SQAS Assessment Report PROPRIETARY
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
<strong>PROPRIETARY</strong><br />
<strong>Report</strong> Number 61328<br />
Name of Company Paul Gerbeth GmbH & Co. KG<br />
Country code DE<br />
Location Nürnberg<br />
Assessor Reinhold Kohler<br />
Agency Dekra Certification GmbH<br />
Date of <strong>Assessment</strong> 08-DEC-09<br />
1. Management<br />
1.1. Verantwortung der obersten Leitung<br />
1.1.1. Unternehmensgrundsätze<br />
C 1.1.1.1. Gibt es im Unternehmen eine aktuelle, schriftliche<br />
Grundsatzerklärung, die das aktive Engagement der obersten Leitung<br />
für Sicherheit, Gesundheits- und Umweltschutz, Qualität und<br />
Sicherung (S,G,U,Q&Sicherung) und die Erfüllung der<br />
Kundenanforderungen widerspiegelt?<br />
C<br />
Assessor:<br />
The policy is published in different places in the company and is part<br />
of the driver manual<br />
1.1.1.2. Beinhaltet die Grundsatzerklärung des Unternehmens die<br />
Verpflichtung zur Entwicklung und Umsetzung eines Programms im<br />
Hinblick auf :<br />
1.1.1.2a - vorbeugendes Sicherheitsverhalten (BBS - Behaviour Based<br />
Safety) ?<br />
I 1<br />
C 1.1.1.2b - Drogen und Alkohol ? I 1<br />
C 1.1.1.2c - Sicherung (Schutz von Mensch und Eigentum gegen Verlust durch<br />
mutwillige Zerstörung oder Diebstahl)?<br />
1.1.2. Funktionen und Verantwortlichkeiten<br />
C 1.1.2.1. Gibt es ein Organigramm, welches die Funktion jedes einzelnen<br />
Mitarbeiters innerhalb des Unternehmens darstellt, einschließlich der<br />
Verantwortlichkeiten für S,G,U,Q&Sicherung ?<br />
Assessor: Job descriptions for every employee<br />
C 1.1.2.2. Wurde eine Person formal benannt oder eine Informationsquelle<br />
definiert, um das Unternehmen über alle gesetzlichen Entwicklungen<br />
in den Bereichen S,G,U,Q&Sicherung auf dem laufenden zu halten ?<br />
Assessor: Service agreement with EEE - Ewald Eberlein Consulting Markt<br />
Erlbach of 03-01-2006<br />
C 1.1.2.3. Wurde vom Unternehmen in Übereinstimmung mit den gesetzlichen<br />
Bestimmungen formal ein Gefahrgutbeauftragter bestellt ?<br />
Assessor: Training certificate valid till June 18th, 2014<br />
C 1.1.2.4. Erstellt der Gefahrgutbeauftragte in Übereinstimmung mit den<br />
gesetzlichen Bestimmungen einen Jahresbericht über die Tätigkeiten<br />
des Unternehmens in Bezug auf den Transport von Gefahrgut ?<br />
SH E Q Due<br />
Date<br />
I 1 1 1<br />
I 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
M 1<br />
M 1 1<br />
Assessor: <strong>Report</strong> 2008 of 05-05-2009<br />
1.2. Personal<br />
1.2.1. Einstellungsrichtlinien<br />
C<br />
1.2.1.1. Gibt es schriftliche Einstellungsrichtlinien, die folgende Punkte<br />
berücksichtigen:<br />
1.2.1.1a - entsprechende Erfahrung ?<br />
Assessor:<br />
checklist "Einstellungsgespräch"<br />
I 1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
recruitment procedure is part of the management manual<br />
C 1.2.1.1b - entsprechende Fähigkeiten/Ausbildung ? I 1<br />
C 1.2.1.1c - Aushilfskräfte/Aushilfsfahrer ? I 1<br />
Assessor: no temporary staff are employed at present<br />
C 1.2.1.2. Werden alle operativen Mitarbeiter (Fahrer usw.) in regelmäßigen<br />
Abständen und abhängig von den Risiken, denen sie ausgesetzt sind,<br />
einer ärztlichen Untersuchung unterzogen ?<br />
Assessor: Examinations are carried out only in individual cases after decision of<br />
the management<br />
C 1.2.1.3. Gibt es eine schriftliche Verfahrensrichtlinie zur Regelung der<br />
Disziplin, und werden Aufzeichnungen geführt ?<br />
Assessor: Part of driver manual<br />
1.2.2. Schulung<br />
C 1.2.2.1. Werden Einführungsschulungen für neu ernannte Vorgesetzte und<br />
operative Mitarbeiter durchgeführt ?<br />
Assessor: No supervisors engaged within the last 3 years.<br />
Check list "Einarbeitungsschulung"<br />
It is regulated which topics are trained by whom.<br />
(Supervisor and master driver)<br />
BBS = interactive driver training<br />
C 1.2.2.2. Gibt es ein Verfahren zur zumindest jährlichen Überprüfung des<br />
Schulungsbedarfs für Vorgesetzte und operative Mitarbeiter ?<br />
M 0<br />
I 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
C<br />
1.2.2.3. Sind die folgenden Themen im Schulungsprogramm für operative<br />
Mitarbeiter abgedeckt:<br />
1.2.2.3a - Berichterstattung über Vorfälle, Untersuchungen und Analysen ? I 1 1 1<br />
C 1.2.2.3b - Umgang mit Gefahrgut? M 1<br />
C 1.2.2.3c - besondere Anforderungen hinsichtlich der Produkte oder des I 1<br />
Umgangs mit dem Produkt ?<br />
C 1.2.2.3d - Gebrauch der persönlichen Schutzausrüstung (PSA) ? I 1<br />
C 1.2.2.3e - Notfallsysteme des Unternehmens ? I 1<br />
C 1.2.2.3f - Verhinderung und Beherrschung von Produktleckagen ? I 1 1<br />
C 1.2.2.3g - Grundsätze vorbeugenden Sicherheitsverhaltens (BBS - Behaviour<br />
Based Safety) ?<br />
I 1<br />
C 1.2.2.3h - Zollabwicklung ?<br />
Assessor: no international transports<br />
I –<br />
C 1.2.2.4. Ist für einen festgelegten Personenkreis ein Erste-Hilfe-<br />
M 1<br />
Schulungsprogramm festgelegt worden, und wird dieses eingehalten ?<br />
C 1.2.2.5. Werden Aufzeichnungen darüber geführt, wer zu welchen<br />
I 1<br />
Themenbereichen geschult wurde ?<br />
C 1.2.2.6. Werden Auffrischungsschulungen durchgeführt ? I 1<br />
1.3. Analyse der Leistungen in den Bereichen S,G,U,Q&Sicherung<br />
1.3.1. Berichterstattung über Abweichungen, Untersuchungen, Analysen und<br />
Korrekturmaßnahmen<br />
C<br />
1.3.1.1. Ist ein dokumentiertes System eingerichtet für die Berichterstattung<br />
über und die Untersuchung von Abweichungen hinsichtlich:<br />
1.3.1.1a - Unfällen ?<br />
Assessor: All NCs are included on a NC report. They are entered in a database.<br />
Database contains:<br />
Kind and reason of NC, analysis, costs etc<br />
I 1 1 1<br />
C 1.3.1.1b - Vorfällen ? I 1 1 1<br />
C 1.3.1.1c - Beinahe-Unfällen ? I 1 1 1<br />
C 1.3.1.1d - potenzieller Gesundheitsrisiken ? I 1 1<br />
C 1.3.1.1e - unsicherer Bedingungen/Handlungen ? I 1 1 1<br />
C 1.3.1.1f - Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen ? M 1 1 1<br />
C 1.3.1.2. Werden während der weiteren Untersuchung zur Vermeidung von I 1<br />
Problemen Sofortmaßnahmen ergriffen?<br />
1.3.1.3. Wird für den zuständigen Vorgesetzten ein detaillierter Bericht über<br />
alle Abweichungen erstellt und enthält dieser:<br />
C 1.3.1.3a - eine Untersuchung zur Ermittlung der unmitttelbaren I 1<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
C<br />
Abweichungsursache ?<br />
1.3.1.3b - eine gründliche Ursachenermittlung ? I 1<br />
C 1.3.1.3c - Empfehlungen für Korrekturmaßnahmen, um ein wiederholtes<br />
Auftreten der Abweichungen zu vermeiden ?<br />
I 1<br />
C 1.3.1.4. Wird der Kunde über alle Abweichungen informiert, die seine Produkte I<br />
betreffen ?<br />
1<br />
1.3.2. S,G,U,Q&Sicherungs-Ziele und Trendanalyse<br />
C 1.3.2.1. Gibt es ein Verfahren zur Analyse von<br />
S,G,U,Q&Sicherungskennzahlen zur Ermittlung von Trends ?<br />
Assessor: Targets are set based on a Monitoringsystem<br />
e.g.<br />
Customer satisfaction, fleet of vehicles data, internal requirements (24<br />
Plus), BBS<br />
I 1 1 1<br />
Target tableau:<br />
Target, area, measures, details, how we measure the targets,<br />
responsible, status<br />
Protocol over status meetings with management, consultant and DGA<br />
C 1.3.2.2. Werden besondere S,G,U,Q&Sicherungs-Ziele festgelegt und<br />
überwacht ?<br />
C 1.3.2.3. Werden Jahresziele zur Verbesserung der Leistung des<br />
Unternehmens in den Bereichen S,G,U,Q&Sicherung festgelegt, und<br />
besteht ein Aktionsplan, um diese Verbesserungen zu erreichen ?<br />
1.4. Management Review<br />
1.4.1. Besprechungen des Managements<br />
C 1.4.1.1. Wird mindestens einmal jährlich eine formale Besprechung<br />
durchgeführt, um die S,G,U,Q&Sicherungsmanagement-systeme zu<br />
überprüfen ?<br />
Assessor: <strong>SQAS</strong> Management review takes place 1 x every year in january<br />
Participant: Management, environmental representative, dangerous<br />
goods representative, safety/security officer<br />
<strong>Assessment</strong> due to the indicators and objectives<br />
C 1.4.1.2. Werden von der obersten Leitung regelmäßig (d.h. innerhalb des oben<br />
angeführten Zeitraums von 1 Jahr) Besprechungen über<br />
S,G,U,Q&Sicherungsangelegenheiten durchgeführt, um so die<br />
Fortschritte im Vergleich zu den festgelegten Zielen überwachen zu<br />
können ?<br />
C 1.4.1.3. Gibt es Nachweise dafür, dass Erkenntnisse in<br />
S,G,U,Q&Sicherungsangelegenheiten an die Mitarbeiter<br />
weitergegeben werden ?<br />
Assessor: The employees are informed in personal conversations mostly. Partial<br />
records of it are only available.<br />
1.4.2. Internes Audit<br />
C 1.4.2.1. Gibt es einen dokumentierten Plan für die interne Auditierung aller<br />
Bereiche, auf die sich <strong>SQAS</strong> bezieht?<br />
