SOLICITUD DE COTIZACION EXONERACION Servicio de ... - ONPE
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Oficina Nacional <strong>de</strong> Procesos Electorales<br />
<strong>SOLICITUD</strong> <strong>DE</strong> <strong>COTIZACION</strong> <strong>DE</strong> SERVICIOS<br />
Día Mes Año<br />
28 01 2011<br />
SEÑORES:<br />
EMPRESAS INTERESADAS<br />
Tel/Fax:<br />
DIRECCION:<br />
DIRECCION<br />
ELECTRONICA:<br />
Contacto:<br />
Móvil:<br />
SIRVA(NSE) COTIZARNOS LO SIGUIENTE :<br />
ITEM CANT. <strong>DE</strong>SCRIPCION<br />
UNIDAD <strong>DE</strong><br />
MEDIDA<br />
PERIODO <strong>DE</strong><br />
SERVICIO<br />
GARANTÍA<br />
REQUERIDA<br />
SERVICIO <strong>DE</strong> AUDITORIA AL SOFTWARE <strong>DE</strong> COMPUTO - EG<br />
SERV.<br />
<strong>DE</strong> ACUERDO A<br />
REQUERIMIENTO<br />
-<br />
SE ADJUNTA AL PRESENTE LOS TERMINOS<br />
<strong>DE</strong> REFERENCIA <strong>DE</strong>L SERVICIO REQUERIDO<br />
Información complementaria obligatoria:<br />
Adjuntar propuesta técnica ANEXOS <strong>de</strong>l N° 01 al 02<br />
Cronograma <strong>de</strong> Presentación:<br />
Presentación <strong>de</strong> consultas respecto a los Términos <strong>de</strong> Referencia: El 31.01.2011, <strong>de</strong> 08:30 hasta las 16:30 horas<br />
dirigidas al correo: jvasquel@onpe.gob.pe<br />
Absolución <strong>de</strong> Consultas: (El pliego <strong>de</strong> absolución <strong>de</strong> consultas será remitida al correo elecrónico <strong>de</strong>l proveedor) el 01.02.2011.<br />
Presentación <strong>de</strong> Cotizaciones: HASTA EL 03.02.2011 (En sobre cerrado) hasta las 15:30 horas, en dos sobres cerrados.<br />
SERVICIO <strong>DE</strong> AUDITORIA AL SOFTWARE <strong>DE</strong> COMPUTO - EG<br />
Cotización Propuesta Técnica (Sobre N° 01)<br />
Detalle <strong>de</strong>l servicio ofertado, don<strong>de</strong> se constate el estricto cumplimiento <strong>de</strong> cada uno <strong>de</strong> los requerimientos, adjuntos y condiciones<br />
solicitadas.<br />
Adjuntar Anexos N° 01 al 02.<br />
Cotización Propuesta Económico (Sobre N° 02)<br />
El monto total <strong>de</strong> la propuesta económica y los subtotales que lo componen <strong>de</strong>berán ser expresados en nuevos soles, el mismo que<br />
<strong>de</strong>berá estar <strong>de</strong>sagregado entre lo correspondiente a PRIMERA y SEGUNDA VUELTA ELECTORAL EEGG 2011.<br />
Deberá incluir todos los tributos, asi como cualquier otro concepto que pueda tener inci<strong>de</strong>ncia sobre el costo final <strong>de</strong>l servicio.<br />
NOTA:<br />
1.- Los proveedores que se encuentren interesados en participar, en calidad <strong>de</strong> postores, en los procesos <strong>de</strong> selección que convoque<br />
la <strong>ONPE</strong>, <strong>de</strong>beran acreditar su inscripción en el Registro Nacional <strong>de</strong> Proveedores (RNP).<br />
2.- En virtud a las faculta<strong>de</strong>s previstas en el Art. 20° <strong>de</strong> la Ley <strong>de</strong> Contrataciones <strong>de</strong>l Estado y el Art. 129° <strong>de</strong>l Reglamento <strong>de</strong> la Ley<br />
<strong>de</strong> Contrataciones <strong>de</strong>l Estado, la Contratación requerida en la presente solicitud podrá ser exonerada.<br />
Remitir sus cotizaciones <strong>de</strong>bidamente firmadas y selladas (todas las hojas),en dos (02) sobres cerrados y dirigida a la Oficina <strong>de</strong> Logística <strong>de</strong><br />
la Oficina Nacional <strong>de</strong> Procesos Electorales, a entregar en la Oficina <strong>de</strong> Atención al Ciudadano y Trámite Documentario sito el Jr. Washington<br />
N° 1894, Lima Tercer Piso, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> las 08:30 hasta las 16:30 horas.<br />
Elaborado por:<br />
José E. Vásquez L.<br />
Jefatura <strong>de</strong>l Area <strong>de</strong> Contrataciones<br />
OL - <strong>ONPE</strong><br />
<strong>ONPE</strong> Teléfono: 417-0630, anexo 8218
1. OBJETO<br />
TERMINOS <strong>DE</strong> REFERENCIA<br />
SERVICIO <strong>DE</strong> AUDITORIA AL SOFTWARE <strong>DE</strong> CÓMPUTO<br />
La Oficina Nacional <strong>de</strong> Procesos Electorales (<strong>ONPE</strong>), a través <strong>de</strong> la Gerencia <strong>de</strong><br />
Organización Electoral y Coordinación Regional (GOECOR) requiere seleccionar<br />
una persona natural o jurídica que provea <strong>de</strong>l servicio <strong>de</strong> Auditoria al software <strong>de</strong><br />
cómputo para las ELECCIONES GENERALES y PARLAMENTO ANDINO 2011,<br />
<strong>de</strong> acuerdo a los términos que se <strong>de</strong>tallan en el presente documento.<br />
2. FUENTE <strong>DE</strong> FINANCIAMIENTO<br />
Recursos Ordinarios (R.O.)<br />
3. REQUISITOS MÍNIMOS A CUMPLIR POR EL POSTOR<br />
<br />
<br />
<br />
No estar inhabilitado para contratar con el estado peruano.<br />
El postor <strong>de</strong>berá ser una Sociedad <strong>de</strong> Auditoría, registrada en el Perú y<br />
<strong>de</strong>bidamente acreditada. Adjuntar documento que acredite ser sociedad<br />
auditora.<br />
El postor <strong>de</strong>berá tener experiencia <strong>de</strong>mostrada <strong>de</strong> tres (03) servicios <strong>de</strong><br />
auditoria <strong>de</strong> sistemas realizados en los últimos cinco (05) años, <strong>de</strong> alcance<br />
nacional en el país o en países <strong>de</strong> América <strong>de</strong>l sur. Adjuntar las respectivas<br />
facturas canceladas o copia simple <strong>de</strong> los contratos con conformidad,<br />
correspondiente a los servicios realizados.<br />
Contar con un (01) especialista certificado en CISA (Certified Information<br />
Systems Auditor). Adjuntar el respectivo certificado.<br />
4. CARACTERÍSTICAS <strong>DE</strong>L SERVICIO<br />
El servicio compren<strong>de</strong> la auditoria (revisión, evaluación y recomendaciones) <strong>de</strong> los<br />
siguientes componentes:<br />
a. Suite Electoral, que incluye el código fuente (también consi<strong>de</strong>rar código<br />
ejecutable <strong>de</strong> la base <strong>de</strong> datos), manual técnico, manual <strong>de</strong> usuario y manual<br />
<strong>de</strong> instalación, pruebas funcionales y no funcionales, controles y<br />
procedimientos informáticos; a<strong>de</strong>cuada para las Elecciones Generales tanto<br />
<strong>de</strong> la primera vuelta como <strong>de</strong> la segunda vuelta electoral.<br />
b. Infraestructura <strong>de</strong> la Red Electoral, que incluye equipos y software base <strong>de</strong> la<br />
se<strong>de</strong> central y el centro <strong>de</strong> datos <strong>de</strong> respaldo, plan <strong>de</strong> seguridad, servicio <strong>de</strong><br />
administración <strong>de</strong> red y servicio <strong>de</strong> telecomunicaciones <strong>de</strong>l Centro <strong>de</strong><br />
Operaciones ubicado en la se<strong>de</strong> central <strong>de</strong> <strong>ONPE</strong>, y los equipos y software<br />
<strong>de</strong> base <strong>de</strong> los Centros <strong>de</strong> Cómputo <strong>de</strong> las ODPE, ubicados en los diferentes<br />
Departamentos <strong>de</strong>l país.<br />
c. Contar con una metodología <strong>de</strong> auditoria <strong>de</strong> sistemas, aceptada<br />
internacionalmente.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 1 <strong>de</strong> 24
d. El calendario <strong>de</strong> activida<strong>de</strong>s elaborado por la <strong>ONPE</strong> contempla los días<br />
calendarios, incluyendo sábados, domingos y feriados. Esto <strong>de</strong>be <strong>de</strong><br />
consi<strong>de</strong>rarse para la programación <strong>de</strong> las activida<strong>de</strong>s (Diagrama Gantt) que<br />
el proveedor <strong>de</strong>be presentar.<br />
e. La <strong>ONPE</strong>, a través <strong>de</strong> la unidad orgánica que <strong>de</strong>signe, supervisará a lo largo<br />
<strong>de</strong> todo el servicio, el cumplimiento <strong>de</strong> las labores <strong>de</strong>l proveedor establecidas<br />
mediante contrato. La <strong>ONPE</strong> procurará que las labores <strong>de</strong> supervisión no<br />
afecten las activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l proveedor y el cumplimiento <strong>de</strong> los cronogramas.<br />
La realización <strong>de</strong> la Auditoría <strong>de</strong>be organizarse <strong>de</strong> tal forma que no afecte las<br />
activida<strong>de</strong>s programadas que <strong>de</strong>sarrolle la Gerencia <strong>de</strong> Sistema e Informática<br />
Electoral, ni tampoco la <strong>de</strong> las empresas que realicen el <strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> habilitación,<br />
acondicionamiento y logística <strong>de</strong> los Centros <strong>de</strong> Cómputo <strong>de</strong> las ODPE y el <strong>Servicio</strong><br />
<strong>de</strong> Telecomunicaciones.<br />
La auditoría <strong>de</strong>be orientarse a la revisión y evaluación integral <strong>de</strong> todos los<br />
componentes <strong>de</strong>l Sistema, y generar recomendaciones <strong>de</strong> auditoría encaminadas a<br />
corregir las <strong>de</strong>ficiencias existentes o proponer mejoras y sugerir soluciones; teniendo<br />
en consi<strong>de</strong>ración las restricciones <strong>de</strong> tiempo y presupuesto con que cuenta la <strong>ONPE</strong><br />
para llevar a cabo los procesos electorales.<br />
El examen efectuado por la auditoría <strong>de</strong>be tener las características <strong>de</strong> ser objetivo<br />
(in<strong>de</strong>pendiente), crítico (evi<strong>de</strong>ncia), sistemático (normas), selectivo (muestras) <strong>de</strong> las<br />
políticas, funciones, procesos y procedimientos e informes relacionados con los<br />
sistemas <strong>de</strong> información, con la finalidad <strong>de</strong> que emitan una opinión profesional<br />
imparcial.<br />
Para efectos <strong>de</strong> la Auditoría <strong>de</strong> Sistemas a realizar se <strong>de</strong>berá tener en cuenta los<br />
siguientes principios:<br />
• En todos los aspectos relacionados a la auditoría, el auditor <strong>de</strong>be ser<br />
in<strong>de</strong>pendiente en actitud y apariencia.<br />
• Que la función <strong>de</strong> auditoría <strong>de</strong> sistemas <strong>de</strong>be ser lo suficientemente<br />
