SQAS parte principal - ACCS

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía1.2.2. Formación Formación1.2.2.1. ¿Posee la compañía un programa de formación general de todo el personal que deriveen un plan de formación individual para cada trabajador?1.2.2.2 ¿Incluye el programa de formación una formación inicial para cualquier nuevotrabajador?If fully integrated subcontractors are used these drivers/operators should be included.Un programa de formación es el procedimiento que regula la formación en la empresa. Un plan de formación es una lista de la formación aser realizada por cada trabajador. Esta cuestión se formula acerca del plan y programa de formación pero la implementación deberá tener encuenta la legislación local. Comprobar que existen registros de formación actualizados y pruebas de la implementación del programa deformación de forma individual en los trabajadores de la empresa. Si no se hubiera seguido el programa general de formación o los planesindividuales, la empresa deberá poseer disponibles evaluaciones propias que expliquen dichas discrepancias junto a las medidas correctivastomadas al respecto.Una formación inicial en el comienzo de la contratación orienta al trabajador hacia los valores generales y le informa sobre las políticas yprocedimientos de la compañía. Esta formación inicial cubrirá, al menos, las siguientes áreas: Seguridad, Salud Laboral, Medio ambiente,Políticas de calidad y seguridad, Sistemas de gestión y promoción interna, Manual de Calidad, Planificación y Modelo de la compañía,Relación con los clientes y Respuesta ante emergencias. Dicha formación inicial puede ser formal o informal, pero en cualquier caso deberánquedar registros disponibles indicando quién ha sido formado, por quién y el programa de dicha formación.Score1.2.2.3. ¿Hay un procedimiento que contemple la revisión, al menos de forma anual, del plan deformación en la compañía?1.2.2.4. Están los siguientes puntos cubiertos en el programa deformación para el personal operacional :Todo el personal posee formación formal en materias relacionadas con sus tareas específicas y el análisis de riesgos. Se posee un plan deformación que es revisado regularmente (al menos anualmente), los requisitos de formación son revisados también al menos una vez al añoy se posee un plan de acción para satisfacer las necesidades formativas.Compruebe de forma aleatoria que los informes de formación contienen los aspectos reseñados (desde a - i).EU legislation : 89/391/EEC Art. 101.2.2.4a - informes, investigación y análisis de incidentes ? El programa de formación debería cubrir responsabilidades, procesos de notificación, clasificación, y análisis de las causas-raíz.1.2.2.4b - manipulación de mercancías peligrosas ? Valorar con “N/A” si no se manejan mercancías peligrosas. Para valorar con “1” la formación debe cubrir al menos todos los requerimientoslegales ligados a las áreas de trabajo de la empresa. Por ejemplo, ADR/ADNR/RID (§ 1.3)1.2.2.4c - producto de proveedor específico o necesidades de manipulación ? No solo las mercancías peligrosas pueden presenter peligros, también otros productos o cargas pueden crear riesgos. Facilitar formación enestos apartados debe ser una parte de las medidas de prevención mencionadas en el análisis de riesgos.1.2.2.4d - utilización del EPI (Equipo Protección Individual ? El programa de formación debería cubrir la política PPE de la compañía, así como el uso y sustitución de equipos.1.2.2.4e - procedimientos de emergencia de la compañía ? Los programas de formación para casos de emergencias deberán incluir tanto aspectos prácticos como administrativos.1.2.2.4f - control y prevención de derrrame ? La formación debería incluir muestreo, procedimientos de carga y descarga y las acciones requeridas por parte del personal operativo y delos conductores, en caso de producirse un derrame.1.2.2.4g - Principios de Seguridad Basada en Comportamiento (BBS) ? La formación en aspectos de CSS debe estar en línea con los principios definidos por CEFIC/ECTA para BBS o equivalente.1.2.2.4h- conciencia de protección según el riesgo y su papel dentro de la actividad de lacompañía?La formación en conciencia de protección dirigirá el reconocimiento de los riesgos de protección, métodos de reducción de los riesgos y lasacciones a llevar a cabo en un caso de violación de los estándares de protección. La formación incluirá los planes de protección (si aplica)respecto a las responsabilidades individuales en la compañía y su función en la implementación interna de la protección1.2.2.4i - Evaluación y Gestión del Riesgo? La Gestión del Riesgo es la