Qualitätsmanagementhandbuch - Karl Klein

2008 

extern - Kundenanforderung 

- Information QMB 

- ... 

Qualitäts- 

Die betroffenen Abteilungen und deren Mitarbeiter sind über die Einführung der Präventivmaßnahmen 

zu informieren und bei der Planung mit zu beteiligen. 

Der Abteilungsleiter ist für die Dokumentation der eingeführten Maßnahmen verantwortlich, 

der QMB für die Anpassung der bestehenden Dokumentation (z.B. Anweisungen, 

Arbeitsdokumentation etc.) 

management- 

handbuch 

4.14.1.1 Qualitätsaudits zur Systemverbesserung 

Für Karl Klein Ventilatorenbau GmbH 

Zur Überprüfung des Qualitätssystems sowie den Abläufen des Unternehmens werden 

Qualitätsaudits durchgeführt. Diese werden ausführlich in dem Kapitel 4.17 "Qualitätsaudits" 

und in der VA "Qualitätsaudits" beschrieben. 

Die aus den Audits abgeleiteten Waldstrasse Korrektur- 24 und Verbesserungsmaßnahmen werden 

vom QMB über die Einführung 73773 Aichwald hinaus verfolgt. 

Um die Wirksamkeit der eingeführten Maßnahmen zu überprüfen werden gegebenenfalls 

Nachaudits durchgeführt. 

Schefenacker 

Karl Klein Ventilatorenbau GmbH 

14.04.2008

1. Inhaltsverzeichnis 

qmh20080414ou.docx 

Qualitätsmanagementhandbuch 

Seite 2 von 69 

1. Vorwort, Vorstellung der Firma Karl Klein Ventilatorenbau GmbH .................................. 7 

2. Verantwortung der Leitung ............................................................................................. 9 

2.1. Ziel und Zweck ........................................................................................................ 9 

2.2. Anwendungsbereich und Zuständigkeiten ............................................................... 9 

2.3. Qualitätspolitik / Qualitätsziele ................................................................................. 9 

2.3.1. Qualitätspolitik ..................................................................................................... 9 

2.3.2. Qualitätsziele: .................................................................................................... 10 

2.4. Organisation, Verantwortung und Befugnisse ....................................................... 10 

2.4.1. Abb. 01 Organisationsstruktur der Fa. Karl Klein Ventilatorenbau GmbH .......... 10 

2.4.2. Mittel .................................................................................................................. 13 

2.4.3. Beauftragter der obersten Leitung ..................................................................... 13 

2.4.4. Besprechungen und Inhalte ............................................................................... 13 

3. Qualitätsmanagement-System ..................................................................................... 15 

3.1. Ziel und Zweck ...................................................................................................... 15 

3.2. Anwendungsbereich und Zuständigkeiten ............................................................. 15 

3.3. Aufbau und Dokumentation des QM-Systems im Gesamtunternehmen ................ 15 

3.4. Aufbau des QM -Systems, Struktur der Vorgabedokumente ................................. 16 

3.5. Qualitätsplanung zum QM-System ........................................................................ 16 

4. Vertragsprüfung ........................................................................................................... 17 

4.1. Allgemeines .......................................................................................................... 17 

4.2. Aufnahme der Kundenanforderungen ................................................................... 17 

4.2.1. Aufnahme von Anfragen, Angeboten und Bestellungen ..................................... 17 

4.2.2. Beratung / Rückfragen ....................................................................................... 17 

4.3. Prüfen der Machbarkeit ......................................................................................... 17 

4.3.1. Technische Machbarkeit .................................................................................... 18 

4.3.2. Kaufmännische Machbarkeit / rechtliche Machbarkeit ....................................... 18 

4.3.3. Terminliche Machbarkeitsprüfung ...................................................................... 18 

4.4. Angebotserstellung / Auftragsbestätigung ............................................................. 18 

4.5. Abweichungen / Änderungen ................................................................................ 18 

4.6. Terminkontrolle des Auftrages ............................................................................... 19 

4.7. Abbildung Organisationsablauf im Vertrieb ............................................................ 19 

4.8. Dokumentation ...................................................................................................... 20 

5. Entwicklung .................................................................................................................. 21 

5.1. Allgemeines .......................................................................................................... 21 

5.2. Begriffe ................................................................................................................. 21 

5.2.1. Leistungsanpassung .......................................................................................... 22 

5.2.2. Entwicklungsvorgaben und -ziele bei Neu- und Weiterentwicklungen ................ 22




5.3. Phasenabschnitte .................................................................................................. 22 

5.3.1. Phase 0 - Konzeptphase ................................................................................... 22 

5.3.2. Phase 1 - Konstruktionsphase ........................................................................... 23 

5.3.3. Phase 2 - Qualifikationsphase ........................................................................... 23 

5.3.4. Phase 3 - Entwicklungsverifikationsphase ......................................................... 23 

5.3.5. Phase 4 - Vorbereitungsphase .......................................................................... 24 

5.3.6. Phase 5 - Produktionsphase: ............................................................................. 24 

5.3.7. Phase 6 - Optimierungsphase ........................................................................... 24 

5.3.8. Entwicklungsvalidierung .................................................................................... 24 

5.3.9. Tabelle Entwicklungsphasen ............................................................................. 25 

5.3.10. Entwicklungsüberprüfung ............................................................................... 27 

5.3.11. Enwicklungsänderung .................................................................................... 27 

5.3.12. Technisches Büro .......................................................................................... 27 

6. Beschaffung ................................................................................................................. 28 

6.1. Ziel / Zweck ........................................................................................................... 28 

6.2. Allgemeines und Anwendungsbereich ................................................................... 28 

6.3. Beschaffungsangaben ........................................................................................... 28 

6.4. Lieferantenauswahl und Beurteilung ..................................................................... 28 

6.5. Zulassung von Lieferanten für weitere Lieferungen ............................................... 29 

6.6. Bestellung und Bestellüberwachung ...................................................................... 29 

6.7. Verifizierung von beschafften Produkten ............................................................... 29 

6.8. Lieferantenbewertung............................................................................................ 29 

6.9. Reklamationen ...................................................................................................... 30 

6.10. Vorgehen bei Änderungen .................................................................................... 30 

7. Lenkung der vom Kunden beigestellten Produkte ........................................................ 31 

7.1. Ziel / Zweck ........................................................................................................... 31 

7.2. Vorgehensweise und Verantwortung ..................................................................... 31 

7.3. Generell gelten für alle Mitarbeiter folgende Sorgfaltspflichten .............................. 31 

7.4. Vertraulichkeitsregelung ........................................................................................ 31 

8. Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit von Produkten ................................................ 32 

8.1. Ziel und Zweck ...................................................................................................... 32 

8.2. Anwendungsbereich .............................................................................................. 32 

8.3. Vorgehen und Zuständigkeiten .............................................................................. 32 

8.3.1. Identifikation ...................................................................................................... 32 

8.3.2. Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit ............................................................. 32 

8.3.3. Zuständigkeiten ................................................................................................. 32 

9. Prozeßlenkung ............................................................................................................. 33 

9.1. Ziel / Zweck ........................................................................................................... 33




9.2. Planung des Fertigungs- und Montageprozesses (Produktionsprozesses) ............ 33 

9.2.1. Produktionsabläufe, Verfahren und Prüfungen .................................................. 33 

9.2.2. Ablaufschema PPS (Produktion, Planung, Steuerung) ...................................... 34 

9.2.3. Betriebsmittel und Anlagen ................................................................................ 35 

9.2.4. Qualifikation ....................................................................................................... 35 

9.2.5. Produktionslenkung und -Steuerung .................................................................. 35 

9.2.6. Instandhaltung/Wartung und Pflege von Prozesseinrichtungen ......................... 36 

9.2.7. Prozessoptimierungen ....................................................................................... 36 

10. Prüfungen .................................................................................................................... 37 

10.1. Ziel und Zweck ...................................................................................................... 37 


10.3. Begriffsdefinition .................................................................................................... 37 

10.4. Prüfungen an Material und Produkt ....................................................................... 37 

10.5. Selbstprüfung ........................................................................................................ 37 

10.6. Zwischenprüfung ................................................................................................... 38 

10.7. Endprüfung ........................................................................................................... 38 

10.8. Eingangsprüfung / Wareneingangsprüfung ........................................................... 38 

10.9. Erstmusterprüfung ................................................................................................. 39 

10.10. Laufprüfungen (fliegende, sporadische Produktkontrolle) .................................. 39 

10.11. Prüfplanung ....................................................................................................... 39 

10.12. Dokumentation .................................................................................................. 40 

11. Prüfmittelüberwachung ................................................................................................. 41 

11.1. Ziel / Zweck ........................................................................................................... 41 

11.2. Anwendungs.- Geltungsbereich und allgemeine Abläufe ....................................... 41 

11.2.1. Anwendungsbereich ....................................................................................... 41 

11.2.2. Geltungsbereich und allgemeine Abläufe ....................................................... 41 

11.2.3. Prüfmittelverwalter ......................................................................................... 42 

11.2.4. Anwender ....................................................................................................... 42 

11.3. Vorgehensweise und Zuständigkeiten bei der Prüfmittelüberwachung .................. 42 

11.3.1. Regelungen für die Produkte bei fehlerhafte Prüfmittel................................... 42 

11.3.2. Neubeschaffung eines Prüfmittels .................................................................. 43 

11.3.3. Periodische Überprüfungen ............................................................................ 43 

11.3.4. Außerperiodische Nachprüfungen ................................................................. 43 

11.3.5. Dokumentation der Überprüfungen ................................................................ 43 

11.3.6. Registrierung / Kennzeichnung ...................................................................... 44 

12. Prüfstatus ..................................................................................................................... 45 

12.1. Ziel und Zweck ...................................................................................................... 45 

12.2. Anwendungsbereich .............................................................................................. 45





12.4. Kennzeichnung von geprüften Teilen .................................................................... 45 

12.5. Sperrlager ............................................................................................................. 46 

13. Lenkung fehlerhafter Produkte ..................................................................................... 47 

13.1. Ziel und Zweck ...................................................................................................... 47 



13.4. Kennzeichnung der fehlerhaften Teile: .................................................................. 47 

13.5. Disposition der fehlerhaften Teile: ......................................................................... 47 

13.6. Behandlung fehlerhafter Produkte während der Beschaffung ................................ 48 

13.7. Reklamation beim Lieferanten ............................................................................... 48 

13.8. Behandlung fehlerhafter oder unvollständiger Abläufe/Verfahren .......................... 48 

13.9. Sonderfreigaben .................................................................................................... 48 

14. Korrekturmaßnahmen- und Vorbeugemaßnahmen ...................................................... 49 

14.1. Ziel / Zweck ........................................................................................................... 49 

14.2. Prinzipieller Ablauf von Korrekturmaßnahmen....................................................... 49 

14.3. Verantwortlichkeiten / Grundregeln / Prinzipielle Vorgehensweise ........................ 50 

14.3.1. Grundsätzliches ............................................................................................. 50 

14.3.2. Fehler werden, wenn immer möglich, an der Ursache behoben ..................... 50 

14.3.3. Verursacherprinzip ......................................................................................... 50 

14.3.4. Kontinuierliche Verbesserungen der Produkte, Abläufe und Prävention ......... 50 

14.3.5. Informationscyclus Vorfälle – Korrekturen - Präventionen .............................. 51 

15. Handhabung, Lagerung, Verpackung, Konservierung und Versand ............................. 52 

15.1. Allgemeines .......................................................................................................... 52 

15.2. Handhabung ......................................................................................................... 52 

15.3. Transport innerhalb des Werkes ........................................................................... 53 

15.4. Externer Transport ................................................................................................ 53 

15.5. Lagerung ............................................................................................................... 53 

15.6. Verpackung und Versand ..................................................................................... 54 

16. Lenkung von Qualitätsaufzeichnungen ......................................................................... 55 

16.1. Ziel und Zweck ...................................................................................................... 55 

16.2. Anwendungsbereich und Zuständigkeiten ............................................................. 55 

16.2.1. Zusammenstellung der Qualitätsaufzeichnungen ........................................... 55 

16.2.2. Art, Ersteller, Eintragung, Ablageort und Ablagedauer der Dokumente ............ 55 

16.2.3. Dokumentation ............................................................................................... 55 

16.2.4. Aufbewahrung und Schutz ............................................................................. 56 

16.2.5. Datensicherung .............................................................................................. 56 

17. Personal / Schulung ..................................................................................................... 57




17.1. Ziel / Zweck ........................................................................................................... 57 

17.2. Dokumentation ...................................................................................................... 57 

17.3. Qualifikation, Ausbildung /Schulung ...................................................................... 57 

17.3.1. Neue Mitarbeiter............................................................................................. 57 

17.3.2. Zusätzliche Aus- und Weiterbildung – Bedarfsermittlung ............................... 57 

17.3.3. Bedarf an interner Schulung ........................................................................... 58 

17.3.4. Bedarf an externer Schulung .......................................................................... 58 

18. Wartung ....................................................................................................................... 59 

18.1. Allgemeines .......................................................................................................... 59 

18.2. Reklamationsbearbeitung: ..................................................................................... 59 

18.3. Nutzung der Kundenrückmeldungen über die Qualität der Geräte......................... 59 

19. Statistische Methoden .................................................................................................. 60 

19.1. Allgemeines .......................................................................................................... 60 

19.2. Anwendungen der Methoden im Unternehmen ..................................................... 60 

20. Bahnanwendungen – Schweißen von Schienenfahrzeugen und Fahrzeugteilen .......... 61 

20.1. Organisationsbeschreibung nach ISO 3834-3 und EN 15085 ................................ 61 

20.1.1. Allgemeines ................................................................................................... 61 

20.1.2. Beschreibung der Abläufe nach ISO 3834-3 .................................................. 61 

20.2. Definition von Sonderschweißnahtangaben .......................................................... 66 

20.2.1. Allgemeines ................................................................................................... 66 

20.2.2. Werkstoffe ...................................................................................................... 66 

20.2.3. Technologiefelder für Zeichnungen ................................................................ 67 

20.2.4. Verwendung ................................................................................................... 67 

21. Definition von Sonderschweißnahtformen .................................................................... 68 

21.1. Allgemeines .......................................................................................................... 68 

21.2. Beschreibung der Schweißnaht ............................................................................. 68 

21.3. Qualitätsanforderungen ......................................................................................... 68 

21.4. Nachweis und Dokumentation ............................................................................... 69 

21.5. Gültigkeit ............................................................................................................... 69




1. Vorwort, Vorstellung der Firma Karl Klein Ventilatorenbau GmbH 

Die Geschichte der Firma begann mit einer Metalldrückerei, die Karl Klein 1950 gründete. 

Auch für Ventilatoren fertigte er Drückerteile, und dachte sich eines Tages: Die müsse man 

doch besser bauen können – leichter, flexibler, wandlungsfähiger. 1963 produzierte Karl 

Klein das erste Ventilatorgehäuse aus Stahlblech. Maschinen- und Anlagenbauer jubilierten 

über die neue Leichtigkeit, denn Karl Kleins Ventilatoren eröffneten eine bisher nicht bekannte 

Vielfalt an Formen und maßgeschneiderten Lösungen. 

Heute gilt die Karl Klein GmbH weltweit als Spezialist für Radialventilatoren. Qualifizierte 

und hochmotivierte Mitarbeiter engagieren sich jeden Tag für den hohen Qualitätsstandard 

des Unternehmens, das in zehn europäischen Ländern vertreten ist. Der schwäbische 

Ventilatorenhersteller aus Aichwald setzt auf den Wirtschaftsstandort Deutschland – 

hier wird auch in Zukunft die Entwicklung, Konstruktion und Produktion der Ventilatoren 

stattfinden. 

Der Spezialist für Kniffliges 

Präzision, Innovation und Belastbarkeit zeichnen die Radialventilatoren von Karl Klein aus. 

Die Anwendungsbereiche sind vielfältig: Baumaschinen, Schaltschränke, Trocknungsanlagen, 

Filteranlagen, Räucheranlagen, Bäckereimaschinen, Labortechnik, Schiffsbau, Absauganlagen, 

Schmiedetechnik und vieles mehr. Mit erstklassiger Verarbeitung und optimiertem 

Design ist das Unternehmen nicht nur im Serien- bau erfolgreich. Gerade in der 

Entwicklung von Speziallösungen ist die Karl Klein GmbH welt- weiter Ansprechpartner 

geworden – denn außergewöhnlichen Anforderungen begegnete die Firma mit innovativer 

Technik und jahrzehntelanger Erfahrung. 

Individuell durch INNOVATION 

Präzise Vielfalt für viele Gelegenheiten 

Die Karl Klein GmbH baut geräuscharme Nieder-, Mittel- und Hochdruckventilatoren mit 

einer Antriebsleistung bis 15 kw oder Volumenströmen bis 18.000 m³/h. 

Hybridventilatoren, explosionsgeschütze und mobile Ventilatoren erweitern die Produktpalette. 

Mit der großen Fertigungstiefe durch variable Leistungsspektren, Gehäuse aus unterschiedlichsten 

Materialien und einem breit gefächerten Angebot an Zubehör, kann jede 

Kundenanfrage individuell beantwortet werden. 

Immer einen Schritt voraus 

Fortschritt wird in der Karl Klein GmbH nicht nur theoretisch gross geschrieben. Der gelebte 

Innovationsgedanke zeigt sich besonders in der Entwicklungsabteilung, dem Herzstück des 

Unternehmens. In den hauseigenen Kammerprüfständen werden Kennlinien und Schalldruckpegel 

ermittelt. So können die Anforderungen der Kunden stets erfüllt und kontinuierlich 

neue, optimierte Produkte entwickelt werden. 

Die Frequenzumrichtertechnologie beispielsweise zählt im Hause Karl Klein zu den technischen 

Glanzpunkten. Damit lassen sich gezielte Arbeitspunkte ansteuern, und die Drehzahl 

kann abweichend von der Nenndrehzahl beliebig darüber oder darunter gefahren werden.




