossen werden.
Deshalb erfolgt von audimexSD beim Schließen der letzten Maßnahme einer Prüfung
eine Nachfrage, ob die betroffene Prüfung geschlossen werden soll.
Abgebrochen: Wird dieses Häkchen für einen Maßnahmenstatus gesetzt, so gilt eine
Maßnahme, der dieser Status zugeordnet wird, als abgebrochen. Eine Prüfung, die nur
noch geschlossene oder abgebrochene Maßnahmen enthält, sollte geschlossen werden.
Deshalb erfolgt von audimexSD beim Abbrechen der letzten Maßnahme einer Prüfung
eine Nachfrage, ob die betroffene Prüfung abgebrochen werden soll.
Vorgängerstatus: Ist einer Maßnahme einer dieser Status zugeordnet, so kann sie in
den aktuellen Status überführt werden, d. h. der aktuelle Status taucht in der Auswahlliste
des Felds ‚Maßnahmenstatus‘ der Maßnahme auf.
Folgestatus: Ist einer Maßnahme der aktuelle Status zugeordnet, so kann sie in einen
ihrer Folgestatus überführt werden, d. h. alle Folgestatus tauchen in der Auswahlliste des
Felds ‚Maßnahmenstatus‘ der Maßnahme auf.
4.18 Die Maßnahmenklassifikation
Die Maßnahmenklassifikation dient der Kategorisierung von Maßnahmen. Technisch gesehen ist
die Maßnahmenklassifikation einfach eine Möglichkeit zur Einteilung von Maßnahmen für
Reportingzwecke. Maßnahmenklassifikationen werden in audimexSD im Navigationsbereich
‚Stammdaten/Auswahlwerte‘ unter der Funktion ‚Maßnahmenklassifikationen‘ verwaltet. Der
Zugang zu diesem Bereich ist nur Administratoren möglich. Die Eigenschaften einer
Maßnahmenklassifikation sind:
Nummer: Die Nummer der Maßnahmenklassifikation dient der Sortierung von
Auswahllisten. Die Nummer ist ein Pflichtfeld einer Maßnahmenklassifikation.
Name: Der Anzeigename der Maßnahmenklassifikation. Der Name ist ein Pflichtfeld
einer Maßnahmenklassifikation.
Ist Vorbelegung: Wenn dieses Häkchen gesetzt ist, wird die betreffende
Maßnahmenklassifikation für jede neu angelegte Maßnahme gesetzt. Nur bei einer
Maßnahmenklassifikation kann die ‚Ist Vorbelegung‘-Eigenschaft gesetzt werden.
Aktiv: Wenn Sie Maßnahmenklassifikationen nicht mehr benötigen, können Sie diese
eventuell nicht löschen. Hintergrund ist, dass die zu löschende Maßnahmenklassifikation
eventuell Maßnahmen zugeordnet ist. Um eine solche Maßnahmenklassifikation zu
deaktivieren, entfernen Sie das Häkchen. Eine inaktive Maßnahmenklassifikation kann
keiner Maßnahme mehr zugeordnet werden.
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Manual audimexSD 3.1
4.19 Die Systemeinstellungen
Einige globale Einstellungen können für das audimexSD System initial gesetzt werden. Sie
finden diese Einstellungen im Navigationsbereich unter der Gruppe ‚Konfiguration‘ in der
Funktion ‚System‘.
Im Einzelnen bedeuten diese Felder:
Vorlauftage (Wiedervorlage): Standardmäßig ist dieser Wert auf 0 gesetzt, In diesem
Fall zeigt die Wiedervorlage alle per aktuellem Datum bereits fälligen, aber noch nicht
geschlossenen Maßnahmen an. Wird hier eine Zahl – z.B. die Zahl 3 – angegeben, so
zeigt die Wiedervorlage alle per aktuellem Datum plus in 3 Tagen fälligen und noch
nicht geschlossenen Maßnahmen an. Sie können konfigurieren, auf welchen Wert die
Vorlauftage systemweit initial gesetzt werden.
Name des Jahresplanberichts: Sie können hier den Namen des Jahresplanberichts
neu bestimmen. Er enthält alle planungsrelevanten Informationen der Jahresplanung.
Hierbei muss ein Name eines internen Berichts eingetragen werden, den Sie unter
dem Symbol „Interne Berichte anzeigen“ sehen. Die Festlegung des Namens auf
einen anderen als den Standardwert ist dann erforderlich, wenn Sie statt des
mitgelieferten einen eigenen, abweichenden Jahresplanbericht benutzen möchten.
Diesen speichern Sie dann bitte im internen Berichtsformat ab und tragen den Namen
des neuen Jahresplanberichts in dieses Feld ein.
Geschäftsjahresbeginn/Geschäftsjahr: Hier legen Sie Ihr Geschäftsjahr fest. Das
angegebene Geschäftsjahr beginnt an diesem Tag und Monat des angegebenen
Geschäftsjahresbeginns.
Synchronisationsaktionen für Bewegungsdaten immer anzeigen: Beim Abgleichen
von zentralem und lokalem Datenbestand kann es zu sog. Konflikten kommen. Das ist
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Manual audimexSD 3.1
dann der Fall, wenn ein und dasselbe Objekt sowohl im zentralen wie auch im lokalen
Datenbestand verändert wurde. Sie können hier festlegen, ob die Liste aller Aktionen,
die im Rahmen eines Synchronisationslaufs durchgeführt werden, immer oder nur im
Falle des Auftretens von Konflikten angezeigt wird. Das Anzeigen der Liste führt zu
einem höheren Maß an Kontrolle über den Synchronisationsverlauf, während das
Nicht-Anzeigen einen Geschwindigkeitsvorteil bringt.
Synchronisationsaktionen für Stammdaten vor dem Ausführen der
Synchronisation anzeigen: Diesen Konfigurationsparameter benötigen Sie nur in
Supportfällen. Aktivieren Sie ihn bitte nur auf Anweisung.
Aufwand verteilen: Mit dem Konfigurationsparameter „Aufwand verteilen“ können die
geplanten Aufwände automatisch, gleichmäßig an die der Prüfung zugeordneten
Prüfer zugewiesen werden. Dies hat zur Folge, dass
o
o
bei Änderung des Wertes ‚Aufwand (geplant)‘ einer Prüfung der neu
eingestellte Aufwand gleichmäßig auf alle zugeordneten Prüfer verteilt wird.
bei Zu- oder Wegordnen eines Prüfers zu oder von einer Prüfung der Wert
‚Aufwand (geplant)‘ der Prüfung gleichmäßig auf alle dann zugeordneten Prüfer
verteilt wird.
Prüfungsdetails initial öffnen: Dieser Konfigurationsparameter gibt an, ob eine
Prüfung initial mit aufgeklappten Details
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Manual audimexSD 3.1
oder zugeklappten Details angezeigt wird.
Filter ‚Maßnahmenverfolger‘: Wenn in der Wiedervorlage unter Start/Start bzw. unter
Follow-Up/Wiedervorlage nur die Maßnahmen angezeigt werden sollen, bei denen der
eingeloggte Benutzer als Maßnahmenverfolger eingetragen ist, muss dieser Filter
aktiviert werden.
Risikobewertung automatisch versionieren: Wenn dieser Konfigurationsparameter
aktiviert ist, wird bei der Durchführung einer neuen Risikobewertung der zu ersetzende
Risikobewertungsstand automatisch versioniert. Der Benutzer wird dabei wie immer
beim Versionieren nach einem Versionierungskommentar gefragt. Die versionierte
Risikobewertung beinhaltet gegebenenfalls auch neu erfasste Risiko-Prüffelder.
Risikowert ausschließlich im Risikomodell editierbar: Die Risikowerte der Risiko-
Prüffelder sollten ausschließlich in einem Risikomodell editiert werden. Selbst wenn
keine Risikoberechnung der Risikowerte durchgeführt werden soll, kann ein
Risikomodell erstellt werden, in dem allen Risiko-Prüffeldern manuell ein Risikowert
zugewiesen wird. Hierfür verwenden Sie die „Risikomodell-Vorlage“ und geben Ihre
Werte manuell in der Spalte „Berechneter Risikowert“ ein. Sollten Sie es für nötig
halten, Risikowerte direkt beim Prüffeld ändern zu können, nehmen Sie das Häkchen
bei diesem Feld bitte weg.