identificación, evaluación y priorización de los riesgos junto a la posterior aplicación coordinada de recursos paraminimizar, monitorizar y controlar la probabilidad y/o impacto de la ocurrencia de accidentes/incidentes.La Evaluación de Riesgos es un paso dentro del proceso de gestión del riesgo. Dicha evaluación es la determinación de valores cuantitaivosy/o cualitativos de riesgos relacionados con situaciones concretas (escenarios de riesgo) e impactos reconocidos (también llamados peligros).Una evaluación cuantitaiva de riesgos requiere el calculo de la magnitud del impacto potencial y la probabilidad de que ese impacto ocurra.1.2.2.5. Hay definido y ejecutado un programa de formación deprimeros auxilios para las personas designadas ?Comprobar que los programas de primeros auxilios han sido impartidos y están documentados (incluidos cursos de reciclaje). Comprobarfrecuencia y asistencia.1.2.2.6. Se guardan los informes de quién ha sido formado y en qué temas ? Comprobar que los informes están completos y puestos al día.3/10

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía1.2.2.7. ¿Se utiliza personal cualificado/formado en tareas que requieranformación(técnica)/experiencia específicas?Algunas actividades deben requerir conocimientos especiales, experiencia previa o formación específica para que este ítem pueda serevaluado correctamente por el evaluador. Compruebe si se ha hecho un esfuerzo por parte de la compañía en asignar personal cualificado aaspectos específicos de la actividad/negocio, cuando se requiera. El análisis de riesgo es un documento básico para identificar estas tareas.Score1.2.2.8. ¿ Se comprueba la eficacia de la formación de cada empleado ? Buscar p. ej. los resultados de los exámenes o evaluaciones de seguimiento, resultados de auditorias e informaciones de los empleados sobrela calidad de la formación, etc.1.2.3. Conducta sobre Seguridad (CSS) Conducta sobre Seguridad (CSS)Existen algunas guías CSS (Guía del CEFIC/ECTA para conductores de camiones, Guías CSS para la carga y descarga…) aunque otras aún debenser desarrolladas. Internamente, se recomienda que las compañías que no sean de transporte implemente proactivamente su propio SistemaBBS, basado en los los principios de programas equivalentes en el transporte.1.2.3.1. Está el proyecto CSS siendo desarrollado con políticas, recursos y plazos ? Comprobar la presencia de un archivo documentado de implementación del plan incluyendo objetivos y resultados actualizados.1.2.3.2. ¿Se han identificado las responsabilidades y responsables del desarrollo eimplementación del programa CSS a todos los niveles?1.3. SHEQ&Sec Análisis de Funcionamiento SHEQ&Sec Análisis de FuncionamientoComprobar la descripción de las siguientes funciones en relación con la implantación de CSS. La Dirección es la principal responsable de laimplantación y soporte del programa CSS Ellos deberían haber definido participantes, asignado recursos y eliminado obstáculos a fin delograr la implantación eficaz, cuyos resultados son contrastados con los planes. El departamento de expediciones y planificación entienden ysoportan el programa con el fin de evitar o eliminar ordenes que puedan entrar en conflicto con los principios del programa CSS. Losformadores no solo se dedicaran a formar si no que realizaran la recopilación de datos e informes de resultados a la supervisión. Todo elpersonal deberá entender los objetivos del programa CSS y ser invitado a participar y aceptar los cambios preventivos como resultado delanálisis del programa.1.3.1. Informes de No-conformidades, Investigación, Análisis y Acciones Correctivas Informes de No-conformidades, Investigación, Análisis y Acciones Correctivas1.3.1.1. Hay un sistema documentado en el centro para investigar y registrar no-conformidadesreferentes a :Debe haber datos disponibles en todas las fases del negocio desde que se recibe el pedido hasta la reacción final del cliente y su opinión. Larecopilación y el análisis de datos pueden constituir un medio de mejorar el servicio o, por el contrario, pueden detectar el inicio de unaindeseable degradación del servicio antes de que se convierta en un problema importante. Para verificar que el sistema de informaciónfunciona adecuadamente, deberán comprobarse varias fuentes de información, tales como los informes de las compañías aseguradoras,quejas de clientes y multas, comentarios internos (ej. conductores).Esta cuestión (elementos a-f) solo se tiene en cuenta para puntuación si existe un sistema documentado para registro e investigación, en elque se clarifique qué es una "no-conformidad", quien tiene que