Die weit reichenden Erfahrungen und das Know-how, das die Karl Klein GmbH im Bereich 

Niederdruckventilatoren erworben hat, ermöglichen nun die kompetente Konzipierung der 

Nieder-, Mittel- und Hochdruck-Ventilatoren-Reihe.

2. Verantwortung der Leitung 

2.1. Ziel und Zweck 




In diesem Abschnitt wird die Qualitätspolitik des Unternehmens dokumentiert, die 

Unternehmensorganisation dargestellt und das Review des Qualitätmanagementsystems 

durch die Unternehmensleitung beschrieben. 

2.2. Anwendungsbereich und Zuständigkeiten 

Dieser Abschnitt gilt im gesamten Unternehmen 

2.3. Qualitätspolitik / Qualitätsziele 

2.3.1. Qualitätspolitik 

Unser Qualitätsziel ist eine umfassende Unternehmensqualität. Dies bedeutet für uns die 

Erwartungen aller Kunden zu erfüllen. 

Vor allem wollen wir unsere Kunden dahingehend unterstützen, ihre eigenen Ziele zu erreichen. 

Dies wollen wir durch eine offene Kommunikation und Zusammenarbeit auf allen 

Ebenen gewährleisten. 

Vollständige partnerschaftliche Integration der Kunden, enge Zusammenarbeit mit den Lieferanten, 

Teamarbeit, Mitarbeiter, die eigenverantwortlich arbeiten, und klare Vereinbarungen 

über die zu erwartenden Leistungen, sind Hauptbestandteil unserer Qualitätspolitik. 

Qualität zu erbringen, liegt in der Verantwortung jedes einzelnen Mitarbeiters. Er trägt an 

seinem Arbeitsplatz durch eigenverantwortliches Arbeiten zur Verwirklichung unserer Qualitätsziele 

bei. 

Durch regelmäßige Besprechungen wird eine kontinuierliche Verbesserung unserer Qualitätsziele 

gewährleistet. Dadurch können wir schnell auf sich verändernde Situationen reagieren. 

Unter modernsten Umweltschutzaspekten produzieren z.B.: 

� kein FCKW 

� recyclebare Verpackungen 

� Wasserrückgewinnung 

� Maschinenkühlung mit Regenwasser 

� geringster Sonderabfall 

Kurze Lieferzeiten unter Einbeziehung der Zulieferer und Optimierung der Abläufe.

2.3.2. Qualitätsziele: 

Die Firma Klein will: 




� Fehlerfreie Auslieferung ohne Kundenreklamationen. 

� Strikte Einhaltung der bestätigten Termine 

� Der letzte Auslieferungstag der bestätigten Lieferwoche sollte immer mittwochs 

sein. 

� Auf Basis der bestehenden Technologien die Produktpalette im 

� Nieder-, Mittel-, und Hochdruckbereich marktorientiert erweitern und ausbauen. 

� Hohe Kundenzufriedenheit 

2.4. Organisation, Verantwortung und Befugnisse 

Im folgenden Abschnitt werden die Organisationsstruktur der Firma Karl Klein Ventilatorenbau 

GmbH sowie die Aufgaben der mit qualitätsbeeinflussenden Tätigkeiten befassten Personen 

beschrieben. 

Buchhaltung 

Lager 

Herr Schefenacker 

Technisches Büro 

Entwicklung 

Herr Wenzel 

Montage 

Herr Simonis 

Endmontage 

Motorenbau 

Reparatur 

Lackierung 

Packerei 

Produktion 

Arbeitsvorbereitung 


Geschäftsführer 

Herr Scheffel 

(Vorsitzender) 

Herr Lindovsky (Technik 

Qualitätsmanagementbeauftragter 


Fertigung 

Herr Köhler 

Stanzen 

Ziehen 

Zuschnitt 

Werkzeugbau 

Ausbildung 

Drehen 

Biegen 

Vertrieb 

Herr Schur 

Aufsichtsrat 

Herr Armbruster 

Schlosserei 

Herr Toth 

Plasmaschneiden 

Schweißen 

Punkten 

Stanz.-Nippelmaschine 

Einkauf 

Herr Scheffel 

2.4.1. Abb. 01 Organisationsstruktur der Fa. Karl Klein Ventilatorenbau GmbH 

EDV 


Generell: 

Jeder Mitarbeiter ist für die Qualität seiner Leistung und des Produktes in seinem Aufgabenbereich 

selbst verantwortlich. Er hat die Pflicht, Abweichungen an Produkt und Prozesse 

aufzuzeigen (Fehlerbericht / Information des Vorgesetzten) und bei Störungen den Prozess 

zu stoppen, wenn Mensch, Maschine oder Produkt gefährdet sind.

2.4.1.1. Geschäftsführung 




Der Geschäftsführer (Vorsitzender) leitet die Geschäfte im kaufmännischen Bereich der 

Firma. Er legt die Produktstrategie fest. Ebenso ist er für die Investitionen, sowie für die 

Jahresplanung der Firma verantwortlich. 

Ihm unterstehen der Qualitätsmanagementbeauftragte, die Buchhaltung, das Qualitätsmanagement, 

die Entwicklung, das Technische Büro, der Einkauf, der Vertrieb, die Fertigung, 

die Montage, sowie die Arbeitsvorbereitung. 

Der Geschäftsführer (Technik) leitet die Entwicklung und das Technische Büro, er ist für 

neue Konzepte im Betrieb, Maschinen und Betriebsmittel zuständig. 

2.4.1.2. Qualitätsmanagementbeauftragter (QMB) 

Er hält das QM-Systems aufrecht, bezieht die Mitarbeiter ein, die direkten Einfluss auf die 

Produkt- und Prozessqualität nehmen. Er ist für die ständige Verbesserung des Systems 

verantwortlich. 

Der QMB ist Ansprechpartner für alle Mitarbeiter in Bezug auf qualitätsrelevante Belange. 

Gleichzeitig muss der QMB der Geschäftsführung regelmäßig einen Überblick über das 

QM-System in Form eines Qualitätsberichtes geben. Dies dient als Grundlage für die Aufrechterhaltung 

und Verbesserungen des QM-Systems und der Qualitätsfähigkeit des Unternehmens. 

Er ist nach außen sowie nach innen der Verantwortliche für das Qualitäts- 

Managementsystem, und dient als "Schnittstelle" zu externen QM-Organisationen. 

Er ist für die Qualitätsplanung zuständig und unterstützt die Mitarbeiter im Unternehmen, 

dass Prüfungen auch in der Praxis fachgerecht durchgeführt werden. 

Dem QMB steht als ausführende Funktion der Qualitätsprüfer zur Seite. 

Der QMB führt sporadische Kontrollen der Produkte in der Produktion und Montage durch 

um das Qualitätsniveau zu überprüfen. Unter Qualitätsniveau der Fertigung verstehen wir 

eine Produktqualität mit minimalstem Fehleranteil, Fertigungsqualität mit geringstem Ausschussanteil 

sowie eine hohe Mitarbeiterdisziplin bei der Selbstprüfung. 

Zu seinen Befugnissen gehört z.B. das Sperren fehlerhafter Teile und Produkten oder das 

Veranlassen von Produktionstops bei evtl. auftretenden Fehlern. Eine Aufhebung der eingeleiteten 

Maßnahmen kann nur in Absprache mit dem QMB erfolgen. 

2.4.1.3. Wareneingangsprüfer 

Ihm obliegt die Wareneingangsprüfung. 

Aufgabe des Qualitätsprüfers ist es, die Qualität der angelieferten Waren für den Einsatz in 

der Fertigung sicherzustellen (Wareneingangsprüfung) 

2.4.1.4. Buchhaltung 

Die Mitarbeiter/innen sind für das Rechnung.- und Mahnwesen in der Firma verantwortlich. 

Auch die Daten für den Steuerberater werden von der Buchhaltung entsprechend aufbereitet.

2.4.1.5. Entwicklung 




Der Entwicklungsleiter ist für die Produkt-, Prozess-und Verfahrensentwicklung, sowie die 

Produktverbesserung in der Firma verantwortlich. Er unterstützt den Vertrieb bei der Kundenberatung 

in technischen Belangen. 

2.4.1.6. Technisches Büro 

Der Leiter des Technischen Büros ist für die technische Spezifikation unserer verschiedenen 

Produkte verantwortlich. Das TB erstellt Teilestammdaten im PPS (EDV) mit den dazugehörigen 

Stücklisten und CAD Zeichnungen. 

Ebenso ist sie wie die Entwicklung an der Kundenberatung mit den besonderen Anforderungswünschen 

beteiligt. 

Zu seinem Verantwortungsbereich gehört die Beschaffung und Aktualisierung der für das 

Unternehmen benötigten externen Normen und Richtlinien. 

2.4.1.7. Einkauf 

Der Einkauf ist für jede Art von Beschaffungen in der Firma zuständig. Jedes zu beschaffende 

Teil, sei es für die Fertigung unserer Produkte oder aber für die Verwaltung, muss 

über den Einkauf beschafft werden. 

Bei Reklamationen von Kaufteilen setzt er sich er sich direkt mit dem Lieferant in Verbindung. 

Der Einkauf ist der zentrale Ansprechpartner für die Lieferanten. Von ihm werden die Lieferanten 

in regelmäßigen Abständen bewertet, Neulieferanten ausgewählt, beurteilt und als 

Stammlieferant zugelassen. 

2.4.1.8. Vertrieb 

Der Vertrieb bildet das Bindeglied zwischen dem Kunden und unserem Unternehmen. 

Der Vertriebsleiter ist für die Kundenberatung, Kundenbetreuung, Kundenzufriedenheit und 

den Reklamationsbearbeitungsprozess verantwortlich. 

Dem Vertrieb ist der Versand unterstellt. 

2.4.1.9. Fertigung 

Der Fertigungsmeister ist für die Produktion von Bauteilen unserer Produkte verantwortlich. 

Der Fertigung unterstellt sind die Abteilungen Punkten, Stanzen, Ziehen, Drücken, Drehen, 

Induktionspressen sowie der eigene Werkzeugbau und Ausbildung. 

2.4.1.10. Montage 

Der Montagemeister ist für die Komplettierung der zum Zusammenbau unserer Produkte benötigten 

Teile verantwortlich. Dazu gehören der Motorenbau sowie die komplette Produktmontage. 

Die Montage führt an den Produkten eine Endprüfung durch. Dem Montagemeister sind die Lackiererei 

sowie die Packerei unterstellt.

2.4.1.11. Arbeitsvorbereitung 




Der AV Leiter ist für die Arbeitsvorbereitung sowie für die Stammdaten wie z.B. Arbeitspläne, 

Steuerung der Losgrösen, Sicherheitsbestände usw. verantwortlich. 

Die Arbeitsvorbereitung hat die Verantwortung für die Fertigungsauftragsbearbeitung / Disposition 

/ Fertigungssteuerung und die Kontrolle der Produktion sowie das Lager. 

Er ist für die Koordination der produktionstechnischen Abläufe des Unternehmens verantwortlich. 

Ebenso ist er in diesem Bereich für die Kapazitätsplanung, Produktionsmenge, 

Produktionszeiten, Prozesse, Werkzeuge, Sonderfreigaben in QS Belangen sowie für Problemlösungen 

verantwortlich. 

2.4.2. Mittel 

Die Geschäftsführung verpflichtet sich, die erforderlichen Mittel für die Aufrechterhaltung 

und Weiterführung des Qualitätsmanagementsystems und zur Erfüllung der Qualitätsanforderungen 

zur Verfügung zu stellen. 

Die ständige Weiterbildung des Personals wird sowohl durch interne wie auch externe Schulungsseminare 

gewährleistet (siehe Abschnitt 4.18 Schulung). 

2.4.3. Beauftragter der obersten Leitung 

Die Geschäftsführung der Firma Karl Klein Ventilatorenbau GmbH hat Herrn Ulrich Schefenacker 

zum Qualitätsmanagementbeauftragten (QMB) ernannt. 

Dem QMB sind alle Befugnisse gegeben, die benötigt werden, um die Qualitätsziele zu 

erreichen, die Produktqualität sicherzustellen und das QM-System aufrechtzuhalten und zu 

verbessern. Dazu gehört auch die übergeordnete Weisungsbefugnis in allen Qualitätsfragen. 

Der QMB hat die Befugnis sicherzustellen, dass Forderungen an das Qualitätsmanagementsystem 

festgelegt, verwirklicht und für die Zukunft erhalten und verbessert werden. 

2.4.4. Besprechungen und Inhalte 

2.4.4.1. Postbesprechung 

Täglich findet die Postbesprechung unter der Leitung der Geschäftsführung statt, an denen 

die Fachfunktionsleiter teilnehmen. 

� alle qualitätsrelevanten Belange 

� Verbesserungen des Fertigungsprozesses 

� Problemlösungen 

� Erfassen von auftragsspezifischen Problemen und deren technischen Klärung 

� Auftragseingang 

� Auftragsausgang 

� Reklamationen

2.4.4.2. Meisterbesprechung 




Immer am Montag findet eine Meisterbesprechung unter der Leitung der Geschäftsführung 

statt, an denen die Meister, der QMB und der AV-Leiter teilnehmen. 

� alle qualitätsrelevanten Belange 

� Verbesserungen des Fertigungsprozesses 

� Problemlösungen 

� Erfassen von auftragsspezifischen Problemen und deren technischen Klärung 

� Auftragseingang 

� Auftragsausgang 

� Reklamationen 

2.4.4.3. Jahreszielplanungsgespräch 

Umsätze 

Investitionen 

Schulung 

Soll-/Ist-Vergleich der Ziele

3. Qualitätsmanagement-System 





Das Qualitätssicherungssystem soll uns dazu dienen, den hohen Qualitätsstandard, den wir 

uns gesetzt haben und die Qualitätsanforderungen, die unsere Kunden an uns stellen sicherzustellen. 

Es soll uns aber auch dazu dienen, unsere Abläufe und Verfahren laufend zu verbessern, 

die Umsetzung unserer Geschäftspolitik zu sichern und uns bei der Erfüllung unserer Ziele 

zu unterstützen. 

Unseren Kunden soll es neben unserer kompetenten und intensiven Zusammenarbeit eine 

Hilfe geben, uns und unsere Qualitätsfähigkeit einzuschätzen. 


Das QM-System gilt für alle Prozesse, Produkte und Dienstleistungen in allen Phasen der 

Entstehung bis zur Nutzungphase und bezieht alle Mitarbeiter der Fa. Karl Klein Ventilatorenbau 

GmbH mit ein. 

3.3. Aufbau und Dokumentation des QM-Systems im Gesamtunternehmen 

Die verbindlichen Vorgaben, Regelungen und Richtlinien für unser Unternehmen sind in 

diesem Qualitätshandbuch zusammengefasst. Für Wartung und Pflege ist der QMB verantwortlich. 

Zur Umsetzung gibt es für unser Unternehmen Regelungen und Richtlinien wie: 

� Organigramm 

� Verfahrensanweisungen 

� Arbeitsanweisungen 

� detaillierte Fertigungsinformationen (Arbeitsplänen, Fertigungsaufträge, Lohnscheine, 

Lagerentnahmelisten, Stücklisten, Zeichnungen etc.) 

� Produktbeschreibungen 

diese Richtlinien werden durch die Geschäftsführung oder von Ihnen beauftragten Funktionen 

/ Mitarbeitern herausgegeben. Die Regelungen sind in Form von Papierkopien jedem 

Mitarbeiter verfügbar.




3.4. Aufbau des QM -Systems, Struktur der Vorgabedokumente 

Gesamtes 

Unternehmen 

Prozeßebene 

(Abteilungen/Bereiche) 

Arbeitsplatz 

Sachgebiet 

Die Abbildung zeigt schematisch die Struktur und Zusammenhänge der einzelnen Vorgabedokumente 

unseres Qualitätsmanagementsystems. 

Den wesentlichen Teil der Vorgabedokumentation bilden die Arbeitsanweisungen. Jede 

Abteilung besitzt für die qualitätsrelevanten Tätigkeiten Arbeitsanweisungen, die die Abläufe, 

Aufgaben und Verantwortungen im Detail regeln. 

3.5. Qualitätsplanung zum QM-System 

QM- 

Handbuch 

Verfahrensanweisungen 

Arbeits anweisungen 

und 

Fertigungspapiere 

(PPS-System) 

Formulare 

Checklisten 

Protokolle 

Spezifikationen 

Normen etc. 

Firmenpolitik, Grundsätze und Ziele, 

Aufbau- u. Ablauforganisation, 

betriebsübergreifende Zusammenhänge 

um die Qualitätsfähigkeit des Unternehmens 

sicherzustellen 

Prozeß- und aufgabenorganisatorische 

Regelungen, sowie bereichsübergrei- 

fende Regelungen auf führungs-und 

operativer Ebene zur Schaffung qualitätsgerechter 

Verfahren u. Prozesse 

Individuelle Regelungen von 

Einzelheiten und Vorgaben zur 

qualitätsgerechten Arbeitsausführung 

im Arbeitsumfeld 

Generell besteht der QM-Plan unserer Produkte aus seinen zu dem Fertigungsauftrag gehörenden 

Fertigungsunterlagen im PPS-System und den Vorgaben in den Arbeitsanweisungen. 

Schon in der Entwicklung und Planung von Produkten oder Produktteilen werden durch die 

Entwicklung in Zusammenarbeit mit den Fachfunktionen und dem QMB eventuelle kritische 

Produktmerkmale und Arbeitsschritte für neue Produkte betrachtet und dazu Prüfmerkmale 

festgelegt und entsprechende Prüfabläufe mit Prüfkriterien in Prüfanweisungen von der 

Entwicklung in Zusammenarbeit mit dem QMB definiert. Diese werden in den Fertigungsunterlagen 

(PPS-System Fertigungslisten/Arbeitspapiere) teilenummerbezogen für den Produktionsablauf 

integriert. 