Angemeldeter Benutzer ist Maßnahmenverfolger: Wenn Sie hier ein Häkchen
setzen, ist beim Erstellen einer Maßnahme immer der angemeldete Benutzer als
Maßnahmenverfolger vorbelegt. Wenn Sie dieses Häkchen entfernen, wird der unter
‚Vorbelegung Maßnahmenverfolger‘ gewählte Benutzer vorbelegt.
Vorbelegung Maßnahmenverfolger: Wenn Sie festlegen möchten, dass ein anderer
Prüfer immer für die Verfolgung der Maßnahmen zuständig ist, können Sie diesen hier
auswählen, nachdem Sie das Häkchen unter ‚angemeldeter Benutzer ist
Maßnahmenverfolger‘ entfernt haben.
Sollten Sie keinen Benutzer vorbelegen wollen, wählen Sie hier den angezeigten
Benutzer mit „Leer setzen“ ab.
Berichtslogo importieren: In einigen mitgelieferten Berichten wird ein Logo in der
Kopfzeile angezeigt. Mit dieser Aktion können Sie Ihr eigenes Logo in audimexSD
laden, das von da an in diesen Berichten verwendet wird. Das Logo sollte maximal 3,5
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Manual audimexSD 3.1
cm breit und 1 cm hoch sein. Sollte Ihr Logo abweichende Abmessungen haben,
können Sie den Entwurf der Auswertungen ändern. Beachten Sie jedoch dabei, dass
das ungünstige Auswirkungen auf das Layout von Berichten haben könnte.
Report-Stylesheet-Datei importieren: Für interne Berichte können eigene
Stylesheets definiert werden. In solchen Stylesheets sind Schriftarten, Schriftgrößen
u. s. w. festgelegt, die in den internen Berichten dann verwendet werden. Bitte
importieren Sie keine eigene Stylesheet-Datei „auf gut Glück“. Setzen Sie sich bei
Bedarf mit uns in Verbindung.
Farbeinstellungen für Risiken: Diese Einstellung definiert das Aussehen des
Risikoberichts. Sie können hier beliebig viele Risikostufen mit Name, oberem
Risikowert und Farbe definieren. Im Risikobericht werden die Prüffelder dann
entsprechend Ihrer Risikowerte gemäß diesen Einstellungen angezeigt.
Hinweis für Werte ‚Maßnahmenverantwortlicher‘: Hier sollten Sie hinterlegen, wie
das Textfeld ‚Verantwortlicher‘ vom Prüfer auszufüllen ist. Legen Sie z. B. fest, dass
die Abteilung oder der Name und Vorname einzutragen sind. Diese Vorgaben
erscheinen beim Prüfer als Hinweisfeld, wenn er mit der Maus über das Textfeld
‚Maßnahmenverantwortlicher‘ fährt. Diese Festlegung führt zur Standardisierung und
erleichtert die Suche in den Reports.
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Manual audimexSD 3.1
5 Grundlegende Informationen und Abläufe
Im folgenden Kapitel erhalten Sie grundlegende Informationen, die für Ihre Arbeit mit audimexSD
wichtig sein können.
5.1 Die Planung
In der Planung beantworten Sie letztendlich die Frage „Wer prüft wann was?“. Die
Beantwortung dieser Frage erfolgt in mehreren Schritten, die im Folgenden beschrieben
werden. Die gesamte Planung geschieht in der Planungsmaske. Diese erreichen Sie über die
Funktion ‚Planung‘ der Gruppe ‚Planung‘ im Navigationsbereich.
Definition Prüffelder: Die Prüfungsplanung geht immer vom „was“ als erstem Schritt aus. Sie
müssen dort festlegen, was Sie im Unternehmen eigentlich prüfen könnten. Die Dinge, die Sie
prüfen könnten, nennen wir Prüffelder. Siehe Details zu der Definition von Prüffeldern
Risikobewertung: Sie können in audimexSD risikoorientiert planen. Wenn Sie risikoorientiert
planen, priorisieren Sie im nächsten Schritt – in der Regel für das kommende Jahr – die
einzelnen Prüffeldern. Weil Sie nicht jedes Jahr alles prüfen können, wählen Sie bestimmte
Prüfobjekte aus, die im betrachteten Zeitraum geprüft werden sollen. Diese Auswahl erfolgt in
audimexSD auf der Basis einer Risikobetrachtung. Dabei wird jedes Prüffeld nach einem
vorgegebenem Schema (dem Risikomodell) bewertet. Ergebnis der Bewertung ist eine ganze
Zahl, deren Höhe das Risiko eines Prüffelds ausdrückt. Siehe Risikobewertung
Jahresplanung: Die Jahresplanung geht von einer Liste von Prüffeldern aus. Diese Prüffelder
sind entweder vom Typ „Pflicht“ und müssen deswegen geprüft werden, oder sie sind vom Typ
„Risiko“ und können geprüft werden. Risiko-Prüffelder sind gemäß ihrem Risiko priorisiert. Jede
Prüfung „kostet“ einen bestimmten Prüfaufwand. Dieser muss der zur Verfügung stehenden
Kapazität (Prüfertage) gegenübergestellt werden. In der Jahresplanung werden so lange
Prüfungen angelegt, bis die zur Verfügung stehende Kapazität erschöpft ist. Siehe
Jahresplanung
Prüfungsplanung: Die Prüfungsplanung detailliert während des laufenden Prüfungsjahres die
Jahresplanung, indem genau festgelegt wird, welcher Prüfer an welcher Prüfung beteiligt sein
wird und wann genau eine Prüfung stattfinden soll. Siehe Prüfungsplanung
5.1.1 Prüffelder, Audit Universe
Die Frage, was ein Prüffeld ist, beschäftigt die Revisionen bereits seit Jahrzehnten. Es
zeichnen sich dabei mehrere Grundvarianten ab:
Prüffelder sind organisatorische Einheiten: Dies ist die traditionelle Methode zur Definition
von Prüffeldern. Man betrachtet Untereinheiten des Unternehmens oder der Organisation.
Solche Untereinheiten sind beispielsweise Abteilungen, Filialen, Produktionsstätten oder
Tochterunternehmen.
Prüffelder sind Geschäftsprozesse: Dies ist die modernere Methode zur Definition von
Prüffeldern. Man betrachtet dabei Abläufe innerhalb der Organisation. Dabei gibt es zwei
wesentliche Aspekte: Die Frage, ob der Ablauf „gut“ definiert ist und die Frage, ob der Ablauf
so gelebt wird, wie er definiert ist. Typische Prozesse sind Einkauf, Personalwesen, IT oder
Warenwirtschaft.
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Manual audimexSD 3.1
Prüffelder sind eine Kombination aus organisatorischer Einheit und Geschäftsprozess:
Dies ist die komplexeste Methode zur Definition von Prüffeldern. Man betrachtet dabei
potentiell jeden Prozess in jeder organisatorischen Einheit. Dort kann man sowohl überprüfen,
ob der Prozess „gut“ definiert ist, als auch, ob der Prozess richtig gelebt wird.
Organisatorische Einheiten gliedern Geschäftsbereiche in Abteilungen auf und Prozesse
haben Unterprozesse. In audimexSD kann eine Prüffeldhierarchie intuitiv abgebildet werden:
Ein untergeordnetes Prüffeld kann einfach mittels Drag-and-Drop-Aktion unter einem
übergeordneten Prüffeld „einsortiert“ werden.
Ein Prüffeld ist etwas, das langfristig im Unternehmen existiert. Es unterscheidet sich dadurch
von einer Prüfidee oder der Prüfung, die nur einmal durchgeführt wird.
