Procedimiento para el enrolamiento de nuevos servidores ... - eSIGEF
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1. PROPÓSITO<br />
MINISTERIO DE FINANZAS DEL ECUADOR<br />
SUBSECRETARÍA DE INNOVACIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICAS<br />
DIRECCIÓN NACIONAL DE CENTRO DE SERVICIOS<br />
PROCEDIMIENTO DE ACTIVACIÓN DE USUARIOS<br />
CONTROL DE EMISIÓIN<br />
CÓDIGO:<br />
PR-MF-AU-01<br />
VERSIÓN: 0001<br />
Vigencia <strong>de</strong>s<strong>de</strong>:<br />
01-08-2012<br />
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Dotar a los Servidores Públicos que son responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong><br />
autorizaciones <strong>de</strong> pago <strong>de</strong> las Instituciones así como al Ministerio <strong>de</strong> Finanzas <strong>de</strong> una guía <strong>para</strong><br />
la activación <strong>de</strong> usuarios.<br />
2. ALCANCE<br />
El alcance <strong>de</strong> este procedimiento inicia con la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> los funcionario/s responsables<br />
<strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago a ser enrolado/s y finaliza con la<br />
realización d<strong>el</strong> expediente por Institución.<br />
3. OBJETIVO.<br />
Activar usuarios en <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Autenticación Biométrica.<br />
4. POLÍTICAS<br />
4.1. Es responsabilidad <strong>de</strong> las Instituciones pre<strong>para</strong>r los documentos necesarios <strong>para</strong> que<br />
los responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago <strong>de</strong> su<br />
entidad puedan ser enrolados.<br />
4.2. No se podrá enrolar a los responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong><br />
autorizaciones <strong>de</strong> pago, que no entreguen la documentación a<strong>de</strong>cuada y no pasen los<br />
puntos <strong>de</strong> validación <strong>de</strong>finidos.<br />
4.3. El kit biométrico estará a responsabilidad d<strong>el</strong> funcionario asignado por la Máxima<br />
Autoridad hasta que <strong>el</strong> mismo ingresen en los activos <strong>de</strong> la Institución.<br />
4.4. Es responsabilidad d<strong>el</strong> Ministerio <strong>de</strong> Finanzas entregar <strong>el</strong> Contrato <strong>de</strong> Comodato<br />
<strong>de</strong>spués <strong>de</strong> su legalización a la Instituciones d<strong>el</strong> Sector Público.<br />
4.5. Se realizará un check list por cada funcionario enrolado y un expediente por<br />
Institución.<br />
4.6. Es <strong>de</strong> responsabilidad <strong>de</strong> las Instituciones cumplir con los procedimientos emitidos<br />
<strong>para</strong> <strong>el</strong> uso d<strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Autenticación Biométrica.<br />
5. DESARROLLO DEL PROCESO<br />
5.1. Determinar a los responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong><br />
pago a ser enrolados.<br />
La Máxima Autoridad <strong>de</strong> las Instituciones <strong>de</strong>berá asignar un servidor público, en<br />
calidad <strong>de</strong> titular y un alterno, <strong>para</strong> proce<strong>de</strong>r con su <strong>enrolamiento</strong>.