in<strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>l área auditada para que permita en su totalidad cumplir con el<br />
objetivo <strong>de</strong> la auditoría.<br />
• El auditor <strong>de</strong> sistemas <strong>de</strong>be adherirse al código <strong>de</strong> ética profesional <strong>de</strong> los<br />
Auditores.<br />
• Durante el curso <strong>de</strong> la auditoría, el auditor <strong>de</strong> sistemas <strong>de</strong>be obtener<br />
evi<strong>de</strong>ncias suficientes, confiables y relevantes y útiles para lograr los objetivos<br />
<strong>de</strong> la auditoría efectivamente.<br />
• Los resultados y conclusiones <strong>de</strong> la auditoría <strong>de</strong>ben estar apoyados por un<br />
apropiado análisis e interpretación <strong>de</strong> la evi<strong>de</strong>ncia.<br />
• El auditor <strong>de</strong> sistemas proveerá <strong>de</strong> un reporte, en un formato a<strong>de</strong>cuado, a las<br />
partes interesadas durante el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> la auditoría y <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> finalizada<br />
esta. El reporte <strong>de</strong> auditoría <strong>de</strong>be establecer el alcance, objetivos, periodo <strong>de</strong><br />
cobertura y la naturaleza y extensión <strong>de</strong>l trabajo <strong>de</strong> auditoría. El reporte<br />
i<strong>de</strong>ntificará la parte <strong>de</strong> la organización involucrada, las partes interesadas y<br />
cualquier restricción acerca <strong>de</strong> su distribución. El reporte incluirá resultados,<br />
conclusiones y recomendaciones y cualquier reserva o calificación que el<br />
auditor tenga respecto a la auditoría.<br />
• El auditor <strong>de</strong> sistemas <strong>de</strong>be proponer el sistema <strong>de</strong> información que se utilizará<br />
para apoyar su trabajo <strong>de</strong> auditoría.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 2 <strong>de</strong> 24
• El cuidado profesional a<strong>de</strong>cuado y la observación <strong>de</strong> las normas <strong>de</strong> auditoría<br />
<strong>de</strong>ben ser utilizadas en todos los aspectos <strong>de</strong>l trabajo <strong>de</strong>l auditor.<br />
4.1 Condiciones <strong>de</strong>l <strong>Servicio</strong><br />
Para efectos <strong>de</strong>l servicio <strong>de</strong> auditoria, el proveedor <strong>de</strong>berá <strong>de</strong>signar un equipo<br />
principal mínimo compuesto por un Jefe <strong>de</strong>l equipo <strong>de</strong> auditoria y tres (3)<br />
auditores, es <strong>de</strong>cir, un equipo <strong>de</strong> cuatro (4) auditores. El jefe <strong>de</strong>berá ser<br />
certificado CISA (Certified Information Systems Auditor) y ser asignado durante<br />
el tiempo que dure el presente servicio.<br />
Asimismo, el proveedor, en caso <strong>de</strong> utilizar herramientas <strong>de</strong> software <strong>de</strong><br />
auditoria para el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> sus activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l marco <strong>de</strong> los<br />
presentes términos <strong>de</strong> referencia, y estos software sean <strong>de</strong> terceros, estos<br />
<strong>de</strong>berán estar <strong>de</strong>bidamente licenciados, lo cual <strong>de</strong>berá ser asumido y será <strong>de</strong><br />
total responsabilidad por parte <strong>de</strong>l proveedor.<br />
4.1.1 Auditoría a la Suite Electoral.<br />
El proveedor <strong>de</strong>berá realizar la auditoria al sistema <strong>de</strong> la suite electoral<br />
que es propiedad <strong>de</strong> la <strong>ONPE</strong> y que será a<strong>de</strong>cuada por ésta. La auditoría<br />
<strong>de</strong>be orientarse al producto final y no al ciclo <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l software,<br />
por el restringido tiempo que se dispone para este servicio.<br />
A continuación se <strong>de</strong>talla el alcance <strong>de</strong>l servicio:<br />
a. Evaluación <strong>de</strong>l cumplimiento <strong>de</strong> los requerimientos funcionales y no<br />
funcionales <strong>de</strong>l software <strong>de</strong> cómputo electoral, <strong>de</strong>finidos en el<br />
documento <strong>de</strong>nominado “Especificación <strong>de</strong> Requerimientos <strong>de</strong><br />
Software”.<br />
b. Evaluación <strong>de</strong>l Diseño Lógico <strong>de</strong>l Sistema, la cual compren<strong>de</strong>:<br />
- Evaluación <strong>de</strong>l Mo<strong>de</strong>lo <strong>de</strong> Base <strong>de</strong> Datos, vista lógica<br />
- Evaluación <strong>de</strong> la arquitectura <strong>de</strong>l sistema a nivel <strong>de</strong> módulo y submódulos<br />
que lo representan.<br />
c. Revisión y evaluación <strong>de</strong> los programas fuentes y <strong>de</strong> base <strong>de</strong> datos<br />
en el sentido <strong>de</strong> que no existan posibilidad alguna <strong>de</strong> error. Para ello<br />
se <strong>de</strong>berá realizar pruebas funcionales <strong>de</strong> la suite electoral, utilizando<br />
el ambiente <strong>de</strong> pruebas que la <strong>ONPE</strong> proporcionara para este fin. La<br />
Sub-Gerencia <strong>de</strong> Proyectos Informáticos (SGPI) <strong>de</strong> la Gerencia <strong>de</strong><br />
Sistemas e Informática Electoral validará si los casos <strong>de</strong> prueba<br />
<strong>de</strong>finidos por el auditor, cubren los escenarios <strong>de</strong> prueba para todas<br />
las funciones que la Suite Electoral implementa. La SGPI no validará<br />
el <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> los datos <strong>de</strong> prueba para ejecutar las mismas.<br />
d. El auditor <strong>de</strong>be revisar el código escrito (Programas fuentes y<br />
programas <strong>de</strong> las bases <strong>de</strong> datos) a fin <strong>de</strong> verificar y certificar que no<br />
existan rutinas escondidas que permitan cambiar los votos <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el<br />
mismo. Se entien<strong>de</strong> por verificar al informe emitido por el auditor a<br />
través <strong>de</strong>l cual <strong>de</strong>ja constancia <strong>de</strong> que lo verificado está libre <strong>de</strong><br />
rutinas ocultas que alteren el cómputo <strong>de</strong> votos. El auditor podrá<br />
mantener una copia <strong>de</strong> los programas verificados, a fin <strong>de</strong> utilizarlo<br />
ante cualquier reclamo.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 3 <strong>de</strong> 24
e. Supervisión y verificación <strong>de</strong> los resultados <strong>de</strong> las pruebas internas e<br />
integrales en el centro <strong>de</strong> operaciones ubicado en la cuidad <strong>de</strong> Lima.<br />
f. Supervisión y verificación <strong>de</strong> los resultados <strong>de</strong> las pruebas internas en<br />
los Centros <strong>de</strong> Cómputo instalados en el territorio nacional. Las<br />
pruebas se realizarán en forma escalonalada y no simultáneamente<br />
en los Centros <strong>de</strong> Cómputo. La zonificación <strong>de</strong> tales Centro <strong>de</strong><br />
Cómputo se basará en la lista <strong>de</strong> Centros <strong>de</strong> Cómputo (Anexo 1 <strong>de</strong>l<br />
Anexo C <strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Telecomunicaciones)<br />
Las pruebas internas integrales se realizarán <strong>de</strong>s<strong>de</strong> los Centros <strong>de</strong><br />
Cómputo a nivel nacional <strong>de</strong>sarrollados por personal <strong>de</strong> la <strong>ONPE</strong>. La<br />
participación <strong>de</strong>l auditor consiste en verificar el resultado <strong>de</strong> las<br />
mismas, con los resultados <strong>de</strong>finidos y proporcionados previamente<br />
por la <strong>ONPE</strong>.<br />
Para la <strong>de</strong>finición <strong>de</strong>l equipo <strong>de</strong> trabajo para la tarea <strong>de</strong> supervisión<br />
<strong>de</strong> las pruebas a nivel nacional el postor <strong>de</strong>be revisar el Anexo A y el<br />
Anexo B adjuntos a los Términos <strong>de</strong> Referencia. Asimismo <strong>de</strong>berá<br />
consi<strong>de</strong>rar cincuenticinco (55) centros <strong>de</strong> cómputo, entre se<strong>de</strong>s <strong>de</strong><br />
ODPE y subse<strong>de</strong>s, especificadas en el Anexo C.<br />
g. Verificación <strong>de</strong> la seguridad <strong>de</strong> todos los módulos que componen la<br />
Suite Electoral y <strong>de</strong> las correspondientes base <strong>de</strong> datos (ver anexo<br />
“A”).<br />
h. El auditor <strong>de</strong>be participar en el acto <strong>de</strong> custodia <strong>de</strong> la versión final <strong>de</strong>l<br />
software <strong>de</strong> la Suite Electoral (versión culminada, luego <strong>de</strong> haber<br />
superado las pruebas) a fin <strong>de</strong> garantizar cuál es la última versión y<br />
ante cualquier problema sirva como mo<strong>de</strong>lo con el cual comparar. La<br />
versión final se guardará, una copia a cargo <strong>de</strong> la Gerencia <strong>de</strong><br />
Sistemas e Informática Electoral y otra a cargo <strong>de</strong> la Secretaría<br />
General ó Gerencia <strong>de</strong> Organización Electoral y Coordinación<br />
Regional (GOECOR).<br />
i. Revisión <strong>de</strong>l software base <strong>de</strong> los equipos <strong>de</strong> los Centros <strong>de</strong> Cómputo<br />
instalados en las ODPE a fin <strong>de</strong> verificar que sólo se han instalado los<br />
programas autorizados por la <strong>ONPE</strong>.<br />
j. Revisar las Bases <strong>de</strong> Datos (centros <strong>de</strong> cómputo y nación) con la<br />
finalidad <strong>de</strong> que no existan otros componentes que no sean parte <strong>de</strong>l<br />
diseño <strong>de</strong> la suite electoral.<br />
k. Se <strong>de</strong>be tener en cuenta que se pue<strong>de</strong>n producir versiones<br />
posteriores por cambios <strong>de</strong> tipo técnico y <strong>de</strong> tipo normativo legal, las<br />
cuales también <strong>de</strong>ben ser revisadas.<br />
Respecto a la revisión <strong>de</strong> los Programas Fuentes son obligatorios los<br />
siguientes módulos:<br />
• Lotización y digitación.<br />
• Carga <strong>de</strong> datos preelectoral.<br />
• Administración y seguridad.<br />
• Consultas y reportes.<br />