Viele Revisionen haben bereits in der Vergangenheit Prüffelder definiert. In diesem Fall
verwenden Sie diese einfach weiter.
Es ist empfehlenswert, sich bei der Strukturierung der Prüffelder an vorher festzulegende
Regeln zu halten. Beispielsweise sollten Prozesshierarchien und Hierarchien von
organisatorischen Einheiten nicht „al gusto“ gemischt werden. Außerdem kann es sinnvoll
sein, beispielsweise zwei strukturierende Ebenen im Audit Universe abzubilden und darunter
Risiko- und Pflichtprüfobjekte anzusiedeln.
Beim Verschieben eines Prüffelds wird das Prüffeld mit all seinen Inhalten, das heißt also
gegebenenfalls auch mit allen hierarchisch unter ihm angesiedelten Prüffeldern (inklusive der
inaktiven Prüffelder), ins Zielverzeichnis verschoben. Auch Zuordnungen zu Prüfungen oder
Feststellungen bleiben erhalten. Es müssen weder neue Namen noch neue Nummern für
verschobene Prüffelder vergeben werden.
5.1.2 Risikobewertung
Die Art, das von einem Unternehmensteil ausgehende Risiko zu messen, ist höchst
unterschiedlich und wird u. a. durch den Typ der Prüffelder (zum Beispiel Prozess oder
Abteilung) und die Art des Unternehmens beeinflusst.
Drei Arten von Risikomodellen (mit Mischformen) sind derzeit gebräuchlich:
Value-at-Risk: Dabei wird für jedes Prüffeld der maximale Schaden ermittelt, der dort
entstehen könnte, und die Eintrittswahrscheinlichkeit für diesen Schaden. Dadurch ergibt
sich ein statistisch erwarteter Schaden (in Geld). Dieser bildet den Risikowert. Dieses
Modell ist sehr einfach, hat aber das Problem, dass beide Kenngrößen nur schwer und
in der Regel subjektiv zu ermitteln sind.
Betriebswirtschaftliche Modelle: Dabei werden Zahlen aus der Buchhaltung wie
Umsatz, Inventurdifferenz, Mitarbeiterzahlen, Verkaufsflächen oder Planabweichungen
verwendet. Diese definieren Risikoindikatoren. Dieses Modell liefert objektive
Ergebnisse, hat aber das Problem, dass nicht für alle Prüffelder entsprechende Zahlen
zur Verfügung stehen.
Risikokategorien: Bei dieser Art von Modell wird ein Prüffeld in unterschiedlichen
Kategorien subjektiv bewertet. Solche Kategorien sind beispielsweise
Personalfluktuation, organisatorische Änderungen oder das Ergebnis der letzten
Prüfung. Vorteil des Modells ist die Verfügbarkeit der Informationen, der Nachteil des
Modells ist die Subjektivität der Bewertung.
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Manual audimexSD 3.1
Für welches Modell Sie sich entscheiden bleibt Ihnen überlassen. In audimexSD wird eine
Risikobewertung in einem Risikomodell, das aus einer Excel-Vorlage besteht, durchgeführt. Das
Risikomodell kann vom Administrator sehr flexibel an Ihre Bedürfnisse angepasst werden..
Die eigentliche Risikobewertung von Prüffeldern findet entweder im Vorfeld der Jahresplanung
statt oder immer dann, wenn Ihnen neue Informationen vorliegen, also zum Beispiel nach einer
Prüfung. Sie können die Risikobewertungen daher jederzeit ändern.
Das Risikomodell, das jedem neu erstellten Risiko-Prüffeld initial zugeordnet werden soll,
definieren Sie durch Setzen des Häkchens „Ist Vorbelegung“. Risikobasisdaten, wie die Monate
seit der letzten Prüfung und das Ergebnis der letzten Prüfung werden in das Risikomodell
übernommen.
Wenn Sie mehrere Risikomodelle verwenden möchten, sollten Sie darauf achten, dass die dort
für jedes Prüffeld berechneten Risikowerte normiert sind, d. h. dass die Risikowerte der
einzelnen Prüffelder unabhängig vom zugeordneten Risikomodell vergleichbar sind.
In audimexSD führen Sie die Risikobewertung auf folgende Weise durch:
5.1.2.1 Risikobewertung durchführen
1. Markieren Sie in Planung – Prüffelder ein Risiko-Prüffeld mit dem entsprechend
hinterlegten Risikomodell. Alternativ markieren Sie in Planung – Risikomodelle das
Risikomodell, mit dem eine Risikobewertung durchgeführt werden soll.
2. Klicken Sie auf Risikobewertung
3. Führen Sie die Risikobewertung im Risikomodell (Excel) durch. Dafür bewerten Sie die
gewählten Risikoindikatoren pro Prüffeld. Speichern Sie die geänderte Risikobewertung
und beenden Sie anschließend Excel.
4. Importieren Sie die neue Risikobewertung mit „Importieren und Entsperren“ in die
Datenbank.
5. Wenn der Konfigurationsparameter „Risikobewertung automatisch versionieren“ aktiviert
ist, fragt Sie ein Dialog nach einem Versionierungskommentar. Sie können einen
Kommentar für die Version eingeben, die bis zum aktuellen Zeitpunkt gegolten hat. Die
versionierte Risikobewertung beinhaltet ggf. auch neu erfasste Prüffelder.
5.1.2.2 Risikobewertung ansehen
Um eine Risikobewertung anzusehen, klicken Sie auf „Risikobewertung ansehen“ . Damit
werden die aktuellsten Risikowerte der Risiko-Prüffelder aufgerufen. Unter Umständen sind
auch neu erfasste, unbewertete Risiko-Prüffelder aufgeführt.
5.1.2.3 Risikobewertung manuell versionieren
Sie können eine Risikobewertung auch manuell versionieren. Dazu markieren Sie in Planung –
Risikomodell das Risikomodell, auf dessen Basis die zu versionierende Risikobewertung
durchgeführt wurde. Anschließend klicken Sie auf „Risikobewertung versionieren“ . Ein
Dialog fragt Sie nach einem Versionierungskommentar. Sie können einen Kommentar für die
Version eingeben, die bis zum aktuellen Zeitpunkt gegolten hat.
Wenn der Konfigurationsparameter „Risikobewertung automatisch versionieren“ aktiviert ist, ist
eine manuelle Versionierung nicht notwendig, da ja vor jeder Änderung des Risikomodells
automatisch eine Version erstellt wird.
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Manual audimexSD 3.1
5.1.2.4 Eine ältere Version der Risikobewertung öffnen
Wenn Sie eine bereits versionierte Risikobewertung ansehen möchten, markieren Sie in
Planung – Risikomodelle das Risikomodell, mit dem die versionierte Risikobewertung
durchgeführt wurde. Klicken Sie nun auf „Eine ältere Version der Risikobewertung öffnen“ .
Wählen Sie im Dialog „Version auswählen und öffnen“ eine Version zum Ansehen aus. In der
Spalte „Version“ sehen Sie den optional eingegebenen Versionskommentar, in der Spalte
„Gültig bis“ sehen Sie den Zeitpunkt der Archivierung und in der Spalte „Prüfer“ erkennen Sie,
wer die Versionierung durchgeführt hat.
5.1.3 Sammlung von Prüfideen
Neben Prüffeldern, die langfristig im Unternehmen existieren und mehrfach geprüft werden
können, kennt audimexSD sogenannte Prüfideen. Prüfideen sind mögliche Themen, die den
Revisoren während ihrer Prüfungstätigkeit auffallen. Dinge, die man sich in der Zukunft einmal
ansehen sollte, z. B. Fälle aus der Praxis, die sich nicht in das relativ starre Schema von
Prüffeldern pressen lassen.
Prüfideen können ebenfalls geprüft werden, allerdings nur ein einziges Mal.
In der Vergangenheit führten viele Revisionen eine Planung durch, die rein auf Prüfideen
basiert. Von dieser Vorgehensweise kommt man immer mehr ab, weil sie das systematische
Problem hat, möglicherweise große Risiken zu übersehen.
