bestämmelserna för nedan angivna fond - Danske Invest
bestämmelserna för nedan angivna fond - Danske Invest
bestämmelserna för nedan angivna fond - Danske Invest
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
1(2)<br />
INFORMATIONSBROSCHYR<br />
<strong>Danske</strong> <strong>Invest</strong> SRI Global<br />
Denna broschyr tillsammans med <strong>fond</strong>bestämmelserna<br />
för <strong>nedan</strong> <strong>angivna</strong> <strong>fond</strong><br />
utgör informationsbroschyren. För <strong>fond</strong>en<br />
finns även ett faktablad som innehåller<br />
den grundläggande informationen<br />
som behövs för att bedöma <strong>fond</strong>en och<br />
den risk som är förenad med investeringen.<br />
ALLMÄN INFORMATION<br />
Fonder<br />
Informationen i denna broschyr omfattar<br />
<strong>Danske</strong> <strong>Invest</strong> SRI Global.<br />
Fondbolaget<br />
Fonden förvaltas av:<br />
<strong>Danske</strong> Capital AB (556308-0703)<br />
(Fondbolaget)<br />
Box 7523<br />
103 92 STOCKHOLM<br />
www.danskeinvest.se<br />
Fondbolaget ägs av DDB <strong>Invest</strong> AB som<br />
är ett helägt dotterbolag till <strong>Danske</strong> Bank<br />
A/S, Danmark.<br />
Fondbolaget erhöll tillstånd enligt lagen<br />
om värdepappers<strong>fond</strong>er 1996-10-29<br />
och 2005-06-01 omauktoriserades<br />
Fondbolaget enligt lagen om investerings<strong>fond</strong>er.<br />
Uppdragsavtal<br />
Fondbolaget har träffat uppdragsavtal<br />
med <strong>Danske</strong> Bank A/S. Uppdragsavtalet<br />
gäller: Ekonomi och redovisning, internrevision,<br />
juridik, compliance, samt personaladministration.<br />
Fondbolaget har också<br />
uppdragsavtal med <strong>Danske</strong> Bank A/S<br />
när det gäller IT-drift.<br />
Externa rådgivare<br />
När det gäller förvaltningen av utländska<br />
överlåtbara värdepapper samt index<strong>fond</strong>er<br />
har bolaget rådgivaravtal med <strong>Danske</strong><br />
Capital som är en del av <strong>Danske</strong> Bank<br />
A/S.<br />
Fondbolagets revisorer<br />
Fondbolagets revisorer är Anders Bäckström,<br />
aukt. revisor KPMG. Revisorssuppleant<br />
är Henrik Rättzen, aukt. revisor<br />
KPMG.<br />
Förvaringsinstitutet<br />
<strong>Danske</strong> Bank A/S, Danmark, Sverige Filial,<br />
Box 7523, 103 92 Stockholm<br />
Andelsägareregister<br />
Fondbolaget för register över andelsägare<br />
och deras innehav. Då försäljning av<br />
<strong>fond</strong>andelar sker via en distributör kan<br />
denne anges som innehavare för annans<br />
räkning förutsatt att distributören har<br />
Finansinspektionens tillstånd till sådan<br />
registrering.<br />
Möjligheten att limitera köp- eller inlösenorder<br />
Det är inte möjligt att limitera köp- eller<br />
inlösenorder avseende <strong>fond</strong>andelar.<br />
Upphörande och överlåtelse av <strong>fond</strong>verksamhet<br />
Förvaltningen av ett <strong>fond</strong>bolags värdepappers<strong>fond</strong>er<br />
ska omedelbart tas över<br />
av respektive <strong>fond</strong>s förvaringsinstitut<br />
om;<br />
* Finansinspektionen återkallat <strong>fond</strong>bolagets<br />
tillstånd,<br />
* bolaget enligt lag har trätt i likvidation,<br />
* bolaget försatts i konkurs, eller<br />
* bolaget vill upphöra med förvaltningen<br />
av värdepappers<strong>fond</strong>erna.<br />
Så snart förvaringsinstitutet övertagit<br />