informar, cómo y a quién, quien tiene que investigar y el método deseguimiento y finalización por medio de las acciones correctoras.1.3.1.1a - accidentes ? Accidente:un evento no planeado que causa una pérdida de calidad, daño, enfermedad, lesión o peligro.Incidente: un evento no planeado que puede dar lugar a pérdida de calidad, daño, enfermedad, lesión o peligro.Si hay mercancías peligrosas envueltas, se debe tener en cuenta el apartado 1.8.5 del ADR. Comprobar, además, si estos hechos se hantenido en cuenta en el Informe anual del Consejero de Seguridad.1.3.1.1b - falta de protección y amenazas? Cualquier suceso que implique una pérdida/falta de protección o una amenaza como un robo, vandalismo, entrada sin autorización…deberser registrado y tratado1.3.1.1c - comportamientos y condiciones no seguras? Las situaciones o comportamientos que, aún no habiendo causado pérdida de protección, lesiones, bajas o peligros para la compañía, poseanel potencial suficiente para provocarlos, deberán ser registrados y puestos en seguimiento1.3.1.1.d - cumplimiento de la legislación ? Ej: retraso en la implementación de nuevos requisitos legales, multas…1.3.1.1.e - contaminación del producto ? Se explica por sí mismo1.3.1.1.f - discrepancias de productos o embarques incompletos? Cada discrepancia de producto o embarque incompleto (los que no sean una operación normal) deberán ser considerados1.3.1.1.g - calidad de los servicios? La calidad de los servicios que se ofrece a los clientes. Ejemplos como: entrega tardía, falta de limpieza, mercancías no recuperables…1.3.1.2. Hay preparado un informe detallado de no-conformidades por el responsable dedepartamento , que contenga, una investigación para establecer la causa inmediata dela no-conformidad, la identificación de las causas de raíz, recomendaciones paraacciones correctoras para prevenir la repetición ?En todas las "no-conformidades" debe prepararse por escrito un detallado informe por parte del coordinador responsable sin ningún retrasoy en línea con los procedimientos internos. La investigación de "no conformidades" debe identificar las causas inmediatas y las causas raíces.Cuando sea apropiado y dependiendo de la naturaleza de la "no-conformidad", técnicas reconocidas deben ser utilizadas para laidentificación de las causas raíces p.ej., el análisis por árbol de fallos. Comprobar algunos informes delarchivo de "no-conformidades".4/10

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía1.3.1.3. Después de un accidente/incidente, ¿se informa a los empleados y contratistasrelacionados y, si es necesario, son formados mediante las conclusiones de un análisisde Causa Origen?El feedback sobre un accidente/incidente a todos los empleados y contratistas relacionados con él es importante para aprender sobre estetipo de situaciones y prevenir que vuelvan a ocurrir en el futuro. El Análisis de Causa Origen (Root Cause Analysis) debería ser la base de lainformación de ese feedback. Verificar que los empleados son conscientes de los incidentes ocurridos y de las medidas de prevención.Score1.3.1.4 Está informado el cliente de las no-conformidades que afectan a sus productos ? Comprobar en los archivos que se informa adecuadamente al cliente afectado, cuando está implicado su producto, y que esto se hacerutinariamente. Si esto ocurre solo ocasionalmente, no puntuar esta cuestión.1.3.1.5. ¿Se informa al Consejero de Seguridad después de cualquier incidente relacionado conmercancías peligrosas?Comprobar los registros de dichos incidentes así como el Informe anual del Consejero de SeguridadADR 1.81.3.2. SHEQ&Sec Objectivos y Análisis de Tendencias SHEQ&Sec Objectivos y Análisis de Tendencias1.3.2.1. Hay un procedimiento en el centro para el análisis de datosSHEQ&Sec que identifique las tendencias ?Debe existir un sistema para el registro y el análisis de los datos, que permita conocer las tendencias del número de "no-conformidades" deSSMAQP. Compruébese documentalmente que existe tal sistema.Solicite ver un resumen del análisis de tendencias correspondiente al último año. Si la compañía ya hubiese sido evaluada deberá disponer dedatos de los tres últimos años los cuales permitirán documentar la mejora continua. Caso contrario, esta cuestión deberá puntuarse con "0".1.3.2.2. ¿Posee la compañía un sistema para medir y mejorar el uso de electricidad? Debería haber en las instalaciones de la compañía un sistema efectivo para la medida del consumo de electricidad. Como parte másimportante de este sistema, debería poseer un plan de mejora para la optimización del gasto eléctrico. Éste puede ser una reducciónplaneada