MINISTERIO DE FINANZAS DEL ECUADOR<br />
SUBSECRETARÍA DE INNOVACIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICAS<br />
DIRECCIÓN NACIONAL DE CENTRO DE SERVICIOS<br />
PROCEDIMIENTO DE ACTIVACIÓN DE USUARIOS<br />
CONTROL DE EMISIÓIN<br />
CÓDIGO:<br />
PR-MF-AU-01<br />
VERSIÓN: 0001<br />
Vigencia <strong>de</strong>s<strong>de</strong>:<br />
01-08-2012<br />
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Las UDAFs, en <strong>el</strong> caso <strong>de</strong> que lo amerite, podrán asignar a dos <strong>servidores</strong> públicos en<br />
calidad <strong>de</strong> titulares y un alterno.<br />
A cargo <strong>de</strong> la Máxima Autoridad <strong>de</strong> las Instituciones.<br />
5.2. Elaborar los oficios <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación <strong>de</strong> los funcionarios responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong><br />
transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago a ser enrolados, dirigido al Ministro/a <strong>de</strong><br />
Finanzas.<br />
Se <strong>de</strong>be realizar un oficio <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación <strong>para</strong> cada funcionario responsable <strong>de</strong> la<br />
ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago a ser enrolados.<br />
En caso <strong>de</strong> que la Institución no tenga <strong>el</strong> Kit biométrico (por no haber participado <strong>de</strong><br />
la jornada <strong>de</strong> <strong>enrolamiento</strong> masivo, por robo, por perdida o por daño d<strong>el</strong> kit<br />
biométrico), en <strong>el</strong> oficio antes mencionado, se <strong>de</strong>be asignar al/los Titular/es <strong>para</strong> que<br />
reciba a nombre <strong>de</strong> la Institución <strong>el</strong> kit biométrico, <strong>el</strong>/los mismo/s <strong>de</strong>berá/n ingresar<br />
posteriormente a los activos <strong>de</strong> la Institución y se prosigue con la actividad 5.3, caso<br />
contrario proseguir con la actividad 5.5.<br />
El oficio <strong>de</strong>be ser entregado por <strong>el</strong> responsable <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong><br />
autorizaciones <strong>de</strong> pago <strong>para</strong> ser enrolado.<br />
A cargo <strong>de</strong> la Máxima Autoridad <strong>de</strong> las Instituciones.<br />
Anexo 1: Oficio <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación d<strong>el</strong> Titular<br />
Anexo 2: Oficios <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación d<strong>el</strong> Alterno.<br />
5.3. Pre<strong>para</strong>r y firmar <strong>el</strong> Contrato <strong>de</strong> Comodato.<br />
El Contrato <strong>de</strong> Comodato se <strong>de</strong>be <strong>de</strong>scargar <strong>de</strong> la página Web d<strong>el</strong> Ministerio <strong>de</strong><br />
Finanzas.<br />
El Contrato <strong>de</strong> Comodato <strong>de</strong>be ser entregado por <strong>el</strong> responsable Titular <strong>de</strong> la<br />
ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago <strong>para</strong> ser enrolado, <strong>el</strong> mismo<br />
será posteriormente legalizado por <strong>el</strong> Ministerio <strong>de</strong> Finanzas según <strong>el</strong> <strong>Procedimiento</strong><br />
<strong>de</strong> Administración d<strong>el</strong> Contrato <strong>de</strong> Comodato.<br />
A cargo <strong>de</strong> la Máxima Autoridad <strong>de</strong> las Instituciones.<br />
Anexo 3: Contrato <strong>de</strong> Comodato.
MINISTERIO DE FINANZAS DEL ECUADOR<br />
SUBSECRETARÍA DE INNOVACIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICAS<br />
DIRECCIÓN NACIONAL DE CENTRO DE SERVICIOS<br />
PROCEDIMIENTO DE ACTIVACIÓN DE USUARIOS<br />
5.4. Llenar <strong>el</strong> formulario <strong>de</strong> información <strong>para</strong> <strong>el</strong> proceso <strong>de</strong> <strong>enrolamiento</strong>.<br />
CONTROL DE EMISIÓIN<br />
CÓDIGO:<br />
PR-MF-AU-01<br />
VERSIÓN: 0001<br />
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La Ficha <strong>de</strong> información se <strong>de</strong>be <strong>de</strong>scargar <strong>de</strong> la pagina Web d<strong>el</strong> Ministerio <strong>de</strong><br />
Finanzas y se <strong>de</strong>be llenar según lo especificado en la misma.<br />
Esta actividad se realizará en caso <strong>de</strong> que la Institución no haya participado en <strong>el</strong><br />
proceso <strong>de</strong> <strong>enrolamiento</strong> masivo.<br />
A cargo <strong>de</strong> la Máxima Autoridad <strong>de</strong> las Instituciones.<br />
Anexo 4: Formulario <strong>de</strong> Información.<br />
5.5. Pre<strong>para</strong>r la documentación necesaria, que se <strong>de</strong>be entregar al Ministerio <strong>de</strong> Finanzas<br />
