Part - Money Management Executive

Remote Service Providers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
System Sale or Lease Providers. . . . . . . . . . . . . . . . 42
Part 3 — Business Statistics
Full-Service Providers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Remote Service Providers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
System Sale or Lease Providers. . . . . . . . . . . . . . . . 47
Part 4 — Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Part 5 — Five-Year Snapshot
Number of Accounts
Full-Service Providers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
Remote Service Providers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
System Sale or Lease Providers. . . . . . . . . . . . . . . . 58
Part 6 — Company Profiles . . . . . . . . . . . . . 59
CUSTODY SERVICES
Part 1 — Industry Commentary
Under Pressure-The Mutual Fund Industry
Strives to Compete. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
By Joseph F. Keenan
Valuation Challenges in Today’s Market. . . . . 68
Interview with Peter Donatio
Part 2 — Rankings
Total Assets. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
’40 Act Fund Assets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
’40 Act Domestic Fund Assets. . . . . . . . . . . . . . . . . 70
’40 Act Global/International Fund Assets . . . . . . . . 70
Open-End Fund Assets. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Closed-End Fund Assets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Unit Investment Trust Assets . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Exchange-Traded Fund Assets . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Offshore Fund Assets. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Variable Annuity Assets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Part 3 — Five-Year Snapshot
’40 Act Fund Assets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
Total Assets. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
TABLE OF CONTENTS
Part 4 — Business Statistics. . . . . . . . . . . . . 74
Part 5 — Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
Part 6 — Company Profiles . . . . . . . . . . . . . 80
SHAREHOLDER
COMMUNICATIONS SERVICES
Part 1 — Industry Commentary
Meaningful Market Data Drives Financial
Intermediary Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
By Frank Polefrone
Enhancing Relationships with Financial
Advisors:A Strategic Approach . . . . . . . . . . . .88
By Devin Davis
Part 2 — Business Statistics
Mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89
Print . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89
Pricing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89
Marketing Communications . . . . . . . . . . . . . . . . . . .90
Proxy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .90
VRU . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .90
CRM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .90
Part 3 — Services
CRM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .91
Mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .92
Marketing Communications . . . . . . . . . . . . . . . . . . .94
Pricing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .96
Print . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .98
Proxy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .100
VRU . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .101
Part 4 — Company Profiles . . . . . . . . . . . .102