del gasto total o, incluso, una racionalización en el consumo que pueda ser probada.1.3.2.3. ¿Posee la compañía un sistema para medir y mejorar el uso de gas? Debería haber en las instalaciones de la compañía un sistema efectivo para la medida del consumo de gas. Como parte más importante deeste sistema, debería poseer un plan de mejora para la optimización del gasto en gas. Éste puede ser una reducción planeada del gasto totalo, incluso, una racionalización en el consumo que pueda ser probada.1.3.2.4. ¿Posee la compañía un sistema para medir y mejorar el uso y gasto de agua? Debería haber en las instalaciones de la compañía un sistema efectivo para la medida del consumo de agua. Como parte más importante deeste sistema, debería poseer un plan de mejora para la optimización del gasto de agua. Éste puede ser una reducción planeada del gasto totalo, incluso, una racionalización en el consumo que pueda ser probada.1.3.2.5. ¿Posee la compañía un sistema para medir y mejorar el uso y gasto de gasoil? Debería haber en las instalaciones de la compañía un sistema efectivo para la medida del consumo de gasoil. Como parte más importante deeste sistema, debería poseer un plan de mejora para la optimización del consumo de gasoil. Éste puede ser una reducción planeada del gastototal o, incluso, una racionalización en el consumo que pueda ser probada.1.3.2.6. ¿Posee la compañía un sistema para medir y mejorar sus emisiones ? La compañía deberá tener en sus instalaciones un sistema efectivo para la medida de las emisiones producidas por la empresa. Estas puedenser CO2, polvo, ruido, SOx, NOx… Deberá haber un programa direccionado a la reducción de esas emisiones y que será monitorizado.1.3.2.7. ¿ Se han establecido objetivos SHEQ&Sec, siendo monitorizados e introducidos en unplan de acción para alcanzarlos?Verificar si se han definido objetivos SHEQ&Sec y si estos han sido monitorizados con frecuencia definida (cuatrimestarlmente,anualmente…) y se mantienen datos actualizados sobre ello1.3.2.8. ¿Ha sido revisado el Plan de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Protección de laCompañía en relación con el programa Responsible Care aprobado por CEFIC, si lohubiera?Si existe un programa Responsible Care en línea con las actividades llevadas a cabo por la compañía (ver lista publicada en www.sqas.org), elPlan SHEQ&Sec de la compañía debe ser revisado para tener en cuenta los principios Responsible Care en su determinación. En cadaPrograma Responsible Care se indica como llevar a cabo dicha revisión.1.3.2.9. ¿Promueve la compañía los Principios del Responsible Care entre sus socios logísticosde servicio?Uno de los factores de éxito del Programa Responsible Care radica en la promoción de dicho programa en la cadena de suministro. Laorganización debe promover activamente entre sus socios de servicios logísticos el seguimiento del Responsible Care.1.4. Revisión de Dirección Revisión de Dirección1.4.1. Reuniones de Dirección Reuniones de Dirección1.4.1.1. Tiene lugar un encuentro formal con la dirección al menos una vez al año para revisar lagestión del sistema de SHEQ&Sec ?Comprobar que se realizan revisiones formales al menos una vez al año de los sistemas de SSMAQP, a fin de evaluar su eficacia. En lasgrandes empresas, estas reuniones pueden ser de carácter oficial con agenda de asuntos a tratar y programas bien estructurados, mientrasque en las más pequeñas, pueden realizarse de forma más práctica. Cualquiera que sea la forma debe haber actas de las reuniones.1.4.1.2. Mantiene la dirección (durante el año) reuniones periodicas de revisión sobre asuntosde SHEQ&Sec para supervisar el progreso de los objetivos establecidos ?Debería ser posible comprobar que con regularidad se han realizado reuniones intermedias por los responsables para comprobar que lostemas de SSMAQP van de acuerdo a los objetivos y planes establecidos. Comprobar que esto es así. En grandes empresas estas revisionespueden formar parte de un Comité oficial de SSMAQP que se reúne con regularidad, mientras que en empresas más pequeñas elprocedimiento puede ser menos oficial pero no menos eficaz.5/10