Assessor: Annual internal audits are carried out once. Base for it is the <strong>SQAS</strong><br />
questionaire.<br />
Auditor: Ewald Eberlein (DGQ Auditor)<br />
C 1.4.2.2. Werden für die im Audit erkannten Schwachstellen Aktionspläne<br />
erarbeitet und Korrekturmaßnahmen egriffen ?<br />
1.5. Versicherungen<br />
C 1.5.1. Decken die Versicherungen des Unternehmens seine vertragliche und<br />
gesetzliche Haftung in Bezug auf den Verlust und die Beschädigung<br />
der transportierten/umgeschlagenen Produkte sowie die<br />
Folgeschäden ab ?<br />
1.5.2. Hat das Unternehmen eine Versicherungsdeckung entsprechend den<br />
gesetzlichen Bestimmungen und den Anforderungen des Kunden für :<br />
C 1.5.2a - allgemeine Betriebshaftpflicht (CGL - Comprehensive General<br />
Liability) ?<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1 1 1<br />
M 1<br />
M 1<br />
C 1.5.2b - Kraftfahrzeughaftpflicht ? M 1<br />
C 1.5.2c - Umwelthaftpflicht ? M 1<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
C 1.5.2d - Supraversicherung (Umbrella insurance) ? I 0<br />
Assessor: subcontractors are employed only very seldom<br />
2. Sicherheit, Gesundheits- und Umweltschutz<br />
2.1. Risikobeurteilung und -management<br />
2.1.1. Risikomanagementsystem<br />
2.1.1.1. Gibt es im Hinblick auf sämtliche Tätigkeiten/Arbeitsabläufe des<br />
Unternehmens ein Verfahren zur Beurteilung und Dokumentation der<br />
potenziellen Sicherheits-, Gesundheits- und Umweltrisiken und -<br />
auswirkungen, und berücksichtigt dieses folgende Aspekte:<br />
C 2.1.1.1a - neue Arbeitsabläufe/Tätigkeiten (z.B. neue Produkte, neue<br />
Fahrstrecken) ?<br />
Assessor: risk analysis carried out by the safety officer:<br />
Office jobs<br />
Storage and Handlung<br />
Driving activities<br />
chemical safety<br />
transport of dangerous goods<br />
in the areas of quality, safety, health and environmental<br />
I 1 1<br />
C 2.1.1.1b - Änderung der Arbeitsabläufe/Tätigkeiten (Management of Change) ? I 1 1<br />
C 2.1.1.2. Wurde für alle transportierten und/oder umgeschlagenen Produkte ein<br />
Sicherheits- und Umweltschutz-Review durchgeführt ?<br />
Assessor: At the example a new product "Natriumcyanid" could be checked.<br />
(Reviewed by the external dangerous goods representative)<br />
C 2.1.1.3. Wurde für alle transportierten und/oder umgeschlagenen Produkte ein<br />
Review des Gesundheitsrisikos durchgeführt?<br />
C 2.1.1.4. Werden Vorbeugungsmaßnahmen getroffen zur<br />
Beherrschung/Verringerung aller erkannten Risiken ?<br />
2.2. Sicherheit<br />
2.2.1. Persönliche Schutzausrüstung (PSA)<br />
C 2.2.1.1. Gibt es eine Verfahrensrichtlinie, die definiert, welche PSA unter<br />
welchen Bedingungen zu benutzen ist ?<br />
Assessor: part of the management manual<br />
be based on the current risk analysis (updated every year)<br />
C 2.2.1.2. Wird die PSA in regelmäßigen Abständen überprüft (vor dem<br />
Gebrauch und in festgelegten Zeitabständen) und bei Bedarf ersetzt ?<br />
Assessor: Equipment gets checked 2 x yearly by the workshop supervisor using<br />
a checklist and additional by the dangerous goods representative<br />
C 2.2.1.3. Steht spezielle Ausrüstung (einschl. Gebrauchsanweisung/Schulung)<br />
für den Umgang mit kritischen Produkten zur Verfügung ?<br />
M 1 1<br />
M 1<br />
I 1 1<br />
M 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
2.2.2. Notfallbereitschaft und Notfallhilfe<br />
C 2.2.2.1. Gibt es einen schriftlichen Notfallplan für Maßnahmen bei Notfällen<br />
innerhalb und außerhalb des Unternehmens ?<br />
2.2.2.2. Umfasst dieser schriftliche Plan folgende Punkte:<br />
I 1<br />
C 2.2.2.2a - die einzelnen Verantwortlichkeiten ? I 1<br />
C 2.2.2.2b - Notfallbereitschaft geschulter Notfallhelfer (24 Stunden, 7 Tage in<br />
der Woche) ?<br />
I 1<br />
C 2.2.2.2c - die besonderen, von den einzelnen Kunden geforderten<br />
Maßnahmen ?<br />
I 1<br />
C 2.2.2.2d - eine Liste der zu benachrichtigenden Stellen mit Angabe der I 1<br />
Rufnummer usw. (Kunden, Behörden) ?<br />
C 2.2.2.2e - eine aktuelle Liste der zuständigen Aufsichtspersonen vor Ort ? I 1<br />
C 2.2.2.2f - Umladeeinrichtungen für alle Produkte ? I 1<br />
C 2.2.2.2g - Mittel zur Bergung beschädigten Equipments ? I 1<br />
C 2.2.2.2h - Mittel zur Absicherung/Begrenzung kontaminierten<br />
Geländes/Produkts ?<br />
I 1 1<br />
2.2.2.3. Umfasst das Notfallequipment :<br />
C 2.2.2.3a - überdimensionierte Fässer/UN-zugelassene Bergungsbehälter ? I 1<br />
C 2.2.2.3b - Augenwascheinrichtung und/oder -flaschen ? I 1<br />
C 2.2.2.3c - aufsaugendes Material/Reinigungsmaterial ? I 1 1<br />
C 2.2.2.3d - Persönliche Schutzausrüstung für ALLE Produkte ? I 1<br />
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C 2.2.2.4. Wird das GESAMTE Equipment regelmäßig auf Funktionsfähigkeit<br />
und Vollständigkeit geprüft ?<br />
I 1<br />
C 2.2.2.5. Gab es während der letzten 12 Monate einen umfassenden Test des<br />
Notfallplans innerhalb des Unternehmens ?<br />
Assessor: Tests were carried out under supervision of the dangerous goods<br />
representative 1 x every year. But the documentation about this is not<br />
sufficient.<br />
I 0<br />
2.3. Gesundheitsschutz<br />
2.3.1. Arbeitsschutz<br />
C 2.3.1.1. Sind in der Betriebsstätte die gesetzlichen Bestimmungen für alle<br />
transportierten/umgeschlagenen Produkte bekannt?<br />
M 1<br />
C 2.3.1.2. Stehen seitens der Hersteller aktuelle Sicherheitsdatenblätter für alle<br />
transportierten und/oder umgeschlagenen Produkte zur Verfügung ?<br />
M 1<br />
2.4. Umweltschutz<br />
2.4.1. Abfall-Management<br />
C 2.4.1.1. Wird der gesamte Abfall entsprechend der örtlichen Gesetzgebung<br />
entsorgt ?<br />
M 1<br />
C 2.4.1.2. Werden die gesetzlich geforderten Aufzeichnungen über die<br />
Abfallentsorgung geführt ?<br />
M 1<br />
3. Sicherung<br />
3.1.1. Sicherung: Standards und Verfahrensrichtlinien<br />
C 3.1.1.1. Hat das Unternehmen eine entsprechend qualifizierte Person als<br />
verantwortlichen Sicherungsbeauftragten ("Security Officer")<br />
benannt ?<br />
I 1<br />
3.1.1.2. Hat das Unternehmen Sicherungsmaßnahmen erarbeitet, die folgende<br />
Punkte abdecken:<br />
C 3.1.1.2a - regelmäßige Überprüfung der betrieblichen Abläufe und Beurteilung<br />
potenzieller Schwachstellen ?<br />
I 1<br />
C 3.1.1.2b - Maßnahmen zur Reduzierung von Sicherungsrisiken ? I 1<br />
C 3.1.1.2c - Berichterstattung über und Umgang mit Bedrohungen, Verstößen<br />
und Vorfällen bei der Sicherung ?<br />
I 1<br />
C 3.1.1.2d - Schulung ? I 1<br />
C 3.1.1.3. Werden die Sicherungsmaßnahmen des Unternehmens jährlich<br />
beurteilt, getestet und überprüft ?<br />
I 1<br />
3.1.2. Sicherung der Betriebsstätte<br />
C 3.1.2.1. Ist die Betriebsstätte mit Zäunen und Toren gesichert, gut beleuchtet<br />
und für die Öffentlichkeit unzugänglich ?<br />
Assessor: Camera monitored, Gates are open during the operating time<br />
M 1<br />
C 3.1.2.2. Gibt es ein System zur Überwachung des Zutritts und der<br />
Bewegungen aller Mitarbeiter und Besucher der Betriebsstätte<br />
(eindeutige Identifizierung) ?<br />
I 1<br />
Assessor: Camera monitored, Gates are open during the operating time<br />
C 3.1.2.3. Gibt es ein System zur Überwachung der Zufahrt und der<br />
Bewegungen von Fahrzeugen auf der Betriebsstätte ?<br />
C 3.1.2.4. Gibt es ein System für den Schutz von EDV-Daten über Kunden,<br />
Produkte und betriebliche Abläufe ?<br />
I 1<br />
I 1<br />
3.1.3. Sicherung: Schulung<br />
3.1.3.1. Nehmen alle entsprechenden Mitarbeiter an Sicherungsschulungen<br />
teil, die folgende Punkte umfassen:<br />
C 3.1.3.1a - Erkennung von Sicherungsrisiken ? I 1<br />
Assessor: Training takes place once per year<br />
C 3.1.3.1b - Methoden des Umgangs mit und der Reduzierung von<br />
Sicherungsrisiken ?<br />
I 1<br />
C 3.1.3.1c - zu treffende Maßnahmen bei Sicherungsverstößen ? I 1<br />
C 3.1.3.1d - Erkennung innerbetrieblicher Konspiration ? I 1<br />
C 3.1.3.1e - Erhalt der Unversehrtheit der Ladung ? I 1<br />
C 3.1.3.1f - Feststellung von und Umgang mit unbefugtem Zugang ? I 1<br />
4. Supply Chain Management und Einsatz von<br />
Unterauftragnehmern/ Unternehmern<br />
4.1. Auswahl der Logistiklösungen und Supply Chain Management<br />
4.1.1. Auswahl der Logistiklösungen<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
4.1.1.1. Gibt es ein dokumentiertes Verfahren für die Definition und die<br />
Auswahl der Logistiklösungen sowie die Wahl der<br />
Dienstleistungspartner für jeden dem Unternehmen erteilten Auftrag ?<br />
4.1.1.2. Deckt die Logistiklösung auch die Sicherheits-, Gesundheits- und<br />
Umweltschutz-, Qualitäts- und Sicherungsaspekte ab ?<br />
4.1.2. Supply Chain Management<br />
4.1.2.1. Werden Jahresziele in Bezug auf S,G,U,Q&Sicherung festgelegt und<br />
allen Dienstleistern der Logistikkette mitgeteilt?<br />
Assessor: Subcontractors are employed only on a small scale<br />
