As we celebrate our 125th year in business, we are very ... - NCR

VALORES COMPARTILHADOS DA NCR
ÍNDICE
INTRODUÇÃO / EXPLICAÇÃO
Objetivo deste Código de Conduta
Programa de Ética e Conformidade
Abordagem de probelmas éticos
Onde obter orientação
Como informar casos de não conformidade / NCR AlertLine
Como localizar as políticas da NCR citadas neste Código de Conduta
AMBIENTE DE TRABALHO
Solução de conflitos
Violência no local de trabalho
Não-discriminação
Oportunidades iguais de emprego / Ação afirmativa
Assédio
Ambiente de trabalho isento de drogas
Relações consensuais
Infra-estrutura de recursos tecnológicos
Privacidade dos funcionários / Referências sobre funcionários
CONFLITOS DE INTERESSES
Concorrência ou fazendo negócios com a NCR
Benefícios pessoais inadequados
Presentes e favores, entretenimento e propinas
PROTEÇÃO DOS ATIVOS DA EMPRESA
Recursos e ativos da empresa
Oportunidades empresariais
Informações exclusivas
Exatidaão dos registros da empresa
Demonstrações financeiras
Regras de investimento e negociação com informações privilegiadas
CONDUTA NO MERCADO
Clientes do setor privado
Clientes do setor público
Fornecedores
Concorrentes
- Lesgislação antitruste ou de concorrência
- Segredos comerciais
Direitos autorais e "uso adequado"
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COMÉRCIO GLOBAL
Controles de exportação
Leis de importação
Boicotes econômicos internacionais
Legislação dos EUA sobre Práticas Corruptas no Exterior (FCPA)
SAÚDE E SEGURANÇA AMBIENTAL E NO TRABALHO / SEGURANÇA DE PRODUTOS
Meio ambiente
Saúde e segurança no trabalho
Segurança de produtos
ATIVIDADE COMUNITÁRIA
Contribuições filantrópicas
Contribuições políticas
EM RESUMO
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VALORES COMPARTILHADOS DA NCR
Os Valores Compartilhados da NCR formam a base de nossas relações de negócios uns com os outros, com nossos
funcionários, clientes, parceiros e fornecedores. Esses valores definem um contexto global e consistente para a
condução dos negócios. Usamos os Valores Compartilhados da NCR para direcionar nosso comportamento e
orientar nossas decisões, já que não envidamos esforços para atingir nossos objetivos comerciais.
INTEGRIDADE: Elevado padrão de integridade
Devemos agir com ética e com coragem, probidade e honestidade em todas as nossas transações comerciais.
Devemos manter nossos compromissos, admitir nossos erros e aprender com nossas experiências. Somos
responsáveis pelo que conseguimos e pelo modo que conseguimos. Estamos cientes de que a nossa reputação é
diretamente afetada pela conduta de cada funcionário e não envidamos esforços para que o nome NCR continue
digno de confiança.
DESEMPENHO: Compromisso com a excelência do desempenho
Temos um compromisso com o alto desempenho em todas as funções. Devemos nos envolver pessoalmente para o
sucesso de nossa empresa e trabalhar juntos para melhorar cada vez mais e obter um desempenho excelente.
Devemos fornecer produtos e serviços de alta qualidade aos nossos clientes internos e externos. Devemos entender
que o crescimento dos lucros é o meio de desenvolver novas soluções de negócios para os nossos clientes e criar
oportunidades para os funcionários, além de recompensar a confiança de nossos acionistas e o desempenho de
nossos funcionários.
DEDICAÇÃO AO CLIENTE: Paixão pelos nossos clientes e pelo sucesso deles
Nós nos preocupamos com nossos clientes e fazemos o máximo possível para atendê-los bem. Aprendemos a
conhecer seus mercados, compreender suas metas e objetivos específicos, além de desenvolver soluções de valor.
Devemos formar equipes entre nós e com os clientes para maximizar nossa capacidade de fornecer o melhor valor
possível. Devemos sempre responder com um senso de urgência. E devemos envidar esforços para desenvolver
relacionamentos de longo prazo com os clientes, que se caracterizem pela qualidade, inovação e valor do negócio
que atendam ou superem as expectativas de nossos clientes e sem surpresas.
INOVAÇÃO: Busca da inovação
Devemos estar em busca constante de dois tipos de inovação: inovação de processo e inovação de tecnologia. No
curso da história, a capacidade da NCR de utilizar o poder de novas idéias e colocá-las em prática para os nossos
clientes no mundo real tem diferenciado a nossa empresa e mantido a nossa liderança. Desde o modo como
procuramos novas maneiras mais eficazes de dirigir nosso negócio até as tecnologias dinâmicas e modernas que
fornecemos aos nossos clientes, a inovação é a base do nosso sucesso agora e no futuro.
RESPEITO E TRABALHO EM EQUIPE: Respeito mútuo, trabalho em equipe
Baseamos nossos relacionamentos profissionais na confiança e no respeito, e reconhecemos as contribuições de cada
membro da equipe NCR. Valorizamos as qualidades, capacidades e perspectivas exclusivas que cada pessoa
apresenta a cada desafio ou oportunidade, e também sabemos que, como uma equipe, podemos obter juntos o que
seria impossível individualmente. E comunicamo-nos de forma aberta e sincera entre nós e estendemos nosso
espírito de equipe e de respeito aos clientes, parceiros, fornecedores e às comunidades onde trabalhamos e vivemos.
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INTRODUÇÃO/EXPLICAÇÃO
Objetivo deste Código de Conduta
O Código de Conduta da NCR é o nosso único código mundial de conduta. Ele é nosso guia e ponto de referência
para sustentar nossos valores empresariais. Embora nossos princípios de conduta comercial estejam descritos nestas
páginas, nosso código não abrange todas as situações nem estabelece todas as regras. As políticas e procedimentos
corporativos da NCR, bem como nosso comprometimento individual com um comportamento ético e legal, também
devem orientar os funcionários da NCR.
Este código aplica-se a todos os funcionários da NCR, inclusive à alta administração, diretores, contratados
independentes e representantes. Qualquer desvio do código por parte dos diretores e diretores-executivos só pode
ser aprovado pela Diretoria da NCR ou por sua Comissão de Controle formada por Diretores e deve ser divulgado
aos acionistas da forma apropriada. Ele confirma nosso comprometimento com os mais elevados padrões de
integridade em nosso convívio mútuo e no relacionamento com nossos clientes, fornecedores e acionistas.
Esperamos que os fornecedores e contratados com os quais fazemos negócios adotem valores e padrões similares.
Como é esperado que todos os funcionários da NCR obedeçam às disposições deste código de conduta, os
funcionários devem lê-lo, entendê-lo e se conduzir de forma a obedecer a suas diretrizes. E, sempre que surgirem
dúvidas, os funcionários são responsáveis por buscar esclarecimentos junto a seus gerentes, Recursos Humanos,
Escritório de Ética e Conformidade, NCR AlertLine, Departamento Jurídico ou Segurança Corporativa.
Programa de Ética e Conformidade
Este código de conduta é um componente importante de nosso Programa de Ética e Conformidade. O Conselho de
Administração da NCR, a Comissão de Controle formada por Diretores, oferece orientação e direcionamento sobre o
Programa de Ética e Conformidade da empresa e atribui a responsabilidade pela supervisão da ética comercial da
NCR a um comitê. Este comitê, conhecido como a Equipe de Liderança de Ética e Conformidade é composto de
diversos executivos da empresa. Cada unidade de negócios e organização de infra-estrutura da NCR é responsável
por ajudar a garantir a conformidade ética e legal de todos em sua organização.
O Escritório de Ética e Conformidade dá apoio aos esforços dessas organizações. O Escritório de Ética e
Conformidade auxilia os chefes de unidades de negócio, de regionais e de departamentos em seus esforços para
assegurar que a NCR obedeça a este código de conduta, às políticas da empresa e à outra legislação pertinente.
Quando os funcionários não se sentem à vontade para consultar seu gerente, o Escritório de Ética e Conformidade
ou o sistema de denúncias anônimas NCR AlertLine funcionam como recursos adicionais caso os funcionários
suspeitem de violações de conformidade ou tenham dúvidas ou preocupações quanto à conformidade dentro da
NCR. O Departamento Jurídico, Recursos Humanos Global, Auditoria Corporativa, Divisão de Controle
Corporativo e Segurança Corporativa darão suporte aos esforços do Escritório de Ética e Conformidade e ao Comitê
de Ética e Conformidade.
A conformidade com os padrões éticos e legais é responsabilidade de todos. Freqüentemente, temos de lidar com
dilemas éticos e a melhor solução nem sempre está evidente. As perguntas a seguir podem ajudar quando os
funcionários não têm certeza do que fazer.
• O que há de errado com esta situação?
• Esta situação é contra a política ou a legislação da empresa?
• Como os acionistas serão afetados?
• Com eu serei afetado?
Além disso, os funcionários com cargo de supervisão têm a responsabilidade especial de demonstrar, por atos e
palavras, seu comprometimento pessoal com os mais elevados padrões de integridade. Em especial, os gerentes são
responsáveis por:
• Assegurar que os membros de suas equipes entendam os Valores Compartilhados da NCR e as disposições
deste código e lhes proporcionar treinamento adicional, quando apropriado.
• Tomar as providências razoáveis para assegurar que a conduta antiética dentro de suas áreas de
responsabilidade seja detectada, abordada e informada.
• Analisar se um funcionário obedece ao nosso código antes de colocá-lo em uma posição de
responsabilidade.
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• Criar um ambiente que promova a conformidade, estimule os funcionários a levantar questões e
preocupações de política e proíba a retaliação.
Todos os funcionários da NCR devem cumprir toda a legislação aplicável, as disposições deste código de conduta e
as demais políticas e procedimentos da empresa. Entretanto, quando trabalharem em um país onde a legislação
conflite com as disposições deste código, os funcionários deverão cumprir as exigências da legislação local.
Em última análise, nossa conduta é nossa própria responsabilidade. Nenhum de nós deve jamais cometer atos
desonestos, destrutivos ou ilegais, mesmo agindo sob as ordens de um gerente ou colega de trabalho, nem devemos
determinar que outros ajam de forma imprópria. Além disso, nenhum funcionário deve se desviar das políticas ou
instruções da NCR, mesmo quando tal atitude parecer benéfica para a empresa. Se você tiver dúvidas ou
preocupações a respeito da aplicação de uma política específica, verifique o manual da política ou consulte o
responsável por ela.
Como informar casos de não conformidade / NCR AlertLine
Se suspeitar, observar ou tomar conhecimento de conduta antiética ou ilegal, você é obrigado a notificar de imediato
o seu gerente, o Departamento Jurídico, Recursos Humanos, Escritório de Ética e Conformidade ou a Segurança
Corporativa, conforme o caso. Você pode também entrar em contato com a NCR AlertLine para informar,
anonimamente, qualquer questão de não-conformidade. Devido a questões de privacidade e proteção de dados,
alguns países podem impedir o relato de determinados tipos de preocupações por meio da NCR AlertLine. Nos
Estados Unidos, o telefone da NCR AlertLine é 1-888-256-5678; no exterior, a NCR AlertLine pode ser acessada
por intermédio da AT&T Direct. Se você não souber o número da AT&T Direct em seu país, ligue para a telefonista
internacional e peça uma ligação para a AT&T Direct. Quando tiver acesso à AT&T Direct, disque 888-256-5678.
A NCR está comprometida com o cumprimento de todas as leis e regulamentos de títulos e valores mobiliários,
padrões contábeis, controles contábeis e práticas de auditoria aplicáveis. A política CFAP n o 109 da NCR esclarece
os tipos de questões que devem ser informadas e como devem tratadas internamente. Os funcionários que tiverem
informações relativas a delitos ou conduta questionável na NCR devem entrar em contato com o Escritório de Ética
e Conformidade, a NCR AlertLine, o Departamento Jurídico, a Auditoria Interna ou a Segurança Corporativa.