Prüfideen werden in audimexSD im Navigationsbereich ‚Planung‘ unter der Funktion
‚Prüfideen‘ verwaltet.
5.1.4 Jahresplanung
In der Jahresplanung wird entschieden, welche Prüfungen mit welchen Themen im nächsten
Jahr stattfinden werden.
Bevor die Jahresplanung beginnen kann, müssen Sie alle Risiko-Prüffelder neu bewerten.
Siehe Risikobewertung
Grundsätzlich gibt es zwei Arten der risikoorientierten Prüfungsplanung:
Priorisierung von Prüffeldern: Bei dieser Vorgehensweise wird der Risikowert jedes
Prüffeldes für die Priorisierung verwendet. Man sortiert letztendlich die Prüffelder nach Risiko
und plant diejenigen mit dem höchsten Risiko ein. Hierfür ist es zwingend erforderlich, dass
der Zeitfaktor („Jahre seit letzter Prüfung“) im Risikomodell berücksichtigt wird. Ansonsten
würden immer die gleichen Prüfobjekte geprüft. Durch den Zeitfaktor erniedrigt sich (durch
eine durchgeführte Prüfung) das Risiko, weil die letzte Prüfung nur eine kurze Zeitspanne
zurück liegt.
Prüfungsturnus: Bei dieser Methodik leitet man aus dem Risiko ein Prüfintervall ab. Je höher
das Risiko, desto geringer das Prüfintervall. Die eigentliche Planung berücksichtigt dann nur
noch die Prüfintervalle. Hierbei sollte vermieden werden, dass der Zeitfaktor im Risikomodell
berücksichtigt wird, weil sich ansonsten mit jeder Prüfung das Prüfintervall ändert.
Wenn eine neue Prüfung in der Jahresplanung entsteht, erhält diese den Aufwand von den
zugehörigen Prüfobjekten. Dieser kann jedoch geändert werden, indem Sie einen
abweichenden Aufwand eintragen.
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Manual audimexSD 3.1
5.1.5 Prüfungsplanung
Als letzten Planschritt müssen Sie nun genau festlegen, welcher Prüfer an welchen Prüfungen
teilnimmt und wann genau jede Prüfung stattfinden wird. Dies legen Sie in der Prüfung fest.
5.1.6 Die Planungsmaske
Jahres- und Prüfungsplanung führen Sie in audimexSD in der Planungsmaske durch.
Hauptmenü und Toolbar der Planungsmaske enthalten folgende Elemente:
Datei
o
o
o
o
Neue Prüfung
Hier legen Sie eine neue Prüfung an. Der Prüfungsbearbeitungsdialog, in dem
Sie die Eigenschaften der neu anzulegenden Prüfung festlegen können, wird
geöffnet. Nachdem Sie diesen nach vorherigem Speichern der neu angelegten
Prüfung geschlossen haben, taucht die Prüfung in der Planungsmaske auf, falls
Sie in den aktuell dargestellten Zeitraum gehört.
Jahresplanbericht speichern
Der Jahresplanbericht enthält alle Aspekte der Planung für ein Jahr. Sie
erstellen in der Regel diesen Bericht als Nachweis für Ihre Planung. Geben Sie
einem Jahresplanbericht eine Bezeichnung, an der Sie feststellen können, was
Inhalt des Berichts ist (z. B. „1. Planstand 2014 für Audit-Komitee“). Sie finden
jeden einmal erstellten Jahresplanbericht über den Menüpunkt
‚Jahresplanbericht öffnen‘ wieder.
Jahresplanbericht öffnen
Hier finden Sie, gruppiert nach Geschäftsjahr, alle erstellten Jahresplanberichte
mit dem Datum Ihrer Erstellung wieder und können sie öffnen.
Schließen
Verlassen der Planungsmaske.
Ansicht
o
Ansicht auf Geschäftsjahr zentrieren
Durch diesen Menüpunkt werden die Kalenderansichten auf das eingestellte
Kalenderjahr zurückgestellt.
Fenster
Hier sehen Sie als Untermenüpunkte vier der fünf Hauptbereiche der Planungsmaske:
Prüfer, Prüffelder, Prüfideen und ‚Prüfungen und Aufwand‘. Initial sind alle diese
Bereiche selektiert und deshalb sichtbar. Durch Deselektieren eines Menüpunkts
blenden Sie den dazugehörigen Maskenbereich aus.
Durch Drag-and-Drop-Aktionen auf den Titelleisten der einzelnen Unterbereiche der
Planungsmaske können Sie das Layout dieser Maske Ihren Bedürfnissen anpassen. Durch diese
Möglichkeit verbunden mit der Ausblendbarkeit einzelner Maskenbereiche (s. o.) entsteht ein
flexibles Planungswerkzeug.
Der Großteil dieser Maske wird von Kalenderansichten belegt, in denen Ihnen folgende
Bedienungselemente zur Verfügung stehen:
Seite 54 von 78

Manual audimexSD 3.1
Dargestellte Zeitspanne verschieben: Durch Drücken der linken Maustaste im
Prüfungskalender und horizontalem Ziehen wird die dargestellte Zeitspanne zeitlich
nach vorne oder hinten verschoben. Die Länge der dargestellten Zeitspanne bleibt
dabei gleich.
Zoom: Durch Betätigen des Mausrades über dem Prüfungskalender wird die
dargestellte Zeitspanne vergrößert bzw. verkleinert, wenn der Eingabefokus vorher auf
den Prüfungskalender gesetzt wurde
Mittels Drag-and-Drop-Aktion auf einer Prüfung können Sie diese verschieben.
Durch Auswählen einer Prüfung (linke Maustaste) und nachfolgende Drag-and-
Drop-Aktion auf dem linken oder rechten Rand des Prüfungsbalkens können Sie eine
Prüfung verkürzen bzw. verlängern.
Mit Klick auf in der Menüleiste zentrieren Sie den Kalender wieder auf die
Geschäftsjahresansicht des Geschäftsjahres, das links von dieser Schaltfläche
eingestellt ist.
Es werden ausschließlich Prüfungen innerhalb der angezeigten Zeitspanne des Kalenders
angezeigt. Es werden also keine zusätzlichen Zeilen im Kalender für solche Prüfungen
angezeigt, deren Startdatum nach der angezeigten Zeitspanne oder deren Endedatum vor der
angezeigten Zeitspanne des Kalenders liegt.
Die Planungsmaske ist in fünf Bereiche aufgeteilt:
5.1.6.1 Prüfer
Hier sehen Sie, welcher Prüfer wann Prüfungen zugeteilt und wann er noch verplanbar ist.
Darüber hinaus sehen Sie die dem Prüfer zugeordnete Farbe sowie seine Auslastung in Form
einer Gegenüberstellung der Prüfertage, die der Prüfer für das gewählte Geschäftsjahr zur
Verfügung stellt und der für dieses Geschäftsjahr bereits für ihn verplanten Tage.
5.1.6.2 Prüfungen
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Manual audimexSD 3.1
Hier sehen Sie für jede Prüfung, welche Prüfer zugeordnet sind, den Status der Prüfung, welcher
Aufwand aktuell für die Prüfung geplant ist und wann sie stattfinden wird. Bei der Erfassung einer
Prüfung werden die Prüfer in alphabetischer Reihenfolge des Nachnamens eingegeben. Wenn
für eine Prüfung ein Prüfungsleiter bestimmt wurde, wird dieser immer an erster Stelle angezeigt.
Sie können neue Prüfungen anlegen, indem Sie den entsprechenden Menüpunkt wählen (Datei –
Neue Prüfung), oder indem Sie in den Bereichen Prüffelder und Prüfideen entsprechend klicken
(s. u.). Den Prüfungszeitraum können Sie durch Drag-and-Drop-Aktionen mit dem
Prüfungsbalken ändern, ebenso Start- und Enddatum der Prüfung.
Prüfungen können aus der Planungsmaske auch wieder gelöscht werden, indem Sie auf den
Balken in der Kalenderansicht klicken und anschließend mit der Entfernen-Taste (Entf) löschen.