Para efectos <strong>de</strong> las alcances d y h <strong>de</strong>berá tenerse en cuenta lo siguiente:<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 4 <strong>de</strong> 24
o La <strong>ONPE</strong> proporcionará al auditor un medio magnético conteniendo los<br />
programas fuentes y <strong>de</strong> base <strong>de</strong> datos a revisar, transformándose así en la<br />
versión oficial <strong>de</strong> la Suite Electoral.<br />
o El auditor revisará el código <strong>de</strong> los programas y podrá hacer<br />
recomendaciones <strong>de</strong> mejoras al código a ser consi<strong>de</strong>rados para futuros<br />
procesos electorales.<br />
o Los cambios serán realizados sobre la última versión entregada al Auditor.<br />
o El auditor se sujetará a los procedimientos <strong>de</strong> control <strong>de</strong> cambios <strong>de</strong>finidos<br />
por la SGPI. En dicho procedimiento se incluirá el Auditor como parte <strong>de</strong>l<br />
Control <strong>de</strong> Cambios.<br />
o La <strong>ONPE</strong> proporcionará al auditor luego <strong>de</strong> efectuado el cambio un medio<br />
magnético con la copia <strong>de</strong>l programa modificado. En tal sentido dicha copia<br />
se transformará en la versión oficial <strong>de</strong> ese programa.<br />
o La <strong>ONPE</strong> se encargará <strong>de</strong> generar los objetos y/o ejecutables <strong>de</strong> la última<br />
versión. En el proceso podrá participar el Auditor, entendiéndose como<br />
supervisón a la actividad a través <strong>de</strong> la cual el auditor verifica y certifica que<br />
los objetos son generados, en su última versión, antes <strong>de</strong> ser instalados en<br />
los Centros <strong>de</strong> Cómputo.<br />
o Esta versión <strong>de</strong>l software será utilizada para cumplir con lo requerido por el<br />
alcance h. A su vez la <strong>ONPE</strong> acepta que cualquier reclamo contra el auditor<br />
será basado en esta versión <strong>de</strong>l sistema.<br />
o Ante la entrega <strong>de</strong> los medios magnéticos al auditor, este podrá realizar<br />
una copia ante un notario público y los costos <strong>de</strong> la notaría correrían por<br />
cuenta <strong>de</strong>l proveedor.<br />
Se incluye en el Anexo “A” un resumen <strong>de</strong> la Suite Electoral, sin embargo a<br />
continuación se hace un resumen <strong>de</strong> las herramientas que utiliza el Software:<br />
o La Suite electoral es un producto <strong>de</strong> software <strong>de</strong>sarrollado por la Gerencia<br />
<strong>de</strong> Sistemas e Informática Electoral <strong>de</strong> la <strong>ONPE</strong>, cuya <strong>de</strong>scripción técnica<br />
funcional, <strong>de</strong> manera general, se encuentra especificada en el Anexo “A”. El<br />
<strong>de</strong>talle <strong>de</strong> las especificaciones funcionales y no funcionales <strong>de</strong>l software<br />
serán entregadas, al postor adjudicado con el servicio, a través <strong>de</strong>l<br />
documento <strong>de</strong> Especificación <strong>de</strong> Requerimientos <strong>de</strong> Software.<br />
o El lenguaje <strong>de</strong> programación utilizado es Visual Basic 6.0 en Inglés con<br />
Cristal Reports 8.5 en Inglés.<br />
o Software <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong>l ciclo <strong>de</strong> vida <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo: Visual Source<br />
Safe Build 8163<br />
o Software <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong> cambios a programas: Visual Source Safe<br />
Build 8163.<br />
o Software <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong> versiones: Visual Source Safe Build 8163<br />
o Características <strong>de</strong>l ambiente <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo: Se tiene claramente<br />
diferenciado las áreas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo y el área <strong>de</strong> SQA. En el área <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>sarrollo se tiene catorce (14) <strong>de</strong>sarrolladores y en el área <strong>de</strong> QA se tiene<br />
siete (07) testeadores. Contamos con la herramienta <strong>de</strong> automatización <strong>de</strong><br />
pruebas funcionales QARun 4.9.1. A<strong>de</strong>más se tiene un ambiente <strong>de</strong><br />
laboratorio para la simulación <strong>de</strong>l centro <strong>de</strong> cómputo y <strong>de</strong> servidores<br />
nacionales <strong>de</strong> consolidación <strong>de</strong> resultados, in<strong>de</strong>pendiente al que será<br />
entregado al auditor.<br />
o Línea <strong>de</strong> códigos totales; La Suite tiene 100KLDC<br />
o Base <strong>de</strong> Datos utilizada: Oracle 9i, release 10.2.0.4<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 5 <strong>de</strong> 24
o Total <strong>de</strong> líneas <strong>de</strong> programación<br />
En visual Basic aproximadamente 140123 líneas <strong>de</strong> código en todos<br />
los módulos<br />
En Oracle, 81049 líneas en cuerpo <strong>de</strong> procedimientos<br />
4.1.2 Auditoria <strong>de</strong> la Red Electoral.<br />
Los centros <strong>de</strong> cómputo <strong>de</strong> las Oficinas Descentralizadas <strong>de</strong> Procesos<br />
Electorales y <strong>de</strong> subse<strong>de</strong>s con centro <strong>de</strong> cómputo son habilitados y<br />
acondicionados <strong>de</strong> manera temporal y exclusivamente para el proceso<br />
electoral hasta la proclamación <strong>de</strong> los resultados por lo que solo cuentan<br />
con las condiciones mínimas necesarias para asegurar la realización <strong>de</strong>l<br />
cómputo <strong>de</strong> resultados.<br />
Este mismo criterio es utilizado para la implementación <strong>de</strong>l centro <strong>de</strong><br />
operaciones nacional con se<strong>de</strong> en la ciudad <strong>de</strong> Lima.<br />
A continuación se <strong>de</strong>talla el alcance <strong>de</strong>l servicio:<br />
Alcances Generales:<br />
a. Seguridad <strong>de</strong> la Información para el proceso electoral: i<strong>de</strong>ntificar los<br />
riesgos tanto internos como externos <strong>de</strong> la infraestructura informática,<br />
y proponer medidas <strong>de</strong> prevención y mitigación <strong>de</strong> dichos riesgos.<br />
b. Sistema <strong>de</strong> Seguridad en las Telecomunicaciones: i<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong><br />
los riesgos en las Telecomunicaciones, internet, correo electrónico,<br />
páginas Web, y la transmisión <strong>de</strong> resultados. Definir medidas <strong>de</strong><br />
prevención y mitigación <strong>de</strong> dichos riesgos.<br />
Alcances específicos:<br />
a. Revisar y evaluar la arquitectura física y lógica <strong>de</strong> la red electoral.<br />
b. Auditar las configuraciones y acceso <strong>de</strong> los routers, switches, y<br />
firewall.<br />
c. Auditar las configuraciones <strong>de</strong> los servidores y estaciones <strong>de</strong> trabajo<br />
<strong>de</strong> la red electoral.<br />
d. Verificar y evaluar, respecto a políticas <strong>de</strong> seguridad, seguridad física,<br />
autenticación, integridad <strong>de</strong> datos y control <strong>de</strong> accesos, utilizando<br />
metodologías <strong>de</strong>bidamente probadas y, <strong>de</strong> <strong>de</strong>tectar problemas, emitir<br />
las recomendaciones <strong>de</strong>l caso; en los centros <strong>de</strong> cómputo <strong>de</strong> las<br />
ODPE y en el Centro <strong>de</strong> Comando.<br />
e. Efectuar pruebas a fin <strong>de</strong> <strong>de</strong>tectar vulnerabilida<strong>de</strong>s técnicas <strong>de</strong> la red<br />
electoral, efectuando las observaciones <strong>de</strong>l caso.<br />
f. Verificación y evaluación <strong>de</strong> los procedimientos <strong>de</strong> respaldo <strong>de</strong><br />
información<br />
g. Verificación y evaluación <strong>de</strong> los planes <strong>de</strong> contingencia.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 6 <strong>de</strong> 24
En relación a los puntos antes indicados, <strong>de</strong>berán <strong>de</strong>tectarse los riesgos y<br />
problemas y emitir las recomendaciones <strong>de</strong>l caso, teniendo en consi<strong>de</strong>ración<br />
las restricciones <strong>de</strong> tiempo y presupuesto con que cuenta la <strong>ONPE</strong> para llevar<br />
a cabo los procesos electorales.<br />
Para este sub servicio el proveedor <strong>de</strong>berá utilizar como marco <strong>de</strong> referencia<br />
las partes pertinentes <strong>de</strong> los términos <strong>de</strong> referencia <strong>de</strong>l servicio <strong>de</strong> habilitación,<br />
acondicionamiento y logística informática (Anexo “B”), términos <strong>de</strong> referencia<br />
<strong>de</strong>l servicio <strong>de</strong> telecomunicaciones (Anexo “C”) y el plan <strong>de</strong> seguridad a ser<br />
aplicado por la <strong>ONPE</strong>.<br />
Para las revisiones <strong>de</strong>l equipamiento la <strong>ONPE</strong> pondrá a disposición <strong>de</strong> los<br />
auditores un ambiente con los equipos en sus versiones finales según lo que<br />
se <strong>de</strong>talla en el Anexo B También pondrá a disposición <strong>de</strong>l auditor las<br />
versiones finales <strong>de</strong> cada uno <strong>de</strong> los componentes y serán la totalidad <strong>de</strong> los<br />
elementos que compren<strong>de</strong> la red.<br />
La <strong>ONPE</strong> proporcionará a través <strong>de</strong> la Gerencia <strong>de</strong> Sistemas e Informática<br />
Electoral un listado con el software autorizado a instalarse en cada equipo.<br />
Una vez finalizada la revisión <strong>de</strong> cada componente, el auditor generará una<br />
imagen y/o generará la información que consi<strong>de</strong>re apropiada para asegurar<br />
que dicha configuración fue la revisada, dicho documento <strong>de</strong>berá ser<br />
intervenido por personal responsable <strong>de</strong> la <strong>ONPE</strong>.<br />
El auditor no realizará ningún tipo <strong>de</strong> trabajo en la mesa <strong>de</strong> extranjeros.<br />
4.2 Auditoria al Proceso <strong>de</strong> la Segunda Vuelta Electoral<br />
Para este servicio se aplicarán las mismas condiciones que las indicadas en el<br />
punto 4.1 con excepción <strong>de</strong> que para la segunda vuelta ya no se volvería a<br />
