Existe una metodología de identificación y valoración de riesgos ...
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1.- SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO<br />
1.- ¿<strong>Existe</strong> <strong>una</strong> <strong>metodología</strong> <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación y <strong>valoración</strong> <strong>de</strong> <strong>riesgos</strong> que se<br />
aplique a todos los niveles que conforman la organización?<br />
SI: X NO:__<br />
2.- Grado <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> los elementos constitutivos <strong>de</strong>l riesgo<br />
ELEMENTO DEL<br />
RIESGO<br />
Inexistente<br />
Grado <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo<br />
Agente generador X<br />
Circunstancias <strong>de</strong><br />
tiempo X<br />
Circunstancias <strong>de</strong><br />
lugar X<br />
Circunstancias <strong>de</strong><br />
modo X<br />
Impactos <strong>de</strong>l riesgo X<br />
Probabilidad <strong>de</strong>l riesgo X<br />
Poco<br />
a<strong>de</strong>cuado A<strong>de</strong>cuado<br />
3.- ¿Las activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> la prestación <strong>de</strong>l servicio tienen <strong>de</strong>finidos los <strong>riesgos</strong>?<br />
a) Nunca<br />
b) En alg<strong>una</strong>s ocasiones<br />
c) Casi siempre (X)<br />
d) Siempre<br />
4.- ¿En la organización se trabaja en la administración e i<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong><br />
<strong>riesgos</strong>?
d) <strong>Existe</strong> cultura organizacional, apoyada por la jefe <strong>de</strong> SP y el alcal<strong>de</strong> pero<br />
en los <strong>de</strong>más niveles es aún incipiente (X).<br />
2.- SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTION<br />
5.- ¿<strong>Existe</strong> <strong>valoración</strong> <strong>de</strong> los <strong>riesgos</strong> i<strong>de</strong>ntificados?<br />
c) Orientada a <strong>riesgos</strong> pero que no tocan la esencia <strong>de</strong>l negocio, salvo<br />
excepciones y sin rigor técnico.<br />
6.- ¿Se diseñan controles para los <strong>riesgos</strong> i<strong>de</strong>ntificados?<br />
a) Nunca<br />
b) En alg<strong>una</strong>s ocasiones (X)<br />
c) Solo en los casos que lo soliciten los entes <strong>de</strong> control interno Casi<br />
siempre<br />
d) Siempre<br />
7.- Los controles que se diseñan se implementan?<br />
a) Nunca<br />
b) En alg<strong>una</strong>s ocasiones<br />
c) Casi siempre (X)<br />
d) Siempre<br />
8.- Se efectúan pruebas a los controles?<br />
a) Nunca<br />
b) En alg<strong>una</strong>s ocasiones (X)<br />
c) Casi siempre<br />
d) Siempre<br />
9.- ¿Los controles han contribuido a la administración y prevención <strong>de</strong> los<br />
<strong>riesgos</strong>?<br />
Suelen ser formales y con aporte marginal en el aporte y prevención <strong>de</strong><br />
<strong>riesgos</strong>.<br />
10.- ¿<strong>Existe</strong> seguimiento al tratamiento <strong>de</strong> los <strong>riesgos</strong>?
a) Nunca<br />
b) En alg<strong>una</strong>s ocasiones (X)<br />
c) Solo en los casos que lo soliciten los entes <strong>de</strong> control interno<br />
d) Casi siempre<br />
e) Siempre<br />
CONCEPTO:<br />
El control interno respecto <strong>de</strong>l año anterior presentó un notorio<br />
mejoramiento sobre la gestión <strong>de</strong> los servicios públicos que administra el<br />
municipio.<br />
La Oficina asesora <strong>de</strong> Con<br />
1.- SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO<br />
1.- ¿<strong>Existe</strong> <strong>una</strong> <strong>metodología</strong> <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación y <strong>valoración</strong> <strong>de</strong> <strong>riesgos</strong> que se<br />
aplique a todos los niveles que conforman la organización?<br />
SI: X NO:__<br />
2.- Grado <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> los elementos constitutivos <strong>de</strong>l riesgo<br />
ELEMENTO DEL<br />
RIESGO<br />
Inexistente<br />
Grado <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo<br />
Agente generador X<br />
Circunstancias <strong>de</strong><br />
tiempo X<br />
Circunstancias <strong>de</strong><br />
lugar X<br />
Circunstancias <strong>de</strong><br />
modo X<br />
Impactos <strong>de</strong>l riesgo X<br />
Probabilidad <strong>de</strong>l riesgo X<br />
Poco<br />
a<strong>de</strong>cuado A<strong>de</strong>cuado
3.- ¿Las activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> la prestación <strong>de</strong>l servicio tienen <strong>de</strong>finidos los <strong>riesgos</strong>?<br />
e) Nunca<br />
f) En alg<strong>una</strong>s ocasiones<br />
g) Casi siempre (X)<br />
h) Siempre<br />
4.- ¿En la organización se trabaja en la administración e i<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong><br />
<strong>riesgos</strong>?<br />
d) <strong>Existe</strong> cultura organizacional, apoyada por la jefe <strong>de</strong> SP y el alcal<strong>de</strong> pero<br />
en los <strong>de</strong>más niveles es aún incipiente (X).<br />
2.- SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTION<br />
5.- ¿<strong>Existe</strong> <strong>valoración</strong> <strong>de</strong> los <strong>riesgos</strong> i<strong>de</strong>ntificados?<br />
c) Orientada a <strong>riesgos</strong> pero que no tocan la esencia <strong>de</strong>l negocio, salvo<br />
excepciones y sin rigor técnico.<br />
6.- ¿Se diseñan controles para los <strong>riesgos</strong> i<strong>de</strong>ntificados?<br />
e) Nunca<br />
f) En alg<strong>una</strong>s ocasiones (X)<br />
g) Solo en los casos que lo soliciten los entes <strong>de</strong> control interno Casi<br />
siempre<br />
h) Siempre<br />
7.- Los controles que se diseñan se implementan?<br />
e) Nunca<br />
f) En alg<strong>una</strong>s ocasiones<br />
g) Casi siempre (X)<br />
h) Siempre
8.- Se efectúan pruebas a los controles?<br />
e) Nunca<br />
f) En alg<strong>una</strong>s ocasiones (X)<br />
g) Casi siempre<br />
h) Siempre<br />
9.- ¿Los controles han contribuido a la administración y prevención <strong>de</strong> los<br />
<strong>riesgos</strong>?<br />
Suelen ser formales y con aporte marginal en el aporte y prevención <strong>de</strong><br />
<strong>riesgos</strong>.<br />
10.- ¿<strong>Existe</strong> seguimiento al tratamiento <strong>de</strong> los <strong>riesgos</strong>?<br />
f) Nunca<br />
g) En alg<strong>una</strong>s ocasiones (X)<br />
h) Solo en los casos que lo soliciten los entes <strong>de</strong> control interno<br />
i) Casi siempre<br />
j) Siempre<br />
CONCEPTO:<br />
El control interno respecto <strong>de</strong>l año anterior presentó un notorio<br />
mejoramiento sobre la gestión <strong>de</strong> los servicios públicos que administra el<br />
municipio.<br />
La Oficina <strong>de</strong> Control Interno . a<strong>de</strong>lantó el seguimiento mensual a los<br />
servicios <strong>de</strong> acueducto, alcantarillado y aseo.