Denúncias de má conduta, inclusive anônimas, serão investigadas e, quando adequado, será fornecido feedback ao
denunciante. A legislação dos EUA oferece proteção contra a demissão retaliatória ou atos prejudiciais por parte da
NCR, seus diretores, funcionários e representantes, contra qualquer funcionário que (I) fornecer a um supervisor, ao
governo federal ou ao congresso informações que ele tenha motivos razoáveis para acreditar estarem relacionadas à
violação da legislação federal de títulos e valores mobiliários ou de combate a fraudes, ou (II) apresentar,
testemunhar, participar ou, por qualquer outra forma, auxiliar em quaisquer ações que envolvam conduta que ele
tenha motivos razoáveis para acreditar estar relacionada à violação da legislação federal de títulos e valores
mobiliários ou de combate a fraudes. QUALQUER PESSOA QUE, DE BOA-FÉ, FAÇA UMA RECLAMAÇÃO
OU INFORME UMA IRREGULARIDADE NÃO ESTARÁ SUJEITA A DEMISSÃO OU A RETALIAÇÃO DE
QUALQUER TIPO. Qualquer retaliação no caso de uma reclamação de boa-fé ou no relato de uma irregularidade é
por si só uma grave violação deste código e ficará sujeita a procedimentos disciplinares, incluindo demissão. A
NCR não tolerará represálias contra pessoas que, de boa-fé, informarem suspeitas de infrações, e suas identidades
serão protegidas na máxima extensão permitida pela legislação e pela política da NCR.
Da mesma forma, os funcionários que deliberadamente prestarem informações falsas estarão sujeitos a ações
disciplinares, inclusive demissão.
Para obter mais informações sobre o Programa de Ética e Conformidade e Relatórios, consulte Política 900
Administração Corporativa: “Processo de Ética e Conformidade”.
Como localizar as políticas da NCR citadas neste Código de Conduta
São citadas neste Código de Conduta diversas políticas importantes da NCR. O texto completo dessas políticas é de
fácil localização na rede interna de computadores da NCR. Siga as instruções a seguir para acessar as políticas
corporativas:
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1. Vá para http://www.iis.ncrnet.ncr.com/cfo/cfo/corppolicies.html.
2. Clique em “Corporate Finance & Accounting Policies (CFAP) (Políticas Corporativas de Contabilidade
Financeira)” ou “Corporate Management Policies (CMP) (Políticas de Administração Corporativa)”.
3. Clique na política que deseja acessar.
LOCAL DE TRABALHO
Solução de conflitos
A NCR reconhece que, no local de trabalho, podem surgir conflitos entre pessoas com habilidades, qualidades e
personalidades diferentes. Para manter todos os funcionários focados em nosso objetivo principal, o crescimento
rentável, é do interesse de todos que os conflitos sejam solucionados tão logo seja possível. Em toda a empresa, a
NCR oferece processos e procedimentos para auxiliar funcionários e gerentes na solução de conflitos relacionados a
praticamente todas as questões no local de trabalho. Encorajamos os funcionários a buscar informações sobre
solução de conflitos junto ao seu gerente ou ao representante local de Recursos Humanos Global. Muitas áreas e
organizações nacionais da NCR têm processos para solução de conflitos definidos nos manuais de funcionários ou
em folhetos especiais fornecidos a cada funcionário. Nos Estados Unidos, por exemplo, a política Solução Interna de
Conflitos (Internal Dispute Resolution - IDR) oferece um processo de solução de conflitos em duas etapas, que
abrange questões no local de trabalho para todos os funcionários intransigentes da unidade.
Para obter mais informações sobre a política IDR e a solução de conflitos na NCR, consulte a Política de
Administração Corporativa 706: "IDR: Solução interna de conflitos”. Para obter outras informações,
consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
Violência no local de trabalho
A NCR está comprometida em oferecer a seus funcionários e visitantes um ambiente de trabalho seguro em suas
instalações. Nas instalações da NCR, todas as pessoas devem tratar as demais com respeito e cortesia. A NCR não
tolerará atos ou ameaças de violência. Para apoiar a posição de "tolerância zero" da NCR em relação à violência no
local de trabalho, funcionários e visitantes das instalações da NCR devem relatar os casos de violência efetiva ou
ameaçada.
A Política de violência no local de trabalho da NCR apresenta diretrizes sobre as ações apropriadas em caso de
funcionários ou visitantes testemunharem atos de violência efetiva ou ameaçada. Dependendo da natureza e da
gravidade do incidente, a NCR envolverá as autoridades policiais locais, guardas de segurança, orientadores de
saúde mental da comunidade ou Representantes de Recursos Humanos para adotar as ações imediatas para remover,
disciplinar, aconselhar ou processar qualquer indivíduo que, nas instalações da NCR, cometa atos de violência ou
represente um risco para a segurança.
A NCR proíbe a posse de armas no local de trabalho.
Para obter mais informações sobre violência no local de trabalho na NCR, consulte a Política de Administração
Corporativa 708: “Violência no local de trabalho” Para obter outras informações, consulte Perguntas e
Respostas ou Suas Responsabilidades.
Não-discriminação
A NCR está comprometida em propiciar um ambiente de trabalho isento de discriminação ilegal baseada em raça,
cor, religião, nacionalidade, sexo, idade, incapacidade, orientação sexual, identidade ou expressão sexual, estado
civil ou qualquer outro fator ilegal, na total extensão determinada pela legislação local. As decisões referentes a
contratações, avaliações de desempenho e promoções serão baseadas exclusivamente nos fatores permitidos pela lei.
Nos Estados Unidos, por exemplo, esses fatores estão limitados às qualificações, habilidades e realizações do
funcionário.
Para atingir esse objetivo, a NCR cumpre a legislação aplicável sobre direitos humanos e igualdade de emprego.
Não usamos de discriminação ilegal em qualquer aspecto da relação de emprego, inclusive recrutamento,
contratação, remuneração, promoção ou demissão.
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Oportunidades iguais de emprego / Ação afirmativa
A NCR confirma seu compromisso de proporcionar oportunidades iguais de emprego a todos os funcionários e
candidatos, nos termos da legislação aplicável e das diretrizes e regulamentos dos órgãos e departamentos dos
governos federal, estadual e municipal. Desejamos nos assegurar que, como uma empresa, tratamos nossos
funcionários com respeito e que, ao tomar qualquer decisão relacionada ao emprego, consideramos apenas os fatores
de desempenho relevantes.
Especificamente, constitui política da NCR:
• Obedecer ao espírito e à letra de todas as leis e regulamentos aplicáveis que regem as relações de emprego
• Oferecer oportunidades iguais de emprego a todos os funcionários e candidatos
• Tomar as ações afirmativas adequadas para tornar realidade as oportunidades iguais
• Fazer as adaptações razoáveis para atender às limitações de empregados ou candidatos qualificados
portadores de incapacidade
• Assegurar que seja oferecido o máximo de oportunidades para que empresas de propriedade de minorias e
de pessoas do sexo feminino se tornem fornecedores, contratados e sub-contratados para o fornecimento de
bens e serviços para a NCR; e
• Obedecer a todas as exigências de agências reguladoras e dos regulamentos e programas federais, estaduais
e municipais de aquisições
Todos os funcionários são responsáveis por dar apoio ao comprometimento da empresa com oportunidades iguais e
ação afirmativa. Os gerentes da NCR devem entender e executar todos os aspectos de nossa política de
oportunidades iguais. Como cerca de metade de todos os funcionários da NCR vive nos Estados Unidos, é de
particular importância que este código dê atenção a toda a legislação dos EUA sobre Oportunidades Iguais de
Emprego e Ação Afirmativa. O representante local de Recursos Humanos Global e o Departamento Jurídico podem
responder a qualquer dúvida específica que você possa vir a ter.
Para obter mais informações sobre não-discriminação na NCR, consulte as Políticas de Administração
Corporativa 701: "Oportunidade igual de emprego – não-discriminação," e 705: "Diversidade no local de
trabalho." Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
Assédio
A NCR não tolera condutas que criem um ambiente de trabalho intimidante ou ofensivo. Tal conduta inclui, entre
outras coisas: (a) comentários ou piadas de cunho racial, religioso, sexual ou étnico; (b) propostas de natureza sexual
ou contato físico inapropriado; ou (c) gestos, figuras, piadas ou comentários de natureza sexual inapropriados.
Se acreditar estar sendo vítima de assédio ou conduta discriminatória, informe ao seu gerente ou ao representante de
Recursos Humanos Global. Você pode também informar tal conduta, anonimamente, para a NCR AlertLine. Devido
a questões de privacidade e proteção de dados, alguns países podem impedir o relato de determinados tipos de
preocupações por meio da NCR AlertLine. Todas as denúncias de boa-fé serão investigadas de imediato, sem
represálias contra o denunciante.
Para obter mais informações sobre a tolerância zero ao assédio na NCR, consulte a Política de Administração
Corporativa 702: "Assédio". Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas
Responsabilidades.
Ambiente de trabalho isento de drogas
A NCR está comprometida com um ambiente de trabalho isento de drogas. É proibido o uso de drogas, legais ou
ilegais, quando nas instalações da empresa ou durante a condução de seus negócios. A NCR proíbe o uso, posse,
distribuição ou venda de drogas ilegais em suas instalações, veículos e durante a condução de seus negócios. Além
disso, é recomendável que os funcionários não conduzam os negócios da NCR enquanto sob a influência de álcool
ou de drogas ilegais. Para promover essa política, a NCR exige, na extensão máxima permitida pela legislação local,
um teste de verificação do uso de drogas de todos os que se candidatem a emprego.
Para obter mais informações sobre o compromisso da NCR com um ambiente de trabalho isento de drogas,
consulte a Política de Administração Corporativa 219: "Ambiente de trabalho isento de drogas". Para obter
outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
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Relações consensuais
A NCR procura não se intrometer nos relacionamentos pessoais de seus funcionários. Entretanto, quando um
funcionário tiver um relacionamento pessoal relevante com outro, alguma vezes podem surgir complicações que
venham a causar problemas no local de trabalho. Para minimizar as possibilidades de qualquer impacto adverso no
local de trabalho, é essencial que os funcionários se conduzam de uma forma totalmente profissional, adequada e
madura.
Adicionalmente, os funcionários com responsabilidades gerenciais devem estar cientes de que um relacionamento
íntimo com um funcionário de nível mais baixo em sua organização pode limitar sua capacidade de administrar
determinados aspectos do negócio ou, por outra forma, causar problemas no local de trabalho. Sendo assim, a
empresa desaconselha completamente que os funcionários coabitem, namorem ou se envolvam com outra pessoa
sobre a qual tenham poderes disciplinares, de supervisão ou contratação. Os gerentes/subordinados que tenham ou
venham a ter um relacionamento desse tipo devem informar de imediato sua existência ao Recursos Humanos ou ao
Escritório de Ética e Conformidade, de forma que a empresa possa tomar as providências apropriadas para
solucionar as questões que possam vir a surgir.