Bei der Angebots- und Auftragsabwicklung werden vom Vertrieb die besonderen Kundenanforderungen 

aufgenommen und mit dem QMB sowie den Fachfunktionen in der Postbesprechung 

erörtert. Kritische Anforderungen oder spezielle Merkmale (Toleranzen, Eigenschaften 

etc.) die vom Kunden an das Produkt gestellt werden und nicht im bestehenden 

Produktionsablauf der vorhandenen Produkte, Produktfamilien berücksichtigt sind, 

werden vom QMB mit speziellen Prüfschritten in den Fertigungsunterlagen berücksichtigt 

und durch die Produktion auf Erfüllung überprüft. 

Generelle teilenummernunabhängige Prüfungen sind detailliert in den Arbeitsanweisungen 

festgelegt.

4. Vertragsprüfung 

4.1. Allgemeines 




Unsere Produkte werden über Vertretungen und Handelspartner, die der Verkaufsabteilung 

angegliedert sind, oder dem Verkauf selbst, vertrieben. 

4.2. Aufnahme der Kundenanforderungen 

4.2.1. Aufnahme von Anfragen, Angeboten und Bestellungen 

In jedem Fall werden alle Aufträge vom Verkauf schriftlich aufgenommen (Papier / EDV). 

Kundenaufträge können Anfragen, Bestellungen, Angebote, etc. sein. 

Kundenaufträge (telefonisch, schriftlich) werden auf Vollständigkeit der Angaben hinsichtlich 

technischer Daten mit Hilfe des Online-Sachmerkmal-Suchsystems (OSS) überprüft, 

sowie die Transport- und Lieferbedingungen, Termine und Zahlungsbedingungen aufgenommen. 

4.2.2. Beratung / Rückfragen 

Die Kundenberatung erfolgt je nach Produktspezifikation des Kundenwunsches entweder 

durch den technischen Vertrieb im Innendienst oder durch die technische Abteilung oder 

durch den zuständigen Außendienstvertreter. 

Die Beratung kann sowohl am Telefon als auch beim Kunden Vorort erfolgen. 

Der Kunde hat jederzeit die Möglichkeit den Außendienst oder, falls erforderlich, zusätzlich 

einen Techniker anzufordern um seine Probleme oder Vorstellungen an seinem Produkt zu 

erörtern. 

Die zur Problemstellung entsprechenden Lösungsvorschläge werden unmittelbar in Form 

von Datenblättern und technische Daten, falls erforderlich CAD Zeichnungen oder durch ein 

konkretes Angebot dem Kunden unterbreitet. 

Sind Angaben von Kunden für die Abwicklung eines zukünftigen Auftrages nicht vollständig, 

erfolgt eine Rücksprache mit dem Kunden, die der Klärung bzw. Beratung über das gewünschte 

Produkt und den Bedingungen der Lieferung / Zahlung dienen. Daraus sich ergebende 

Änderungen werden in der Originalanforderung dokumentiert. 

4.3. Prüfen der Machbarkeit 

Alle Aufträge werden auf: 

� technische / terminliche Machbarkeit 

� kaufmännische Machbarkeit 

� rechtliche Machbarkeit 

geprüft.

4.3.1. Technische Machbarkeit 




Wir unterscheiden zwei Arten des Ablaufes für die technische Machbarkeitsprüfung: 

ist nach den vorliegenden Anforderungen schon ein Produkt gefertigt worden, d. h., ist eine 

Teilenummer im PPS (EDV) angelegt, dessen Spezifikation der des Kunden entspricht, so 

handelt es sich um einen "Standardauftrag". Eine weitere technische Machbarkeitsprüfung 

braucht nicht mehr zu erfolgen, da alle technischen Informationen, Zeichnungen und Arbeitspapiere 

im System vorhanden sind. 

Zeigt die Prüfung mit dem OSS, dass bislang noch kein Produkt mit den vom Kunden genannten 

Parametern gefertigt wurde (keine Teilenummer im PPS angelegt), dann erfolgt 

die technische Machbarkeitsprüfung in Zusammenarbeit mit den technischen Fachfunktionen 

in der täglichen Postbesprechung. 

4.3.2. Kaufmännische Machbarkeit / rechtliche Machbarkeit 

Alle Aufträge / Anfragen werden vom Verkauf überprüft, ob die vom Kunden gestellten Anforderungen 

mit unseren Allgemeinen Verkaufs- und Lieferbedingungen übereinstimmen. 

Werden Abweichungen festgestellt, wird unverzüglich vom Verkauf Rücksprache mit der 

Geschäftsführung gehalten. Hierüber wird in Verbindung mit dem Kunden versucht, eine 

Einigung zu erzielen. 

4.3.3. Terminliche Machbarkeitsprüfung 

Bei Anfragen / Aufträgen / Angeboten wird vom Verkauf in Zusammenarbeit mit der Arbeitsvorbereitung 

(AV) geprüft, ob der gewünschte Liefertermin des Kunden realisiert werden 

kann. 

4.4. Angebotserstellung / Auftragsbestätigung 

Nach durchgeführter Machbarkeitsprüfung wird vom Verkauf das Angebot nach den festgelegten 

und abgestimmten Kundenanforderungen erstellt und an den Kunden weitergeleitet. 

Wird der Auftrag vom Kunden erteilt, bekommt der Kunde grundsätzlich vom Verkauf eine 

Auftragsbestätigung. 

4.5. Abweichungen / Änderungen 

Alle Änderungen, die nach der Angebots- / Auftragserteilung, bzw. der Machbarkeitsprüfung 

erfolgen, sei es unsererseits oder seitens des Kunden, werden wie Neuaufträge behandelt 

und unterliegen einer erneuten Machbarkeitsprüfung. 

Jede Abweichung oder Änderung der Anforderungen unsererseits oder seitens des Kunden, 

werden mit dem Kunden diskutiert und abgestimmt und anschließend vom Verkauf auf 

dem Originalauftrag / Anfrage weitergeleitet. Alle vorher erteilten Anforderungen / Aufträge 

verlieren dadurch ihre Gültigkeit.

4.6. Terminkontrolle des Auftrages 




Der Verkauf ist verantwortlich für die Einhaltung des Liefertermins. 

Mit Hilfe der EDV wird der Status der Aufträge verfolgt. 

Bei auftretendem Problem werden mit der Fertigung / AV bzw. verantwortlichen Fachfunktionen 

korrektive Maßnahmen definiert und eingeleitet. 

Bei einem evtl. Lieferverzug wird der Kunde unverzüglich vom Verkauf informiert. 

4.7. Abbildung Organisationsablauf im Vertrieb 

Anfragen 

Bestellung 

Rücksprache 

mit Kunde 

� 

Vertrieb 

Technische 

Machbarkeitsprüfung 

Schriftliche Aufnahme des 

Kundenwunsches 

mit gleichzeitiger Beratung des 

Kunden. 

Mit Hilfe vom OSS 

(Online-Sachmerkmal-Suchsystem) 

überprüfen ob Teilenummer in der 

EDV vorhanden 

Ja 

Vertrieb 

Kaufmännische 


Überprüfen ob die Anforderungen mit 

den allgemeinen Verkaufs. und 

Lieferbedingungen übereinstimmen. 

ggf. mit Geschäftsleitung abstimmen. 

Nein 

Übereinstimmung 

? 

Ja 

Vertrieb 

Terminliche 


In zusammenarbeit mit der 

Arbeitsvorbereitung Termin 

disponieren 

Termin 

Kundeninterner Auftrag 

Auftragsbestätigung 

Teilenummer 

? 

Nein 

Auftragsbestätigung 

Postbesprechung 

Technische 


Mit Hilfe der Fachfunktionen. 

Klärung ob das Produkt eine 

Leistungsanpassung, 

Weiterentwicklung 

Neuentwicklung 

ist. 

Leistungsanpassung Weiterentwicklung 

Neuentwicklung 

Technisches Büro 

Erstellen sämtlicher 

Vorgaben wie: 

Teile Nr., Teilestamm, 

Stückliste, Zeichnungen..... 

Teilenummer 

Arbeitsvorbereitung / 

Fertigungssteuerung 

Fertigungsaufträge 

erstellen und überwachen 

Entwicklung / Labor 

Entwickeln des Produkts 

nach Vorgabe der 

Designlenkung 

VA04xx

4.8. Dokumentation 




Generell enthält jeder Auftrag / Anfrage einen Stempel "Machbarkeit geprüft". Durch Eintragen 

der Abteilung, Datum, Kurzzeichen und Verteiler bestätigt die entsprechende Fachfunktion 

die durchgeführte Machbarkeitsprüfung. 

Die technische Machbarkeitsprüfung von Standardaufträgen (Teilenummer im System / 

Produkt schon einmal gefertigt) wird nicht dokumentiert, da das Produkt technisch schon 

abgeklärt ist.

5. Entwicklung 





Bei der Fa. Karl Klein Ventilatorenbau GmbH werden drei Arten von Entwicklungstätigkeiten 

unterschieden: 

� Leistungsanpassung 

� Weiterentwicklung 

� Neuentwicklung 

5.2. Begriffe 

Leistungsanpassung: 

Es werden an bestehenden Produkten nur Änderungen auf Grund einer vorliegenden Kundenanforderung 

vorgenommen, wie: 

� Motor mit anderer Leistungsaufnahme (z.B.: Spannung, Frequenz) 

� Anschlüsse / Flansche 

� Farbe / Lackierung / Oberfläche / Material 

� länderspezifische Zulassungen (z.B.: CSA, UL o.ä.) 

� ...... 

Es erfolgt ein Musterbau nur nach ausdrücklicher Kundenanforderung (Bestellung) 

Weiterentwicklung: 

Hierbei werden in Anlehnung an bestehende Produkte 

� Komponenten, 

� Prozesse / Verfahren, 

� Technologien, 

� Sondermaterialien 

� Teile auf Marktanforderungen oder Kundenanforderungen 

hin weiterentwickelt. 

Es erfolgt eine Phasenfreigabe erst nach Bau des Musters. 

Neuentwicklung: 

Bei Neuentwicklungen werden gänzlich neue Produktkonzepte entwickelt, ohne Anlehnung 

an bestehende Produkte.

5.2.1. Leistungsanpassung 




Leistungsanpassungen werden auf Grund von Kundenanforderungen an bestehenden Produkten 

vorgenommen. Die Entscheidung darüber erfolgt während der technischen Machbarkeitsprüfung 

in der Postbesprechung. Die Abwicklung des Auftrages läuft hierbei direkt 

über das Technische Büro. Die Entwicklungsabteilung wird nur bei Rückfragen einbezogen. 

Der Ablauf beinhaltet nicht das Phasenkonzept einer Neu- oder Weiterentwicklung; es ist 

wie ein normaler Auftrag eines bestehenden Produktes zu betrachten. 

5.2.2. Entwicklungsvorgaben und -ziele bei Neu- und Weiterentwicklungen 

Vorschläge bzgl. einer Neu- oder Weiterentwicklung können aus folgenden Quellen kommen: 

� Innerbetriebliche Quellen 

� Kundenanfrage 

� Marktanforderungen 

Dabei sind die wesentlichen Quellen für Produktziele: 

� Markterfordernisse und Kundenwünsche 

� Reklamationsmeldungen 

� alternative Herstellmethoden 

� gesetzliche Vorschriften (z.B. Verordnungen, Gesetze), Normen (z.B. DIN, EN, 

ISO), Richtlinien (z.B. EG-Maschinenrichtlinie, Richtlinie über Elektromagnetische 

Verträglichkeit, Niederspannungsrichtlinie, VDMA-Einheitsblätter, VDI-Richtlinien, 

RAL-Gütebestimmungen), etc. 

Die Geschäftsführung entscheidet im Gremium mit den Fachfunktionsleitern aufgrund von 

Kriterien, wie Wirtschaftlichkeit, Wettbewerbsfähigkeit, etc., ob anhand des vorgeschlagenen 

Produktzieles eine Neuentwicklung oder eine Modifikation eines bestehenden Produktes 

erfolgen soll oder der Vorschlag geändert oder verworfen wird. 

Eine Entwicklungstätigkeit wird ausgelöst, wenn nach Prüfung und ggf. Änderung des Anforderungsprofiles 

eine Freigabe durch die Geschäftsführung erfolgt (nach Ende der Konzeptphase). 

5.3. Phasenabschnitte 

5.3.1. Phase 0 - Konzeptphase 

In dieser Phase wird der Kundenwunsch / Markterfordernis in einem Anforderungsprofil 

aufgenommen. Dabei wird eine Produktidee mit Hilfe von Normen, Gesetze, Vorschriften, 

usw. formuliert. Es erfolgt so lange ein Informationsaustausch mit dem Auftraggeber bis 

das Anforderungsprofil vollständig geklärt ist. Im Anschluss daran wird entschieden, ob es 

eine Leistungsanpassung, Weiterentwicklung, Neuentwicklung ist oder ob es bei einer 

technische Klärung bleibt. Bei einer technischen Klärung wird z.B. festgestellt, dass das 

Produkt mit diesen Vorgaben nicht realisierbar ist. Ist dies der Fall, wird in dieser Phase die




Entwicklung abgebrochen und der Vertrieb / Auftraggeber informiert. Ist es eine Weiterentwicklung 

oder Neuentwicklung wird ein Zeitplan festgelegt und das Produkt kalkuliert. 

Im Anschluss daran erfolgt eine Freigabe in der Postbesprechung durch das Gremium und 

/ oder dem Kunden. 

5.3.2. Phase 1 - Konstruktionsphase 

Es wird zu Beginn dieser Phase ein Entwicklungsplan erstellt. Dieser beinhaltet bei Weiterentwicklungen 

ohne Freigabe das Anforderungsprofil, benötigte Materialien und ein Zeitkonzept. 

Bei Neu- und Weiterentwicklungen mit Freigaben entsprechend des Phasenkonzeptes 

erstellt der Entwickler einen Projektplan. 

Anhand des Anforderungsprofiles wird ein Entwurf erstellt. Dieser wird im Gremium bestehend 

aus der GF und den Fachfunktionen auf Machbarkeit und Wirtschaftlichkeit diskutiert. 

Änderungen am Entwurf, die sich aus der Diskussion ergeben, werden in einem neuen 

Entwurf berücksichtigt. 

Die Entscheidung über Bau eines Musters, wenn dies nicht Forderung auf Grund einer 

Kundenanfrage ist : 

Nach ggf. durchgeführten Entwurfsänderungen findet eine Abstimmung mit den Fachfunktionen 

über die Erstellung eines Musters und dessen Herstellmethoden statt, um die Fertigungsmöglichkeiten 

in Bezug auf Genauigkeit und Wirtschaftlichkeit auszuschöpfen. 

Dabei müssen jedoch die Vorgaben des Anforderungsprofiles erfüllt bleiben. 

5.3.3. Phase 2 - Qualifikationsphase 

Ist in Abhängigkeit von der Komplexität der Entwicklung im Musterbau ein Muster zu fertigen, 

wird vom Entwickler ein Qualifikationsplan erstellt. 

Hierin sind die Anforderungen an die Erstellung des Prototyps / Musters sowie dessen Eigenschaften, 

die nach einem vorgegebenen Prüf- und Versuchsplan zur Entwicklungsverifizierung 

ermittelt werden, enthalten. 

5.3.4. Phase 3 - Entwicklungsverifikationsphase 

Nach Fertigstellung des Prototyps / Musters erfolgt eine Entwicklungsüberprüfung (Entwicklungsverifikation). 

Dabei wird anhand des zum Qualifikationsplan festgelegten Prüf- und 

Versuchsplans der Prototyp / Muster auf Erfüllung seiner geforderten Eigenschaften von 

der Entwicklung geprüft. 

Die erhaltenen Daten werden ausgewertet und in einem Prüfprotokoll dokumentiert. 

Nach Abschluss der Entwicklungsverifikation erfolgt ein Review durch die Geschäftsführung 

und den Fachfunktionen, die an der Entwurfsfreigabe teilgenommen hatten. 

Das Ergebnis der Phase wird anhand festgelegter Kriterien wie: 

� Machbarkeit 

� Kosten / Wirtschaftlichkeit 

� Erfüllungsgrad der technische Eigenschaften 

� usw.




bewertet und es erfolgt bei positiver Entscheidung eine Freigabe für die Einführung als 

Produkt in die Fertigung. 

Bei Abweichung des Entwicklungsergebnises von den Vorgaben kann eine Sonderfreigabe 

erfolgen, die bei Entwicklung auf Kundenanfrage mit dem Kunden besprochen wird. 

Bei negativem Ergebnis muss eine totale Überarbeitung der Entwicklung erfolgen, das 

Konzept ist dabei zu überarbeiten. 

5.3.5. Phase 4 - Vorbereitungsphase 

In dieser Phase legt die Entwicklung zusammen mit dem QMB die nötigen Prüfungen, Prüfverfahren 

und Kriterien an den entsprechenden Fertigungsschritten fest, um die Qualität 

des Produktes in seiner Erstellung zu überwachen und eventuelle Abweichungen rechtzeitig 

zu entdecken. Diese Prüfschritte werden im Herstellplan für die Fertigung, den das 

Technische Büro erstellt, eingebaut. 

Die Arbeitsvorbereitung (AV) setzt den Herstellplan und die integrierten Prüfungen in detaillierte 

Arbeitspläne um. 

Diese Phase schließt die eigentliche Entwicklung ab. 

In Abhängigkeit von einem hinter der Entwicklung stehenden Kundenauftrag wird erst in die 

nächste Phase übergegangen. 

5.3.6. Phase 5 - Produktionsphase: 

In dieser Phase wird der Nachweis geführt, dass das Produkt unter der Verantwortung der 

Produktion beherrscht herstellbar ist. Entwicklung und Fachfunktionen unterstützen die 

Produktion bei Bedarf. 

5.3.7. Phase 6 - Optimierungsphase 

Informationen aus der Produktion und vom Kunden (aus anschließender Nutzungsphase) 

werden benutzt, um Produkt und Prozesse zu verbessern (s. Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen). 

5.3.8. Entwicklungsvalidierung 

Die Enwicklungsvalidierung erfolgt in der Regel mit der Endprüfung nach Montage vor dem 

Versand an jedem Produkt. Die Prüfkriterien sind in der AA Montage (AA08xx) festgelegt, 

wenn nicht anders im Lohnschein definiert oder erweitert. 

