Auditbericht ISO 14001 - Leseprobe - - TÜV-Verlag GmbH

Auditbericht ISO 14001
Auditbericht ISO 14001
von
Peter Maczey
Auditbericht –
Instrument für
Analyse und
Bewertung
Vorgaben in der
ISO 19011
Der Auditbericht ist ein vielfach unterschätztes Instrument der
Sachstandsanalyse sowie der perspektivischen Bewertung.
Sowohl für interne Audits wie für solche der beauftragten
Zertifizierorganisation stellt er neben den Auditnotizen (z. B.
Fragelisten oder sonstigen Auditaufzeichnungen) und Abweichungsberichten
den zentralen Nachweis zur Zustandserfassung
des Managementsystems dar. Während Abweichungsberichte
der unmittelbaren Veranlassung und Verfolgung von
Maßnahmen in Abstimmung mit den Verantwortlichen dienen,
soll der Auditbericht, je nach Gliederung und Schwerpunktsetzung,
auch am Audit nicht beteiligten Dritten (z. B.
der Geschäftsführung) einen Überblick über wichtige Audit -
ergebnisse, u. a. als Grundlage für eine Managementbewertung,
geben.
Auditberichte im Rahmen von Systemzertifizierungen richten
sich nach den Vorgaben der DIN EN ISO 19011. Der Bericht
beschreibt die Rahmenbedingungen des Audits und legt die
Auditfeststellungen sowie Auditschlussfolgerungen dar.
Näheres zu den Inhalten des Auditberichts ist in Kap. 6.6 der
ISO 19011 beschrieben.
Die nachfolgenden Muster-Auditberichte betreffen ein Erstzertifizierungsaudit,
das nach den Vorgaben der ISO 17021 in
zwei Stufen zu erfolgen hat. Der Bericht zum Audit Stufe 2
kann auch für jedes andere Folgeaudit (Überwachungs-, Wiederholungsaudit)
verwendet werden und stellt daher einen
Universalbericht nach ISO 14001:2004 dar.
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Auditbericht ISO 14001
Die Berichte befassen sich zur besseren Veranschaulichung
mit einer Muster GmbH unspezifischer Branchenzugehörigkeit.
Geltungsbereich und Umweltrelevanz sind in separaten
Kapiteln im Zusammenhang mit einer generellen Unternehmensbeschreibung
dargestellt. Für die Beurteilung durch
Dritte, z. B. die prüfende Zertifizierstelle, ist eine repräsenta -
tive Darstellung der Umweltrelevanz und der Tätigkeit des
Unternehmens bzw. der auditierten Organisationseinheiten
von Bedeutung, vor allem zu Beginn eines Zertifizierungsprozesses
und dann fortlaufend bei wesentlichen Änderungen.
Bewertung der
Normen -
konformität
Verbund -
zertifizierungen
Die notwendige Bewertung der Normenkonformität der vorgefundenen
Dokumente, Aufzeichnungen, Tätigkeiten und
Prozesse erfolgt nach vorgegebenen Kategorien sowie vor allem
in tabellarischer Form. Dies ist für das auditierte Unternehmen
hilfreich, da die festgestellten Verbesserungspotenziale
und positiven Auditergebnisse übersichtlich vermittelt
werden. Hierbei ist eine nachvollziehbare Orientierung bzw.
Gliederung, z. B. am Auditverlauf oder den auditierten Einheiten/Prozessen/Tätigkeiten,
sinnvoll und erleichtert die Zuordnung
zu den Normforderungen und etwaigen Abweichungen.
Abweichungen werden in der Regel in separaten
Abweichungsberichten dokumentiert.
Im Falle einer Verbundzertifizierung sollten die Feststellungen
von verschiedenen Standorten eines Unternehmens durch
eine zusätzliche Spalte in den Tabellen differenziert werden.
Die unter dem Geltungsbereich der Zertifizierung aufgeführte
Liste der Standorte ist dann entsprechend zu erweitern.
Sollen zumindest Teile des Auditberichts, die ggf. parallel
zum Auditverlauf aufgezeichnet werden (z. B. via Notebook),
noch vor Beendigung des Audits dokumentiert und der auditierten
Organisation zur Verfügung gestellt werden, so kann
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Auditbericht ISO 14001
dies in Form der tabellarisch gelisteten „Hinweise zur Verbesserung“
erfolgen.