Achtung: Es erfolgt keine Rückfrage.
5.1.6.3 Prüffelder
Im Bereich Prüffelder sehen Sie wahlweise (umschaltbar über ) eine Liste oder eine
Hierarchieansicht aller Prüffelder. Abgebrochene Prüfungen oder in Planung befindliche
Prüfungen aus vergangenen Jahren werden für die Planungsvorschlagsberechnung nicht
berücksichtigt. Die Aktion bewirkt dann, wenn die Prüffelder als Hierarchie dargestellt
werden, ein Auf- bzw. Zuklappen aller Hierarchieebenen. Die Darstellung als Liste hat den
Vorteil, dass Sie die Prüffelder durch Klick auf die Überschriftspalte sortieren können.
Zu jedem Prüffeld sehen Sie den ihm zugeordneten Aufwand, das Prüfintervall, den Risikowert
und den Prüffeldtyp. Dahinter sehen Sie farblich kodiert den Zustand des Prüffelds bezüglich der
Jahresplanung:
Dieser Farbcode wird für aktuelle oder zukünftige Geschäftsjahre, die eine dem
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Manual audimexSD 3.1
Prüfintervall entsprechende Anzahl an Prüfungen enthalten, angezeigt.
Dieser Farbcode wird für vergangene Geschäftsjahre, die eine dem
Prüfintervall entsprechende Anzahl an Prüfungen in einer der Prüfungsphasen
Durchführung, Follow Up oder Beendet enthalten, angezeigt.
Dieser Farbcode wird für aktuelle oder zukünftige Geschäftsjahre, die gemäß
Prüfintervall zu wenige Prüfungen enthalten angezeigt. Darüber hinaus
existieren Prüfungen in einem zurückliegenden und in einem zukünftigen
Geschäftsjahr.
Dieser Farbcode wird für aktuelle oder zukünftige Geschäftsjahre, die in Bezug
auf das Prüfintervall zu viele Prüfungen enthalten angezeigt.
Dieser Farbcode wird für aktuelle oder zukünftige Geschäftsjahre, die gemäß
Prüfintervall zu wenige Prüfungen enthalten und die nicht rot dargestellt
werden müssen, angezeigt.
In der zweiten Spalte der Prüffeld-Tabelle können Sie festlegen, welche Prüfungen im Kalender
angezeigt werden sollen: Sie wählen einfach die Prüffelder aus, deren Prüfungen Sie sehen
möchten. Wenn die Filter-Schaltfläche in der Toolbar aktiv ist, werden dann alle anderen
Prüfungen ausgeblendet.
5.1.6.4 Prüfideen
In diesem Bereich sehen Sie alle Prüfideen in audimexSD. Aus einer Prüfidee können Sie eine
Prüfung machen, indem Sie einfach auf das Icon am Zeilenanfang ( ) klicken. Daraufhin wird
der Prüfungsbearbeitungsdialog geöffnet, in den die Prüfidee bereits eingeflossen ist. Die
Prüfidee selbst wird gelöscht, wenn dieser Dialog mit ‚OK‘ verlassen wird.
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Manual audimexSD 3.1
5.2 Die Prüfungsdurchführung
In der Prüfungsdurchführung dokumentiert der Prüfer seine Prüfungstätigkeit. Ziel der
Dokumentation ist es, für einen Außenstehenden nachvollziehbar zu machen, wie und wodurch
der Prüfer zu seinen Ergebnissen gekommen ist.
Mit audimexSD erfasst der Prüfer während der Prüfungsdurchführung zudem Feststellungen
und Maßnahmen. Die Feststellungen benötigt man, um sie später statistisch auswerten zu
können. Viele Unternehmen unterliegen auch gewissen Berichtspflichten, die damit abgedeckt
werden können. Maßnahmen dagegen bilden die Basis für den Follow-Up.
5.2.1 Nachvollziehbarkeit
Die Nachvollziehbarkeit der Prüfungstätigkeit wird dadurch erreicht,
dass einerseits eine einheitliche Ablagestruktur für Dokumente vorgegeben werden
kann.
dass alle Dokumente zur Prüfung gespeichert werden, die Einfluss auf das
Prüfungsergebnis haben. Dies sind beispielsweise Checklisten, Dokumente, die der
Geprüfte lieferte, E-Mails vom und an den Geprüften, Recherchen, Auswertungen, etc.
dass Feststellungen und daraus resultierende Maßnahmen gesondert, mit
Zusatzinformationen und auswertbar, abgespeichert werden.
dass alle prüfungsrelevanten Informationen einer Prüfung in einem Status der Phasen
‚Beendet‘ oder ‚Abgebrochen‘ unveränderbar archiviert werden.
5.2.2 Checklisten
audimexSD verwaltet keine einzelnen Checklisten in einer Datenbank. Vielmehr nutzen Sie
Ihre bestehenden Checklisten in Excel. Diese legen Sie in einer für Sie passenden Struktur in
der Wissensbasis ab und verwalten Sie dort. Wollen Sie eine Checkliste in einer Prüfung
verwenden, so kopieren Sie einfach die entsprechende Excel-Datei aus der Wissensbasis in
das entsprechende Verzeichnis in der Prüfung. Danach kann die Checkliste bearbeitet
werden.
5.2.3 Vorlagen für Dokumente
audimexSD erlaubt die Verwaltung von Dokumentvorlagen in der Wissensbasis. Legen Sie am
besten für Dokumentvorlagen dort ein Unterverzeichnis an und speichern Sie alle Vorlagen
dort ab. Typische Vorlagen sind:
1. Interviewbogen
2. Arbeitspapier
Zu Beginn der Prüfung übernehmen Sie die jeweils benötigten Vorlagen aus der Wissensbasis
in die Prüfung.
5.2.4 Erstellung des Prüfberichts
Ein Prüfbericht ist in audimexSD ein „gewöhnlicher“ Bericht, d. h. Sie finden den Prüfbericht
auf jeder Prüfungsmaske unter der ‚Bericht‘-Aktion (
). Im Lieferumfang von audimexSD sind
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Manual audimexSD 3.1
die beiden Prüfberichte ‚Revisionsbericht‘ und ‚Revisionsbericht nach Feststellungen‘
enthalten.
Wählen Sie zur Erstellung eines Prüfberichts einen dieser beiden aus. Daraufhin wird der
erstellte Bericht geöffnet. Sie können diesen dann als Dokument zur Prüfung ablegen.
5.3 Follow-Up: Maßnahmenverfolgung
Die Maßnahmenverfolgung finden Sie im Navigationsbereich ‚Follow Up‘ unter der Funktion
Wiedervorlage. Dort finden Sie eine Liste aller offenen (nicht erledigten) Maßnahmen, deren
Erledigungstermin bereits abgelaufen ist, gemäß Vorlauftagen ablaufen wird oder seit
mindestens x Tagen abgelaufen ist. Jeder Revisor sieht hier ausschließlich die Maßnahmen, bei
denen er als Verfolger eingetragen ist. Maßnahmen, für die kein Verfolger eingetragen ist, sind
in der Wiedervorlage jedes Revisors sichtbar.
Die Spalte ‚Tage bis Fälligkeit‘ gibt an, wie viele Tage das aktuelle Datum vor dem
Fälligkeitsdatum einer Maßnahme liegt. Dementsprechend zeigt ein negativer Wert in dieser
Spalte an, dass das Fälligkeitsdatum um die angezeigte Anzahl an Tagen überschritten wurde.
5.4 Wissensbasis
In der Wissensbasis können Sie alle Dokumente ablegen, die sich nicht auf eine einzelne
spezielle Prüfung beziehen. Hierzu gehören die folgenden Arten von Dokumenten:
1. Checklisten
2. Informationen über Gesetze, Vorschriften, Richtlinien
3. Ihr Revisionshandbuch
4. Arbeitsanweisungen für Revisoren
5. Historische Auswertungen, z. B. der Quartalsbericht Ihrer Revision
Die Wissensbasis kann synchronisiert werden, sodass Sie mit ihr auch lokal arbeiten können.
