- I<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong> las principales amenazas reales o potenciales que afectan a la entidad en suconjunto.- Evaluación <strong><strong>de</strong>l</strong> impacto que ocasionan o pue<strong>de</strong>n ocasionar los riesgos i<strong>de</strong>ntificados, mediantecriterios cualitativos y cuantitativos.- Seguimiento <strong>de</strong> la evolución <strong>de</strong> los riesgos.- Control o Mitigación <strong><strong>de</strong>l</strong> riesgo evaluado, realizando acciones encaminadas a reducir suimpacto.La metodología <strong>de</strong> Gestión y Control <strong><strong>de</strong>l</strong> Riesgo Operacional está integrada por las siguientesherramientas:- Base <strong>de</strong> Pérdidas: <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2004 se recogen eventos <strong>de</strong> pérdidas, con el objeto <strong>de</strong> analizar yrealizar un seguimiento <strong>de</strong> su impacto.- Herramienta <strong>de</strong> Evaluación Cualitativa: permite autoevaluar la calidad <strong>de</strong> los controles internos<strong>de</strong> cada una <strong>de</strong> las activida<strong>de</strong>s realizadas.- Indicadores <strong>de</strong> Riesgo: permiten i<strong>de</strong>ntificar nuevas exposiciones al riesgo, así como conocer lacalidad <strong>de</strong> los procesos, con el fin <strong>de</strong> mejorar la fiabilidad <strong>de</strong> las valoraciones y evitarsubjetivida<strong>de</strong>s.- Herramienta <strong>de</strong> Planes <strong>de</strong> Acción: facilita la gestión <strong>de</strong> las medidas correctoras propuestas paramitigar y controlar los riesgos operacionales i<strong>de</strong>ntificados.Por otra parte, en relación a la mitigación <strong>de</strong> los riesgos, existen <strong>de</strong>terminadas pólizas <strong>de</strong> seguros quecubren algunos <strong>de</strong> los riesgos operacionales a los que está expuesta la Entidad: robo, frau<strong>de</strong> interno yexterno, siniestros, etc.13
II DOCUMENTO DE REGISTRO1. PERSONAS RESPONSABLES DE LA INFORMACIÓN DEL DOCUMENTOREGISTRO1.1. I<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong> las personas responsablesJosé Antonio Fernán<strong>de</strong>z Fernán<strong>de</strong>z, Director Financiero <strong>de</strong> Banco <strong>de</strong> Caja España <strong>de</strong> Inversiones,Salamanca y Soria, S.A., en nombre y representación <strong>de</strong> la Entidad, según Escritura <strong>de</strong> Apo<strong>de</strong>ramientonúmero 1.641 <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2008, ratificado y <strong>de</strong>clarado vigente en la Escritura <strong>de</strong> po<strong>de</strong>rotorgada por “Banco <strong>de</strong> Caja España <strong>de</strong> Inversiones, Salamanca y Soria, S.A.” a favor <strong>de</strong> CajaEspaña <strong>de</strong> Inversiones, Salamanca y Soria, C.A.M.P, con domicilio social en c/ Marqués <strong>de</strong>Villamagna, 6, 28001 (Madrid), con C.I.F. A-86289642, asume la responsabilidad <strong><strong>de</strong>l</strong> contenido <strong><strong>de</strong>l</strong>presente documento <strong>de</strong> registro (el “Documento Registro”).1.2. Declaración <strong>de</strong> las personas responsables confirmando la veracidad <strong>de</strong> la informacióncontenida en el Documento Registro.José Antonio Fernán<strong>de</strong>z Fernán<strong>de</strong>z confirma que, tras comportarse con una diligencia razonable paragarantizar que así es, la información contenida en el Documento <strong>de</strong> Registro es, según su conocimiento,conforme a los hechos y no incurre en ninguna omisión que pudiera afectar a su contenido.2. AUDITORES DE CUENTAS2.1. Nombre y dirección <strong>de</strong> los auditores <strong>de</strong> cuentasNo existen cuentas anuales <strong>de</strong> Banco <strong>de</strong> Caja España <strong>de</strong> Inversiones, Salamanca y Soria, S.A. Lascuentas anuales tanto individuales como consolidadas, y el informe <strong>de</strong> gestión pertenecientes a laentidad segregante <strong><strong>de</strong>l</strong> Banco, Caja España <strong>de</strong> Inversiones, Salamanca y Soria, C.A.M.P. (en a<strong><strong>de</strong>l</strong>ante,“Caja España <strong>de</strong> Inversiones, Salamanca y Soria, C.A.M.P.” o la Caja) correspondientes al ejercicio2010 han sido auditadas por KPMG AUDITORES S.L. Esta firma figura inscrita en el Registro Oficial<strong>de</strong> Auditores <strong>de</strong> Cuentas (ROAC) con el número S0702 y está domiciliada en Madrid, en el Paseo <strong>de</strong> laCastellana, 95 – Edificio Torre EuropaPor otra parte, los auditores <strong>de</strong> Caja España <strong>de</strong> Inversiones en 2009 han sido Deloitte-Touche España,S.L., con domicilio social en Plaza Pablo Ruiz Picasso 1, Torre Picasso 28020 Madrid, sociedad inscritaen el Registro Mercantil <strong>de</strong> Madrid, Tomo 13.650, Folio 188, Sección 8, Hoja M-54414, Inscripción 1ª,en el Registro Oficial <strong>de</strong> Auditores <strong>de</strong> Cuentas (ROAC) con el número S0692 y en el Registro <strong>de</strong>Economistas Auditores (REA) y con C.I.F. B-79104469, mientras que los auditores <strong>de</strong> Caja <strong>de</strong> AhorrosSalamanca y Soria (Caja Duero) en 2009 han sido Ernst&Young, S.L., firma domiciliada en Madrid,Plaza Pablo Ruiz Picasso 1, inscrita en el Registro Mercantil <strong>de</strong> Madrid, Tomo 12.749, Folio 215,Sección 8, Hoja M-23123 e inscrita en el Registro Oficial <strong>de</strong> Auditores <strong>de</strong> Cuentas (ROAC) con elnúmero S0530.Los informes <strong>de</strong> auditoría <strong>de</strong> las dos entida<strong>de</strong>s fusionadas correspondientes a los ejercicios 2009 y 2010no contienen salveda<strong>de</strong>s.Se ha <strong>de</strong>signado a Deloitte, S.L.”, con NIF B79104469 inscrita el Registro Mercantil <strong>de</strong> Madrid, hojaM-54414, folio188, tomo 13650, sección 8ª, inscripción 96ª para que audite los tres primeros ejerciciosfiscales <strong><strong>de</strong>l</strong> BANCO, es <strong>de</strong>cir los ejercicios que finalizan el 31 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2011, 2012 y 201314