solicitud de apertura y contrato de cuenta de inversión - InterBolsa ...

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INSTRUCCIONES ESPECIALES (sólo completar en caso de requerirlo) crÉditoS eN PerSHiNG (solo diligenciar si aplica): autorizo que el producto de los intereses, dividendos, venta o vencimiento de los activos financieros que generen las inversiones acreditadas en la cuenta de inversión en Pershing sean remitidos por emisión de cheque en nombre de la cuenta y el mismo se envíe a la dirección de envío de correspondencia por correo regular: Si No fIRMA Por la(s) presente(s) firma(s) declaro/declaramos: • Que he/hemos leído, comprendido y aceptado los términos y condiciones del Contrato de Cuenta de Inversión y todo su contenido. • Que he/hemos recibido información suficiente sobre los servicios y los riesgos inherentes a dichos servicios. asimismo confirmo/confirmamos: • Que he/hemos leído, comprendido y aceptado los términos y condiciones del Contrato de Cuenta de Inversión y todo su contenido. • Que comprendo/comprendemos y acepto/aceptamos los términos y condiciones del Contrato de Cuenta de Inversión y las demás condiciones aplicables (vigentes en cada momento) que se aplican a mi/nuestra relación comercial con interbolsa Panamá, S.a. • Que toda la información que he/hemos facilitado e incluido en esta Solicitud es veraz y me/nos comprometemos a notificar a InterBolsa Panamá, S.A. cuando hayan cambios en la misma a fin de mantenerla debidamente actualizada. • Que InterBolsa Panamá, S.A. tiene derecho a enviarme/enviarnos estados de cuenta, confirmaciones, notificaciones, boletines, informes y otros materiales sobre inversiones por correo electrónico. • Que InterBolsa Panamá, S.A. está debidamente autorizado para verificar la información incluida en la presente Solicitud y a compartir la misma con sus custodios o corresponsales para que puedan llevar a cabo su proceso de debida diligencia de identificación del cliente y aprueba mi/nuestra Solicitud. PerSoNa Natural: favor firmar todos los titulares firma individual firma conjunta PerSoNa jurÍdica: favor firmar todas las personas que han sido autorizadas mediante resolución corporativa firma individual firma conjunta NOMbRE fEChA NOMbRE fEChA fIRMA fIRMA NOMbRE fEChA NOMbRE fEChA fIRMA fIRMA NOMbRE fEChA NOMbRE fEChA fIRMA fIRMA PARA USO INTERNO DE INTERbOLSA PANAMá S.A. EjECUTIVO PRINCIPAL O CORREDOR: fEChA OfICIAL DE CUMPLIMIENTO fEChA POR EL AgENTE fEChA fIRMA fIRMA fIRMA 8 | Solicitud de Apertura de Cuenta de Inversión
este contrato contiene los términos y condiciones generales aplicables a la cuenta de inversión que el clieNte mantiene con iNterbolSa PaNamÁ, S.a., en adelante “iNterbolSa PaNama”, y establece los derechos y obligaciones de iNterbolSa PaNamÁ y el clieNte en relación con la custodia, administración y operaciones que se lleven a cabo en dicha cuenta de inversión. Si las operaciones con algunos activos financieros requieren el otorgamiento de algún instrumento específico distinto al presente contrato, el clieNte deberá formalizarlo a fin de que iNterbolSa PaNamÁ pueda realizar las operaciones solicitadas. 1. DECLARACIONES 1.1. InterBolsa Panamá declara que: i. es una sociedad anónima organizada de conformidad con las leyes de la república de Panamá, inscrita en el registro Público, Sección de micropelículas mercantil, a ficha cuatrocientos setenta y cinco mil seiscientos cuarenta y nueve (475649), documento setecientos treinta y dos mil doscientos veinte (732220). ii. cuenta con una licencia de casa de valores expedida por la comisión Nacional de valores de la república de Panamá, mediante resolución cNv- 219-2005 de 19 de septiembre de 2005. iii. Posee la capacidad técnica, administrativa, financiera y los conocimientos y experiencia para brindarle a el clieNte los servicios objeto de este contrato, en los términos y condiciones aquí pactados. iv. Quien suscribe este contrato cuenta con el poder y las facultades legales necesarias para actuar en nombre y representación de la sociedad, así como para asumir en su nombre y representación los derechos y obligaciones contenidos en este contrato, en los términos y condiciones aquí pactados. v. el poder y las facultades legales a que hace referencia la declaración anterior, a la fecha de suscribir este instrumento, no han sido revocadas o modificadas en tal sentido que le impidan a quien suscribe asumir en nombre y representación de la sociedad los derechos y obligaciones contenidos en este contrato. 