vykonávanie interných auditov systému manažérstva kvality
vykonávanie interných auditov systému manažérstva kvality
vykonávanie interných auditov systému manažérstva kvality
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
VYKONÁVANIE INTERNÝCH AUDITOV SYSTÉMU MANAÉRSTVA<br />
KVALITY<br />
Ing. Katarína Teplická, PhD.<br />
Abstrakt<br />
Zavádzanie systémov manaérstva <strong>kvality</strong> v podnikoch je dnes u základnou poiadavkou<br />
zákazníkov, dodávateov, odberateov a iných zainteresovaných strán. Je to systém, ktorý má<br />
zabezpeova trvalé zlepovanie <strong>kvality</strong> v podniku. Spätnú väzbu pre manament podniku v oblasti<br />
dosahovania stanovenej úrovne <strong>kvality</strong> môeme zabezpei prostredníctvom vykonávania interných<br />
<strong>auditov</strong>, ktoré prezentuje nasledovný príspevok.<br />
Kúové slová: audit, program auditu, plán auditu, správa z auditu.<br />
Úvod<br />
Zabezpeovanie <strong>kvality</strong> ako jeden z dvoch základných smerov riadenia <strong>kvality</strong> je zameraný na<br />
prevenciu, ktorá znamená, e nekvalitný produkt nesmie by distribuovaný z podniku na trh a zárove<br />
nekvalitný produkt by nemal by vôbec vyprodukovaný. Poiadavky zákazníkov zdôrazujú potrebu<br />
stability <strong>kvality</strong> dodávaných produktov a odberatelia vyadujú od svojich dodávateov, aby preukázali<br />
záruky trvalého dosahovania úrovne <strong>kvality</strong> dodávaných produktov.<br />
Druhý základný smer riadenia <strong>kvality</strong> sa dotýka jej zlepovania, t.j. vetkých aktivít zameraných na<br />
neustále zdokonaovanie <strong>kvality</strong> vyrábaných produktov. Zlepovanie <strong>kvality</strong> predstavuje zvyovanie<br />
pouitenosti produktov, t.j. rozirovanie spektra funkcií výrobkov a sluieb a zárove zniovanie<br />
rozsahu chýb vrátane nezhôd, ktoré sa prejavujú a v procese pouívania.<br />
K tomu, aby zavedený systém manaérstva <strong>kvality</strong> bol funkný, je potrebné ma ho pod<br />
kontrolou, pretoe zastavenie znamená krok spä.<br />
1. Audítovanie systému manaérstva <strong>kvality</strong><br />
Audítovanie SMK sa vykonáva na základe poiadaviek normy STN EN ISO 19 011 Návod na<br />
audítovanie systému manaérstva <strong>kvality</strong> a /alebo systému environmentálneho manaérstva. Audit<br />
poda tejto normy je definovaný ako systematický, nezávislý a zdokumentovaný proces získavania<br />
dôkazov auditu a ich objektívneho vyhodnocovania s cieom uri rozsah, v akom sa plnia kritériá<br />
auditu.<br />
Interné audity, oznaované ako audity vykonávané prvou stranou, vykonáva sama organizácia alebo<br />
niekto v jej zastúpení na úely preskúmania manamentom alebo na iné interné úely a tieto<br />
audity môu tvori základ vyhlásenia o zhode samotnou organizáciou.<br />
Vykonávanie interných <strong>auditov</strong> je nevyhnutné aj z hadiska prípravy organizácie na certifikaný alebo<br />
kontrolný audit, ktorý vykonáva tretia strana tj. nezávislá certifikaná organizácia.<br />