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía1.4.1.3. Hay evidencia de que el aprendizaje en temas de SHEQ&Sec se comparte con la manode obra ?Debería establecerse un procedimiento para que pudiera desarrollarse un diálogo entre la dirección y los empleados sobre cuestiones deSSMAQP en el que estos tuvieran la oportunidad de compartir enseñanzas y plantear cualquier cuestión que les preocupara. Métodos paraconseguirlo podrían ser los comentarios en el temario de charlas (toolbox talks) o el comentario individualizado. Preguntar por evidenciadocumentada que permita conocer que el interés de los empleados es compartido y estimulado.Score1.4.2. Auditoría Interna Auditoría Interna1.4.2.1. ¿Existe un plan documentado para auditar internamente todas las áreas definidas en elSQAS, el cumplimiento de la legislación aplicable y la tenencia de las licenciasnecesarias?1.4.2.2. Para las desviaciones identificadas en las auditorías, sedesarrollan planes de acción y se toman acciones correctoras ?Los subcontratistas completamente integrados deben ser incluidos en los programas de auditoría internaPara llevar a cabo un control eficaz de los Sistemas de Gestión es necesario auditar cada una de las etapas del mismo. Tales auditorias debenser minuciosas y extensas. El evaluador debe solicitar un plan de auditoria escrito que incluya un sistema detallado. Debe haber undocumento disponible detallando que se va a auditar, con que frecuencia y quien será el auditor. Fijarse especialmente que las áreas(capítulos) referidas en la SQAS están suficientemente cubiertas. Además en dichas auditorías debe verificarse el cumplimiento de lalegislación y la tenencia de las licencias y permisos obligatorios por su tipo de actividad. Los contratistas completamente integrados deberánser incluidos en este plan de auditoría.Solicítese acceso a las actas de las auditorias e informes que reflejen que los planes de acción se han llevado a cabo y que se han tomado lasmedidas correctoras adecuadas.1.4.2.3. ¿Son llevadas a cabo por auditores que posean formación entécnicas de auditoría y evaluación?Las auditorías internas deben ser realizadas por personal formado en técnicas de auditoría y evaluación, independiente a la compañíaauditada y a un nivel apropiado con la magnitud y actividad de la organización. Comprobar evidencias objetivas como certificados deasistencia a cursos, programas de formación seguidos, certificados por parte de la empresa propia del auditor, diplomas...1.4.2.4. ¿Se realizan y documentan inspecciones internas periódicas de seguridad por parte depersonal apropiado ?2 Seguridad, Salud, Medio ambiente y Protección Seguridad, Salud, Medio ambiente y Protección2.1. Evaluación y Control de Riesgos Evaluación y Control de RiesgosLa Dirección de la empresa debe proponer un modelo a llevar a cabo e inmiscuirse en estas tareas. Además es importante que la propiaDirección participe en estas inspecciones internas. La periodicidad mínima en estas inspecciones será de 3 meses y se deberá comprobar lalabor de la Dirección en este aspecto cada año.6/10

Item N° Cuestion GuíaSQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Debe haber un procedimiento escrito para identificar todos los riesgos en las operaciones de la compañía, la evaluación de riesgo debe cubrirtodos los requisitos legales así como los riesgos operativos en los que, no siendo legalmente exigible, aparezcan. La valoración paraidentificar y reducir riesgos debe estar soportada por un plan de acción, este hará cuantificable el riesgo potencial identificado durante laoperación El procedimiento debe considerar todos los riesgos de posibles accidentes o emisiones /descargas / fugas al Medio Ambiente, quepuedan ser causa de exposición humana y/o medioambiental.La evaluación de riesgos y el sistema de gestión correspondiente debe examinar las siguientescuestiones.- ¿cuáles son los riesgos?- ¿qué puede ir, suceder o salir mal?- ¿cual es la probabilidad de que algo vaya, suceda o salga mal?- ¿cual es el impacto potencial sobre las personas, las propiedades y el Medio Ambiente?- ¿qué medidas deberían o podrían tomarse para reducir los riesgos identificados tanto como seaposible?La gestión de riesgos debe considerarse como un proceso continuo. El proceso debe repetirse aintervalos de tiempo regulares, de acuerdo con la experiencia práctica y la evaluación de incidentes. Las actividades de elevado riesgo deben revisarse con una mayor frecuenEU legislation : 89/391/EEC Art. 9Score2.1.1. ¿Hay disponible en la compañía un procedimiento para evaluar ydocumentar los riesgos relacionados con todas las actividadesllevadas a cabo con acciones de seguimiento?Para puntuar como "1", la compañía debe tener implantado un sistema documentado (ver información principal arriba) de evaluación ygestión de los riesgos de su actividad y de posibles nuevas operaciones. Comprobar si el proceso de evaluación de riesgos se repiteperiódicamente (al menos anualmente) para actividades actuales teniendo en cuenta la información práctica extraida durante la actividad yde las evaluaciones de los incidentes/accidentes