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Informe de Verificación de Solicitación de Acciones Correctivas (CARs)Nombre de la operación/Floresta Estadual do Antimary - FUNTACempresaCódigo de CertificaciónUbicaciónFecha del InformeSW-FM/COC-1670Bujari, Acre, Brasil.Mauricio de Almeida VoivodicI. PROCESO DE AUDITORIAAuditor, calificaciones:Fecha de auditoria:Proceso de revisión(Documentos revisados,personas entrevistadas, etc.)Mauricio de Almeida Voivodic – Ingeniero Forestal, Coordinador deFlorestas Naturales del Programa de Certificación Forestal deIMAFLORA.Auditoria desk – reunión y revisión de documentos el 18 y 19 dediciembre del 2006Informe de adecuación al Cumplimiento de las Condiciones delPrograma de Certificación de la Floresta Estadual do Antimary – FEAconforme los estándares del FSC. – SEF, diciembre del 2006.Entrevista al Ing. Ricardo Marques, responsable de la certificación deFEA.Resumen de la auditoria:Cambios en losprocedimientos desde laúltima auditoria:Debido a que las seis acciones correctivas mayores, que fueronestablecidas para FEA, tenían carácter de orden documental y norequería inspección de campo para su verificación, fue realizada unaauditoria de oficina, compuesta por una completa revisión dedocumentos y una reunión por teléfono con el responsable de lacertificación de FEA.La auditoria de monitoreo anual del 2006, constató la ineficacia de laaplicación de las políticas internas de gestión de la Floresta Estadual.En su mayoría, las CARs mayores que fueron emitidas, tienenrelación directa con este hecho. Para atender a esa demanda ycumplir con las CARs mayores, el equipo de SEF desarrolló unprograma que establece procedimientos de Organización y MétodosSmartWood Informe de Verificación de CARs de oficina 1C0C- 27 11 05

(O&M) con el objetivo de administrar internamente la ejecución de laspolíticas de gestión de FEA, incluyendo los procedimientos deatención a los P&C de FSC.II.REVISIÓN DE CAR’sCAR 01/2006Referencia al estándar: P1.c1, P1.c8, Mayor: Menor:P1.c9, P7.c7 y P8.c1Acción Correctiva: Implementar efectivamente los instrumentos de control, para garantizar elcumplimiento de la Política Laboral y de las Instrucciones Operacionales por las empresasconcesionarias, incluyendo:- Cumplimiento total de la legislación laboral y archivo de comprobantes de pago de lasobligaciones laborales.- Períodos de descanso periódicos y formas adecuadas de pago a los empleados de explotación, demodo que se evite la sobrecarga de trabajo.- Cumplimiento de los procedimientos de manejo forestal, definidos en las InstruccionesOperacionales.Presentar un informe de las actividades realizadas por las concesionarias y los resultados de lasauditorias internas realizadas.Piazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: Fue creado un procedimiento de archivo de comprobantes de legislaciónlaboral por parte de terceros y empleados propios, actuando dentro de FEA. Además de eso, secreó un proceso de auditoria Interna, con ficha específica, para realizar periódicamente elseguimiento de las actividades ejecutadas. Fueron presentados los procedimientos de auditoria yarchivo de documentos.Además de eso, el equipo de SEF hizo una auditoria en una empresa contratada, que estabarealizando actividades de explotación. Fueron presentados el informe de esta auditoria, así comolos documentos colectados y archivados que incluyen las exigencias establecidas en esta CAR.Estado: CerradaAcciones de seguimiento (si es aplicable): N/DCAR 02/2006 Referencia al estándar: P1.c5 y P7.c3 Mayor: Menor:Acción Correctiva: Implementar medidas efectivas para minimizar el riesgo de incendio y evitaractividades ilegales dentro de FEA, incluyendo el entrenamiento para prevención y combate contraincendios, para empleados y comunidades locales.Plazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: La SEF, en sociedad con el IMAC y el Cuerpo de Bomberos Militar deAcre, realizó cursos de entrenamiento para prevención y combate contra incendios forestales,educación ambiental y primeros auxilios, para las siguientes comunidades alrededor de FEA: PAELimoeiro y PAE Canari (05 y 06 de octubre); PA Uirapuru y PDS Edilsa Carneiro (4 de noviembre).Fueron presentados los informes sobre esos cursos, incluyendo fotos y registros de participación.Estado: CerradaAcciones de seguimiento (si es aplicable): N/DSmartWood Informe de Verificación de CARs de oficina 2C0C- 27 11 05