Interné audity môu by zamerané na audítovanie celého systému, procesu alebo produktu. Pri<br />
vykonávaní interných <strong>auditov</strong> je potrebné dodriava základné zásady audítovania tj. etické správanie,<br />
estnú prezentáciu, správnu profesionálnu starostlivos, nezávislos, prístup zaloený na dôkazoch.<br />
Interné audity vo firmách môu by zamerané na audítovanie:<br />
- systému<br />
- procesu<br />
- produktu.<br />
Pred uskutonením interných <strong>auditov</strong> je potrebné posúdi, aký typ auditu bude firma vykonáva.<br />
Interný audit by mal by predovetkým orientovaný na zhodnotenie schopnosti SMK zabezpei zhodu<br />
s poiadavkami právnych a technických predpisov alebo zmlúv, zásad systému manaérstva <strong>kvality</strong><br />
poda kritérií, zisti nedostatky v riadení systému manaérstva <strong>kvality</strong> a hada monosti tj. nápravné<br />
opatrenia na zlepovanie SMK.<br />
1
Dôleitým krokom pred vykonávaním interných <strong>auditov</strong> je zostavovanie tzv. programu auditu. Program<br />
auditu obsahuje vetky innosti potrebné na plánovanie a organizovanie interného auditu a na<br />
zabezpeenie zdrojov na jeho efektívnu a úinnú realizáciu v rámci ureného asového intervalu.<br />
Ciele programu auditu môu vychádza napr. :<br />
- z priorít manamentu,<br />
- z potrieb hodnotenia zákazníka,<br />
- z poiadaviek normy,<br />
- z poiadaviek zákazníka.<br />
Program auditu musí by zameraný na dané skutonosti:<br />
a) predmet, cie a trvanie kadého auditu, ktorý sa má vykona;<br />
b) frekvencia <strong>auditov</strong>, ktoré sa majú vykona;<br />
c) poet, závanos, zloitos, podobnos a lokalizácia inností, ktoré sa majú audítova;<br />
d) poiadavky noriem, tatutárne, predpisové a zmluvné poiadavky a alie kritériá auditu;<br />
e) potreba akreditácie alebo certifikácie/registrácie;<br />
f) závery predchádzajúcich <strong>auditov</strong>,<br />
g) významné zmeny v organizácii alebo v jej prevádzke.<br />
Zodpovednos za program auditu<br />
Zodpovednos za riadenie programu auditu sa prideuje kompetentnej osobe, ktorá veobecne chápe<br />
zásady auditu, má kompetencie audítorov a ovláda aplikáciu techník auditu, má zrunos manaérov<br />
chápa innosti, ktoré sa majú audítova. Program auditu pripravuje manaér <strong>kvality</strong>, alebo interný<br />
audítor podniku, priom program auditu schvauje manament podniku.<br />
Program auditu musí obsahova:<br />
a) plánovanie a stanovenie harmonogramu <strong>auditov</strong>;<br />
b) zabezpeenie kompetentnosti audítorov a vedúcich audítorských tímov;<br />
c) výber vhodných audítorských tímov a pridelenie úloh a zodpovednosti;<br />
d) realizáciu <strong>auditov</strong>;<br />
e) udriavanie záznamov z programu auditu;<br />
f) podávanie správ vrcholovému manamentu o celkovom plnení programu auditu.<br />
Zavádzanie programu auditu<br />
Zavádzanie programu auditu má obsahova:<br />
a) oznámenie programu auditu prísluným stranám;<br />
