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DATOS gENERALES PERSONA NATURAL (otro autorizado) TITULAR fIRMA AUTORIZADA PROPIETARIO EfECTIVO fINAL APODERADO NOMbRE COMPLETO fEChA DE NACIMIENTO DIRECCIÓN RESIDENCIAL INCLUYENDO CIUDAD Y PAíS Nº DE CéDULA O PASAPORTE ESTADO CIVIL Nº SEgURO SOCIAL (SSN) EN CASO DE SER CIUDADANO O RESIDENTE DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMéRICA ESTATUS LAbORAL EMPLEADO DESEMPLEADO INDEPENDIENTE RETIRADO/jUbILADO AMA DE CASA ESTUDIANTE EMPRESA DONDE LAbORA CARgO O POSICIÓN AñOS DE SERVICIO ACTIVIDAD DE LA EMPRESA DONDE LAbORA PROfESIÓN OfICIO DíA MES AñO NACIONALIDAD DIRECCIÓN DE LA EMPRESA DONDE LAbORA O EjERCE fUNCIONES CIUDAD PAíS TELéfONO (RESIDENCIA) TELéfONO (OfICINA) TELéfONO (MÓVIL) fAx CORREO ELECTRÓNICO (PRINCIPAL) CORREO ELECTRÓNICO (SECUNDARIO) DIRECCIÓN DE ENVíO DE CORRESPONDENCIA, INCLUYENDO CIUDAD Y PAíS NOMbRE DEL CÓNYUgE NúMERO DE CéDULA O PASAPORTE fEChA DE NACIMIENTO fIRMA (USUAL) fIRMA LEgAL (COMO APARECE EN EL DOCUMENTO DE IDENTIDAD) CERTIfICO qUE LA ANTERIOR fIRMA ES LA qUE UTILIZARE USUALMENTE EN TODA LA DOCUMENTACIÓN POR LO TANTO RECONOZCO COMO PROPIA LA fIRMA ESTAMPADA COMO USUAL EN LA CASILLA DEL LADO (SíRVASE fIRMAR IgUAL AL DOCUMENTO DE IDENTIfICACIÓN PERSONAL). DATOS gENERALES PERSONA NATURAL (otro autorizado) TITULAR fIRMA AUTORIZADA PROPIETARIO EfECTIVO fINAL APODERADO NOMbRE COMPLETO fEChA DE NACIMIENTO DIRECCIÓN RESIDENCIAL INCLUYENDO CIUDAD Y PAíS Nº DE CéDULA O PASAPORTE ESTADO CIVIL Nº SEgURO SOCIAL (SSN) EN CASO DE SER CIUDADANO O RESIDENTE DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMéRICA ESTATUS LAbORAL EMPLEADO DESEMPLEADO INDEPENDIENTE RETIRADO/jUbILADO AMA DE CASA ESTUDIANTE EMPRESA DONDE LAbORA CARgO O POSICIÓN AñOS DE SERVICIO ACTIVIDAD DE LA EMPRESA DONDE LAbORA PROfESIÓN OfICIO DíA MES AñO NACIONALIDAD DIRECCIÓN DE LA EMPRESA DONDE LAbORA O EjERCE fUNCIONES CIUDAD PAíS TELéfONO (RESIDENCIA) TELéfONO (OfICINA) TELéfONO (MÓVIL) fAx CORREO ELECTRÓNICO (PRINCIPAL) CORREO ELECTRÓNICO (SECUNDARIO) DIRECCIÓN DE ENVíO DE CORRESPONDENCIA, INCLUYENDO CIUDAD Y PAíS NOMbRE DEL CÓNYUgE NúMERO DE CéDULA O PASAPORTE fEChA DE NACIMIENTO fIRMA (USUAL) fIRMA LEgAL (COMO APARECE EN EL DOCUMENTO DE IDENTIDAD) CERTIfICO qUE LA ANTERIOR fIRMA ES LA qUE UTILIZARE USUALMENTE EN TODA LA DOCUMENTACIÓN POR LO TANTO RECONOZCO COMO PROPIA LA fIRMA ESTAMPADA COMO USUAL EN LA CASILLA DEL LADO (SíRVASE fIRMAR IgUAL AL DOCUMENTO DE IDENTIfICACIÓN PERSONAL). 4 | Solicitud de Apertura de Cuenta de Inversión
PERfIL DE INVERSIONISTA Y CRITERIOS gENERALES DE INVERSIÓN A. Situación financiera INgRESO ANUAL AgREgADO (eXPreSado eN uS$) uS$0 - uS$49,999.00 uS$50,000.00 - uS$99,999.00 uS$100,000.00 - uS$199,999.00 uS$200,000.00 - uS$499,999.00 uS$500,000.00 - uS$999,999.00 uS$1,000,000.00-uS$5,000,000.00 más de uS$5,000,000.00 b. Experiencia inversora 1. SE CONSIDERA un inversionista profesional un inversionista con experiencia un inversionista sin experiencia