Infra-estrutura de recursos tecnológicos
Os sistemas eletrônicos de infra-estrutura e troca de informações da NCR devem ser usados para o incremento dos
negócios da empresa. Nenhum funcionário, contratado ou parceiro da NCR deve utilizar esses recursos eletrônicos
para patrocinar pontos de vista pessoais, políticos ou religiosos ou para solicitar apoio para qualquer causa ou evento
não comercial. Cada pessoa é responsável por utilizar os recursos de infra-estrutura de TI da empresa de forma
responsável, ética e legal. Os funcionários podem, ocasionalmente, usar os recursos da Empresa, como impressoras,
copiadoras, acesso à Internet, telefone ou e-mail para fins pessoais. O uso pessoal de recursos da Empresa, em bases
ocasionais e limitadas, é aceitável, desde que sejam respeitadas as políticas de Tecnologia de Informação e as
demais políticas da NCR; não existam custos mensuráveis ou impacto negativo sobre os negócios da NCR; e os
colegas de trabalho não sejam pertubados. O uso de recursos de TI para o acesso a qualquer serviço na Internet
pública é reservado aos funcionários e contratados da NCR para o suporte direto aos objetivos empresariais
legítimos da NCR, mas os funcionários podem utilizá-los ocasionalmente, obedecendo aos critérios acima
relacionados.
Não devem ser acessados na Internet materiais que conflitem com os Valores Compartilhados da NCR e não sejam
compatíveis com um ambiente de trabalho produtivo. O acesso a tais materiais pode resultar também em potenciais
responsabilidades legais para a NCR. Exemplos de sites restritos incluem, entre outros, aqueles que contenham
informações ou atividades que envolvam grupos de discussão não relacionados a negócios, pornografia, habilidades
criminais e atividades ilegais (inclusive aquelas relacionadas à burla dos controles de segurança de redes), serviços e
discussões de encontros, a aquisição e uso de drogas ilegais ou recreativas, material extremo ou obsceno, jogos de
azar, discursos impregnados de ódio, jogos e entretenimento.
Para funcionários da NCR, qualquer comunicação relacionada à empresa postada em salas de bate-papo na Internet
está sujeita às políticas da empresa sobre a divulgação de informações confidenciais ou exclusivas. Muitos usuários
da Internet que participam de grupos de discussão relacionados a investimentos alegam dispor de informações
"privilegiadas" sobre uma empresa. Outros postam mensagens divulgando insinuações e boatos. Os funcionários
que participam desses grupos de discussão na Internet são advertidos de que devem obedecer às regras a seguir,
baseadas nas políticas da NCR e na legislação aplicável:
• Não participar de discussões sobre a NCR ou sobre empresas que façam negócios com a NCR
• Não divulgar materiais, informações privilegiadas ou outras informações confidenciais e/ou exclusivas
sobre a NCR ou sobre qualquer outra empresa, das quais tenham tomado conhecimento por intermédio
do trabalho na NCR
• Não criar rumores nem comentá-los
Além disso, mensagens de e-mail não devem ser utilizadas para, entre outras coisas, criar ou trocar mensagens
ofensivas, obscenas, de assédio ou ameaça; para enviar informações exclusivas registradas nem para criar ou trocar
publicidade, convites, correntes da felicidade e outros e-mails não-comerciais não solicitados.
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Para obter mais informações sobre o uso de recursos de tecnologia da NCR, consulte a Política de
Administração Corporativa 1404: “Política de infra-estrutura de tecnologia de informação”. Para obter
outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
Privacidade dos funcionários / Referências sobre funcionários
A NCR coleta e mantém sobre os funcionários apenas os dados necessários para fins comerciais, legais ou
contratuais. O acesso a esses dados é limitado às pessoas que necessitam da informação para propósitos legítimos.
Quando solicitada a fornecer referências ou confirmação de emprego de um funcionário, a NCR informará apenas as
datas de admissão e desligamento e as posições ocupadas. A NCR também coleta e mantém dados de clientes para
uso, conforme instruções do cliente ou determinações legais.
A NCR limitará a coleta e o uso de informações de clientes e funcionários àquelas necessárias ou úteis para
propósitos comerciais válidos ou para atender à legislação local, e tais dados serão obtidos apenas de forma clara e
legal. Sujeita a determinadas limitações, a NCR pode transmitir tais informações para suas afiliadas, prestadores de
serviços independentes, sub-contratados ou terceiros não afiliados, quando necessário para atender aos usos acima
descritos. Essa divulgação pode incluir a transferência de dados para fora de um país. A NCR não venderá, alugará
ou arrendará listas de tais informações, exceto como parte da venda de um negócio.
Para obter mais informações sobre a privacidade dos funcionários na NCR, consulte Políticas de Administração
Corporativa 204: "Proteção de dados pessoais " e 205:”Sigilo de informações médicas protegidas”. Para
obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. A legislação sobre
privacidade dos funcionários e outras questões trabalhistas pode variar significativamente de um país para outro.
Para obter mais informações sobre as políticas trabalhistas, consulte o representante local de Recursos Humanos
Global ou o Departamento Jurídico.
CONFLITOS DE INTERESSES
Podem surgir conflitos de interesses quando os interesses pessoais de um funcionário da NCR influenciarem, ou
aparentarem influenciar, suas decisões ou capacidade de agir segundo os melhores interesses da NCR. De forma
geral, na condução de negócios com terceiros em nome da NCR, você deve sempre agir em condições normais de
mercado e no melhor interesse da NCR, evitando quaisquer atos ou interesses que possam dificultar o desempenho
de suas obrigações para com a NCR de forma objetiva e eficiente. Você deve também negociar com terceiros de
forma justa e objetiva, sem favorecimento ou preferência baseados em considerações pessoais. Você é incentivado a
comunicar os potenciais conflitos de interesses ao seu gerente, ao representante do Recursos Humanos, ao
Departamento Jurídico ou ao Escritório de Ética e Conformidade, conforme descrito a seguir. Os diretores da NCR
devem confirmar anualmente que não existem conflitos de interesses em seus relacionamentos com a NCR. Durante
o processo de certificação do Código de Conduta, todos os funcionários são obrigados a informar possíveis conflitos
de interesses. Entretanto, quando surgir uma questão potencial de conflito de interesses, ela deverá ser informada de
imediato.
Concorrência ou fazendo negócios com a NCR
Nossa política em relação à concorrência com a NCR é clara: você não deve participar de atividades que concorram
com as atividades comerciais atuais ou potenciais da NCR, nem que dêem a aparência de que você está concorrendo
com ela. Além disso, você não pode agir pela NCR e, direta ou indiretamente, em nome de uma empresa afiliada
que faz ou está tentando fazer negócios com a NCR (como um cliente, fornecedor ou parceiro estratégico, atual ou
potencial). As participações em empresas afiliadas ou concorrentes que podem criar conflitos de interesses incluem,
entre outros, um investimento acionário significativo, um parente próximo com um cargo em tal empresa, ou uma
posição de consultoria ou em tempo parcial junto a tal entidade.
Benefícios pessoais inadequados
Os funcionários da NCR recebem remuneração e reembolso das despesas incorridas no curso ordinário dos
negócios. Entretanto, podem surgir conflitos de interesses se o funcionário receber da empresa benefícios pessoais
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inadequados. Para evitar a aparência de impropriedade, é expressamente proibida a concessão de empréstimos
pessoais ou a prestação de garantias pela empresa. Entre outros exemplos de benefícios pessoais impróprios que
podem dar origem a um conflito de interesses incluem-se o uso de bens da empresa que não seja permitido pelas
políticas da NCR, bem como o pagamento pela NCR de viagens pessoais, entretenimento pessoal e outras despesas
relacionadas.
Presentes e favores, entretenimento e propinas
Presentes e favores
Os costumes em relação a presentes são diferentes em diferentes partes do mundo. De forma geral, os presentes são
dados para criar boa vontade e, em algumas partes do mundo, a recusa de um presente pode ser considerada um
insulto. Por outro lado, a aceitação de um presente pode criar um conflito de interesses, real ou aparente. Para evitar
qualquer conflito de interesses, (1) NÃO peça presentes a qualquer pessoa que faça negócios com a NCR (como
clientes, fornecedores ou parceiros estratégicos), (2) NÃO aceite presentes caros ou que possam influenciar seu
julgamento, (3) NÃO aceite, sob qualquer circunstância, pagamentos, empréstimos, propinas, privilégios especiais
ou serviços de clientes, fornecedores ou parceiros estratégicos, atuais ou potenciais.
Se a política de Conflitos de Interesses da NCR determinar que você recuse um presente ou favor, você deve
explicar educadamente que as políticas da empresa o impedem de aceitá-lo. Tenha também em mente que, em
lugares onde dar presentes seja prática comum e recusá-los possa ter reflexos negativos sobre a NCR, pode ser
apropriado aceitar o presente, desde que aceitá-lo não viole quaisquer leis nem desacredite a NCR, e o presente não
tenha sido solicitado nem tenha sido dado com o objetivo de influenciar suas decisões. Em tais circunstâncias, você
pode aceitar o presente em nome da NCR; entretanto, você deve notificar seu gerente de imediato e entregar o
presente à NCR.
Entretenimento
Exceto quando estiver trabalhando com servidores públicos, você pode aceitar refeições ou outras formas não
dispendiosas de entretenimento oferecidas por terceiros como cortesia durante o curso normal dos negócios. Os
funcionários que trabalham com servidores públicos são responsáveis por conhecer as regras e regulamentos locais
sobre o relacionamento entre comprador e vendedor no setor público.
Subornos para conquistar ou manter negócios
O oferecimento de favores, dinheiro, presentes inapropriados ou qualquer outra coisa pouco usual ou de valor
elevado para conquistar ou manter negócios pode ser considerado suborno. O suborno viola as políticas da NCR e a
legislação de muitos dos países onde a NCR faz negócios. Você não pode dar ou aceitar propinas sob qualquer
forma, independentemente de ser ou não culturalmente aceitável.
Para obter mais informações sobre conflitos de interesses na NCR, consulte as Políticas de Administração
Corporativa 901: "Conflitos de interesse" e 912: "Presentes e entretenimento". Para obter outras informações,
consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
Para obter mais informações sobre a posição da NCR em relação a presentes, entretenimento e favores, consulte
as Políticas de Administração Corporativa 904: "Padrões de conduta comercial (Lei de práticas corruptas no
exterior)" e 901: "Conflitos de interesses". Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou
Suas Responsabilidades. Mais informações podem ser fornecidas pelo Departamento Jurídico e pelo Suprimento
Global.
Os funcionários da NCR envolvidos em contratos governamentais devem buscar junto ao Departamento Jurídico
outras informações sobre presentes, entretenimento e favorecimento.
PROTEÇÃO DOS ATIVOS DA EMPRESA
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Recursos e ativos da empresa
Todos os funcionários da NCR são responsáveis por proteger os ativos da empresa contra perda, furto ou uso não
autorizado. Os ativos da empresa incluem marcas comerciais e de serviço; tempo da empresa; dinheiro e cartões de
débito; terrenos e edificações; registros; veículos; equipamentos, inclusive máquinas de fax, copiadoras e telefones;
hardware e programas de computador; Internet, intranet e outras redes; sucata e equipamentos obsoletos.
Os sistemas eletrônicos de troca de informações da NCR devem ser usados para o incremento dos negócios da
empresa. Os funcionários podem, ocasionalmente, usar os recursos da Empresa, como impressoras, copiadoras,
acesso à Internet, telefone ou e-mail para fins pessoais. O uso pessoal de recursos da Empresa, em bases ocasionais
e limitadas, é aceitável, desde que sejam respeitadas as políticas de Tecnologia de Informação e as demais políticas
da NCR; não existam custos mensuráveis ou impacto negativo sobre os negócios da NCR; e os colegas de trabalho
não sejam pertubados. Nenhum funcionário da NCR deve utilizar os sistemas eletrônicos de troca de informações
para patrocinar pontos de vista pessoais, políticos ou religiosos ou para solicitar apoio para qualquer causa ou
evento. A NCR tem o direito de analisar qualquer material enviado, recebido ou armazenado em seus sistemas
eletrônicos de troca de informações.