Nur bei besonderer Vereinbarung mit dem Kunden erfolgt eine Validierung in der Nutzungsphase 

im installierten Zustand.

5.3.9. Tabelle Entwicklungsphasen 




Phasen Verantwortung 

Phase 0: 

Konzeptphase 

nur bei Neuentw. / Weiterentw. 

mit Freigabe 

Postbesprechung 

Freigabe: Kunde und / oder Gremium 

Phase 1: 

Konstruktionsphase 

Phase 2: 

Qualifikationsphase 

Phase 3: 

Entwicklungsverifizierungsphase 

Erfassen Kundenwunsch / Markterfordernis Vertrieb / Entwicklung 

Formulieren in eine Produktidee Entwicklung 

Studieren (Literatur, Normen, Gesetze, Prospekte, ....) Entwicklung 

Festlegen der Produktziele, Spezifikationen und Komponenten 

in einem Anforderungsprofil 

Entscheidung: Leistungsanpassung, Neuentwicklung, 

Weiterentwicklung oder nur technische Klärung. 

Entscheidung: Weiterentwicklung ohne Freigabe 

(Selbstprüfung des Erreichens der Spezifikationen) / 

mit Freigabe je nach Aufwand und Risiko. 

Entwicklung 

Gremium: GF, 

Fachabteilungen 

Entwicklung 

Zeitplan Entwicklung 

Kalkulation / Kostenabschätzung Entwicklung 

Erstellen Lastenheft bestehend aus Anforderungsprofil, 

Material und Terminen. 

Erstellen Projektplan (nur Neuentwicklung und Weiterentwicklung 

mit Freigabe) 

Entwicklung 

Entwicklung 

Erstellen des Entwurfs (Stückliste, Handskizzen, ...) Entwicklung 

Gemeinsame Überlegungen / Absprachen mit Produktion, 

Technik, über Erstellung eines Prototyps bei 

größeren Weiter-/Neuentwicklungsprojekten 

Gremium: GF, 


Erstellung Prozessdaten (NC) Entwicklung 

Qualifikationsplan (nur bei Neuentwicklungen oder 

größeren Weiterentwicklungen; was muss Prototyp 

können, wenn Prototyp gebaut wird). 

Entwicklung 

Prototyp / Musterbau Montage 

Leistungsmessung am Prototyp / Muster. Entwicklung 

Entwicklungsverifizierung - Soll / Ist Vergleich Entwicklung




Phasen Verantwortung 

Überprüfen des Prototyps / Muster auf Erfüllung der 

gesetzten Forderung unter Berücksichtigung der 

Qualifikationsdaten. 

Wenn positiv, ist der Nachweis der Herstellbarkeit 

erfolgt. 

Entwicklungsreview in der Postbesprechung 

Review der Daten Entscheidung: Ja / Nein durch Gremium 

Phase 4: 

Vorbereitungs- 

phase 

Festlegen der Prüfschritte für Fertigungsunterlagen 

(Prüfplanung - Prüfschritte im Herstellplan inkl. Prüfparameter/-kriterien). 

Festlegen des Herstellplans / Endgültiger Produktentwurf 

Teilenummer in Stammdaten anlegen. 

( ��Technisches Büro) 

Fertigungsauftrag 

Freigabe für Fertigung bei Auftrag durch AV 

Phase 5: 

Produktions- 

phase 

Phase 6: 

Optimierungs- 

phase 

"Freigabe" der Fertigungsdokumentation (Arbeitsvorbereitung) 

Nachweis, dass Produkt in der Fertigung und unter 

deren Verantwortung hergestellt und ausgeliefert werden 

kann. Entwicklung und Fachfunktionen unterstützen 

diesen Prozess bei Bedarf. 

Information aus Fertigung und vom Kunden (z. B.: aus 

Kundengesprächen, Reklamationen o.ä.) werden zur 

Verbesserung des Produktes benutzt. 

Entwicklung 

Gremium: GF, 


Entwicklung, 

und QMB 

Technisches 

Büro 

Technisches 

Büro 

AV-Leiter 

Produktion 

QMB

5.3.10. Entwicklungsüberprüfung 




Am Phasenende der Phasen 0 bis 3 erfolgt eine Phasenprüfung mit Freigabe auf Erfüllung 

der in den einzelnen Phasen gestellten Forderungen (s. Anforderungsprofil). 

Die Prüfung und Freigabe erfolgt durch das Gremium, das sich aus Geschäftsführung und 

je nach Anforderung aus Vertretern der Fachabteilungen zusammensetzt. 

Die Freigabe zur Fortsetzung erfolgt, wenn die Ziele der Phase erreicht und die im Entwicklungsplan 

bzw. Anforderungsprofil gesetzten Forderungen positiv erfüllt wurden. 

Bei Nichterfüllung der Punkte kann je nach Entscheidung des Gremiums: 

� ein Abbruch der Entwicklung erfolgt (ein evtl. bestehender Kunde ist zu informieren). 

� eine Änderung an der Entwicklung kann definiert werden, entsprechende Arbeiten in 

den vorhergehenden Phasen sind durchzuführen. 

� eine Sonderfreigabe beim Kunden kann vom Vertrieb oder Technik eingeholt werden. 

5.3.11. Enwicklungsänderung 

Änderungsanforderungen, die seitens des Kunden oder Firmenintern während der Entwicklungsphasen 

eingebracht werden, werden von der Entwicklung dokumentiert und durch das 

Gremium auf Machbarkeit und Wirtschaftlichkeit überprüft. Bei Freigabe ist der Entwicklungsplan 

durch die Anforderungen von der Entwicklung zu ergänzen, die notwendigen 

Entwicklungsschritte sind entsprechend der Entwicklungsphasen durchzuführen (inkl. Phasenprüfungen). 

5.3.12. Technisches Büro 

5.3.12.1. Allgemeines 

Das Technische Büro ist eine Service Abteilung für Labor / Entwicklung, AV und Vertrieb. 

Die Aufgaben umfassen folgende Ziele und Zwecke: 

Dokumente, wie 

� Zeichnungen 

� Teilenummern 

� Stücklisten 

zu erstellen, damit eine EDV-Bearbeitung des Auftrages, Angebotes oder einer Neuentwicklung, 

bzw. einer Änderung, ermöglicht wird. 

5.3.12.2. Prüfung 

Originalaufträge, die in der Postbesprechung erörtert wurden und lediglich einer Leistungsanpassung 

bedürfen, werden mit Hilfe vom OSS (Online Sachmarkmal Suchsystem) geprüft, 

ob eine Teile Nr. schon vorhanden ist. Zusätzliches Suchhilfsmittel in der EDV können 

Zeichnungsnummern oder Matchcode sein. Wird keine Teilenummer gefunden wird 

diese mit allen benötigten Vorgaben erstellt. (siehe oben)

6. Beschaffung 

6.1. Ziel / Zweck 




Mit diesem festgelegten Ablauf wird sichergestellt, dass alle beschafften Güter und Dienstleistungen, 

die Einfluss auf die Produktqualität nehmen, die festgelegten Anforderungen 

erfüllen. 

6.2. Allgemeines und Anwendungsbereich 

Die nachfolgenden Festlegungen gelten grundsätzlich für alle im Rahmen der für die Erstellung 

unserer Produkte beschafften Güter, Handelswaren, Betriebsmittel und Dienstleistungen, 

die die Produktqualität beeinflussen. Ausgenommen sind Hilfsmaterialien wie Büromaterial 

und ähnliches. 

6.3. Beschaffungsangaben 

Alle Beschaffungsangaben enthalten klare Spezifikationen der zu beschaffenden Güter und 

Leistungen, die von den Fachabteilungen festzulegen sind. 

Entsprechende Annahme- / Abnahmekriterien sowie eine vollständige Leistungsbeschreibung 

werden den Beschaffungsunterlagen beigefügt. 

6.4. Lieferantenauswahl und Beurteilung 

Die Auswahl geeigneter Lieferanten erfolgt nach festgelegten Kriterien, u.a.: 

� Ist das zu bestellende Produkt vom Lieferanten herstellbar, bzw. lieferbar. 

� Ist der Lieferant bereits zugelassen. 

� Besteht eine offene Zusammenarbeit und konstruktive Resonanz auf unsere Bedürfnisse 

und Anforderungen. 

Danach wird entschieden, von welchem Lieferanten ein Angebot eingeholt wird. 

Inhalte des Angebots sind z.B.: 

� Lieferzeit 

� Preis 

� Konditionen 

� Standort 

� Lieferbedingungen 

Bei schon vorhanden Produkten bzw. Büromaterial oder ähnliches, entscheidet der Einkauf 

auf der Basis der Angebote die Vergabe der Bestellung. 

Bei neuen Produkten wie Motoren, Räder oder Sonderteile für auftragsgebundene Aufträge 

entscheidet das Gremium der Postbesprechung, auf der Basis der Angebote die Vergabe 

der Bestellung.




6.5. Zulassung von Lieferanten für weitere Lieferungen 

Alle angelieferten Waren werden einer technischen Wareneingangsprüfung (WEP) unterzogen, 

die von der Lagerfunktion durchgeführt wird. 

Bei besonders festgelegten An-/Abnahmekriterien erfolgt die Wareneingangsprüfung über 

die QS Fachfunktion. 

Das Ergebnis der WEP bzw. Abnahme sowie die Verarbeitbarkeit entscheidet über die Zulassung 

des neuen Lieferanten (Lieferantenstamm). 

Zusätzlich kann vor Zulassung eines Lieferanten eine Musterprüfung erfolgen 

und / oder nach Vereinbarung Qualitätsaudits durchgeführt werden. 

6.6. Bestellung und Bestellüberwachung 

Generell erfolgen die Bestellungen durch den Einkauf. 

Der Einkauf überwacht in Zusammenarbeit mit der Arbeitsvorbereitung die terminliche Einhaltung 

der Bestellung und mahnt bei Verzug den Lieferanten an. 

Der Anforderer sowie der Vertrieb werden über Verzug informiert. 

6.7. Verifizierung von beschafften Produkten 

Generell werden beschaffte Produkte, die die Qualität des Produktes beeinflussen einer 

kaufmännischen Wareneingangsprüfung (Warenübernahme) unterzogen. 

Für die technische Wareneingangsprüfung sind folgende Abläufe möglich: 

� Überprüfung der Produkte bei der Wareneingangsprüfung 

� Produkte die vertraglich festgelegt mit Prüfzeugnissen (Zertifikaten) angeliefert 

werden können ohne weitere Prüfung eingelagert werden. 

� Produkte, für die spezielle vertraglich geregelte Qualitätsvereinbarungen bestehen 

können ohne weitere Prüfung eingelagert werden. 

6.8. Lieferantenbewertung 

Bestehende Lieferanten (Lieferantenstamm) werden regelmäßig nach festgelegten Kriterien 

mit Hilfe der EDV bewertet. 

Dazu zählen u.a. Informationen wie: 

� Daten der Wareneingangsprüfung 

� Reklamationen 

� Verarbeitbarkeitsinformationen aus der Produktion 

� Lieferzeit 

� Termineinhaltung

6.9. Reklamationen 




Treten Reklamationen beim Kunden auf, die auf ein fehlerhaftes Produkt des Lieferanten 

zurückzuführen sind, informiert der Einkauf den Lieferanten und stimmt mit ihm die weiteren 

Schritte zur Behebung ab. Eine schriftliche Stellungnahme zu diesen Abweichungen über 

Korrekturmaßnahmen, Termine, bis wann wieder fehlerfreie Ware zu erwarten ist o.ä. wird 

vom Lieferanten angefordert. 

6.10. Vorgehen bei Änderungen 

Vor Genehmigung einer Bestelländerung, die entweder von Fa. Klein oder vom Lieferanten 

gestellt wurden, müssen die Beschaffungsunterlagen mit dem Anforderer oder den Fachfunktionen 

abgestimmt und geändert werden. 

Der Kunde wird vom Vertrieb über die Änderungen informiert, falls dadurch Abweichungen 

zur bestehenden Anforderung auftreten. 

Die Koordination liegt in der Verantwortung des Einkaufs.




7. Lenkung der vom Kunden beigestellten Produkte 


Von dem Auftraggeber "beigestellte Produkte" sind solche, die entweder: 

� in das auszuliefernde Produkt integriert werden, z. B. Geräteteile, Farben. 

� oder als Hilfsmittel für die Herstellung benötigt werden, z. B. Zeichnungen, Datenträger 

Spezifikationen oder ähnliches. 

� Know How vom Kunden 

7.2. Vorgehensweise und Verantwortung 

Der Verkauf nimmt individuelle Regelungen bezüglich Lagerung, Verwendung, Handhabung, 

Einbau oder Rückgabe mit dem Kunden auf und klärt mit den technischen Funktionen 

die Machbarkeit des Einsatzes und der Kennzeichnung. Dies wird in der Postbesprechung 

mitgeteilt. 

Der Kunde wird bei "nicht Verwendbarkeit" oder Einschränkungen sofort informiert und eine 

Lösung über den Verkauf erarbeitet. 

Bei Verwendung von beigestellten Produkten wird eine ordnungsgemäße Behandlung und 

Identifizierung des Produktes bis zu seiner Auslieferung oder Rückgabe vom Verkauf zusammen 

mit dem Kunden festgelegt. Diese Vorgaben werden dem Technischen Büro und 

der Arbeitsvorbereitung mitgeteilt und in die Fertigungsunterlagen mit aufgenommen. 

7.3. Generell gelten für alle Mitarbeiter folgende Sorgfaltspflichten 

Alle beigestellten Produkte sind vor Beschädigung, Veränderung oder Verlust zu schützen. 

Eine sinnvolle Kennzeichnung dieser Produkte ist durchzuführen, um diese im Falle einer 

Unstimmigkeit eindeutig zu identifizieren. 

Bei Verlust oder Beschädigung ist der Verkauf unverzüglich zu informieren. Dieser setzt 

wiederum sofort den Kunden schriftlich darüber in Kenntnis und ist für die Durchführung 

weiterführender Maßnahmen verantwortlich. 

7.4. Vertraulichkeitsregelung 

Die Mitarbeiter sind verpflichtet das Wissen aus Informationen vom Kunden vertraulich zu 

behandeln.




8. Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit von Produkten 


Mit unserem festgelegten Identifikationssystem ist eine eindeutige Zuordnung der Produkte 

zu den zugehörigen Ausführungsunterlagen während allen Phasen der Herstellung, dem 

Transport, der Inbetriebnahme und der Nutzungsphase beim Kunden möglich. 

8.2. Anwendungsbereich 

Gilt von der Produktentstehungsphase bis zur Nutzungsphase 

8.3. Vorgehen und Zuständigkeiten 

8.3.1. Identifikation 

In den Arbeitsunterlagen ist festgelegt, ob, wann, wo und wie die Produkte zu kennzeichnen 

sind. Eine eindeutige Zuordnung der Produkte zu den zugehörigen Zeichnungen, Spezifikationen 

und anderen Fertigungsunterlagen ist in allen Fertigungsstufen durch das Mitführen 

des Fertigungsauftrages zusammen mit dem Los sichergestellt. 

8.3.2. Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit 

Für den Fall, dass Rückverfolgbarkeit in Spezifikationen bzw. durch den Abnehmer gefordert 

oder es für die Optimierung zweckmäßig ist, kann der Nachweis von Werdegang und 

Verwendung eines Teiles oder einer Montageeinheit anhand unverwechselbarer Identifikationen 

und deren Aufzeichnung über den festgelegte Zeitraum erbracht werden. 

Alle Endprodukte haben ein Typenschild, auf der die Seriennummer (einmalig, auftragsbezogen) 

und die Teilnummer aufgedruckt ist. Über dieses Nummernsystem kann mit Hilfe 

der EDV auf die auftragsspezifische Stückliste und damit auf jedes einzelne Teil zugegriffen 

werden. Die History jedes Teiles ist ebenfalls in der EDV nachvollziehbar. 

Auf allen Prüfaufzeichnungen sind ebenfalls die Auftrags.- und Teilenummer dokumentiert 

und kann dadurch wiederum jedem Kundenauftrag zugeordnet werden. 

8.3.3. Zuständigkeiten 

Für die Festlegung der Kennzeichnung und der Rückverfolgbarkeitspflicht ist die Konstruktion 

/ Entwicklung in Zusammenarbeit mit der Arbeitsvorbereitung und Qualitätssicherung, 

und für die Durchführung die Fertigung zuständig.

9. Prozeßlenkung 





Für den Betrieb der Fertigungs- und Montagelinie werden die Aufgaben, Abläufe und Anlagen, 

die die Qualität der Produktion und des Produktes beeinflussen, geplant und festgelegt. 

Damit wird sichergestellt, dass diese unter beherrschten Bedingungen durchgeführt werden 

und das ausgelieferte Produkt den geforderten Qualitätsanforderungen entspricht. 

Nachfolgend werden der Fertigungs- und Montageprozess gemeinsam als Produktionsprozess 

betrachtet. 

9.2. Planung des Fertigungs- und Montageprozesses (Produktionsprozesses) 

9.2.1. Produktionsabläufe, Verfahren und Prüfungen 

Die zur Produktherstellung benötigten Materialien, Abläufe, Verfahren und Prüfmethoden 

werden von der Entwicklung in Zusammenarbeit mit den beteiligten Fachfunktionen geplant, 

erprobt und in Spezifikationen gefasst. 

Die Umsetzung dieser Verfahren, Methoden und Prüfungen in prozesstechnische Produktionsabläufe 

erfolgt durch das Technische Büro und der Arbeitsvorbereitung im Produktionsplanungssystem 

„PPS“ (EDV). 

Die Identifikation erfolgt über eine produktspezifische Teilnummer. 

Mit Hilfe des PPS (Produktion, Planung, Steuerung) werden über den Teilestamm die 

� Steuerungsparameter, d.h. Stücklisten, Vorlaufzeiten, Sicherheitsbestand, Arbeitsplan 

inkl. Prüfplan, Materialien etc. für die Aufträge geführt. 