Die Ablagestruktur in der Wissensbasis ist frei definierbar.
5.5 Synchronisation von lokalem und zentralem Datenbestand
Die Synchronisation dient dem „Gleichmachen“ einer Prüfung im lokalen und zentralen
Datenbestand (Darüber hinaus können im Rahmen der Synchronisation auch optional die
Wissensbasis oder Stammdaten in den lokalen Datenbestand übertragen werden. Stammdaten
werden allerdings bei Bedarf von audimexSD automatisch übertragen, so dass eine explizite
Stammdaten-Synchronisation nur im Ausnahmefall notwendig sein sollte.). Das bedeutet, alle
lokalen Änderungen an der Prüfung selbst oder mit ihr zusammenhängender Objekte
(Feststellungen, Maßnahmen, …) werden nach ‚zentral‘ übertragen und umgekehrt. Dies gilt
auch für Dokumente, die solchen Objekten zugeordnet sind.
Der einfachste Fall der Synchronisation ist die Übertragung einer Prüfung vom zentralen in den
lokalen Datenbestand, die dort noch nicht existiert. Dabei muss der zentrale Prüfungsstand dann
einfach nur in den lokalen Datenbestand kopiert werden. Existiert eine zu synchronisierende
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Manual audimexSD 3.1
Prüfung jedoch bereits im lokalen Datenbestand, dann bewirkt die Synchronisation, dass nach
erfolgreicher Beendigung die Prüfungen in beiden Datenbeständen gleich sind.
Um eine Prüfung zu synchronisieren navigieren Sie in der Navigationsgruppe ‚Durchführung‘ zur
Aktion ‚Prüfungen‘ und wählen in der Liste der Prüfungen diejenige aus, die Sie synchronisieren
möchten. Klicken Sie auf „Synchronisieren“ ( )
Sie sehen daraufhin zunächst den Dialog:
Optional kann auch die Wissensbasis mit synchronisiert werden.
Wählen Sie und starten Sie die Synchronisation:
Je nach Datenumfang kann die Synchronisation ein paar Minuten in Anspruch nehmen.
Möglicherweise synchronisiert zum gleichen Zeitpunkt bereits ein anderer Benutzer die gleiche
Prüfung. Da ein und dieselbe Prüfung zu einem Zeitpunkt immer nur von einem Benutzer
synchronisiert werden kann, zeigt Ihnen audimexSD in diesem Fall eine Meldung an, die besagt,
dass die betreffende Prüfung momentan gesperrt ist. Die Meldung enthält auch den Namen des
sperrenden Benutzers. Sollte es bei einer vorhergehenden Synchronisation zu einem
unerwarteten Ende gekommen sein, wird diese Meldung danach bei jedem
Synchronisationsversuch angezeigt. Um die betreffende Prüfung wieder synchronisieren zu
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Manual audimexSD 3.1
können, führen Sie die Aktion „Prüfung entsperren“ unter dem Hauptmenüpunkt „Extras“ aus,
wobei vorher die betreffende Prüfung in der Prüfungsliste selektiert werden muss. Das sollten Sie
aber nur dann tun, wenn Sie sicher sind, dass die Prüfung nicht wirklich gerade von einem
Benutzer synchronisiert wird, sondern tatsächlich „hängt“.
Abhängig von der Systemeinstellung ‚Synchronisationsaktionen für Bewegungsdaten immer
anzeigen‘ (siehe Die Systemeinstellungen) und davon, ob bei der Synchronisation ein Konflikt
auftritt, wird danach eventuell der Konfliktbereinigungsdialog angezeigt (zur Definition von
‚Konflikt‘ siehe Zentrales und lokales Arbeiten):
Dieser zeigt alle Aktionen an, die durch die Synchronisation ausgeführt werden. Solange es noch
mindestens eine Zeile in dieser Liste gibt, in deren Spalte ‚Aktion‘ ein Konflikt gemeldet wird,
können Sie mit der Synchronisation nicht fortfahren. Durch Klick mit der linken Maustaste auf den
Konflikt wird eine Auswahl der Ihnen zur Verfügung stehenden Optionen angezeigt. Andere
Aktionen (außer Konflikt) sind nicht änderbar. Wenn alle Konflikte gelöst sind, wird die
Schaltfläche ‚OK‘ aktiv. Klicken Sie auf diese Schaltfläche, um die Synchronisation
durchzuführen. Nach Abschluss der Synchronisation sind die synchronisierte Prüfung und alle
zugehörigen Dokumente im zentralen und im lokalen Datenbestand gleich.
ACHTUNG!
Im zentralen Datenbestand können Stammdaten gelöscht werden, wenn sie nicht von
Bewegungsdaten referenziert werden. So kann z.B. ein prüfungstyp, der keiner Prüfung
zugewiesen ist, gelöscht werden. audimexSD kann die Prüfung, ob ein bestimmter Datensatz
referenziert wird, aber nur im zentralen Datenbestand durchführen. Wenn in irgendeinem lokalen
Datenbestand im angeführten Fall noch eine Prüfung liegt, der der gelöschte Prüfungstyp
zugeordnet ist, kann es zu Fehlern bei der Synchronisation kommen. Das wird dann der Fall sein,
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Manual audimexSD 3.1
wenn die betreffende Prüfung bei der Synchronisation in den zentralen Datenbestand
übernommen werden sollte.
Wir empfehlen deshalb, Stammdaten nicht zu löschen, sondern inaktiv zu setzen. Sollte eine
Löschung notwendig sein versichern Sie sich bitte vorher, dass die zu löschenden Datensätze in
keinem lokalen Datenbestand vorkommen.
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Manual audimexSD 3.1
6 Berichte
Sie finden die in audimexSD mitgelieferten Berichte im Navigationsbereich ‚Auswertung‘. Dort
stehen Ihnen die im Folgenden beschriebenen Funktionen zur Verfügung:
6.1 Feststellungen/Maßnahmen
Hier erhalten Sie eine Listenansicht aller Feststellungen bzw. Maßnahmen im System, filterbar
über den Hauptfilter nach Geschäftsjahr. Sie können diese Liste wie in Spezielle Operationen für
Listenansichten beschrieben filtern, gruppieren oder Spalten hinzufügen oder entfernen. Mit der
Aktion der Toolbar können Sie die definierte Liste drucken. Die Aktion erlaubt hierfür die
Druckseite auf folgendem Dialog einzurichten:
Die Aktion
liefert Ihnen eine Seitenvorschau auf die zu druckende Liste.
Die Aktion
exportieren.
erlaubt es Ihnen, die eingestellte Liste in viele verschiedene Formate zu
Durch Doppelklick auf eine Feststellung bzw. Maßnahme gelangen Sie in die
Prüfungsbearbeitungsmaske der zugehörigen Prüfung. In dieser Maske ist dann die Feststellung
bzw. die Maßnahme, auf die Sie doppelt geklickt hatten, ausgewählt.
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6.2 Berichte
6.2.1 Feststellungen pro Prüffeld
Die Auswertung „Feststellungen pro Prüffeld“ zeigt alle Feststellungen eines angegebenen
Zeitraums gruppiert nach einzelnen Prüffeldern, wobei die Datensätze nach der Nummer der
Prüffelder sowie der Feststellungen sortiert werden.
6.2.2 Jahresbericht für Aufsichtsrat
Die Auswertung „Jahresbericht für Aufsichtsrat“ zeigt alle durchgeführten Prüfungen eines Jahres
sowie die dazugehörigen Feststellungen, sortiert nach Prüfungsnummer und
Feststellungsnummer.
Abgebrochene Prüfungen werden nicht angezeigt.
Prüfungen, die noch in Planung sind, werden nicht angezeigt.
6.2.3 Jahresplanbericht
Mit dem Jahresplanbericht können Sie mehrere Planungszwischenstände archivieren. Er kann
auch als Basis für die Jahresplanungsbesprechung mit dem Audit Komitee dienen.