förvaltningen av en <strong>fond</strong> ska <strong>fond</strong>en snarast<br />
överlåtas till annat <strong>fond</strong>bolag om<br />
Finansinspektionen medger det. I annat<br />
fall ska <strong>fond</strong>en upplösas genom att dess<br />
10-03-18
2(2)<br />
tillgångar säljs och nettobehållningen i<br />
<strong>fond</strong>en skiftas ut till <strong>fond</strong>andelsägarna.<br />
Beslut om förändringar enligt ovan ska<br />
kungöras i Post- och Inrikes Tidning samt<br />
hållas tillgängliga hos Fondbolaget eller<br />
förvaringsinstitutet. Fondandelsägarna<br />
ska informeras senast inom tre månader.<br />
Placeringsinriktning och Riskinformation<br />
<strong>Danske</strong> <strong>Invest</strong> SRI Global<br />
Placeringsinrikting<br />
Fonden ska placera i aktierelaterade<br />
<strong>fond</strong>papper som är noterade på godkända<br />
börser eller auktoriserade marknadsplatser<br />
i de länder som ingår i indexet<br />
MSCI World Index.<br />
De etiska restriktionerna grundar sig på<br />
internationella normer för mänskliga rättigheter,<br />
arbete, miljö, mutor, korruption<br />
och vapen. Dessutom utesluts bolag vars<br />
verksamhet finns inom branscherna vapen,<br />
alkohol, tobak och pornografi.<br />
Fonden placerar på godkända börser eller<br />
auktoriserade marknadsplatser i de<br />
länder som ingår i indexet MSCI World<br />
Index.<br />
Fonden ska ha möjlighet att använda derivatinstrument<br />
samt kunna lämna eller<br />
uppta värdepapperslån i syfte att effektivisera<br />
förvaltningen av <strong>fond</strong>ens tillgångar.<br />
Riskinformation<br />
Fondens mål är att ge andelsägarna en<br />
förmögenhetstillväxt som i stort motsvarar<br />
utvecklingen för indexet MSCI World<br />
som omfattar de största marknadsnoterade<br />
aktierna - efter vissa etiska justeringar.<br />
Avkastningen kan påverkas av växelkursförändringar.<br />
Fonden har en högre risk<br />
än <strong>fond</strong>er som enbart, eller till viss del,<br />
placerar i obligationer och penningmarknadsinstrument.<br />
Rekommenderad placeringshorisont<br />
är 5 år eller längre eftersom<br />
andelsägaren kan behöva vänta<br />
ut förändringar på aktiemarknaden. Fonden<br />
kan både öka och minska i värde och<br />
det är inte säkert att andelsägaren får<br />
tillbaka hela det satsade beloppet.<br />
Avgifter<br />
Uppgift om gällande avgifter framgår av<br />
faktabladet för respektive <strong>fond</strong>. Den<br />
högsta avgift som Fondbolaget får ta ut<br />
för <strong>Danske</strong> <strong>Invest</strong> SRI Global:<br />
Försäljningsavgift: 0 %<br />
Inträdes/Inlösenavgift: 0 %<br />
Årlig förvaltningsavgift: 1,5 %<br />
Courtage och transaktionskostnader<br />
hänförliga till köp och försäljning av <strong>fond</strong>papper,<br />
penningmarknadsinstrument<br />
och derivatinstrument bestrids ur <strong>fond</strong>en.<br />
Köp och inlösen<br />
Handel med <strong>fond</strong>andelar kan ske genom<br />
<strong>Danske</strong> Bank A/S, Sverige Filial eller annan<br />
distributör. Besked om gällande distributörer<br />
kan lämnas av Fondbolaget.<br />
För <strong>fond</strong>en är den gällande bryttidpunkten<br />
kl 15, vilket innebär att detta är den<br />
senaste tidpunkt då <strong>fond</strong>bolaget skall ha<br />
fått en begäran om köp eller inlösen av<br />
<strong>fond</strong>andelar för att det skall ske till den<br />