� mit der Teilenummer und den dazugehörigen Steuerungsparameter wird der Auftrag 

disponiert. Damit werden gezielt die Auftragspapiere erstellt, gesteuert und überwacht, 

inkl. der Materialsteuerung. 

� durch die in der Teilenummer hinterlegten Parameter wie Arbeitspläne, Stücklisten, 

Zusatzinformationen usw. ist sichergestellt, dass sämtliche Abläufe jederzeit reproduzierbar 

sind. 

Unterstützend sind die Prozesse, Abläufe und Verantwortungen, die zur Erzeugung des 

Produktes notwendig sind, in Form von Arbeits- und Verfahrensanweisungen festgelegt, um 

einen reproduzierbaren Produktionsprozess zu gewährleisten. 

Beschriebene Verfahren- und Arbeitsanweisungen werden von dem QMB freigegeben.




9.2.2. Ablaufschema PPS (Produktion, Planung, Steuerung) 

Produktionsplan 

Teilestamm 

Auftragsbestand Enthält sämtliche 

(Primaärbedarf) 

Steuerungsparameter 

Materialbedarf Stückliste Arbeitsplan Kapazitätsbedarf 

Bestellvorschlag 

Einkauf / 

Disposition 

Bestellabwicklung 

Wareneingang 

Qualitätssicherung 

Fertigungsvorschlag 

Fertigungspapiere 

Fertigmeldung 

Fertigungsauftrag 

Lager 

Arbeitsplan 

Materialentnahme 

Maschinenbelegung 

Kapazitätsentlastung

9.2.3. Betriebsmittel und Anlagen 




Die für die Produktion benötigten Betriebsmittel und Anlagen werden von der Entwicklung 

in Zusammenarbeit mit der späteren Betreiberfunktion geplant, spezifiziert und dem Einkauf 

zur Beschaffung übergeben. 

Nach Erhalt werden diese durch die Entwicklung in Zusammenarbeit mit dem QMB für die 

Produktion überprüft, qualifiziert und freigegeben. 

9.2.4. Qualifikation 

Produktionsverfahren, Produktionsmittel und Anlagen werden mit der Produktion des Musters 

durch die Entwicklung in Zusammenarbeit mit dem QMB und den entsprechenden 

Fachfunktionen nach festgelegten Abläufen und Kriterien vor Übergabe in die Produktionsverantwortung 

qualifiziert. 

Die Übergabe erfolgt erst nach positiv abgeschlossener Qualifikation und der Freigabe 

durch den QMB. Die Ergebnisse werden dokumentiert. 

9.2.5. Produktionslenkung und -Steuerung 

Die Planung aller während der Produktion notwendigen Maßnahmen erfolgt durch die Produktionsabteilungen 

in Zusammenarbeit mit dem QMB und der Entwicklung. 

Sind auf Grund besonderer Kundenanforderungen Änderungen vorzunehmen z.B. zusätzliche 

Prüfungen o.ä. zu berücksichtigen, werden diese im PPS (�Teilestamm) von dem 

Technischen Büro und ggf. in Stücklisten eingebracht und folgend in den Arbeitsplänen von 

der Arbeitsvorbereitung mit eingearbeitet. 

Die Überwachung der Produktion im Sinne der Produktionslenkung- und Steuerung ist Aufgabe 

der Meister. Die übergeordnete Überwachung übernimmt der AV-Leiter. 

Der AV-Leiter und die Meister überprüfen und bewerteten regelmäßig den Status der Produktionsprozesse 

(mit Hilfe der EDV) sowie die Produkte anhand festgelegter, geeigneter 

Prozessparameter, Produktmerkmale und Prüfergebnissen, wie zum Beispiel: 

� Personalstand 

� Kapazität und Auslastung 

� Terminüberwachung 

� Prüfergebnisse/Fehlleistungen (z.B.: Fehler/Abweichungen, Schrott, Nacharbeit) 

� Maschinenverfügbarkeit und Wartungsstand 

� Materialverfügbarkeit 

� ... 

Damit ist sichergestellt, dass die Prozesse nicht unkontrolliert ablaufen und beherrscht bleiben. 

9.2.5.1. Qualifikation der Mitarbeiter 

Zum Erreichen der Produktqualität, Einhaltung der festgelegten Verfahren und Erreichen 

der gesetzten Ziele des Unternehmens und der Produktion, wird besonders auf 

die Qualifikation der Mitarbeiter geachtet.




Der Qualifikationsstand der Mitarbeiter in der Ferigung wird regelmäßig durch den 

Produktionsleiter, bei den Angestellten durch die Abteilungsleiter und diese durch den 

Personalleiter bewertet und gegebenenfalls durch Schulungsmaßnahmen an den 

benötigten Stand angepasst. 

9.2.6. Instandhaltung/Wartung und Pflege von Prozesseinrichtungen 

Definierte Produktionseinrichtungen und Betriebsmittel unterliegen einem regelmäßigen 

Wartungsdienst. Die Wartung ist geplant und in einem Wartungsplan festgelegt. Für die 

Planung der Wartung, Aufrechterhaltung und Aktualisierung des Wartungsplanes sowie die 

Durchführung sind die zuständigen Meister zuständig. 

9.2.7. Prozessoptimierungen 

Ein Aufgabenschwerpunkt des Technischen Geschäftsführers und des AV-Leiters liegt in 

der ständigen Verbesserung der bestehenden Prozesse und Verfahren. Durch Rückschlüsse 

aus Korrekturmaßnahmen, Reklamationen oder direkten Prozess-/Produktinformationen 

werden Verbesserungsmaßnahmen definiert, mit den entsprechenden Fachfunktionen bewertet 

und für die Umsetzung freigegeben. 

Die Umsetzung und Wirksamkeitskontrolle der Maßnahmen zur Prozessoptimierung obliegt 

dem Technischen Geschäftsführers und des AV-Leiters.

10. Prüfungen 





Dieser Abschnitt regelt alle Maßnahmen und Abläufe, welche zur Sicherstellung und Überwachung 

der Produktqualität nach festgelegten Kriterien notwendig sind. 

Die Prüfungen, die am Produkt durchgeführt werden, sind entweder in den Arbeitsanweisungen 

der entsprechenden Prozesse festgelegt oder bei Sonderprüfung in den Auftragspapieren. 


Der Anwendungsbereich gilt für alle Produkte und Teile in Bezug auf: 

� Wareneingangsprüfung 

� Produktionsprüfung 

� Zwischenprüfung 

� Endprüfung 

� Selbstprüfung 

� sowie deren Dokumentationen. 

10.3. Begriffsdefinition 

Fehlerkatalog: In diesem sind sämtliche Fehler beschrieben die auftreten können und Qualitätsrelevant 

sind. Er enthält Bereichszuordnungen, Fehlercodenummer, Fehlerklasse 

(leichter, mittel, oder schwerer Fehler), Fehlerkriterium und Korrekturmaßnahmen. 

10.4. Prüfungen an Material und Produkt 

Die Qualität der Produkte wird durch folgende Prüfungen an Liefer-, Fertigungs- und Endprodukten 

überwacht. 

10.5. Selbstprüfung 

Selbstprüfung ist ein Teil zur Qualitätslenkung erforderlichen Qualitätsprüfung, der vom 

Mitarbeiter durch Eigenverantwortung selbst ausgeführt wird. 

Festgelegt durch Geschäftsführer und QMB. 

Der Mitarbeiter prüft eigenverantwortlich wie nachfolgend beschrieben. 

� Vor bearbeiten des Teiles, wird dieses auf Beschädigung und Abweichung entsprechend 

des Fehlerkataloges geprüft. 

� Während der Verarbeitung wird auf Maschinen- bzw. Werkzeugfehlfunktionen 

geachtet. 

� Nach Verarbeitung werden die Teile auf Beschädigung und Abweichungen entsprechendem 

Fehlerkatalog geprüft. 

Dokumentiert werden die Prüfungen durch die Unterschrift des Mitarbeiters in den Arbeitspapieren 

nach Ende des Prozeßschrittes. 

Überwacht wird die Selbstprüfung durch Einrichter, Meister und durch den Laufprüfer.

10.6. Zwischenprüfung 




Zwischenprüfungen werden durchgeführt, um die Qualitätsparameter zu messen, die für die 

Prozesssteuerung benötigt werden oder die sich am Endprodukt nicht mehr direkt oder nur 

schwer prüfen lassen. Sie sondern frühzeitig fehlerhafte Produkte aus dem Herstellungsprozess 

aus. 

Zwischenprüfungen werden durch 

� Selbstprüfungen der Mitarbeiter an jedem Arbeitsschritt 

� in den Arbeitspapieren vorgegebenen Prüfungen 

� 

durchgeführt. 

Die Verantwortung für die Zwischenprüfung in Form von Selbstprüfung ist dem Mitarbeiter 

selbst übertragen. 

Die Abteilungsmeister überwachen durch Stichproben die korrekte Durchführung der 

Selbstprüfung. 

Über die Kennzeichnung (Unterschrift des Mitarbeiters auf den Arbeitsaufträgen) wird sichergestellt, 

dass Produkte erst nach erfolgreicher Prüfung weiterverarbeitet werden. 

10.7. Endprüfung 

Die Endprüfung ist die letzte der Qualitätsprüfungen vor Übergabe eines Produktes an den 

Kunden. Dadurch wird sichergestellt, dass nur geprüfte und für gut befundene Produkte 

unser Haus verlassen. 

Die Vorgaben und Vorgehensweise der Endprüfung sind in der Arbeitsanweisung 

AA08xxyy festgelegt. 

Besondere Prüfpunkte, die sich auf Grund von besonderen Kundenanforderungen ergeben, 

sind in den Auftragspapieren enthalten. 

Der Mitarbeiter dokumentiert durch Unterschrift in den Auftragspapieren die Durchführung 

der Prüfung. 

10.8. Eingangsprüfung / Wareneingangsprüfung 

Durch die Wareneingangsprüfungen wird sichergestellt, dass nur zugelieferte Produkte, die 

den Anforderungen entsprechen, verwendet oder verarbeitet werden. 

Die Eingangsprüfungen von Teilen erfolgen anhand von Prüfvorgaben, die vom QMB in der 

EDV auf der Basis von Produkt- und Materialspezifikationen erstellt werden. 

Der generelle Ablauf ist in der Arbeitsanweisung AA01xxyy "Qualitätsprüfung" und 

AA10xxyy "Lager" beschrieben. 

Andere Methoden zur Kontrolle der angelieferten Produkte können sein: 

� Lieferungen mit Prüfzertifikaten 

� Abnahmeprüfungen beim Lieferanten 

� Qualitätsvertrag mit Lieferanten




Sollten diese durchgeführt werden, sind sie in den Prüfvorgaben der EDV festgelegt. 

Die Dokumentation erfolgt über EDV (bei Abweichungen) und Abzeichnung im Lieferschein. 

Die Freigabe der Materialien ist der Nachweis für positiv verlaufende Prüfungen. Die Verwendung 

nicht freigegebener Ware wird bis zur endgültigen Disposition durch Lagerung in 

einem Sperrlager und / oder durch entsprechende Kennzeichnung begleitender Unterlagen 

verhindert. 

Wird ein zugeliefertes Produkt ohne vorliegende Eingangsprüfung für eine dringende Produktion 

verwendet (Vorabfreigabe), kann es vorläufig freigegeben werden. 

Die Vorabfreigabe wird in der EDV dokumentiert. 

10.9. Erstmusterprüfung 

Qualitätsprüfung eines Produktes nach Erreichen der Prozessstabilität. 

Festgelegt wird die Prüfung durch die Entwicklung und dient der Überprüfung der Produktentwicklung 

und der Prozessfähigkeit des entwickelten Produkts. 

10.10. Laufprüfungen (fliegende, sporadische Produktkontrolle) 

Die Laufprüfung dient der sporadischen Kontrolle der Qualität und der Selbstprüfung von den 

Mitarbeitern. 

In der Fertigung wird sporadisch bei einer Laufprüfung an Maschinen der momentan ausgeführte 

Arbeitsgang und den bereits ausgeführten Arbeitsgängen nach Vorgaben des Arbeitsplans und 

Zeichnungen und damit die Selbstprüfung der Mitarbeiter überprüft. 

10.11. Prüfplanung 

� Bei Neuentwicklungen werden Prüfungen von der Entwicklung definiert und in 

der Postbesprechung mit Fertigung, dem Qualitätsbeauftragten und der Arbeitsvorbereitung 

abgestimmt. 

Die AV übernimmt die geplanten Prüfungen in die Auftragspapiere auf. 

� Für laufende Produkte werden Prüfungen in Folge auftretender Abweichungen von 

der Fertigung in Zusammenarbeit mit dem Qualitätsbeauftragten und der Arbeitsvorbereitung 

und Entwicklung geplant und festgelegt. Die Arbeitsvorbereitung nimmt 

die geplanten Prüfungen in die Auftragspapiere auf. 

� Werden spezielle Anforderungen vom Kunden an ein bestehendes Produkt gestellt 

(z.B.: besondere Toleranzen o.ä.), werden die Anforderungen vom Verkauf an die 

Arbeitsvorbereitung gegeben. Diese plant in Zusammenarbeit mit der Fertigung entsprechende 

Prüfschritte in die Auftragspapiere ein und passt die Fertigungsunterlagen 

entsprechend an.





Alle durchgeführten Prüfungen werden von den Mitarbeitern in den Auftragspapieren durch 

ihre Unterschrift dokumentiert. 

Bei Abweichungen von den Sollvorgaben werden diese bei Eigenfertigungsteilen auf Fehlerlisten, 

Lohnscheinen, Fehlerabweichungsberichte und anschließen in der EDV dokumentiert. 

Bei Kaufteilen werden die Prüfungen in der EDV dokumentiert.

11. Prüfmittelüberwachung 





Dieser Abschnitt regelt die Beschaffung, Kalibrierung, Wartung und Überprüfung von Prüf- 

und Messmitteln mit der erforderlichen Genauigkeit und Reproduzierbarkeit. 

Für jedes Prüfmittel und Prüfnormal ist eine Prüfmittelüberwachungskarte angelegt, diese 

enthält unter anderem die für das Überprüfen notwendigen Informationen wie: Meßprinzipien, 

Meßungenauigkeit, Prüfmittelnummer usw. 

In den Meßprinzipien sind die Prüfanweisungen für die notwendigen, durchzuführenden 

Justagen und Kalibrierungen mit der dabei geforderten Genauigkeit festgelegt, ebenso die 

dafür notwendigen geeichten Maßverkörperungen Prüfnormale (Standards etc.). 

Durch die vorgeschriebenen Nachprüfungen wird die Zuverlässigkeit und Genauigkeit auch 

über längere Zeiträume nachweisbar gewährleistet. 

11.2. Anwendungs.- Geltungsbereich und allgemeine Abläufe 

11.2.1. Anwendungsbereich 

Der Anwendungsbereich gilt für alle Prüf- und Messmittel, die die Produktqualität direkt 

beeinflussen und die für Prüfaufgaben und Freigaben verwendet werden. 

Die Anwendungsbereiche für Prüfmittel in diesem Sinne sind: 

� Werkzeugbau 

� alle Einrichter 

� Qualitätsprüfer 

� Labor/Entwicklung 

� Endprüfung 

� Wareneingangsprüfung 

Wir unterscheiden folgende Arten von Prüfmittel: 

� Elektrische Prüfmittel (Prüfmittel und deren Prüfsoftware) 

� Mechanische Prüfmittel und Bezugsnormale 

� Checklisten zum Überprüfen von Abläufen 

11.2.2. Geltungsbereich und allgemeine Abläufe 

Die in der VA11XX festgelegten Abläufe gelten für Prüf- und Messmittel in der Produktion, 

den Fachbereichen und dem Labor. Folgende Punkte sind dabei eingeschlossen: 

� Auswahl geeigneter Prüfmittel mit bekannten Messunsicherheiten und Genauigkeiten 

� Festlegung der durchzuführenden Kalibrierungen und der dabei geforderten Genauigkeit




� Festlegung der Kalibrierintervalle (Gebrauchshäufigkeit und der Art des Messmittels) 

� Kennzeichnung und Registrierung der Messmittel und Prüfnormale 

� Periodische Kalibrierung und Justierung durch geeichte Prüfnormale 

� Dokumentation der erfolgreichen Durchführung der Eingangsprüfung und der weiteren 

Prüfungen. 

� Ausscheiden fehlerhafter Prüfmittel 

� Sicherstellung geeigneter Umgebungsbedingungen bei Lagerung und Produktion. 

� Sicherung der Hard- und Software gegen Verstellung. 

11.2.3. Prüfmittelverwalter 

Der Prüfmittelverwalter ist zuständig für: 

� die sachgemäße Aufbewahrung der Prüfmittel 

� Veranlassung von Reparaturen. 

� ordnungsgemäße Lagerung, Haltung der beigefügten Unterlagen 

� Einhaltung der Sicherheitsvorschriften. 

11.2.4. Anwender 

Der Anwender des Prüf- / Messmittels ist verantwortlich für: 

� die richtige Wahl des Prüfmittels gemäß den Arbeitsunterlagen 

� die Kontrolle der Umgebungsbedingungen 

� die Rückmeldung von Beschädigungen an Prüfmitteln 

� die Pflege Prüfmittels 

11.3. Vorgehensweise und Zuständigkeiten bei der Prüfmittelüberwachung 

Für die Planung und Überwachung der Prüf- und Messmittel ist der QMB verantwortlich. Er 

führt eine Prüfmittelliste in der alle Prüfmittel, die Einfluss auf die Produktqualität sowie die 

Sicherheit nehmen, erfasst sind. 

Die Prüfmittelliste beinhaltet die: 

� Prüfmittelnummer 

� Art 

� Inhaber des Prüfmittels 

� Die Zuständigkeit für die Überprüfung sowie die Messgenauigkeitsangabe. 

