FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS - Lombard Odier

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FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS
Lombard Odier & Cie (España) S.V., S.A.
Paseo de la Castellana 66 – 28046 Madrid
Teléfono +34 91 790 29 00 – Fax +34 91 790 29 01 – www.lombardodier.com
Inscrita en el Registro Mercantil de Madrid, Tomo 27504, Libro 0, Folio 89, Sección 8, Hoja M495584
CIF A 64276280 Registro CNMV 223

Gestión discrecional de carteras
Comisión sobre el valor efectivo de la cartera gestionada. Tarifas acumulativas por tramos.
IMPORTES EN EUROS TASA POR TRAMOS ACUMULATIVOS
Hasta 1.000.000
0.75%
De 1.000.001 hasta 3.000.000
0.65%
De 3.000.001 hasta 5.000.000
0.60%
De 5.000.001 hasta 10.000.000
0.55%
De 10.000.001 hasta 20.000.000
0.50%
A partir de 20.000.001
0.40%
Mínimo trimestral 1.750 EUR (o 7.000 EUR anual).
Estas tarifas están expresadas como % de tipo anual y se liquidarán y cobrarán el último día hábil de cada trimestre natural (*). Para los períodos de tiempo
inferiores al trimestre, la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general, atendiendo al número de días que los valores hayan estado
gestionados. La base para el cálculo de la comisión será el promedio trimestral del saldo efectivo final de cada mes.
La parte invertida en fondos del grupo Lombard Odier está íntegramente exenta de la comisión de gestión.
Se repercutirán al cliente las comisiones de intermediación señaladas en el apartado “operaciones de intermediación en mercados y transmisión de valores”
correspondientes a las operaciones que se realicen y las del apartado “operaciones de depósito, registro y administración de valores”, conforme a los criterios
establecidos en los mismos.
(*) Para la base del cálculo se consideran los tres meses anteriores al cierre del mes del trimestre natural.
Asesoramiento de inversión
Comisión sobre el valor efectivo de la cartera asesorada. Tarifas acumulativas por tramos.
IMPORTES EN EUROS TASA POR TRAMOS ACUMULATIVOS
Hasta 1.000.000
0.75%
De 1.000.001 hasta 3.000.000
0.65%
De 3.000.001 hasta 5.000.000
0.60%
De 5.000.001 hasta 10.000.000
0.55%
De 10.000.001 hasta 20.000.000
0.50%
A partir de 20.000.001
0.40%
Mínimo trimestral 1.750 EUR (o 7.000 EUR anual).
Estas tarifas están expresadas como % de tipo anual y se liquidarán y cobrarán el último día hábil de cada trimestre natural (*). Para los períodos de tiempo
inferiores al trimestre, la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general, atendiendo al número de días que los valores hayan estado
gestionados. La base para el cálculo de la comisión será el promedio trimestral del saldo efectivo final de cada mes.
La parte invertida en fondos del grupo Lombard Odier está íntegramente exenta de la comisión de asesoramiento.
Se repercutirán al cliente las comisiones de intermediación señaladas en el apartado “operaciones de intermediación en mercados y transmisión de valores”
correspondientes a las operaciones que se realicen y las del apartado “operaciones de depósito, registro y administración de valores”, conforme a los criterios
establecidos en los mismos.
(*) Para la base del cálculo se consideran los tres meses anteriores al cierre del mes del trimestre natural.
2 Folleto informativo de tarifas máximas · junio 2012