4.1.2.2. Werden seitens des Unternehmens die Maßnahmen der Dienstleister<br />
zur Erreichung dieser Ziele weiterverfolgt ?<br />
4.1.2.3. Wird beginnend mit der Planungsphase bis hin zur Beladung die<br />
räumliche Trennung von Gütern geprüft und gelenkt?<br />
4.1.3. Integrität der Logistikkette: Aufrechterhaltung der<br />
Dienstleistungsqualität von der Ladestelle bis zum Empfänger<br />
4.1.3.1. Gibt es im Unternehmen ein dokumentiertes Verfahren zur Steuerung<br />
der Dienstleistungen von der Ladestelle bis zur Ablieferung beim<br />
Empfänger ?<br />
4.1.3.2. Werden bei Einbeziehung verschiedener Dienstleister alle<br />
Anweisungen und Anforderungen des Kunden während der gesamten<br />
Logistikkette befolgt ?<br />
4.1.3.3. Gibt es im Unternehmen ein formales Verfahren, mit Hilfe dessen eine<br />
Berichterstattung über zeitgenaue Lieferung und die Verfolgung des<br />
Auftrags in allen Phasen der Logistikkette möglich ist (einschl.<br />
Identität des Veranlassers und des Grundes für Änderungen) ?<br />
Assessor: All vehicles will be equipped with GPS by the end of the year<br />
4.2. Einsatz von Unterauftragnehmern/Unternehmern<br />
4.2.1. Firmenpolitik zum Unternehmereinsatz<br />
4.2.1.1. Verfügt das Unternehmen über schriftliche Bedingungen für den<br />
Einsatz von Unterauftragnehmern/Unternehmern für<br />
Transportdienstleistungen (einschl. deren Auswahl, der Beurteilung<br />
und Überwachung von deren Leistung) ?<br />
4.2.1.2. Spiegelt diese Firmenpolitik die Anforderungen und Beschränkungen<br />
des Kunden/des Chemieunternehmens wider ?<br />
4.2.1.3. Sind in der Firmenpolitik die Beschränkungen hinsichtlich des<br />
Einsatzes von Unterauftragnehmern/Unternehmern auf Spot-Basis bei<br />
Chemietransporten berücksichtigt ?<br />
4.2.2. Voll integrierte Unterauftragnehmer/Unternehmer<br />
4.2.2.1. Wird im Unternehmen eine aktuelle Liste der zugelassenen und voll<br />
integrierten Unterauftragnehmer/Unternehmet geführt ?<br />
Assessor: no fully integrated subcontractors are engaged<br />
4.2.2.2. Sind voll integrierte Unterauftragnehmer/Unternehmer in die<br />
Managementsysteme des Unternehmens einbezogen (im Hinblick auf<br />
die in 4.3.1 aufgeführten Leistungskriterien beim Einsatz von<br />
Unterauftragnehmern/Unternehmern)?<br />
Assessor: no fully integrated subcontractors are engaged<br />
4.2.2.3. Nehmen die Fahrer/operativen Mitarbeiter voll integrierter<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer an den Sicherheits- und<br />
Qualitätsschulungsprogrammen des Unternehmens teil ?<br />
Assessor: no fully integrated subcontractors are engaged<br />
4.2.2.4. Stellt das Unternehmen den Fahrern voll integrierter<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer ein Fahrerhandbuch zur<br />
Verfügung ?<br />
Assessor: no fully integrated subcontractors are engaged<br />
4.2.3. Nicht integrierte Unterauftragnehmer/Unternehmer<br />
4.2.3.1. Wird im Unternehmen eine aktuelle Liste der zugelassenen, nicht<br />
integrierten Unterauftragnehmer/Unternehmer geführt ?<br />
4.2.3.2. Sind die Anforderungen hinsichtlich des Einsatzes von<br />
Unterauftragnehmern/Unternehmern (wie in den in 4.3.1 aufgeführten<br />
Leistungskriterien) in einer schriftlichen Vereinbarung definiert,<br />
werden sie für alle zugelassenen Unterauftragnehmer/Unternehmer<br />
I 1<br />
I 1 1 1<br />
I 0<br />
I 0<br />
I 0<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I –<br />
I –<br />
I –<br />
I –<br />
I 1<br />
I 1<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
überwacht und dokumentiert?<br />
Assessor: Agreement is sent out to the individual transport order as an annex<br />
and sent back signed by the subcontractor.<br />
4.2.3.3. Stellt das Unternehmen den Fahrern nicht integrierter<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer ein Fahrerhandbuch zur Verfügung<br />
oder wird geprüft, ob das Fahrerhandbuch des<br />
Unterauftragnehmers/Unternehmers dem des Unternehmens<br />
entspricht ?<br />
4.2.4. Spotdienstleisungen durch Unterauftragnehmer/Unternehmer<br />
4.2.4.1. Werden für den Fall, dass das Unternehmen in der Logistikkette<br />
Spotdienstleister einsetzen muss, Mindestanforderungen definiert und<br />
deren Einhaltung eingefordert?<br />
D 0<br />
I –<br />
Assessor: no spot service at chemical transports<br />
4.3. Überwachung der Leistung von Logistikpartnern<br />
4.3.1. Leistungskriterien<br />
4.3.1.1. Enthält die schriftliche Dienstleistungsvereinbarung mit jedem<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer die Anforderungen und Standards<br />
in Bezug auf folgende Kriterien:<br />
4.3.1.1a - Einhaltung aller entsprechenden nationalen und internationalen<br />
Bestimmungen und Gesetze ?<br />
Assessor: Agreement is sent out to the individual transport order as an annex<br />
and sent back signed by the subcontractor.<br />
M 1<br />
4.3.1.1b - eine den betrieblichen Tätigkeiten entsprechende<br />
Betriebserlaubnis ?<br />
M 1<br />
4.3.1.1c - gültige ADR-Bescheinigung/Nachweis der Fahrer/operativen<br />
Mitarbeiter ?<br />
M 1<br />
4.3.1.1d - Einhaltung der Arbeits-/Lenkzeiten und Führen von<br />
Aufzeichnungen ?<br />
M 1<br />
4.3.1.1e - Grundsatzerklärung zu Drogen und Alkohol ? I 1<br />
4.3.1.1f - Abstellen der Fahrzeuge ? I 1<br />
4.3.1.1g - Weiterleitung der Transport- und Zollunterlagen an alle Partner der<br />
Dienstleistungskette (einschl. EIR- Interchange/Check <strong>Report</strong>) - wenn<br />
erforderlich ?<br />
I 1<br />
4.3.1.1h - Nutzung der Notfallnummer/Notfallbereitschaft ? I 1<br />
4.3.1.1i - Ernennung und Wahrnehmung der Pflichten des<br />
I 1<br />
Gefahrgutbeauftragten ?<br />
4.3.1.1j - Fahrzeugwartung/-reparatur ? I 1<br />
4.3.1.1k - Fahrzeugprüfung/Inspektion ? I 1<br />
B 4.3.1.1l - Schlauchprüfungen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
B 4.3.1.1m- Nutzung zugelassener Tankreinigungsanlagen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
4.3.1.1n - Beachtung der Anweisungen/Verfahren an den Be- und Entladeorten I<br />
(einschl. Arbeiten in großer Höhe, sicheres Befahren von Tanks,<br />
Verantwortlichkeiten und sichere Verfahren bei der Probenahme,<br />
1<br />
Ladungssicherung, Sauberkeit des Equipments) ?<br />
4.3.1.1o - angemessene Fahrerauswahl und Schulung (einschl. Trennung und<br />
Kompatibilität der Produkte, Inhalt des Fahrerhandbuchs, Prüfungen<br />
des Fahrers vor dem Start und nach dem Beladen, Sprachkenntnisse,<br />
Schulung in defensivem Fahren, BBS, Anlegen der Sicherheitsgurte,<br />
Abstellen der Fahrzeuge und räumliche Trennung,<br />
Gewichtsbeschränkungen in den einzelnen Ländern) ?<br />
I 1<br />
4.3.1.1p - Weitergabe von Transportaufträgen (an Sub-Sub-Unternehmer) ? I 1<br />
4.3.1.1q - umfassende Versicherungsdeckung ? I 1<br />
4.3.1.1r - Behandlung von Fehlern ? I 1<br />
4.3.1.1s - Berichterstattung über Unfälle/Vorfälle (einschl. Beinaheunfälle) ? I 1<br />
4.3.1.1t - Vertraulichkeit betrieblicher/auftragsbezogener Daten ? I 1<br />
4.3.1.1u - Sicherungsmaßnahmen (Security) entsprechend den anwendbaren M 1<br />
gesetzlichen Bestimmungen ?<br />
4.3.2. Überwachung der Leistung<br />
4.3.2.1. Verfügt das Unternehmen über eine Verfahrensrichtlinie für die I 1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
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11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Beurteilung und Überwachung der Leistung aller seiner<br />
Dienstleistungspartner ?<br />
4.3.2.2. Werden alle Dienstleistungspartner auf der Basis folgender <strong>SQAS</strong>-<br />
Pakete beurteilt :<br />
4.3.2.2a - <strong>SQAS</strong> Transport Service für alle Unterauftragnehmer/Unternehmer? I<br />
0<br />
4.3.2.2b - <strong>SQAS</strong> Packaged Warehouse für Lagerdienstleistungen ? I –<br />
Assessor: no such service partners<br />
4.3.2.2c - <strong>SQAS</strong> Rail für Bahndienstleistungen ?<br />
Assessor: no such service partners<br />
I –<br />
4.3.2.2d - CDI-mpc für Leistungen seitens Reedereien, Umschlag, Häfen,<br />
Schiffahrt usw. ?<br />
Assessor: no such service partners<br />
I –<br />
4.3.2.2e - CDI-T für Tankterminals ?<br />
Assessor: no such service partners<br />
I –<br />
4.3.2.3. Falls die <strong>SQAS</strong>/CDI-Pakete nicht verwendet werden: Nutzt das<br />
Unternehmen gleichwertige <strong>Assessment</strong>s / Audits zur Beurteilung<br />
seiner Dienstleistungspartner ?<br />
I 0<br />
Assessor: <strong>Assessment</strong> takes place due to the recorded NCs<br />
4.3.2.4. Werden Nachweise darüber aufbewahrt, dass die Einhaltung der<br />
Leistungskriterien:<br />
4.3.2.4a - vor der Unterzeichnung der Vereinbarung mit dem<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer überprüft wurde und diese Prüfung<br />
regelmäßig durchgeführt wird ?<br />
4.3.2.4b - regelmäßig überwacht wird durch Gespräche mit dem<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer und durch<br />