Oportunidades empresariais
Funcionários, executivos e diretores estão proibidos de utilizar em proveito próprio oportunidades identificadas com
o uso de bens ou informações da empresa ou em função de sua posição, de usar bens ou informações da empresa ou
de seu cargo para ganho pessoal e de concorrer com a empresa. Os funcionários, executivos e diretores têm, perante
a empresa, o dever de colocar em primeiro plano os interesses desta última sempre houver oportunidade.
Informações exclusivas
Informações exclusivas são os conhecimentos que a NCR determinou que não devem ser informados a terceiros,
salvo por determinação legal ou se permitido pela política da empresa. As informações exclusivas incluem todas as
informações que não são de domínio público que poderiam ser úteis para os concorrentes da NCR ou prejudiciais
para seus clientes como, entre outras:
• Pesquisa e desenvolvimento, inclusive invenções, pedidos de patente e anotações de engenharia ou de
laboratório.
• Informações sobre funcionários, clientes, acionistas e fornecedores.
• Informações sobre gerenciamento de rede.
• Processos ou procedimentos de produção confidenciais.
• E
stratégias comerciais e resultados, informações sobre produtos ou serviços ainda não anunciados, conceitos
e designs, planos de marketing, determinação de preços e dados financeiros.
• Informações organizacionais confidenciais, inclusive organogramas.
• Informações confidenciais obtidas pela NCR junto a terceiros.
• Informações relativas a potenciais aquisições ou alienações.
• Perspectivas e projeções financeiras da empresa.
A divulgação de informações exclusivas pode prejudicar a NCR em termos competitivos ou financeiros. Em alguns
casos, sua divulgação pode também constranger nossos funcionários, clientes, fornecedores ou parceiros. A
divulgação pode ser proibida também simplesmente porque a informação pertence a terceiros, e a NCR concordou
em mantê-la como sigilosa. Quando, por legítimos motivos comerciais, surgir a necessidade de divulgar informações
exclusivas fora da NCR, pode ser adequado um acordo de sigilo legalmente válido. Nessas situações, consulte o
Departamento Jurídico.
Obtenção e uso de informações sobre concorrentes
No curso normal do negócio, não é incomum adquirir informações de domínio público sobre outras organizações,
inclusive nossos concorrentes, por meios éticos e legais. Contudo, os funcionários da NCR devem evitar procurar
ou receber informações sobre um concorrente por outros meios não-públicos quando souberem ou tiverem motivos
para acreditar que as informações são exclusivas ou confidenciais. É proibida a obtenção de informações exclusivas
sem o consentimento do proprietário ou a indução de tais divulgações por funcionários antigos ou atuais de outras
empresas. Além disso, os funcionários da NCR não podem usar terceiros para adquirir informações por meios
12

impróprios. Consulte o Departamento Jurídico para obter mais informações sobre a obtenção ou uso de informações
sobre concorrentes.
Exatidão e retenção dos registros da empresa
Para cumprir com suas obrigações financeiras, jurídicas e gerenciais, a NCR deve manter registros completos e
precisos. Essas informações são utilizadas para cumprir nossas obrigações com clientes, fornecedores, acionistas,
funcionários e organismos governamentais. Os registros da empresa incluem o razão geral e os livros auxiliares,
registros de empregados e de folha de pagamentos, comprovantes de despesas, faturas de clientes, relatórios de
horários, contratos, registros de faturamentos, dados comparativos e de avaliação, resultado de pesquisas com
funcionários e clientes, registros de desempenho e produção e outros dados essenciais para decisões financeiras e
comerciais. Os procedimentos e controles internos da empresa devem ser seguidos para assegurar que (1) todas as
transações sejam adequadamente autorizadas, (2) os ativos da NCR sejam protegidos contra uso não autorizado ou
inadequado e (3) todas as transações sejam adequadamente registradas e reportadas de acordo com as políticas da
NCR.
A retenção apropriada de registros é importante para garantir a manutenção e a disponibilização sistemática dos
registros de acordo com os requisitos corporativos e governamentais. Cada organização da NCR é responsável por
manter uma programação abrangente de retenção de registros, fornecendo não somente o critério para a retenção de
registros, mas também para a distribuição sistemática de registros.
Para obter mais informações sobre a política de retenção de registros da NCR, consulte Política Corporativa de
Contabilidade Financeira 111: "Retenção de registros” .
Demonstrações financeiras
A NCR espera conduta ética na prática da administração financeira e exige que todos os seus funcionários de
administração e finanças confirmem anualmente a obediência ao Código de Conduta da NCR. Os relatórios
financeiros da NCR devem ser pontuais, precisos e corroborados pelos registros e documentos apropriados. Além
disso, todas as informações que devem ser apresentadas pela empresa nos relatórios que apresenta à Comissão de
Valores Mobiliários e Bolsas dos Estados Unidos devem ser adequadamente registradas, processadas, resumidas e
apresentadas à alta administração da NCR para permitir decisões pontuais com relação à divulgação obrigatória. A
alta administração da área de finanças deve ser informada de todas as informações relevantes, financeiras ou não
financeiras, que afetem a NCR.
O Manual de Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira e a seção de Administração e Finanças do
Manual de Políticas de Administração Corporativa apresentam informações detalhadas específicas para a
proteção das informações e outros ativos da NCR. Os funcionários devem estar familiarizados com todas as
políticas, mas especificamente com as Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira 112: "Assinatura
autorizada para despesas," e Política de Administração Corporativa 1402: "Proteção de informações dentro
da NCR." Além disso, consulte a Série 1800 do Manual de Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira,
relativa a Controle Contábeis Internos (Internal Accounting Control - IAC). Para obter outras informações,
consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
É possível obter outras informações junto à Diretoria de Finanças (937-445-7801).
Regras de investimento e negociação com informações privilegiadas
A legislação de títulos e valores mobiliários e a política da NCR proíbem os funcionários de negociarem, direta ou
indiretamente, com títulos de emissão da NCR quando estiverem de posse de informações privilegiadas relevantes a
respeito da empresa. Essa proibição inclui também a negociação com títulos de emissão de outras empresas de
capital aberto com base em informações relevantes privilegiadas (ou que não sejam de domínio público). Também é
ilegal e contrário à política da empresa dar "dicas" a terceiros, transmitindo informações privilegiadas relevantes
sobre a NCR ou qualquer outra empresa a amigos, familiares ou terceiros.
Informação privilegiada relevante é geralmente definida como qualquer informação que não foi amplamente
divulgada para o público em geral e apresenta a probabilidade de influenciar a decisão de um investidor para
comprar, vender ou manter títulos da NCR. As informações privilegiadas relevantes podem assumir diversas formas.
13

Alguns exemplos seriam planos de aquisição ou alienação de investimentos; informações financeiras reais ou
projetadas; novos contratos, produtos ou descobertas; alterações organizacionais importantes; ou outros planos de
negócio. Tenha em mente que muitas vezes seu trabalho lhe dá acesso a informações privilegiadas relevantes sobre
outras empresas além da NCR. Para obedecer às políticas da NCR sobre negociações com informações
privilegiadas você: (1) não deve nunca fornecer informações privilegiadas relevantes sobre a NCR para terceiros que
poderiam comprar ou vender ações com base em tais informações, (2) deve tomar precauções para restringir o
acesso a informações privilegiadas relevantes a respeito da NCR ou de qualquer outra empresa apenas aos
funcionários que "precisam conhecer" tais informações por motivos comerciais, (3) deve evitar aconselhar ou
estimular outra pessoa a negociar com ações de uma empresa se estiver de posse de informações privilegiadas
relevantes a respeito da referida empresa e (4) não deve nunca comprar ou vender ações da NCR ou de outra
empresa de capital aberto quando estiver de posse de informações relevantes que não tenham sido liberadas ao
público.
Como as infrações à legislação de títulos mobiliários referentes à negociação com informações privilegiadas podem
resultar em severas penalidades financeiras e criminais, a política da NCR proíbe também determinadas transações,
para evitar até mesmo a aparência de impropriedade. Primeiro, em função da natureza de seus cargos dentro da
empresa, determinados funcionários da NCR ("pessoal interno sujeito a restrições") não podem comprar ou vender
títulos de emissão da NCR durante "períodos restritos" definidos antes e depois do anúncio do resultado anual e dos
resultados trimestrais, salvo se tais operações ocorrerem dentro de um plano de negociações aprovado e previamente
organizado pela empresa. Tais restrições incluem a alteração das instruções de investimento no Plano de Compra de
Ações por Funcionários (com o aumento ou redução do volume de compras de ações da NCR) ou no Plano de
Poupança da empresa (com a aplicação de um volume maior ou menor de recursos em títulos da NCR) durante o
período restrito. Segundo, todos os funcionários da NCR estão proibidos de negociar, a qualquer tempo, com
derivativos de títulos da NCR. Derivativos geralmente incluem opções de compra e de venda ("direitos"
publicamente disponíveis de comprar ou vender títulos durante um prazo determinado por um preço especificado) e
"vendas a descoberto" (venda de títulos obtidos por empréstimo que o vendedor espera poder recomprar a um preço
menor quando da data de entrega). Finalmente, os funcionários não podem participar de qualquer transação onde
possam obter lucro com flutuações especulativas de curto prazo no valor dos títulos de emissão da NCR.
Para obter informações adcionais relatives à política de negociação com informações privilegiadas da NCR,
consulte a Política de Administração Corporativa 922: "Negociação com informação privilegiada,” e 922Q:
“Perguntas e Respostas sobre a política da NCR para negociação com informações privilegiadas por parte de
funcionários”. Para mais informações, consulte Perguntas e Respostas e Suas Responsabilidades. Além disso, o
Departamento Jurídico também pode fornecer mais informações.
Solicitações de inspeção ou litígio
Uma vez que a NCR é uma organização diversificada e de grande porte, suas operações são reguladas por inúmeros
órgãos governamentais diferentes em todo o mundo. Conseqüentemente, diversos representantes do governo,
auditores, investigadores, policiais, promotores, defensores e outros servidores visitam ou entram em contato com os
funcionários da NCR solicitando informações. A NCR insiste que todos os funcionários a serviço devem seguir a
legislação local, obedecendo a normas e padrões éticos. A empresa coopera com todas as consultas do governo
consistentes com relação aos direitos legais de nossos acionistas e funcionários.
O Departamento Jurídico da Empresa tratará de todos os assuntos legais envolvendo a Empresa e suas subsidiárias.
O Departamento Jurídico poderá decidir se fornecerá serviços legais diretamente ou se manterá a assistência de um
conselho externo. O Departamento Jurídico deve ser notificado de imediato de todos os litígios envolvendo a NCR
ou qualquer uma de suas subsidiárias.
Para obter mais informações, todos os funcionários devem estar familiarizados com as Políticas de
Administração Corporativa 916: ”Resposta a solicitações do governo para informações e inspeções das
instalações” e 918: ”Retenção de registros legais externos e relação subseqüente”.
CONDUTA NO MERCADO
14

Como uma empresa de capital aberto, a NCR libera informações e faz comunicações à mídia com freqüência. É
importante que essas comunicações sejam precisas, consistentes e oportunamente reconhecidas como importantes
por parte do público da mída, ou seja, funcionários, investidores, clientes, clientes e fornecedores em potencial.
Para obter mais informações, todos os funcionários deverão estar familiarizados com a Política de
Administração Corporativa 1104: “Relações com a mídia”.
A NCR e seus funcionários devem buscar negociar de forma justa com os clientes, fornecedores, parceiros
estratégicos, funcionários e concorrentes da empresa. Isso significa que não tiraremos proveito de qualquer pessoa
pela apresentação enganosa de fatos, manipulação, fraude, abuso de informações confidenciais ou qualquer outra
prática injusta.
Clientes do setor privado
A NCR pode obter sucesso apenas com produtos e serviços que superem as expectativas dos clientes e cumprindo
seus compromissos.