visitar todos los centros <strong>de</strong> cómputo, si no a una muestra <strong>de</strong>l 10 %<br />
consi<strong>de</strong>rando 03 centros <strong>de</strong> cómputo <strong>de</strong> provincias y 03 Centros <strong>de</strong> Cómputo<br />
<strong>de</strong> Lima.<br />
5. ENTREGABLES <strong>DE</strong>L SERVICIO<br />
5.1 Metodología y plan <strong>de</strong> trabajo<br />
El proveedor <strong>de</strong>berá entregar a la <strong>ONPE</strong>, al inicio <strong>de</strong> su servicio, el documento<br />
<strong>de</strong>nominado “Plan <strong>de</strong> Trabajo” a ser utilizado durante la prestación <strong>de</strong>l servicio.<br />
5.2 Primera vuelta electoral<br />
Informes <strong>de</strong> las activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> auditoria señaladas en los puntos 4.1 y 4.2 <strong>de</strong><br />
los presentes términos <strong>de</strong> referencia conteniendo los siguientes documentos:<br />
1. Informes <strong>de</strong> riesgos y recomendaciones, <strong>de</strong>l cumplimiento <strong>de</strong> las<br />
especificaciones funcionales y técnicas <strong>de</strong>finidas para el software <strong>de</strong> la<br />
suite electoral, en el documento <strong>de</strong>nominado “Especificación <strong>de</strong><br />
Requerimiento <strong>de</strong> Software”;<br />
2. Informe <strong>de</strong> evaluación <strong>de</strong> la documentación <strong>de</strong> cada componente <strong>de</strong>l<br />
software electoral<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 7 <strong>de</strong> 24
3. Informe <strong>de</strong> evaluación <strong>de</strong> la configuración <strong>de</strong> los servidores, estaciones <strong>de</strong><br />
trabajo, routers, switch, firewall e IPS <strong>de</strong> la red.<br />
4. Informe <strong>de</strong>l resultado <strong>de</strong> la revisión y verificación <strong>de</strong>l código fuente.<br />
5. Informe <strong>de</strong> pruebas realizadas a la suite electoral.<br />
6. Informe <strong>de</strong> la situación <strong>de</strong> las bases <strong>de</strong> datos <strong>de</strong> los centros <strong>de</strong> cómputo y<br />
nación.<br />
7. Informes <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong> riesgos, señalando las acciones preventivas,<br />
correctivas y <strong>de</strong> contingencia recomendadas.<br />
8. Informe final en el que se indique el grado <strong>de</strong> idoneidad <strong>de</strong> los<br />
componentes implementados por la <strong>ONPE</strong> en el presente proceso electoral.<br />
5.3 Segunda vuelta electoral<br />
Los entregables para la segunda vuelta electoral, serán <strong>de</strong> las mismas<br />
características que los establecidos para la primera vuelta, <strong>de</strong>tallados en el<br />
numeral 5.2, consi<strong>de</strong>rando las condiciones <strong>de</strong> la segunda vuelta. Para la<br />
segunda vuelta ya no se volverían a visitar todos los centros <strong>de</strong> cómputo ya<br />
visitados en la primera vuelta, si no solo una muestra <strong>de</strong>l 10 % compuesto por<br />
03 Centros <strong>de</strong> Cómputo <strong>de</strong> Provincias y 03 Centros <strong>de</strong> Cómputo <strong>de</strong> Lima.<br />
5.4 Informe final <strong>de</strong>l servicio brindado<br />
El proveedor a los diez (10) días útiles <strong>de</strong> culminado el proceso electoral<br />
<strong>de</strong>berá presentar su informe final incluyendo los informes <strong>de</strong> primera y segunda<br />
vuelta para cada componente electoral.<br />
6. LUGAR <strong>DE</strong> ENTREGA <strong>DE</strong>L SERVICIO<br />
La prestación <strong>de</strong>l servicio se realizará en la se<strong>de</strong> central <strong>de</strong> la <strong>ONPE</strong> y en los<br />
cincuenticinco (55) centros <strong>de</strong> cómputo, entre ODPE´s y subse<strong>de</strong>s.<br />
COMPROMISOS <strong>DE</strong> LA <strong>ONPE</strong><br />
a. Proveer un ambiente <strong>de</strong> trabajo para las pruebas y simulación <strong>de</strong>l proceso<br />
electoral, <strong>de</strong> acuerdo a lo <strong>de</strong>tallado en el siguiente cuadro; un ambiente <strong>de</strong><br />
oficina con mobiliario, instalaciones eléctricas y <strong>de</strong> re<strong>de</strong>s y un anexo telefónico.<br />
El proveedor <strong>de</strong>berá contar con sus equipos <strong>de</strong> cómputo para sus consultores<br />
y útiles <strong>de</strong> oficina.<br />
NOMBRE MAQUINA AMBIENTE CANT RAM PROCESADOR HD<br />
SERVIDOR PRINCIPAL<br />
SERVIDOR BACKUP<br />
ESTACION DIGITACION<br />
SCANNER<br />
DIGITALIZACIÓN<br />
LECTORA CODIGO<br />
BARRAS<br />
IMPRESORA LASER<br />
MONO<br />
CONTROLADOR <strong>DE</strong><br />
DOMINIO<br />
Procesamiento<br />
Centro Cómputo<br />
Procesamiento<br />
Centro Cómputo<br />
Procesamiento<br />
Centro Cómputo<br />
Procesamiento<br />
Centro Cómputo<br />
Procesamiento<br />
Centro Cómputo<br />
Procesamiento<br />
Nación<br />
Procesamiento<br />
Nación<br />
02 4 GB Core 2 Duo<br />
2.6 Ghz<br />
02 4 GB Core 2 Duo<br />
2.6 Ghz<br />
04 2 GB Core 2 Duo<br />
2.6 Ghz<br />
01<br />
01<br />
01<br />
01 4 GB Core 2 Duo<br />
2.6 Ghz<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
80 GB<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 8 <strong>de</strong> 24
NOMBRE MAQUINA AMBIENTE CANT RAM PROCESADOR HD<br />
SERVIDOR NACIÓN<br />
PRINCIPAL<br />
SERVIDOR NACIÓN<br />
BACKUP<br />
SERVIDOR MQ PRINCIPAL<br />
SERVIDOR MQ BACKUP<br />
Procesamiento<br />
Nación<br />
Procesamiento<br />
Nación<br />
Procesamiento<br />
Nación<br />
Procesamiento<br />
Nación<br />
01 4 GB Pentium IV<br />
2.8 Ghz<br />
01 4 GB Pentium IV<br />
2.8 Ghz<br />
02 4 GB Pentium IV<br />
2.8 Ghz<br />
02 4 GB Pentium IV<br />
2.8 Ghz<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
80 GB<br />
2 discos<br />
b. La entrega oportuna <strong>de</strong> la información y documentación necesaria relacionada<br />
con los alcances <strong>de</strong> los términos <strong>de</strong> referencia, para el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> sus<br />
activida<strong>de</strong>s.<br />
c. Efectuar las coordinaciones necesarias con la Gerencia <strong>de</strong> Sistemas e<br />
Informática Electoral y los proveedores <strong>de</strong> los siguientes servicios: servicio <strong>de</strong><br />
habilitación, acondicionamiento y logística informática, y servicio <strong>de</strong><br />
telecomunicaciones para que brin<strong>de</strong>n todas las facilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l caso al<br />
proveedor <strong>de</strong>l presente servicio.<br />
7. PLAZO <strong>DE</strong> EJECUCIÓN <strong>DE</strong>L SERVICIO<br />
El plazo <strong>de</strong> ejecución <strong>de</strong>l servicio se realizará <strong>de</strong> acuerdo al siguiente cuadro:<br />
PROCESOS ELECTORALES<br />
ELECCIONES GENERALES<br />
PRIMERA VUELTA<br />
PLAZO <strong>DE</strong> EJECUCION<br />
(**)<br />
** 28 <strong>de</strong> Febrero al 10-Abril-2011<br />
IMPORTANTE: Es preciso señalar que en tanto se produzca la segunda vuelta <strong>de</strong> las Elecciones<br />
Generales, el proveedor se obliga a aten<strong>de</strong>r a la <strong>ONPE</strong>, respetando los costos y condiciones ya<br />
establecidas.<br />
(**) El plazo <strong>de</strong> ejecución será contado a partir <strong>de</strong>l día siguiente <strong>de</strong> la suscripción <strong>de</strong>l contrato, o<br />
entrega <strong>de</strong> la or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> servicio (en caso <strong>de</strong> no existir suscripción <strong>de</strong> contrato)<br />
8. CONFORMIDAD<br />
La aceptación <strong>de</strong>l servicio será a través <strong>de</strong> un informe <strong>de</strong> conformidad emitido por<br />
la Jefatura Nacional <strong>de</strong> la <strong>ONPE</strong> o por la Gerencia <strong>de</strong> Organización Electoral y<br />
Coordinación Regional (GOECOR), tanto la correspondiente a la primera vuelta,<br />
así como a la segunda vuelta si esta se convocase.<br />
9. DISPOSICIONES FINALES<br />
Condiciones <strong>de</strong> Confi<strong>de</strong>ncialidad<br />
El proveedor se compromete a guardar absoluta reserva y mantener la<br />
confi<strong>de</strong>ncialidad <strong>de</strong> toda información, a la que tenga acceso durante la prestación<br />
<strong>de</strong>l servicio, asumiendo toda la responsabilidad por la trasgresión <strong>de</strong> esta<br />
disposición por parte <strong>de</strong>l personal a su cargo.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 9 <strong>de</strong> 24
Condiciones <strong>de</strong> Transparencia<br />
La <strong>ONPE</strong> tiene el compromiso <strong>de</strong> llevar a cabo las Elecciones Generales y<br />
Parlamento Andino 2011 en primera y condicionalmente en una segunda vuelta,<br />
utilizando la suite electoral para el cómputo <strong>de</strong> resultados <strong>de</strong>l país, en condiciones<br />
<strong>de</strong> transparencia evi<strong>de</strong>nte y <strong>de</strong>mostrable, por lo que el proveedor <strong>de</strong>berá<br />
consi<strong>de</strong>rar los siguientes atributos:<br />
• El proveedor, su cuerpo directivo, así como sus funcionarios y empleados,<br />
<strong>de</strong>ben estar en condiciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>mostrar no estar vinculados directa ni<br />
indirectamente a partido o agrupación política, ni a empresas proveedores <strong>de</strong><br />
servicios para el presente proceso electoral, ni en el Perú ni en el extranjero.<br />
• El proveedor acce<strong>de</strong> a ser supervisado por la <strong>ONPE</strong> durante el tiempo <strong>de</strong><br />
vigencia <strong>de</strong> la prestación <strong>de</strong> los servicios contratados.<br />
• En todas las activida<strong>de</strong>s a realizar el proveedor <strong>de</strong>berá estar en condiciones <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>mostrar que éstas se encuentran conforme a ley y a<strong>de</strong>más estar en<br />
condiciones <strong>de</strong> proporcionar a la <strong>ONPE</strong> la información requerida por los<br />
Partidos Políticos, Fiscalizadores, y Observadores.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 10 <strong>de</strong> 24
ANEXO “ A ”<br />
SUITE ELECTORAL<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 11 <strong>de</strong> 24
Anexo “A”<br />
SUITE ELECTORAL<br />
