SMARAGD Compliance Suite - cellent finance solutions AG
SMARAGD Compliance Suite - cellent finance solutions AG
SMARAGD Compliance Suite - cellent finance solutions AG
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Die passende <strong>Compliance</strong> Lösung<br />
für alle Branchen.<br />
Ihre Verpflichtung<br />
<strong>Compliance</strong> – die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen,<br />
regulatorischer Standards und unternehmensinterner<br />
Richtlinien – stellt alle Unternehmen vor neue Herausforderungen.<br />
Denn die Gefahr eines Verstoßes ist groß –<br />
und die Strafen bei einem Regelverstoß sind beträchtlich.<br />
Unsere Lösung<br />
Die <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> <strong>Compliance</strong> <strong>Suite</strong> ist die Lösung für Ihre<br />
<strong>Compliance</strong> Verpflichtungen. Für alle Unternehmen. Ob<br />
Bank, Versicherung, internationaler Konzern, Leasinggesellschaft,<br />
Steuerberater, Makler, Spielcasino oder regional<br />
tätiger Anbieter.<br />
Innovationen<br />
Neben der <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> <strong>Compliance</strong> <strong>Suite</strong> bieten wir Ihnen<br />
weitere Lösungen im <strong>Compliance</strong> Umfeld an. Neben der innovativen<br />
Dienstleistung PEP2Go, bei der wir Sie vor Ort<br />
besuchen und Ihren Kundenbestand auf Embargoverstöße<br />
und PEPs screenen, entwickeln wir Lösungen für Smartphones<br />
und Tablets; z.B. den <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> WebCheck für das<br />
iPad.<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> MDS<br />
Bekämpfung von Geldwäsche, Betrug und sonstiger<br />
strafbarer Handlungen auf Basis des risikobasierten<br />
Ansatzes<br />
Mit <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> MDS (Monitoring & Detection System) sind<br />
Sie auf der sicheren Seite wenn es um die Erkennung von<br />
komplexen Zusammenhängen geht, die auf strafbare Handlungen<br />
und Finanzbetrug hinweisen. Innovative Funktionen<br />
erlauben es, alle Arten von Geldwäsche-, Betrugs-<br />
und anderen -szenarien zu erkennen. Auffälliges Verhalten,<br />
verdächtige Transaktionen und betrügerische Handlungen<br />
werden zuverlässig erkannt<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TCM/PEP<br />
Erkennung von Embargoverstößen, Ermittlung von PEPs,<br />
Kundenscreening, Überwachung von Finanzsanktionen<br />
Mit <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TCM/PEP sind Sie auf der sicheren Seite<br />
wenn es um die Erkennung von Embargoverstößen (Watch<br />
List Filtering, Kundenscreening), die Ermittlung von PEPs<br />
und die Überwachung des Zahlungsverkehrs hinsichtlich<br />
Finanzsanktionen geht. Durch ein hochflexibles Regelwerk,<br />
Fuzzy-Logic und innovative Einbindung aller Arten von<br />
Sanktionslisten, sichert <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TCM/PEP zuverlässig die<br />
Einhaltung aller gesetzlichen Anforderungen. Im internationalen<br />
Vergleich ist <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TCM/PEP spitze!<br />
(Quelle: Benchmark eines namhaften Beratungsinstituts)<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TPC<br />
Third Party <strong>Compliance</strong> – Prävention bei der Korruptions-<br />
und Betrugsbekämpfung<br />
Mit <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TPC (Third Party Check) können Geschäftspartner,<br />
sogenannte Drittparteien einer <strong>Compliance</strong>-Prüfung unterzogen<br />
werden. In einem Workflow unterstützten Prozess<br />
werden Lieferanten, Dienstleister und andere Drittpartner<br />
bzgl. <strong>Compliance</strong> relevanter Fragestellungen untersucht.<br />
Im Ergebnis liefert <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> TPC eine Risikoklassifikation<br />
