A02-Online-2HJ2022
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Sachkunde-Nachweis mit Zertifikat für:<br />
• Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor<br />
sowie im Finanzsektor<br />
• Compliance Officer, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer,<br />
Interne Revision<br />
Termine:<br />
14.09.2022<br />
09.11.2022<br />
22.02.2023<br />
24.05.2023<br />
Dein Nutzen<br />
• Aufgaben des Compliance Officers<br />
• Effiziente Steuerung neuer<br />
Compliance-Risiken<br />
• Compliance: Tone from the top<br />
Deine S+P Tool-Box<br />
• Vorträge als PDF<br />
• Muster-Stellenbeschreibung<br />
Compliance Officer<br />
• Excel-Bewertungstool für<br />
Risk Assessment und Legal<br />
Inventory<br />
• Regulatory Monitoring:<br />
Überwachungs- und Kontrollplan<br />
13.09.2023<br />
08.11.2023<br />
Preis:<br />
805,- €<br />
+ MwSt.<br />
Meet our trainers!
Programm<br />
09.15 bis 17.00 Aufgaben des Compliance Officers<br />
Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:<br />
o EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des<br />
AML/CFT-Compliance-Beauftragten<br />
o Stellenbeschreibung des Compliance Officers<br />
o Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?<br />
Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:<br />
o Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory<br />
o Was passiert nach der Risikobewertung?<br />
o Ableiten von Präventionsmaßnahmen<br />
Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken<br />
Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen<br />
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HinSchG: Neue Regeln für das Whisleblowing<br />
All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB<br />
TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz<br />
MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?<br />
Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:<br />
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Überprüfung der Compliance-Vorgaben<br />
Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern<br />
Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten<br />
Compliance: Tone from the top<br />
Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie<br />
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Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen<br />
Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat<br />
Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen - Wenn der Ernstfall zur Krise wird<br />
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Produkt Nr. <strong>A02</strong>
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