b) koordináciu a asový rozpis <strong>auditov</strong> a alích inností súvisiacich s programom auditu;<br />
c) urenie a udriavanie procesu hodnotenia audítorov;<br />
d) zabezpeenie výberu audítorských tímov;<br />
e) poskytovanie nevyhnutných zdrojov audítorským tímom;<br />
f) zabezpeenie realizácie <strong>auditov</strong> poda programu auditu;<br />
g) zabezpeenie riadenia záznamov o innostiach auditu;<br />
h) zabezpeenie preskúmania a schválenia správ z auditu a ich distribúcie ureným stranám.<br />
Na základe pripraveného programu auditu sa vykonávajú interné audity v podniku.<br />
2
2. Priebeh auditu poda EN ISO 19011:2002<br />
Zaatie auditu (6.2)<br />
- menovanie vedúceho auditorského<br />
tímu<br />
- stanovenie cieov auditu, jeho<br />
predmetu a kritérií<br />
- urenie vykonatenosti auditu<br />
- výber auditorského tímu<br />
- vytvorenie úvodného kontaktu<br />
s <strong>auditov</strong>anou organizáciou<br />
Preskúmanie dokumentov (6.3)<br />
Preskúmanie prísluných dokumentov<br />
SMK, vrátane záznamov a urenie ich<br />
adekvátnosti s ohadom na kritéria auditu<br />
Príprava na innosti auditu vykonávané<br />
na mieste (6.4.)<br />
- príprava plánu auditu<br />
- pridelenie práce audítorskému tímu<br />
- príprava pracovných dokumentov<br />
Audítorské innosti na mieste (6.5)<br />
- realizácia otváracieho stretnutia<br />
- komunikácia poas auditu<br />
- úlohy a zodpovednosti sprievodcov<br />
a pozorovateov<br />
- zhromaovanie a overovanie<br />
informácií<br />
- formulácia zistení z auditu<br />
- príprava záverov auditu<br />
- realizácia závereného stretnutia<br />
Príprava, schválenie a distribúcia správy<br />
z auditu (6.6.)<br />
- príprava správy z auditu<br />
- schválenie a distribúcia správy<br />
z auditu<br />
Ukonenie auditu (6.7.)<br />
3
3. Postup pri vykonávaní interných <strong>auditov</strong> vo výrobnej firme<br />
Zmocnenec pre kvalitu menuje vedúceho audítorského tímu pre konkrétny audit. Vedúci audítorského<br />
tímu si vyberá lenov audítorského tímu poda odbornej spôsobilosti audítorov v rámci audítovanej<br />
oblasti.<br />
Pri zostavovaní audítorského tímu je potrebné zohadni:<br />
· ciele, predmet, kritéria a dobu trvania auditu,<br />
· druh auditu,<br />
· odbornú spôsobilos audítorov,<br />
· poiadavky aktuálnych predpisov,<br />
· nezávislos,<br />
· schopnos audítorov spolupracova s organizáciou.<br />
Vedúci audítor stanovuje v spolupráci s lenmi audítorského tímu ciele auditu, predmet a kritéria,<br />
preskúmava dokumentáciu vo firme, zahajuje úvodný kontakt s manamentom organizácie, kde sa<br />
dohodnú základné podmienky vykonávania auditu.<br />
Vedúci audítor vypracuje na základe dostupných informácií plán auditu. Pred vypracovaním plánu<br />
auditu je potrebné uvedomi si a stanovi oblas, ktorá sa bude audítova, priom audítor vychádza<br />
z vypracovanej mapy procesov danej organizácie ako napr. mapa procesov výrobnej firmy (obr. 1).<br />
