Existe una metodología de identificación y valoración de riesgos ...

1.- SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO
1.- ¿Existe una metodología de identificación y valoración de riesgos que se
aplique a todos los niveles que conforman la organización?
SI: X NO:__
2.- Grado de desarrollo de los elementos constitutivos del riesgo
ELEMENTO DEL
RIESGO
Inexistente
Grado de desarrollo
Agente generador X
Circunstancias de
tiempo X
Circunstancias de
lugar X
Circunstancias de
modo X
Impactos del riesgo X
Probabilidad del riesgo X
Poco
adecuado Adecuado
3.- ¿Las actividades de la prestación del servicio tienen definidos los riesgos?
a) Nunca
b) En algunas ocasiones
c) Casi siempre (X)
d) Siempre
4.- ¿En la organización se trabaja en la administración e identificación de
riesgos?

d) Existe cultura organizacional, apoyada por la jefe de SP y el alcalde pero
en los demás niveles es aún incipiente (X).
2.- SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTION
5.- ¿Existe valoración de los riesgos identificados?
c) Orientada a riesgos pero que no tocan la esencia del negocio, salvo
excepciones y sin rigor técnico.
6.- ¿Se diseñan controles para los riesgos identificados?
a) Nunca
b) En algunas ocasiones (X)
c) Solo en los casos que lo soliciten los entes de control interno Casi
siempre
d) Siempre
7.- Los controles que se diseñan se implementan?
a) Nunca
b) En algunas ocasiones
c) Casi siempre (X)
d) Siempre
8.- Se efectúan pruebas a los controles?
a) Nunca
b) En algunas ocasiones (X)
c) Casi siempre
d) Siempre
9.- ¿Los controles han contribuido a la administración y prevención de los
riesgos?
Suelen ser formales y con aporte marginal en el aporte y prevención de
riesgos.
10.- ¿Existe seguimiento al tratamiento de los riesgos?

a) Nunca
b) En algunas ocasiones (X)
c) Solo en los casos que lo soliciten los entes de control interno
d) Casi siempre
e) Siempre
CONCEPTO:
El control interno respecto del año anterior presentó un notorio
mejoramiento sobre la gestión de los servicios públicos que administra el
municipio.
La Oficina asesora de Con
1.- SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO
1.- ¿Existe una metodología de identificación y valoración de riesgos que se
aplique a todos los niveles que conforman la organización?
SI: X NO:__
2.- Grado de desarrollo de los elementos constitutivos del riesgo
ELEMENTO DEL
RIESGO
Inexistente
Grado de desarrollo
Agente generador X
Circunstancias de
tiempo X
Circunstancias de
lugar X
Circunstancias de
modo X
Impactos del riesgo X
Probabilidad del riesgo X
Poco
adecuado Adecuado

3.- ¿Las actividades de la prestación del servicio tienen definidos los riesgos?
e) Nunca
f) En algunas ocasiones
g) Casi siempre (X)
h) Siempre
4.- ¿En la organización se trabaja en la administración e identificación de
riesgos?
d) Existe cultura organizacional, apoyada por la jefe de SP y el alcalde pero
en los demás niveles es aún incipiente (X).
2.- SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTION
5.- ¿Existe valoración de los riesgos identificados?
c) Orientada a riesgos pero que no tocan la esencia del negocio, salvo
excepciones y sin rigor técnico.
6.- ¿Se diseñan controles para los riesgos identificados?
e) Nunca
f) En algunas ocasiones (X)
g) Solo en los casos que lo soliciten los entes de control interno Casi
siempre
h) Siempre
7.- Los controles que se diseñan se implementan?
e) Nunca
f) En algunas ocasiones
g) Casi siempre (X)
h) Siempre

8.- Se efectúan pruebas a los controles?
e) Nunca
f) En algunas ocasiones (X)
g) Casi siempre
h) Siempre
9.- ¿Los controles han contribuido a la administración y prevención de los
riesgos?
Suelen ser formales y con aporte marginal en el aporte y prevención de
riesgos.
10.- ¿Existe seguimiento al tratamiento de los riesgos?
f) Nunca
g) En algunas ocasiones (X)
h) Solo en los casos que lo soliciten los entes de control interno
i) Casi siempre
j) Siempre
CONCEPTO:
El control interno respecto del año anterior presentó un notorio
mejoramiento sobre la gestión de los servicios públicos que administra el
municipio.
La Oficina de Control Interno . adelantó el seguimiento mensual a los
servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.