Características <strong>de</strong>l Producto<br />
1. Carga <strong>de</strong> Datos Pre Electorales<br />
El objetivo es cargar la información Pre Electoral requerida para el<br />
procesamiento <strong>de</strong> los votos. Debe ser capaz <strong>de</strong> soportar tanto la primera vuelta<br />
como la segunda vuelta<br />
La información Pre electoral requerida proviene <strong>de</strong>:<br />
• Padrón Electoral aprobado por el JNE<br />
• Relación <strong>de</strong> Listas, Símbolos y Candidatos <strong>de</strong> las Organizaciones Políticas<br />
– GGE<br />
• Estructuras <strong>de</strong> las ODPEs: ubigeos <strong>de</strong> distritos y provincias que la<br />
conforman, locales <strong>de</strong> votación, distribución <strong>de</strong> mesas y fusiones – GP<strong>DE</strong><br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir un listado <strong>de</strong> todas las mesas correspondientes a los<br />
ubigeos que conforman la ODPE, quebrado por <strong>de</strong>partamento, provincia<br />
distritos, indicando los números <strong>de</strong> mesas (madres e hijas), cantidad <strong>de</strong><br />
electores hábiles<br />
2. Administración y Seguridad<br />
El objetivo <strong>de</strong>l Sistema <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong>l Sistema <strong>de</strong> Cómputo Electoral es<br />
asegurar que el Sistema cuente con el a<strong>de</strong>cuado soporte en cuanto a<br />
seguridad y control <strong>de</strong> acceso a las diferentes funcionalida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sistema<br />
2.1 Activida<strong>de</strong>s en Centro <strong>de</strong> Cómputo<br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir la Apertura, Cierre Parcial, Reapertura y Cierre<br />
Total <strong>de</strong>l Centro <strong>de</strong> Cómputo. La labor <strong>de</strong> cierre solo podrá ser ejecutada si<br />
se realizaron todas las activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> digitación, digitalización, registros <strong>de</strong><br />
omisos. Tanto las labores <strong>de</strong> Apertura, Cierre Parcial, Reapertura y Cierre<br />
Total <strong>de</strong>l Centró <strong>de</strong> Cómputo <strong>de</strong>berán generar un reporte <strong>de</strong> acor<strong>de</strong> a los<br />
procedimientos establecidos por la Gerencia <strong>de</strong> Sistemas e Informática<br />
Electoral (GIF’s)<br />
2.2 Mantenimiento <strong>de</strong> Usuarios y Roles<br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir el mantenimiento <strong>de</strong> usuarios, consignando para<br />
cada uno <strong>de</strong> ellos, su DNI <strong>de</strong>l usuario, nombre <strong>de</strong>l usuario, estado (pue<strong>de</strong><br />
ser activo, inactivo o expulsado) apellido paterno , apellido materno, sexo,<br />
fecha <strong>de</strong> creación, tipo <strong>de</strong> usuario, el usuario que lo creó (Encargado o<br />
Asistente) También <strong>de</strong>be permitir conectar y <strong>de</strong>sconectar usuarios, así<br />
como restaurar contraseñas <strong>de</strong> usuarios <strong>de</strong> aquellos que no la recuerdan y<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 12 <strong>de</strong> 24
generar los reportes <strong>de</strong> administración necesarios, y podar hacer filtros a<br />
usuarios usando diferentes criterios.<br />
Los usuarios podrán tener los roles <strong>de</strong> administración <strong>de</strong> los usuarios<br />
catalogados como Administrador, Encargado <strong>de</strong> Cómputo, Asistente <strong>de</strong><br />
Cómputo, Lotizador, Digitador, Verificador, Observador, Personero,<br />
Fiscalizador.<br />
2.3 Auditoria y Copias <strong>de</strong> Respaldo<br />
El Sistema <strong>de</strong>berá permitir generar la copia <strong>de</strong> respaldo <strong>de</strong> la Base <strong>de</strong><br />
datos a <strong>de</strong>manda o según un tiempo pre<strong>de</strong>terminado. La copia <strong>de</strong> respaldo<br />
<strong>de</strong>berá ser comprimida y contener todas las tablas, procedimientos<br />
almacenados y disparadores necesarios para realizar una restauración a<br />
partir <strong>de</strong> esa copia.<br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir realizar una trazabilidad <strong>de</strong> todas las activida<strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong> los usuarios y base <strong>de</strong> datos en todos sus módulos.<br />
3. Lotización y Digitación<br />
3.1 Lotización <strong>de</strong> Actas<br />
La lotización <strong>de</strong> las actas electorales consiste en la recepción <strong>de</strong> un lote o<br />
paquete <strong>de</strong> actas provenientes <strong>de</strong> uno o más locales <strong>de</strong> votación, la<br />
digitación <strong>de</strong> ambas caras <strong>de</strong>l acta electoral y la distribución <strong>de</strong>l trabajo <strong>de</strong><br />
digitación. Este módulo <strong>de</strong>be funcionar en forma rápida y segura, para lo<br />
cual se sugiere que tenga características <strong>de</strong> WorkFlow, es <strong>de</strong>cir, trabajo por<br />
distribución <strong>de</strong> carga y sin repeticiones continuas <strong>de</strong> asignación <strong>de</strong>l trabajo<br />
a un mismo digitador, verificador o dupla.<br />
3.2 Digitación <strong>de</strong> Actas<br />
Este módulo permite el ingreso <strong>de</strong> las Actas Presi<strong>de</strong>nciales, Congresales –<br />
Preferenciales y Parlamento Andino – Preferenciales.<br />
El sistema <strong>de</strong>be validar que el acta a ingresar:<br />
• corresponda a la jurisdicción <strong>de</strong>l Centro <strong>de</strong> Cómputo,<br />
• no sea ingresada más <strong>de</strong> una vez<br />
• que tenga un número <strong>de</strong> copia válido<br />
• que tenga un digito <strong>de</strong> chequeo válido.<br />
3.2.1 Digitación <strong>de</strong> Actas <strong>de</strong> Escrutinio<br />
Las actas <strong>de</strong> escrutinio son las que contienen el conteo <strong>de</strong> votos para<br />
las listas presentadas por las Organizaciones Políticas por Mesa <strong>de</strong><br />
Sufragio.<br />
3.2.2 Verificación <strong>de</strong> Actas <strong>de</strong> Escrutinio<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 13 <strong>de</strong> 24
A<strong>de</strong>más <strong>de</strong> <strong>de</strong>tectar los problemas mencionados, esta función <strong>de</strong>be<br />
<strong>de</strong>tectar la coinci<strong>de</strong>ncia o no <strong>de</strong> la información ingresada respecto a la<br />
información <strong>de</strong> la primera digitación y <strong>de</strong>berá comunicar este estado.<br />
Diferenciación<br />
Esta función <strong>de</strong>be comparar lo ingresado a través <strong>de</strong> la digitación y<br />
compararlo con la verificación. De encontrar al menos una diferencia,<br />
el acta será enviada al proceso <strong>de</strong> corrección tantas veces como sea<br />
necesario, hasta que ambas digitaciones sean iguales.<br />
Validación<br />
Esta función <strong>de</strong>be <strong>de</strong>tectar si el acta tiene algún problema <strong>de</strong> sumas<br />
o todos aquellos que la casuística para el proceso sean <strong>de</strong>finidas. El<br />
estado <strong>de</strong> acta será <strong>de</strong> observada y se mostrará un casilla <strong>de</strong><br />
mensaje <strong>de</strong> color rojo que indica que el acta <strong>de</strong>be ser enviada al<br />
Jurado Electoral Especial para la generación <strong>de</strong> su resolución.<br />
3.2.3 Corrección <strong>de</strong> Actas <strong>de</strong> Escrutinio<br />
El sistema <strong>de</strong>be verificar que el acta <strong>de</strong> escrutinio solo sea lotizada<br />
por corrección y realizar la digitación y verificación <strong>de</strong> la misma. Si<br />
ocurriera alguna diferencia nuevamente se proce<strong>de</strong>rá a una siguiente<br />
corrección <strong>de</strong>l acta <strong>de</strong> escrutinio <strong>de</strong>berá ser lotizada por corrección<br />
Como ayuda a un continuo envío por corrección se <strong>de</strong>berá contar con<br />
una opción que permita visualmente <strong>de</strong>terminar cuáles son las<br />
diferencias y solamente <strong>de</strong>be permitir modificar los campos que<br />
contienen las diferencias <strong>de</strong>tectadas.<br />
3.3 Lotización <strong>de</strong> Resoluciones<br />
Permite registrar una resolución para un acta o un grupo <strong>de</strong> actas<br />
permitiendo afectar el contenido <strong>de</strong> cada una <strong>de</strong> las actas referidas en la<br />
resolución.<br />
El sistema <strong>de</strong>be permitir ingresar resoluciones para cada uno <strong>de</strong> estos<br />
casos:<br />
• Una resolución que resuelve una o más actas observadas<br />
• Una resolución que resuelve el caso <strong>de</strong> una o mas actas extraviadas<br />
• Una resolución que cambie el estado <strong>de</strong> un acta normal<br />
• Una resolución que pue<strong>de</strong> anular los resultados <strong>de</strong> un distrito,<br />
provincia, <strong>de</strong>partamento o nación.<br />
El origen <strong>de</strong> las resoluciones pue<strong>de</strong> ser el Jurado Electoral Especial,<br />
Jurado Nacional <strong>de</strong> Elecciones o la Oficina Nacional <strong>de</strong> Procesos<br />
Electorales.<br />
Las resoluciones <strong>de</strong>ben <strong>de</strong> grabar el número <strong>de</strong> la resolución, un campo<br />
<strong>de</strong> la glosa, y los usuarios que la ingresan, incluyendo hora y fecha.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 14 <strong>de</strong> 24
3.4 Digitación <strong>de</strong> Resolución<br />
Permite registrar una resolución para una o varias ubicaciones<br />
geográfica. En el caso que la resolución <strong>de</strong>clara la nulidad <strong>de</strong>l proceso<br />
electoral en una ubicación geográfica, el contenido <strong>de</strong> las<br />
consolidaciones <strong>de</strong> las actas que ya fueron contabilizadas <strong>de</strong>be ajustarse<br />
<strong>de</strong> acuerdo a lo dispuesto en la resolución.<br />
3.5 Reasignación <strong>de</strong> Lotes<br />
Permite realizar una nueva asignación <strong>de</strong> un lote a un nuevo digitador,<br />
verificador o ambos. Solo lo podrán realizar los usuarios con el perfil <strong>de</strong><br />
Administrador. El proceso <strong>de</strong> reasignación solo pue<strong>de</strong> ser realizado antes<br />