Po zváení oblasti audítovania vedúci audítor vypracuje plán auditu a dohodne sa s lenmi<br />
audítorského tímu na postupe vykonávania auditu tj. pridelí jednotlivým lenom audítorského tímu<br />
úlohy. lenovia audítorského tímu by mali vypracova potrebné pracovné dokumenty k rýchlemu<br />
priebehu vykonávania auditu tj. pripravi dotazník k auditu, formuláre na zaznamenávanie informácií<br />
z auditu tj. dôkazov, zistení apod.<br />
Vypracovaný plán auditu musí obsahova náleitosti poda normy EN ISO 19 011. Konkrétny plán<br />
auditu pre výrobnú firmu dokumentuje obr. 2.<br />
Po úvodnom rozhovore s manamentom podniku v de konania auditu nasleduje audítovanie na<br />
mieste urenom v pláne auditu. Poas výkonu auditu musí auditorský tím dodriava asový<br />
harmonogram a venova sa zásadne audítovaniu len tých oblastí tj. procesov, produktov, ktoré boli<br />
naplánované.<br />
Plán auditu má obsahova:<br />
· identifikáciu reprezentanta <strong>auditov</strong>anej organizácie pre audit<br />
· záleitosti k zachovaniu dôvernosti auditu<br />
· akékovek innosti nasledujúce po audite.<br />
Plán auditu má obsahova:<br />
· ciele auditu<br />
· kritéria auditu<br />
· predmet auditu<br />
· dátum a miesto<br />
· predpokladaný as a dobu trvania<br />
· úlohy a povinnosti zúastnených strán<br />
· pridelenie zdrojov ku kritickým oblastiam auditu<br />
4
Obr. 1: Mapa procesov výrobnej firmy.<br />
M: Manaérske procesy<br />
M1 Zodpovednos<br />
manamentu<br />
M2 Marketing<br />
M3<br />
Riadenie dokumentácie<br />
M4<br />
Riadenie zdrojov<br />
Zákazníci<br />
Poiadavky<br />
H: Hlavné procesy<br />
H1 Zásobovanie H2 Výroba H3 Predaj<br />
Zákazníci<br />
Plnenie poiadaviek<br />
P1<br />
Nakupovanie<br />
P: Podporné procesy<br />
P5 Manipulácia,<br />
skladovanie a balenie<br />
P2 Údrba strojov a<br />
zariadení<br />
P3 Metrologické<br />
zabezpeenie<br />
P4 Ochrana majetku<br />
zákazníka<br />
P6 Monitorovanie<br />
procesov<br />
5
FIRMA: Marko s.r.o.<br />
Mlynská 9<br />
Koice<br />
Preverovaný proces:<br />
H.1. Zásobovanie<br />
Plán auditu . 1/2007<br />
Preverovaný útvar:<br />
Útvar MTZ<br />
Cie auditu:<br />
Preveri proces zásobovania, zhodu s normou EN<br />
ISO 9001:2000<br />
Strana :1/1<br />
Zodpovedný za preverovaný<br />
proces:<br />
Výrobný námestník<br />
Ing. Ján Biely<br />
Vedúci audítorskej skupiny: Ing. Jana Holá<br />
lenovia audítorskej skupiny:<br />
Ing. Adam korec, Ing. Ivana Jánska, Ing. Eva<br />
Prevozká, Ing. Juraj Smolenec<br />
Dátum Hodina Miesto Zodpovedný Proces lánok normy<br />
11.11.2007 8.00 Stredisko<br />
Plánovanie<br />
nákupu<br />
zásob<br />
11.11.2007 9.00 Stredisko<br />
nákupu<br />
Výrobný<br />
námestník<br />
Ing. Ján Biely<br />
Referent<br />
zásobovania<br />
Ing. Rudo<br />
Horec<br />
11.11.2007 10.00 Sklad Vedúci skladu<br />
Ing. Alex<br />
Horký<br />
7.4.1<br />
5.4.1<br />
4.1<br />
5.3<br />
Hodnotenie<br />
dodávateov<br />
7.4.1<br />
4.2.3.<br />
Výber<br />
dodávateov<br />
4.2.4.<br />
8.3<br />