dagens kurs. Om begäran lämnas efter<br />
bryttidpunkten verkställs köp och inlösen<br />
normalt påföljande bankdag.<br />
Olika distributörer kan ha andra tidpunkter<br />
för då en order måste ha lämnats för<br />
att den skall utföras hos Fondbolaget till<br />
dagens kurs. Sådan tidpunkt måste alltid<br />
ligga före den officiella bryttidpunkten.<br />
Uppgift om detta lämnas av respektive<br />
distributör.<br />
10-03-18
3(2)<br />
FONDBESTÄMMELSER FÖR DANSKE<br />
INVEST SRI GLOBAL<br />
INVESTERINGSFONDENS RÄTTSLIGA<br />
STÄLLNING<br />
1 § Fondens beteckning är <strong>Danske</strong> <strong>Invest</strong><br />
SRI Global.<br />
Fonden är en värdepappers<strong>fond</strong> enligt<br />
lagen (2004:46) om investerings<strong>fond</strong>er.<br />
FONDFÖRVALTARE<br />
2 § Fonden förvaltas av <strong>Danske</strong> Capital<br />
AB, <strong>nedan</strong> kallat Fondbolaget. Fondbolaget<br />
företräder <strong>fond</strong>andelsägarna i frågor<br />
som rör värdepappers<strong>fond</strong>en, beslutar<br />
över den egendom som ingår i <strong>fond</strong>en<br />
samt utövar de rättigheter som härrör ur<br />
egendomen.<br />
Fonden ägs gemensamt av andelsägarna<br />
dvs de som investerat pengar i <strong>fond</strong>en.<br />
Fonden som sådan är ingen juridisk person<br />
och har därför vare sig skyldigheter<br />
eller rättigheter. Egendom som ingår i en<br />
<strong>fond</strong> kan inte utmätas. Fondandelsägarna<br />
svarar inte för <strong>fond</strong>ens förpliktelser. Varje<br />
<strong>fond</strong>andel medför lika rätt till den<br />
egendom som ingår i <strong>fond</strong>en.<br />
FÖRVARINGSINSTITUTET OCH DESS<br />
UPPGIFTER<br />
3 § Fondens tillgångar förvaras av <strong>Danske</strong><br />
Bank A/S, Danmark, Sverige Filial,<br />
<strong>nedan</strong> kallad Banken, som förvaringsinstitut.<br />
Förvaringsinstitutet skall verkställa de<br />
beslut av Fondbolaget som avser <strong>fond</strong>en<br />
om det inte strider mot bestämmelserna<br />
i lagen om investerings<strong>fond</strong>er eller <strong>fond</strong>bestämmelserna.<br />
Förvaringsinstitutet<br />
skall vidare ta emot och förvara den<br />
egendom som ingår i <strong>fond</strong>en.<br />
INVESTERINGSFONDENS KARAKTÄR<br />
4 § Fonden är en index<strong>fond</strong> med etisk<br />
placeringsinriktning. Fondens mål är att<br />
ge andelsägarna en förmögenhetstillväxt<br />
som i stort motsvarar utvecklingen för<br />
indexet MSCI World Index Free. Detta<br />
skall uppnås genom att placeringar sker i<br />
de <strong>fond</strong>papper, efter etiska restriktioner,<br />
som ingår i MSCI World Index Free eller i<br />
till dessa relaterade <strong>fond</strong>papper. Respektive<br />
<strong>fond</strong>pappers samt derivatinstruments<br />
vikt i <strong>fond</strong>en skall motsvaras av<br />
<strong>fond</strong>papprets procentuella andel av<br />
MSCI World Index Free, dock att placeringsbestämmelserna<br />
i lagen om investerings<strong>fond</strong>er<br />
och de etiska restriktionerna<br />
inte får åsidosättas.<br />
INVESTERINGSFONDENS PLACER-<br />
INGSINRIKTNING<br />
5§ Fonden ska placera i aktierelaterade<br />
<strong>fond</strong>papper som är noterade på godkända<br />
börser eller auktoriserade marknadsplatser<br />
i de länder som ingår i indexet<br />
MSCI World Index Free.<br />
