Versicherungen und Geldwäsche - Compliance Training
Versicherungen und Geldwäsche - Compliance Training
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<strong>Versicherungen</strong> <strong>und</strong> <strong>Geldwäsche</strong><br />
Lernprogramm zur nachweislichen Sensibilisierung Ihrer Mitarbeiter im Erkennen von verdächtigen<br />
Transaktionen<br />
<strong>Versicherungen</strong> sind gesetzlich dazu verpflichtet, alle Mitarbeiterinnen <strong>und</strong> Mitarbeiter, die Geschäftsbeziehungen<br />
anbahnen, begründen oder Transaktionen durchführen, regelmäßig in <strong>Geldwäsche</strong>bekämpfung zu schulen. Mit dem<br />
Schulungsprogramm von digital spirit lernen Ihre Mitarbeiter in interaktiven Fallbeispielen, ihr theoretisches Wissen<br />
auf konkrete Situationen anzuwenden <strong>und</strong> sich im <strong>Geldwäsche</strong>-Verdachtsfall korrekt zu verhalten.<br />
GELDWÄSCHEPRÄVENTION ALS INSTRUMENT ZUR<br />
ABWEHR VON ORGANISIERTER KRIMINALITÄT<br />
<strong>Geldwäsche</strong>prävention ist ein wichtiges Instrument zur<br />
Bekämpfung von organisierter Kriminalität <strong>und</strong> Terrorismus.<br />
Der Gesetzgeber hat daher in §9 des aktuellen <strong>Geldwäsche</strong>gesetzes<br />
(GwG) neben Kreditinstituten insbesondere<br />
bestimmte Versicherungsgesellschaften sowie Versicherungsvermittler<br />
verpflichtet, „…die mit der Durchführung<br />
von Transaktionen <strong>und</strong> mit der Anbahnung <strong>und</strong> Begründung<br />
von Geschäftsbeziehungen befassten Beschäftigten<br />
über die Methoden der <strong>Geldwäsche</strong> <strong>und</strong> der Terrorismusfinanzierung<br />
<strong>und</strong> die nach diesem Gesetz bestehenden<br />
Pflichten…“ zu unterrichten. Ihre Mitarbeiter müssen also<br />
nachweislich geschult <strong>und</strong> somit für verdächtige Transaktionen<br />
sensibilisiert werden.<br />
Das von digital spirit entwickelte Lernprogramm unterstützt<br />
Sie <strong>und</strong> Ihre Mitarbeiter bei der nachhaltigen Kommunikation<br />
der Vorschriften <strong>und</strong> leistet einen großen Beitrag zur<br />
erfolgreichen Umsetzung der <strong>Geldwäsche</strong>bekämpfung.<br />
Mit diesem Lernprogramm<br />
› sensibilisieren <strong>und</strong> trainieren Sie Ihre Mitarbeiter<br />
<strong>und</strong> Führungskräfte, verdächtige Transaktionen zu<br />
erkennen <strong>und</strong> Risiken zu minimieren,<br />
› schulen Sie zielgenau <strong>und</strong> effizient durch<br />
tätigkeitsbezogene Inhalte <strong>und</strong><br />
› erfüllen Sie gesetzliche Schulungspflichten.<br />
PRAXISNAHE UND AKTUELLE INHALTE<br />
Nach einem Einstieg über Beispiele aus unterschiedlichen<br />
Versicherungsbereichen werden dem einzelnen Mitarbeiter<br />
neben rechtlichen Gr<strong>und</strong>lagen <strong>und</strong> Sorgfaltspflichten<br />
zahlreiche Warnsignale sowie Möglichkeiten aufgezeigt,<br />
um im begründeten Verdachtsfall gesetzeskonform handeln<br />
zu können.<br />
Umfassend behandelt wird die Identifizierung des Vertragspartners,<br />
da sie in der Versicherungspraxis einen besonderen<br />
Stellenwert hat <strong>und</strong> als das zentrale Element der<br />
Sorgfaltspflichten gilt.<br />
Die hoch aktuellen <strong>und</strong> praxisorientierten Inhalte werden<br />
durch zahlreiche animierte <strong>und</strong> interaktive Fallbeispiele<br />
vermittelt. Begleitende Informationen sind nicht nur als<br />
Text, sondern auch als Audioversion verfügbar.