Vystavenie 5.5.3.<br />
objednávok 8.2.3.<br />
Príjem 7.4.1<br />
dodávky 7.5.4.<br />
Kontrola 7.4.3.<br />
dodávky<br />
Skladovanie 4.2.4.<br />
Reklamácie 8.3.<br />
Nákup<br />
sluieb<br />
7.5.3.<br />
8.2.3.<br />
5.5.3.<br />
6.4.<br />
11.11.2007 13.00 Záverený rozhovor s vedením<br />
Dátum:<br />
11.11.2007<br />
Rozdeovník:<br />
Vypracoval:<br />
Ing. Jana Holá<br />
Vedenie spolonosti zmocnenec pre kvalitu<br />
Vedúci oddelenia MTZ<br />
Výrobný námestník<br />
Schválil:<br />
Zmocnenec <strong>kvality</strong><br />
Ing. Rudolf iak<br />
Obr. 2: Plán auditu výrobného podniku.<br />
6
Vykonanie auditu<br />
Audit sa uskutouje na základe vopred vytvoreného katalógu otázok- dotazníka (obr. 3). Spôsob<br />
kladenia otázok a alie techniky kladenia otázok sú základom vzdelania audítorov. V priebehu<br />
<strong>auditov</strong> sa môu vyskytnú aj alie otázky, ktoré by mali by dodatone zaradené do katalógu otázok.<br />
Zamestnanci, ktorí sú na mieste konania auditu, by mali by zapojení do auditu svojimi dotazmi.<br />
V priebehu auditu sa doporuujú zaznamena pozitívne i negatívne zistenia. Aby sa zabránilo<br />
konfliktom v priebehu závereného jednania, musí by sledovaný cie, musí sa smerova k objasneniu<br />
vetkých nejasností priamo na mieste. Pri objavení kritických nedostatkov, musia zamestnanci<br />
zodpovední za proces zavies okamité opatrenia.<br />
Otázky v dotazníku delíme na:<br />
Systémové- na preverenie plnenia poiadaviek normy<br />
Odborné na potvrdenie spôsobu plnenia poiadaviek normy<br />
Poda spôsobu kladenia:<br />
Otvorené- tvorené otázkami typu: o Kto Kde Kedy ím Ako<br />
Uzavreté vyadujú odpove : áno nie, majú zmysel, ak je potrebné nieo potvrdi.<br />
Informácie z auditu musia by vhodným spôsobom :<br />
· zaznamenávané,<br />
· vyhodnotené poda kritérií auditu,<br />
· preskúmané.<br />
Prehad procesu zberu informácií a po formulovanie záverov z auditu:<br />
Zdroje informácií z auditu<br />
Dôkazy auditu<br />
Zhromaovanie informácií<br />
vhodným vzorkovaním a<br />
overovaním<br />
Hodnotenie dôkazov poda<br />
kritérií auditu<br />
Zistenia auditu<br />
Preskúmavanie zistení auditu<br />
Závery auditu<br />
Zhoda, nezhoda<br />
s kritériami auditu,<br />
príleitos na zlepenie<br />
7
FIRMA: Marko s.r.o.<br />
Mlynská 9<br />
Koice<br />
Preverovaný proces:<br />
H.1. Zásobovanie<br />
íslo<br />
otázky<br />
1.<br />
2.<br />
3.<br />
4.<br />
5.<br />
6.<br />
7.<br />
8.<br />
9.<br />
10.<br />
11.<br />
12.<br />
13.<br />
14.<br />
15.<br />
16.<br />
17.<br />
18.<br />
19.<br />
Dotazník auditu . 1/2007<br />
Preverovaný útvar:<br />
Útvar MTZ<br />
Strana :1/1<br />
Zodpovedný za preverovaný<br />
proces:<br />
Výrobný námestník<br />
Ing. Ján Biely<br />
Otázka Zistenie Hodnotenie<br />
Sú vstupy preverované s poiadavkou<br />
zákazníka<br />
Je spracovaný operatívny plán<br />
Sú v operatívnom pláne stanovené<br />
termíny spracovania<br />
Sú stanovené limity skladovania<br />
zásob<br />