1.2. El cliente declara que: i. es su interés entregarle unos fondos y/o activos financieros a iNterbolSa PaNamÁ para que ésta los invierta y/o maneje y/o administre, en su nombre y representación, conforme a lo convenido en este contrato. ii. tiene conocimiento que las operaciones en el mercado de valores involucran cierto grado de riesgo, incluida la posibilidad de la pérdida del capital de inversión, el ingreso anual o los beneficios esperados. iii. Posee la capacidad y las facultades legales necesarias para actuar en su propio nombre y representación, para asumir los derechos y obligaciones contenidos en este contrato, en los términos y condiciones aquí pactados, así como para disponer de los activos financieros y otorgarle los poderes y facultades necesarios a iNterbolSa PaNamÁ para que preste los servicios objeto del presente contrato. iv. la capacidad y facultades legales a que hace referencia la declaración anterior, a la fecha de suscribir este contrato, no han sido suspendidas o modificadas en tal sentido que le impidan asumir en su nombre y representación los derechos y obligaciones establecidos en este contrato. v. los recursos y/o activos financieros que le entrega a iNterbolSa PaNamÁ de conformidad con este contrato provienen de actividades lícitas y, específicamente, no provienen de, ni están relacionados con actividades como el narcotráfico, blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo, ni ninguna otra actividad ilícita en la república de Panamá o en el extranjero. 2. DEFINICIONES las partes convienen que para los efectos de este contrato, los términos listados a continuación, tendrán el significado que se les da en esta cláusula. i. “activos financieros”: incluye todo bono, valor comercial negociable u otro título de deuda, dinero en efectivo, acción, derecho bursátil reconocido en una cuenta de custodia, cuota de participación, certificado CONTRATO DE CUENTA DE INVERSIÓN de participación, certificado de titularización, certificado fiduciario, certificado de depósito, cédula hipotecaria, divisas, opciones u contratos de futuros u otros instrumentos que se negocien en los mercados financieros. ii. “cliente”: es la persona natural o jurídica que contrata con iNterbolSa PaNamÁ, incluyendo a todas aquellas Personas autorizadas para emitir instrucciones válidas a iNterbolSa PaNamÁ, ya sea porque ostenten un poder y/o autorización de carácter limitado y/o discrecional. iii. “confirmación de orden”: es el mensaje o la comunicación por la cual se confirma la realización y/o ejecución de una transacción en la cuenta de el clieNte. este mensaje puede enviado en forma electrónica o física. iv. “contrato”: es el presente contrato de cuenta de inversión, que de tiempo en tiempo podrá ser modificado unilateralmente por iNterbolSa PaNamÁ, previa notificación a el clieNte, o por mutuo acuerdo entre iNterbolSa PaNamÁ y el clieNte, de conformidad con los términos y condiciones aquí pactados. v. “cuenta de inversión o “cuenta de custodia” o la “cuenta”: es la cuenta llevada por iNterbolSa PaNamÁ con el propósito de acreditar y debitar activos financieros. vi. “custodio o corresponsal”: es todo intermediario de valores local o del extranjero con el cual iNterbolSa PaNamÁ mantenga una relación contractual para la custodia, compensación y liquidación de operaciones bursátiles, con el propósito de efectuar transacciones de compra y venta de activos financieros por cuenta propia o de el clieNte. vii. “estado de cuenta”: es el informe periódico de transacciones efectuadas en la cuenta de el clieNte, de conformidad con lo establecido en este contrato. viii. “folleto informativo de tarifas”: es el documento que contiene el detalle de las tarifas por comisiones y gastos que iNterbolSa PaNamÁ le cobrará a el clieNte. este documento le será entregado a el clieNte desde el momento de la firma del presente contrato, y que podrá ser modificado de tiempo en tiempo por iNterbolSa PaNamÁ, previa notificación a el clieNte. ix. “operaciones de margen”: Son operaciones que se realizan, por cuenta de el clieNte, por montos superiores a los recursos aportados por éste, en las que se prevé que la liquidación de las posiciones abiertas se efectúe total o parcialmente con los recursos o activos financieros obtenidos mediante la liquidación de una operación de compraventa de activos financieros, reporto o repo, simultánea o transferencia temporal de activos financieros. x. “Persona autorizada”: es la persona natural o jurídica que el clieNte designe como agente o apoderado suyo mediante notificación por escrito a iNterbolSa PaNamÁ, o mediante el otorgamiento de un poder y/o autorización de carácter limitado y/o discrecional. xi. “Plataforma electrónica de negociación”: es cualquier sistema electrónico de negociación de activos financieros que iNterbolSa PaNama ponga a disposición de el clieNte para la realización y/o ejecución de transacciones en su cuenta de inversión. xii. “Solicitud de apertura de cuenta”: es el documento que contiene toda la información relacionada con la identificación de el clieNte, así como los criterios generales de inversión que permiten determinar la experiencia, finalidad inversora y el perfil de riesgo el clieNte. xiii. “tarifas”: Son todas aquellas tarifas por comisiones o por desempeño, incluyendo gastos, que sean aplicables por los servicios prestados por iNterbolSa PaNamÁ. 3. SERVICIOS PRINCIPALES iNterbolSa PaNamÁ prestará a el clieNte, durante el curso de la presente relación contractual, los siguientes servicios principales: i. invertir y/o administrar y/o manejar los activos financieros depositados y/o acreditados en la cuenta de inversión de el clieNte, en forma diScrecioNal, de acuerdo con los criterios generales de inversión señalados por el INICIALES CLIENTE Persona Natural
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