ocurridos. Comprobar que cada vez que ha habido un cambio significativo en las actividadesllevadas a cabo por la compañía (o entrada de nuevas actividades) se ha llevado a cabo una evaluación de los riesgos provocados por ello.Comprobar el Informe de análisis de riesgos de 2 actividades o proyectos recientes.2.1.1.a - puesta en marcha de nuevas operaciones/actividades (ej nuevos productos, nuevasrutas) ?El auditor deberá identificar cualquiera de los productos recientemente transportados y también la nueva ruta seguida. En estas actividadesdeberá comprobarse el análisis de riesgos realizado.EU legislation 98/24/EC2.1.1.b - cambio de operaciones/activitidades (Gestión de Cambio) ? Mediante conversación con los auditados identificar cualquier cambio de prácticas de trabajo, Si se ha realizado comprobar que la razón sedebe a un análisis de riesgos de trabajo y como ha sido realizado.2.1.1.c - revisión periódica de los riesgos en las actividades actuales de la empresa? Las actividades normales de la compañía pueden estar influenciadas por cambios ciscunstanciales, modificaciones de legislación oincidentes/accidentes ocurridos. Las tareas críticas deben estar identificadas y revisadas anualmente; las no críticas cada tres años.2.1.2 ¿La Gestión del Cambio y la Evaluación de Riesgos de la compañía contemplan aspectosmedioambientales?2.1.3 ¿La Gestión del Cambio y la Evaluación de Riesgos de la compañía contemplan aspectosde Protección?Comprobar que se han realizado reuniones o análisis de riesgos regulares a intervalos claramente definidos. En necesario comprobar elcarácter medioambiental de estas reuniones/análisis.Comprobar que se han realizado reuniones o análisis de riesgos regulares a intervalos claramente definidos basados en los modos detransporte y productos vulnerables listados como tal en el Programa de Protección. En necesario comprobar el carácter de Protección deestas reuniones/análisis.7/10

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía2.1.4 ¿Ha sido llevada a cabo una evaluación sobre la información electrónica de clientes,productos y actividades tomando medidas para mitigar los riesgos identificados?Verificar el sistema de evaluación de riesgos así como el sistema de protección informático de la compañía por ejemplo en los vínculos EDI,en los proceso de pedido y en el uso por parte de los clientes de las órdenes de los pedidos a través de la website.Score2.1.5. Se toman medidas para controlar/minimizar todos los riesgos potenciales identificados?2.1.6. ¿Los reconocimientos médicos se realizan teniendo en cuenta los resultados de lasevaluaciones de riesgo laborales?Deberá comprobarse si la compañía ha tomado las medias adecuadas para reducir, al máximo posible, losriesgos identificados en las valoraciones realizadas por ej. en :- Procedimientos de operación adecuados;- selección del equipo adecuado;- Selección de rutas;- Entrenamiento adecuado;- Planes de emergencia.EU legislation 89/391/EEC Art. 6Los reconocimientos médicos deben ser realizados en función de los riesgos encontradaos en la Evaluación de riesgos laborales de lostrabajadores. Para ello, es necesario que la Evaluación de Riesgos haya sido revisada por personal médico competente y cualificado.2.2. Seguridad Seguridad2.2.1. Equipo de Protección Individual (EPI) Equipo de Protección Individual (EPI)2.2.1.1 Hay un procedimiento por escrito que defina que EPI tiene queutilizarse y bajo que circunstancias ?2.2.1.2. Se comprueba regularmente el EPI (antes de la utilización y en intervalos ) y sesustituye cuando se necesita ?2.2.1.3. ¿Se provee a los trabajadores de formación e instrucciones de uso cuando deben utilizarequipos de protección personal especiales (categoría III p.ej) o necesitan precaucionesespecíficas?2.2.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias Preparación y Respuesta ante Emergencias2.2.2.1. Hay un plan por escrito para responder en casos de emergenciaque se produzcan tanto dentro como fuera del centro?2.2.2.2. Contiene este plan escrito la siguiente información :Por favor, tenga en cuenta que esta sección trata de EPI utilizados únicamente por "Personal PROPIO".Los controles sobre EPI de personal de contrato se cubren en la sección de subcontratos.Tiene que estar disponible un documento muy claro que defina detalladamente qué EPI hay que usar en qué circunstancias teniendo encuenta las instrucciones de los clientes. Examínese con todo detalle.Además, cada procedimiento o instrucción de operación debe especificar qué EPI, incluyendoentrenamiento en su uso, ha de emplearse para cada operación en concreto. EU legislation 89/391/EEC