De etiska restriktionerna grundar sig på<br />
internationella normer för mänskliga rättigheter,<br />
arbete, miljö, mutor, korruption<br />
och vapen. Dessutom utesluts bolag vars<br />
verksamhet finns inom branscherna vapen,<br />
alkohol, tobak och pornografi.<br />
6§ Fonden placerar på godkända börser<br />
eller auktoriserade marknadsplatser i de<br />
länder som ingår i indexet MSCI World<br />
Index Free.<br />
SÄRSKILD PLACERINGSINRIKTNING<br />
7 §. Fonden får inte placera i så kallade<br />
OTC-derivat, onoterade <strong>fond</strong>papper samt<br />
onoterade penningmarknadsinstrument.<br />
Fonden är en index<strong>fond</strong> med etisk placeringsinriktning.<br />
Fonden ska ha möjlighet att använda derivatinstrument<br />
samt kunna lämna eller<br />
uppta värdepapperslån i syfte att effekti-<br />
10-03-18
4(2)<br />
visera förvaltningen av <strong>fond</strong>ens tillgångar.<br />
Med effektivisering av förvaltning avses<br />
sådan handel med derivatinstrument<br />
som syftar till att skydda värdet av <strong>fond</strong>ens<br />
underliggande tillgångar eller kostnadsbesparande<br />
åtgärder i syfte att upprätthålla<br />
<strong>fond</strong>ens placeringsinriktning.<br />
VÄRDERING<br />
8 § Fondens värde beräknas genom att<br />
från <strong>fond</strong>ens tillgångar (<strong>fond</strong>papper och<br />
penningmarknadsinstrument, derivatinstrument,<br />
likvida medel inklusive insättningar<br />
på bankräkning samt andra tillgångar<br />
inklusive upplupen avkastning)<br />
avdrages de skulder som avser <strong>fond</strong>en<br />
(ersättning till Fondbolaget, debiterade<br />
skatter och, om Fondbolaget så bestämmer,<br />
ej debiterade skatter).<br />
Fondpapper, penningmarknads - och derivatinstrument<br />
samt <strong>fond</strong>andelar värderas<br />
till gällande marknadsvärde, varmed<br />
avses senaste betalkurs eller, om sådan<br />
inte finns, senaste köpkurs. Om enligt<br />
Fondbolagets mening sådana kurser inte<br />
är representativa eller om sådana kurser<br />
saknas, äger Fondbolaget på objektiva<br />
grunder fastställa värdet.<br />
Värdet av en <strong>fond</strong>andel är lika med <strong>fond</strong>ens<br />
värde delat med antalet registrerade<br />
andelar. Fondandelens värde beräknas<br />
av Fondbolaget varje bankdag.<br />
FÖRSÄLJNING OCH INLÖSEN AV<br />
FONDANDELAR<br />
9 § Begäran om försäljning/inlösen ska<br />
ha kommit Fondbolaget tillhanda senast<br />
kl 15 på bankdag. Vid förkortad bankdag<br />
ska begäran ha kommit Fondbolaget tillhanda<br />
senast kl 13. Begäran om inlösen<br />
ska vara skriftlig.<br />
Försäljning/inlösen av andelar sker till<br />
kursen som baseras på andelsvärdet den<br />
dag begäran har kommit Fondbolaget<br />
tillhanda. Inlösen av andelar sker normalt<br />
omedelbart. Likvid finns kunden tillhanda<br />
senast fyra bankdagar efter inlösendagen.<br />
Om medel för inlösen behöver anskaffas<br />
genom försäljning av <strong>fond</strong>ens<br />
egendom, ska försäljning ske och inlösen<br />
verkställas så snart som möjligt. Skulle<br />
en sådan försäljning väsentligt kunna<br />
missgynna övriga andelsägares intresse<br />
får Fondbolaget, efter anmälan till Finansinspektionen,<br />
avvakta med försäljningen.<br />
Begäran om inlösen får återkallas endast<br />
om Fondbolaget medger det.<br />
Försäljning och inlösen av <strong>fond</strong>andelar<br />