Sú k dispozícií finanné zdroje na<br />
nákup materiálu<br />
Sú vypracované zoznamy<br />
dodávateov <br />
Sú zoznamy dodávateov<br />
aktualizované<br />
Obsahuje databáza dodávateov<br />
vetky potrebné informácie<br />
Sú stanovené kritéria výberu<br />
dodávateov<br />
Obsahujú objednávky vetky<br />
náleitosti<br />
Je zavedený systém evidencie<br />
objednávok<br />
Aký je systém potvrdenia objednávok<br />
Je skladník informovaný o dodaní<br />
objednávky<br />
Je stanovený postup prevzatia<br />
dodávky<br />
Je skladník odborne kvalifikovaný na<br />
výkon tejto práce<br />
Sú stanovené kritéria na miesto<br />
skladníka<br />
Sú stanovené postupy pre prevzatie<br />
nezhodného materiálu<br />
Je zabezpeená kontrola prevzatého<br />
materiálu<br />
Ako zlepujete proces zásobovania<br />
Áno, je vypracovaný<br />
katalóg poiadaviek.<br />
ÁNO<br />
ÁNO<br />
ÁNO, nie sú<br />
optimalizované.<br />
ÁNO<br />
ÁNO<br />
NIE<br />
NIE<br />
NIE<br />
ÁNO<br />
NIE<br />
Písomný systém<br />
ÁNO<br />
ÁNO<br />
ÁNO<br />
ÁNO<br />
NIE<br />
ÁNO<br />
Optimalizuje sa dodacia<br />
lehota, výka dodávok.<br />
Výpoet miery funknosti: 76,84% Súet dosiahnutých bodov: 146<br />
Dátum: Vypracoval:<br />
Schválil:<br />
11.11.2007 Ing. Jana Holá<br />
Zmocnenec <strong>kvality</strong><br />
Ing. Rudolf iak<br />
Obr. 3: Dotazník k auditu.<br />
10<br />
10<br />
10<br />
8<br />
10<br />
10<br />
2<br />
2<br />
2<br />
10<br />
4<br />
10<br />
10<br />
10<br />
10<br />
10<br />
0<br />
10<br />
8<br />
8
Hodnotenie auditu<br />
Kvantitatívne hodnotenie auditu umouje, aby analýzy výsledkov <strong>auditov</strong>aných správ boli<br />
porovnatené a mohli by stanovené zmeny oproti predchádzajúcim auditom v zmysle trvalého<br />
zlepovania. Na základe rozdielnych úrovní hodnotenia a zadania cieov môe nasta potreba<br />
percentuálnej klasifikácie v celkovom stupni plnenia a znaenia hodnotenia. K tomu môe by pouité<br />
i kvalitatívne hodnotenie.<br />
Hodnotenie auditu:<br />
Kadá otázka je hodnotená poda daných poiadaviek a ich dôsledného plnenia v procese.<br />
Hodnotenie kadej otázky môe by 0, 2, 4, 6, 8, 10 bodov, priom pre bodové hodnotenie je<br />
meradlom preukázané plnenie poiadaviek. Pri hodnotení pod 10 bodov musia by stanovené<br />
nápravné opatrenia s udaním termínu a zodpovedného pracovníka.<br />
Monosti pridelenia bodov sú zrejmé z nasledovnej tabuky:<br />
Predmet otázky<br />
Hodnotenie odpovedí<br />
Uspokojivo dokumentovaný ÁNO NIE ÁNO NIE ÁNO NIE<br />
V praxi je uspokojivo preukázaný ÁNO ÁNO PREV ANE *) NIE NIE<br />
Poet bodov 10 8 6 4 2 0<br />
*) prevane viac ako ¾ vetkých ustanovení je úinne preukázaných a neexistuje iadne zvlátne<br />
riziko.<br />
Stupe plnenia poiadaviek :<br />
poetdosiahnutýchbodov<br />
Spp =<br />
x100%<br />
poetmonýchbodov<br />
Výsledok auditu sa hodnotí na zákl ade zisteného stupa plnenia v percentuálnom hodnotení prvkov.<br />
Miera funknosti systému:<br />
å spp[%]<br />
Mfs =<br />