CAR 03/2006 Referencia al estándar: P2.c3 Mayor: Menor:Acción Correctiva: Elaborar y presentar un procedimiento formal para resolver eventualesconflictos, relacionados al derecho de uso de la tierra y para el establecimiento de compensacionesadecuadas, para casos de pérdidas o daños a la comunidad local.Plazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: El equipo de SEF, desarrolló una Guía de Procedimientos para ResolverConflictos, que establece que cualquier tipo de reclamación o comentario por parte de losmoradores locales, será dirigido para cualquier miembro del equipo de SEF, pero principalmente alequipo de auditores. El empleado que reciba la reclamación, llenará un formulario y entregará uncomprobante para el morador comunitario, que así podrá acompañar el proceso. Ese formularioserá dirigido para ser resuelto por los órganos responsables.Los procedimientos fueron presentados, así como el status del avance de algunos procesosabiertos por reclamaciones recibidas.Estado: CerradaAcciones de seguimiento (si es aplicable): N/DCAR 04/2006 Referencia al estándar: P3c1 Mayor: Menor:Acción Correctiva: Sobre el empleado contratado como responsable de las actividades ante lapoblación local, presentar: i) la experiencia del empleado en el desarrollo de accionesparticipativas; ii) el documento comprobando la contratación y el tipo de función que el empleadorealizará; ii) un plan de trabajo, detallando las acciones que el empleado desarrollará.Plazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: El equipo de SEF, organizó un archivo relativo a las informaciones delsector de personal, incluyendo curriculum vitae, campo de aplicación, plan de trabajo, ordenanzade nominación y contrato para todos los profesionales involucrados en los procesos de la FlorestaEstadual do Antimary, del responsable de las actividades con la población local. Tales documentosfueron presentados y están en el archivo de Imaflora.Estado: CerradaAcción de seguimiento (si es aplicable): N/DCAR 06/2006 Referencia al estándar: P4.c3 Mayor: Menor:Acción Correctiva: Verificar la posibilidad de la extensión del pacto colectivo firmado por elSindicato de Trabajadores de la Industria del Estado de Acre, como condición para el acceso alicitación de nuevas áreas por la FUNTAC.Plazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: El equipo de SEF realizó algunas reuniones con el Sindicato deTrabajadores Industriales de Acre (SINTIACRE) y con la CUT, para discutir esa cuestión. Existenalgunas opciones que están siendo trabajadas por los representantes, que se deberán presentar alos empleados, para tomar la decisión colectiva. Esa cuestión será nuevamente acompañada por lacertificadora en los futuros monitoreos.Estado: CerradaAcciones de seguimiento (si es aplicable): N/DCAR 07/2006 Referencia al estándar: P8.c2 Mayor: Menor:Acción Correctiva: Incluir parcelas permanentes en el área de reserva absoluta para servir detestigo en la evaluación y monitoreo de los impactos del manejo forestal.SmartWood Informe de Verificación de CARs de oficina 3C0C- 27 11 05

Plazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: SEF renovó la sociedad con EMBRAPA, para la realización de la mediciónde áreas permanentes y análisis de datos. Además, fueron abiertas dos nuevas áreas permanentesen el Área de Reserva Absoluta de FEA, que servirán como testigo en la evaluación y monitoreo delos impactos del manejo forestal. La localización de esas áreas, así como las planillas con losregistros de las mediciones, fue presentada y se encuentra en el archivo de Imaflora.Estado: CerradaAcciones de seguimiento (si es aplicable): N/DCAR 08/2006 Referencia al estándar: P7.c4 Mayor: Menor:Acción Correctiva: Poner a disposición el resumen del Plan de Manejo de FEA, para los principalesgrupos de interés (en la región y alrededores de FEA) y que sea de libre acceso para el público.Plazo para completar la acción correctiva: Tres meses (16 de enero del 2006).Evidencias de la Auditoria: El equipo de SEF reformuló el resumen público, haciendo más fácil deentender para los diferentes públicos. El mismo fue impreso y entregado para IBAMA, IMAC, INCRA,ITERACRE y demás Secretarías del Estado, Escuelas de la Red Pública de los municipios de RioBranco, Bujari y Sena Madureira, así como para las escuelas localizadas en los alrededores de FEA,Sindicatos de Trabajadores, ONG actuantes en el Estado de Acre, Asociaciones de Moradores de FEAy alrededores.Estado: CerradaAcción de seguimiento (si es aplicable): N/DIII.CONCLUSIONESConclusiones de laAuditoria:CAR(s) cerradasNo se necesitan acciones de seguimiento.Nueva CAR emitida.CAR(s) abiertasSe deberá suspender la certificación.CAR menor fue elevada a una CAR mayor. (vea tablas de CARsa continuación)SmartWood Informe de Verificación de CARs de oficina 4C0C- 27 11 05

Comentarios/Acciones deseguimiento para lapróxima auditoria:Las acciones desarrolladas por SEF, están de acuerdo a las exigenciasestablecidas en las CARs mayores 01, 02, 03, 04, 06, 07 y 08/2006. Elmantenimiento, del cumplimiento de los procedimientos de gestióninterna de FEA, principalmente en lo referente a cuestión laboral y deejecución del manejo forestal, es fundamental para la continuación de lacertificación de FEA. Este tema será verificado nuevamente en lapróxima auditoria y será muy importante, que se tenga registros detodas las actividades realizadas y de las auditorias internas.La CAR 05/2006 y las Condiciones 01, 10, 11, 16, 17, 20, 25, 31 y 32,serán verificadas al momento de la auditoria anual 2007. Elcumplimiento de las mismas es fundamental para la continuación de lacertificación de FEA.Solicitación de Acciones Correctivas (CARs):No fueron solicitadas nuevas CARs. En el monitoreo anual del 2007, se verificará la CAR05/2006, así como las condiciones 01, 10, 11, 16, 17, 20, 25, 31 y 32.Informe Aprobado por:Lineu Siqueira Junior – Gerente Regional SmartWood – PCF ImafloraFecha: 19 de marzo del 2007SmartWood Informe de Verificación de CARs de oficina 5C0C- 27 11 05