que el lote sea ingresado a la digitación.<br />
3.6 Consulta <strong>de</strong> Actas y Resoluciones<br />
Permite visualizar el estado <strong>de</strong> Actas y Resoluciones por estados <strong>de</strong><br />
digitación, y por estado <strong>de</strong> pendientes <strong>de</strong> envío al JEE, pendientes<br />
<strong>de</strong>vueltas <strong>de</strong>l JEE, resueltas, normales con resolución, etc.<br />
4. Reportes y Consultas<br />
4.1 Reportes<br />
Que <strong>de</strong>berán ser <strong>de</strong> varios tipos<br />
A. Resultados<br />
1 Reporte Mesa por Mesa. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la generación,<br />
impresión y exportación <strong>de</strong> los reportes <strong>de</strong>l resultado <strong>de</strong> las<br />
elecciones mesa por mesa <strong>de</strong>l Centro <strong>de</strong> Cómputo, indicando los<br />
votos obtenidos por cada lista. Asimismo <strong>de</strong>berá permitir emitir<br />
dichos reportes <strong>de</strong> manera general, <strong>de</strong> manera institucional y por<br />
jurisdicción.<br />
2 Reporte <strong>de</strong> resultados. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la generación,<br />
impresión y exportación <strong>de</strong> los reportes <strong>de</strong> los votos obtenidos por<br />
cada Agrupación Política, por cada tipo <strong>de</strong> Elección, a nivel <strong>de</strong>l<br />
Centro <strong>de</strong> Computo (presi<strong>de</strong>ncial Nacional / Departamento /<br />
Ubigeo, Congresal Nacional / Departamento / Ubigeo, Congresal<br />
Nacional / Departamento / Ubigeo, Voto Preferencial)<br />
3 Reporte <strong>de</strong> Cifra Repartidora. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la<br />
generación, impresión y exportación <strong>de</strong>l reporte que muestra la<br />
cifra repartidora y <strong>de</strong> acuerdo a esta cifra se muestran la cantidad<br />
<strong>de</strong> congresistas por cada Agrupación política, indicando nombres<br />
<strong>de</strong> Congresistas que alcanzaron un escaño.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 15 <strong>de</strong> 24
4 Reporte <strong>de</strong> Candidatos Electos. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la<br />
generación, impresión y exportación <strong>de</strong>l reporte a nivel nacional,<br />
mostrando los candidatos electos, por tipo <strong>de</strong> elección. A<strong>de</strong>más<br />
muestra también el lugar que ocuparon en la elección así como el<br />
or<strong>de</strong>n que tienen en la lista.<br />
5 Reporte <strong>de</strong> casos <strong>de</strong> empate. El reporte <strong>de</strong>berá i<strong>de</strong>ntificar si dos o<br />
más agrupaciones políticas empatan y cuando dos o mas<br />
candidatos <strong>de</strong> una misma lista empatan. El reporte <strong>de</strong>berá mostrar<br />
la agrupación política a la que pertenecen los candidatos que han<br />
empatado, el or<strong>de</strong>n que ocupa cada candidato en la lista y los votos<br />
que tiene cada candidato .Si se presenta un empate entre<br />
Agrupaciones Políticas, el repote <strong>de</strong>berá mostrar las agrupaciones<br />
políticas que empataron, las autorizadas alcanzadas y las<br />
autorida<strong>de</strong>s cubiertas <strong>de</strong> cada agrupación política.<br />
6 Reporte <strong>de</strong> Votos Blancos y Nulos por mesa. El sistema <strong>de</strong>berá<br />
permitir la generación, impresión y exportación <strong>de</strong>l reporte que<br />
muestra los votos blancos nulos por mesa, por cada local <strong>de</strong><br />
votación y por cada Ubigeo.<br />
7 Reporte <strong>de</strong> Ubigeos Nulos. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la<br />
generación, impresión y exportación <strong>de</strong>l reporte que muestra los<br />
reportes que han sido anulados.<br />
8 Reportes <strong>de</strong> ciudadanos que votaron y votos emitidos por mesas. El<br />
sistema <strong>de</strong>berá permitir la generación, impresión y exportación <strong>de</strong>l<br />
reporte que muestra la relación <strong>de</strong> sufragantes y votos emitidos por<br />
mesas <strong>de</strong> cada local <strong>de</strong> votación y por cada ubigeo.<br />
B. Avance<br />
1 Reporte <strong>de</strong> Avance <strong>de</strong> Mesa por Mesa. El sistema <strong>de</strong>berá permitir<br />
la generación, impresión y exportación <strong>de</strong> los reportes <strong>de</strong>l resultado<br />
<strong>de</strong> las elecciones mesa por mesa <strong>de</strong>l Centro <strong>de</strong> Cómputo,<br />
indicando los votos obtenidos por cada lista. Asimismo <strong>de</strong>berá<br />
permitir emitir dichos reportes <strong>de</strong> manera general, <strong>de</strong> manera<br />
institucional y por jurisdicción.<br />
2 Reporte <strong>de</strong> Avances <strong>de</strong> resultados. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la<br />
generación, impresión y exportación <strong>de</strong> los reportes que muestran<br />
la cantidad <strong>de</strong> votos alcanzadas hasta el momento indicando el<br />
porcentaje en que se encuentra a nivel <strong>de</strong> Centro <strong>de</strong> Computo o<br />
Se<strong>de</strong> Central., <strong>de</strong>partamento, provincia, distrito.<br />
C. Acta<br />
1 Histórico <strong>de</strong> un Acta.<br />
Debe <strong>de</strong> visualizar el primer registro grabado en la base <strong>de</strong> datos y<br />
el último. En caso <strong>de</strong> que el acta haya sido observada y se hayan<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 16 <strong>de</strong> 24
aplicado una o más resoluciones, estas <strong>de</strong>ben también mostradas<br />
indicando el Número <strong>de</strong> Resolución y la fecha y hora <strong>de</strong> ingreso.<br />
2 Auditoria <strong>de</strong> Digitación.<br />
Muestra un reporte <strong>de</strong>l último valor <strong>de</strong> un acta registrada en el<br />
sistema, <strong>de</strong>jando espacios en blanco para la comparación con el<br />
valor físico <strong>de</strong>l acta.<br />
3. Consulta <strong>de</strong> Mesa<br />
D. Digitación<br />
1 Reporte <strong>de</strong> Estado <strong>de</strong> Mesa por Mesa.<br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir la generación, impresión y exportación<br />
<strong>de</strong> los reportes que muestran el estado <strong>de</strong> las digitaciones por<br />
mesa y si tiene resoluciones.<br />
2 Reporte <strong>de</strong> Digitaciones.<br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir la generación, impresión y exportación<br />
<strong>de</strong> los reportes que indica por cuantas digitaciones pasó y el<br />
<strong>de</strong>talle para una <strong>de</strong>terminada mesa <strong>de</strong> Ubigeo<br />
3 Reporte <strong>de</strong> Mesas por Digitación.<br />
El sistema <strong>de</strong>berá permitir la generación, impresión y exportación<br />
<strong>de</strong>l reporte que muestra las mesas por estado <strong>de</strong> digitación<br />
(digitada, no digitada, con primera verificación, con segunda<br />
verificación o verificación por resolución <strong>de</strong>l Jurado Electoral<br />
Especial) en cada ubigeo.<br />
4 Reporte <strong>de</strong> Mesas por Tipo <strong>de</strong> Observación. El sistema <strong>de</strong>berá<br />
permitir la generación, impresión y exportación <strong>de</strong>l reporte que<br />
muestra las mesas por estado <strong>de</strong> observación (error material,<br />
impugnado, ilegible, etc.)<br />
E. Seguimiento<br />
1 Reportes <strong>de</strong> Actas Recepcionadas por Centro <strong>de</strong> Cómputo. El<br />
sistema <strong>de</strong>berá mostrar la cantidad <strong>de</strong> actas que han pasado el<br />
proceso <strong>de</strong> lotización por digitación por cada tipo <strong>de</strong> elección<br />
2 Reportes <strong>de</strong> Actas Procesadas por Centro <strong>de</strong> Cómputo. El sistema<br />
<strong>de</strong>berá mostrar la cantidad <strong>de</strong> actas que han pasado el proceso <strong>de</strong><br />
validación, para cada tipo <strong>de</strong> elección.<br />
3 Reportes <strong>de</strong> Actas Computadas por Centro <strong>de</strong> Cómputo<br />
F. Índices Estadísticos<br />
5. Registro <strong>de</strong> Omisos<br />
El sistema <strong>de</strong>be registrar el DNI <strong>de</strong> los ciudadanos que no fueron a votar, o no<br />
cumplieron con sus funciones <strong>de</strong> Miembros <strong>de</strong> Mesa. El sistema <strong>de</strong>be emitir<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 17 <strong>de</strong> 24
informes <strong>de</strong> ciudadanos omisos a la votación por mesa y al ejercicio <strong>de</strong><br />
miembros <strong>de</strong> mesa por local <strong>de</strong> votación, distrito, provincia, <strong>de</strong>partamento.<br />
El sistema <strong>de</strong>berá validar que para realizar el registro <strong>de</strong> omisos <strong>de</strong> una mesa,<br />
esta <strong>de</strong>berá estar ingresada y con estado normal o normal resuelta. El valor <strong>de</strong><br />
ciudadanos que votaron <strong>de</strong>berá ser tomado <strong>de</strong>l Acta <strong>de</strong> Escrutinio<br />
PRESI<strong>DE</strong>NCIAL, CONGRESAL-PREFERENCIAL, PARLAMENTO ANDINO –<br />
PREFERENCIAL.<br />
El sistema <strong>de</strong>be transmitir los datos capturados a la se<strong>de</strong> central <strong>de</strong>s<strong>de</strong> los<br />
centros <strong>de</strong> cómputo y permitir emitir reportes como el avance <strong>de</strong> escaneo,<br />
<strong>de</strong>talles <strong>de</strong> mesas escaneadas resumido y <strong>de</strong>tallado y mesas capturadas o no<br />
capturadas.<br />
5.1 Puesta a cero <strong>de</strong>l Registro <strong>de</strong> Omisos<br />
La puesta a cero <strong>de</strong>l sistema consiste en la inicialización <strong>de</strong> todos los<br />
registros que involucran los registros <strong>de</strong> las imágenes y la eliminación <strong>de</strong><br />
archivos <strong>de</strong> los directorios <strong>de</strong>stinados a la digitalización. De manera que<br />
que<strong>de</strong> claramente <strong>de</strong>mostrado que se está partiendo <strong>de</strong> cero.<br />
5.2 Registro <strong>de</strong> Omisos y Resoluciones<br />
La Captura <strong>de</strong> Omisos consiste en la captura <strong>de</strong> las imágenes <strong>de</strong> las<br />
