Neue Anforderungen an die Kredit - Dorda Brugger & Jordis
Neue Anforderungen an die Kredit - Dorda Brugger & Jordis
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usiness ciRcle fachkonfeRenz / mifid 2007<br />
foRum a - b<strong>an</strong>ken<br />
9.00 Begrüßung durch <strong>die</strong> Vorsitzende<br />
Dr. Tatj<strong>an</strong>a Putz, Senior M<strong>an</strong>ager, Accenture<br />
mifid-effekte in deR oRg<strong>an</strong>isation und<br />
im geschäftspRozess<br />
9.05 Die Umsetzung der MiFID aus der Sicht einer deutschen Universalb<strong>an</strong>k<br />
› Abgleich bestehender Prozesse und Geschäftsmodelle mit den<br />
<strong>Anforderungen</strong> der MiFID<br />
› Herausforderung Reputationsm<strong>an</strong>agement<br />
Hagen Repke, M<strong>an</strong>aging Director und Leiter Compli<strong>an</strong>ce für<br />
Deutschl<strong>an</strong>d, Mittel- und Osteuropa, Deutsche B<strong>an</strong>k (D)<br />
10.00 Kaffee und Tee<br />
10.30 Compli<strong>an</strong>ce Org<strong>an</strong>isation und Vermeidung von Interessenskonflikten<br />
› <strong>Neue</strong> Aufgaben für den Compli<strong>an</strong>ce-Ver<strong>an</strong>twortlichen<br />
› Identifizierung von Interessenskonflikten<br />
› Org<strong>an</strong>isatorische Maßnahmen zu deren Vermeidung<br />
Dr. Rol<strong>an</strong>d Berger, Group Compli<strong>an</strong>ce Officer,<br />
B<strong>an</strong>k Austria Credit<strong>an</strong>stalt AG<br />
11.00 Interessenskonflikte nach MiFID, aktuelle Erfahrungen aus Deutschl<strong>an</strong>d<br />
› M<strong>an</strong>agement von Interessenskonflikten<br />
› Maßnahmen zum Konfliktm<strong>an</strong>agement ergreifen und offen legen<br />
› Aktuelle Beispiele für Interessenskonflikte<br />
Karsten Stahlke, Compli<strong>an</strong>ce Officer,<br />
L<strong>an</strong>desb<strong>an</strong>k Hessen Thüringen - Helaba (D)<br />
11.30 Die österreichische B<strong>an</strong>kenl<strong>an</strong>dschaft im Visier:<br />
Auswirkungen der MiFID in Vertrieb und Front-Office<br />
Kurzstatements mit <strong>an</strong>schließender Diskussion:<br />
Wolfg<strong>an</strong>g Gleiß, Stv. Leiter Produktm<strong>an</strong>agement Wertpapapiere<br />
Erste B<strong>an</strong>k der österreichischen Sparkassen AG<br />
Mag. Walter Schwarz, Leiter Recht und Compli<strong>an</strong>ce<br />
B<strong>an</strong>k Gutm<strong>an</strong>n Aktiengesellschaft<br />
Dr. Michael Vollath, Vorst<strong>an</strong>dsdirektor<br />
B<strong>an</strong>khaus Krentschker & Co Aktiengesellschaft<br />
13.00 Gemeinsamer Business Lunch<br />
plenum<br />
2. Konferenztag, 13. April 2007<br />
MiFID-Umsetzung für B<strong>an</strong>ken und Fin<strong>an</strong>z<strong>die</strong>nstleister<br />
Praktische Lösungen in zwei parallelen Fachforen<br />
mifid effekte<br />
auf oRg<strong>an</strong>isation,<br />
kundenbeRatung und it<br />
foRum b - fin<strong>an</strong>z<strong>die</strong>nstleisteR<br />
9.00 Begrüßung durch den Vorsitzenden Dirk Herrm<strong>an</strong>n,<br />
Executive Director & Country Head Austria, Fidelity Investment GmbH<br />
mifid-effekte in deR oRg<strong>an</strong>isation und<br />
im geschäftspRozess<br />
9.05 Strategische Auswirkung der MiFID auf das klassische<br />
Fin<strong>an</strong>z<strong>die</strong>nstleister-Beratungsgeschäft<br />
› Die 10 Gebote der MIFID<br />
› Best Execution und Pflichten der Anlageberater und -vermittler<br />
› Freie Vermittler nach MIFID<br />
StB. Mag. Cornelius Necas, Partner, Interfides<br />
10.00 Kaffee und Tee<br />
10.30 Die MiFID aus der Sicht eines österreichischen Pools<br />
› Best Execution<br />
- Praktische Umsetzung der Vorab-Information für Kunden<br />
- Informationen über Fin<strong>an</strong>zinstrumente<br />
- Informationen über Kosten und Nebenkosten auf Basis Produktebene,<br />
Lagerstelle, Provision<br />
› <strong>Neue</strong> Provisionsmodelle<br />
› Laufende Berichtspflichten aus der Sicht eines Pools<br />
H<strong>an</strong>s-Jürgen Bretzke, Vorst<strong>an</strong>d, FondsKonzept AG<br />
neue spielRegeln in deR kundenbeRatung<br />
11.30 Die österreichische Fin<strong>an</strong>z<strong>die</strong>nstleistungs-Br<strong>an</strong>che im Visier:<br />
Auswirkungen der MiFID auf Vertrieb und Front Office<br />
Kurzstatements mit <strong>an</strong>schließender Diskussion:<br />
Mag. Michael H<strong>an</strong>ak, Mitglied des Vorst<strong>an</strong>des,<br />
Ariconsult Holding AG<br />
Dipl.-Bw. Thomas Fischer, Geschäftsführer<br />
Top Ten Investment Consulting GmbH (eingeladen)<br />
DI Klaus Schönfelder, Geschäftsführer<br />
BCA Austria Fin<strong>an</strong>z<strong>die</strong>nstleistungen GmbH<br />
H<strong>an</strong>s-Jürgen Bretzke, Vorst<strong>an</strong>d,<br />
FondsKonzept AG<br />
13.00 Gemeinsamer Business Lunch<br />
mifid implementieRung - integRation von fRont- & backoffice technologien<br />
14.30 Erfolgsfaktoren für eine nachhaltig erfolgreiche operative Umsetzung der MiFID-Vorgaben<br />
› Änderungen in der Org<strong>an</strong>isation und in den Geschäftsprozessen<br />
› Auswirkungen der MiFID auf Anwendungssysteme<br />
› Praktische Umsetzung der Kundenklassifizierung und Best Execution<br />
› MiFID Projektpl<strong>an</strong>ung und -m<strong>an</strong>agement<br />
Dr. Tatj<strong>an</strong>a Putz, Senior M<strong>an</strong>ager, Accenture GmbH<br />
15.15 Kaffee und Tee<br />
15.45 Einführung von Systemen zur Vor- und Nachh<strong>an</strong>delstr<strong>an</strong>sparenz<br />
› Überblick über <strong>die</strong> Tr<strong>an</strong>sparenz<strong>an</strong>forderungen<br />
› Die Lösung der Wiener Börse - technische und fachliche Realisierung<br />
› <strong>Anforderungen</strong> <strong>an</strong> <strong>die</strong> IT-Infrastruktur und Umsetzungsschritte<br />
In Co-Conference: Mag. Sabina Haas, IT-Projektleiterin, Wiener Börse AG und Dr. Ali Mahmoodi<strong>an</strong>, Accenture GmbH<br />
16.30 Ende der Fachkonferenz<br />
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