poet<strong>auditov</strong>SMK<br />
Tento spôsob môe by pouitý pre hodnotenie produktov, techniky, alebo iných posudzovaných<br />
oblastí po prispôsobení súboru otázok.<br />
Výsledný stupe plnenia v Posúdenie systému Odstupovanie/klasifikácia<br />
(%)<br />
zabezpeovania <strong>kvality</strong><br />
85-100 Uspokojivý A<br />
60-85 Podmienene uspokojivý B<br />
pod 60 Neuspokojivý C<br />
Správa o audite a dokumentácia<br />
Dokumentácia zaha vetky podklady od prípravy auditu a k záverenej správe o audite. Správa<br />
o audite obsahuje:<br />
- zamestnanca zodpovedného za proces/úastníka auditu<br />
- popis procesu<br />
- znázornenie výsledkov<br />
- hodnoty kritérií, ktoré majú za následok negatívne hodnotenie s odôvodnením<br />
- termín zhotovenia plánu opatrení<br />
- schéma hodnotenia<br />
- otázky auditu, ktoré nemohli by hodnotené, príp. ktoré boli dodatone prijaté.<br />
Dôleité je, aby v správe boli výlune popisované zistenia, ktoré boli prejednané v priebehu auditu<br />
a na záverenom jednaní. Katalóg otázok je súasou správy o audite. Vetky informácie, ktoré<br />
audítor získa, musí udriava v tajnosti.<br />
9
FIRMA: Marko s.r.o.<br />
Mlynská 9<br />
Koice<br />
Preverovaný proces:<br />
H.1. Zásobovanie<br />
Správa z auditu . 1/2007<br />
Preverovaný útvar:<br />
Útvar MTZ<br />
Cie auditu:<br />
Preveri proces zásobovania, zhodu s normou EN<br />
ISO 9001:2000<br />
Strana :1/1<br />
Zodpovedný za preverovaný<br />
proces:<br />
Výrobný námestník<br />
Ing. Ján Biely<br />
Vedúci audítorskej skupiny: Ing. Jana Holá<br />
lenovia audítorskej skupiny:<br />
Ing. Adam korec, Ing. Ivana Jánska, Ing. Eva<br />
Prevozká, Ing. Juraj Smolenec<br />
Dátum auditu: 11.11.2007 Dátum správy: 12.11.2007<br />
Silné stránky: vypracovaný katalóg poiadaviek zákazníka<br />
Slabé stránky: nedostatone vypracovaný systém evidovania dodávateov<br />
Námety na zlepenie: dopracovanie nedostatkov, a nezhôd v danom procese vyuitím softvérovej<br />
podpory pri tvorbe databázy dodávateov.<br />
Vyhodnotenie Dotazníka z auditu na preverovanú oblas:<br />
íslo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19<br />
otázky<br />
Hodnotenie 10 10 10 8 10 10 2 2 2 10 4 10 10 10 10 10 0 10 8<br />
Odporúané nápravné opatrenia: (Termín, Zodpovedný)<br />
1. stanovenie kritérií pre optimalizáciu limitov skladovaných zásob- 11.12.2007 Ing. iak<br />
2. aktualizova zoznamy dodávateov, doplni databázu a vypracova kritéria výberu<br />
dodávateov 15.1.2008 Ing. Ján Biely<br />
3. zavies systém evidencie objednávok 20.1.2008 Ing. Ján Biely<br />
4. stanovi postupy pre prevzatie nezhodného materiálu 15.1.2008 Ing. iak, Ing. Biely<br />
Výpoet miery funknosti: Súet dosiahnutých bodov: 146 bodov<br />
76,84%<br />
Slovné hodnotenie výsledku auditu :<br />
Výsledok auditu je podmienene uspokojivý, klasifikovaný B.<br />
Vyjadrenie zodpovedného za<br />
preverovaný proces:<br />
Nezhody s poiadavkami<br />
normy budú odstránené.<br />
Dátum:<br />
11.11.2007<br />