actas <strong>de</strong> los procesos municipales y regionales. El programa <strong>de</strong>berá<br />
po<strong>de</strong>r reconocer ambos tipos <strong>de</strong> formatos. Deberá contar con puntos <strong>de</strong><br />
control para verificar la buena realización <strong>de</strong>l proceso y guardar las<br />
imágenes en estructuras <strong>de</strong> directorios que permitan su fácil acceso. Las<br />
imágenes <strong>de</strong>ben ser grabadas con una buena calidad<br />
5.3 Emisión <strong>de</strong> Reportes<br />
El Sistema <strong>de</strong>berá emitir los siguientes reportes, como mínimo:<br />
1. Reporte Mesas faltantes por registrar. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la<br />
generación e impresión <strong>de</strong> un reporte acerca <strong>de</strong> las actas faltantes<br />
por digitalizar, indicado si es por que aun no han sido procesadas o<br />
están en reproceso.<br />
2. Reporte por Ubigeo. Debe po<strong>de</strong>r emitir las imágenes digitalizadas por<br />
distrito, provincia, o mesa según el requerimiento <strong>de</strong>l usuario.<br />
3. Reporte <strong>de</strong> Imágenes Transmitidas. Debe mostrar que imágenes han<br />
sido transmitidas a la Se<strong>de</strong> Central.<br />
4. Reporte <strong>de</strong> Imágenes Recibidas. Debe mostrar la relación <strong>de</strong><br />
imágenes recibidas en la Se<strong>de</strong> Central e indicar cuales se<br />
encuentran aún pendientes.<br />
5. Reporte <strong>de</strong> Cierre <strong>de</strong> Activida<strong>de</strong>s. Sirve para que el encargado <strong>de</strong>l<br />
Centro <strong>de</strong> Cómputo pueda verificar el final <strong>de</strong> sus activida<strong>de</strong>s.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 18 <strong>de</strong> 24
6. Digitalización <strong>de</strong> Actas<br />
El sistema <strong>de</strong>be permitir digitalizar la imagen <strong>de</strong> las actas escrutadas por cada<br />
mesa (anverso y reverso) y las resoluciones que hicieran modificación al<br />
contenido <strong>de</strong> las actas, según los procedimientos establecidos por <strong>ONPE</strong>.<br />
Debe garantizar que mediante la lectura <strong>de</strong>l código <strong>de</strong> barras consignado en el<br />
Acta Electoral, graba las imágenes. Como condición el sistema <strong>de</strong>be validar<br />
que para que un acta sea digitalizada su estado <strong>de</strong>berá ser normal o normal<br />
resuelta.<br />
El sistema <strong>de</strong>be emitir informes <strong>de</strong> confirmación y verificación <strong>de</strong>l registro <strong>de</strong> la<br />
información., reprocesamientos, validar que cuando se digitalizan las actas<br />
electorales, el sistema proporciona medios <strong>de</strong> control, advirtiendo al usuario<br />
alguna ejecución errónea y <strong>de</strong>teniendo el procesamiento <strong>de</strong>l scanner.<br />
6.1 Puesta a Cero <strong>de</strong> Digitalización<br />
La puesta a cero <strong>de</strong>l sistema consiste en la inicialización <strong>de</strong> todos los<br />
registros que involucran los registros <strong>de</strong> las imágenes y la eliminación <strong>de</strong><br />
archivos <strong>de</strong> los directorios <strong>de</strong>stinados a guardar las imágenes digitalizadas<br />
y transmitidas, <strong>de</strong> tal manera que se que<strong>de</strong> claramente <strong>de</strong>mostrado que se<br />
está partiendo <strong>de</strong> cero<br />
6.2 Digitalización <strong>de</strong> Actas Electorales y Resoluciones<br />
La digitalización <strong>de</strong> actas electorales consiste en la captura <strong>de</strong> las<br />
imágenes <strong>de</strong> las actas <strong>de</strong> los procesos municipales y regionales. El<br />
programa <strong>de</strong>berá po<strong>de</strong>r reconocer ambos tipos <strong>de</strong> formatos. Deberá contar<br />
con puntos <strong>de</strong> control para verificar la buena realización <strong>de</strong>l proceso y<br />
guardar las imágenes en estructuras <strong>de</strong> directorios que permitan su fácil<br />
acceso. Las imágenes <strong>de</strong>ben ser grabadas con una buena calidad.<br />
Este módulo será usado en los Centros <strong>de</strong> Cómputo, su objetivo es<br />
asegurar el correcto procesamiento <strong>de</strong> actas y aplicación <strong>de</strong> resoluciones<br />
comparando lo digitado, a partir <strong>de</strong>l acta <strong>de</strong> escrutinio o <strong>de</strong> la aplicación <strong>de</strong><br />
resoluciones, versus las imágenes digitalizadas <strong>de</strong> actas y resoluciones.<br />
Para cada acta se <strong>de</strong>berá realizar dos verificaciones. Esta labor podrá ser<br />
realizada por más <strong>de</strong> una persona. De ser así, el sistema aleatoriamente<br />
asignará la pareja <strong>de</strong>l primer controlador <strong>de</strong> calidad y el segundo<br />
El sistema <strong>de</strong>berá leer las imágenes <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la estación digitalizadora, <strong>de</strong><br />
obtener la condición <strong>de</strong> Aprobado, la ó las imágenes asociadas a esta acta,<br />
se moverán a una carpeta acondicionada para esta labor.<br />
Como producto <strong>de</strong>l control <strong>de</strong> calidad <strong>de</strong> imágenes, estas tendrán 4<br />
estados: Aprobado, para Corrección, Rechazado ú Observado:<br />
Aprobado: ésta podrá estar disponible para su transmisión y publicación en<br />
la web.<br />
Por Corrección: se volverá a asignar a nuevos Controladores <strong>de</strong> calidad, en<br />
caso <strong>de</strong> disponerse <strong>de</strong> recursos.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 19 <strong>de</strong> 24
Observado: Si es un acta se <strong>de</strong>be reprocesar para su nueva digitalización.<br />
En caso <strong>de</strong> ser una resolución se tendrá que reprocesar y reingresar al flujo<br />
<strong>de</strong> actas.<br />
Rechazada: Se <strong>de</strong>berá volver a digitalizar por haberse encontrado falta <strong>de</strong><br />
sellos ó una imagen con código <strong>de</strong> copia diferente al digitado.<br />
El sistema <strong>de</strong>berá contar con una estructura <strong>de</strong> escritorios para almacenar<br />
las imágenes <strong>de</strong> actas y resoluciones. Estas carpetas estarán subdivididas<br />
por los estados que puedan tener las imágenes.<br />
En todo momento se podrá obtener un histórico <strong>de</strong> la imagen digitalizada,<br />
sea esta acta ó resolución.<br />
La carga <strong>de</strong> trabajo será mostrada en forma pre<strong>de</strong>terminada por las<br />
primeras actas digitalizadas en función <strong>de</strong> la fecha y hora <strong>de</strong> su<br />
digitalización sus respectivas resoluciones en forma ascen<strong>de</strong>nte. Por<br />
<strong>de</strong>fecto se mostrará una pantalla con cinco (05) actas, pudiendo esta<br />
cantidad ser variada por el usuario. En caso <strong>de</strong> ser necesario el sistema<br />
<strong>de</strong>berá permitir seleccionar actas específicas ya sea buscándolas a través<br />
<strong>de</strong> una vista ó una búsqueda directa.<br />
6.3 Reportes <strong>de</strong> Digitalización<br />
El Sistema <strong>de</strong>berá emitir los siguientes reportes, como mínimo:<br />
Reporte Actas Faltantes por Digitalizar. El sistema <strong>de</strong>berá permitir la<br />
generación e impresión <strong>de</strong> un reporte acerca <strong>de</strong> las actas faltantes por<br />
digitalizar, indicado si es por que aun no han sido procesadas o están en<br />
reproceso.<br />
Reporte por Ubigeo. Debe po<strong>de</strong>r emitir las imágenes digitalizadas por<br />
distrito, provincia, o mesa según el requerimiento <strong>de</strong>l usuario.<br />
Reporte <strong>de</strong> Imágenes Transmitidas. Debe mostrar que imágenes han sido<br />
transmitidas a la Se<strong>de</strong> Central.<br />
Reporte <strong>de</strong> Imágenes Recibidas. Debe mostrar la relación <strong>de</strong> imágenes<br />
recibidas en la Se<strong>de</strong> Central e indicar cuales se encuentran aún<br />
pendientes.<br />
Reporte <strong>de</strong> Cierre <strong>de</strong> Activida<strong>de</strong>s. Sirve para que el encargado <strong>de</strong>l Centro<br />
<strong>de</strong> Cómputo pueda verificar el final <strong>de</strong> sus activida<strong>de</strong>s.<br />
7. Transmisión <strong>de</strong> Información<br />
El sistema <strong>de</strong>be garantizar que:<br />
- La información <strong>de</strong>berá viajar encriptada y comprimida y con i<strong>de</strong>ntificadores<br />
que lo diferencien <strong>de</strong> algún otro Centro <strong>de</strong> Cómputo<br />
- La transmisión y recepción <strong>de</strong> información <strong>de</strong>be estar garantizada en todos<br />
sus puntos.<br />
- Emitir reportes <strong>de</strong> conformidad <strong>de</strong> envió y recepción <strong>de</strong> la información<br />
transmitida.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 20 <strong>de</strong> 24
7.1 Transmisión <strong>de</strong> Puesta a Cero<br />
Deberá permitir la transmisión <strong>de</strong> la puesta a cero <strong>de</strong> los diferentes<br />
módulos, una vez realizada esta actividad en los Centros <strong>de</strong> Cómputo.<br />
Debe asegurar este procedimiento que en la parte correspondiente a la<br />
información <strong>de</strong> la base <strong>de</strong> datos no se encuentre ninguna información.<br />
7.2 Transmisión <strong>de</strong> Actas<br />
Deberá permitir la transmisión <strong>de</strong> la información <strong>de</strong> actas, incluyendo toda<br />
la información necesaria a usuarios y lotes <strong>de</strong> actas, que permitan en caso<br />
<strong>de</strong> ser necesario, seguir procesando la información <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Se<strong>de</strong> Central.<br />
7.3 Transmisión <strong>de</strong> Resoluciones<br />
Deberá permitir la transmisión <strong>de</strong> los omisos por bloques o todas mediante<br />
algún sistema <strong>de</strong> encriptación. Deberá contar con algún sistema <strong>de</strong><br />
contingencia y verificación <strong>de</strong> la información transmitida, en caso <strong>de</strong> haber<br />
problemas con el sistema <strong>de</strong> comunicaciones. Este Modulo también<br />
permitirá visualizar las imágenes recibidas en la Se<strong>de</strong> Central y para ello<br />
