ETAPA DE PLANEACIO- AUDITORIA

CONTABLE - FISCAL- AUDITORIA
S A N C O S M E 4 2 7, F R A C C. R E A L S A N F E R N A N D O
SACONT56@GMAIL.COM
(646)1394169
6. ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
6.1. ¿Falta de capacidad, conocimientos o
experiencia de la administración en el giro de
negocios de la compañía?
ALTO MEDIO BAJO N/A
6.2. ¿El consejo de administración está
formalmente integrado pero no sesiona con
regularidad o sus funciones no existen en la
práctica?
6.3. ¿El consejo de administración o el
administrador único reporta efectivamente a los
accionistas?
6.4. ¿Existen metas, planes u objetivos
definidos en plazos?
6.5. ¿Falta de apoyo o violación de la propia
administración a las políticas de control
interno?
6.6. ¿Falta una estructura formal de
organización de la compañía, con áreas de
responsabilidad y líneas de autoridad definidas?
6.7. ¿No se cuenta con comités internos o éstos
no funcionan adecuadamente en apoyo a la
gestión?
No cuenta con
comités internos
6.8. ¿Se observa falta de permanencia y
estabilidad en los puestos clave de la
administración de la compañía?
6.9. ¿Presión extrema sobre la administración
para cumplir planes, metas y presupuestos?
6.10. ¿Actitud de la administración de
incumplimiento hacia obligaciones tributarias y
laborales?
6.11. ¿Existen manuales internos de
organización por las principales funciones?
No cuenta con
manuales de
operación
AYSC
Global Textiles, S.A. de C.V.
Planeación
Riesgo de Auditoria
Evaluación del Riesgo en General
16
31-Dic-19
5/8
2.1