Podpisy vedúceho a<br />
tímu:<br />
lenov audítorského<br />
Schválil:<br />
Zmocnenec <strong>kvality</strong><br />
Ing. Rudolf iak<br />
Obr. 4: Správa z auditu.<br />
10
Záverené jednanie<br />
Záverené jednanie v stanovenom okruhu úastníkov je zhrnutím vetkých zistení, ktoré sa v priebehu<br />
auditu vyskytli. Audítor vysvetuje výsledok auditu a poukazuje na slabé miesta, resp. zlepenia.<br />
Výsledky sú zdôvodnené, resp. sú písomne zaznamenané okamité opatrenia. Vetky slabé miesta,<br />
ktoré audítor naiel, je nutné zaradi do plánu opatrení so stanoveným termínom. U v priebehu<br />
závereného jednania môe audítor poadova následný audit a jeho zaradenie do plánu a môe to<br />
písomne uvies v záverenej správe. Svojím podpisom <strong>auditov</strong>aný potvrdzuje, e bol oboznámený so<br />
vetkými zaznamenanými výsledkami auditu. On sám sa rozhodne, i k tomu pripojí aj svoje<br />
stanovisko. Ukonením a odovzdaním správy z auditu sa koní výkon auditu vo firme.<br />
Záver<br />
Významným krokom smerom k zlepovaniu zavedeného systému manaérstva <strong>kvality</strong> je kontrola<br />
zhody s poiadavkami normy. Túto kontrolu mono zabezpei len prostredníctvom vykonávania<br />
interných <strong>auditov</strong>, ktoré odhalia vo firme nedostatky a nezhody, ktoré firma potrebuje odstráni, aby sa<br />
mohla neustále zlepova. Trvalé zlepovanie znamená pre firmu fungujúci systém manaérstva<br />
<strong>kvality</strong>. SMK je potrebné vo firme udriava, zlepova a neustále hodnoti a monitorova. Len dobre<br />
fungujúci systém manaérstva <strong>kvality</strong> môe firme zabezpei dlhodobú konkurencieschopnos<br />
a dosahovanie pozitívnych ekonomických úitkov. Interné audity zárove slúia na to, aby firma<br />
v opätovnom kontrolnom audite externou organizáciou obhájila pridelený certifikát.<br />
Literatúra<br />
[1] Mateides, A Závadský, J,: Ako zavies systém riadenia <strong>kvality</strong> v organizácii, Bratislava: EPOS,<br />
2005, 212 s. ISBN 80-8057-632-7<br />
[2] Mateides, A a kolektív: Manaérstvo <strong>kvality</strong>, Bratislava:EPOS, 2006, 748 s. ISBN 80-8057-656-4<br />
[3] uchranová, K.: Audit systéme environmentálneho manaérstva. Acta Montanistica Slovaca,<br />
Mimoriadne íslo, Koice, Roník 6-1/2001, str.119-124, ISSN 1335-1788<br />
[4] Teplická, K.: Základná charakteristika procesov v oblasti manaérstva <strong>kvality</strong>. Q magazíninternetový<br />
asopis o jakosti. VB TU Ostrava,2004 poet strán 6, ISSN 1213-0451<br />
[5] Medveová, M.: Audit procesu ako nástroj zlepovania <strong>kvality</strong>. Semestrálny projekt, F BERG TU<br />
Koice, 2007<br />
STN EN ISO 19011 Návod na <strong>auditov</strong>anie systému manaérstva <strong>kvality</strong> a/alebo systému<br />
environmentálneho manaérstva.<br />
Informácie o autorovi:<br />
Ing. Katarína Teplická, PhD.<br />
Ústav podnikania a manamentu<br />
TU F BERG Koice<br />
katarina.teplicka@tuke.sk<br />
Lektoroval:<br />
Doc. Ing. M. Hutyra, CSc.<br />
11