ndice - La Ley

JOSÉ I. CAFFERATA NORES
MAXIMILIANO HAIRABEDIÁN
La Prueba
en el Proceso Penal
Con especial referencia a los Códigos
Procesales Penales de la Nación
y de la Provincia de Córdoba
Con la colaboración de Milagros Gorgas
Séptima edición

Cafferata Nores, José I.
La prueba en el proceso penal. Con especial referencia a los Códigos
Procesales Penales de la Nación y de la Provincia de Córdoba.
José Ignacio Cafferata Nores y Maximiliano Hairabedián.
7a ed. - Buenos Aires: AbeledoPerrot, 2011.
368 p.; 24x17 cm.
ISBN 978-950-20-2252-9
1. Derecho Procesal Penal. I. Hairabedián, Maximiliano II. Título
CDD 347.05
ISBN 978-950-20-2252-9
© Cafferata Nores, José I.
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Impreso en la Argentina. Printed in Argentina.

ÍNDICE GENERAL
Presentación ....................................................................................... XV
Abreviaturas ....................................................................................... XVII
PARTE PRIMERA
NOCIONES GENERALES
CAPÍTULO ÚNICO
1. Noción de “prueba” ............................................................... 3
2. Evolución................................................................................ 4
3. Importancia ............................................................................ 5
4. Estados intelectuales del juez respecto de la verdad ................ 6
a) Verdad ............................................................................... 6
b) Certeza............................................................................... 8
c) Duda .................................................................................. 8
d) Probabilidad....................................................................... 9
5. Trascendencia de los estados intelectuales en las distintas etapas
del proceso ....................................................................... 9
6. In dubio pro reo ..................................................................... 14
7. Concepto de “prueba”............................................................ 18
8. Elemento de prueba ................................................................ 18
a) Objetividad ........................................................................ 19
b) Legalidad ........................................................................... 20
b.1. Obtención ilegal........................................................... 20
c) Las exclusiones probatorias y la doctrina de los frutos del
árbol venenoso.................................................................... 26
c.1. Incorporación irregular ................................................ 38
d) Relevancia.......................................................................... 39
e) Pertinencia.......................................................................... 39
9. Órgano de prueba................................................................... 40
10. Medio de prueba..................................................................... 40
11. Objeto de la prueba ................................................................ 43
a) Consideración en abstracto ................................................ 44

VIII ÍNDICE GENERAL
b) Consideración en concreto ................................................. 45
c) Síntesis................................................................................ 46
12. Libertad probatoria ................................................................ 46
a) Noción ............................................................................... 46
b) En relación con el objeto de la prueba ............................... 47
c) En relación con los medios de prueba................................. 47
13. Actividad probatoria............................................................... 53
a) Noción ............................................................................... 53
b) Medios coercitivos auxiliares ............................................. 53
c) Exclusión de la carga de la prueba...................................... 54
d) Investigación judicial autónoma......................................... 57
e) Momentos .......................................................................... 58
e.1. Proposición .................................................................. 58
e.2. Recepción..................................................................... 60
e.3. Valoración.................................................................... 62
14. Sistemas de valoración de la prueba........................................ 63
a) Prueba legal........................................................................ 63
b) Íntima convicción............................................................... 64
c) Libre convicción o sana crítica racional.............................. 65
PARTE SEGUNDA
MEDIOS DE PRUEBA EN PARTICULAR
CAPÍTULO I
PERICIA
15. Noción.................................................................................... 75
16. Fundamento............................................................................ 75
17. Procedencia............................................................................. 76
18. Número de peritos .................................................................. 78
19. Condiciones para ser perito .................................................... 79
20. Incompatibilidades.................................................................. 81
21. Excusación y recusación ......................................................... 82
22. Actuación del perito................................................................ 84
a) Deber de comparendo y aceptación jurada del cargo ......... 84
b) Obligación de desempeño fiel del cargo ............................. 85
c) Sanciones............................................................................ 86
d) Honorarios y reembolso de gastos ..................................... 87
23. El perito contralor .................................................................. 87
a) Caracterización .................................................................. 87
b) El problema de su imparcialidad........................................ 88