Im Jahresplanbericht sind unter anderem alle Risiko-Prüffelder mit ihren aktuellen Risikowerten
aufgelistet. Somit enthält er einen wichtigen Teil des Nachweises der risikoorientierten Planung
(Warum habe ich so geplant, wie ich geplant habe?).
Im Einzelfall kann der Berichtsname abweichen, da der Administrator unter „System“ in der
Konfiguration den Namen des Jahresplanberichts individuell festlegen kann.
Seite 1: Prüfungen pro Typ
Es werden die Prüfungen aufgelistet, deren Startdatum im entsprechenden Geschäftsjahr liegen,
gruppiert nach Prüfungstyp.
Seite 2: verplante Prüfungen
In der Ebene 1 werden Prüfungen aufgelistet, deren Startdatum im entsprechenden
Geschäftsjahr liegen. In der Ebene 2 werden die der jeweiligen Prüfung zugeordneten
Prüfobjekte aufgelistet.
Seite 3: geplante Risiko-Prüfobjekte mit letzter Prüfung
Es werden die Risiko-Prüfobjekte aufgelistet, zu denen mindestens eine Prüfung mit Startdatum
im entsprechenden Geschäftsjahr erstellt wurde.
Seite 4: geplante Pflicht-Prüfobjekte mit letzter Prüfung
Es werden die Pflicht-Prüfobjekte aufgelistet, zu denen mindestens eine Prüfung mit Startdatum
im entsprechenden Geschäftsjahr erstellt wurde.
Seite 5: Mehrjahresplanung der Pflicht-Prüffelder
Es werden alle aktiven Pflicht-Prüffelder aufgelistet.
Seite 6: Mehrjahresplanung der Risiko-Prüffelder
Es werden alle aktiven Risiko-Prüffelder aufgelistet.
Seite 7: Prüfideen
Hier werden alle Prüfideen aufgelistet.
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6.2.4 Maßnahmen nach Status
Die Auswertung „Empfehlungen nach Status“ zeigt alle Maßnahmen innerhalb eines Zeitraums,
sortiert nach dem Status und der Prüfungsnummer. Darüber hinaus finden Sie hier die
wichtigsten Angaben zu den betroffenen Prüfungen und deren Feststellungen.
6.2.5 Maßnahmen nach Verantwortlichen
Die Auswertung „Empfehlungen nach Verantwortlichen“ zeigt alle Maßnahmen innerhalb eines
Zeitraums, sortiert nach dem Namen des Verantwortlichen und der Prüfungsnummer. Darüber
hinaus finden Sie hier die wichtigsten Angaben zu den betroffenen Prüfungen und deren
Feststellungen.
6.2.6 Prüfprogramm Prüfer
Die Auswertung „Prüfprogramm Prüfer“ zeigt Ihnen eine grafische Übersicht über die geplanten
Prüfungen innerhalb einer Zeitperiode (Monat oder Jahr) auf einer zeitlichen Ebene (z. B.
Kalenderwoche).
6.2.7 Prüfprogramm Prüffelder
Die Auswertung „Prüfprogramm Prüffelder“ zeigt Ihnen eine grafische Übersicht über die
geplanten Prüffelder innerhalb einer Zeitperiode (Monat oder Jahr) auf einer zeitlichen Ebene
(z. B. Kalenderwoche).
6.2.8 Prüfprogramm Prüfungen
Die Auswertung „Prüfprogramm Prüfungen“ zeigt Ihnen eine grafische Übersicht über die
geplanten Prüfungen einer Zeitperiode (Monat oder Jahr) auf einer zeitlichen Ebene (z. B.
Kalenderwoche).
Prüfungen, denen noch keine Prüfer zugewiesen wurden, erscheinen dunkelgrau. Prüfungen,
denen Prüfer ohne Farbkodierung zugewiesen wurden, erscheinen hellgrau. Alle anderen
Prüfungen werden in den Farben der teilnehmenden Prüfer eingefärbt. Nehmen an einer Prüfung
mehrere Prüfer teil, so wird die entsprechende Kalenderwoche an dieser Stelle mit mehreren
Farbwerten kodiert.
6.2.9 Prüfungen pro Prüffeld
Die Auswertung „Prüfungen pro Prüffeld“ zeigt alle Prüfungen, die zu einem aktiven Pflicht- oder
Risiko-Prüffeld in einem Zeitraum eingeplant worden sind, sortiert nach der Nummer der
Prüffelder und Prüfungen.
Die Prüffelder können hierarchisch sein, wobei maximal drei Ebenen (ein Prüffeld und maximal
zwei Ebenen darunter) ausgewertet werden.
6.2.10Prüfungsankündigung
Die Auswertung „Prüfungsankündigung“ ist ein an eine Prüfung gebundenes MS Word-
Dokument, das von Ihnen individuell angepasst werden kann. Siehe Prüfungsankündigungs-
Vorlage anpassen
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6.2.11Qualitätscheck
Die Auswertung „Qualitätscheck“ ist ein an eine Prüfung gebundenes MS Word-Dokument, das
von Ihnen individuell angepasst werden kann. Siehe Qualitätscheck-Berichtsvorlage anpassen
6.2.12Revisionsbericht
Die Auswertung „Revisionsbericht“ ist ein an eine Prüfung gebundenes Dokument, in der Daten
zu einer Prüfung zusammengefasst werden. Sie umfasst das Prüfungsziel sowie eine Übersicht
der Feststellungen und der zugehörigen Maßnahmen.
Alle Feststellungen sowie die zugehörigen Empfehlungen werden nach der jeweiligen Nummer
sortiert.
6.2.13Revisionsbericht nach Feststellungen
Die Auswertung „Revisionsbericht nach Feststellungen“ ist ein an eine Prüfung gebundenes MS
Word-Dokument, das von Ihnen individuell angepasst werden kann.
6.2.14Revisionsbericht nach Kapiteln
Die Auswertung „Revisionsbericht nach Kapiteln“ ist ein an eine Prüfung gebundenes MS-Word-
Dokument, das von Ihnen individuell angepasst werden kann. Alle Feststellungen sowie die
dazugehörigen Maßnahmen werden nach dem jeweiligen Kapitel gruppiert.
6.2.15Risikobericht
Die Auswertung „Risikobericht“ zeigt alle aktiven Risiko-Prüffelder, absteigend nach Risikowert
sortiert. Dabei werden Risiken außer durch ihren numerischen Wert auch farblich kodiert
dargestellt.
6.2.16Status Quo
Die Auswertung „Status Quo“ zeigt den aktuellen Bearbeitungsstand der Prüfungen, deren
Startdatum im gewählten Geschäftsjahr liegt, sortiert nach Prüfungsstatus und der
Prüfungsnummer.
6.3 Berichte bearbeiten
Mit dem Symbol
definiert werden.
können Berichte bearbeitet und die Sichtbarkeit der einzelnen Berichte
6.4 Neue Berichtsvorlage als Kopie einer bestehenden erstellen
1.) Markieren Sie einen Word Bericht (z. B. Prüfungsankündigung) und wählen Sie das Symbol
„Bericht bearbeiten“
2.) Öffnen Sie den Bericht, in dem Sie den Dateinamen doppelklicken
3.) Speichern Sie die Vorlage zum Bearbeiten unter einem beliebigen Ort (Speichern unter z. B.
Desktop)
4.) Schließen Sie das audimexSD-Word-Bearbeitungsfenster ohne zu speichern.
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Manual audimexSD 3.1
5.) Jetzt können Sie in Word das Dokument bedingt bearbeiten, wie z. B.:
a. Ihr Logo einfügen
b. Standard Text aufnehmen
c. Legenden einführen
d. Schriftart formatieren
e. Kopf- und Fußzeile bearbeiten
f. Felder einfügen
g. Reihenfolge der Felder ändern
6.) Speichern Sie das von Ihnen bearbeitete Word Dokument am besten unter einem anderen
Dateinamen ab und schließen Sie es.