Art.9La comprobación del equipo debe estar documentada, con indicación de la fecha de inspección, el nombre del inspector y los comentarios sies el caso. El auditor debería solicitar un registro de entrega de EPI para empleados, el cual pueda verificar la re-entrega de equipos EPIdefectuosos. El registro debería mostrar además la frecuencia de las revisiones de EPI para comprobar su estado.Ejemplos de equipos de protección de seguridad de categoría III son: aparatos de respiración autónoma, filtros, cámaras de presión,arneses… Para determinados compuestos químicos como el polietileno glicol (PEG) en caso de manejo de fenoles, el gluconato cálcico encaso de manejo de Ácido fluórico... se debe proveer al trabajador de instrucciones preventivas y formación específica en su uso y manejo.El plan de emergencia de la compañía debe cubrir todos los escenarios de suceso posibles, siendo actualizado periódicamente ante loscambios o nueva legislación. Comprobar que toda la documentación descrita está disponible. Verificar que los trabajdores conocen yentienden sus responsabilidades en situaciones de emergencia en la compañía. El plan de emergencia debe contener contactos específicospara los clientes de la compañía disponibles 24 horas al día. Una emergencia puede transformarse en una crisis. Comprobar que el plan decrisis forma parte del plan de emergencia de la compañía.2.2.2.2a - responsabilidades individuales ? El auditor debe comprobar que las responsabilidades desde la más alta dirección hasta el supervisor del incidente están claramente definidasy asistidas por líneas claras de competencia e informe.2.2.2.2b - disposiciones de cobertura 24 horas todos los días de la semana por personalresponsable formado ?El auditor deberá preguntar por el registro de incidentes, supervisores y método de cobertura para 24 horas al día 7 días por semana, sobreeste punto preguntar por los supervisores que cubren dicha disponibilidad y la forma de realizarla.2.2.2.2c - una lista de las diferentes partes a ser informadas con sus detalles de contacto(clientes, autoridades) ?El plan de respuesta ante emergencia debe detallar las diferentes partes a ser informadas cuando se produce una emergencia, ya sea internao externa.2.2.2.2d - un procedimiento para informar a la comunidad, la prensa y otras partes interesadassobre los accidentes / incidentes graves?Comprobar si hay requerimientos específicos de clientes con relación a informes, cobertura, detalles del cliente incorporados al plan deemergencia - por si fuese necesario el intercambio de los planes de emergencia.8/10

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía2.2.2.3. ¿ Se mantiene y prueba el equipo contra incendios regularmente ? Comprobar p. ej., que las alarmas de emergencia se prueban con regularidad, que los extintores estén en periodo de validez y que lasmangueras contra incendios se comprueban periódicamente, etc.2.2.2.4. ?'Se ha realizado un simulacro de emergencia en el centro durante los 12 ultimos Comprobar que se han llevado a cabo ejercicios prácticos del plan de emergencia en instalaciones (onsite), durante los últimos 12 meses.meses?2.2.2.5. ¿Hay disponible un Plan de negocio continuo documentado que contenga los contactosde los clientes para facilitar su información?Este plan se utiliza para identificar las medidas que deben conseguir continuar con las operaciones/actividades de la empresa en caso de unainterrupción/catástrofe/emergencia independientemente de su causa.2.3. Salud Salud2.3.1. Hay información en el centro de trabajo sobre la reglamentación aplicable a todos losproductos transportados y/o manipulados ?2.3.2. Están disponibles y actualizadas las hojas de datos de seguridad suministradas por elfabricante, para todos los productos transportados y/o manipulados ?2.4. Protección Protección2.4.1. Hay un sistema para supervisar la entrada y movimiento de todoel personal y visitantes del sitio a través de identificación positiva?2.4.2. ¿Hay disponible un procedimiento que requiera la inspecciónperiódica con el fin de identificar posibles vulnerabilidades deprotección en las instalaciones de la compañía?3 Contratación de servicios Contratación de serviciosComprobar si existe acceso a una versión válida de las reglamentaciones aplicables, (ej., Legislación sobre grado de exposición en el trabajo,ADR, RID, etc. y / o su equivalente nacional), bien en papel o en base de datos electrónica. Puntuar si está actualizada y existe evidencia deque se está empleando.EU legislation 98/24/ EC Art. 8Debe existir un procedimiento de aceptación de productos en el que se exija la Ficha de Datos