ÍNDICE GENERAL IX
24. Trámite de la pericia ............................................................... 90
a) Designación del perito........................................................ 90
b) Proposición de cuestiones................................................... 91
c) Notificación previa a las partes .......................................... 91
d) Dirección de la pericia: manifestaciones............................. 94
e) Actuación pericial conjunta ................................................ 96
f) Deliberación........................................................................ 96
g) Dictamen............................................................................ 96
25. Derechos del Ministerio Fiscal y de las partes ......................... 96
a) Ofrecimiento de la prueba pericial ..................................... 96
b) Recepción de la prueba pericial.......................................... 98
26. El dictamen pericial ................................................................ 99
a) Concepto............................................................................ 99
b) Forma ................................................................................ 99
c) Contenido........................................................................... 99
d) Motivación......................................................................... 101
e) Aclaración del dictamen ..................................................... 101
f) Impugnación ....................................................................... 102
27. Ampliación o renovación de la pericia .................................... 103
28. Pericias especiales ................................................................... 104
a) Pericia psiquiátrica ............................................................. 104
b) Autopsia............................................................................. 106
c) Cotejo de documentos ........................................................ 106
29. Criterios de valoración............................................................ 106
30. Eficacia probatoria ................................................................. 107
a) La cuestión de la obligatoriedad del dictamen.................... 107
b) Agotamiento de instancias previas ..................................... 109
b.1. Aclaración.................................................................... 109
b.2. Ampliación .................................................................. 110
b.3. Renovación.................................................................. 110
c) Imposibilidad de que el criterio judicial sustituya al perito . 111
31. Pericia e informe técnico policial............................................. 113
CAPÍTULO II
TESTIMONIO
32. Concepto y caracteres ............................................................. 117
33. Capacidad testifical................................................................. 120
34. Incompatibilidades.................................................................. 124
35. Prohibición de declarar y facultad de abstención .................... 126
a) Secreto profesional o de Estado.......................................... 126
b) Parentesco .......................................................................... 131
36. Obligación de testificar ........................................................... 134
a) Deber de comparendo ........................................................ 135

X ÍNDICE GENERAL
b) Excepciones........................................................................ 136
c) Deber de declarar ............................................................... 137
d) Otras obligaciones ............................................................. 138
37. Régimen de la declaración ...................................................... 138
a) Ofrecimiento ...................................................................... 138
b) Recepción........................................................................... 140
b.1. Declaraciones separadas .............................................. 140
b.2. Publicidad o reserva..................................................... 140
b.3. Oralidad ...................................................................... 143
c) Valoración.......................................................................... 145
38. Estructura de la declaración.................................................... 146
a) Advertencias sobre falsedad y juramento ........................... 146
b) Generales de la ley.............................................................. 147
c) Declaración sobre el hecho ................................................. 147
39. Documentación del acto ......................................................... 149
40. Órganos de recepción ............................................................. 151
41. Apreciación del testimonio...................................................... 151
a) Necesidad........................................................................... 151
b) Sistemas ............................................................................. 152
c) Pautas................................................................................. 153
CAPÍTULO III
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS Y DE COSAS
42. Introducción ........................................................................... 161
43. Concepto ................................................................................ 161
44. Procedencia............................................................................. 165
45. Sujeto activo ........................................................................... 166
46. Sujeto pasivo........................................................................... 166
47. Estructura y desarrollo del acto .............................................. 167
a) Juramento .......................................................................... 167
b) Descripción previa ............................................................. 168
c) Preguntas sobre conocimiento anterior............................... 169
d) Integración de la “rueda de personas” ............................... 170
e) Observación de la rueda ..................................................... 173
f) Identificación y designación ................................................ 174
g) Multiplicidad de reconocimientos ...................................... 174
48. Reconocimiento por fotografías.............................................. 175
49. Órgano de ejecución ............................................................... 179
50. Régimen legal especial y documentación................................. 181
51. Valoración .............................................................................. 183
52. Reconocimiento de voz ........................................................... 184
53. Reconocimiento de cosas ........................................................ 185

ÍNDICE GENERAL XI
CAPÍTULO IV
RECONSTRUCCIÓN DEL HECHO
54. Concepto ................................................................................ 189
55. Objeto..................................................................................... 190
56. Presupuesto............................................................................. 190
57. Finalidad................................................................................. 191
58. Intervinientes .......................................................................... 191
a) Imputado............................................................................ 191
b) Testigos.............................................................................. 192
c) Peritos ................................................................................ 192
d) Intérpretes .......................................................................... 193
e) Sustitutos............................................................................ 193
f) Auxiliares en la documentación .......................................... 193
59. Desarrollo del acto y órganos de ejecución ............................. 194
60. Régimen legal especial ............................................................ 195
61. Valoración .............................................................................. 196
62. Reconstrucción virtual ............................................................ 197
CAPÍTULO V
CAREO
63. Concepto ................................................................................ 199
64. Autonomía.............................................................................. 199
65. Reglamentación legal .............................................................. 199
a) Presupuesto ........................................................................ 200
b) Intervinientes...................................................................... 201
c) Procedimiento..................................................................... 201
d) Dirección y documentación................................................ 202
66. Órgano de ejecución ............................................................... 202
67. Eficacia probatoria ................................................................. 203
CAPÍTULO VI
CONFESIÓN
68. Noción e importancia ............................................................. 205
69. Concepto ................................................................................ 207
70. Requisitos de validez............................................................... 208
71. Valoración .............................................................................. 216

