Sprachaufzeichnung zur Erfüllung von ... - ASC telecom
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4Info Flyer Aufzeichnungspflicht<br />
Communications Recorder <strong>von</strong> <strong>ASC</strong> <strong>zur</strong> <strong>Erfüllung</strong> <strong>von</strong><br />
Dokumentationspflichten in Wertpapierdienstleistungsunternehmen<br />
Protokoll-Pflicht<br />
Die Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes<br />
wurde im Juli 2009 vom Bundestag<br />
beschlossen und tritt ab 01.01.2010 in<br />
Kraft.<br />
Alle Wertpapierdienstleistungsunternehmen<br />
müssen neu über jede Anlagenberatung<br />
mit Privatkunden ein schriftliches<br />
Protokoll führen.<br />
Eine Ausfertigung des Protokolls ist dem<br />
Kunden unverzüglich nach Abschluss der<br />
Anlagenberatung in Papierform oder auf<br />
einem anderen Datenträger vorzulegen,<br />
jedenfalls vor einem auf der Beratung beruhenden<br />
Geschäftsabschluss.<br />
Ein Vermittlungsgeschäft, das auf Beratung<br />
beruht, darf künftig erst nach Aushändigung<br />
des Protokolls stattfinden.<br />
Im Streitfall kann das Protokoll als Beweismittel<br />
dienen.<br />
Aufgaben des Protokolls<br />
= den Anlass der Anlageberatung<br />
= die Dauer des Beratungsgesprächs<br />
= die der Beratung zugrunde liegenden<br />
Informationen über die persönliche<br />
Situation des Kunden, einschließlich der<br />
Informationen über die Finanzinstrumente<br />
und Wertpapierdienstleistungen,<br />
die Gegenstand der Anlagenberatung<br />
sind<br />
= die vom Kunden im Zusammenhang<br />
mit der Anlagenberatung geäußerten<br />
und wesentlichen Anliegen und deren<br />
Gewichtung<br />
= die im Verlauf des Beratungsgesprächs<br />
erteilten Empfehlungen und die für<br />
diese Empfehlungen maßgeblichen<br />
Gründe<br />
= der ausdrückliche Wunsch des Kunden<br />
ist zu vermerken, einen Geschäftsabschluss<br />
auch vor Erhalt des Protokolls<br />
zu tätigen oder auf eine technische<br />
Aufzeichnung zu verzichten<br />
= Hinweis auf das Rücktrittsrecht<br />
Was ist zu tun<br />
Zur Verwirklichung der ab Januar 2010 in<br />
Kraft tretenden Vorschrift benötigen Sie ein<br />
ausfallsicheres System <strong>zur</strong> beweissicheren,<br />
nicht manipulierbaren Aufzeichnung, das<br />
benutzerfreundlich sowie technologisch<br />
hoch entwickelt ist.<br />
Die Lösung <strong>von</strong> <strong>ASC</strong><br />
Die <strong>ASC</strong> Communications Recording<br />
Lösungen erfassen, speichern und<br />
archivieren die Gespräche, Bildschirminhalte<br />
und die dazugehörigen Informationen nach<br />
vorgegebenen Sicherheitsstandards.<br />
Die VoIP Recording Software EVOip erfasst<br />
die IP-basierte Kommunikation und kann<br />
nahtlos in jede IT-Infrastruktur eingefügt<br />
werden, auch in virtuelle Umgebungen.<br />
Die <strong>ASC</strong> Communications Recorder<br />
MARATHON EVOLUTION, MARATHON<br />
EVOLUTION XXL und MARATHON EVOlite<br />
sind universelle Aufzeichnungssysteme für<br />
traditionelle Telefonie.<br />
EVOip lässt sich auch mit den<br />
Communications Recording Systemen der<br />
MARATHON-Serie kombinieren. Somit<br />
unterstützt <strong>ASC</strong> sowohl reine IP-basierte<br />
Lösungen als auch hybride Architekturen,<br />
bei denen mit einem einzigen Recorder VoIP<br />
und traditionelle Telefonie aufgezeichnet<br />
werden können.<br />
Vorteilhaft für Finanzinstitute, die auf<br />
mehrere Standorte verteilt sind:<br />
Die Kommunikationsaufzeichnung,<br />
Datensicherung und Archivierung kann<br />
zentralisiert werden - was nicht nur den<br />
Aufwand nachhaltig begrenzt, sondern auch<br />
hilft, den komplexen Dokumentations- und<br />
Archivierungsvorschriften besser gerecht<br />
zu werden.<br />
<strong>ASC</strong> bietet integrierte Lösungen für alle<br />
wichtigen TK-Anbieter wie Avaya, BT, Cisco,<br />
IPC, IP-Trade, Mitel, Orange und Siemens<br />
an.<br />
Zukünftige Vorgehensweise bei<br />
Kundengesprächen<br />
1) Beratungsgespräch durchführen und<br />
aufzeichnen<br />
2) Dem Kunden das Gespräch als WAV-<br />
File per Mail senden und die Richtigkeit<br />
per Mail bestätigen lassen. Das erlaubt die<br />
zeitnahe Umsetzung (Kursaktualität) des<br />
telefonischen Auftrages<br />
2) Das Protokoll auf Grundlage der<br />
Aufzeichnung erstellen<br />
3) Protokoll <strong>von</strong> demjenigen unterzeichnen<br />
lassen, der die Anlagenberatung<br />
durchgeführt hat<br />
4) Ausfertigung dem Kunden unverzüglich<br />
<strong>zur</strong> Verfügung stellen<br />
5) Gespräche archivieren<br />
Über <strong>ASC</strong><br />
Die <strong>ASC</strong> <strong>telecom</strong> AG ist ein weltweit<br />
führender Anbieter innovativer Lösungen<br />
<strong>zur</strong> Aufzeichnung, Analyse und Auswertung<br />
multimedialer Kommunikation. Lösungen<br />
<strong>von</strong> <strong>ASC</strong> fördern Informationen zutage, mit<br />
denen Unternehmen und Organisationen<br />
ihre Wertschöpfung erheblich verbessern<br />
können.<br />
Finanzdienstleister erfüllen Dokumentationspflichten,<br />
erreichen höhere Rechtssicherheit<br />
und senken ihre Kosten.<br />
Technische Änderungen vorbehalten. Bitte beachten Sie, dass die maximale Kanalkapazität nur unter Standardbedingungen gültig ist. Abhängig <strong>von</strong> der Benutzung, der Komplexität der jeweiligen Konfiguration<br />
sowie der Anzahl und Art der installierten Software können bestimmte Einschränkungen auftreten. Bitte kontaktieren Sie <strong>ASC</strong> für weitere Informationen. Das Logo, das Emblem und der Name <strong>ASC</strong> sind<br />
gesetzlich geschützte Warenzeichen.<br />
08/12<br />
World Headquarters<br />
<strong>ASC</strong> <strong>telecom</strong> AG<br />
Seibelstrasse 2 - 4<br />
63768 Hoesbach<br />
Germany<br />
Phone +49 6021 5001-0<br />
Fax +49 6021 5001-310<br />
hq@asc<strong>telecom</strong>.com<br />
United Kingdom<br />
<strong>ASC</strong> <strong>telecom</strong> UK Ltd.<br />
1 Stanhope Gate<br />
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Surrey<br />
GU15 3DW<br />
Phone +44 1276 676070<br />
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uk@asc<strong>telecom</strong>.com<br />
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3 Rue Georges Besse<br />
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Switzerland<br />
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