11.3.1. Regelungen für die Produkte bei fehlerhafte Prüfmittel 

Ist ein Fehler an einem Prüfmittel erkannt worden, muss überprüft werden welche Teile, 

Produkte in welchem Zeitraum damit geprüft worden sind und ob dieser Fehler so relevant 

ist, dass eventuell eine Rückrufaktion erfolgen muss oder noch auf Lager befindliche Produkte 

nachgemessen, nachgearbeitet oder verschrottet werden müssen.


11.3.2. Neubeschaffung eines Prüfmittels 



Der Anforderer legt in Zusammenarbeit mit dem QMB die Anforderungen an das zu beschaffende 

Prüfmittel in einer Spezifikation fest. Zu dieser gehören auch der Messbereich 

und die definierte Messgenauigkeit. 

Nach Beschaffung des Prüfmittels wird das Prüfmittel aufgrund dieser Spezifikation und 

den Herstellerangaben eine Abnahmeprüfung auf Eignung des Prüfmittels durchgeführt und 

wo besonders definiert, die Messgenauigkeit des Prüfmittels verifiziert und dokumentiert. 

Nach erfolgreicher Abnahmeprüfung wird vom Betreiber in Zusammenarbeit mit dem QMB 

eine Prüfanweisung basierend auf Spezifikation, Herstellerangaben und Einsatz erstellt, die 

der weiteren definierten Überprüfung des Prüfmittels dient, sowie das notwendige Prüfintervall 

festgelegt. Weiter werden die Einsatz (Betriebs)- und Lagerbedingungen definiert. 

Der QMB nimmt das neue Prüfmittel in die Prüfmittelliste auf und definiert den zuständigen 

Prüfverantwortlichen. Das Prüfmittel erhält eine Prüfmittelnummer. 

Bei nicht erfolgreicher Abnahmeprüfung erfolgt nach Prüfen auf Fehler in der Durchführung 

oder den Abnahmekriterien eine Reklamation beim Gerätehersteller, wie im Element Beschaffung 

festgelegt. 

11.3.3. Periodische Überprüfungen 

Mit der Prüfmittelliste wird ein System zur Steuerung der Prüfmittelüberwachung geführt. 

Es beinhaltet das Datum der letzten durchgeführten Prüfung, das Prüfintervall, 

einen daraus resultierenden definierten Prüftermin und die Dokumentennummer der 

zugehörigen, aktuellen Prüfanweisung. 

Ist das Prüfmittel vor jedem Einsatz zu überprüfen, so liegt die Prüfanweisung dem 

Prüfmittel bei. Verantwortlich für die Durchführung der Überprüfung ist der Betreiber. 

Die Dokumentation der durchgeführten Prüfung erfolgt auf einem Prüfblatt. 

Bei längerfristigen Prüfintervallen gibt das EDV-System automatisch einen Hinweis 

auf den bevorstehenden Prüftermin beim QMB. � Prüfauftrag. 

Der QMB fügt dem Prüfauftrag die entsprechende Prüfanweisung bei und führt die 

Nachprüfung aus und übergibt dies dem entsprechenden Verantwortlichen, der die 

Überprüfung entsprechend der Prüfanweisung durchführt. 

11.3.4. Außerperiodische Nachprüfungen 

Tritt an einem Prüfmittel eine Störung auf, so ist nach Behebung eine außerperiodische 

Nachprüfung entsprechend der periodischen Überprüfung durchzuführen. 

11.3.5. Dokumentation der Überprüfungen 

Der Prüfanweisung ist ein Prüfprotokoll beigefügt, in der das Datum der Überprüfung, Abweichungen, 

die Messungenauigkeiten und besondere Vorkommnisse vom Prüfer dokumentiert 

werden. 

Das Prüfprotokoll wird vom QMB ausgewertet und dient als Basis für Korrekturen der Prüfintervalle, 

der Prüfanweisungen oder des Einsatzes.


11.3.6. Registrierung / Kennzeichnung 



Die Prüf- und Messmittel einer Liste, der sog. Prüfmittelüberwachung, werden überwacht. 

Alle Prüfmittel sind mit einer Identnummer (Gravur oder Aufkleber) versehen. 

Die Liste dient als Grundlage zum Einziehen und Kalibrieren der Prüfmittel durch die Prüfstelle 

Qualitätssicherung.

12. Prüfstatus 





Durch ein festgelegtes Verfahren ist die Erkennung des Prüfzustandes von sämtlichen Produkten 

in jeder Herstellungsphase sichergestellt. 

Die Kennzeichnung des Prüfzustandes ist für die verschiedenen Prozeßabschnitte unterschiedlich. 

Die genaue Kennzeichnungsart ist den zugehörigen Verfahrens-, Arbeitsanweisungen 

und Checklisten zu entnehmen. 

Die Kennzeichnungsmerkmale sind u. a.: 

� Unterschrift des Mitarbeiters auf den Auftragspapieren / Lohnscheinen für durchgeführte 

Prüfungen in Fertigung und Montage. 

� Teilenummer für durchgeführte Machbarkeitsprüfung im Technischen Büro. 

� "Geprüft"-Stempel bei der Vertragsprüfung 

� Unterschrift auf Verträgen 

� Prüfaufzeichnungen in EDV-Systemen bei Wareneingangsprüfung, Arbeitsgangrückmeldung, 

Druckstatus, Zeiterfassung etc. 

Der Status von Aufträgen ist im EDV-System über den Statusschlüssel in jedem Stadium 

aller Bereiche der Auftragsbearbeitung erkennbar. 


Während aller Phasen der Herstellung (Warenannahme bis Versand) ist der Bearbeitungsstatus 

in der EDV und somit der Prüfstatus ausgewiesen. Das Ergebnis von Prüfungen ist 

dem Prüfvorgang und der Ware eindeutig zuordenbar. Nicht konforme Waren sind durch 

eine Sperrkennzeichnung an der Ware und beim Wareneingang von Kaufteilen zusätzlich 

in der EDV identifizierbar. 


Nach jedem abgeschlossenen Prüfvorgang sind die Auftragspapiere mit dem Prüfstatus in 

Form der persönlichen Identifizierung mittels Personalnummer oder Unterschrift und Datum 

durch den verantwortlichen Prüfer zu versehen. 

Im Falle auftretender fehlerhafter Produkte werden diese separiert und besonders gekennzeichnet. 

12.4. Kennzeichnung von geprüften Teilen 

Gutteile sind alle Teile des Auftrags, die nicht besonders gekennzeichnet sind oder nicht 

am Sperrlager liegen. 

Besondere Kennzeichnung sind farbige Formblätter, die den Teilen beigelegt werden, wenn 

die Prüfung oder die Disposition eingeschränkte Verwendung, Nacharbeit, Ausschuss oder 

Sperren der Teile vorsieht.




Die Kennzeichnung ist gut sichtbar an den entsprechenden Teilen oder den Behältern angebracht, 

so dass eine Verwechselung mit Gutteilen ausgeschlossen ist. 

Generell werden fehlerhafte Teile von den Gutteilen separiert (besonderer Behältnisse, 

Sperrlager). 

12.5. Sperrlager 

Das Sperrlager ist durch ein deutliches Hinweisschild gekennzeichnet. In den einzelnen 

Lagerorten des Sperrlagers liegen Teile, die zurückgewiesen wurden und deren weitere 

Verwendung durch Disposition erfolgen muss.

13. Lenkung fehlerhafter Produkte 





Mit den festgelegten Abläufen in dieser Anweisung wird sichergestellt, dass fehlerhafte 

Rohmaterialien, Halbfertigteile, Einzelteile, Baugruppen und Fertigprodukte in irgendeiner 

Weise weiterverarbeitet oder ausgeliefert werden. 

Auftretende Fehler/Abweichungen sind zu identifizieren, zu beurteilen, zu dokumentieren 

und auszusondern und zu kennzeichnen sowie nach einer Disposition durch qualifiziertes 

Personal entsprechend zu behandeln. Die Behandlung der fehlerhaften Produkte schließt 

eine Behebung der Ursachen mit ein. 


Der Geltungsbereich erstreckt sich auf alle Produkte, die in der Beschaffungs-, Produktions- 

und Inbetriebnahmephase bearbeitet werden, sowie die dazugehörigen Abläufe und 

Verfahren. 


Jeder Mitarbeiter ist verpflichtet, alle Abweichungen die im Fehlerkatalog definiert sind dem 

Vorgesetzen zu melden, sowie Sicherungsmaßnahmen zu ergreifen, dass keine Folgeschäden 

an Mensch, Produkt oder Einrichtungen erfolgen, soweit es in seiner Entscheidungskraft 

steht. 

13.4. Kennzeichnung der fehlerhaften Teile: 

Werden fehlerhafte Produkte erkannt oder vermutet, sind diese sofort auszusondern, zu 

dokumentieren und als gesperrt zu kennzeichnen, um eine Weiterverwendung auszuschließen. 

Es wird ein besonderes Augenmerk auf die vorangegangenen Lose und Folgelose gelenkt, 

um eventuell ähnliche Fehler zu verifizieren. 

13.5. Disposition der fehlerhaften Teile: 

Fehlerhafte Teile werden vom Leiter des Prozesses, wo der Fehler auftritt, einer Analyse 

unterzogen, um zu ermitteln, ob 

� die Teile so weiter verwendet werden können, 

� eine Weiterverarbeitung nach Absprache mit dem Auftraggeber möglich ist (Sonderfreigabe) 

� freigegebene Reparaturanweisungen existieren, 

� eine Nacharbeit möglich ist oder 

� die Teile verschrottet werden müssen.




13.6. Behandlung fehlerhafter Produkte während der Beschaffung 

Wird bei der Eingangsprüfung eine Spezifikationsabweichung festgestellt, wird die Lieferung 

gesperrt und der Fehler bewertet und erfasst. 

Der verantwortliche Prüfer erstellt einen Prüfbericht und leitet ihn an den zuständigen Qualitätsmanagementbeauftragten 

weiter. 

Dieser trifft in Zusammenarbeit mit dem "Verwender" und dem verantwortlichen Einkäufer 

die Disposition über defekte Teile und über weitere Maßnahmen. 

13.7. Reklamation beim Lieferanten 

Der Einkauf informiert den Lieferanten in entsprechender Form über Vorfall, Abweichung / 

Fehler und Maßnahmen und berücksichtigt die Abweichung in der Lieferantenbewertung. 

13.8. Behandlung fehlerhafter oder unvollständiger Abläufe/Verfahren 

Treten Fehler/Abweichungen in Abläufen auf, werden diese sofort dem verantwortlichen 

Leiter gemeldet. Dieser nimmt sofort Kontakt mit den entsprechenden Funktionen auf, die 

noch an dem Ablauf / Verfahren teilnehmen oder betroffen sind. Mit dem QMB bespricht 

man die Problematik, beurteilt diese und erarbeitet eine Optimierung. Muss auf Grund der 

Abweichung eine sofortige Sonderregelung eingeführt werden, wird diese in Form einer 

schriftlichen Anweisung an alle betroffenen Funktionen weitergegeben und eingeführt. 

13.9. Sonderfreigaben 

Generell bedürfen Abweichungen von Regelungen und festgelegten Spezifikationen der 

Zustimmung der GF und des QMB. 

Dies gilt sowohl für Produkte als auch für Abläufe / Verfahren! 

Sonderfreigaben bei Abweichungen des Produktes vom festgelegten Kundenwunsch werden 

generell nur von der Geschäftsführung in Verbindung mit dem QMB und dem Kunden 

über den Verkauf durchgeführt. Der Kunde wird vom Verkauf über die Art der Abweichung 

genauestens informiert und seine Zustimmung für eine Auslieferung eingeholt.




14. Korrekturmaßnahmen- und Vorbeugemaßnahmen 


Qualitätsabweichungen an Produkten, Prozessen und Abläufen werden nach ihrer Entdeckung 

oder nach Reklamation vom Kunden systematisch auf ihre Ursachen hin untersucht. 

Durch geplante korrektive Maßnahmen werden erkannte Fehler beseitigt. Gleichzeitig soll 

ein Wiederauftreten dadurch vermieden werden. Dabei geht es nicht um die Beseitigung 

der Fehlerfolge (Nacharbeit, Schrott o.ä.) - dies wird unter dem Ablauf " Behandlung fehlerhafter 

Einheiten " behandelt. 

Schon frühzeitig werden bei der Planung von Produkten und Abläufen mögliche Fehlerquellen 

betrachtet. Durch Einführung gezielter Vorbeugungsmaßnahmen werden 

potentielle Fehler oder Fehlleistungen vermieden bzw. schon im Vorfeld beseitigt. 

Maßdienlich dazu sind die Informationen aus bisher aufgetretenen Fehlern, Abweichungen, 

Reklamationen u.ä., die durch Bewertung und Weitergabe an die geeigneten Abteilungen 

genutzt werden um Vorbeugemaßnahmen zu etablieren und einen kontinuierlichen Verbesserungsprozeß 

zu unterstützen. 

14.2. Prinzipieller Ablauf von Korrekturmaßnahmen 

Fehler tritt auf 

Information über 

Fehler/Abweichung 

QMB 

Auswertung 

ungenügende Wirksamkeit 

Abb. 01: 

Verantwortlicher für die 

Durchführung der 

korrektiven Maßnahmen 

Analyse des Fehlers 

Bewertung des Einfluß der Maßnahmen auf andere 

Produkte, Prozesse, Abläufe 

Einführung korrektiver Maßnahmen 

Überwachung der Wirksamkeit 

Prinzipieller Ablauf Korrekturmaßnahmen 

Datenbasis Prävention 

s. Abb02 

klarer, zuordenbarer Fehler 

Verantwortlicher des Bereichs 

(Abteilungsleiter), wo der Fehler 

entstand (Verursacherprinzip) 

unklarer, nicht sofort zuordnb. Fehler 

Gremium bestimmt Verantwortlichen 

- Ursprung 

- systematische Untersuchung der Einflußgrößen 

Bewertung des Fehlers auf Einfluß auf andere 

Produkte, Prozessschritte, Abläufe 

Definition der korrektiven Maßnahmen 

Freigabe durch QMB 

Behandlung fehlerhafter 

Einheiten 

Änderungsmanagement 

Dokumentation der Änderung




14.3. Verantwortlichkeiten / Grundregeln / Prinzipielle Vorgehensweise 

Ablauf und Verantwortlichkeiten für Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen sind 

detailliert in einer Verfahrensanweisung festgelegt (s. auch Abb. 02). 

14.3.1. Grundsätzliches 

Jeder Mitarbeiter, der einen Fehler oder eine Abweichung feststellt, ist verantwortlich, sofort 

schützende Maßnahmen zu ergreifen, um Folgeschäden im Hause oder beim Kunden 

zu vermeiden oder zu mindern, soweit er dies beurteilen kann. 

Generell ist darüber immer der entsprechende Abteilungsleiter oder Meister zu informieren. 

14.3.2. Fehler werden, wenn immer möglich, an der Ursache behoben 

Fehler werden nicht nur unmittelbar an der Stelle wo sie in Erscheinung treten behoben, 

sondern es wird systematisch die Ursache der Entstehung untersucht (Ursachenanalyse). 

Dabei werden mögliche weitere Einflüsse des Fehlers / Abweichung auf andere Produkte, 

Prozesse oder Abläufe mit betrachtet. 

14.3.3. Verursacherprinzip 

Zuständig für die Durchführung von Korrekturmaßnahmen ist die Person / Gruppe, in deren 

Verantwortungsbereich die Fehler- /Abweichungsursache liegt. 

Unterstützt wird dieses durch die Einbindung des QMB, oder dessen Mitarbeiter, der an der 

Festlegung der korrektiven Maßnahmen beteiligt ist. 

14.3.4. Kontinuierliche Verbesserungen der Produkte, Abläufe und Prävention 

Mittels systematischer Auswertung der aufgetretenen Einzelereignisse (Fehler / Abweichungen 

/ Reklamationen) durch den QMB werden sich wiederholende Ereignisse untersucht, 

um daraus Maßnahmen zu definieren, die eine Verbesserung der Produkt- und Systemqualität 

bewirken. 

Die Informationen aus der Datenbasis werden vom QMB aufbereitet, um allen Abteilungen 

die Basisinformationen für präventive Maßnahmen zur Verfügung zu stellen. 

Die Informationen der Abteilungen laufen in der Regel über die Postbesprechung, können 

aber auch bei dringendem Anlass direkt erfolgen.




14.3.5. Informationscyclus Vorfälle – Korrekturen - Präventionen 

Informationen über 

Fehler / Abweichungen / 

Reklamationen 

QMB 

Information 

Änderungen / Prävention 

Datenbestand 

Datenauswertung 

Generell sind die Abteilungsleiter und / oder Meister für die Planung und Einführung von 

präventiven Maßnahmen verantwortlich, unabhängig, ob die Initialisierung von intern oder 

extern kommt. 

Diese Initialisierung kann sein: 

Korrektive / Präventive 

Maßnahmen 

A b t e i l u n g e n 

Vertrieb Entwicklung 

Konstruktion 

Produktion Sonstige 

Abteilungen 

Abb.: 02 Informationscyclus Vorfälle – Korrekturen - Präventionen 

Intern: 

� Planung / Einführung Neuprozess oder Neuprodukt 

� Ablaufänderung 

� Organisationsänderung 

Extern: 

� Kundenanforderung 

� Information QMB 

� ... 

Die betroffenen Abteilungen und deren Mitarbeiter sind über die Einführung der Präventivmaßnahmen 

zu informieren und bei der Planung mit zu beteiligen.




Der Abteilungsleiter ist für die Dokumentation der eingeführten Maßnahmen verantwortlich, 

der QMB für die Anpassung der bestehenden Dokumentation (z.B. Anweisungen, Arbeitsdokumentation 

etc.) 

15. Handhabung, Lagerung, Verpackung, Konservierung und Versand 


Die Sorgfalt in der Behandlung, Lagerung und Transport der Teil- und Fertigprodukte ist 

oberstes Ziel der Fa. Karl Klein Ventilatorenbau GmbH. 