sker alltid till okänd kurs.<br />
Uppgifter om försäljnings-/inlösenpris<br />
lämnas av Fondbolaget efter kl. 15.00<br />
varje bankdag.<br />
10 § Fonden kan komma att stängas för<br />
försäljning och inlösen för det fall sådana<br />
extraordinära förhållanden har inträffat<br />
som gör att en värdering av investerings<strong>fond</strong>ens<br />
tillgångar inte kan göras på ett<br />
sätt som säkerställer <strong>fond</strong>andelsägarnas<br />
lika rätt.<br />
AVGIFTER OCH ERSÄTTNING<br />
11 § Försäljning (andelsägares köp) och<br />
inlösen (andelsägares inlösen) av en andel<br />
i <strong>fond</strong>en uppgår till <strong>fond</strong>andelens värde<br />
på försäljningsdagen respektive inlösendagen<br />
med avdrag för eventuell försäljningsprovision<br />
som högst kan utgå<br />
med 1 procent beräknat på <strong>fond</strong>andelens<br />
värde. Inlösenprovision kan högst utgå<br />
med 0,5 procent beräknat på <strong>fond</strong>andelens<br />
värde. Av försäljnings-<br />
/inlösenprovisionen kan som högst 0,5<br />
procent beräknat på <strong>fond</strong>andelens värde<br />
tillfalla <strong>fond</strong>en.<br />
Provisionen till <strong>fond</strong>en skall täcka direkta<br />
och indirekta transaktionskostnader för<br />
<strong>fond</strong>en som uppstår i samband med att<br />
andelsägare träder in i respektive ut ur<br />
<strong>fond</strong>en.<br />
10-03-18
5(2)<br />
Begäran om försäljning (andelsägares<br />
köp) av <strong>fond</strong>andel sker genom att belopp<br />
inbetalas till <strong>fond</strong>ens bankkonto.<br />
Ur <strong>fond</strong>ens medel får ersättning betalas<br />
till Fondbolaget för dess förvaltning och<br />
administration, för dess kostnader avseende<br />
förvaringsinstitutet och Finansinspektionens<br />
tillsynsverksamhet. Denna<br />
ersättning, som beräknas dagligen på<br />
<strong>fond</strong>ens värde, tas ur <strong>fond</strong>en vid utgången<br />
av varje månad och får högst uppgå<br />
till 1,5 procent per år.<br />
På ersättningar enligt ovan tillkommer<br />
eventuell mervärdeskatt.<br />
Courtage och transaktionskostnader<br />
hänförliga till köp och försäljning av <strong>fond</strong>papper,<br />
penningmarknadsinstrument<br />
och derivatinstrument bestrids ur <strong>fond</strong>en.<br />
UTDELNING<br />
12 § Utdelningen ska lägst uppgå till ett<br />
så stort belopp att skatt inte kommer att<br />
påföras <strong>fond</strong>en.<br />
Beräkningen av det för <strong>fond</strong>en utdelningsbara<br />
beloppet sker enligt följande:<br />
- Kvarstående utdelningsbart belopp<br />
från tidigare år.<br />
- Fondens resultat enligt resultaträkning.<br />
- Avdrag för ej skattepliktiga realiserade<br />
och orealiserade vinster<br />
under räkenskapsåret.<br />
- Tillägg för ej avdragsgilla realiserade<br />
och orealiserade förluster<br />
under räkenskapsåret.<br />
- Tillägg av ett belopp motsvarande<br />
den schablonberäknade skattemässiga<br />
intäkten.<br />
- Utnyttjande av avräkningsbar<br />
kupongskatt.<br />
Utdelning sker med ett belopp motsvarande<br />
högst det utdelningsbara beloppet,<br />
vilket får ökas med vid andelsförsäljning<br />
inbetald upplupen utdelning och minskas<br />
med vid andelsinlösen utbetald upplupen<br />
utdelning.<br />
Om <strong>fond</strong>ens utdelningsbara belopp uppgår<br />
