Sozialorientierte Beschaffung: Ein Leitfaden für die ... - Europa

SozialorientierteBeschaffungEin Leitfadenfür die Berücksichtigungsozialer Belangeim öffentlichenBeschaffungswesen

Diese Veröffentlichung wird unterstützt durch das Programm der EU für Beschäftigung und SozialeSolidarität – PROGRESS (2007-2013).Dieses Programm wird von der Generaldirektion Beschäftigung, Soziale Angelegenheiten undChancengleichheit der Europäischen Kommission verwaltet. Es wurde zu dem Zweck geschaffen,einen finanziellen Beitrag zur Verwirklichung der Ziele der Europäischen Union in den BereichenBeschäftigung und Soziales – wie in der sozialpolitischen Agenda ausgeführt – und somit zum Erreichender einschlägigen Vorgaben der Lissabon-Strategie in diesen Bereichen zu leisten.Dieses auf sieben Jahre angelegte Programm richtet sich an alle maßgeblichen Akteure in den27Mitgliedstaaten, der EFTA, dem EWR sowie den Beitritts- und Kandidatenländern, die an derGestaltung geeigneter und effektiver Rechtsvorschriften und Strategien im Bereich Beschäftigung undSoziales mitwirken können.Mit PROGRESS wird das Ziel verfolgt, den EU-Beitrag zur Unterstützung des Engagements und derBemühungen der Mitgliedstaaten zu stärken. Daher dient PROGRESS folgenden Zwecken:— Analyse und Strategieberatung in PROGRESS-Politikfeldern;— Überwachung der Umsetzung der EU Rechtsvorschriften und Strategien in PROGRESS-Politikfeldern und Berichterstattung hierüber;— Förderung des Strategietransfers, des Lernens von einander und der gegenseitigenUnterstützung auf der Ebene der Mitgliedstaaten im Zusammenhang mit den Zielen undPrioritäten der EU sowie— Weitergabe der Ansichten von Akteuren und breiter ÖffentlichkeitWeitere Informationen unter:http://ec.europa.eu/progress

SozialorientierteBeschaffungEin Leitfadenfür die Berücksichtigungsozialer Belangeim öffentlichenBeschaffungswesenEuropäische KommissionGeneraldirektion Beschäftigung, Soziales und ChancengleichheitReferat D.2Generaldirektion Binnenmarkt und DienstleistungenReferat C.3Manuskript abgeschlossen im Oktober 2010

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InhaltEinleitung ..........................................................................................................................................................................5I. Sozialorientierte Beschaffung: Kernfragen ............................................................................................71. Sozialverantwortliches öffentliches Beschaffungswesen (SRPP): Definition ............................ 72. Potenzielle Vorteile von SRPP ..................................................................................................................102.1. Förderung der Einhaltung von arbeits- und sozialrechtlichen Bestimmungen, einschließlich eineseinschlägigen nationalen und internationalen politischen Engagements und politischer Agendas ...............102.2. Förderung von sozialbewussten Märkten ...............................................................................................................................................102.3. Sozialverantwortliche Regierungsführung .............................................................................................................................................102.4. Integrationsförderung ..........................................................................................................................................................................................102.5. Erhöhung der Wirksamkeit öffentlicher Ausgaben ...........................................................................................................................103. SRPP und das Gesellschaftsmodell der EU ..........................................................................................104. Der rechtliche und politische SRPP-Ansatz in der EU .....................................................................114.1. Entwicklung der sozialen Dimension der Politik und Gesetzgebung der EU ...................................................................114.2. Der rechtliche und politische SRPP-Ansatz in der EU .......................................................................................................................124.3. Sozialdienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse ....................................................................................134.4. Kleine und mittlere Unternehmen ..............................................................................................................................................................14II. Eine Organisationsstrategie für sozialorientierte Beschaffung ..............................................151. Abstecken der Ziele für ein sozialverantwortliches öffentliches Beschaffungswesen .......152. Hochrangiges politisches Engagement und starke Führung für SRPP .....................................153. Messung der Risiken und Priorisierung der organisatorischen Ausgabenkategorienzur Förderung sozialer Belange ..............................................................................................................164. Sensibilisierung für sozialverantwortliches öffentliches Beschaffungswesen undEinbeziehung wichtiger Interessengruppen......................................................................................185. Umsetzung der SRPP-Strategie ...............................................................................................................196. Messung der effektiven Umsetzung .....................................................................................................197. Überblick über den Beschaffungsprozess ...........................................................................................197.1. Die Bedeutung rechtlicher Beratung ..........................................................................................................................................................207.2. Vorbereitung des Vergabeverfahrens ........................................................................................................................................................208. Phasen des Vergabeverfahrens und Konzepte für ein sozialverantwortlichesöffentliches Beschaffungswesen ............................................................................................................20III. Bedarfsfeststellung und Beschaffungsplanung ..............................................................................231. Die Wichtigkeit der Einschätzung der tatsächlichen Bedürfnisse ..............................................232. Festlegung des Auftragsgegenstands ..................................................................................................233. Verbesserung des Zugangs zu öffentlichen Aufträgen..................................................................253.1. Besserer Zugang zu öffentlichen Aufträgen ..........................................................................................................................................253.2. Vorbehalt für geschützte Werkstätten .......................................................................................................................................................273

IV. Der Auftrag .............................................................................................................................................................29A. Festlegung der Anforderungen des Auftrags ............................................................................................291. Erstellung der technischen Spezifikationen .......................................................................................292. Anwendung leistungsbezogener oder funktionsbezogener Spezifikationen ......................303. Anwendung von Varianten ......................................................................................................................304. Die Bedeutung von Soziallabeln für den fairen Handel .....................................................................315. Berücksichtigung sozialer Belange in Herstellungs- und Verarbeitungsverfahren .............336. Behinderung und technische Spezifikationen ..................................................................................33B. Auswahl von Warenlieferanten, Dienstleistungserbringern und Bauunternehmen ..................351. Ausschlusskriterien ......................................................................................................................................352. Technische Leistungsfähigkeit ................................................................................................................35C. Auftragsvergabe ...................................................................................................................................................371. Allgemeine Bedingungen für die Ausarbeitung von Vergabekriterienund für die Auftragsvergabes ..................................................................................................................371.1. Geltende Bedingungen für Vergabekriterien bei der Auswertung von Angeboten ....................................................381.2. Das „zusätzliche Kriterium“ ................................................................................................................................................................................402. Umgang mit „ungewöhnlich niedrigen Angeboten“ .....................................................................413. Abschließende Unterrichtung nicht berücksichtigter Bieter .......................................................42D. Vertragserfüllung .................................................................................................................................................431. Geltende Vorschriften für die Vertragserfüllungsklauseln ............................................................432. Beispiele für soziale Gesichtspunkte, die in die Vertragserfüllungsklausen eingehenkönnen .............................................................................................................................................................443. Einhaltung nationaler arbeitsrechtlicher Rahmenbedingungen ...............................................464. Lieferkettenmanagement ........................................................................................................................475. Vertragsmanagement und Überwachung der Einhaltung ..........................................................484