Diese Anforderung gilt für Rohstoffe, Hilfsmittel, Produkte von Unterlieferanten, Zwischenprodukte, 

aber auch für die Verpackungsmaterialien selbst. Hierbei werden die relevanten 

Gesundheits-, Sicherheits- und Umweltbestimmungen, sowie Arbeitsvorschriften beachtet. 

Die Handhabung schließt auch den Transport von Waren vor dem Versand ein. 

Generell werden vier Arten von Zwischenlagern unterschieden: 

- Zentrallager: Hier werden fertige Einzelteile und Fertigprodukte (vor Auslieferung) 

gelagert. 

- Montagelager: Hier werden fertige Einzelteile und Fertigprodukte (vor Auslieferung) 

gelagert. 

- Fertigungslager: Hier werden Halbzeuge gelagert 

- Zwischenlager: Hier werden fertige Einzelteile und Halbzeuge gelagert, die auftragsgebunden 

bestellt wurden und solange lagern, bis sämtliche 

Komponente des Produktes verfügbar sind. 

15.2. Handhabung 

Jeder Mitarbeiter in unserem Unternehmen ist dafür verantwortlich, dass Produkte und Güter, 

mit denen er umgeht, weder beschädigt noch anderweitig in ihrer Qualität beeinträchtigt 

werden. 

Die Leiter jeder Abteilung / Bereiche sind verantwortlich dafür, dass ausnahmslos alle Mitarbeiter 

in ihre Sorgfaltspflicht eingewiesen werden und für besondere Vorkehrungs- und 

Sicherungsmaßnahmen geschult sind. Weiter sind die Leiter dafür verantwortlich, sicherzustellen, 

dass entsprechende Hilfsmittel und Arbeitsunterlagen bereitgestellt sind. 

Ebenso ist der Einsatz von Mitarbeitern für Arbeiten, die besondere Kenntnisse erfordern, 

oder Erteilung besonderer Zugriffsberechtigungen, von den Abteilungsleitern zu regeln. 

Besondere Maßnahmen, die in den einzelnen Bereichen gelten, sind hierzu in den entsprechenden 

Arbeits- oder Verfahrensanweisungen festgelegt.

15.3. Transport innerhalb des Werkes 




Generell gilt, dass jeder Mitarbeiter, der Teile transportiert oder weitergibt für die Qualität 

der Teile selbst verantwortlich ist. 

Transporte von Produkten oder Teilprodukten dürfen nur in den dafür vorgesehenen Behältnissen 

oder Verpackungen und mit dafür festgelegten Mitteln (z.B.: Hubwagen, Rollwägen 

o.ä.) durchgeführt werden. 

Bei Transport von Gütern mit besonderer Kennzeichnung (z.B.: Gefahrgütern o.ä.) ist, 

wenn keinen Anweisungen dafür vorliegen, dies vom entsprechenden Leiter mit dem Sicherheitsbeauftragten 

abzustimmen. 

15.4. Externer Transport 

Externe Transporte werden über Transportunternehmen durchgeführt. Die Lieferbedingungen 

sind vertraglich festgelegt. 

Alle Produkte, die in den externen Transport gehen sind durch geeignetes Verpackungsmaterial 

vor Beschädigung und Beeinträchtigung unter normalen Transportbedingungen geschützt. 

15.5. Lagerung 

Um die Qualität der gelagerten Materialien und Produkte nicht zu beeinträchtigen, sind folgende 

Punkte im Unternehmen berücksichtigt: 

� allgemeine Lager- und sicherheitstechnische Vorschriften 

� saubere und übersichtliche Lager und Abstellflächen mit eindeutiger Kennzeichnung 

� Kennzeichnung der Materialien und Produkte durch Beschriftung oder Aufkleber 

� Ein-/Auslagerungsregelung " first in, first out (FiFo) " Diese gilt jedoch nur für Motoren 

und Fertigprodukte mit Motoren. 

� Zuständigkeitsregelungen für Bestands- und Verfügungsverantwortung 

Für alle Lager sind Verantwortliche festgelegt. Diese überwachen den Zustand und Inhalt 

des Lagers und haben alleinige Zugriffsberechtigung. 

Jedem Teil ist ein definierter Lagerplatz EDV-systemmäßig zugewiesen, der mit der Teilnummer 

und Bezeichnung in Form eines Aufklebers oder Aufschrift vom Lagerist gekennzeichnet 

wird. 

Der Lagerbestand wird durch die Abteilung Arbeitsvorbereitung EDV-mäßig kontrolliert. 

Grundsätzlich werden Lagerentnahmen nur über Lagerentnahmelisten oder Bedarfsmeldungen 

mit der EDV durchgeführt, so dass ein aktueller Lagerbestand jederzeit ersichtlich 

ist. 

Eine automatische Lagerbestandsverwaltung ist in unserem Hause etabliert und ist somit 

ein Bestandteil der Lieferterminsicherung.

15.6. Verpackung und Versand 




Unserer Produkte werden soweit möglich mit umweltfreundlichen Materialien verpackt. 

Bei besonderen Verpackungswünschen eines Kunden erfolgt eine entsprechende Vorgabe 

durch den Verkauf, die in den Arbeitspapieren integriert ist. 

Der Versand wird durch die Versandabteilung EDV-mäßig gesteuert. Erfolgt eine Fertigmeldung 

eines Kundenauftrags durch die Montage, werden die Versandpapiere für diesen 

Auftrag erstellt. Diese enthalten den genauen Lieferumfang, die exakte Lieferadresse sowie 

die Art des Transportes.




16. Lenkung von Qualitätsaufzeichnungen 


Q-Aufzeichnungen dienen der Nachweisführung, dass Produkte und Dienstleistungen unter 

kontrollierten Bedingungen erstellt bzw. versandt wurden und diese die an uns gestellten 

Qualitätsanforderungen erfüllen. 

Sie dienen ebenso 

- als Mittel zur Erkennung von Prozessproblemen. 

- zur Unterstützung von Analysen. 

- als Entscheidungshilfen bei Korrekturmaßnahmen 

- als Nachweis über benutzte Vorgaben 

- als Hilfe für Auswertungen 

Mit diesem Kapitel soll die Handhabung und die Aufbewahrung von Qualitätsaufzeichnungen 

geregelt werden und ergänzt dahingehend das Kapitel "Lenkung von Dokumenten und 

Daten". 


Der Anwendungsbereich erstreckt sich auf alle Abteilungen im Unternehmen. 

16.2.1. Zusammenstellung der Qualitätsaufzeichnungen 

Welche Qualitätsaufzeichnungen in den einzelnen Prozessen durch wen anfallen, ist in den 

Arbeits- und Verfahrensanweisungen festgelegt. 

In der nachfolgenden Matrix ist festgelegt, wo welches anfallende Nachweisdokument 

(Qualitätsaufzeichnung) in welcher Form (Papier / EDV-Datenfile) wie lange aufbewahrt 

wird. 

16.2.2. Art, Ersteller, Eintragung, Ablageort und Ablagedauer der Dokumente 

Art, Ersteller, Eintragung, Ablageort und Ablagedauer der Dokumente ist im Anhang B 

dokumentiert. 

16.2.3. Dokumentation 

Jede Qualitätsaufzeichnung ist ein Dokument und muss als solches gehandhabt wird. Es 

dürfen keine Radierungen oder Löschungen vorgenommen werden. Änderungen sind nur 

als Zusätze erlaubt und sind mindestens mit Kurzzeichen und Datum der Änderung zu versehen. 

Qualitätsaufzeichnungen sind so auszuführen, dass ersichtlich ist, um welche Art von Aufzeichnungen 

es sich handelt, zu welchem Vorgang (Projekt, Bestellung, Audit, etc.) die 

Aufzeichnungen gehören, wann und von wem die Aufzeichnungen erstellt wurden.

16.2.4. Aufbewahrung und Schutz 




Qualitätsaufzeichnungen sind über ihre Aufbewahrungsdauer vor Verlust, Beeinträchtigung 

oder Beschädigung aufzubewahren. Das heißt eine Zugriffskontrolle ist sicherzustellen und 

eine Sicherung vor äußeren Eingriffen ist vorzusehen. 

Bei Qualitätsdokumenten in einer EDV-Datei muss eine entsprechende Vorsorge gegen 

unbefugten Zugriff getroffen werden. Die Verantwortung dafür trägt der jeweilige Abteilungsleiter. 

16.2.5. Datensicherung 

Sicherungskopien der EDV-Datenbestände sind entsprechend der AA täglich vorzunehmen 

und im Brandschutztresor abzulegen.

17. Personal / Schulung 





Mitarbeiter sind für die Durchführung der gestellten Aufgaben entsprechend qualifiziert und 

ausgebildet. 

Neue Mitarbeiter werden entsprechend ihrer Aufgabe in ihrer Qualifikation ausgewählt, bei 

Bedarf ausgebildet und grundsätzlich eingearbeitet. 

Bei sich verändernden Aufgabenstellungen im Unternehmen wird die Qualifikation der Mitarbeiter 

in der Planung durch den Vorgesetzten berücksichtigt. Die entsprechenden Maßnahmen 

für eine Weiterbildung werden von ihnen freigegeben und überwacht. 


Im Unternehmen wird der Ausbildungsstand der Mitarbeiter in der Personalakte geführt. 

Hier werden alle genehmigten Schulungsanträge für externe Schulungen sowie die Teilnahmebestätigungen/Zertifikate 

des Mitarbeiters aufbewahrt. 

17.3. Qualifikation, Ausbildung /Schulung 

17.3.1. Neue Mitarbeiter 

Neue Mitarbeiter werden nach der für die auszuführenden Tätigkeiten und Aufgaben benötigten 

Qualifikation ausgewählt. Ein Anforderungsprofil ist dazu vom Abteilungsleiter zu definieren. 

Die Auswahl trifft der anfordernde Abteilungsleiter in Zusammenarbeit mit dem 

Personalleiter anhand der Bewerbungsunterlagen und der Vorstellungsgespräche anhand 

der vorher festgelegten Kriterien im Anforderungsprofil. 

Sind jedoch noch spezielle interne Kenntnisse für den Einsatz im Unternehmen erforderlich, 

so werden diese durch interne Schulung/Einweisung durch einen fachkompetenten Mitarbeiter 

(Ausbilder) gedeckt. Dieser Ausbilder hat dem Abteilungsleiter zurückzumelden, wie 

der Schulungs-/Einweisungsstand des neuen Mitarbeiters ist und ob die Schulung erfolgreich 

war. 

Damit wird sichergestellt, dass der neue Mitarbeiter vollständig und erfolgreich geschult 

wurde. 

17.3.2. Zusätzliche Aus- und Weiterbildung – Bedarfsermittlung 

Die Bedarfsermittlung orientiert sich im Wesentlichen an der Einsatzfähigkeit des Mitarbeiters, 

d.h. wenn eine Erweiterung des Einsatzes oder der Aufgaben vorgesehen ist. 

Verantwortlich für die Bedarfsermittlung ist der entsprechende Abteilungsleiter. 

Es wird jedoch von jedem Mitarbeiter erwartet, dass er selbst den Schulungsbedarf bei seinem 

Vorgesetzten anmeldet, wenn er Bedarf bei sich erkennt. Hierbei prüft der Abteilungsleiter 

die Notwendigkeit der Schulung.

17.3.3. Bedarf an interner Schulung 




Sind spezielle interne Kenntnisse für den erweiterten Einsatz im Unternehmen erforderlich, 

so werden diese durch interne Schulung / Einweisung durch einen fachkompetenten Mitarbeiter 

(Ausbilder) gedeckt. Dieser Ausbilder hat dem Abteilungsleiter zurückzumelden, wie 

der Schulungs- / Einweisungsstand des neuen Mitarbeiters ist und ob die Schulung erfolgreich 

war. Damit wird sichergestellt, dass der neue Mitarbeiter vollständig und erfolgreich 

geschult wurde. 

17.3.4. Bedarf an externer Schulung 

Der Abteilungsleiter beantragt den ermittelten Bedarf bzw. die Notwendigkeit einer Schulung 

bei dem Personalleiter. Dieser prüft die Dringlichkeit und den Nutzen der Schulung 

und gibt diese und die nötigen Mittel für die Schulung sowie die Freistellung von der Arbeit 

frei. 

Der Mitarbeiter meldet die erfolgte Schulung seinem Abteilungsleiter mittels einer Kopie der 

Teilnahmebestätigung/Zertifikat. Dieser trägt die Schulung im Ausbildungspass ein und 

leitet die Teilnahmebestätigung/Zertifikat an den Personalleiter weiter. 

Der Personalleiter ist für die Teilnahmekontrolle der freigegebenen Schulungen verantwortlich. 

Anhand der eingegangenen Schulungsanträge kontrolliert er die Teilnahme. Erfolgt 

keine Rückmeldung durch den Abteilungsleiter durch die Teilnahmebestätigung / Zertifikat, 

erfolgt eine Nachfrage beim Mitarbeiter zur Klärung. 

Der Personalleiter legt bei nicht erfolgter Schulung entsprechende weitere Maßnahmen 

fest. 

Bei erfolgter Schulung legt der Personalleiter die Teilnahmebestätigung / Zertifikat und den 

von ihm abgezeichneten Antrag in die Personalakte.

18. Wartung 





Der Service 'Wartung', beinhaltet die Betreuung der an Kunden ausgelieferten Produkte 

und Dienstleistungen bezüglich der vertraglich vereinbarten Gewährleistung und Wartung 

(Gewährleistungsphase). 

Dieser Punkt ist bislang für uns noch nicht eine Kundenforderung gewesen oder in irgendeiner 

Form vertraglich gefordert worden. 

Wir bieten jedoch den Service an, defekte Geräte auch über die Garantiephase hinaus für 

den Kunden per Auftrag zu überprüfen und in Stand zu setzen. 

Die Regelung der Abläufe für die Reparatur ist in der Arbeitsanweisung AA0810xx 'Reparaturabteilung' 

festgelegt. 

18.2. Reklamationsbearbeitung: 

Über den Verkauf werden eventuell auftretende Reklamationen vom Kunden erfasst, und 

an die entsprechenden Fachfunktionen weitergeleitet. Die Bearbeitung durch die entsprechenden 

Fachabteilungen. 

Der Vertrieb trägt die Verantwortung für die Ermittlung der Zufriedenheit des Kunden mit 

unseren Produkten und Leistungen, soweit es möglich ist. Die Informationen über die Kundenzufriedenheit 

werden an die Fachabteilungen weitergeleitet. 

18.3. Nutzung der Kundenrückmeldungen über die Qualität der Geräte 

Durch Auswertung von Reklamationen und Reparaturen und evtl. weiteren Kundenrückmeldungen 

durch den QMB wird aktiv die Qualität der ausgelieferten Geräte hinterfragt. Die 

gewonnenen Informationen werden für die Verbesserung der Prozesse für die Planung 

neuer Geräte genutzt.

19. Statistische Methoden 





Werden statistische Methoden im Unternehmen für die Prüfung/Bewertung von Produkten 

oder Prozessen eingesetzt, so ist vom Funktionsleiter sicherzustellen, dass die Methoden 

richtig eingesetzt werden und die richtigen Schlüsse aus den Ergebnissen gezogen werden. 

Unterstützt wird der Funktionsleiter oder jeder Mitarbeiter, der eine Statistik erstellt durch 

den QMB, der in allen Fragen zur Statistik zuständig und spezialisiert ist. Seine Qualifikation 

hierfür ist entsprechend von der Geschäftsführung sicherzustellen und aufrechtzuerhalten. 

19.2. Anwendungen der Methoden im Unternehmen 

Es werden nur einfache statistische Auswertungsmethoden benutzt, um Entscheidungen 

objektiv, basierend auf Zahlen, Daten und Fakten, zu treffen. 

Dies betrifft im Wesentlichen das Berichtswesen im Unternehmen. 

Statistiken dazu sind Häufigkeitsverteilungen, Trend-Analysen, ABC Analysen, Fehler Analysen..... 

und ähnliche Methoden. Beispiele hierfür sind: 

� Auftragsbestand in Form von Auflistungen wie: Auslastung der Montage nach 

Stückzahlen, KW und Auftragsbestandswert . 

� Auftragsbestand in Form von Auflistungen: 

� Nettoauftragsbestandswert 

� allgemeine Trends, 

� Auswirkungen von Urlaubszeit, Feiertage usw. � Trendanalysen 

� Auswertung der Fehlerlisten 

� Lieferantenbewertung 

� Reklamationen � für Präventivmaßnahmen. 

� ............




20. Bahnanwendungen – Schweißen von Schienenfahrzeugen und Fahrzeugteilen 

20.1. Organisationsbeschreibung nach ISO 3834-3 und EN 15085 

20.1.1. Allgemeines 

Die Fa. Karl Klein GmbH stellt Ventilatoren für viele Bereiche und Anwendungen wie zum 

Beispiel Baumaschinen, Bahn, Schaltschränke, Trocknungsanlagen, Filteranlagen, Prüfstände, 

Räucheranlagen, Bäckereimaschinen, Labortechnik, Schiffsbau, Absauganlagen, 

Windkraftanlagen, Schmiedetechnik Motorenprüfstände her. Zur Sicherstellung der 

Schweißqualität insbesondere auch für Ventilatoren die Verwendung in Schienenfahrzeugen 

finden haben wir die Schweißtechnik gemäß ISO 3834-3 organisiert. 

Unterstützt werden wir bei Ventilatoren für Schienenfahrzeuge durch den externen 

Schweißfachingenieur. 

Begriffe: SFM = Schweißfachmann 

SFI = Schweißfachingenieur 

GF Technik = Geschäftsführer Technik 

20.1.2. Beschreibung der Abläufe nach ISO 3834-3 

Lfd.Nr. 

ISO 

3834-3 

5.2 

5.3 

Merkmal gem. 

ISO 3834-3 Beschreibung der Abläufe 

Prüfung der 

Anforderungen 

Technische 

Prüfung 

Wir prüfen jedes LV in Bezug auf die zur Herstellung 

erforderlichen Qualifikationen und Zulassungen. 

Nur wenn alle Anforderungen erfüllt 

werden können geben wir ein Angebot ab. 