de Seguridad del producto antes de que semanipule dicho producto. Los datos sobre seguridad del producto deben ser suministrados por el fabricante. Compruébese la accesibilidad aesta información en el lugar de trabajo (por ejemplo, un archivo de Fichas de Datos de Seguridad de todos los productos que se manipulan otransportan). Comprobar la información disponible para algunos productos elegidos al azar.Asigne puntuación si hay cualquier sistema de control eficaz por Ej.: guarda de seguridad, entrada con tarjetas electrónicas.Comprobar la disponibilidad y realización de inspecciones periódicas o chequeos de protección verificando que se informa de los incidentesencontrados y de las medidas correctoras llevadas a cabo.Score3.1. Subcontratación Service partnersLos subcontratistas completamente integrados se incluyen en los capítulos 1 y 23.1.1. ¿Posee la compañía un procedimiento documentado acerca de la evaluación ymonitorización de rendimiento de todos sus socios de servicio?3.1.2. ¿ Hay documentado un proceso para definir y elegir la soluciónlogística y para seleccionar los socios de servicio para cadanegocio asignado a la Compañía, incluida una evaluación deriesgos cubriendo los elementos SHEQ&Sec ?3.1.3. ¿Han sido fijados objetivos anuales SHEQ&Sec siendo comunicados a todos losprovvedores de servicios involucrados en la cadena de suministro?Comprobar que exista un ejemplo de evaluación e informe de rendimiento para evidenciar que existe el diálogo entre la compañía y sussocios de servicio en pos de la mejora continua mediante reuniones u otros tipos de comunicación. Deben ser incluidos los subcontratistasdel lugar.Buscar un proceso documentado incluyendo una evaluación de riesgos cubriendo elementos SHEQ&Sec, para definir y elegir la soluciónlogística para los pedidos asignados a "Servicios de Transporte". Verificar una muestra de tareas en curso o completadas, el proceso deselección de las partes y personas involucradas, líneas de comunicación e interfases, horarios y rutas, soluciones alternativas con respecto alos requerimientos de SHEQ&Sec . Esto puede incluir la elección del modo de transporte (carretera, tren, barcaza, ferry, ro-ro, aire) y susrespectivos medios de transporte (MDT), como el tipo de contenedor y equipo.Verificar mediante un ejemplo de actas que se han fijado objetivos QSHE & Sec y que han sido formalmente comunicados a los socios. Buscarevidencias de reuniones y comunicaciones a todos los proveedores envueltos en la cadena de suministro. Esto incluye transportistas en todoslos modos de transporte, socios anteriores y posteriores al transporte y cualquier socio de carga, manipulación y/o transbordo.3.1.4. ¿Realiza la empresa un seguimiento de las acciones llevadas a cabo por sus socios deservicio para cumplir estos objetivos?Comprobar la existencia de evidencias documentales sobre revisiones anuales de objetivos en las con todos los clientes y socios involucradosy sobre la situación de planes de acción definidos para la consecuciónd e los objetivos acordados.3.1.5. ¿Existe un plan documentado sobre la subcontratación de evaluadores en todas lasáreas referidas a SQAS y sobre el cumplimiento de los requerimientos legales?Cada auditoría debe ser minuciosa y completa en cuanto a sus requerimientos. El evaluador debe verificar la existencia de un plan deauditorías documentado que detalle el sistema a seguir. El documento debe detallar los aspectos que van a ser documentados, la frecuenciade evaluación y quién lo debe realizar. Verificar particularmente si todas las áreas de los capítulos de la evaluación SQAS estánsuficientemente cubiertos en dicho plan. Para muchas de estas áreas, los informes de los evaluadores subcontratados deben ser usadoscomo documentación básica para esta evaluación.3.2. Contratistas Contratistas9/10

SQAS Core - Questionnaire & Guidelines - Spanish version - March 2011Item N° Cuestion Guía3.2.1. A parte de a los socios de servicios logísticos, ¿se les provee a los subcontratistas quetrabajen en las instalaciones de la empresa con suficiente información sobre seguridad,prevención y respeto al medio ambiente para asegurar que los trabajos realizados sellevan a cabo de forma segura?La empresa evaluada adoptará las medidas oportunas para que los subcontratistas que realicen cualquier tipo de trabajo en las instalacionesde la empresa reciban, de conformidad con las legislaciones y / o prácticas exigibles, información adecuada sobre los riesgos y las medidas deprevención exigidas por la empresa o las necesarias para tareas específicas . El subcontratista informará a su vez a sus empleados.Score10/10