Verbesserungsprogramme?<br />
4.3.2.5. Werden mit den ausgewählten Unterauftragnehmern/Unternehmern<br />
auf Managementebene geplante Besprechungen abgehalten zur<br />
Überprüfung der Zielsetzung und der Leistung ?<br />
5. Equipment<br />
5.1. Equipment-Spezifikation<br />
Ro 5.1.1. Gibt es eine Verfahrensrihtlinie, die alle Aspekte und<br />
Verantwortlichkeiten im Hinblick auf die Beschaffung von<br />
Equipment umfasst ?<br />
Ro 5.1.2. Gibt es eine schriftliche Spezifikation für die Beschaffung oder<br />
die Anmietung jedes Fahrzeugs/Tanks/ Tankcontainers und der<br />
dazugehörigen Ausrüstung und entspricht diese der<br />
Cefic/ECTA/EPCA-Richtlinie - soweit anwendbar ?<br />
5.1.3. Umfasst die schriftliche Spezifikation die folgenden Punkte:<br />
Ro 5.1.3a - Sicherheitsgurte ? I 1<br />
Ro 5.1.3b - Airbags ? I 0<br />
Ro 5.1.3c - Klimaanlage ? D 1<br />
Ro 5.1.3d - Weitwinkelspiel/Kamera ? I 1<br />
Ro 5.1.3e - (Um-)Kippwarnanzeige ? I 0<br />
Ro 5.1.3f - elektronische Stabilitätskontrolle (ESC - Electronic Stability<br />
Control)?<br />
I 1<br />
Ro P 5.1.3g - Ladungssicherungseinrichtungen ? I 1<br />
Ro 5.1.3h - retroreflektierende Kennzeichnung ? I 1<br />
Ro 5.1.3i - Überwachungseinrichtung (Sattel-)Kupplungsverriegelung/- I 0<br />
entriegelung ?<br />
I 0<br />
I 0<br />
I 0<br />
5.2. Equipment-Prüfung, Wartung/Reparatur und Kalibrierung<br />
5.2.1. Prüfungen und Wartung/Reparatur des Equipments<br />
Ro<br />
5.2.1.1. Gibt es eine dokumentiertes Programm zur vorbeugenden Wartung<br />
und Reparatur für:<br />
5.2.1.1a - Zugmaschinen ? I 1<br />
Ro 5.2.1.1b - Auflieger ? I 1<br />
Ro B 5.2.1.1c - Tanks/Tankcontainer ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro B 5.2.1.1d - Pumpen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
I<br />
I<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Ro B 5.2.1.1e - Kompressoren ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
Ro 5.2.1.1f - Reifen ? I 1<br />
Ro B 5.2.1.1g - Erdungspunnkte ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro 5.2.1.1h - Twist-Locks/Containerverriegelungen ? I 1<br />
Ro P 5.2.1.1i - Ladungssicherungseinrichtungen und -material ? I 1<br />
Ro 5.2.1.1j - das Druckluftsystem (der Betriebsstätte) ? I 1<br />
Ro 5.2.1.1k - die Feuerlöschausrüstung (Feuerlöscher usw.) ? I 1<br />
Ro 5.2.1.1l - Lagertanks (einschl. Kraftstoff) ? I 1<br />
Ro 5.2.1.2. Werden alle Fahrzeuge/Tanks/Auflieger/Container und die I<br />
1<br />
zugehörige Ausrüstung regelmäßig gewartet ?<br />
5.2.1.3. Umfasst dies auch:<br />
Ro B 5.2.1.3a - Absperrventile/Mannlochverschlüsse/Sicherheitsventile ? M –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
Ro B 5.2.1.3b - Kupplungen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro B 5.2.1.3c - Dichtungen/Packungen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro B 5.2.1.3d - Messeinrichtungen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro B 5.2.1.3e - Temperaturkontrolleinheiten ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
5.2.1.4. Gibt es eine Verfahrensrichtlinie in Bezug auf die regelmäßige<br />
Prüfung von Schläuchen, die folgende Punkte berücksichtigt:<br />
Ro B 5.2.1.4a - Kompatibilität von Schlauch und Ladung ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
Ro B 5.2.1.4b - Unterscheidungsmöglichkeit der verschiedenen Typen und<br />
eindeutige Nummerierung?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
Ro B 5.2.1.4c - regelmäßige Prüfung und Aufzeichnung der Prüfergebnisse ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro B 5.2.1.4d - regelmäßige Druckprüfung ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro B 5.2.1.4e - regelmäßige Prüfung der elektrischen Leitfähigkeit ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
Ro 5.2.1.5. Gibt es Nachweise für Übewachung, Aufzeichnung und<br />
Ergreifung von Maßnahmen im Falle von nicht fristgerecht<br />
durchgeführten Wartungsmaßnahmen ?<br />
5.2.2. Gesetzlich vorgeschriebenen Prüfungen<br />
Ro 5.2.2.1. Gibt es schriftliche Anweisungen hinsichtlich der Notwendigkeit<br />
der jederzeitigen Einhaltung der gesetzlich vorgeschriebenen<br />
Prüfungen der Fahrzeuge/des Equipments ?<br />
Ro 5.2.2.2. Gibt es Nachweise dafür, dass die gesetzlich vorgeschriebenen<br />
Prüfungen/Inspektionen der Zugmaschinen und<br />
Tanks/Tankcontainer/Auflieger durchgeführt wurden ?<br />
Ro 5.2.2.3. Werden die Prüfungsaufzeichnungen aufbewahrt, aus denen<br />
auch die ausgetauschten Teile und die Folgemaßnahmen<br />
hervorgehen ?<br />
5.2.3. Behebung von Mängeln<br />
Ro 5.2.3.1. Gibt es ein dokumentiertes System der Berichterstattung über<br />
und Behebung von Mängeln im Hinblick auf das gesamte<br />
Equipment, und umfasst dieses auch die erforderlichen<br />
Folgemaßnahmen ?<br />
5.2.4. Identifikation und Kalibrierung von Prüfgeräten<br />
Ro 5.2.4.1. Gibt es Verfahrensrichtlinien zur Kalibrierung einschl. der<br />
Bestimmung aller Prüfgeräte ?<br />
5.2.4.2. Wird die Kalibrierung des folgenden kritischen Equipments - soweit<br />
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I<br />
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M<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Ro<br />
anwendbar - entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen<br />
durchgeführt ?<br />
5.2.4.2a - Sauerstoffmessgeräte ? M –<br />
Assessor: such equipment is not required and not available<br />
Ro 5.2.4.2b - Explosimeter ? M –<br />
Assessor: such equipment is not required and not available<br />
Ro 5.2.4.2c - Geräte zur Messung der Konzentration giftiger Gase und<br />
Dämpfe ?<br />
M<br />
–<br />
Assessor: such equipment is not required and not available<br />
Ro 5.2.4.2d - Thermometer ? I –<br />
Assessor: such equipment is not required and not available<br />
Ro B 5.2.4.2e - Manometer ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ro 5.2.4.2f - Reifendruck-Prüfgeräte ? I 1<br />
Ro 5.2.4.2g - Drehmomentschlüssel zum Anziehen der Radmuttern ? I 1<br />
Ro 5.2.4.3. Werden Kalibrierungsaufzeichnungen aufbewahrt ? I 1<br />
5.3. Beschaffung und Wartung von Equipment durch Logistikpartner<br />
5.3.1. Hat das Unternehmen einen Nachweis dafür, dass Kauf oder Leasing M<br />
jedes Fahrzeugs/Tanks/Tankcontainer und zugehörigen Equipments,<br />
das/der von den ausgewählten Unterauftragnehmern/Unternehmern<br />
genutzt wird, den gesetzlichen Anforderungen und dem Stand der<br />
0<br />
Technik entspricht ?<br />
5.3.2. Hat das Unternehmen einen Nachweis dafür, dass die ausgewählten<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer über ein dokumentiertes Programm<br />
zur vorbeugenden Wartung und Reparatur ihres Equipments<br />
verfügen ?<br />
5.3.3. Hat das Unternehmen einen Nachweis dafür, dass die ausgewählten<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer über ein dokumentiertes Programm<br />
zur regelmäßigen Wartung ihrer Fahrzeuge/Tanks/Auflieger/Container<br />
und des Zubehörs verfügen ?<br />
5.3.4. Hat das Unternehmen einen Nachweis dafür, dass die ausgewählten<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer die gesetzlich vorgeschriebenen<br />
Prüfungen/Inspektionen der Zugmaschinen und<br />
Tanks/Tankcontainer/Auflieger fristgerecht durchführen?<br />
5.3.5. Hat das Unternehmen einen Nachweis dafür, dass die ausgewählten<br />
Unterauftragnehmer/Unternehmer die Kalibrierung festgelegten<br />
kritischen Equipments - soweit anwendbar - entsprechend den<br />
gesetzlichen Bestimmungen durchführt?<br />
6. Vorbeugendes Sicherheitsverhalten (BBS-Behaviour Based<br />
Safety oder gleichwertige Maßnahmen)<br />
6.1. Vorbeugendes Sicherheitsverhalten aller Dienstleistungspartner durch<br />
BBS<br />
6.1.1. Fördert das Unternehmen bei all seinen Dienstleistungspartnern die<br />
Umsetzung der Grundsätze vorbeugenden Sicherheitsverhaltens<br />
(BBS - Behaviour Based Safety) für sicheres Fahren und sicheres<br />
Beladen/Enladen ?<br />
I 0<br />
Assessor: As service providers very seldom subcontractors are engaged (5% of<br />
chemical transports)<br />
6.1.2. Wird vom Unternehmen die Umsetzung dieser Grundsätze bei seinen<br />
Dienstleistungspartnern überwacht ?<br />
I 0<br />
I 0<br />
M 0<br />
M 0<br />
I 0<br />
6.2. BBS: Sicheres Fahren<br />
6.2.1. BBS-Programm für sicheres Fahren<br />
Ri 6.2.1.1. Werden im Zusammenhang mit dem BBS-Programm Ziele festgelegt<br />
und bekannt gegeben ?<br />
I 1<br />
Assessor: Damage reduction, reduction fuel consumption, reduction of work<br />
accidents and downtimes (Reduction of illness days)<br />
Ri 6.2.1.2. Wurde ein BBS-Projektimplementierungsplan aufgestellt und nennt<br />
dieser Ziele, Ressourcen und Zeitplan ?<br />
I 1<br />
Assessor: Targes tableau - see 1.3.2.1.<br />
Ri 6.2.1.3. Wurden die jeweiligen Verantwortlichkeiten der obersten Leitung, I 1<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Disponenten, Ausbilder und Fahrer bei der Umsetzung des BBS-<br />