EinleitungZiel eines sozialverantwortlichen öffentlichen Beschaffungswesens(socially-responsible public procurement =SRPP) ist es, ein Beispiel zu setzen und Einfluss auf denMarkt zu nehmen. Durch Förderung von SRPP schaffenöffentliche Auftraggeber einen echten Anreiz für Unternehmen,ein sozialverantwortliches Management zuentwickeln. Öffentliche Auftraggeber können mittelskluger Beschaffungsstrategien Beschäftigungschancen,menschenwürdige Arbeit, soziale Eingliederung, Barrierefreiheit,Design für alle, fairen Handel und die umfassendereEinhaltung von Sozialstandards fördern. Aufmanche Produkte, Vorhaben und Dienstleistungen wirktsich dies in besonderem Maße aus, da die öffentlichenAuftraggeber über einen großen Marktanteil verfügen,unter anderem im Baugewerbe sowie im Dienstleistungs-und IT-Bereich. Öffentliche Auftraggeber gehörentraditionell zu den größten Nachfragern in Europa.Ihre Investitionen belaufen sich auf rund 17 % des Bruttoinlandsproduktsder EU. Dies entspricht der Hälfte desBIP der Bundesrepublik Deutschland. Dementsprechendkönnen sie einen wichtigen Beitrag zur nachhaltigenEntwicklung leisten, indem sie ihre Kaufkraft in Güterund Dienstleistungen mit sozialverantwortlicher Ausrichtungstecken.Rechtliche Grundlage für das öffentliche Beschaffungswesenin der Europäischen Union bilden die Richtlinien2004/17/EG 1 und 2004/18/EG 2 (die „Richtlinien überöffentliche Aufträge“) 3 . Die Richtlinien bieten Spielraumfür soziale Erwägungen, sofern diese in Bezug zum Vertragsgegenstand4 sowie im Verhältnis zu den Vertragsanforderungenstehen und die Grundsätze eines ange-messenen Preis-Leistungs-Verhältnisses und des freienZugangs für alle EU-Lieferanten gewahrt sind.Dieses Thema entwickelte sich über einen längeren Zeitraumaus dem Fallrecht des Europäischen Gerichtshofs(EuGH), einer Mitteilung der Europäischen Kommissionaus dem Jahr 2001 5 sowie aus einer im Jahr 2003 durchdie Kommission veröffentlichten Studie über Vielfalt undGleichstellung im öffentlichen Beschaffungswesen(http://ec.europa.eu/employment_social/fundamental_rights/public/arc_en.htm#Leaflets).Der vorliegende Leitfaden soll (a) das Bewusstseinöffentlicher Auftraggeber für die potenziellen Vorteilevon SRPP schärfen und (b) auf praktische Art und Weisedie Chancen erläutern, die die in der EU geltenden rechtlichenRahmenbedingungen den öffentlichen Behördenim Hinblick auf soziale Erwägungen im Beschaffungswesenbieten, damit sie sich neben dem Preis vor allem aufdas Preis-Leistungs-Verhältnis konzentrieren können.Die Kommission bezog die öffentlichen Behörden derMitgliedstaaten sowie zahlreiche Interessenvertreterund andere interessierte Beteiligte in die Ausarbeitungdieses Leitfadens mit ein.Der vorliegende Leitfaden richtet sich zwar vornehmlichan öffentliche Auftraggeber, aber nicht ohne die Hoffnung,gleichermaßen der Privatwirtschaft als Anregungzu dienen.Aus praktischen Gründen wird das öffentliche Auftragswesenschrittweise behandelt.1Richtlinie 2004/17/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom31. März 2004 zur Koordinierung der Zuschlagserteilung durch Auftraggeberim Bereich der Wasser-, Energie- und Verkehrsversorgung sowie derPostdienste (im Folgenden „Richtlinie 2004/17/EG“).2Richtlinie 2004/18/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom31. März 2004 über die Koordinierung der Verfahren zur Vergabe öffentlicherBau-, Liefer- und Dienstleistungsaufträge(im Folgenden „Richtlinie2004/18/EG“).3Die Richtlinien über öffentliche Aufträge sind an die Grundsätze desEU-Vertrags gebunden, insbesondere „den Grundsatz des freien Warenverkehrs,den Grundsatz der Niederlassungsfreiheit und den Grundsatz derDienstleistungsfreiheit sowie den davon abgeleiteten Grundsätzen, wie z. B.den Grundsatz der Gleichbehandlung, den Grundsatz der Nichtdiskriminierung,den Grundsatz der gegenseitigen Anerkennung, den Grundsatz der Verhältnismäßigkeitund den Grundsatz der Transparenz“. Die Bestimmungender Richtlinien über öffentliche Aufträge sind in Übereinstimmung mitden zuvor genannten Vorschriften und Grundsätzen sowie sonstigen Vorschriftendes Vertrags auszulegen (siehe Erwägungsgrund 2 der Richtlinie2004/18/EG sowie Erwägungsgrund 9 der Richtlinie 2004/17/EG).4Oder alternativ in Erfüllung des Vertrages, sofern soziale Belange Bestandteilder Vertragsbestimmungen sind.5KOM(2001) 566 über die Auslegung des gemeinschaftlichen Vergaberechtsund die Möglichkeiten zur Berücksichtigung sozialer Belange beider Vergabe öffentlicher Aufträge.5

