DZAG Vertragswerk inkl. Maklervertrag (pdf, 2,5 MB) - Deutsche ...

ANLAGE 1 ZUM MAKLERAUFTRAG (STAND: NOVEMBER 2013)
INFORMATIONEN ÜBER KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN DES AUFTRAGGEBERS
Auftraggeber: Auftrags-Nr.: Händler:
Gemäß § 31 Abs. 5 WpHG sind wir verpflichtet, jeweils vor Annahme eines Auftrages zur Vermittlung des Erwerbs oder des Verkaufs einer
Beteiligung an einem geschlossenen Fonds die Angemessenheit des betreffenden Geschäftes zu überprüfen. Aus diesem Grund bitten wir Sie, die
nachfolgenden Fragen wahrheitsgemäß zu beantworten. Die Beantwortung steht Ihnen jedoch grundsätzlich frei.
Falls Sie keine, unrichtige oder unvollständige Angaben zu Ihren Kenntnissen und Erfahrungen machen, ist eine Beurteilung der Angemessenheit
des Geschäftes nicht möglich. Wir sind nicht in der Lage zu prüfen, ob Sie über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen verfügen, um die
Risiken des gewünschten Geschäftes angemessen beurteilen zu können. In diesem Fall dürfen wir das gewünschte Geschäft nur unter der
Voraussetzung ausführen, dass Sie uns trotz fehlender Angemessenheitsprüfung ausdrücklich zur Ausführung des Auftrages beauftragen.
Ihr Einverständnis mit dieser Regelung quittieren Sie bitte mit der nachfolgenden Unterschrift.
1. Wie viele Vermögensanlagen in Form der Beteiligung an geschlossenen Fonds haben Sie bisher gezeichnet?
□ Bis zu 2
Beteiligungen
□ Zwischen 3 und 5
Beteiligungen
□ Mehr als 5
Beteiligungen
□
Keine
Angabe
2. Welche Art von Vermögensanlagen in Form der Beteiligung an geschlossenen Fonds haben Sie bisher gezeichnet?
□ Schiffsfonds □ Immobilienfonds □ sonstige □ Keine Angabe
3. Haben Sie bereits Beteiligungen an geschlossenen Fonds auf dem Zweitmarkt erworben?
□ Ja □ Nein □ Keine Angabe
4. Welche Art von Beteiligungen an geschlossenen Fonds haben Sie auf dem Zweitmarkt erworben?
□ Schiffsfonds □ Immobilienfonds □ sonstige □ Keine Angabe
5. Wie lange liegt die letzte Zeichnung einer Vermögensanlage in Form der Beteiligung an geschlossenen Fonds
zurück?
□ Weniger als 2
Jahre
□
Zwischen 2 und
5 Jahren
□
Zwischen 6 und
10 Jahren
□ Mehr als 10
Jahre
□
Keine
Angabe
6. Wie lange liegt der letzte Erwerb einer Beteiligung an einem geschlossenen Fonds auf dem Zweitmarkt zurück?
□
Weniger
als 2 Jahre
□ Zwischen 2 und 5
Jahre
□
Mehr als
5 Jahre
□
Keine
Angabe
8