XII ÍNDICE GENERAL
CAPÍTULO VII
INSPECCIÓN JUDICIAL
72. Concepto ................................................................................ 219
73. Regulación legal...................................................................... 219
a) Fines................................................................................... 220
b) Medios auxiliares............................................................... 220
74. Clases...................................................................................... 221
a) Inspección de personas ....................................................... 221
b) Inspección de cadáveres ..................................................... 223
c) Inspección de cosas............................................................. 224
d) Inspección de lugares ......................................................... 224
75. Procedimiento......................................................................... 225
a) Órgano de ejecución........................................................... 226
b) Régimen legal especial........................................................ 226
CAPÍTULO VIII
DOCUMENTOS
76. Concepto ................................................................................ 229
77. Regulación legal...................................................................... 230
a) Prohibiciones...................................................................... 230
b) Formas de adquisición ....................................................... 230
c) Utilización procesal ............................................................ 232
78. Eficacia probatoria ................................................................. 232
CAPÍTULO IX
INFORMES
79. Noción.................................................................................... 239
80. Autonomía conceptual............................................................ 239
81. Concepto y requisitos ............................................................. 240
82. Reglamentación legal .............................................................. 241
83. Valoración .............................................................................. 241
CAPÍTULO X
TRADUCCIÓN E INTERPRETACIÓN
84. Concepto ................................................................................ 243
85. Autonomía.............................................................................. 243
86. Reglamentación legal .............................................................. 244
87. Sanciones ................................................................................ 245

ÍNDICE GENERAL XIII
CAPÍTULO XI
PRESUNCIONES E INDICIOS
88. Concepto de “presunción” ..................................................... 247
a) Aplicación en el proceso penal ........................................... 247
b) Denominación impropia .................................................... 248
89. Concepto de “indicio” ............................................................ 248
a) Naturaleza probatoria........................................................ 248
b) Silogismo indiciario............................................................ 249
c) Reglamentación legal.......................................................... 249
d) Indicios unívoco y anfibológico: idoneidad probatoria de 250
cada uno .............................................................................
e) La tenencia de la res furtiva................................................ 253
f) Protección de la prueba indiciaria ....................................... 253
PARTE TERCERA
MEDIOS AUXILIARES Y MEDIOS EXTRAORDINARIOS
CAPÍTULO I
MEDIOS AUXILIARES DE PRUEBA
90. Medios auxiliares de prueba ................................................... 257
91. Secuestro................................................................................. 257
92. Orden de presentación ............................................................ 262
93. Registro y allanamiento .......................................................... 262
a) Objeto ................................................................................ 263
b) Finalidad ............................................................................ 264
c) Requisitos........................................................................... 265
d) Allanamiento...................................................................... 266
94. Requisa personal..................................................................... 290
95. Clausura de locales ................................................................. 296
96. Interceptación de correspondencia.......................................... 297
97. Intervención de comunicaciones telefónicas ............................ 299
98. Atribuciones del agente fiscal en el procedimiento nacional.... 308
CAPÍTULO II
MEDIOS EXTRAORDINARIOS DE PRUEBA
99. Medios extraordinarios de prueba .......................................... 311
100. “Necesidad” v. “moralidad” .................................................. 312
101. Agente encubierto (y el “paraencubierto”).............................. 314

XIV ÍNDICE GENERAL
102. ¿Informalidad o ilegalidad?..................................................... 316
103. El imputado colaborador (“arrepentido”) .............................. 317
104. Contradictorio ........................................................................ 320
105. La colaboración con la víctima ............................................... 322
Bibliografía......................................................................................... 323
Índice alfabético ................................................................................. 335