I. Sozialorientierte Beschaffung:KernfragenI. Sozialorientierte Beschaffung: Kernfragen1. Sozialverantwortliches öffentlichesBeschaffungswesen (SRPP): Definition1.1 „SRPP“ bezeichnet Beschaffungsmethoden, die aufmindestens einen der folgenden sozialen Belangeausgerichtet sind: Beschäftigungschancen, menschenwürdigeArbeit, Einhaltung von arbeitsrechtlichenund sozialen Bestimmungen, soziale Eingliederung(einschließlich Menschen mit Behinderungen),Chancengleichheit, Barrierefreiheit und Design füralle, Berücksichtigung von Nachhaltigkeitskriterien,Einbeziehung von fairem Handel 6 und größerefreiwillige Selbstverpflichtung der Unternehmenzu sozialer Verantwortung (CSR) bei gleichzeitigerBeachtung der Grundsätze des Vertrags über dieArbeitsweise der Europäischen Union (AEUV) undder Richtlinien über öffentliche Aufträge. SRPP kannein leistungsfähiges Medium sowohl für die Förderungvon nachhaltiger Entwicklung als auch fürdie Erreichung der Sozialziele der EU (sowie ihrerMitgliedstaaten) darstellen. SRPP deckt ein breitesSpektrum von sozialen Belangen ab, die von denöffentlichen Auftraggebern im jeweiligen Stadiumdes Beschaffungsprozesses beachtet werden können.Diese sozialen Gesichtspunkte lassen sich imHinblick auf einen ganzheitlichen Ansatz der Nachhaltigkeitim öffentlichen Auftragswesen zudemmit ökologischen Zielen verknüpfen. 71.2 In Unterstützung ihrer sozialen Prinzipien könnenöffentliche Auftraggeber sozialen Belangenin Vergabeverfahren auf vielfache Weise gerechtwerden. Im Folgenden wird aufgeführt, welchesozialen Belange von potenzieller Relevanz fürdas öffentliche Beschaffungswesen sind und inAbhängigkeit von den Richtlinien über öffentlicheAufträge sowie den Grundsätzen des AEUV stehen.Die Auflistung erhebt keinen Anspruch auf Voll-6Weitere Einzelheiten siehe Kapitel IV Abschnitt 4 („Die Bedeutung vonSoziallabeln für den fairen Handel“).7Einzelheiten zu umweltbezogenen Belangen im öffentlichen Auftragswesensiehe die Mitteilung der Kommission KOM (2008) 400/2 „UmweltorientiertesÖffentliches Beschaffungswesen“ (http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2008:0400:FIN:DE:PDF) sowie dasArbeitsdokument der Kommissionsdienststellen „UmweltorientierteBeschaffung – Ein Handbuch für ein umweltorientiertes öffentlichesBeschaffungswesen“ (http://ec.europa.eu/environment/gpp/guideline_de.htm). Das Handbuch für ein umweltorientiertes öffentliches Beschaffungswesenwurde im Jahr 2004 veröffentlicht und berücksichtigt dahernicht die aktuellen Entwicklungen der EU-Rechtsprechung.ständigkeit. Es ist zu beachten, dass viele dergenannten Punkte naturgemäß nur in bestimmtenStadien des Beschaffungsprozesses berücksichtigtwerden können. 8 Daneben sollten dieöffentlichen Auftraggeber in Abhängigkeit desVertragsgegenstandes und der Zielsetzungenvon Fall zu Fall entscheiden, welche Erwägungenzum Tragen kommen sollen. Soziale Belange vonmöglicher Relevanz für das Beschaffungswesen:• Förderung von „Beschäftigungschancen“, darunter:– Förderung der Jugendbeschäftigung;– Förderung der Gleichbehandlung der Geschlechter9 (z. B. Vereinbarkeit von Beruf und Privatleben,Bekämpfung von branchenspezifischer undberuflicher Trennung usw.);– Förderung von Beschäftigungschancen für Langzeitarbeitsloseund ältere Arbeitnehmer;– Diversitätsstrategien und Beschäftigungschancenfür Angehörige benachteiligter Gruppen(z. B. Zuwanderer, ethnische und religiöse Minderheiten,Menschen mit geringem Bildungsniveauusw.);– Förderung der Beschäftigungschancen von Menschenmit Behinderung durch Schaffung einesbarrierefreien Arbeitsumfelds, das durch sozialeEingliederung gekennzeichnet ist.• Förderung von „menschenwürdiger Arbeit“: 10Dieser unumstrittene Begriff basiert auf der Überzeugung,dass die Menschen das Recht auf eine pro-8So sollten soziale Belange hinsichtlich der Arbeitsbedingungen in derRegel besser in die Vertragserfüllungsklauseln aufgenommen werden,weil sie im Sinne der Richtlinien für öffentliche Aufträge gewöhnlich nichtals Leistungsbeschreibungen oder Auswahlkriterien gelten. Demgegenübersollten Überlegungen zur Barrierefreiheit eher Bestandteil der Leistungsbeschreibungensein.9Die Vorstellung von der Gleichbehandlung der Geschlechter bezieht sichnicht nur auf die Unterrepräsentation von Frauen in bestimmten Sektoren,sondern gleichermaßen auf die Unterrepräsentation von Männern in sogenannten „weiblichen“ Sektoren wie Kinderbetreuung und Primarausbildung.10Europäische Kommission, KOM(2006) 249 vom 24. Mai 2006, S. 2: „Die Verknüpfungvon wirtschaftlicher Wettbewerbsfähigkeit und sozialer Gerechtigkeitmacht das Wesen des europäischen Entwicklungsmodells aus.Aktiv einen Beitrag zur Förderung menschenwürdiger Arbeit zu leisten, istintegraler Bestandteil der europäischen Sozialagenda und der Bestrebungender Europäischen Union, die Werte, für die sie eintritt, zu verbreitenund ihre Erfahrungen und ihr Modell einer integrierten wirtschaftlichenund sozialen Entwicklung mit anderen zu teilen.“ Siehe auch das Arbeitsdokumentder Kommissionsdienststellen „Report on the EU contributionto the promotion of decent work in the world“ (Bericht über den Beitragder EU zur Förderung menschenwürdiger Arbeit), SEK(2008) 2184 auf derGrundlage von KOM(2008) 412 endg., über die erneute Verpflichtung zurAgenda für menschenwürdige Arbeit.7

© iStockduktive Beschäftigung haben, die sie in freier Wahl,gleichberechtigt, unter sicheren Arbeitsverhältnissenund im Einklang mit der Menschenwürde ausübenkönnen. Die Agenda für menschenwürdigeArbeit setzt sich aus vier gleichermaßen bedeutendenund miteinander in Wechselbeziehungstehenden Elementen zusammen: dem Recht aufproduktive Arbeit, die in freier Wahl ausgeübt wird,den Grundprinzipien und Rechten am Arbeitsplatz,einem fairen Einkommen, Sozialschutz und demsozialen Dialog. Die Gleichstellung der Geschlechtersowie die Nichtdiskriminierung sind ebenfallswesentliche Bestandteile dieses Konzepts. Im Kontextvon SRPP sind unter anderem die folgendenAspekte als wichtige Faktoren anzusehen:– Einhaltung der Kern-Arbeitsstandards 11 ;– faire Bezahlung;– Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz;– sozialer Dialog;– Fortbildungsmöglichkeiten;– Gleichstellung der Geschlechter und Nichtdiskriminierung;– Anspruch auf soziale Grundsicherung.• Förderung der Einhaltung von „arbeitsrechtlichenund sozialen Bestimmungen“, darunter:– Einhaltung der nationalen Gesetzgebung sowievon Tarifverträgen, die dem EU-Recht entsprechen;– Einhaltung der Grundsätze der Gleichbehandlungvon Frauen und Männern, einschließlich desGrundsatzes der gleichen Vergütung für gleicheArbeit, sowie Förderung der Gleichstellung derGeschlechter;– Einhaltung der Gesetze zur Sicherheit undGesundheit am Arbeitsplatz;– Bekämpfung von Diskriminierung aus anderenGründen (Alter, Behinderung, Rasse, Religionoder Weltanschauung, sexuelle Ausrichtungusw.) und Schaffung von Chancengleichheit.• Unterstützung von „sozialer Eingliederung“ und Förderungvon Organisationen der Sozialwirtschaft,darunter:– gleichberechtigter Zugang zu öffentlichen Aufträgenfür Unternehmen, die sich im Besitz vonAngehörigen ethnischer oder anderer Minderheitengruppenbefinden oder ethnische oder11Die Kern-Arbeitsstandards der ILO verbieten Zwangsarbeit (Konventionen29 und 105), Kinderarbeit (Konventionen 138 und 182) und etablierendas Recht auf Koalitionsfreiheit und Tarifautonomie (Konventionen 87und 98) sowie Antidiskriminierung in Arbeits- und Beschäftigungsfragen(Konventionen 100 und 111). Rechtliche Grundlage der Kern-Arbeitsstandardsbilden die zuvor genannten acht ILO-Konventionen, die von allen27 Mitgliedstaaten der EU ratifiziert wurden.8