<strong>para</strong> <strong>el</strong> <strong>enrolamiento</strong>.<br />
Los documentos necesarios <strong>para</strong> ser enrolados son los siguientes:<br />
Original y copia <strong>de</strong> la Cédula <strong>de</strong> Ciudadanía.<br />
Original y copia <strong>de</strong> la acción <strong>de</strong> personal certificada por la Entidad.<br />
Oficios <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación.<br />
Formulario <strong>de</strong> información (en caso <strong>de</strong> no haber participado en <strong>el</strong> proceso <strong>de</strong><br />
<strong>enrolamiento</strong> masivo).<br />
Los documentos necesarios <strong>para</strong> la entrega <strong>de</strong> los equipos:<br />
Contrato <strong>de</strong> Comodato (en caso <strong>de</strong> no tener <strong>el</strong> kit biométrico).<br />
En caso <strong>de</strong> que la Institución no tenga <strong>el</strong> Kit biométrico, <strong>el</strong> funcionario titular<br />
responsable <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago se hará<br />
cargo d<strong>el</strong> kit hasta que los mismos ingresen a los activos <strong>de</strong> la Institución, <strong>para</strong> lo<br />
cual, firmará un acta entrega recepción al momento <strong>de</strong> la entrega d<strong>el</strong> Kit.<br />
A cargo d<strong>el</strong> responsable <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago a<br />
ser enrolado.<br />
Anexo 5: Acta <strong>de</strong> entrega-recepción.<br />
5.6. Acercarse al Ministerio <strong>de</strong> Finanzas <strong>para</strong> ser enrolado.<br />
A cargo <strong>de</strong> los responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong><br />
pago (titular y alterno).
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PROCEDIMIENTO DE ACTIVACIÓN DE USUARIOS<br />
5.7. Entregar los documentos necesarios <strong>para</strong> <strong>el</strong> <strong>enrolamiento</strong>.<br />
CONTROL DE EMISIÓIN<br />
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PR-MF-AU-01<br />
VERSIÓN: 0001<br />
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En caso <strong>de</strong> que la Institución no tenga <strong>el</strong>/los Kit/s biométrico/s (por no haber<br />
participado <strong>de</strong> la jornada <strong>de</strong> <strong>enrolamiento</strong> masivo, por robo, por perdida o por daño<br />
d<strong>el</strong> kit biométrico), <strong>el</strong> responsable titular <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong><br />
autorizaciones <strong>de</strong> pago <strong>de</strong>be entregar <strong>el</strong> Contrato <strong>de</strong> comodato <strong>para</strong> su posterior<br />
legalización por parte d<strong>el</strong> Ministerio <strong>de</strong> finanzas, según <strong>el</strong> <strong>Procedimiento</strong> <strong>de</strong><br />
Administración d<strong>el</strong> Contrato <strong>de</strong> Comodato.<br />
A cargo d<strong>el</strong> responsable titular <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong><br />
pago a ser enrolado.<br />
5.8. Revisar los documentos <strong>de</strong> acuerdo al Check List.<br />
En caso <strong>de</strong> que los documentos no sean los a<strong>de</strong>cuados, informar al funcionario que<br />
no pue<strong>de</strong> ser enrolado hasta que entregue la documentación a<strong>de</strong>cuada, caso<br />
contrario continuar con la actividad 5.9.<br />
A cargo d<strong>el</strong> Analista <strong>de</strong> la Dirección N. <strong>de</strong> Centro <strong>de</strong> Servicios.<br />
5.9. Entregar <strong>el</strong> kit biométrico al/los funcionario/s responsable/s <strong>de</strong> recibir <strong>el</strong> equipo a<br />
nombre <strong>de</strong> la Institución.<br />
El Kit biométrico está conformado por:<br />
• Dongle inventariado.<br />
• Lector inventariado, probado y asociado al Dongle.<br />
• CD <strong>de</strong> instalación que incluye instructivo <strong>de</strong> uso y manual <strong>de</strong> instalación.<br />
A cargo d<strong>el</strong> Analista <strong>de</strong> la Dirección N. <strong>de</strong> Centro <strong>de</strong> Servicios.<br />
5.10. Firmar <strong>el</strong> acta <strong>de</strong> entrega recepción.<br />
Después <strong>de</strong> verificar que esté correctamente <strong>el</strong> contrato <strong>de</strong> comodato, <strong>el</strong> acta y <strong>de</strong> la<br />
entrega formal d<strong>el</strong> kit, se proce<strong>de</strong>rá con las firmas.<br />
A cargo d<strong>el</strong> Analista <strong>de</strong> la Dirección N. <strong>de</strong> Centro <strong>de</strong> Servicios y d<strong>el</strong>/<strong>de</strong> los<br />
responsable/s titular/es <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong> pago<br />
que se hará cargo d<strong>el</strong> kit biométrico hasta que los mismos se ingresen a los activos <strong>de</strong><br />
la Institución.