PRESENTACIÓN
Esta obra es mucho más que una mera actualización; es un libro
nuevo sobre la prueba en el proceso penal que procura integrar a la visión
actualizada de Cafferata Nores, no sólo los puntos de vista de
Hairabedián sobre casi todos los temas que se estudian, sino el abordaje
a cargo de éste de otros no tratados por aquél.
Pero se distingue de un simple ensamble de opiniones, pues expresa
el propósito (no exento de dificultades, por cierto) de plasmar en
una obra común la evolución integrativa del pensamiento de ambos,
evitando las rupturas que suelen ser tan frecuentes como estériles en los
ámbitos jurídicos, tarea en la que los autores se han comprometido, a
veces con el sacrificio de algunas posiciones personales (que por lo general
se destacan a pie de página).
Se ha tomado como base metodológica el texto originario de la 5ª
edición del libro de Cafferata Nores sobre La prueba en el proceso penal,
siempre respetando el estilo escueto y conciso a que ajustan su pluma
ambos reconocidos profesores de Derecho Procesal Penal de la
Universidad Nacional de Córdoba, que además han transitado y siguen
transitando a diario los diferentes roles del desenvolvimiento
concreto de la administración de la justicia penal. Lo mismo puede decirse
(en cuanto a reconocimiento, roles y docencia) de Milagros Gorgas,
quien colaboró con los autores en la redacción del texto del libro.
En la obra se incorporan temas nuevos y se profundizan aspectos
de creciente incidencia en la reflexión doctrinaria y en la práctica judicial
de los últimos tiempos, como son —para citar sólo algunos— los
relacionados con las exclusiones probatorias y sus excepciones, con las
“medidas de investigación”, con los medios auxiliares de la prueba
(v.gr., registros, allanamientos, requisas), y con una serie de problemas
que se han ido presentando efectivamente en los ámbitos tribunalicios,
que ya no pueden solucionarse con la invocación mecánica de afirmaciones
dogmáticas (v.gr., el uso de la fuerza contra el imputado para
someterlo a un reconocimiento o a una inspección personal; la influencia
de las modernas tecnologías en la obtención, transmisión y control
de datos probatorios, etc.).

XVI PRESENTACIÓN
Todo esto potencia la utilidad del libro para los diversos operadores
del sistema de justicia penal (jueces, fiscales y defensores), pues la
incorporación de nuevas reflexiones de los autores se “amarra” a la
mención —muchas veces crítica— de la más reciente jurisprudencia
sobre la cuestión probatoria emanada de los principales órganos judiciales
de máxima jerarquía nacional (Corte Sup., C. Nac. Casación Penal,
Trib. Sup. Just. Córdoba; Trib. Casación Penal Bs. As.; C. Nac.
Crim. y Corr. Fed.), supranacional (Corte IDH, Comisión IDH) y extranjera
(Sup. Corte Just. EE.UU., Tribunal Constitucional español y
Tribunal Supremo español).
La nueva obra incluye también un análisis del Código Procesal Penal
de Córdoba: cuando hay coincidencia con el Código Procesal Penal
de la Nación, la cita de los artículos concordantes se hace en el texto;
las particularidades del Código provincial, en cambio, se consignan,
por lo general, en notas al pie de página.
LOS EDITORES

ABREVIATURAS
C. Acus. Córdoba Cámara de Acusación de Córdoba
C. Crim. Cámara del Crimen (se identifica con el nombre
de la ciudad)
C. Crim. Cap. Cámara en lo Criminal y Correccional de la Capital
Federal
C. Fed. Cámara Federal (se identifica con el nombre de la
ciudad)
C. Nac. Casación
Penal
Cámara Nacional de Casación Penal
C. Nac. Crim. Cámara Nacional en lo Criminal y Correccional
y Corr. Fed. Federal
CADH Convención Americana de Derechos Humanos
CCiv. Código Civil
cfr. confrontar
CN Constitución Nacional
Corte Sup. Corte Suprema de Justicia de la Nación
CPen. Código Penal
CPP Código Procesal Penal (se identifica con el nombre
la provincia o Estado que lo sancionó)
CPPN Código Procesal Penal de la Nación
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos
ED revista jurídica El Derecho
ed. editorial o edición
JA revista jurídica Jurisprudencia Argentina
Juzg. Fed. Juzgado Federal (se identifica con el nombre de la
ciudad)
LL revista jurídica La Ley
LLBA revista jurídica La Ley Buenos Aires
LLC revista jurídica La Ley Córdoba
NDP revista jurídica Nueva Doctrina Penal
PIDCP Pacto de Derechos Civiles y Políticos
Trib. Sup. Just. Tribunal Superior de Justicia
US United States