Clientes do setor público
Deve ser tomado cuidado especial ao negociar com clientes do setor público. Atividades que podem ser adequadas
ao trabalhar com clientes do setor privado podem ser consideradas impróprias, ou até mesmo ilegais, quando
negociamos com servidores públicos.
Para obter mais informações, os funcionários que trabalham com o governo do EUA devem consultar o manual
do Programa de Integridade Pessoal/Empresarial (Corporate/Personal Integrity Program - C/PIP). Os
funcionários, inclusive os que trabalham com outros governos, podem também solicitar mais informações ao
Departamento Jurídico.
Fornecedores
A NCR seleciona seus fornecedores com base em seus méritos, levando em conta fatores como preço, qualidade,
capacidade de fornecimento, tecnologia, design e reputação de bom atendimento e integridade.
Acordos recíprocos
É política da NCR evitar firmar acordos recíprocos de compra ou venda; isto é, contratos onde uma das partes irá
comprar da outra, com a condição expressa de que essa segunda parte também compre da primeira.
Para obter mais informações sobre o relacionamento com clientes e fornecedores da NCR, consulte as Políticas
de Administração Corporativa 901: "Conflito de interesses;" 104: "Marketing multinational;" 904: "Padrões
de conduta comercial (Lei de Práticas Corruptas no Exterior);" 905: "Material de divulgação de produtos;"
913: "Contratos;" 1016: "Política de marketing de contas multinacionais da NCR – propriedade intelectual;"
902: “Conformidade antitruste da NCR nos EUA;” and CFAP 815, Política de suprimento global.” Além
disso, mais orientações podem ser encontradas no manual de Compras e Relações com Fornecedores
(Suprimento Global). Para mais informações, consulte Perguntas e Respostas e Suas Responsabilidades.
Concorrentes
Diversos países possuem legislação antitruste ou de concorrência, destinada a beneficiar os consumidores pelo
estímulo à livre concorrência. Embora variem em escopo, essas leis proíbem monopólios e acordos ilegais com a
concorrência. A política da NCR é a de obedecer à legislação antitruste e de concorrência de todos os países onde
faz negócios.
Direitos autorais e "uso adequado"
As leis internacionais de direitos autorais protegem trabalhos originais como materiais escritos, obras de arte e
músicas. Essas leis proíbem a duplicação, distribuição, exibição e apresentação não autorizadas das obras
protegidas. Os funcionários da NCR devem exercer cautela especial para evitar o uso de programas de computador
não licenciados, o que constitui infração aos direitos autorais. A infração aos direitos autorais pode resultar em
penalidades legais para nossa empresa e para as pessoas físicas.
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Para obter mais informações sobre direitos autorais e a NCR, consulte a Política de Administração Corporativa
906: "Política de direitos autorais."
COMÉRCIO GLOBAL
Controles de exportação
Empresas de alta tecnologia como a NCR devem se preocupar com as leis de controle de exportação que
regulamentam a exportação e re-exportação de seus produtos. Na condição de empresa norte-americana, a NCR
deve estar particularmente ciente dos controles de exportação dos EUA. Segundo as leis de controle de exportações,
hardware, software e informações técnicas podem ser controlados quando despachados, transportados ou
transmitidos de um país para outro, ou até mesmo quando transmitidos dentro de um país para cidadãos de outros
países. Quando enviadas para outro país ou para um cidadão de outro país, todas as formas de comunicação (por
exemplo, conversações telefônicas, faxes, e-mail, etc.) que contenham informações técnicas também podem vir a ser
consideradas exportações controladas.
A legislação de controle de exportações é relevante para as organizações de vendas da NCR e outras que dão suporte
ao processo de vendas, já que pode restringir os clientes ou países para os quais nossos produtos podem ser
vendidos.
A legislação de exportações normalmente determina a análise das seguintes questões:
1. Qual é a mercadoria, software ou informação técnica a ser exportada?
2. Para onde o produto será exportado?
3. Quem é o usuário final pretendido?
4. Como o produto será utilizado?
A organização de Conformidade Corporativa de Exportações é responsável por coordenar a conformidade da NCR
com as leis de controle de exportações. Além disso, as organizações selecionadas são responsáveis pela nomeação
de um Gerente de Conformidade de Exportações para implementar em sua organização o programa de conformidade
de exportações da NCR.
Para obter mais informações sobre controles de exportação e a NCR, consulte a organização de Conformidade
Corporativa de Exportações pelo telefone 937-445-2070, e consulte Política de Administração Corporativa 919:
"Conformidade com o controle de exportações." Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou
Suas Responsabilidades.
Leis de importação
A maioria dos países, inclusive os Estados Unidos, tem leis que controlam as importações e regulamentam as tarifas
sobre os produtos importados para o país. Normalmente essas leis determinam o que pode ser importado, como os
artigos devem ser etiquetados, como as mercadorias importadas devem ser avaliadas e quais as tarifas de importação
a serem pagas. A conformidade da NCR com as leis de importação é coordenada pela organização de Conformidade
Corporativa de Importações/Exportações. Todas as organizações envolvidas em atividades de importação devem
nomear internamente um Coordenador de Conformidade de Importações.
Para obter mais informações sobre controles de importações e a NCR, entre em contato com a organização de
Conformidade de Importações e consulte a Política de Administração Corporativa 917: "Conformidade de
importações".
Boicotes econômicos internacionais
Sendo uma empresa norte-americana, a NCR deve cumprir os regulamentos dos EUA que proíbem a participação
em boicotes econômicos não endossados pelo governo dos Estados Unidos, como o boicote da Liga Árabe contra
Israel. A NCR deve informar ao governo dos EUA qualquer solicitação relacionada a boicote que vier a receber,
mesmo quando se recusar a atender a solicitação. As solicitações relacionadas a boicotes podem ser recebidas
verbalmente ou em convites para licitações, documentos de oferta, pedidos de compra, contratos, cartas de crédito,
documentos de embarque ou outras comunicações por escrito.
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Os regulamentos antiboicote dos EUA proíbem a NCR de:
• Se recusar a fazer negócios com um país boicotado, seus cidadãos ou suas empresas;
• Discriminar, para fins de boicote, qualquer pessoa com base em sua raça, religião, sexo ou nacionalidade;
• Fornecer informações sobre o relacionamento comercial da NCR com um país boicotado, seus cidadãos ou
empresas ou pessoas incluídas em listas negras;
• F
ornecer, para fins de boicote, informações sobre a raça, religião, sexo, nacionalidade ou atividades
filantrópicas de qualquer pessoa;
• Implementar ou honrar cartas de crédito que contenham condições de boicote proibidas.
Para obter mais informações sobre a política antiboicote da NCR, consulte a Política de Administração
Corporativa 903, "Conformidade com a lesgislação contra boicotes." Para outras informações, consulte
Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades.
Legislação dos EUA sobre Práticas Corruptas no Exterior (FCPA)
Como uma empresa norte-americana, a NCR deve cumprir as determinações da Lei sobre Práticas Corruptas no
Exterior dos EUA (Foreign Corrupt Practice Act - FCPA). A FCPA proíbe dar ou oferecer dinheiro ou qualquer
coisa de valor a servidores públicos fora dos EUA, com o objetivo de conquistar ou manter negócios com o governo.
(Tal conduta também é proibida dentro dos Estados Unidos por outras leis norte-americanas, inclusive a legislação
penal.) É igualmente inadmissível usar um intermediário (como um representante) para efetuar tais pagamentos.
Para assegurar a legitimidade dos pagamentos, a FCPA exige que a NCR mantenha registros contábeis precisos e
completos.
Pagamentos de pouca monta a servidores públicos para acelerar a execução de ações governamentais rotineiras
(algumas vezes denominados pagamentos de facilitação) não são proibidos pela FCPA. Como a linha que separa um
pagamento de facilitação de uma violação da lei pode não ser clara, o Departamento Jurídico deve ser consultado
antes que tais pagamentos sejam efetuados.
Para obter mais informações sobre a política da NCR e as disposições da Lei sobre Práticas Corruptas no
Exterior dos EUA, consulte a Política de Administração Corporativa 904: "Padrões de conduta comercial
(Lei de Práticas Corruptas no Exterior)". Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas
Responsabilidades.
MEIO AMBIENTE / SAÚDE E SEGURANÇA NO TRABALHO / SEGURANÇA DE PRODUTOS
Meio ambiente
É política da NCR obedecer a todas as leis e regulamentos pertinentes relacionados à proteção do meio ambiente e
minimizar os impactos ambientais indesejáveis de nossas operações comerciais.
Para obter mais informações sobre proteção ambiental e a NCR, consulte a Política de Administração
Corporativa 600: "Proteção ambiental."
Saúde e segurança no trabalho
É política da NCR cumprir todos os regulamentos aplicáveis de saúde e segurança no trabalho relacionados à
proteção da saúde humana e oferecer condições de trabalho isentas de perigos conhecidos que possam causar morte,
danos físicos ou doenças.
Para obter mais informações sobre saúde e segurança e a NCR, consulte a Política de Administração
Corporativa 602: "Saúde e segurança no trabalho."
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Segurança de produtos
A NCR está comprometida com o fornecimento de produtos que sejam seguros para uso pelos nossos clientes e que
atendam à legislação pertinente e aos padrões setoriais e governamentais em vigor.
Para bter mais informações sobre segurança de produtos e a NCR ,consulte a Política de Administração
Corporativa 1303: "Certificação e conformidade de produtos."
Para obter mais informações sobre iniciativas específicas relacionadas a meio ambiente, saúde e segurança,
entre em contato com o Gerente de Segurança e Meio Ambiente local ou de sua unidade de negócios. Para
outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades, ou entre em contato com o
Departamento Jurídico.
ATIVIDADE COMUNITÁRIA
Contribuições filantrópicas
Em todo o mundo, a NCR encoraja seus funcionários a participar de organizações filantrópicas e atividades
comunitárias. Entretanto, os funcionários devem se assegurar de que não exista conflito de interesses, efetivo ou
potencial,- entre suas funções na NCR e suas responsabilidades em cargos públicos ou cívicos, sejam eletivos ou por
indicação, remunerados ou voluntários. Embora os funcionários da NCR sejam estimulados a se envolver
ativamente em atividades comunitárias, toda a participação dos funcionários, na forma de trabalho, contribuições
monetárias ou outros recursos, deve ser sempre voluntária.
Contribuições políticas
A NCR apóia a participação de seus funcionários no processo político, por exemplo, votando nas eleições ou
fazendo contribuições pessoais para seus candidatos ou partidos preferidos. Os funcionários podem expressar seu
ponto de vista sobre o governo, legislação e outras questões de interesse nacional ou local. Entretanto, tais atividades
devem ser desenvolvidas no tempo livre do funcionário e às suas próprias custas. Além disso, a NCR não determina
a um funcionário ou a qualquer outra pessoa qual visão ou partido político devem ser apoiados. Sob nenhuma
circunstância, qualquer funcionário será compensado ou reembolsado por contribuições políticas pessoais, nem
receberá ou terá negados um emprego ou promoção em virtude de ter feito ou deixado de fazer uma contribuição
política.
Em muitos países onde a NCR faz negócios, a legislação a proíbe de efetuar contribuições diretas ou indiretas a um
candidato ou partido político vinculado a uma eleição de governo. Isso inclui contribuições em dinheiro, bens,
serviços, empréstimos, propriedades ou o uso das instalações da NCR. (Nos Estados Unidos, essa proibição não se
destina a interferir na administração pela NCR do NCR Citizenship Fund (Fundo de Cidadania da NCR), que aceita
contribuições pessoais voluntárias de funcionários assalariados que se qualifiquem para tal. Como resultado, (1)
NÃO comprometa recursos ou outros ativos da empresa com candidatos, partidos ou outras atividades políticas,
inclusive iniciativas ou referendos de política pública, sem a prévia aprovação do Vice-Presidente de Assuntos
Governamentais da NCR, (2) NÃO ofereça ou prometa dinheiro ou qualquer coisa de valor a um servidor público
para obter ou manter negócios e (3) NÃO permita que as instalações ou equipamentos da empresa sejam utilizados
para atividades políticas sem a prévia aprovação do Vice-Presidente de Assuntos Governamentais da NCR.
