Cuadernos-Legales-N11

22PreguntasfrecuentesCuaderno nº 9_Responsabilidades personales en elámbito del cumplimiento legal¿En qué tipo de documentos se plasma el“tone from the top”?El “tone from the top” es una actitud continuadaque, por lo tanto, debería dejar traza en multitudde documentos de naturaleza variada. Hallarásevidencia de este factor cuando se apruebaformalmente el Código Ético o de Conducta,las políticas de la organización (incluida lade Cumplimiento), y en buena parte de ladocumentación asociada con todo ello: desdecomunicados a toda la organización (anunciandopolíticas relacionadas con el cumplimiento, porejemplo), hasta recibir documentos de reporte decumplimiento y formalizar decisiones en cuantoa las acciones a tomar. También demuestra “tonefrom the top” la actuación rápida y contundenteen procesos disciplinarios o de resolucióncontractual desencadenados por incumplimientos.Realmente el “tone from the top” deja muchastrazas, hasta el punto que es realmentepreocupante no identificar ninguna de ellas.¿Donde encuentro directrices sobre elmodo de organizar un Sistema que mepermita gestionar el cumplimiento demanera razonable?En la actualidad, existen textos muy reputadosinternacionalmente que ofrecen directrices clarassobre cumplimiento. De hecho, en los Cuadernos3 y 4 (“Sistemas para la Gestión del Cumplimiento- CMS”) describí los principios más importantesque subyacen en su mayoría. Es interesanteque atiendas a su contenido y evites implantarmodelos de cumplimiento sui generis que noestén alineados con su orientación, pues con elloganarás en eficacia y conseguirás también quepuedan ser evaluados positivamente por tercerosindependientes, en caso de que resulte preciso.Utilizar estándares internacionales seguramente tepermitirá también adentrarte en materias dondeno has tenido ocasión de desarrollarte y crecerprofesionalmente.Mi organización nunca encuentra elmomento para establecer un modelo decumplimiento. ¿Qué puedo hacer?En ocasiones, produce pereza ejecutar proyectosde mejora que no se consideran directamenterelacionados con las operaciones, lo que esun error por cuanto el cumplimiento es unaparte indisoluble de ellas. Lamentablemente,existen organizaciones que se dan cuenta deello tarde y emprenden mejoras en el ámbitodel cumplimiento a raíz de verse involucradasen situaciones que les han reportado dañoseconómicos y reputacionales. Quien ha estadoinmerso en las preocupaciones derivadas de ellasconoce bien lo conveniente que es tomar accionesantes de que se produzcan, pues no sólo laspueden evitar sino que contribuirán a demostrarla diligencia debida de tanto la organización comode sus responsables, mitigando responsabilidadessociales y personales.¿Cómo puedo evitar situacionesinadecuadas de “Conformity”?Erradicar situaciones generalizadas de“Conformity” precisa habilitar espacios decomunicación y debate. Cuando se brinda alos empleados ocasiones en las que expresarlibremente sus opiniones, sin que ellos les reporterecriminaciones o perjuicios laborales, hacen usode ellas y dificultan que algunas personas o gruposconsoliden un estado de opinión por el efecto