Programms festgelegt ?<br />
6.2.2. BBS-Schulung für sicheres Fahren<br />
Ri 6.2.2.1. Wird BBS berücksichtigt bei der Überprüfung des Schulungsbedarfs<br />
von Managern und Disponenten ?<br />
Assessor: Workshop supervisor and operators are included in the planning<br />
Trainings consist of a general training (1 x annual - e.c. ECO-training)<br />
and the interactive training with the drivers run through the master<br />
driver<br />
Complete list over employee file<br />
Ri 6.2.2.2. Wurden entsprechend den Anforderungen gemäß Cefic/ECTA BBS-<br />
Richtlinien interne oder externe Personen formal als BBS-Ausbilder<br />
ausgewählt und ernannt?<br />
Ri 6.2.2.3. Wurden (basierend auf Beobachtung, Schulung und interaktiver<br />
Kommunikation) Form und Inhalte der BBS-Fahrerschulung erarbeitet<br />
und entsprechen diese den Cefic/ECTA BBS-Richtlinien ?<br />
Ri 6.2.2.4. Wurden die BBS-Fahrerschulungsintervalle festgelegt und werden<br />
diese auch eingehalten ?<br />
Assessor: interactive training:<br />
at least 2 drivers per month = every driver once a year<br />
general training - once a year<br />
Ri 6.2.2.5. Sind alle Fahrer in den BBS-Schulungsplan einbezogen (Liste der<br />
Namen und Daten) ?<br />
Assessor: documented in a employee list<br />
Ri 6.2.2.6. Wird für jeden einzelnen Fahrer ein Personalblatt mit Angaben über<br />
sein BBS-Verhalten geführt ?<br />
Assessor: documented in a employee list<br />
6.2.3. BBS: Ergebnisse, Analyse und Überwachung (Sicheres Fahren)<br />
Ri 6.2.3.1. Werden dem einzelnen Fahrer seine Ergebnisse der BBS-Schulung<br />
mitgeteilt, werden Vorbeugungsmaßnahmen vereinbart, aufgezeichnet<br />
und überwacht ?<br />
Ri<br />
6.2.3.2. Werden KPIs ermittelt und gemessen, wie z.B.:<br />
6.2.3.2a - Unfallstatistik ? I 1<br />
Assessor: KPIs are communicated with the drivers via information boards<br />
Ri 6.2.3.2b - Kraftstoffverbrauch ? I 1<br />
Ri 6.2.3.2c - Wartungs- und Reparaturkosten ? I 1<br />
Ri 6.2.3.2d - Reifenabnutzung/Reifenwechsel ? I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
Ri 6.2.3.2e - Bußgelder und Schadensfälle ? I 1<br />
Ri 6.2.3.3. Werden die Gesamtergebnisse und Trends im Hinblick auf<br />
Verkehrsunfälle, Kraftstoffverbrauch, Wartungs- und Reparaturkosten,<br />
Bußgelder und Schadensfälle analysiert und die Ursachen ermittelt ?<br />
Ri 6.2.3.4. Werden die Fahrer in regelmäßigen Abständen über die Ergebnisse,<br />
die strukturellen Trends und Themen unterrichtet?<br />
Ri 6.2.3.5. Fließen die aus dem BBS-Programm gewonnenen Ergebnisse und<br />
Erkenntnisse in die Auffrischungsschulungen ein?<br />
6.3. BBS: Sicheres Beladen/Entladen<br />
Ri 6.3.1. Hat die oberste Leistung auch die Cefic/ECTA BBS-Richtlinien für das<br />
Beladen/Entladen übernommen ?<br />
Assessor: Trainings are contained in the general driver training<br />
Ri 6.3.2. Wurde BBS Beladen/Entladen in die Fahreranweisungen<br />
(Fahrerhandbuch) integriert ?<br />
Assessor: Instruction in the driver manual<br />
7. Sicherung beim Transport<br />
7.1. Sicherungsplan<br />
7.1.1. Wurden vom Unternehmen Sicherungsmaßnahmen hinsichtlich der<br />
Weitergabe der Transportdaten entwickelt ?<br />
Assessor: compliance datamanagement / Eurolog AG, Halbergmoos<br />
7.1.2. Werden im Unternehmen Maßnahmen umgesetzt, die die Sicherung<br />
der Produkte und Transportdaten bei allen seinen<br />
Dienstleistungspartnern sicherstellt, einschließlich :<br />
I 1 1<br />
I 1<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
7.1.2a - Depots ? I 1<br />
7.1.2b - Reinigungsanlagen ? I –<br />
Assessor: no such service partners<br />
7.1.2c - Schnittstellen zu etwaigen als Unterauftragnehmer/Unternehmer<br />
tätigen Straßentransportunternehmen ?<br />
I –<br />
Assessor: no subcontracting of dangerous goods<br />
7.1.2d - Schnittstelle zur Bahn ? I –<br />
Assessor: no such service partners<br />
7.1.2e - Schnittstelle zur Binnenschiffahrt ? I –<br />
Assessor: no such service partners<br />
7.1.3. Wird die Übergabe/der Transfer der Sicherungsverantwortung I 1<br />
dokumentiert und unterzeichnet ?<br />
7.2. Sicherung beim Transport<br />
Ri 7.2.1. Führt jedes Mitglied der Fahrzeugbesatzung während des Transports<br />
Ausweispapiere mit Lichtbild mit sich ?<br />
Ri 7.2.2. Wurde für gefährliche Güter mit hohem Gefahrenpotenzial (HCDG)<br />
gemäß Abschnitt 1.10.3 ADR-2005 ein Sicherungsplan entwickelt und<br />
umgesetzt ?<br />
7.2.3. Umfasst der Sicherungsplan für HCDG zumindest folgende Punkte:<br />
Ri 7.2.3a - besondere Zuweisung der Veranwortlichkeiten an fachkundige und<br />
qualifizierte Personen mit entsprechender Befugnis ?<br />
Ri 7.2.3b - Aufzeichnungen über die entsprechenden Gefahrgüter oder<br />
Gefahrgutklassen ?<br />
Ri 7.2.3c - Überprüfung der aktuellen betrieblichen Abläufe und Beurteilung der<br />
Sicherungsrisiken vor, während und nach dem Transport ?<br />
Assessor: risk analysis dangerous goods<br />
Ri 7.2.3d - Maßnahmen zur Reduzierung von Sicherungsrisiken durch<br />
angemessene Betriebsabläufe ?<br />
Ri 7.2.3e - Maßnahmen zur Reduzierung von Sicherungsrisiken durch<br />
angemessenes Equipment und Ressourcen ?<br />
Ri 7.2.3f - Verfahrensrichtlinien für die Berichterstattung über den Umgang mit<br />
Bedrohungen, Verstößen und Vorfällen bei der Sicherung ?<br />
Ri 7.2.3g - Verfahrensrichtlinien für die Beurteilung und Prüfung des<br />
Sicherungsplans und Verfahrensrichtlinien für die regelmäßige<br />
Überprüfung und Aktualisierung ?<br />
Ri 7.2.3h - Maßnahmen zur Sicherstellung der physischen Sicherung der im<br />
Sicherungsplan enthaltenen Transportdaten ?<br />
Ri 7.2.3i - Maßnahmen, mit denen sichergestellt wird, dass die Weitergabe der<br />
im Sicherungsplan enthaltenen Transportdaten auf den Personenkreis<br />
beschränkt ist, der über diese Angaben verfügen muss ?<br />
Ri 7.2.4. Sind die Einrichtungen, Ausrüstungen oder Vorkehrungen zur<br />
Vermeidung eines Diebstahls des Fahrzeugs, mit dem HCDG<br />
transportiert werden, am Fahrzeug montiert, und sind Maßnahmen<br />
getroffen, dass diese jederzeit funktionsfähig und wirksam sind ?<br />
Ri 7.2.5. Kann das Unternehmen die Bewegung von HCDG während des<br />
Transportes überwachen ?<br />
Assessor: At present, GPS is in the implementation<br />
Ri 7.2.6. Sind voll beladene Frachtcontainer, Tankcontainer, Wagenladungen<br />
und Waggons, die HCDG enthalten, plombiert und sind die<br />
Plombennummern separat angegeben (elektronisch oder in<br />
Papierform) ?<br />
Assessor: only part loads and/or groupage goods are transported<br />
Ri 7.2.7. Werden bei HCDG Unstimmigkeiten hinsichtlich der Plombe gründlich<br />
untersucht, wird die Lieferung falls nötig zurückgewiesen, das<br />
Sicherungspersonal unterrichtet und bei offensichtlichen<br />
Manipulationen an der Plombe mit äußerster Vorsicht vorgegangen ?<br />
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M 1<br />
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D 1<br />
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D 0<br />
Ri 7.2.8. Sind die Lastfahrzeuge mit Alarmsystem und Fernüberwachung<br />
ausgerüstet ?<br />
D 0<br />
Assessor: GPS monitoring, no alarm system<br />
Ri 7.2.9. Müssen sich die Fahrer in regelmäßigen Zeitabständen melden ? D 1<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Assessor: no need, because monitoring is carried out via GPS<br />
Ri 7.2.10. Sind die Fahrerkabinen mit einem Zugangskontrollsystem<br />
ausgestattet ?<br />
Ri 7.2.11. Sind die Lasttfahrzeuge mit einem Motoranlasskontrollsystem<br />
ausgerüstet ?<br />
Ri 7.2.12. Sind die Tankauflieger mit verriegelbarer Sattelkupplung<br />
ausgerüstet ?<br />
Ri 7.2.13. Sind an den Ladeabteilungen Verschlussvorrichtungen (z.B.<br />
Vorhängeschloss) montiert ?<br />
8. Betriebsanweisungen und Schnittstelle zum Kunden<br />
8.1. Betriebsanweisungen<br />
8.1.1. Verfügt die Betriebsstätte über alle notwendigen<br />
Betriebsgenehmigungen entsprechend der ausgeführten Tätigkeiten?<br />
Assessor: Erlaubnisurkunde für den gewerblichen Güterkraftverkehr<br />
D/0245/00/N vom 21.12.2000 Stadt Nürnberg<br />
Einleitergenehmigung Ölabscheider Stadt Nürnberg vom 19.03.1996<br />
Nr. 0002730<br />
D 0<br />
D 0<br />
D 0<br />
D 0<br />
M 1 1<br />
8.1.2.<br />
Genehmigungsbescheid Dieseltankstelle vom 02.11.1973 - Stadt<br />
Nürnberg, B-Nr. 1369/73<br />
Ist ein dokumentiertes System eingerichtet für die Berichterstattung<br />
über und die Untersuchung von Abweichungen hinsichtlich:<br />
8.1.2a - Produktverunreinigungen/-beschädigungen ? I 1<br />
Assessor: All NCs are included on a NC report. They are entered in a database.<br />
Database contains:<br />
Kind and reason of NC, analysis, costs etc<br />
8.1.2b - Produktmengenabweichungen ? I 1<br />
P 8.1.2c - Verpackung/Behälter ? I 1<br />
8.1.2d - Transportunterlagen ? I 1<br />
8.1.2e - Kennzeichnung/Beschilderung ? I 1<br />