till mindre än 3 kronor per <strong>fond</strong>andel<br />
kan Fondbolaget besluta om att utdelning<br />
ej skall ske. Utdelningsbart belopp balanseras<br />
då över till nästkommande år.<br />
Utbetalning av utdelning sker under september<br />
månad året efter räkenskapsåret.<br />
För på <strong>fond</strong>andel belöpande utdelning<br />
ska, efter avdrag för preliminär<br />
skatt/kupongskatt, Fondbolaget förvärva<br />
nya <strong>fond</strong>andelar för <strong>fond</strong>andelsägares<br />
räkning, som på av Fondbolaget fastställd<br />
dag är registrerad för <strong>fond</strong>andelen. På i<br />
förväg gjord särskild begäran kan utdelningen<br />
efter avdrag för preliminär<br />
skatt/kupongskatt även utbetalas till<br />
<strong>fond</strong>andelsägaren.<br />
För utdelning avseende försäkringspremier,<br />
som placeras av försäkringsbolag<br />
för försäkringstagares räkning enligt lagen<br />
om livförsäkring med anknytning till<br />
värdepappers<strong>fond</strong>er respektive utdelning<br />
avseende sparande enligt lagen om individuellt<br />
pensionssparande, gäller särskilda<br />
regler.<br />
INVESTERINGSFONDENS RÄKEN-<br />
SKAPSÅR<br />
13 § Räkenskapsår för <strong>fond</strong>en är kalenderår.<br />
HALVÅRSREDOGÖRELSE OCH ÅRS-<br />
BERÄTTELSE, ÄNDRING AV FONDBE-<br />
STÄMMELSE<br />
14 § Årsberättelse och halvårsredogörelse<br />
för <strong>fond</strong>en ska hållas tillgänglig hos<br />
Fondbolaget och Banken inom fyra respektive<br />
två månader efter rapportperi-<br />
10-03-18
6(2)<br />
odens utgång. Handlingarna skall på begäran<br />
kostnadsfritt skickas till andelsägarna.<br />
Beslutar Fondbolaget om ändringar av<br />
dessa <strong>fond</strong>bestämmelser ska beslutade<br />
ändringar underställas Finansinspektionen<br />
för godkännande. Godkända ändringar<br />
ska hållas tillgängliga hos Fondbolaget.<br />
PANTSÄTTNING OCH ÖVERLÅTELSE<br />
15 § Pantsättning av <strong>fond</strong>andel genom<br />
anmälan till <strong>fond</strong>bolaget är inte möjlig.<br />
ANNAN NÖDVÄNDIG OCH SKÄLIG<br />
INFORMATION<br />
16 § Fondbolaget eller Banken är inte<br />
ansvarigt för skada som beror av svenskt<br />
eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk<br />
myndighets åtgärd, krigshändelse,<br />
strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan<br />
liknande omständighet. Förbehållet i<br />
fråga om strejk, blockad, bojkott och<br />
lockout gäller även om Fondbolaget eller<br />
Banken är föremål för eller själv vidtar<br />
sådan konfliktåtgärd.<br />
Fondbolaget eller Banken är inte heller<br />
skyldigt att i andra fall ersätta skada om<br />
Fondbolaget respektive Banken varit<br />
normalt aktsamt. Fondbolaget eller Banken<br />
är i intet fall ansvarig för indirekt<br />
skada. Fondbolaget och Förvaringsinstitutet<br />
har dock skadeståndsskyldighet<br />
enligt lagen om investerings<strong>fond</strong>er 2 kapitlet<br />
21§.<br />
Föreligger hinder för Fondbolaget eller<br />
Banken att verkställa betalning eller att<br />
vidta annan åtgärd på grund av omständighet<br />
som anges i första stycket får åtgärden<br />
skjutas upp till dess hindret har<br />
upphört. Om Fondbolaget eller Banken till<br />
följd av sådan omständighet är förhindrad<br />
att verkställa eller ta emot betalning<br />
ska Fondbolaget respektive Banken inte<br />
vara skyldig att betala dröjsmålsränta.<br />
10-03-18