ANL 9.4 CL Kooperationsaudit 01.01.14 - QS Qualität und Sicherheit ...

Teil 1
Checkliste Geschäftsstellenaudit
Kriterium/Anforderung Bewertung 1)
2 Verträge 1 2 3
2.1 Wurden mit den Auftraggebern/Systempartnern schriftliche Vereinbarungen
über den gesamten Zertifizierungsprozess abgeschlossen
(Stichprobe von mehreren Verfahren)?
Bemerkungen:
2.2 Hat die Zertifizierungsstelle geregelt, dass QS oder von QS beauftragten
Personen jederzeit der Zugang zum Betrieb des Kunden gewährt
werden muss, u.a. auch zur Durchführung von Begleitaudits?
Bemerkungen:
3 Auditberichte, Korrekturmaßnahmen 1 2 3
3.1 Werden die Auditberichte vollständig, zeitnah und korrekt in der
Software-Plattform ein- und durch eine zugelassene freigebende Person
freigegeben (Stichprobe von mehreren Verfahren)?
Bemerkungen:
3.2 Wird das Verfahren zur Verfolgung von Korrekturmaßnahmen korrekt
und durchgängig umgesetzt (Stichprobe von mehreren Verfahren)?
Bemerkungen:
3.3 Liegt ein Verfahren zur Vorgehensweise bei K.O.-Abweichungen vor
und wird das Verfahren korrekt und durchgängig umgesetzt (z.B. sofortige
Meldung an QS) (Stichprobe von mehreren Verfahren)?
Bemerkungen:
4 Zertifizierung 1 2 3
4.1 Werden die Zertifikate nach QS-Vorgaben ausgestellt (Stichprobe von
mehreren Verfahren)?
Bemerkungen:
4.2 Werden die Zertifikate nach QS-Vorgaben eingezogen und die QS-
Geschäftsstelle darüber informiert?
Bemerkungen:
4.3. Wechsel der Zertifizierungsstelle durch Systempartner: Wird die von
QS vorgegebene Vorgehensweise innerhalb der Zertifizierungsstelle
eingehalten?
Bemerkungen:
Leitfaden Zertifizierung
Anlage 9.4 Checkliste Kooperationsaudit
Version: 01.01.2014
Status: • Freigabe
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