I. Sozialorientierte Beschaffung: Kernfragenandere Minderheitengruppen beschäftigen(z. B. Genossenschaften, sozial orientierte undgemeinnützige Unternehmen);– Förderung der Beschäftigung von Menschen mitBehinderungen, einschließlich der Verbesserungihrer Beschäftigungsfähigkeit auf dem regulärenArbeitsmarkt.• Förderung von „Barrierefreiheit und Design für alle“ 12 ,darunter:– Aufnahme von verbindlichen Bestimmungen indie Leistungsbeschreibungen, die Menschen mitBehinderungen den sicheren Zugang zu öffentlichenDienstleistungen, öffentlichen Gebäuden,öffentlichen Verkehrsmitteln, öffentlichen Informationensowie zu IKT-Produkten und Dienstleistungen(Informations- und Kommunikationstechnologie)gewährleisten. Kernpunkt istdie Möglichkeit des Erwerbs von Produkten undDienstleistungen, die für alle Menschen zugänglichsind.• Berücksichtigung von Aspekten des „fairenHandels“ 13 , darunter:12Gemäß Artikel 3 des Übereinkommens über die Rechte von Menschenmit Behinderungen der Vereinten Nationen („das Übereinkommen“) stelltdie Barrierefreiheit einen allgemeinen Grundsatz dar. Darüber hinaus verpflichtetArtikel 9 des Übereinkommens die Vertragsstaaten, geeigneteMaßnahmen mit dem Ziel, für Menschen mit Behinderungen den gleichberechtigtenZugang zur physischen Umwelt, zu Transportmitteln, Informationund Kommunikation, einschließlich Informations- und Kommunikationstechnologienund -systemen, sowie zu anderen Einrichtungen undDiensten, die der Öffentlichkeit in städtischen und ländlichen Gebietenoffenstehen oder für sie bereitgestellt werden, zu gewährleisten. Weiterhinwerden in dem Übereinkommen Maßnahmen zur Umsetzung eines„universellen Designs“ gefordert. In Europa ist dieses Konzept auch unterder Bezeichnung „Design für alle“ bekannt.Das Übereinkommen wurde von einer bedeutenden Anzahl von Mitgliedstaatender Vereinten Nationen unterzeichnet (darunter von der EuropäischenGemeinschaft und allen Mitgliedstaaten) und wird im Moment vonden Unterzeichnern ratifiziert. Im August 2008 legte die Kommission zweiVorlagen für Ratsbeschlüsse über den Abschluss des Übereinkommensder Vereinten Nationen sowie des dazugehörigen Fakultativprotokollsvor. Am 26. November 2009 verabschiedete der Rat einen Beschluss überden Abschluss des Übereinkommens der Vereinten Nationen über dieRechte von Menschen mit Behinderungen durch die Europäische Gemeinschaft:http://register.consilium.europa.eu/pdf/de/09/st15/st15540.de09.pdf.13Die Berücksichtigung von fairem Handel im öffentlichen Beschaffungswesenwird in der Mitteilung KOM(2009) 215 „Beitrag zu einer nachhaltigenEntwicklung: Die Rolle des Fairen Handels und handelsbezogener nichtstaatlicherNachhaltigkeitssicherungskonzepte“ vom 5. Mai 2009 angesprochen.– die Möglichkeit, Ausschreibungen und Verträgeunter bestimmten Voraussetzungen 14 auf denfairen Handel auszurichten.• Eine größere freiwillige Selbstverpflichtung derUnternehmen zu „sozialer Verantwortung“ (SVU),d. h., dass Unternehmen bei der Umsetzung ökologischerund sozialer Ziele im Tagesgeschäft unaufgefordertüber die gesetzlichen Bestimmungen hinaushandeln, z. B.:– Zusammenarbeit mit Subunternehmern im Hinblickauf ein Bekenntnis zu den SVU-Wertvorstellungen.• Schutz vor Menschenrechtsverletzungen und Förderungder Achtung der Menschenrechte.• Förderung von „KMU“ im Hinblick auf eine Verbindungmit den oben genannten Erwägungen:– Schaffung von Anreizen, die KMU verstärkt anöffentlichen Ausschreibungen teilnehmen lassen,z. B. Kostensenkungen oder Abbau von Hürden,die der Verwirklichung von SRPP-Chancenentgegenstehen könnten. Dies lässt sich etwadurch möglichst überschaubare Verträge realisieren,die kein Teilnahmehindernis für KMUdarstellen, angemessen lange Ausschreibungsdauern,Einhaltung der Zahlungsziele, Wahrungder Verhältnismäßigkeit bei der Festlegung vonKompetenzen und wirtschaftlichen Erfordernissenusw.;– Chancengleichheit durch Förderung der Vergabevon Unteraufträgen.Das EU-Recht und die Rechtsprechungen der einzelnenMitgliedstaaten weichen hinsichtlich des Umsetzungsstatusdieser sozialpolitischen Zielsetzungen merklichvoneinander ab. So haben beispielsweise nur einigeMitgliedstaaten für bestimmte Branchen verbindlicheVorschriften zur Barrierefreiheit eingeführt, die überdie Bestimmungen des EU-Rechts hinausgehen, anderejedoch nicht.14Diese Bedingungen finden Sie in Kapitel IV A („Festlegung derVertragsanforderungen“) und insbesondere in Abschnitt 4 („DieBedeutung von Soziallabeln für den fairen Handel“).9

I. Sozialorientierte Beschaffung: Kernfragenin den Geltungsbereich der genannten Richtlinien fallen,umso mehr Bestandteil von Aufträgen werden, die vonden Richtlinien nicht oder nur teilweise erfasst werden.4.3. Sozialdienstleistungen von allgemeinemwirtschaftlichen InteresseDer vorliegende Leitfaden ist nicht speziell auf die rechtlichenFragen der Beschaffung von Sozialdienstleistungenvon allgemeinem wirtschaftlichen Interesse ausgerichtet.Im November 2007 hat die Kommission eine Mitteilungüber Dienstleistungen von allgemeinem Interesse, einschließlichSozialdienstleistungen, vorgelegt. 21 Darinunterstreicht sie die Bedeutung maßgeschneiderterQualitätskriterien für die Erbringung von Sozialdienstleistungen.Sie soll als praktische Anleitung für dieAnwendung der EU-Gesetze auf die genannten Dienstleistungendienen. Der Mitteilung waren zwei Arbeitspapiereder Kommissionsdienststellen beigefügt, dieAntworten auf eine Reihe von Fragen über die Anwendungder Bestimmungen über Staatshilfen und überdie Erbringung von Dienstleistungen von allgemei-© 123RF21Siehe Mitteilung der Kommission „Dienstleistungen von allgemeinemInteresse unter Einschluss von Sozialdienstleistungen: Europas neuesEngagement“ (KOM(2007) 725 endg. vom 20. November 2007).13