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PROCEDIMIENTO DE ACTIVACIÓN DE USUARIOS<br />
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PR-MF-AU-01<br />
VERSIÓN: 0001<br />
Vigencia <strong>de</strong>s<strong>de</strong>:<br />
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5 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS<br />
Titular.- Es <strong>el</strong> funcionario principal responsables <strong>de</strong> pagos <strong>de</strong> la Institución d<strong>el</strong> Sector<br />
Público.<br />
Alterno.- Es <strong>el</strong> funcionario que realizará las activida<strong>de</strong>s d<strong>el</strong> funcionario principal<br />
responsables <strong>de</strong> pagos en <strong>el</strong> momento que este no esté.<br />
Dongle.- Dispositivo <strong>de</strong> seguridad <strong>para</strong> realizar transacciones en la plataforma<br />
biométrica.<br />
Lector Biométrico.- Dispositivo encargado <strong>de</strong> la toma <strong>de</strong> la hu<strong>el</strong>las digital<br />
Kit Biométrico.- Consta <strong>de</strong>: Dongle inventariado, Lector inventariado, probado y<br />
asociado al Dongle, CD <strong>de</strong> instalación y manual <strong>de</strong> instalación.<br />
Elementos d<strong>el</strong> sistema <strong>de</strong> seguridad biométrica*: Consta <strong>de</strong>: Lector biométrico, Dongle,<br />
usuario, computadora (única) emparejada con <strong>el</strong> usuario. Los cuatros <strong>el</strong>ementos se<br />
sincronizan <strong>para</strong> formar una sola llave <strong>de</strong> pago entre la Institución y los aplicativos d<strong>el</strong><br />
SINFIP, a la falta <strong>de</strong> cualquiera <strong>de</strong> los <strong>el</strong>ementos la llave no funcionará.<br />
Registro Decadactilar.- Es la captura en un lector biométrico especializado, <strong>de</strong> los 4<br />
<strong>de</strong>dos <strong>de</strong> la mano izquierda, 4 <strong>de</strong>dos <strong>de</strong> la mano <strong>de</strong>recha y 2 <strong>de</strong>dos pulgares.<br />
Enrolamiento.- Es la acción mediante la cual se r<strong>el</strong>acionan los patrones biométricos<br />
(Hu<strong>el</strong>la dactilar y/o toma <strong>de</strong> rostro) al número <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación (cédula <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntidad) d<strong>el</strong><br />
usuario.<br />
Usurarios.- Son los responsables <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> transacciones <strong>de</strong> autorizaciones <strong>de</strong><br />
pago a ser enrolados.<br />
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.<br />
Acuerdo ministerial 193<br />
7 ANEXOS.<br />
Anexo 1: Oficio <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación titular.<br />
Anexo 2: Oficio <strong>de</strong> d<strong>el</strong>egación alterno.<br />
Anexo 3: Contrato <strong>de</strong> Comodato.<br />
Anexo 4: Formulario <strong>de</strong> información.<br />
Anexo 5: Acta <strong>de</strong> entrega-recepción.