PATRIMONIO NETO AgREgADO (eXPreSado eN uS$) uS$0 - uS$49,999.00 uS$50,000.00 - uS$99,999.00 uS$100,000.00 - uS$199,999.00 uS$200,000.00 - uS$499,999.00 uS$500,000.00 - uS$999,999.00 uS$1,000,000.00 - uS$5,000,000.00 más de uS$5,000,000.00 2. SE CONSIDERA USTED dispuesto a asumir riesgos – agresivo dispuesto a asumir riesgos a neutral – especulativo Neutral respecto al riesgo – moderado contrario a asumir riesgos – conservador fUENTE DE fONDOS Salario / Negocios: __________% renta por alquileres: __________% Pensiones / dietas: __________% inversiones: __________% otros: __________% especifique:______________________ 3. ACTIVOS fINANCIEROS EN LOS qUE hA INVERTIDO CON ANTERIORIDAD acciones futuros bonos divisas fondos mutuos inmuebles opciones otros especifique _______________________ ¿qUé PORCENTAjE DE SU PATRIMONIO REPRESENTA ESTA CUENTA? menos del 10% entre el 10% y el 24% entre el 25% y el 49% entre el 50% y el 74% más del 75% 4. ObjETIVOS DE INVERSIÓN Preservación de capital apreciación de capital crecimiento e ingreso corriente intentar lograr beneficios especulativos crecimiento a corto plazao crecimiento a largo plazo cubrir riesgos comerciales cubrir otras inversiones Plan de retiro ingreso C. Perfil de riesgo (Sólo para personas naturales. En caso de ser una cuenta conjunta colocar la informacioin de solo uno de los tenedores). 1. EDAD 18-29 40 30-44 30 45-54 20 55-64 10 >65 0 5. RESERVAS DE DINERO EN CASO DE EMERgENCIA Ninguna 0 3 meses 5 6 meses 10 >6 meses 20 9. MI PRINCIPAL ObjETIVO CUANDO INVIERTO DINERO ES: Preservar el varlor de mi inversión 0 mejorar mis ingresos actuales 10 Generar mis ingresos actuales con algo de crecimiento 20 Generar crecimiento con algo de ingreso 30 tener un crecimiento significativo en el largo plazo 40 2. NúMERO DE DEPENDIENTES EN SU hOgAR Ninguno 15 1 10 02-03 5 >3 0 6. SI INVIERTE hOY, ¿CUáNDO NECESITARíA EL DINERO? 0-5 años 5 6-10 años 10 11-20 años 15 >20 años 20 10. SI MI INVERSIÓN PIERDE 10% DESPUéS DE UN MES, Y COINCIDE CON LA SITUACIÓN DEL MERCADO, VENDERíA PARTE DE MI INVERSIÓN E INVERTIRíA EN INSTRUMENTOS MENOS VOLáTILES definitivamente si 0 Quizás si 10 Quizás no 15 definitivamente no 30 3. SITUACIÓN LAbORAL empleado tiempo completo 20 empleado medio tiempo 10 independiente 15 desempleado 0 jubilado 5 7. SI INVIERTE hOY, ¿qUé PORCENTAjE DE SU PATRIMONIO INVERTIRíA? < 25% 20 < 50% 10 < 75% 5 100% 0 11. ¿qUé TAN IMPORTANTE ES DISPONER DE SU CAPITAL INVERTIDO EN CASO DE EMERgENCIA U OTRA OPORTUNIDAD DE INVERSIÓN? muy importante 0 importante 10 un poco importante 15 No importante 30 4. ExPECTATIVA DE INgRESO EN EL fUTURO alta 40 media alta 30 media 30 baja 10 No aplica/jubilado 5 8. PéRDIDA qUE ESTARíA DISPUESTO A ACEPTAR EN UN PERíODO DE UN AñO mínima 0 5%-10% 10 10%-20% 15 20% o más 12. ¿CUáL ES SU INVERSIÓN MáS COMúN? 30 cdt o plazo fijo o cuenta de ahorro 0 bonos 10 fondos mutuos 20 acciones 30 Negocios propios 30 TOTAL Persona Natural
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