nem Interesse enthielten. 22 . Die meisten dieser Fragenwurden in den Jahren 2006 und 2007 im Rahmen vonumfangreichen Anhörungen über Sozialdienstleistungenzusammengetragen. Im Anschluss an die Mitteilungwurde im Januar 2008 zudem ein interaktiver Informationsdiensteingerichtet, der sich sonstigen Fragen seitensder Bürger, öffentlichen Behörden und Dienstleistern zurAnwendung der EU-Gesetze widmete. 234.4. Kleine und mittlere Unternehmen 24In Bezug auf KMU (ertragsorientiert oder gemeinnützig)müssen verschiedene Themen beleuchtet werden.Besonders wichtig sind finanzielle Belastungen, 25 dieden KMU bei der Einführung von SRPP-Ansätzen entwe-der direkt (falls es sich um Hauptunternehmer handelt)oder indirekt (falls es sich um Subunternehmer handelt,denen ihrerseits vom Hauptunternehmer SRPP-Verpflichtungenübertragen wurden) entstehen können.Dieser direkten und indirekten Kosten sollten sich öffentlicheBehörden, die die Einführung von SRPP erwägen,bewusst sein. Sie sollten bereits im Planungsstadiumfür die Einbeziehung sozialer Aspekte in die Auftragsvergabe26 berücksichtigt werden. Ferner müssen sichöffentliche Auftraggeber darüber im Klaren sein, dassdie Einführung von SRPP wahrscheinlich ganz unterschiedlicheAuswirkungen auf einzelne KMU hat. So sindmöglicherweise einige Unternehmen besser aufgestelltals andere, SRPP für sich zu nutzen und vor allem bei denVertragsbestandteilen konkurrenzfähig zu sein, in denenes um das Thema Sozialstandards geht.22http://ec.europa.eu/services_general_interest/faq_de.htm. Das Arbeitsdokumentder Kommissionsdienststellen zur Anwendung der Bestimmungenüber die Vergabe öffentlicher Aufträge auf Sozialdienstleistungenvon allgemeinem Interesse stellt eine nützliche Anleitung für dieAnwendung der Bestimmungen über die Vergabe öffentlicher Aufträgeauf Sozialdienstleistungen von allgemeinem Interesse dar.23http://ec.europa.eu/services_general_interest/registration/form_de.html.24Auf der Ebene der Europäischen Union werden KMU durch die Empfehlung2003/361/EG betreffend die Definition der Kleinstunternehmensowie der kleinen und mittleren Unternehmen (http://ec.europa.eu/enterprise/enterprise_policy/sme_definition/index_en.htm)definiert.25Einen praktischer Leitfaden für die allgemeine Erleichterung des Zugangskleiner und mittlerer Unternehmen (KMU) zu öffentlichen Aufträgen bietetdas Arbeitsdokument der Kommissionsdienststellen SEK(2008) 2193„Europäischer Leitfaden für bewährte Verfahren zur Erleichterung desZugangs kleiner und mittlerer Unternehmen (KMU) zu öffentlichen Aufträgen“unter:http://ec.europa.eu/internal_market/publicprocurement/docs/sme_code_of_best_practices_de.pdf.26Diese müssen selbstverständlich in Bezug zum Vertragsgegenstand stehen(bzw. zur Erfüllung des Vertrages, sofern sie Bestandteil der Vertragsbestimmungensind).14

II. Eine OrganisationsstrategieII. Eine Organisationsstrategie für sozialorientierte Beschaffungfür sozialorientierte BeschaffungÖffentliche Behörden, die SRPP zur Erreichung sozialerZiele einsetzen möchten, benötigen eine Strategie, dieexakt auf ihre spezifischen Vorstellungen ausgerichtet ist.1. Abstecken der Ziele für ein sozialverantwortlichesöffentliches BeschaffungswesenDie von einer Organisation für SRPP gewählten Strategienkönnen von deren sozialen Prioritäten auf nationaler,regionaler oder lokaler Ebene abhängen 27 undzugleich ausdrücklich die Rolle anerkennen, die dieBeschaffung bei der Verwirklichung ihrer Ziele spielt.Beispiel:Frankreich: Im Jahr 2003 wurde die „Stratégie nationale dudéveloppement durable“ (Nationale Strategie für nachhaltigeEntwicklung) ins Leben gerufen. 2007 folgte der „Plannational d’action pour des achats publics durables“ (NationalerAktionsplan für eine nachhaltige öffentliche Beschaffung).Die französische Regierung hat sich in umfangreichenAnhörungen mit den Sozialpartnern – dem „Grenelle del’environnement“ und dem „Grenelle de l’insertion“ – mit verschiedenenMaßnahmen befasst, die Auswirkungen auf diesoziale Integration und das öffentliche Beschaffungswesenhaben. Ziel ist es, die zentrale Idee des „État exemplaire“ (desvorbildlichen Staates) zu erweitern. Das bedeutet, dass derStaat bzw. alle öffentlichen Körperschaften als Wegweiser inRichtung nachhaltige Entwicklung agieren sollen.2. Hochrangiges politisches Engagement undstarke Führung für SRPPDer Erfolg einer SRPP-Strategie steht und fällt mit demFührungsverhalten. Dazu gehören die Planung der erforderlichenVerwaltungsstruktur sowie die Ermittlung desRessourcenbedarfs (personell und finanziell). SRPP erforderteinen hierarchischen Führungsstil und politischesEngagement innerhalb der Managementebenen.Im Prinzip sollte einer öffentlichen Behörde die politischeEntscheidung für eine sozialorientierte Beschaffungleicht fallen. Ermutigen sollte sie, dass neben der Gesellschaftauch sie selbst und ihr Ansehen als öffentlicherAuftraggeber davon profitieren. In der Praxis erfordertdie Einführung einer sozialorientierten Beschaffungsstrategiein der Regel keine strukturellen Änderungenbei den öffentlichen Auftraggebern.Beispiel:Vereinigtes Königreich: Im April 2007 trat im Rahmen des Equality Act von 2006 (Gleichbehandlungsgesetz) eine Gleichstellungspflichtfür öffentliche Behörden in Kraft. Dieses neue Rechtsinstrument hat das Potenzial, die Gleichstellung derGeschlechter im öffentlichen Sektor deutlich zu verbessern und über die öffentliche Auftragsvergabe auch den privatenSektor profitieren zu lassen.Die Gleichstellungspflicht für öffentliche Behörden verpflichtet zur Einhaltung des Equal Pay Law (Gesetz über gleicheBezahlung). Die Einführung von Systemen zur Gleichstellung der Geschlechter veranlasst öffentliche Behörden dazu, Zielezu formulieren, die auf die Ursachen der Lohnunterschiede zwischen Frauen und Männern eingehen und diese beseitigen,z. B. durch geänderte Einstellungsverfahren, flexiblere Arbeitsverhältnisse und Lohnstatistiken.Die Gleichstellungspflicht hat Initiativen im öffentlichen Bereich in Gang gesetzt, die sich mittlerweile auch auf die Arbeitsbedingungender privaten Auftragnehmer auswirken. Zu diesem Zweck wurden Beschaffungsleitlinien für den öffentlichenSektor zur Aufklärung von Auftragnehmern über bewährte Methoden zum Thema Vielfalt und gleiche Bezahlung entwickelt.Die Leitlinien zur Förderung der Gleichstellung der Geschlechter im öffentlichen Auftragswesen wurden im Februar 2006veröffentlicht. Sie enthalten zahlreiche positive Maßnahmen, die öffentliche Behörden im Hinblick auf die Einhaltung derGleichstellungspflicht im Beschaffungswesen ergreifen können. Im Jahr 2007 wurde ein entsprechender Verhaltenskodexüber die Pflicht zur Gleichstellung der Geschlechter veröffentlicht.27Dies bedeutet jedoch keinesfalls, dass öffentliche Auftraggeber lokale,regionale oder nationale Produkte bevorzugen dürfen mit dem Ziel, ihrejeweiligen lokalen Arbeitsmärkte zu fördern.15