7.) Wählen Sie unter ‚Auswertung/Berichte‘ das Symbol und klicken Sie auf Word Bericht
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Manual audimexSD 3.1
8.) „Öffnen“ Sie nach dem Klick auf rechts von „Bericht“ den von Ihnen überarbeiteten Bericht
9.) Wählen Sie „Prüfung“ als den Datentyp des Berichts:
10.)Stellen Sie „Benötigt genau ein Objekt“ ein. Wenn dieses Feld selektiert ist, dann wird der
Bericht für das jeweils selektierte Objekt (z. B. eine Prüfung) erstellt.
11.)Vergeben Sie einen beliebigen Anzeigenamen, z. B. Prüfungsankündigung Muster GmbH
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Manual audimexSD 3.1
12.)Wählen Sie nach dem Klick auf
rechts von „Bild:“ ein beliebiges Symbol aus
13.)Aktivieren Sie das Häkchen in „Bericht anzeigen“ und wählen Sie „Prüfung_Detail“ und
„Prüfung_List“ unter „In Ansichten sichtbar:“ aus.
14.)Nach dem Speichern und Schließen
ausprobieren.
können Sie nun Ihren überarbeiteten Bericht
6.4.1 Qualitätscheck-Berichtsvorlage anpassen
Inhalte, die ausgefüllt werden müssen, werden in gelber Schrift auf rotem Hintergrund angezeigt.
Inhalte, die ausgefüllt werden können, werden in schwarzer Schrift auf gelbem Hintergrund
angezeigt.
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Manual audimexSD 3.1
Prüfungsart von Pflicht auf Hinweis ändern
Formatieren Sie den Word-Text „Prüfungsart fehlt“ einfach um.
Prüfungsart wird nicht verwendet
Markieren Sie die Zeile in der Tabelle und schneiden Sie sie aus.
Hinter den Prüfungsinformationen ist eine Tabelle, bei der die Rahmeneinstellung „ohne“ gewählt
ist.
Feststellungskategorie wird nicht verwendet
Markieren Sie folgende Zeilen und schneiden Sie sie aus:
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6.4.2 Prüfungsankündigungs-Vorlage anpassen
Inhalte, die ausgefüllt werden müssen, werden in gelber Schrift auf rotem Hintergrund angezeigt.
Inhalte, die ausgefüllt werden können, werden in schwarzer Schrift auf gelbem Hintergrund
angezeigt.
Prüfungsart von Pflicht auf Hinweis ändern
Formatieren Sie den Word-Text „Prüfungsart fehlt“ einfach nach „Prüfungsart fehlt“ um.
Prüfungsart wird nicht verwendet
Markieren Sie die Zeile in der Tabelle und schneiden Sie sie aus.
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Manual audimexSD 3.1
Hinter den Prüfungsinformationen ist eine Tabelle, bei der die Rahmeneinstellung „ohne“ gewählt
ist.
6.5 Word-Berichtsvorlage anpassen
1) Überarbeiten Sie den Word Bericht mit Word und speichern und schließen Sie ihn
anschließend.
2) Markieren Sie Ihren Word Bericht unter ‚Auswertungen/Berichte‘ (z. B. Prüfungsankündigung
Muster GmbH) und wählen Sie das Symbol
„Bericht bearbeiten“
3) „Öffnen“ Sie nach dem Klick auf rechts von „Bericht:“ den von Ihnen überarbeiteten Bericht
4) Nach dem Speichern und Schließen können Sie nun Ihren überarbeiteten Bericht erneut
ausprobieren.
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6.6 Interne Berichte anpassen
In audimexSD gibt es vorkonfigurierte Berichte, die mit dem internen Berichtsdesigner erstellt
wurden. Dieser Berichtsdesigner wurde speziell für erfahrene Nutzer nicht deaktiviert, Sie
erhalten für diesen aber keine weitere Dokumentation oder jeglichen Support.
1. Klicken Sie auf das Symbol „Interne Berichte anzeigen“
2. Erstellen Sie zuerst eine Kopie des anzupassenden internen Berichts, indem Sie den Bericht
markieren und auf das Symbol
3. Schließen Sie jetzt das Berichtsfenster
„Klonen…“ klicken
4. Klicken Sie erneut auf das Symbol „Interne Berichte anzeigen
5. Markieren Sie die von Ihnen erstellte Kopie und klicken Sie auf das Symbol
“Berichtsdesigner anzeigen“
6.7 Weitere Berichtsvorlagen
Weitere Berichtsvorlagen stehen auf unserer Webseite www.audimex.com/audimexSD/Support
zum Download zu Ihrer Verfügung. Es würde uns freuen, wenn Sie uns Ihre Berichtsvorlagen
auch zum Download zur Verfügung stellen.
Darüber hinaus erstellen wir gerne kostenpflichtige Berichtsvorlagen für Sie. Weitere
Informationen erhalten Sie unter www.audimex.com/audimexSD/Angebot
6.8 Umfassende Berichte
6.8.1 Berichte verwalten
Hier können Sie Auswertungen und umfassende Berichte erstellen und verwalten. Diese werden
zentral in der Datenbank abgelegt.
6.8.1.1 Umfassenden Bericht erstellen:
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Manual audimexSD 3.1
Wählen Sie unter den vorhandenen umfassenden Berichten denjenigen aus, der Ihren
Anforderungen weitgehend entspricht. Legen Sie auch die Spalten in der Reihenfolge fest, in der
Sie sie benötigen. Definieren Sie den Datensatz-Filter „Alle oder unterschiedliche Datensätze“.
Ein Filter für die Eigenschaften des Berichts legen Sie über die Aktion
„Berichtsdefinition
ändern“ an. Speichern Sie mit einem Klick auf “Speichern als“. Den neuen Bericht erstellen
Sie auf der folgenden Maske (Berichtsdefinition) durch die geforderten Eingaben:
Mit der Nummer bestimmen Sie die Reihenfolge, in der die Berichte erscheinen.
Wählen Sie auf der folgenden Maske durch den Klick auf die Bedingungen der
„Berichtsdefinition“ für Ihren Bericht aus. Speichern Sie Ihren Bericht durch einen Klick auf „OK“.
So können Sie z. B. die Berichtdefinition eines umfassenden Berichtes „Maßnahmen offen nach
Verantwortlicher“ festlegen:
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Manual audimexSD 3.1
Wenn Sie einen Bericht erstellen oder bearbeiten, können Sie über das Auswahlfeld „Alle
Datensätze anzeigen“ oder „Unterschiedliche Datensätze anzeigen“ die Reportdaten filtern. Mit
dem Filter „Unterschiedliche Datensätze anzeigen“ vermeiden Sie, dass die gleichen Daten
mehrmals auftauchen, da audimexSD die Daten bis auf die kleinste Ebene der Stellungnahmen
ausliest. Nach dem Klick auf
stehen Ihnen die gewünschten Daten zur Verfügung. Mit dem
Button „Berichtsdefinition ändern“ kann dieser Datensatz-Filter zum umfassenden Bericht
gespeichert werden.
6.8.1.2 Umfassenden Bericht bearbeiten
Ein bestehender Bericht kann nicht geändert werden. Sie können den bestehenden Bericht so
ändern, dass der von Ihnen gewünschte Bericht angezeigt wird und diesen dann als neuen
Bericht speichern.
6.8.2 Beispiele aus der Praxis
Wählen Sie Ihren Bericht über das Auswahlfenster:
Beispiel „Maßnahmen mit Terminverschiebung“:
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Beispiel „Prüffelder mit durchgeführten Prüfungen“:
Beispiel „Prüfungen mit Prüfungsabbruch“:
Beispiel „Soll-/Ist Vergleich“:
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Beispiel „Stellungnahmen letzte Stellungnahmen“:
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7 Weitere Informationsquellen
Weitere Informationen zum Thema Installation finden Sie in der Installationsanleitung der
mitgelieferten audimexSD-CD.
Darüber hinaus finden Sie interessante Informationen rund um audimexSD unter
www.audimex.com/audimexSD.
Unsere audimexSD-Hotline erreichen Sie unter der Rufnummer 0700 45624685.
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