I 8.1.2f - Verwendung des EIR (Interchange/Check <strong>Report</strong>) ? I –<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I 8.1.2g - Transportverzögerungen ? I –<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I 8.1.2h - Mindermengen ? I –<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
8.1.2i - terminliche Verzögerungen, Verzögerungen bei der Umladezeit und I 1<br />
bei zeitgenauen Lieferungen ?<br />
Seite 13 von 20<br />
P 8.1.2j - Ladungssicherung ? I 1<br />
P 8.1.2k - Verpacken und Auspacken ? I 1<br />
8.1.3. Gibt es für den Betrieb genaue Verfahrensrichtlinien und<br />
Arbeitsanweisungen, in denen die Anforderungen hinsichtlich der<br />
Erteilung einer Arbeitserlaubnis geregelt sind, um Sicherheit<br />
garantieren und Gefährdung durch Gefahrgut vermeiden zu können<br />
bei folgenden Tätigkeiten:<br />
8.1.3a - Befahren geschlossener Räume ? M –<br />
Assessor: such work are not carried out<br />
8.1.3b - Öffnen geschlossener Behälter oder geschlossener Systeme<br />
(Pumpen/Kompressoren/Leitungen) ?<br />
I –<br />
Assessor: such work are not carried out<br />
8.1.3c - Heißarbeiten ? M 1<br />
Assessor: work instruction<br />
8.1.3d - Arbeiten an elektrischen Leitungen/Einrichtungen (Freischaltung) ? M 1<br />
Assessor: work instruction<br />
8.1.4. Gibt es für den Betrieb gleichfalls genaue Verfahrensrichtlinien und<br />
Arbeitsanweisungen für folgende Tätigkeiten?<br />
8.1.4a - Reinigung und Entsorgung von ausgelaufenen Chemikalien ? M 1 1<br />
8.1.4b - getrenntes Abstellen von Fahrzeugen, die mit unterschiedlichen M 1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Seite 14 von 20<br />
8.1.4c<br />
Gefahrgutklassen beladen sind ?<br />
- sichere Belade-/Entladeverfahren ? I 1<br />
P 8.1.4d - Ladungssicherung ? I 1<br />
P 8.1.5. Sind alle mit Stauen und Ladungssicherung befassten operativen<br />
Mitarbeiter kompetent und nach neustem Stand der Technik in Bezug<br />
auf die Sicherung verpackter Güter geschult ?<br />
M 1<br />
8.1.6. Gab es während der letzten 12 Monate einen umfassenden Test des<br />
Notfallplans außerhalb des Unternehmens ?<br />
I 0<br />
8.1.7. Ist das Unternehmen Mitglied einer europaweit tätigen Notfallhilfe-<br />
Organisation ?<br />
I 1<br />
Assessor: TUIS<br />
8.2. Schnittstelle zum Kunden<br />
8.2.1. Wurde die Verantwortlichkeit für das Beladen des Produkts zwischen<br />
Chemieunternehmen und Transportunternehmen definiert im Hinblick<br />
auf:<br />
8.2.1a - die Zugangsvoraussetzungen zum Ladeort ? I 1<br />
8.2.1b - den Ansprechpartner am Ladeort ? I 1<br />
8.2.1c - die zwischen Fahrer und operativen Mitarbeitern am Ladeort<br />
vereinbarte Aufteilung der Verantwortlichkeiten (BBS<br />
Beladen/Entladen) ?<br />
I 1<br />
B 8.2.1d - die Überprüfung aller Verschlüsse zur Vermeidung von<br />
Produktleckagen ?<br />
I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
B 8.2.1e - Herstellen der Verbindung zwischen Tank/Container und<br />
Beladestelle ?<br />
I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.1f - die Genehmigung, mit dem Beladen zu beginnen ? I 1<br />
B 8.2.1g - die Hilfestellung des Fahrers bei der Probenahme ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.1h - die Mitwirkung des Fahrers beim Beladevorgang ? I 1<br />
B 8.2.1i - die Prüfung der Dichtheit aller Absperrorgane nach dem Beladen ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
P 8.2.1j - Ladungssicherung ? I 1<br />
8.2.1k - die für den Beladevorgang erforderlichen Anweisungen<br />
(vor/während/danach) ?<br />
I 1<br />
B 8.2.1l - Vorlage der ECD Reinigungsbescheinigung (European Cleaning<br />
Document) vor dem Befüllen ?<br />
I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.2. Wurde die Verantwortlichkeit für das Entladen des Produkts zwischen<br />
Chemieunternehmen und Transportunternehmen definiert im Hinblick<br />
auf:<br />
8.2.2a - die Zugangsvoraussetzungen zum Entladeort ? I 1<br />
8.2.2b - den Ansprechpartner am Entladeort ? I 1<br />
8.2.2c - die zwischen Fahrer und operativen Mitarbeitern am Entladeort<br />
vereinbarte Aufteilung der Verantwortlichkeiten (BBS<br />
Beladen/Entladen) ?<br />
I 1<br />
B 8.2.2d - Herstellen der Verbindung zwischen Tankfahrzeug und<br />
Entladestelle ?<br />
I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.2e - die Genehmigung, mit dem Entladen zu beginnen ? I 1<br />
B 8.2.2f - die Hilfestellung des Fahrers bei der Probenahme ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.2g - die Mitwirkung des Fahrers beim Entladevorgang ? I 1<br />
B 8.2.2h - die Prüfung der Dichtheit aller Absperrorgane nach dem Entladen ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.2i - die für den Entladevorgang erforderlichen Anweisungen<br />
(vor/während/danach) ?<br />
I 1<br />
8.2.3. Erhalten Sie von Ihrem Kunden (Chemieunternehmen) alle<br />
erforderlichen Informationen/Angaben hinsichtlich :<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
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<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
B 8.2.3a - der erforderlichen Schlauchlänge/Schlauchkupplungen ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
8.2.3b - Enladestellen, Fahrzeugbeschränkungen und<br />
Entladeeinrichtungen ?<br />
8.2.4. Finden Besprechungen mit ausgewählten Kunden statt:<br />
8.2.4a - um die Leistung in den Bereichen S,G,U,Q&Sicherung zu<br />
überprüfen ?<br />
Assessor: only on customer requirement<br />
8.2.4b - Zielvorgaben und Verbesserungemanahmen in den Bereichen<br />
S,G,U,Q&Sicherung zu vereinbaren ?<br />
9. Auftragsabwicklung und Disposition<br />
9.1. Planung und Kommunikation<br />
9.1.1. Auftragsplanung und -abwicklung<br />
9.1.1.1. Gibt es eine Verfahrensrichtlinie für die Abwicklung von<br />
Transportauftragen und die Fahrzeugeinsatzplanung ?<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
9.1.1.2. Teilt die Disposition dem Fahrer/Unterauftragnehmer/Unternehmer<br />
alle entsprechenden Angaben und Anweisungen mit, einschließlich<br />
jedoch nicht beschränkt auf:<br />
9.1.1.2a - die Art des Gefahrguts ? I 1<br />
9.1.1.2b - die Fahrstrecke (einschl. genehmigter Abstellplätze) ? D 1<br />
M –<br />
9.1.1.2c - zusätzliche nationale Transportbestimmungen in anderen Ländern<br />
(im internationalen Transport) ?<br />
Assessor: no international transports<br />
9.1.1.2d - Angaben zu Warenabsender und -empfänger ? I 1<br />
9.1.1.2e - Produktkompatibilität (Zusammenladungsverbot) ? I 1<br />
9.1.1.2f - Produktkompatibilität ( in Bezug auf vorherige Ladung) ? I 1<br />
9.1.1.3. Gibt es Verfahrensrihtlinien, mit Hilfe derer sichergestellt werden<br />
kann, dass das in den verschiedenen Ländern maximal zulässige<br />
Gewicht nicht überschritten wird ?<br />
Seite 15 von 20<br />
M –<br />
Assessor: no international transports<br />
9.1.2. Auftragsanweisungen für multimodale Transporte<br />
I<br />
9.1.2.1. Beinhalten bei multimodalen Transporten die Anweisungen an die<br />
Dienstleistungspartner zur Abwicklung des Auftrags die folgenden<br />
Punkte :<br />
9.1.2.1a - Erhalt und Weitergabe der Transportvorschriften ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
I 9.1.2.1b - Erhalt der Transport- und/oder Lagervorschriften ? I –<br />
I<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
9.1.2.1c - Ausstellen der Zollpapiere ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
I 9.1.2.1d - Beschaffung des Ladebriefs ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
I 9.1.2.1e - Erstellung der Buchungsliste für Gefahrgut (HBL - Hazardous Cargo I<br />
Booking List) ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
–<br />
I 9.1.2.1f - Beschaffung der Gefahrguterklärung (DGD - Dangerous Goods<br />
Declaration) / Frachtverzeichnis für Gefahrgut (DCM - Dangerous<br />
Cargo Manifest) ?<br />
I –<br />
I<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
9.1.2.1g - Beschaffung des Containerpackzertifikats (CPC - Container Packing I<br />
Certificate) ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
–<br />
I 9.1.2.1h - Abgleich von HBL mit DGD und CPC ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
I 9.1.2.1i - Ausstellen der entsprechenden Frachtpapiere (wie DGD/DCM, HBL<br />
und CPC) für den Transporteur ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
I 9.1.2.1j - Erstellen und Ausstellen des Ladebriefs (Bill of Lading), sofern dazu I –<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
befugt ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I 9.1.2.1k - Übermittlung aller relevanten Daten an den Spediteur zwecks<br />
Erstellung des Ladebriefs (Bill of Lading), falls das Unternehmen nicht<br />
befugt ist, diesen selbst zu erstellen ?<br />
I –<br />
I<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
9.1.2.1l - Erstellung der Frachtliste ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
I 9.1.2.1m- Mitteilung an den Transporteur über Ladung, für die besondere<br />
