Revista BN Corredora

Oficialía de cumplimiento
Oficial de Cumplimiento: Hellen Blando Elizondo (Centro)
Oficial de Cumplimiento Adjunto: Adriana Valverde Jiménez (Izquierda)
Asistente de Oficialía de Cumplimiento: Hilary Ramirez Cordero (Derecha)
“Ir juntos es comenzar, mantenerse juntos es progresar, trabajar juntos es triunfar.”
La función general del Departamento de Cumplimiento es vigilar y verificar que al interior de BN
Corredora de Seguros, se adopten y se apliquen mecanismos y procedimientos adecuados y
suficientes para disminuir la exposición al riesgo de legitimación de Capitales a través de sus
servicios y operaciones, por lo tanto el rol de la Oficialía de Cumplimiento es una función
independiente que identifica, asesora, aconseja, monitorea y reporta el “riesgo de Legitimación de
Capitales y Financiamiento al Terrorismo” y el Cumplimiento regulatorio en esta materia. Además
son encargados de vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, incluso el
mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas.
“Servimos como enlace con las autoridades competentes y tenemos capacidad decisoria e
independencia de criterio”, nos explican las compañeras.
Además esta área se encarga de verificar que se mantengan los controles internos necesarios y
que las operaciones incluyan el control de acceso a información y sistemas a tono con los
requisitos, comunica y orienta sobre nuevas regulaciones, normas o procedimientos en conjunto
con directores o jefes de departamentos, asesora al personal y aclara dudas relativas al
cumplimiento. Así mismo verifica que el personal esté capacitado para llevar a cabo sus funciones
conforme a las disposiciones contenidas en las leyes y reglamentos aplicables a sus funciones
antes, durante, y posteriormente, de ser necesario.
La Oficialía de Cumplimiento se organizará y funcionará conforme a lo que disponga el oficial de
cumplimiento, de conformidad con las disposiciones, normas, políticas y directrices de que emita
CONASSIF.
Esta área depende orgánicamente de la Junta Directiva u órgano equivalente, quien los nombrará
o removerá y, dependen administrativamente, de forma directa de la Gerencia General.
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