3. Messung der Risiken und Priorisierungder organisatorischen Ausgabenkategorienzur Förderung sozialer BelangeÖffentliche Auftraggeber müssen die sozialen Risikenund Auswirkungen ihrer Beschaffungsstrategie undihrer Lieferkette abschätzen können. Nur so können siesich auf die wichtigsten Ausgabenkategorien und auf dieUmsetzung ihrer sozialen Ziele konzentrieren.Im Folgenden einige Empfehlungen an öffentliche Auftraggeberfür die Festlegung von Prioritäten für dasSRPP-Konzept:• Erarbeitung eines schrittweisen Ansatzes. Es solltemit einem überschaubaren Spektrum von Produktenund Dienstleistungen begonnen werden, diedeutliche soziale Auswirkungen haben bzw. für diesich einfach und kostenneutral sozialverantwortlicheAlternativen finden lassen. Hier empfehlen sichProdukte (z. B. Fahrzeuge) oder Dienstleistungen(z. B. Reinigungsleistungen) aus Bereichen mit überdurchschnittlichvielen gefährdeten Arbeitnehmern(ethnische Minderheiten oder Menschen mit Behinderungen)oder einem hohen Frauenanteil.Beispiel:Schweden: Kleine und mittlere Unternehmen, sozialwirtschaftlichausgerichtete und freiwillige Organisationen,die mit sozial benachteiligten Gruppen arbeiten, werdenvon der schwedischen Sozialversicherungsagentur bisweilenan den Auftragsvergabestudien beteiligt. So kannsie bei der Vorbereitung der Ausschreibungsunterlagengenauer auf die speziellen Probleme solcher Organisationeneingehen und ihnen damit den Zugang zu öffentlichenAufträgen erleichtern.Um eine Missachtung von Sozialstandards weitgehendauszuschließen, führt die Agentur bereits zu Beginn derAuftragsvergabe eine entsprechende Risikoanalyse durch.Beispielsweise bei der Beschaffung von Reinigungsdienstleistungenwird das Risiko eines Verstoßes gegen dieArbeitsbedingungen besonders hoch angesetzt.• Ferner muss gewährleistet sein, dass die Ausschreibungsbedingungender gesellschaftlichen Situationnicht schaden (z. B. durch Vergabe öffentlicherDienstleistungen an benachteiligte Gruppen in derPrivatwirtschaft), und bei der Auftragsvergabe solltenausreichend viele geschützte Werkstätten oderBeschäftigungsprogramme beachtet werden. 28Dabei ist deren jeweilige Produktionskapazität zuberücksichtigen.• Zu Beginn empfiehlt sich die Konzentration aufmindestens ein gesellschaftliches Problem, z. B.faire Löhne oder Gesundheit und Sicherheit.• Erwägung von sozial anspruchsvolleren Alternativenje nach Verfügbarkeit und Kosten sowie Sicherstellung,dass die Alternativen den geltenden Vorschriftenund Grundsätzen für öffentliche Aufträgeentsprechen. Gibt es Beschaffungsmöglichkeiten,die der sozialen Verantwortung besser gerechtwerden? Erfüllen sie die Anforderungen des öffentlichenAuftraggebers, und sind sie bezahlbar? Essollte erwogen werden, welche Kosten ggf. bei derzusätzlichen Berücksichtigung sozialer Erwägungenentstünden und welche Auswirkungen Wettbewerbsbeschränkungenhätten.• Berücksichtigung der verfügbaren Daten. Hat deröffentliche Auftraggeber Zugriff auf die erforderlichenSozialdaten, die er für die Einführung einersozial verantwortlichen Beschaffungsstrategiebenötigt? Wie kompliziert ist es für den öffentlichenAuftraggeber, eine Entscheidungen über die technischenAnforderungen zu treffen und diese in derAusschreibung zu formulieren?• Berücksichtigung der Kapazität des öffentlichenAuftraggebers und Umsetzung eines machbaren,wirksamen und effizienten SRPP-Aktionsprogramms.• Erwägung von alternativen Methoden des sozialverantwortlichenEngagements. Ist die öffentlicheAuftragsvergabe die ressourcengünstigsteMethode, oder lässt sich das sozialverantwortlicheEngagement mit anderen verfügbaren Instrumentenwirksamer demonstrieren?28Gemäß Artikel 19 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 28 der Richtlinie2004/17/EG.16

II. Eine Organisationsstrategie für sozialorientierte Beschaffung© 123RFBeispiele:Frankreich: Die Stadt Angers hat im Jahr 2005 eine interne Kontaktstelle (spezialisierte Rechtsberatung) für umweltbewussteBeschaffung eingerichtet. Sie war für die Ausarbeitung sozialverantwortlicher öffentlicher Beschaffungsstrategienverantwortlich mit dem Ziel, diese vollständig in die Auftragsvergabe der Stadtverwaltung zu integrieren. Der Rechtsberaterhielt interne Schulungen zum Thema nachhaltige Beschaffung ab. Weiterhin erhielten die Unternehmen in allen Ausschreibungsphasen,von der Bedarfsermittlung über die Vorbereitung und Durchführung der Ausschreibung bis zur Analyse undBewertung der eingegangenen Angebote, sowohl technische als auch rechtliche Unterstützung. Was die sozialen Aspektebetrifft, betrachtet die Stadt Angers öffentliche Arbeiten und Dienstleistungen, insbesondere den Hoch-, Tief- und Landschaftsbau,grundsätzlich als prioritär.Vereinigtes Königreich: Die im Mai 2005 eingesetzte Arbeitsgruppe für nachhaltige Beschaffung (Sustainable ProcurementTask Force, SPTF) ist für soziale und ökologische Aspekte zuständig. Ihren Aktionsplan veröffentlichte sie im Juni 2006. Dieserbefasst sich mit dem Geschäftsnutzen von nachhaltiger Beschaffung. Er schlägt Maßnahmen für sechs größere Themenbereichevor und stellt den Organisationen zwei fortschrittliche Instrumente zur Verfügung: die Methode zur Bestimmung derPrioritätsstufe und den flexiblen Rahmen. Die Methode zur Bestimmung der Prioritätsstufe ist ein risikobasierter Ansatz, der dieOrganisationen dabei unterstützt, sich auf angemessene Weise auf ihren Aufwand und ihre Ressourcen zu konzentrieren. DieseMethode legt nicht bloß Ausgabedaten zugrunde; vielmehr können Organisationen damit den ökologischen und sozioökonomischenRisiken Rechnung tragen, ihre Möglichkeiten der Einflussnahme auf Anbieter ausloten und ermitteln, welchen Beitragsie effektiv zur Förderung der Nachhaltigkeit leisten. Der flexible Rahmen hilft ihnen, die organisationellen und prozessualenSchritte zur Optimierung des Beschaffungswesens und zur Realisierung von nachhaltiger Beschaffung zu verstehen.• Erhöhung der Sichtbarkeit. Wie gut wird das sozialverantwortlicheEngagement von der Öffentlichkeitund den Mitarbeitern wahrgenommen? GroßeBeachtung findet zum Beispiel die Umstellung aufnachhaltig erzeugte bzw. fair gehandelte Produktein Kantinen. Damit kann eine Sensibilisierung fürdas Thema gefördert und der Bogen zu anderensozialen Projekten gespannt werden.• Berücksichtigung des Potenzials für künftige Entwicklungen.Der Versuch, mit sozialverantwortlichenBeschaffungsmethoden in jungen BranchenFuß zu fassen, die sich gerade am Anfang ihrer Entwicklungbefinden, ist unter Umständen eher vonErfolg gekrönt, als der Versuch, die sozialen Eigenschaftenbereits etablierter Branchen zu ändern.Die Umsetzung einer SRPP-Strategie erfordert also einestrategische Planung, d. h., es sind Prioritäten für dieAuswahl der am besten geeigneten Aufträge zu setzen.Einige öffentliche Auftraggeber haben sich hier für einenkoordinierten und ganzheitlichen Ansatz in der Berücksichtigungsozialer Belange entschieden.17