Anforderungen gelten (wie z.B. Decksverladung, Anforderungen<br />
hinsichtlich Aufheizen/Kühlen usw.) ?<br />
I –<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
I 9.1.2.2. Bei multimodalen Transporten: Gibt es ein System, mit Hilfe dessen<br />
abschließend geprüft werden kann, ob alle Verbindungen innerhalb<br />
der gesamten Logistikkette eingerichtet sind ist und funktionieren ?<br />
Assessor: All "Intermodal Services" questions marked as N/A by assessor<br />
9.1.3. Tankinnenreinigung<br />
B 9.1.3.1. Sind alle Reinigungsanlagen für Tankwagen/Tankcontainer gemäß<br />
<strong>SQAS</strong> für Tankreinigungsanlagen (oder gleichwertiges System)<br />
beurteilt worden ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
B 9.1.3.2. Hat das Unternehmen die Beurteilungsberichte der genutzten<br />
Reinigungsanlagen analysiert und einen Verbesserungsplan mit<br />
festgelegten Verantwortlichkeiten vereinbart ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
B 9.1.3.3. Ist sichergestellt, dass alle genutzten Reinigungsanlagen die<br />
entsprechenden Genehmigungen für die zu reinigenden Produkte<br />
haben ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
9.2. Betrieb<br />
9.2.1. Arbeitsanweisungen (Fahrerhandbuch)<br />
Ri 9.2.1.1. Wird an alle Fahrer ein Fahrerhandbuch ausgegeben in einer<br />
Sprache, die sie verstehen können?<br />
I –<br />
I –<br />
I –<br />
M –<br />
I 1<br />
Ri 9.2.1.2. Wurden die Fahrer zum Inhalt des Fahrerhandbuchs geschult? I 1<br />
Ri 9.2.1.3. Wird das Fahrerhandbuch regelmäßig aktualisiert? I 1<br />
9.2.1.4. Enthält das Fahrerhandbuch genaue Anweisungen:<br />
Ri 9.2.1.4a - zur Verwendung des Sicherheitsgurts ? I 0 0<br />
Ri 9.2.1.4b - zur Nutzung des Mobiltelefons ? I 1 1<br />
Ri 9.2.1.4c - hinsichtlich des Konsums von Alkohol und Drogen ? I 1 1<br />
Ri 9.2.1.4d - hinsichtlich der im Notfall zu treffenden Maßnahmen ? I 1 1<br />
Ri 9.2.1.4e - zu vorbeugenden Sicherungsmaßnahmen ? (Security) I 1<br />
Ri 9.2.1.4f - zur Produktidentifikation ? I 1<br />
Ri 9.2.1.4g - zur Prüfung vor der Beladung ? I 1<br />
Ri 9.2.1.4h - zu den Beladeverfahren ? I 1 1<br />
Ri 9.2.1.4i - zur Überprüfung, dass alle vorgeschriebenen Unterlagen, einschl.<br />
der schriftlichen Weisungen für den Fahrer (Unfallmerkblätter) im<br />
Fahrzeug mitgeführt werden?<br />
Ri 9.2.1.4j - zur Überprüfung des Vorhandenseins der gesamten (Schutz-)<br />
Ausrüstung, wie gemäß den gesetzlichen Bestimmungen und den<br />
schriftlichen Weisungen für Fahrer vorgeschrieben (ADR-Güter)?<br />
Ri 9.2.1.4k - nach der Beladung: zur Überprüfung, dass Fahrzeug und Ladung<br />
keine offensichtlichen Mängel, Undichtigkeiten, Risse, fehlendes<br />
Equipment aufweisen?<br />
Ri 9.2.1.4l - nach der Beladung: zur Überprüfung der Unterlagen, dass die<br />
Fahrzeuge nicht überladen sind?<br />
Ri 9.2.1.4m- nach der Beladung: zur Überprüfung, dass alle für die Fahrzeuge<br />
vorgeschriebenen Gefahrzettel/Placards und orangefarbene<br />
Warntafeln angebracht wurden (ADR und IMDG-Güter)?<br />
M 1<br />
M 1<br />
M 1<br />
M 1<br />
M 1<br />
Ri 9.2.1.4n - Betriebs-/Fahrbeschränkungen bei schlechtem Wetter? I 1<br />
Ri 9.2.1.4o - zu den einzuleitenden Maßnahmen, falls während des Transports M 1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
Seite 16 von 20<br />
11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
ein Ereignis bemerkt wird, das die Sicherheit des Transports<br />
gefährden könnte (ADR-Güter)?<br />
Ri 9.2.1.4p - zu den Entladeverfahren ? I 1 1<br />
Ri 9.2.1.4q - Beachtung der Anweisungen/Verfahren an den Be- und Entladeorten<br />
(hinsichtlich Arbeiten in großer Höhe, sicheres Befahren von Tanks,<br />
sichere Probenahme)?<br />
Ri 9.2.1.4r - zur Nutzung von Unterlegkeilen (zur Vermeidung unkontrollierter<br />
Bewegungen des Fahrzeugs) ?<br />
I 1 1<br />
Assessor: on the pre start checklist<br />
9.2.1.5. Enthält das Fahrerhandbuch zusätzlich genaue besondere<br />
Anweisungen im Hinblick auf Massengüter, und zwar:<br />
Ri B 9.2.1.5a - zu den zu nutzenden Reinigungsanlagen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ri B 9.2.1.5b - zur Sichtprüfung der Tanks, Ventile und Schläuche auf Sauberkeit ? I<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
–<br />
Ri B 9.2.1.5c - zum korrekten Schlauchanschluss und zur Funktion der Ventile ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ri B 9.2.1.5d - zur korrekten Funktion des Produktumschlag-/-umsetz-Equipments ? I<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
–<br />
Ri B 9.2.1.5e - zur Erdung mit Potenzialausgleich ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
Ri B 9.2.1.5f - zu den Verantwortlichkeiten hinsichtlich der Probenahme und zu<br />
sicheren Probenahmeverfahren ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
9.2.1.6. Enthält das Fahrerhandbuch zusätzlich genaue besondere<br />
Anweisungen im Hinblick auf VERPACKTE GÜTER, und zwar:<br />
I –<br />
Ri P 9.2.1.6a - zur Prüfung der Laderäume/-Abteilungen auf Sauberkeit und I 1<br />
potenzielle Risiken (z.B. Nägel) ?<br />
Ri P 9.2.1.6b - Stauen und Ladungssicherung ? I 1<br />
Ri P 9.2.1.6c - zu Produktverträglichkeit/Zusammenladungsverbot ? I 1<br />
9.2.2. Prüfungen vor Transportbeginn<br />
Ri 9.2.2.1. Dokumentiert jeder Fahrer zumindest täglich vor Transportbeginn auf<br />
einer Checkliste die Abfahrtskontrolle ?<br />
I 0<br />
Assessor: Driver documented on the daily report<br />
Ri 9.2.2.2. Umfasst diese Checkliste zumindest die folgenden Punkte:<br />
Ri 9.2.2.2a - Prüfung des Fahrzeugs auf Schäden ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2b - Schmierölstand und Druckprüfung? I 1<br />
Ri 9.2.2.2c - Überprüfung der Funktion der Bremsen ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2d - Prüfung des Reifenzustands und des Reifendrucks ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2e - Prüfung der Beleuchtung ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2f - Prüfung des Fahrzeugs auf Leckagen ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2g - Prüfung des festen Sitzes der Radmuttern ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2h - Feuerlöscher ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2i - PSA ? I 1<br />
Ri 9.2.2.2j - Unterlegkeile ? I 1<br />
Ri 9.2.2.3. Werden Stichproben durchgeführt um festzustellen, ob die Fahrer die<br />
täglichen Checks durchführen ?<br />
Assessor: carried out by the workshop supervisor<br />
9.3. Verwaltung<br />
9.3.1. Fahrerkontrollen<br />
Ri 9.3.1.1. Wird von jedem Fahrer erwartet, täglich einen Arbeitszettel zu führen<br />
und zu unterzeichnen?<br />
I 1<br />
Seite 17 von 20<br />
I 1<br />
I 1<br />
M 1<br />
Ri 9.3.1.2. Werden die Tachoscheiben geprüft und überwacht, um die Einhaltung<br />
der gesetzlichen Bestimmungen sicherzustellen?<br />
Assessor: by evaluation of the digital tachograph<br />
and<br />
spot check of tachographs by the management<br />
Ri 9.3.1.3. Gibt es ein System zur Kontrolle der maximal zulässigen Arbeitszeit je M<br />
Fahrer je Woche?<br />
1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
Assessor: by evaluation of the digital tachograph<br />
Ri 9.3.1.4. Gibt es im Unternehmen ein dokumentiertes System zur Überprüfung<br />
der Einhaltung der Bestimmungen zur Nutzung der Sicherheitsgurte?<br />
Ri 9.3.1.5. Gibt es im Unternehmen ein dokumentiertes System zur Durchführung<br />
von Überprüfungen hinsichtlich der Nutzung von Mobiltelefonen?<br />
Ri 9.3.1.6. Gibt es im Unternehmen eine Verfahrensrichtlinie zur Regelung von<br />
Disziplinarangelegenheiten, welche die Maßnahmen klar festlegt, die<br />
im Falle des Verstoßes gegen die Bestimmungen zur Nutzung von<br />
Sicherheitsgurten und Mobiltelefonen einzusetzen sind?<br />
M 0<br />
M 0<br />
I 0<br />
9.3.2. Aufzeichnungen<br />
9.3.2.1. Werden Aufzeichnungen über alle Transportaufträge (Wareneingänge<br />
und Lieferungen) geführt und enthalten diese im einzelnen :<br />
9.3.2.1a - die Auftragsidentifizierung ? I 1<br />
9.3.2.1b - die Fahrzeug/Tankcontaineridentifizierung ? I 1<br />
9.3.2.1c - den tatsächlichen Ladetermin, Ladezeit und Ladeort ? I 1<br />
9.3.2.1d - die erhaltene und ausgelieferte Produktmenge ? I 1<br />
9.3.2.1e - den tatsächlichen Liefertermin, Lieferzeit und Lieferadresse ? I 1<br />
B 9.3.2.1f - die Reinigungsbescheinigungen ? I –<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
9.4. Vorübergehende Lagerung und interner Umschlag verpackter Güter<br />
P 9.4.1. Gibt es im Unternehmen eine besondere schriftliche<br />
Verfahrensrichtlinie zur vorübergehenden Lagerung?<br />
P 9.4.2. Werden alle Güter auf dem Betriebsgelände entsprechend den<br />
örtlichen Bestimmungen gelagert und gemäß den gesetzlichen<br />
Bestimmungen getrennt?<br />
P 9.4.3. Sind während des internen Umschlags und der vorübergehenden<br />
Lagerung die korrekten Produktdaten verfügbar?<br />
P 9.4.4. Haben die mit dem Umschlag von Gütern befassten Mitarbeiter eine<br />