Depósito, registro y administración de valores
Comisión sobre el valor efectivo de los valores depositados. Tarifas acumulativas por tramos.
TRAMOS EN EUROS TASA POR TRAMOS ACUMULATIVOS
Hasta 1.000.000
0.35%
De 1.000.001 hasta 3.000.000
0.30%
De 3.000.001 hasta 5.000.000
0.25%
De 5.000.001 hasta 10.000.000
0.20%
De 10.000.001 hasta 20.000.000
0.15%
A partir de 20.000.001
0.15%
Mínimo trimestral 750 EUR (o 3.000 EUR anual).
Estas tarifas están expresadas como % de tipo anual y se liquidarán y cobrarán el último día hábil de cada trimestre natural. Para los períodos de tiempo
inferiores al trimestre, la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general, atendiendo al número de días que los valores hayan estado
depositados. La base para el cálculo de la comisión será el promedio trimestral del saldo efectivo final de cada mes (*).
La comisión de depósito, registro y administración de valores incluye la custodia de los valores representados por títulos y el mantenimiento de la inscripción
practicada de los valores representados por anotaciones en cuenta; la administración de los valores, realizando las gestiones y operaciones inherentes al depósito
de valores, como canjes, conversiones, amortizaciones, cobros, pagos, recogida y depósito de acciones liberadas, etc. Asimismo, y a instancia de los clientes,
Lombard Odier & Cie (España) S.V., S.A. se obliga a llevar a cabo la emisión de certificados de legitimación y otros que soliciten los clientes; la suscripción de los
derechos preferentes, ordenada por los clientes previa la oportuna provisión de fondos; y la tramitación de expedientes a efectos de devolución de impuestos
o retenciones en la fuente.
No se cobrarán los gastos repercutidos por terceros relativos al abono de cupones, amortización de obligaciones, conversiones, adjudicaciones, pago de
dividendos, canjes y fusiones, siempre y cuando estos gastos repercutidos por terceros, por cada operación o cada apunte, sean inferiores a 40 EUR. Los gastos
repercutidos por terceros, por cada operación o cada apunte, superiores a 40 EUR no formarán parte de la tarifa anterior y su importe íntegro se cargará por
separado.
Los gastos por liquidación de títulos se cargarán por separado.
(*) Para la base del cálculo se consideran los tres meses anteriores al cierre del mes del trimestre natural.
Folleto informativo de tarifas máximas · junio 2012 3

Operaciones de intermediación en mercados y transmisión de valores
A los efectos de aplicación de las tarifas de operaciones de intermediación en mercados y transmisión de valores, se entenderá que cada orden se refiere a
una operación sobre cada clase de titulo- valor, con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo
acto. Los gastos de transacción se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen se corresponda a una única
orden del cliente.
1. Clientes con Contrato de Gestión discrecional de carteras o con Contrato de Asesoramiento de inversión. Comisión en la compra/venta de acciones,
renta fija pública y privada, productos estructurados, certificados y otros títulos similares.
Cargo fijo de 100 EUR o equivalente en divisa por transacción realizada.
En la compraventa de valores se repercutirán los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la entidad no sea miembro del mismo, así
como los derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan
estas funciones en el extranjero.
La comisión aplicable en la compraventa de derechos de suscripción no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación cuando la
venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que justifica esta actuación en interés del cliente.
2. Clientes con Contrato de Administración y depósito exclusivamente. Comisión en la compra/venta de acciones, renta fija pública y privada, productos
estructurados, certificados y otros títulos similares.
Hasta 100.000
De 100.001 hasta 250.000
De 250.0010 hasta 500.000
De 500.001 hasta 1.000.000
A partir de 1.000.001
IMPORTES EN EUROS TASA POR TRAMOS ACUMULATIVOS
Mínimo de 100 EUR o equivalente en divisa por transacción realizada.
En la compraventa de valores se repercutirán los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la entidad no sea miembro del mismo, así
como los derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan
estas funciones en el extranjero.
La comisión aplicable en la compraventa de derechos de suscripción no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación cuando la
venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que justifica esta actuación en interés del cliente.
3. Comisión en la compra / venta de Instituciones de Inversión Colectiva (internos y externos).
Cargo fijo de 100 EUR o equivalente en divisa por transacción realizada para las operaciones sobre IIC no comercializadas por la SV, cargándose
adicionalmente al cliente los gastos de terceros repercutidos y las comisiones previstas en el folleto.
4. Comisión en la compra/venta de instrumentos y productos derivados (recepción de órdenes, ejecución y liquidación).
Se cobrará una comisión de 50 Euros por contrato, más los cánones y gastos de terceros correspondientes.
5. Comisión en la compra/venta de divisas.
Cargo fijo de 0,20% del importe, por transacción realizada. Adicionalmente, se repercutirán al cliente todos los gastos de terceros relativos a la operación
Notas generales a las Tarifas
Cualquier modificación de las Tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida será comunicada
a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses
desde la recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin que hasta que transcurra dicho plazo les
sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará
inmediatamente.
Todas las tarifas son antes de impuestos, es decir, los timbres e impuestos no están incluidos.
4 Folleto informativo de tarifas máximas · junio 2012
0.40%
0.30%
0.20%
0.15%
0.10%
Fecha entrada en vigor: 23 de diciembre de 2008