Folgende Inhalte werden Ihren Mitarbeitern innerhalb<br />
einer Lernzeit von ca. 60 Minuten präsentiert:<br />
Einführung<br />
› Einleitende Informationen zur Sensibilisierung Ihrer<br />
Mitarbeiter<br />
Gr<strong>und</strong>lagen<br />
› Definition <strong>Geldwäsche</strong><br />
› Rechtliche Gr<strong>und</strong>lagen<br />
Sorgfaltspflichten nach dem <strong>Geldwäsche</strong>gesetz<br />
› Einführung<br />
› Allgemeine Sorgfaltspflichten<br />
› Vereinfachte Sorgfaltspflichten bei geringem Risiko<br />
› Verstärkte Sorgfaltspflichten bei erhöhtem Risiko<br />
K<strong>und</strong>en identifizieren – Know your Customer<br />
› Allgemeines zur Identifizierung<br />
› Identifizierung von natürlichen <strong>und</strong> juristischen Personen<br />
› Besonderheiten bei der Identifizierung<br />
› Datenerhebung beim Vertragspartner<br />
Warnsignale<br />
› Schärfen Sie Ihre Sinne!<br />
› Situationen <strong>und</strong> Beispiele für Warnsignale<br />
Was tun im Verdachtsfall<br />
› Vorgehen im Verdachtsfall<br />
Test<br />
Zertifikat<br />
KOMPETENZ IN COMPLIANCE-THEMEN<br />
Fachautor des WBTs „<strong>Versicherungen</strong> <strong>und</strong> <strong>Geldwäsche</strong>“ ist<br />
Rechtsanwalt Stefan Gehrke, <strong>Compliance</strong>-Officer <strong>und</strong><br />
<strong>Geldwäsche</strong>beauftragter bei der ALTE LEIPZIGER Lebensversicherung<br />
a. G. in Oberursel (Taunus). Bereits seit Mitte<br />
der 90er Jahre beschäftigt er sich intensiv in Theorie <strong>und</strong><br />
Praxis mit den deutschen <strong>und</strong> internationalen <strong>Geldwäsche</strong>vorschriften.<br />
Dabei hat er immer auch einen besonderen<br />
Schwerpunkt bei der Schulung von Mitarbeitern gesetzt.<br />
Herr Gehrke ist zudem als Mitautor einschlägiger<br />
Bücher bekannt.<br />
digital spirit kann auf eine langjährige Erfahrung bei der<br />
Entwicklung von interaktiven Schulungsprogrammen zu<br />
<strong>Compliance</strong>-Themen in der Finanzbranche zurückblicken.<br />
Darüber hinaus bietet digital spirit einen ganzen Katalog<br />
von Web Based <strong>Training</strong>s für Unternehmen zu branchenübergreifenden<br />
<strong>Compliance</strong>-Themen an. Einen Überblick<br />
erhalten Sie unter: www.compliance-training.de.<br />
ABSCHLUSSTEST MIT ZERTIFIKAT<br />
Das eigene Wissen ist jederzeit verifizierbar <strong>und</strong> wird durch<br />
ein abschließendes <strong>Training</strong>skapitel mit anschaulichen Fallbeispielen<br />
gefestigt. Ein kurzer Abschlusstest, bestehend aus<br />
zehn Fragen, dokumentiert <strong>und</strong> zertifiziert den Lernerfolg.<br />
digital spirit GmbH | Markgrafenstr. 62/63 | D-10969 Berlin<br />
Tel +49 (0)30 84 19 14-0 | Fax +49 (0)30 84 19 14-99 | sales@digital-spirit.de | www.digital-spirit.de
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