entsprechende Schulung erhalten?<br />
P 9.4.5. Steht den mit dem Umschlag befassten Mitarbeitern entsprechende<br />
Schutzausrüstung zur Verfügung?<br />
P 9.4.6. Wird der interne Umschlag und die vorübergehende Lagerung<br />
flüssiger Stoffe in einem Bereich mit undurchlässiger Oberfläche<br />
vorgenommen?<br />
P 9.4.7. Erfolgt der Umschlag von Gütern unter Verwendung angemessenen<br />
und sicheren Equipments?<br />
10. Besondere Transportdienstleistungen und damit verbundene<br />
Tätigkeiten<br />
10.1. Umschlagterminal für Container/Fahrzeuge<br />
TT 10.1.1. Erfüllt das Umschlagterminal die entsprechenden<br />
Sicherungsanforderungen des Kunden und/oder der Branche?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.2. Erfüllen rollendes Equipment und Hebegerät die geforderten<br />
Sicherheits-, Umweltschutz- und Qualitätsstandards ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.3. Sind rollendes Equipment und Hebegerät mit<br />
Sicherheitsverschlussvorrichtungen ausgerüstet?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.4. Gibt es ein dokumentiertes Programm für die vorbeugende Wartung<br />
und Reparatur von Kranen, rollendem Equipment und Hebegerät ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.5. Gibt es Nachweise dafür, dass die gesetzlich vorgeschriebenen<br />
Prüfungen/Inspektionen von Kranen, rollendem Equipment und<br />
Hebegerät durchgeführt wurden ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.6. Gibt es ein dokumentiertes Programm für die Schulung von<br />
Fahrern/Bedienern/Führern von Kranen, rollendem Equipment und<br />
Hebegerät ?<br />
I 1<br />
M 1 1<br />
I 1<br />
I 1 1 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1 1<br />
I –<br />
I – – –<br />
I –<br />
I –<br />
M –<br />
I –<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.7. Sind Richtlinien zur Trennung von Gütern vorhanden und werden I – – –<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
Seite 18 von 20<br />
11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
diese eingehalten ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.8. Sind Geschwindigkeitsbeschränkungen auf dem Betriebsgelände<br />
deutlich ausgewiesen und werden diese durchgesetzt ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.9. Gibt es eine angemessene Verkehrslenkung (Schilder, Markierungen,<br />
Verkehrsrichtungen) und wird diese durchgesetzt ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.10. Ist ein wirksames System vorhanden, um sicherzustellen, dass sich in<br />
den Containerumschlagbereichen keine unbefugten Personen<br />
aufhalten ?<br />
I –<br />
I –<br />
I –<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.11. Wird eine maximale Containerstapelhöhe durchgesetzt ? I –<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.12. Werden Container, Zugmaschinen und Auflieger einer Sichtprüfung in<br />
Bezug auf Lecks und Schäden unterzogen, bei Ankunft und - bei<br />
vorübergehender Lagerung - in regelmäßigen Abständen ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.13. Gibt es ein Auffangsystem für Leckagen und Verschüttungen, das<br />
auch eine Trennung von der Kanalisation ermöglicht ?<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
TT 10.1.14. Sind auf der Betriebsstätte angemessene Überlauf-<br />
/Auffangbehältnisse verfügbar, wie z.B. überdimensionierte Fässer<br />
und Auffangbecken für den Notfall?<br />
I – –<br />
I – –<br />
I – –<br />
Assessor: All "Transport Terminals" questions marked as N/A by assessor<br />
11. Betriebsstätteninspektion<br />
11.1. Gebäude, Betriebsgelände und ortsfeste Einrichtungen<br />
11.1.1. Büros, Gebäude und Betriebsstätte allgemein<br />
11.1.1.1.Ist der äußere Zustand der Gebäude akzeptabel ? I 1<br />
11.1.1.2.Ist der Standard von Haus- und Hofpflege im Betrieb gut (sauber,<br />
ordentlich, gestrichen etc.)?<br />
I 1<br />
11.1.1.3.Sind in den Gebäuden Notausgänge gekennzeichnet und sind diese<br />
ungehindert nutzbar?<br />
M 1<br />
11.1.1.4.Ist die Betriebsstätte gut ausgeschildert und sind<br />
Sicherheitshinweisschilder für die Öffentlichkeit vorhanden?<br />
I 1<br />
11.1.1.5.Gibt es eine Methode der sicheren Evakuierung aller Mitarbeiter im<br />
Notfall und ist diese öffentlich gekennzeichnet?<br />
I 1<br />
11.1.1.6.Ist für Notfälle ein Sammelplatz deutlich gekennzeichnet? M 1<br />
11.1.1.7.Sind auf den Feuerlöschern Prüf- und Wartungsdaten angegeben? M 1<br />
11.1.1.8.Sind die Erste-Hilfe-Stationen deutlich gekennzeichnet, leicht<br />
zugänglich und entsprechend ausgerüstet, um eine umgehende<br />
Behandlung sicherzustellen?<br />
11.1.1.9.Gibt es ein ausreichendes Beleuchtungssystem? I 1<br />
11.1.2. Depot und Parkbereich<br />
11.1.2.1.Ist das Betriebsgelände den Belastungen und stattfindenden<br />
Tätigkeiten entsprechend asphaltiert ?<br />
11.1.2.2.Sind Fahrwege und Abstellflächen in akzeptablen und sicheren<br />
Zustand ?<br />
11.1.2.3.Sind Fußwege besonders bezeichnet und abseits vom<br />
Fahrzeugverkehr angelegt?<br />
11.1.2.4.Ist die Betriebsstätte so gelegen, dass sie sich für die Zufahrt von<br />
Fahrzeugen eignet und Fahrzeugbewegungen auf dem Gelände<br />
problemlos möglich sind?<br />
11.1.2.5.Wenn beladene Auflieger auf dem Betriebsgelände abgestellt werden:<br />
Werden Unterlagen für die Stützfüße verwendet, wenn der Boden des<br />
Abstellplatzes uneben/nachgiebig ist?<br />
11.1.2.6.Sind ausreichende Feuerlöscheinrichtungen vorhanden, falls<br />
brennbare Chemikalien auf dem Betriebsgelände gelagert/abgestellt<br />
werden ?<br />
11.1.3. Wartungs- und Reparaturwerkstatt<br />
M 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
I 0<br />
I 1<br />
I 1<br />
I 1<br />
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11.12.2009
<strong>SQAS</strong> <strong>Assessment</strong> <strong>Report</strong><br />
11.1.3.1.Verfügt der Werkstattbereich über Notausgänge und sind diese frei<br />
zugänglich?<br />
M 1<br />
11.1.3.2.Gibt es im Arbeitsbereich ortsfeste<br />
Augenwascheinrichtungen/Sicherheitsduschen?<br />
M 1<br />
11.1.3.3.Sind die haustechnischen Ver- und Entsorgungssysteme vor Frost<br />
geschützt (Wasser, Abwasser, Heizung, Dampf etc.)?<br />
I 1<br />
11.1.3.4.Sind Warnschilder montiert (Rauchen verboten, Augenschutz,<br />
Schutzhelm etc.)?<br />
11.1.4. Flüssiglager: Tanks, Brennstoff, Tankstelle und Abfall<br />
11.1.4.1.Sind die verwendeten Tanks für die gelagerten Güter zugelassen und<br />
entsprechend gekennzeichnet/beschildert ?<br />
Assessor: underground diesel tank<br />
I 1<br />
11.1.4.2.Sind die Tankventile geschlossen, soweit nicht in Betrieb?<br />
11.1.4.3.Oberirdische Tanks: Ist die Auffangwanne (z.B. Tankwall) in gutem<br />
Zustand und so ausgelegt, dass sie 110% des maximalen<br />
Lagertankinhalts aufnehmen kann ?<br />
I 1<br />
M 1<br />
M – –<br />
Seite 20 von 20<br />
Assessor: underground diesel tank<br />
11.1.4.4.Gibt es an Lagerbehältern Maximum-Füllstandsalarme? I 1 1<br />
11.1.4.5.Ist explosionsgeschützte Ausrüstung installiert, wenn mit brennbaren<br />
Stoffen umgegangen wird?<br />
I 1<br />
11.1.4.6.Gibt es keine sichtbaren Anzeichen für Leckagen (Anschlüsse,<br />
Pumpen, Tanks, Ventile usw.) oder Verschüttungen?<br />
I 1 1<br />
11.2. Fahrzeuge und anderes Equipment (Auflieger, Tankcontainer, IBCs<br />
usw.)<br />
11.2.1. Sind folgende Punkte bei Fahrzeugen und Equipment<br />
zufriedenstellend:<br />
11.2.1a - Zustand der Reifen ? M 1<br />
11.2.1b - Zustand der Beleuchtung (vollständig, unbeschädigt,<br />
funktionsfähig) ?<br />
I 1<br />
11.2.1c - Dokumentation in der Fahrerkabine ? I 1<br />
P 11.2.1d - Zustand des Ladeabteils/Containers ? I 1<br />
P 11.2.1e - Zustand der Ladungssicherungseinrichtungen ? I 1<br />
B 11.2.1f - Erdung ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
M –<br />
B 11.2.1g - Zustand der Schläuche (einschl. Kennzeichnung mit Firmennamen,<br />
Nummerierung und Prüfdatum) ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
B 11.2.1h - Zustand des Notabschaltsystems/Trennschalters ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
I –<br />
B 11.2.1i - Ventile und Mannlochdeckel leerer/gereinigter Fahrzeuge<br />
geschlossen ?<br />
Assessor: All "Bulk" questions marked as N/A by assessor<br />
11.2.2. Bei Fahrzeugen und Equipment für Gefahrgut: Entsprechen die<br />
folgenden Punkte ADR:<br />
I –<br />
11.2.2a - Kennzeichnung und Beschilderung ? M 1<br />
11.2.2b - Feuerlöscher ? M 1<br />
11.2.2c - Unterlegkeile ? M 1<br />
11.2.2d - zwei Warndreiecke ? M 1<br />
11.2.2e - geeignete Warnweste und Warnkleidung ? M 1<br />
11.2.2f - eine Handlampe ? M 1<br />
11.2.2g - geeignete Schutzkleidung, die erkennbar regelmäßig verwendet<br />
wird ?<br />
I 1<br />
11.2.2h - PSA gemäß den Anforderungen der Unfallmerkblätter, wenn der<br />
Tank beladen/ungereinigt ist ?<br />
M 1<br />
http://www.pharox.net/pls/psp/ts.PP_FULL_REPORT_PRINTABLE?p_rep_num=61...<br />
11.12.2009