4. Sensibilisierung für sozialverantwortlichesöffentliches Beschaffungswesen und Einbeziehungwichtiger InteressengruppenSRPP ist für eine ganze Reihe von Interessengruppen vonBedeutung, die in die Entwicklung eines SRPP-Konzeptseinbezogen werden müssen, damit sie Vertrauen in diesesKonzept gewinnen und sich für die Realisierung seinerZiele einsetzen. Wichtige Interessengruppen beimSRPP sind Zentral- und Regionalregierungen, Kommunen,potenzielle Warenlieferanten oder Auftragnehmer,die Zivilgesellschaft, Arbeitgeberorganisationen undGewerkschaften. Es sollten Workshops, Seminare undKonferenzen veranstaltet werden, um Auffassungenzum SRPP-Konzept zusammenzutragen. Sie sollten inverschiedenen Phasen des Entwicklungsprozesses veranstaltetwerden, d. h. zu Beginn des Prozesses, wennIdeen formuliert werden, sowie bei der Formulierungdes Konzepts und gegen Ende, wenn ein endgültigerEntwurf bereitgestellt werden kann.Nicht zuletzt ist auch eine effektive Kommunikation überdie Vorzüge eines sozialverantwortlichen öffentlichenBeschaffungswesens, über bewährte Praktiken und überErfolgsbeispiele wichtig für das weitere Vorankommen.Es ist sehr wichtig, dass all diese Interessengruppen verstehen,worin die Aufgabe besteht und welche Rolleihnen zukommt. Mit einer ideenreichen und engagiertenPartnerschaft zwischen Auftraggebern und Auftragnehmernwerden bessere Ergebnisse erzielt werden.Beispiele:Schweden: Die Regionalverwaltung für Südwestschweden veranstaltet im Vorfeld von Ausschreibungen Zusammenkünfte,an denen alle potenziellen Bieter teilnehmen können, und erläutert die in den technischen Spezifikationen enthalteneAnforderungen im Hinblick auf ein „Design für alle“ (Barrierefreiheit).Vereinigtes Königreich: Das Finanzministerium und das Ministerium für Wirtschaft, Unternehmen und regulatorischeReform hat eine Online-Konsultation zu zentralen Fragen im Zusammenhang mit den Hindernissen für die Teilnahme kleinerund mittlerer Unternehmen an Ausschreibungen begonnen, um zu Empfehlungen zu gelangen, wie das öffentlicheBeschaffungswesen im Vereinigten Königreich besser auf kleine und mittlere Unternehmen eingehen könnte. Die Konsultationwurde über eine Website durchgeführt, auf der Beschaffer, Interessengruppen und Anbieter um Reaktionen gebetenwurden. Anschließend wurde zur Umsetzung der daraus resultierenden Empfehlungen eine Stakeholder-Gruppe eingesetzt,die regelmäßig Kontakt zu den für die Umsetzung verantwortlichen Projektteams hält und Kommentare zu dem zuwählenden Ansatz abgeben kann.Die Zusammenarbeit zwischen Beschaffungsstellen istebenfalls eine Möglichkeit, um besseren Zugang zu sozialemSachverstand und Know-how zu erhalten und diePolitik Außenstehenden zu vermitteln.Beispiel:Dänemark: Sozialverantwortliches öffentliches Beschaffungswesen ist eines der Themen in der Marktanalyse, die von NationalProcurement Ltd vor jeder Ausschreibung durchgeführt wird. Diese Organisation führt Schulungsprogramme und Workshopsfür alle Anbieter durch. Sie versucht die Ausschreibungsunterlagen so einfach wie möglich zu gestalten, damit auchkleine und mittlere Unternehmen die Mittel haben, ein Angebot einzureichen. Um Anbietern Gelegenheit zu geben, einAngebot einzureichen, werden Rahmenverträge oft in mehrere Lose aufgeteilt (z. B. auf geografischer Basis), unter Wahrungder in den Richtlinien über öffentliche Aufträge * vorgeschriebenen Schwellenwerte.*Artikel 9 (3) der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 16 (2) der Richtlinie 2004/17/EG.18