O Gabinete de Assuntos Governamentais da NCR, em Washington, DC, EUA, pode fornecer mais informações
sobre atividades políticas nos Estados Unidos e na Comunidade Européia, e pode ser consultado pelo telefone
202-347-6744. Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Consulte o
Departamento Jurídico para mais informações sobre atividades políticas em outros paises.
EM RESUMO
Todos os funcionários da NCR são responsáveis por defender os Valores Compartilhados da NCR e obedecer a este
código de conduta. Ao cumprir na prática essa responsabilidade, algumas vezes podemos precisar da ajuda de outras
18

pessoas em nossas decisões. Na maioria das vezes, seu gerente será a melhor fonte de aconselhamento; entretanto,
podem ocorrer casos em que você necessite do auxílio de outras pessoas. Além de consultar essas pessoas ou as
organizações mencionadas no código (inclusive o Departamento Jurídico, o Escritório de Ética e Conformidade, e a
Segurança Corporativa), dúvidas ou preocupações relativas a comportamento e práticas comerciais podem ser
esclarecidas pela NCR AlertLine.
NCR AlertLine
Nos EUA, ligue para 1-888-256-5678.
No exterior, ligue para a AT&T Direct; quando acessar a AT&T Direct, disque 888-256-5678.
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ATIVIDADE COMUNITÁRIA
Perguntas e Respostas
P: Estou concorrendo a um cargo eletivo em minha comunidade. Como isso pode afetar meu trabalho na NCR?
R: A NCR estimula o envolvimento ativo dos funcionários em questões comunitárias. Como funcionário da NCR, é
aceitável concorrer e assumir um cargo público, desde que tais responsabilidades não reduzam sua capacidade de
cumprir suas obrigações para com a NCR. Os funcionários que concorrerem a cargos eletivos não poderão fazer
campanha ou pedir o apoio de colegas, nem utilizar o tempo ou os recursos da empresa para este propósito. Se no
curso de suas responsabilidades cívicas surgir uma situação que exija uma
decisão que envolva especificamente a NCR, você deverá se abster do processo de tomada de decisão.
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CONDUTA NO MERCADO
Perguntas e Respostas
P: Os funcionários da NCR podem dar presentes de valor a clientes ou fornecedores?
R: Em muitas circunstâncias, os funcionários da NCR podem dar brindes promocionais ou pequenos presentes.
Entretanto, os funcionários da NCR não podem dar a qualquer cliente ou fornecedor presentes que possam
influenciar, ou aparentem ser uma tentativa de influenciar, as decisões do fornecedor ou cliente em seus negócios
com a NCR.
P: Após um projeto particularmente longo nas instalações do cliente, ofereceram-me como presente um relógio de
ouro. Posso aceitar essa oferta de agradecimento?
R: Não. Os funcionários da NCR não podem aceitar uma gratificação ou presente oferecido pelo trabalho prestado
quando isso puder afetar negativamente suas decisões no cumprimento de suas obrigações para com a NCR. Um dos
critérios que os funcionários devem considerar é o valor do presente.
P: Meu cônjuge, que não é funcionário da NCR, está me acompanhando em uma viagem de negócios. O fornecedor
que estou visitando em nome da NCR se ofereceu para pagar as despesas de viagem do meu cônjuge. Posso
aceitar?
R: Não. Você ou, em determinados casos, a NCR, é responsável pelas despesas geradas por levar seu cônjuge em
uma viagem de negócios. Funcionários da NCR não podem aceitar presentes caros de clientes ou fornecedores.
21

SAÚDE E SEGURANÇA AMBIENTAL E NO TRABALHO / SEGURANÇA DE PRODUTOS
Perguntas e Respostas
P: Se eu derramar um pouco de um solvente rotulado como "perigoso", por que não posso simplesmente limpá-lo?
R: Sempre informe de imediato ao seu Gerente de Segurança e Meio Ambiente local o derramamento de qualquer
volume de material perigoso. A NCR conta com funcionários especialmente treinados no manuseio de tais
derramamentos, e a empresa pode estar obrigada por lei a informar tais ocorrências. A menos que você tenha
recebido treinamento adequado no tratamento de materiais perigosos e dispuser de equipamentos e materiais
apropriados para a remoção adequada, não tente limpar ou descartar o produto.
P: O que fazer se o resultado de testes piorar a imagem do nosso produto?
R: Prepare e execute cada teste segundo os procedimentos escritos aprovados. Sob nenhuma circunstância, você
deve alterar resultados de testes para fazer os produtos da NCR parecerem melhores. Todos os resultados de testes
devem ser adequadamente registrados e reportados.
22

PRESENTES/ENTRETENIMENTO/FAVORECIMENTO
Perguntas e Respostas
P: Meu cônjuge dirige uma pequena agência de funcionários temporários e me perguntou se seria adequado
oferecer seus serviços para a NCR. O que devo responder?
R: Desde que você e seu cônjuge não usem de nenhuma forma seu relacionamento com a NCR para influenciar o
resultado de tal atividade de marketing, a oferta seria aceitável. Entretanto, você deve primeiramente informar sua
gerência que o fornecedor que está tentando negociar com a NCR é ligado a você, e que você não pode estar
envolvido na seleção do fornecedor nem influenciá-la.
P: Um de meus filhos está procurando emprego e mostrou interesse na NCR. Que papel posso desempenhar para
ajudar a explorar oportunidades para meu filho?
R: Seu filho tem liberdade para procurar emprego na NCR. Entretanto, você não pode utilizar sua posição para
influenciar, de modo algum, o processo de contratação. Além disso, seu filho não poderá se reportar a você, e é
preciso cautela para assegurar que os controles, as verificações e o equilíbrio normal do negócio não sejam
comprometidos.
P: Meu cônjuge trabalha para uma grande empresa de computadores que é concorrente direta da NCR. Isso
constitui um conflito de interesses?
R: Talvez, dependendo do cargo de seu cônjuge naquela empresa. Você deve informar esse relacionamento ao seu
gerente para ele fazer essa determinação. Além disso, você deve exercer especial cautela para cumprir as Políticas de
Administração Corporativa relativas a informações exclusivas.
P: Na NCR, eu desenvolvo e projeto sistemas de computador para clientes do setor financeiro. Posso trabalhar em
meu tempo livre como consultor de sistemas para empresas que não sejam clientes da NCR?
R: Não. De forma geral, você está proibido de participar de qualquer atividade fora de sua relação de emprego que
seja significativamente semelhante a seu trabalho na NCR. Nesse caso específico, tal atividade poderia colocá-lo em
concorrência direta com a NCR.
P: Em minhas horas vagas, trabalho como redator independente. Posso oferecer meus serviços para a NCR?
R: Não. Os funcionários da NCR não podem atuar como fornecedores da empresa.
P: A propriedade de ações de qualquer concorrente da NCR cria um conflito de interesses?
R: Não necessariamente. De forma geral, o valor das ações que você possuir determinará se sua posição pessoal
deve ser informada. Uma participação financeira em um concorrente não necessariamente constitui um conflito de
interesses. Isso significa, entretanto, que tais posições estão sujeitas a análise. De forma geral, é aceitável possuir
cotas de um fundo mútuo que investe em títulos de um concorrente.
P: Quais são as formas apropriadas de entretenimento para clientes?
R: Na maioria dos casos, é aceitável o entretenimento de clientes efetivos e potenciais em eventos culturais e
esportivos patrocinados pela NCR e o oferecimento de refeições de negócios moderadas, desde que tais atividades
não violem outras diretrizes da empresa. Entretanto, se o cliente em questão for uma entidade governamental, você
não deve participar de tais atividades sem prévia consulta ao Departamento Jurídico.
P: Eu viajo muito, tanto a negócios quanto a passeio. Posso utilizar os benefícios não monetários (como, por
exemplo, créditos em programas de milhagem) recebidos em viagens de negócios para minhas viagens pessoais?
R: Sim. Você pode utilizar seus créditos de milhagem em viagens pessoais. Entretanto, você não pode influenciar ou
alterar os planos de viagem feitos pelo agente de viagens da empresa para receber esses benefícios promocionais não
23

monetários nem outros semelhantes. Isso violaria as políticas da NCR de duas maneiras. Em primeiro lugar, você
teria um conflito de interesses entre seu interesse pessoal e a necessidade da empresa de utilizar a tarifa aérea mais
lógica. Em segundo lugar, você estaria desperdiçando recursos da empresa se sua viagem for mais cara do que o que
poderia ter sido obtido pelo agente de viagens autorizado.
24

COMÉRCIO GLOBAL
Perguntas e Respostas
P: Eu não trabalho nos Estados Unidos. Em meu país, o pagamento a servidores públicos é uma forma aceita de
conseguir negócios. Esses pagamentos violariam a Legislação dos Estados Unidos sobre Práticas Corruptas no
Exterior?
R: Mesmo sendo uma forma aceita de fazer negócios em seus país, o pagamento poderia infringir a Legislação dos
EUA sobre Práticas Corruptas no Exterior. Você deve consultar o Departamento Jurídico.
P: Um cliente me solicitou que eu declarasse que um produto não foi produzido em Israel. Como devo responder?
R: O fornecimento desse tipo de declaração violaria os regulamentos norte-americanos contra boicotes. Você não
deve responder a qualquer solicitação relacionada a boicotes sem antes solicitar a orientação da organização de
Conformidade de Exportações/Importação Corporativa do Departamento Jurídico.
P: Um novo cliente potencial deseja fazer o pedido de um sofisticado sistema de computador, mas não deseja
nenhum serviço de instalação ou suporte e recusa-se a informar o uso pretendido para o sistema. Podemos aceitar
o pedido?
R: A conduta do cliente transmite sinais de alerta de que o produto pode ser destinado a um uso final inapropriado,
como atividades nucleares, químicas ou de proliferação de mísseis ou pode ser desviado para um destino não
autorizado. Você não deve aceitar o pedido sem antes solicitar a orientação da organização de Conformidade de
Exportações/Importação Corporativa do Departamento Jurídico.
P: Minha organização recebeu um pedido de um distribuidor. Temos razões para acreditar que o distribuidor
pretende revender o produto para um usuário final no Irã. Podemos aceitar o pedido?
R: Os Estados Unidos impuseram um embargo comercial a determinados países, inclusive ao Irã. A aceitação de um
pedido quando existem motivos para crer que a transação envolve um destino sujeito a embargo pode ser uma
violação à legislação dos EUA. Você não deve aceitar o pedido sem antes solicitar a orientação da organização de
Conformidade de Exportações/Importação Corporativa do Departamento Jurídico.
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PROTEÇÃO DOS ATIVOS DA EMPRESA
Perguntas e Respostas
P: Como posso determinar se uma informação sobre a empresa é exclusiva, se ela não estiver especificamente
rotulada como tal?
R: Se você estiver em dúvida, deve supor que a informação é exclusiva. Sendo assim, consulte o funcionário ou a
organização que gerou a informação. Esse funcionário ou organização é responsável por determinar se a informação
é exclusiva. Em todos os casos, use os critérios a seguir, de acordo com a Política de Administração Corporativa
1402: “Proteção de Informações na NCR”:
• a natureza da informação
• o grau de delicadeza da informação
• o valor da informação para a NCR
• o destinatário da informação - funcionários, contratados, fornecedores, clientes potenciais ou o público em
geral.