Die Schweißtechnische Prüfung der relevanten 

Unterlagen wie Zeichnungen, und Arbeitspläne 

findet im Anschluss an die Erstellung der 

Konstruktion statt. Bei Ventilatoren die Verwendung 

in Schienenfahrzeugen finden werden 

die Zeichnungen durch den Schweißfachingenieur 

geprüft. Die technischen Unterlagen 

werden auf grundsätzliche Übereinstimmung 

mit den Anforderungen zum Schweißen geprüft. 

Prüfkriterien sind z. Bsp. die Richtigkeit 

und Vollständigkeit von Werkstoff und Zusatzwerkstoffangaben,Schweißnahtkennzeichnung 

entsprechend den zugehörigen Regelwerken, 

einschließlich deren Bemaßung, besondere 

Anforderungen an Werkstoffeigen- 

Verantwortung 

Verantwortlich: 

GF / Technik 

Vertretung: 

SFM 


SFI 

Vertretung: 

SFM

Lfd.Nr. 

ISO 

3834-3 

6 

7 

8 

9.1 




Merkmal gem. 


Untervergabe 

von Teilen mit 

SchweißtechnischenAnforderungen 

SchweißtechnischesPersonal 

schaften etc. Eventuelle Unklarheiten oder 

Abweichungen werden vor Fertigungsbeginn 

geklärt. Wenn die technischen Unterlagen eindeutig 

sind werden die Werkstattzeichnungen 

freigegeben und mit dem Stempel Schweißtechnisch 

geprüft als gültige Unterlagen gekennzeichnet. 

Die Untervergabe von Schweißteilen erfolgt in 

enger Zusammenarbeit von Schweißaufsicht 

und GF Technik. Geschweißte Bauteile mit 

Verwendung in Schienenfahrzeugen werden 

ausschließlich bei entsprechend zugelassenen 

Firmen bezogen. 

Wir verfügen über einen externen Schweißfachingenieur, 

einen Schweißfachmann und 

geprüfte Schweißer deren Qualifikation die 

vorkommenden Schweißaufgaben abdeckt. 

Ggf. werden zusätzlich erforderliche Prüfungen 

und Qualifizierungen vor Fertigungsbeginn abgelegt. 

Die Schweißer sind in einer Schweißerliste 

erfasst. 

Prüfpersonal Die Schweißaufsichtspersonen sind auf Grund 

Ihrer Erfahrung und der regelmäßigen Fortbildung 

in der Lage, Sichtprüfungen der 

Schweißnähte durchzuführen. Grundsätzlich 

sind die geprüften Schweißer jedoch selbst in 

der Lage, ihre Schweißarbeiten zu beurteilen. 

Kenntnisse über die anzuwenden Regelwerke 

werden Ihnen in regelmäßigen Schulungen 

vermittelt. In der Werkstatt stehen Ihnen die 

erforderlichen Unterlagen in einem Technologieordner 

zur Verfügung. 

Einrichtungen, 

Beschaffung, 

Auslegung und 

Wartung 

Die schweißtechnischen Einrichtungen werden 

entsprechend den Erfordernissen ausgelegt 

und beschafft. Die erforderlichen Leistungen 

von Schweißmaschinen, Kapazitäten von Vorrichtungen 

und Krananlagen orientieren sich 

an den Abmessungen und Gewichten der herzustellenden 

Bauteile. Die Wartung erfolgt wo 

erforderlich nach Wartungsplänen. 

Verantwortung 


GF Technik + 

SFI 

Vertretung: 

SFM 


SFI 

Vertretung: 

SFM 


SFM 

Vertretung: 

SFI 


GF Technik 

Vertretung: 

SFM

Lfd.Nr. 

ISO 

3834-3 

9.2 

9.3 

10.1 

10.2 

10.3 




Merkmal gem. 


Beschreibung 

der Einrichtungen 

Eignung der 

schweißtechnischenEinrichtungen 

Fertigungsplanung 

Schweißanweisungen 

Qualifizierung 

von Schweißanweisungen 

Wir legen großen Wert auf funktionale und ergonomische 

Arbeitsplätze. Gesundheitsschutz 

und das Tragen von persönlicher Schutzausrüstung 

ist verbindlich vorgeschrieben. Die Arbeitsplätze 

werden unter Einbeziehung der Mitarbeiter 

gestaltet. Neu zu beschaffende Maschinen 

und Geräte werden sorgfältig geplant 

und deren Eignung durch Prüfung der hergestellten 

Bauteile im Haus, bei Prüfinstituten und 

bei den Kunden nachgewiesen. Die schweißtechnischen 

Einrichtungen sind in einer Maschinenliste 

beschrieben. 

Die Eignung der schweißtechnischen Einrichtungen 

ist durch sorgfältige Planung gegeben. 

Sie wird durch Bauteilprüfungen und im Rahmen 

der Schweißerprüfungen nachgewiesen. 

Bei neuen komplexen Einrichtungen werden 

bei Inbetriebnahme Abnahmeprotokolle zum 

Nachweis deren Eignung erstellt. 

Die Fertigungsplanung wird im Rahmen der 

Arbeitsvorbereitung auf Grundlage der Technischen 

Dokumentation der Bauteile erstellt. Die 

zur Beschaffung und Herstellung der Bauteile 

erforderlichen Angaben sind im Fertigungsauftrag 

hinterlegt. Sie werden durch standardisierte 

Arbeits-, Verfahrens-und Schweißanweisungen 

(WPS) ergänzt. 

Wo erforderlich wird nach Schweißanweisungen 

gearbeitet. Für die üblichen Schweißanschlüsse 

gibt es Standardschweißanweisungen. 

Wenn besondere Schweißanschlüsse 

herzustellen sind oder entsprechende Anforderungen 

der Kunden oder der Regelwerke vorliegen, 

werden spezifische Schweißanweisungen 

erstellt und mit dem Auftrag dokumentiert. 

Schweißverfahren werden unter Verwendung 

von geprüften Schweißzusätzen nach ISO 

15610 qualifiziert. Unterstützt wird die Qualifikation 

durch zerstörende Schweißnahtprüfungen 

im Rahmen der Abnahme der Schweißerprüfungen. 

Für die Dokumentation wird ein 

WPQR (Welding-Procedure-Qualifikation- 

Verantwortung 


GF Technik 

Vertretung: 

SFM 


GF Technik 

Vertretung: 

SFM 


GF Technik 

Vertretung: 

SFM 


SFI 

Vertretung: 

SFM 


SFI 

Vertretung: 

SFM

Lfd.Nr. 

ISO 

3834-3 

10.4 

11 

12 

13 

14.1 




Merkmal gem. 


Arbeitsanweisungen 

Schweißzusätze 

Lagerung der 

Grundwerkstoffe 

Wärmenachbehandlung 

Überwachung 

und Prüfung 

allg. 

Report) erstellt. 

Für allgemeine Arbeiten existieren standardisierte 

Arbeits-und Verfahrensanweisungen. 

Wenn es erforderlich ist werden auftragsbezogene 

Arbeitsanweisungen verfasst. 

Wir verwenden ausschließlich zugelassene 

Schweißzusätze. Bei der Beschaffung wird auf 

Konformität mit der Bauregelliste (CE-, oder Ü- 

Zeichen) Wert gelegt. Zusätzlich fordern wir 

eine DB -Zulassung. Kopien der Zulassungsbescheide 

liegen vor. Wir verwenden standardmäßig 

folgende Schweißzusätze: Verfahren 

135: Allg. Baustähle: G3Si1, CrNi.Stähle: 

G 19 9 L Si Verfahren 141: Allg. Baustähle: 

W3Si1, CrNi.Stähle: W 19 9 L Si 

Die Grundwerkstoffe werden entsprechend der 

Spezifikation der technischen Dokumentation 

beschafft. Als Standardwerkstoff werden 

warmgewalzte Bleche DD 11 DIN EN 10111, 

gebeizt, gefettet, (früher STW22) mit der 

Werkstoffnummer 1.0332 verwendet und ohne 

Kennzeichnung eingelagert. Halbzeuge aus 

anderen Werkstoffen werden mit der Werkstoffbezeichnung 

beschriftet. 

Die verwendeten Grundwerkstoffe und die 

Dünnblechkonstruktionen unserer Produkte 

erfordern keine Wärmenachbehandlung. 

Die erforderlichen Prüfschritte werden entsprechend 

den technischen Regelwerken definiert. 

Die Anforderungen sind in den technischen 

Unterlagen beschrieben. Die Mitarbeiter 

sind für die zeichnungsgerechte Ausführung 

selbst verantwortlich. Die Schweißaufsichtspersonen 

führen regelmäßig Stichprobenprüfungen 

durch. 

Verantwortung 


GF Technik 

Vertretung: 

SFM 


SFM 

Vertretung: 

SFI 


SFM 


SFI 

Vertretung: 

SFM 1 


SFI 

Vertretung: 

SFM

Lfd.Nr. 

ISO 

3834-3 

14.2 

14.3 

14.4 

14.5 

15 

16 




Merkmal gem. 


Überwachung 

vor dem 

Schweißen 

Überwachung 

während dem 

Schweißen 

Überwachung 

nach dem 

Schweißen, 

Stand der 

Überwachung 

Mangelnde 

Übereinstimmung 

und Korrekturmaßnahmen 

Kalibrierung 

und Validierung 

der 

Mess.- und 

Prüfeinrichtung 

Das Vorhandensein der erforderlichen betrieblichen 

Voraussetzungen, der erforderlichen 

Nachweise und Werkszeugnisse und der Personalqualifikationen 

werden durch die SAP 

überwacht. Die Konformität und Passgenauigkeit 

der Einzelteile wird durch die Schweißer 

selber kontrolliert. 

Die Schweißer werden regelmäßig geschult 

und haben in der Werkstatt die erforderlichen 

Hilfsmittel für eine Sichtprüfung zur Verfügung. 

Sie sind für das Einhalten der Qualitätsvorgaben 

selbst verantwortlich. Alle Schweißaufsichtspersonen 

führen regelmäßig Stichprobenprüfungen 

durch. 

Die Bauteile werden durch die Schweißer einer 

Sichtprüfung unterzogen. Abweichungen werden 

sofort behoben. Bauteile die nicht mehr 

repariert werden können werden sofort verschrottet. 

Die durchgeführte Sichtprüfung wir 

bei Bauteilen mit Verwendung in Schienenfahrzeugen 

durch eine Stempelung mit dem 

persönlichen Schlagstempel des verantwortlichen 

Schweißers gekennzeichnet. 

Der Stand der Überwachung wird nicht gekennzeichnet, 

da Bauteile mit mangelnder 

Übereinstimmung sofort repariert oder verschrottet 

werden. 

Grundsätzlich sind die Werker aufgefordert, 

erkannte Abweichungen sofort zu beheben. 

Bauteile die nicht sofort repariert werden können 

müssen unverzüglich der Verschrottung 

zugeführt werden. 

Wir stellen nur unbearbeitete Schweißteile her. 

Die Anforderungen an die verwendeten Mess.- 

und Prüfgeräte sind deshalb in einem gröberen 

Bereich entsprechend der ISO 13920. Allgemeine 

Messgeräte an den Arbeitsplätzen werden 

deshalb von den Mitarbeitern selbst ausschließlich 

auf deren optischen Zustand hin 

überwacht und ausgetauscht. Zum Prüfen der 

Teile im Rahmen von Erstmusterprüfungen 

gibt es überwachte Messwerkzeuge. Sie sind 

Verantwortung 


SFM 


SFM 

Vertretung: 

SFI 


SFM 

Vertretung: 

SFI 


SFM 


SFM 

Vertretung: 

Meister 


SFM 

Vertretung: 

Meister

Lfd.Nr. 

ISO 

3834-3 

17 

18 




Merkmal gem. 


Kennzeichnung 

und 

Rückverfolgbarkeit 

Qualitätsberichte 

in einer Messmittelkartei erfasst, gekennzeichnet 

und werden regelmäßig überwacht. Der 

Prüfstatus ist mittels Aufkleber dokumentiert. 

Messgeräte die die Anforderungen nicht mehr 

erfüllen werden abgestuft oder ausgemustert. 

Unsere Bauteile erfordern üblicherweise keine 

Dokumentation mit Rückführbarkeit auf das 

individuelle Bauteil. Bauteile mit Verwendung 

in Schienefahrzeugen werden durch den persönlichen 

Schlagstempel des verantwortlichen 

Schweißers gekennzeichnet. 

Üblicherweise sind für die Produkte keine regelmäßigen 

Qualitätsberichte erforderlich. Es 

werden jedoch wo erforderlich Prüfungen der 

Bauteile im Haus und auch bei externen Instituten 

durchgeführt. Über diese Prüfungen werden 

Berichte erstellt und beim GF Technik 

archiviert. 

20.2. Definition von Sonderschweißnahtangaben 

20.2.1. Allgemeines 

Wir verwenden für unsere Ventilatoren standardmäßig nur 2 unterschiedliche 

Werkstoffe. Die Anforderungen an das Schweißen dieser Werkstoffe sind in 

den folgenden Technologiefeldern definiert. Die Angaben sind verbindlich, 

Abweichungen sind nur mit Zustimmung der Schweißaufsichtspersonen 

erlaubt. 

20.2.2. Werkstoffe 

20.2.2.1. Werkstoffgruppe 1 nach ISO CR 15608 

EN 10111 DD 11 (alt: StW 22) 

Werkstoffnummer: 1.0332 

EN 10025-2 S235 JR + AR (alt St 37-2) 

Werkstoffnummer: 1.0038 

20.2.2.2. Werkstoffgruppe 8.1 

EN 10088-2 X5CrNi18-10 

Werkstoffnummer 1.4301 

Verantwortung 


SFM 

Vertretung: 

Meister 


GF Technik 

Vertretung: 

SFI


20.2.3. Technologiefelder für Zeichnungen 

20.2.4. Verwendung 



Schweißangaben für Bauteile aus DD 11 und S 235 

für Schienenfahrzeuge gemäß EN 15085 

Anforderung an den Hersteller: CL 2 

Schweißverfahren: 141 WIG/135 MAG 

Schweißzusatzwerkstoff: (135) DIN EN 440, G3 Si1 mit DB-Zulassung 

(141) DIN EN 440, W3 Si1 mit DB-Zulassung 

Schutzgas: (135) EN 439 M 24, 86% Ar + 12% CO2 + 2% O2 

(141) EN 439 I 1, 100% Ar 

Schweißnahtgüte: CP C3 

Schweißnahtprüfklasse: CT 4 

Schweißnahtprüfung: 100 % VT 

Dokumentation: Schlagstempel 

Schweißangaben für Bauteile aus X5CrNi18-10, Werkstoffnummer 

1.4301 für Schienenfahrzeuge gemäß EN 15085 

Anforderung an den Hersteller: CL 2 

Schweißverfahren: 141 WIG/135 MAG 

Schweißzusatzwerkstoff: (135) EN 12072, G19 9 L Si1 mit DB-Zulassung 

(141) EN 12072, W19 9 L Si1 mit DB-Zulassung 

Schutzgas: (135) EN 439 M 11, 97,5% Ar + 2,5% CO2 

(141) EN 439 I 1, 100% Ar 

Schweißnahtgüte: CP C3 

Schweißnahtprüfklasse: CT 4 

Schweißnahtprüfung: 100 % VT 

Nachbehandlung: Entfernen der Anlauffarben durch glasperlstrahlen 

Dokumentation: Schlagstempel 

Zur Vereinfachung der Organisation werden diese Anforderungen 

grundsätzlich bei uns eingeführt. Sie gelten sowohl für Ventilatoren mit 

Bahnanwendung als auch für Standardbauteile. Eine Fremdvergabe von 

Schweißteilen ohne Anforderung Bahn kann auch an Firmen ohne 

Bahnzulassung erfolgen, die Anforderung CL 2 ist dann unwirksam. 

Bei neu zu erstellenden Zeichnungen müssen diese Technologiefelder in die 

Zeichnung übernommen werden. Bei älteren Zeichnungen gelten die Angaben 

ab sofort als Werknormstandard.




21. Definition von Sonderschweißnahtformen 


Bei der Herstellung der Ventilatorengehäuse werden 2 Stirnwände mit einem Mantel verschweißt. 

Die wesentliche Anforderungen an das Bauteil sind hier eine möglichst gute 

Ebenheit der Stirnwände sowie eine luft-oder gasdichte Schweißnaht. Die statischen Anforderungen 

an die Umfangsschweißnähte sind gering. Es ist deshalb auf eine geringe Wärmeeinbringung 

mit kleinen Schweißnahtquerschnitten zu achten. Die in dieser Werknorm 

definierten Anforderungen sind durch Produktbeobachtung im Feld sowie durch Versuche 

nachgewiesen. 

21.2. Beschreibung der Schweißnaht 

Die Mantelschweißnähte werden als nicht durchgeschweißte I-Nähte ausgeführt. Als wesentliches 

Merkmal wird die Einschweißtiefe E definiert. Die Einschweißtiefe muss mindestens 

30% der Blechstärke des dünneren Teiles erreichen. 

E = 0,2 X tmin 

3. Darstellung in Zeichnungen 

Als Symbol wird eine HI-Naht definiert. 

21.3. Qualitätsanforderungen 

Die Schweißnähte werden in die Schweißnahtklasse CP C3 und die Schweißnahtprüfklasse 

CT 4 nach ISO 15085 eingestuft. Dies bedeutet dass die Schweißnähte zu 100 % sichtgeprüft 

werden müssen. Die Anforderung an die Nahtgüte ist die Gütegruppe C nach ISO 

5817, die Unregelmäßigkeiten 1.2, 4.1 und 4.2 werden nicht bewertet.

21.4. Nachweis und Dokumentation 




Die Schweißnähte werden ausschließlich mechanisiert geschweißt. Die Schweißparameter 

sind in den Schweißprogrammen dokumentiert. Der Nachweis erfolgt über Arbeitsproben. 

21.5. Gültigkeit 

Diese Werknorm gilt für die Fa. Klein und alle Zulieferbetriebe

Qualitätsmanagementhandbuch - Karl Klein

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