des Drittpartners, die die Art und Weise der zukünftigen<br />
Zusammenarbeit beeinflusst und zur Steuerung der eingegangenen<br />
Risiken herangezogen wird.<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> CRS<br />
Risiko- und Gefährdungsanalyse, Customer Due Diligence<br />
Mit <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> CRS (<strong>Compliance</strong> Risk System) sind Sie auf der<br />
sicheren Seite wenn es um das Risikomanagement auf Basis<br />
einer IT-gestützten Gefährdungsanalyse geht. Die objektive<br />
Risikosituation für Kunden, Produkte und Transaktionen ist<br />
jederzeit abrufbar und die Risikoverteilung wird über Heat<br />
Maps in <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> CRS transparent dargestellt. Mit den CDD<br />
(Customer Due Diligence)-Funktionen erhalten Sie bereits<br />
im Kundenannahmeprozess eine individuelle Bewertung der<br />
Risiken.<br />
beratung@<strong>cellent</strong>-fs.de +49 711 222 992-900<br />
www.<strong>cellent</strong>-fs.de<br />
Cellent Finance Solutions <strong>AG</strong> Stuttgart | Frankfurt | München
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> <strong>Compliance</strong> <strong>Suite</strong><br />
Fakten, die überzeugen<br />
Alle Module von <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> sind uneingeschränkt<br />
mandantenfähig<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> ist bei rund 1600 Unternehmen in mehr<br />
als 50 Ländern im Einsatz<br />
Kurze Einführungszeiten durch langjährige<br />
Erfahrung unserer Mitarbeiter<br />
Innovative Funktionen zur Arbeitserleichterung<br />
und Optimierung der Prozesse<br />
Vollständige Konfigurierbarkeit ermöglicht es<br />
Unternehmen, Parameter zeitnah selbst<br />
anzupassen<br />
Seit vielen Jahren bestätigen Wirtschaftsprüfer<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> Effektivität und große Funktionalität<br />
Sicherheit bei der Abdeckung der gesetzlichen<br />
Anforderungen<br />
Sieben der zehn deutschen TOP-Banken setzen<br />
konzernweit auf die <strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> <strong>Compliance</strong> <strong>Suite</strong><br />
Ihre Vorteile<br />
Cellent Finance Solutions <strong>AG</strong>. Ihr Partner für <strong>Compliance</strong>.<br />
Die Cellent Finance Solutions <strong>AG</strong> mit Sitz in Stuttgart ist ein auf finanzwirtschaftliche<br />
und betriebswirtschaftliche Aufgabenstellungen spezialisiertes Consulting-<br />
Unternehmen und führender Partner von Software- und Produktlösungen.<br />
Cellent Finance Solutions unterstützt Sie von der Planungsphase<br />
bis zum Betrieb bestmöglich bei der Auswahl, Vorbereitung,<br />
Implementierung und Schulung der passenden<br />
Module.<br />
Wir helfen Ihnen bei der Anbindung der <strong>Compliance</strong><br />
<strong>Suite</strong> an Ihre Systeme.<br />
Sie haben die Sicherheit, auf ein bewährtes, eingeführtes<br />
und bereits von offiziellen Stellen geprüftes System mit einer<br />
großen Userzahl zu setzen; ein Standardprodukt.<br />
<strong>SMAR<strong>AG</strong>D</strong> bietet eine hundertprozentige Abdeckung des Risikobasierten<br />
Ansatzes und Einhaltung der 40+9 Empfehlungen<br />
der FATF.<br />
Wir reduzieren Ihre Risiken !<br />
Reputationsschäden<br />
Finanzielle Risiken durch Betrüger, Geldwäscher etc.<br />
Finanzielle Risiken durch Strafzahlungen von<br />
Aufsichtsbehörden<br />
Persönliche Risiken für den Geldwäschebeauftragten<br />
und die Vorstände<br />
beratung@<strong>cellent</strong>-fs.de +49 711 222 992-900<br />
www.<strong>cellent</strong>-fs.de<br />
Cellent Finance Solutions <strong>AG</strong> Stuttgart | Frankfurt | München
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