Se ainda não estiver claro se a informação em questão é exclusiva, solicite orientação ao seu gerente, ao
Departamento Jurídico ou à Segurança de Informações Globais.
P: O que devo fazer se constatar uma infração ou má utilização de um direito autoral ou marca comercial da NCR?
R: Para proteger os direitos da NCR, os funcionários devem informar de imediato tais casos ao Departamento
Jurídico.
P: A política da NCR sobre negociação com informações privilegiadas proíbe a "especulação de curto prazo" com
títulos de sua emissão. O que isso significa?
R: Alguns tipos de negociações perfeitamente legais podem aparentar estar baseadas no uso indevido de
informações privilegiadas. Para evitar até mesmo a aparência de má conduta, você não deve comprar e vender no
mercado aberto (por exemplo, na Bolsa de Valores de Nova York) títulos de emissão da NCR antes de um período
de 6 meses. Por exemplo, se você adquirir 100 ações da NCR em outubro, não pode mudar de idéia e vender 25
ações em dezembro. Entretanto, essa regra não se aplica se estiverem presentes duas circunstâncias: (a) você tiver
motivos pessoais válidos, não relacionados ao valor do investimento, para vender as ações da NCR; por exemplo,
em caso de despesas médicas de emergência; e (b) você não dispuser de informações privilegiadas relevantes sobre a
NCR.
P: Se eu dispuser de informações privilegiadas relevantes sobre a NCR, posso vender títulos de sua emissão apenas
por motivos pessoais? Por exemplo, se precisar de dinheiro para uma viagem de férias?
R: Não. Para evitar até mesmo a aparência de impropriedade, você deve aguardar até não estar mais de posse de
informações privilegiadas relevantes antes de vender suas ações da NCR.
P: A política de negociação com informações privilegiadas abrange as ações da NCR que possuo no Plano de
Poupança da NCR?
R: De forma geral, não. Investimentos contínuos em ações da NCR efetuados pelo agente fiduciário do Plano de
Poupança da NCR estão isentos dessa política. Entretanto, caso você decida alterar suas instruções de investimento
no Plano de Poupança, aplicando mais ou menos recursos em ações da NCR, ou transferindo parte ou a totalidade de
sua conta no Plano de Poupança de ou para o fundo de ações da NCR, você deve obedecer as regras da política.
P: Há algo de errado em copiar programas de computador e instalá-los em meu PC no trabalho?
R: Apenas programas licenciados e devidamente aprovados pela NCR podem ser instalados em seu computador.
P: O gerente financeiro de um cliente deseja informações sobre alguns de nossos procedimentos de controle
financeiro para uma análise comparativa que está sendo preparada por sua empresa. Posso dar essas informações?
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R: Solicitações de qualquer tipo de registro financeiro da NCR devem ser analisadas caso a caso. Dependendo da
situação, os riscos podem variar desde o comprometimento da segurança da empresa até a violação da legislação
antitruste ou de títulos mobiliários. Nesses casos, peça orientação ao Departamento Jurídico.
P: Devo proteger as informações exclusivas mesmo quando não estiver mais a serviço da NCR?
R: Sim. Você não pode utilizar ou divulgar informações exclusivas da NCR mesmo após deixar de ser funcionário
da empresa.
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LOCAL DE TRABALHO
Perguntas e Respostas
P: Notei que, ocasionalmente, são feitos comentários de natureza racial ou sexual na presença de meu gerente. Eu
sei que esse tipo de comentário não é correto, mas não quero ser visto como antagônico, ou até mesmo perder meu
emprego. Quais são minhas opções?
R: A tolerância de seu gerente a tal comportamento não é aceitável na NCR. Os funcionários que constatarem tais
situações podem ligar para a NCR AlertLine e fazer uma denúncia anônima, solicitar providências à alta
administração ou, no caso dos que vivem nos Estados Unidos, buscar uma solução por intermédio da Solução
Interna de Conflitos. Devido a questões de privacidade e proteção de dados, alguns países podem impedir o relato de
determinados tipos de preocupações por meio da NCR AlertLine. Todas as denúncias de boa-fé serão investigadas
de imediato, sem represálias contra o denunciante.
P: Ação afirmativa significa que a NCR tem cotas para a contratação e promoção de mulheres e minorias?
R: Não. A NCR não utiliza cotas. O sistema de cotas prejudica o princípio de oportunidades iguais de emprego. A
NCR considera apenas fatores legais na contratação ou promoção de funcionários.
P: Meu superior hierárquico me convidou diversas vezes para encontros sociais após o expediente. Eu recusei todas
as vezes, mas os convites continuam, e me preocupo com a possibilidade de que isso possa afetar minha carreira. O
que devo fazer?
R: Se houver motivos para se preocupar, converse com o representante de Recursos Humanos Global ou ligue para a
NCR AlertLine.
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RECURSOS E ATIVOS DA EMPRESA
SUAS RESPONSABILIDADES
• Manter registros completos e precisos dos recursos gastos.
• Assegurar-se de que os gastos se destinam a propósitos comerciais legítimos.
• Usar os cartões de crédito empresariais exclusivamente para fins de negócios, ou conforme especificado
nas instruções da empresa.
• Assegurar-se de que os computadores e sistemas e equipamentos de comunicação (inclusive senhas ou
outros métodos utilizados para acessar ou transmitir dados) e as informações neles contidas estejam
protegidos contra o acesso, uso ou divulgação não autorizados. Consulte a Política de Administração
Corporativa 1404: "Infra-estrutura de tecnologia de informação."
• O uso das marcas comerciais e de serviço da NCR pode ser feito apenas de acordo com as diretrizes da
empresa. Consulte a Política Administrativa Corporativa Política 907: "Marcas comercias."
• Lembrar-se de que mensagens de e-mail com erro de endereçamento ou o acesso não autorizado aos
sistemas de informação da NCR podem resultar na divulgação inadvertida de informações confidenciais da
empresa.
• Não oferecer acesso à Internet a organizações ou indivíduos estranhos à NCR, exceto segundo as políticas
da empresa.
Nos termos da Política Corporativa de Contabilidade Financeira 109: "Irregularidades", informe de imediato a seu
gerente, à Segurança Corporativa ou à NCR AlertLine qualquer ocorrência ou suspeita de ocorrência de prejuízos,
danos, uso incorreto, furto ou destruição de ativos da empresa.
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CONCORRENTES
SUAS RESPONSABILIDADES
• Nunca discutir ou fazer acordos com concorrentes para fixar preços ou dividir mercados.
• Ser cuidadoso ao participar de reuniões ou eventos sociais onde concorrentes estejam presentes e possam
vir a ser discutidos os preços atuais ou futuros, custos, lucros, participações de mercado ou outras questões
de concorrência. Você não deve participar de conversas que possam transmitir a aparência de conluio com
concorrentes em nosso setor de atividades.
• Ao participar de reuniões de associações de classe, assegurar-se de que não sejam discutidas questões
relativas à concorrência em nosso setor de atividades. Quando em dúvida, buscar orientação junto ao
Departamento Jurídico.
• Não firmar com um concorrente qualquer acordo que restrinja o poder de decisão de quaisquer das partes
para (a) produzir quaisquer produtos, (b) oferecer quaisquer serviços ou (c) limitar as transações de compra
de um terceiro ou venda para ele.
• Não firmar qualquer acordo com um cliente que possa restringir seu poder de decisão para utilizar ou
revender os produtos da NCR ou que possa condicionar a venda de um produto ou serviço à aquisição de
outro produto ou serviço da NCR por parte do cliente.
• Ao comparecer a feiras ou congressos, não participar de quaisquer discussões com concorrentes a respeito
de fixação de preços, margens de lucratividade ou custos, propostas, termos ou condições de venda,
territórios de venda, participação de mercado, práticas de distribuição ou outras informações sobre a
concorrência. Se você for involuntariamente envolvido nesse tipo de discussão, retire-se e informe o
incidente ao Departamento Jurídico. Com a orientação do Departamento Jurídico, poucas exceções podem
ser feitas para concorrentes que sejam também clientes, fornecedores ou parceiros em potencial da NCR.
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CONFLITOS DE INTERESSES
SUAS RESPONSABILIDADES
• Não ter participação financeira relevante nem ser proprietário de uma empresa concorrente ou de quaisquer
dos clientes ou fornecedores da NCR.
• Não concorrer com a NCR nem auxiliar qualquer pessoa não autorizada estranha à NCR, inclusive
membros da família , a concorrer com a NCR por meio da venda, projeto, atendimento, distribuição ou
promoção de produtos ou serviços que concorram com os da NCR ou que poderiam ser fornecidos por ela.
• Não fazer negócios com a NCR (por sua própria conta ou por intermédio de um parente), salvo com
aprovação prévia de seu gerente e do Departamento Jurídico.
• Não assumir um cargo em outras empresas (como fornecedores ou clientes da NCR) que possa influenciar
ou interferir em suas responsabilidades perante a NCR.
• Informar seu gerente ou o representante de Recursos Humanos Global de qualquer cargo comercial externo
(outro que não filantrópico, educacional ou religioso) que possa ser encarado como conflitante com suas
responsabilidades perante a NCR.
• Informar qualquer participação financeira importante ou cargo (inclusive o trabalho como consultor ou
assessor) em qualquer concorrente, fornecedor ou cliente da NCR.
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DIREITOS AUTORAIS E USO ADEQUADO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Não reproduzir, distribuir ou alterar materiais protegidos por direitos autorais em livros, revistas
especializadas, programas de computador, jornais, revistas, gravações musicais ou fitas sem a autorização
do titular do direito autoral ou de seus representantes autorizados.
• Assegurar-se de que os softwares utilizados em conexão com os negócios da NCR estejam adequadamente
licenciados e pagos e sejam utilizados apenas de acordo com os termos da licença.
• Não duplicar softwares próprios ou registrados da NCR para uso pessoal.
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AMBIENTE DE TRABALHO ISENTO DE DROGAS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Não trazer drogas ilegais para propriedades da NCR e nem as utilizar enquanto for funcionário da empresa.
• Não conduzir os negócios da NCR enquanto sob a influência de drogas ou de álcool.
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PRIVACIDADE DOS FUNCIONÁRIOS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Tomar as precauções adequadas para assegurar-se de que as informações pessoais de seus colegas de
trabalho sejam tratadas com cuidado e respeito.
• Observar todas as leis aplicáveis relativas a informações sobre funcionários, inclusive as que limitam a
transmissão de dados pessoais para fora das fronteiras nacionais.
• Encaminhar ao seu representante de Recursos Humanos Global todas as solicitações de referências sobre
funcionários ou de confirmação de emprego. Os funcionários ou gerentes da NCR não estão obrigados a
dar referências para funcionários ou ex-funcionários quando solicitado. Se eles decidirem fornecer as
referências, devem deixar claro que não estão agindo em nome da NCR, mas simplesmente apresentando
sua opinião pessoal.
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ENTRETENIMENTO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Usar de bom senso. Não aceitar qualquer oferta de entretenimento que possa ter reflexos negativos para a
NCR.
• Retribuir com hospitalidade similar modesta, dentro de um prazo razoável; entretanto, não retribuir quando
estiver trabalhando com servidores públicos.
• Se um cliente ou fornecedor propuser entretenimento que for mais do que modesto, consultar seu gerente
antes de aceitar o convite.
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MEIO AMBIENTE
SUAS RESPONSABILIDADES
• Conhecer e cumprir todas as leis e regulamentos ambientais aplicáveis, bem como as práticas da NCR
relacionadas às operações dentro de sua área de responsabilidade.
• Cooperar com os órgãos públicos, fornecedores e comunidades em seus esforços para proteger o meio
ambiente.