utilizara un método <strong>de</strong> <strong>de</strong>sencriptación.<br />
7.4 Transmisión <strong>de</strong> Omisos<br />
Deberá permitir la transmisión <strong>de</strong> los omisos por bloques o todas mediante<br />
algún sistema <strong>de</strong> encriptación. Deberá contar con algún sistema <strong>de</strong><br />
contingencia y verificación <strong>de</strong> la información transmitida, en caso <strong>de</strong> haber<br />
problemas con el sistema <strong>de</strong> comunicaciones. Este Modulo también<br />
permitirá visualizar las imágenes recibidas en la Se<strong>de</strong> Central y para ello<br />
utilizara un método <strong>de</strong> <strong>de</strong>sencriptación.<br />
7.5 Transmisión <strong>de</strong> Imágenes Digitalizadas<br />
El programa <strong>de</strong> digitalización <strong>de</strong> actas electorales <strong>de</strong>berá permitir la<br />
transmisión <strong>de</strong> las imágenes digitalizadas por bloques o todas mediante<br />
algún sistema <strong>de</strong> encriptación. Deberá contar con algún sistema <strong>de</strong><br />
contingencia y verificación <strong>de</strong> la información transmitida, en caso <strong>de</strong> haber<br />
problemas con el sistema <strong>de</strong> comunicaciones. Este Modulo también<br />
permitirá visualizar las imágenes recibidas en la Se<strong>de</strong> Central y para ello<br />
utilizara un método <strong>de</strong> <strong>de</strong>sencriptación.<br />
8. Presentación <strong>de</strong> Resultados<br />
El sistema <strong>de</strong>be permitir la presentación <strong>de</strong> los resultados <strong>de</strong> las elecciones<br />
generales vía Web tanto <strong>de</strong> datos como <strong>de</strong> imágenes. Estos datos <strong>de</strong>berán<br />
ser publicados según los intervalos que fije la gerencia <strong>de</strong> Sistemas e<br />
Informática Electoral y <strong>de</strong>berá guardarse un histórico <strong>de</strong> los cortes <strong>de</strong><br />
publicación en algunos reportes. Los niveles <strong>de</strong> consulta pue<strong>de</strong>n ser por acta,<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 21 <strong>de</strong> 24
distrito, provincia o <strong>de</strong>partamento. Opcionalmente se requiere que las<br />
consultas <strong>de</strong> los resultados consolidados sean obtenidas por WAP<br />
Los usuarios podrán tener control sobre los datos procesados en cada una<br />
<strong>de</strong> las mesas, <strong>de</strong>l Perú y extranjero. La información <strong>de</strong>berá ser mostrada en<br />
cuadros y/o gráficos y <strong>de</strong>be permitirle importarlo a Excel, Word o PDF, según<br />
sea el caso.<br />
Permitir la presentación <strong>de</strong> resultados electorales: Elecciones Generales<br />
2011, a través <strong>de</strong> una aplicación web.<br />
Las consultas y reportes que <strong>de</strong>ben tener son:<br />
1. Presi<strong>de</strong>nciales<br />
a. Candidatos con mayor cantidad <strong>de</strong> votos alcanzados<br />
b. Resultados por candidato.<br />
c. Resultados candidato gráfico.<br />
d. Resultados votación Gráfico<br />
e. Por acta.<br />
2. Congresales<br />
a. Resumen <strong>de</strong> resultados elecciones congresales<br />
b. Barrera electoral<br />
c. Resumen votos por distrito electoral.<br />
d. Resultados votos obtenidos por candidato.<br />
e. Resultados por agrupación<br />
f. Distribución <strong>de</strong> votos por organización política.<br />
g. Resultados por género y edad.<br />
h. Estadísticas mayor y menos votación.<br />
i. Estadísticas agrupado por edad.<br />
j. Por acta.<br />
3. Parlamento Andino<br />
a. Resumen<br />
b. Barrera Electoral<br />
c. Resultados votos preferenciales<br />
d. Por acta<br />
4. Indicadores<br />
a. Participación y ausentismo<br />
b. Votación gráfico<br />
5. Indicadores<br />
a. Participación y Ausentismo<br />
b. Fuerzas políticas.<br />
Presi<strong>de</strong>nciales<br />
Candidatos con mayor cantidad <strong>de</strong> votos alcanzados: Flash informativo<br />
<strong>de</strong> los dos candidatos que estarían pasando a la segunda vuelta y un<br />
resumen <strong>de</strong>l avance <strong>de</strong> cómputo en presi<strong>de</strong>nciales.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 22 <strong>de</strong> 24
Resultados por candidato: Resultados <strong>de</strong> la votación por todos los<br />
candidatos, votos válidos, votos emitidos y <strong>de</strong>talle <strong>de</strong>l cómputo y<br />
procesamiento <strong>de</strong> actas por ubigeos.<br />
Resultados candidato gráfico: Representación gráfica <strong>de</strong> los resultados<br />
<strong>de</strong> la votación (solos nación)<br />
Resultados votación gráfico: Gráfica <strong>de</strong> los votos blancos, nulos<br />
impugnados y válidos filtrados por ubigeos, nacionales y extranjeros.<br />
Por acta: Pantalla <strong>de</strong> búsqueda <strong>de</strong> una acta por el número <strong>de</strong> la misma ó<br />
por una búsqueda <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el ubigeo hasta el local <strong>de</strong> votación y que lleva al<br />
<strong>de</strong>talle <strong>de</strong> cada acta con su imagen digitalizada, <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> la votación en<br />
mesa y las resoluciones <strong>de</strong> acta.<br />
Congresales<br />
Resumen <strong>de</strong> resultados <strong>de</strong> elecciones congresales: Este reporte<br />
muestra el porcentaje <strong>de</strong> avance <strong>de</strong> actas computadas por distrito electoral,<br />
posee un link para po<strong>de</strong>r ver los votos alcanzados por cada candidato y<br />
agrupación política por cada distrito electoral.<br />
En la parte inferior hay un pequeño resumen en el cual se muestra el total<br />
<strong>de</strong> electores hábiles, el total <strong>de</strong> mesas asignadas, el total <strong>de</strong> actas sin<br />
observación, el porcentaje <strong>de</strong> actas procesadas, el porcentaje <strong>de</strong> actas por<br />
procesar.<br />
Barrera electoral: Este reporte muestra el porcentaje <strong>de</strong> votos válidos por<br />
cada agrupación política, adicionalmente muestra una barra indicando que<br />
agrupaciones están por <strong>de</strong>bajo <strong>de</strong>l 4% <strong>de</strong> votos alcanzados.<br />
Resumen Votos por Distrito electoral: Este reporte muestra únicamente<br />
los votos alcanzados por cada candidato así como los votos blancos, nulos<br />
e impugnados para un <strong>de</strong>terminado distrito electoral, en la parte inferior,<br />
está la información general <strong>de</strong>l cómputo para <strong>de</strong>terminado distrito.<br />
Resultado votos obtenidos por candidato: En este reporte se pue<strong>de</strong><br />
apreciar los candidatos que postulan al congreso con su respectivo distrito<br />
electoral, número <strong>de</strong> lista y votos obtenidos, permite filtros <strong>de</strong><br />
or<strong>de</strong>namiento.<br />
Resultados por agrupación: En este reporte se pue<strong>de</strong> apreciar los votos<br />
válidos por agrupación política, así como el porcentaje que representan<br />
estos <strong>de</strong>l 100% <strong>de</strong> votos válidos.<br />
Distribución <strong>de</strong> votos por organización política: En este reporte se<br />
representa en barras la cantidad <strong>de</strong> votos preferenciales por cada<br />
candidato.<br />
Resultados por género y edad: En este reporte se ven la cantidad y el<br />
porcentaje <strong>de</strong> hombres y mujeres <strong>de</strong> los 130 elegidos, en la segunda parte<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 23 <strong>de</strong> 24
están agrupados por la edad, quienes son mayores <strong>de</strong> 50 y los que son<br />
menores <strong>de</strong> 50.<br />
Estadísticas mayor y menor votación: Este reporte muestra los cinco<br />
futuros congresistas con menos voto alcanzados.<br />
Estadísticas agrupados por edad: Este reporte muestra la cantidad <strong>de</strong><br />
candidatos para un rango <strong>de</strong> edad <strong>de</strong>terminado, así mismo, muestra esta<br />
información por medio <strong>de</strong> un gráfico.<br />
Por acta: Pantalla <strong>de</strong> búsqueda <strong>de</strong> un acta por el número <strong>de</strong> la misma ó<br />
por una búsqueda <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el ubigeo hasta el local <strong>de</strong> votación y que lleva al<br />
<strong>de</strong>talle <strong>de</strong> cada acta con su imagen digitalizada, <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> la votación en<br />
esa mesa y las resoluciones <strong>de</strong>l acta.<br />
Parlamento andino<br />
Resumen: Resumen <strong>de</strong>l avance <strong>de</strong> cómputo por distrito electoral y el<br />
resumen <strong>de</strong>l avance <strong>de</strong> cómputo en parlamento andino.<br />
Barrera electoral: Este reporte muestra el porcentaje <strong>de</strong> votos válidos por<br />
cada agrupación, adicionalmente muestra una barra indicando que<br />
agrupaciones está por <strong>de</strong>bajo <strong>de</strong>l 4% <strong>de</strong> votos alcanzados.<br />
Resultados votos preferenciales: Votos obtenidos por cada candidato<br />
según los agrupados por organización política escogida.<br />
Por acta: Pantalla <strong>de</strong> búsqueda <strong>de</strong> un acta por el número <strong>de</strong> la misma ó<br />
por una búsqueda <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el ubigeo hasta el local <strong>de</strong> votación y que lleva al<br />
<strong>de</strong>talle <strong>de</strong> cada acta con su imagen digitalizada, <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> la votación en<br />
esa mesa y las resoluciones el acta.<br />
Indicadores<br />
Participación y ausentismo: Participación y ausentismo (nacional y<br />
extranjero) mas su <strong>de</strong>talle respectivo y gráficas <strong>de</strong> <strong>de</strong>talle, está<br />
participación y ausentismo.<br />
Votación gráfico: Gráfico <strong>de</strong>l <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> la votación en cada una <strong>de</strong> las tres<br />
elecciones don<strong>de</strong> se <strong>de</strong>talla la votación válida, blancos, nulos e<br />
impugnados.<br />
<strong>Servicio</strong> <strong>de</strong> Auditoría al Software <strong>de</strong> Cómputo Página 24 <strong>de</strong> 24