Zusammen -
fassung der
Ergebnisse
Die Auditberichte beinhalten Hinweise, die auf den Stichprobencharakter
des Audits ebenso hinweisen wie auf Besonderheiten
bei der Auditdurchführung und -planung. Der Annex
zum Auditbericht (Stufe 2, Universalbericht) fasst die Ergebnisse
der Konformitätsprüfung mit den Anforderungen der
ISO 14001:2004 zusammen und gibt abschließend einen
Überblick über die im Einzelnen geprüften Normforderungen.
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Bericht zum Zertifizierungsaudit Stufe 1
nach
ISO 14001:2004
für das Unternehmen
Muster GmbH
XXXXX-Musterhausen
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Auditbericht – Stufe 1
Kunde
Zertifizierungsnummer
Muster GmbH
01 104 XXXXXX
Auditart Standard Akkreditierung
Zertifizierungsaudit Stufe 1 ISO 14001:2004
Inhaltsverzeichnis
1 Auditergebnis ......................................................................................................................... 3
2 Übergeordnete Punkte ........................................................................................................... 3
3 Scope ....................................................................................................................................... 4
3.1 Unternehmensbeschreibung ................................................................................................. 4
3.2 Geltungsbereich der Zertifizierung ...................................................................................... 5
4 Feststellungen ........................................................................................................................ 5
4.1 Dokumentation und Umsetzung des Managementsystems .............................................. 5
4.2 Prüfung der Vertragsgrundlage ............................................................................................ 6
4.3 Besonderheiten zur Durchführung des Audits Stufe 1 ...................................................... 6
4.4 Besonderheiten für die Planung des Audits Stufe 2 .......................................................... 6
Rev. 0.0 (2008-02) Page 2/2
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Auditbericht ISO 14001
Auditbericht – Stufe 1
Kunde
Zertifizierungsnummer
Muster GmbH
01 104 XXXXXX
Auditart Standard Akkreditierung
Zertifizierungsaudit Stufe 1 ISO 14001:2004
Leitauditor: Herr/Frau
Auditteam:
Auditdatum:
Managementsystembeauftragter:
1 Auditergebnis
Zielsetzung des Zertifizierungsaudits Stufe 1 war es, die Bereitschaft des Unternehmens für das Audit Stufe 2 festzustellen.
Feststellungen und Erkenntnisse sind in Kap. 4 dieses Berichts dargestellt und ermöglichen eine angemessene
Planung des Audits Stufe 2.
Ein Zertifizierungsaudit Stufe 2 ist ohne Einschränkungen möglich.
x
Im Audit wurden Schwachstellen gefunden, die im Zertifizierungsaudit Stufe 2 zu Abweichungen führen
können. Die Schwachstellen sind wie abgestimmt zu beheben, damit das Zertifizierungsaudit Stufe 2 wie
geplant am XX.XX.XXXX stattfinden kann.
Im Audit wurden gravierende Schwachstellen gefunden, die im Zertifizierungsaudit Stufe 2 zu Abweichungen
führen. Die Behebung der Schwachstellen ist dem Auditor nachzuweisen, damit das Zertifizierungsaudit
Stufe 1 positiv abgeschlossen und die Planung für das Audit Stufe 2 realisiert werden kann.
2 Übergeordnete Punkte
Zweck und Ziel der Zertifizierung
Das Managementsystem ist anforderungsgerecht dokumentiert, der Geltungsbereich
ist eindeutig festgelegt. Die Managementsystemdokumentation mit Stand vom
XX.XX.XXXX wurde überprüft.
x
ja
nein
Der Geltungsbereich der Zertifizierung umfasst die gesamte Organisation. ja nein
x
Die Auswahl des Auditteams ist dem Geltungsbereich angemessen. ja nein
x
Der Geltungsbereich entspricht dem Firmenauftritt (z. B. in Broschüren und Internet). ja nein
x
Das Managementsystem ist geeignet, die Unternehmenspolitik umzusetzen und die
Unternehmensziele zu erreichen.
x
ja
nein
Es bestehen Regelungen, um die gesetzlichen und behördlichen Aspekte zu ermitteln
und zu berücksichtigen.
x
ja
nein
Interne Audits wurden anforderungsgerecht durchgeführt. ja nein
x
Die Managementbewertung wurde anforderungsgerecht durchgeführt. ja nein x
Es handelt sich um eine Verbundzertifizierung nach dem Stichprobenverfahren. ja nein x
Die Stichprobe kann im Audit Stufe 2 wie geplant durchgeführt werden. ja nein
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