• Ter consciência ambiental e, em suas decisões, levar em consideração os impactos ambientais.
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CONTROLES DE EXPORTAÇÃO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Entender e cumprir a legislação de controle de exportações aplicável às suas atividades de venda ou de
exportação.
• Trabalhar em conjunto com seu Coordenador de Conformidade de Exportações e com a organização de
Conformidade de Exportações/Importação Corporativa para implementar e cumprir em sua organização o
programa de conformidade de exportações da NCR.
• Estar atento para circunstâncias anormais que sugiram que uma exportação pode ser destinada a uma
utilização, um usuário final ou uma localidade inapropriados.
• Se encontrar tais sinais de alerta, ou tiver outros problemas de controle de exportações, consultar a
organização de Conformidade de Exportações/Importação Corporativa do Departamento Jurídico.
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FAVORECIMENTO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Não solicitar para uso pessoal nada de valor em troca de negócios da NCR.
• Não oferecer nada que tenha valor extraordinário para conseguir ou manter negócios.
• Não dar nem oferecer dinheiro ou qualquer coisa de valor a um servidor público para conseguir ou manter
negócios.
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FCPA (Lei de Práticas Corruptas no Exterior)
SUAS RESPONSABILIDADES
• Não dar nem oferecer dinheiro ou qualquer coisa de valor a um servidor público para conseguir ou manter
negócios.
• Não usar um intermediário para efetuar a um servidor público pagamentos que não poderiam ser efetuados
pela NCR.
• Manter registros contábeis completos e precisos que reflitam todos os pagamentos.
• Consultar o Departamento Jurídico para verificar se pagamentos rotineiros estão adequadamente
caracterizados como pagamentos de facilitação.
• Familiarizar-se com os relatórios exigidos pela FCPA (Lei de Práticas Corruptas no Exterior).
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DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Nunca fazer intencionalmente um lançamento impreciso, falso ou enganoso nos registros contábeis da
empresa.
• Se você for responsável pelo lançamento de transações, atividades de resumo de transações ou preparação
de relatórios financeiros, entender e cumprir as políticas contábeis e procedimentos de controle interno da
NCR.
• Nos termos da Política Corporativa de Contabilidade Financeira 109: "Irregularidades", informar de
imediato ao seu gerente ou à Segurança Corporativa quaisquer preocupações que tiver em relação à
conformidade nessa área, ou informar o incidente à NCR AlertLine.
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PRESENTES
SUAS RESPONSABILIDADES
• Nunca solicitar presentes de qualquer cliente ou fornecedor.
• Não aceitar presentes caros ou que possam vir a influenciar suas decisões.* Recusar educadamente o
presente e explicar que as políticas da NCR o impedem de aceitá-lo.
• Não aceitar, sob nenhuma circunstância, pagamentos, empréstimos, propinas, privilégios especiais ou
serviços de qualquer pessoa ou entidade em retribuição a negócios com a NCR.
• Não oferecer, sob nenhuma circunstância, pagamentos, empréstimos, propinas, privilégios especiais ou
serviços a clientes ou fornecedores existentes ou potenciais.
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CLIENTES DO SETOR PÚBLICO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Ao trabalhar com clientes do setor público, entender e cumprir a legislação relativa às regras de aquisição
pelo governo.
• Não dar nem oferecer dinheiro ou qualquer coisa de valor a um servidor público para conseguir ou manter
negócios.
• Não usar um intermediário para efetuar a um servidor público pagamentos que não poderiam ser efetuados
pela NCR.
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ASSÉDIO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Não fazer nem tolerar quaisquer piadas com temas raciais, sexuais, religiosos ou étnicos, comentários sobre
o físico de uma pessoa, comentários explícitos sobre assuntos sexuais, nem participar de comportamento
ofensivo ou de natureza sexual.
• Nunca fazer uma proposta ou insinuação de natureza sexual a um colega de trabalho ou qualquer outra
pessoa no desempenho de suas funções como funcionário da NCR.
• Nunca exibir imagens ou objetos sexualmente sugestivos em seu local de trabalho.
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LEIS DE IMPORTAÇÃO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Entender e cumprir a legislação aplicável às suas atividades de importação.
• Consultar a organização de Conformidade de Exportações/Importação Corporativa ou o Departamento
Jurídico caso necessite de orientação sobre a conformidade das importações.
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BOICOTES ECONÔMICOS INTERNACIONAIS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Entender os regulamentos antiboicote dos EUA, principalmente, se estiver envolvido em negócios com
países do Oriente Médio.
• Informar de imediato a organização de Conformidade de Exportações/Importação Corporativa do
Departamento Jurídico sobre qualquer solicitação referente a boicote.
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REGRAS DE INVESTIMENTO E NEGOCIAÇÃO COM INFORMAÇÕES PRIVILEGIADAS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Nunca fornecer informações privilegiadas relevantes sobre a NCR a terceiros que possam negociar ações
com base em tais informações. Você também deve evitar aconselhar ou encorajar outra pessoa a negociar
ações da empresa se estiver de posse de informações privilegiadas sobre a empresa.
• Nunca negociar ações da NCR ou de qualquer outra empresa de capital aberto quando estiver de posse de
informações relevantes que não foram divulgadas para o público.
• Não negociar se estiver em dúvida se a informação foi ou não divulgada para o público. De forma geral,
antes de negociar títulos mobiliários, esperar pelo menos dois dias após a NCR emitir uma nota à imprensa
relativa a tais informações, principalmente, no caso de dados de resultados.
• Verificar com seu gerente ou com o Departamento Jurídico caso não tenha certeza se está sujeito a períodos
de restrição para a negociação de ações. Observar que os funcionários que receberam a concessão de
opções de ações na distribuição ampla mais recente segundo o Plano de Ações para a Administração da
NCR estão sujeitos a essa restrição.
• Não discutir informações privilegiadas relevantes com sua família, amigos ou qualquer outra pessoa; não
conversar a respeito em locais públicos; não as enviar por fax para máquinas não supervisionadas; e não as
enviar por meios eletrônicos para repositórios gerais de divulgação de informações fora da NCR.
• Tomar as precauções necessárias para restringir o acesso a informações privilegiadas relevantes sobre a
NCR ou outras empresas apenas aos funcionários que, por motivos comerciais, tenham a necessidade de
conhecê-las ("need-to-know basis").
• Rotular todas as informações privilegiadas relevantes como "Confidencial - NCR" ao fornecê-las a
terceiros que tenham a necessidade de conhecê-las.
• Não alterar suas instruções de investimento em relação à sua participação no Plano de Compra de Ações
por Funcionários (aumentando ou diminuindo o valor de suas compras de ações da NCR) ou no Plano de
Poupança da empresa (investindo mais ou menos recursos em títulos da NCR) quando de posse de
informações privilegiadas relevantes a respeito da NCR.
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NÃO-DISCRIMINAÇÃO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Conhecer, entender e cumprir a legislação local contra a discriminação.
• Não tratar qualquer funcionário de forma diferente em virtude de sua raça, religião, sexo, nacionalidade,
idade, incapacidade, orientação ou preferência sexual, estado civil, situação de veterano ou qualquer outra
consideração ilegal.
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SAÚDE E SEGURANÇA NO TRABALHO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Conhecer e cumprir todas as leis e regulamentos aplicáveis referentes a saúde e segurança no local de
trabalho, bem como as práticas da NCR relacionadas às operações dentro de sua área de responsabilidade.
• Usar o bom-senso para evitar acidentes e ferimentos.
• Levar à atenção da gerência quaisquer circunstâncias que, caso não corrigidas, possam levar a um acidente,
ferimento ou doença que possam ser evitados.
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CONTRIBUIÇÕES POLÍTICAS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Ter participação ativa no bem-estar da comunidade onde você vive e trabalha.
• Não comprometer recursos ou outros ativos da empresa com candidatos, partidos ou outras atividades
políticas, inclusive iniciativas ou referendos de política pública, sem a prévia aprovação do Vice Presidente
de Assuntos Governamentais da NCR.
• Não permitir que as instalações ou equipamentos da empresa sejam utilizados para atividades políticas sem
a prévia aprovação do Vice Presidente de Assuntos Governamentais da NCR.
• Não dar nem oferecer dinheiro ou qualquer coisa de valor a um servidor público para conseguir ou manter
negócios.
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CLIENTES DO SETOR PRIVADO
SUAS RESPONSABILIDADES
• Nunca fazer declarações inverídicas sobre nossos produtos e serviços, mesmo que isso signifique a perda
de uma venda.
• Fornecer informações quando a omissão de um fato puder iludir um cliente.
• Expressar-se de forma clara e precisa, de modo que os clientes entendam as condições de nossos contratos,
inclusive critérios de desempenho, tabelas, preços e responsabilidades.
• Nunca entrevistar, recrutar ou tentar contratar um funcionário de um cliente da NCR sem a prévia
aprovação do diretor de vendas responsável pela conta.
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SEGURANÇA DE PRODUTOS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Conhecer, entender e cumprir todos os padrões legais, setoriais e governamentais relacionados à sua área de
responsabilidade.
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INFORMAÇÕES EXCLUSIVAS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Se você criar ou, por qualquer outra forma, vier a ser responsável por informações confidenciais, deverá
marcá-las como exclusivas de acordo com as Políticas de Administração Corporativa 1402: "Proteção de
informações dentro da NCR" e 911: "Publicação de informações técnicas exclusivas".
• Instalar e utilizar todos os softwares de segurança exigidos pela NCR, de acordo com as políticas e
procedimentos, e sempre armazenar em local seguro as informações exclusivas da NCR.
• Não discutir informações exclusivas da NCR em locais públicos como aviões, elevadores e restaurantes,
nem quando utilizar dispositivos portáteis de comunicações.
• Divulgar informações e registros da NCR apenas da forma autorizada pelas Políticas de Administração
Corporativa 110: "Informações e consultas sobre acontecimentos corporativos relevantes", 1402: "Proteção
de informações dentro da NCR", 820: "Compartilhamento de informações financeiras da NCR", 911:
"Publicação de informações técnicas exclusivas", 916: "Fornecimento de informações legais, documentos
para fontes externas" e 1104: "Relacionamento com a mídia noticiosa" e pela Política Corporativa de
Contabilidade Financeira 106: "Relatórios externos".
• Responder com um "nada a declarar" a qualquer consulta sobre acontecimentos corporativos relevantes
feita por qualquer pessoa que não tenha uma "necessidade clara de conhecer" tais informações em função
dos negócios da NCR.
• Não discutir informações exclusivas da NCR com seus amigos e familiares; eles podem não entender sua
relevância e, inadvertidamente, transmiti-las a outras pessoas que não deveriam conhecê-las.
• Nos termos da Política Corporativa de Contabilidade Financeira 109: "Irregularidades", informar de
imediato a seu gerente ou à Segurança Corporativa qualquer ocorrência ou suspeita de ocorrência de perda,
utilização indevida ou furto de informações exclusivas, ou informar de imediato o incidente à NCR
AlertLine ou à Equipe de Proteção de Informações.
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FORNECEDORES
SUAS RESPONSABILIDADES
• Informar a seu gerente qualquer relacionamento pessoal ou participações que você tenha e que possam
influenciar suas decisões ao negociar com um fornecedor.
• Nunca concordar em trabalhar para um fornecedor ou representar seus interesses.
• Nunca prometer a um fornecedor negócios da NCR em troca da compra de bens ou serviços da NCR.
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SEGREDOS COMERCIAIS
SUAS RESPONSABILIDADES
• Nunca se apropriar indevidamente de informações confidenciais da concorrência.
• Nunca subornar um funcionário de um concorrente nem obter informações de um funcionário de um
concorrente de modo que viole suas obrigações funcionais para com aquele concorrente.
• Nunca mentir a respeito de seu status de funcionário da NCR.
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