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Riesgo de liquidez:Es la pérdida potencial por la imposibilidad de renovar o contratar pasivos en condiciones normales para lasempresas del Grupo por la venta anticipada o forzosa de activos a descuentos inusuales para hacer frente a susobligaciones, o bien por el hecho de que una posición no pueda ser vendida, adquirida o cubierta mediante elestablecimiento de una posición contraria equivalente.El Grupo analiza diariamente su estructura de liquidez (Analisis de Brechas) tomando en cuenta el plazo devencimiento de sus activos y pasivos. Los activos y pasivos que se incluyen en este análisis son valuados a mercadodiariamente, por lo que reflejan su valor de liquidación. Con base en esta información, se toman decisiones para laadministración de la liquidez y monitorea a lo largo del día la recepción de efectivo y de títulos conforme a loprogramado. El Banco cumple diariamente el coeficiente de liquidez en dólares que reporta a Banxico.Adicionalmente, el Grupo cuida los límites regulatorios en lo que respecta al riesgo de liquidez, capitalización ycrédito.Riesgo legal:Representa la pérdida potencial por incumplimientos por parte del Banco de las disposiciones legales yadministrativas aplicables, la emisión de resoluciones administrativas desfavorables, la aplicación de sanciones enrelación con las operaciones del Grupo y deficiencias en la elaboración y revisión de documentos.Las políticas del Grupo requieren que los asesores legales y fiscales revisen regularmente sus operaciones paraasegurarse de que las disposiciones aplicables están siendo cabalmente acatadas. Antes de efectuar una transaccióncon un cliente o contraparte, las empresas del Banco cercioran de que la documentación legal necesaria se apeguea los lineamientos establecidos en las políticas internas, así como al manual de operación para prevenir y detectaroperaciones con recursos de procedencia ilícita. El área de auditoría interna revisa que las medidas de control deriesgos legales sean observadas por las distintas áreas de las empresas del Grupo.Se planea contratar un despacho externo para realizar una auditoría legal de acuerdo con las disposicionesvigentes.Riesgos operativo y tecnológico:Representan la pérdida potencial por fallas o deficiencias en los sistemas de información o en los controles internosdel Grupo, así como por errores en el procesamiento y liquidación de las operaciones.Con la finalidad de monitorear las potenciales pérdidas derivadas de eventos operativos, se han constituidobitácoras en las que diariamente son monitoreados tanto el volumen de operaciones como el número de errorescometidos. Estas cifras son comparadas contra los límites establecidos para el proceso de operaciones. En caso deexcesos se analiza la condición que provocó tal desviación para determinar si ésta es temporal o permanente, yajustar los controles en consecuencia.Además el Grupo cuenta con una aplicación llamada “Incident Capture” en donde lleva el record de los diferenteseventos/casos que a discreción del área de riesgos y auditoria interna generaron menoscabo a la operación opatrimonio de la institución.Por lo que corresponde al riesgo tecnológico, se han implantado políticas y procedimientos para mitigar laspérdidas potenciales por daños, interrupción, alteración o fallas derivadas del uso o dependencia en el hardware,software, sistemas, aplicaciones, redes y cualquier otro canal de distribución de información en la prestación deservicios.24
“En cumplimiento de las disposiciones establecidas en las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Casasde Bolsa emitidas por la Secretaria de Hacienda y Crédito Público por conducto de la Comisión Nacional Bancaria yde Valores, presentamos la información financiera y demás información establecida en dichas disposiciones.Los suscritos manifestamos bajo protesta de decir verdad que, en el ámbito de nuestras respectivas funciones,preparamos la información relativa a la institución contenida en el presente reporte, la cual, a nuestro leal saber yentender, refleja razonablemente su situación.”Antonio Villa ÁvilaDirector GeneralJoaquim Gimenes da SilvaDirector de FinanzasAlicia Carrera RodríguezContadorMari Carmen Juan PérezAuditor Interno25
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