II. Eine Organisationsstrategie für sozialorientierte Beschaffung5. Umsetzung der SRPP-StrategieDie SRPP-Strategie muss im Einzelnen angeben, wiesozialverantwortliches öffentliches Beschaffungswesenumgesetzt werden soll und welche Maßnahmen ergriffenwerden müssen, um voranzukommen. Die Strategiemuss unter anderem folgende Faktoren berücksichtigen:• den rechtlichen Rahmen;• den institutionellen Rahmen;SRPP-Initiativen auf EU- und/oder nationalstaatlicherEbene beinhalten.Den in der Beschaffung tätigen Mitarbeitern sollte dasrechtliche, finanzbezogene und soziale Wissen vermitteltwerden, das sie brauchen, um zu entscheiden, in welchemMaße und wo soziale Faktoren in das Vergabeverfahren einbezogenwerden können oder sich am besten einbeziehenlassen, ob sie richtig eingesetzt sind, um das beste Preis-Leistungs-Verhältnis zu erhalten, und ob sie den sozialenPrioritäten des öffentlichen Auftraggebers entsprechen.• die Verwaltungsstruktur;• das Vorhandensein fachlicher Kompetenz und fachlicherRessourcen;• einen differenzierten sektorenspezifischen Ansatz,der die Besonderheiten jedes Bereichs berücksichtigt;• die Einbeziehung von Interessengruppen.Bezüglich der Umsetzung der Strategie müssen Einzelheitenzu Zuständigkeiten, Zielvorgaben mit einem realistischenZeitplan für ihre Umsetzung, Einzelheiten zurVerwaltungsstruktur für die Umsetzung, zu den benötigtenfachlichen und finanziellen Ressourcen und zuden Maßnahmen zur Kontrolle des Fortschritts und zurBerichterstattung darüber angegeben werden.Zu den zu unternehmenden Schritten könnte das Einsetzeneiner Arbeitsgruppe für sozialverantwortlicheBeschaffung, die Ausarbeitung eines Aktionsplans, dieEinbeziehung des sozialverantwortlichen öffentlichenBeschaffungswesens in politische Konzepte und Verfahrenoder die Entwicklung vereinfachter Richtlinien fürBudgetinhaber und die für Beschaffung Zuständigen aufallen Ebenen gehören.Die Kompetenzbildung könnte Schulungsprogrammefür Führungskräfte, leitende Mitarbeiter und Personalumfassen. Außerdem könnte sie den Austausch bewährterVorgehensweisen, die Bereitstellung der Fachkompetenzenzur Realisierung des sozialverantwortlichenöffentlichen Beschaffungswesens (einschließlich SRPP-Kompetenzen bei den Kriterien für die Auswahl derBewerber) und die Bereitstellung von Informationen zu6. Messung der effektiven UmsetzungDie Messung der effektiven Umsetzung der SRPP-Strategieund ihrer Ergebnisse beinhaltet die Einrichtung internerund externer Kontrollen. Dabei sollten die Ergebnissemit den festgelegten Zielvorgaben und Qualitätsanforderungenverglichen werden.Interne Maßnahmen müssen mit bestehenden Berichterstattungssystemenverknüpft sein, die so angepasstwerden müssen, dass sie SRPP-Ziele berücksichtigen.Außerdem müssen sie mit internen Prüfverfahren verknüpftsein und könnten Sanktionen im Falle der Nichtbeachtungvon SRPP-Zielen umfassen.Externe Maßnahmen sollten eine unabhängige Prüfungder SRPP-Qualität beinhalten. Sie könnten auch einenLeistungsvergleich mit früheren Ergebnissen oder mitder Qualität anderer Einrichtungen umfassen.Die Ergebnisse von Prüfungen der SRPP-Qualität solltender Öffentlichkeit verfügbar gemacht werden und zurÜberprüfung und Aktualisierung von Konzepten, Zielenund Verfahren eines sozialverantwortlichen öffentlichenBeschaffungswesens beitragen.7. Überblick über den BeschaffungsprozessBei der Berücksichtigung der sozialen Erwägungen imöffentlichen Beschaffungswesen sollten Beschaffer stetszwei Hauptpunkte im Auge haben:19

Auftraggebers, die betreffenden Bieter davon zu unterrichten,weshalb ihre Angebote abgelehnt wurden.• bestes Preis-Leistungs-Verhältnis;• faires Handeln.Bestes Preis-Leistungs-Verhältnis: Öffentliche Auftraggebermüssen bei allem, was sie beschaffen, für das Geldder Steuerzahler die beste Qualität erhalten. BestesPreis-Leistungs-Verhältnis bedeutet nicht unbedingtimmer, dem billigsten Angebot den Zuschlag zu erteilen.Es bedeutet, dass der öffentliche Auftraggeber das besteAngebot im Rahmen seiner Vorgaben wählen muss. BestesPreis-Leistungs-Verhältnis könnte als optimales Verhältnisvon Lebenszykluskosten und Qualität im Hinblickauf die Anforderungen des Endanwenders definiert werden.Beim Preis-Leistungs-Verhältnis können auch sozialeErwägungen berücksichtigt werden.Faires Handeln: Faires Handeln bedeutet Einhaltung derGrundsätze des Binnenmarkts, die die Grundlage für dieRichtlinien über öffentliche Aufträge und die darauf basierendennationalen Rechtsvorschriften bilden. Der wichtigsteGrundsatz ist dabei der Gleichbehandlungsgrundsatz,nach dem alle Wettbewerber gleiche Chancen in derBewerbung um den Auftrag haben sollen. Zur Gewährleistunggleicher Wettbewerbsbedingungen muss auch derGrundsatz der Transparenz angewendet werden.• Beispiele für Vorschriften, die den Gleichbehandlungsgrundsatzin den Richtlinien über öffentlicheAufträge anwenden, sind die zeitliche Befristungfür den Angebotseingang und für die Teilnahmeanträge,die einheitlichen Regeln für technische Spezifikationenund das Verbot der Diskriminierung vonUnternehmen aus anderen Mitgliedstaaten.• Beispiele für die Anwendung des Grundsatzes derTransparenz zeigen sich in den verschiedenen Vorschriftenfür die Veröffentlichung von Bekanntmachungenund in der Verpflichtung des öffentlichen© 123RF7.1. Die Bedeutung rechtlicher BeratungDie gemeinschaftlichen Beschaffungsvorschriften legenfest, wie der Beschaffungsprozess abzuwickeln ist, damitdie Grundsätze der Fairness, der Nichtdiskriminierungund der Transparenz gewahrt werden. Diese Vorschriftengestatten unter bestimmten Voraussetzungen dieEinbeziehung von Kriterien wie Nachhaltigkeit undChancengleichheit. Durch rechtzeitige rechtliche Beratungbei der Erstellung eines SRPP-Aktionsplans lassensich spätere Schwierigkeiten vermeiden.7.2. Vorbereitung des VergabeverfahrensDie Vorbereitungsphase des Vergabeverfahrens ist ganzwichtig, da jede Phase auf den vorhergehenden Phasenaufbaut. Deshalb sollte sich der öffentliche Auftraggebervor Beginn des Ausschreibungsverfahrens Zeit nehmen, umden Auftragsgegenstand und die Mittel zu definieren, dieeinzusetzen sind, um das Endergebnis zu erreichen. Die Vorbereitungsphaseist auch die beste Gelegenheit, zu bestimmen,welche sozialen Erwägungen relevant sind und indiesem konkreten Verfahren berücksichtigt werden sollten.8. Phasen des Vergabeverfahrens und Konzeptefür ein sozialverantwortliches öffentlichesBeschaffungswesenEntsprechend der Logik dieses Prozesses gibt es heutemindestens vier Grundkonzepte für die Behandlungsozialer Aspekte im öffentlichen Beschaffungswesen.Beim ersten Konzept nimmt der Auftraggeber soziale Kriterienin den Auftragsgegenstand selbst und/oder in dietechnischen Spezifikationen auf, die von erfolgreichenAuftragnehmern unter Berücksichtigung sozialer Kriterienerfüllt werden müssen 29 . Ein Beispiel hierfür ist die29Die Voraussetzungen, unter denen soziale Erwägungen im Auftragsgegenstandund/oder in den technischen Spezifikationen berücksichtigt werdenkönnen, werden weiter unten in den Abschnitten „Festlegung des Auftragsgegenstands“und „Festlegung der Anforderungen des Auftrags“ erläutert.20

II. Eine Organisationsstrategie für sozialorientierte BeschaffungSpezifikation, dass die Computerausstattung bestimmteZugänglichkeitsanforderungen erfüllen muss.Beim zweiten Konzept sind Bieter unter bestimmtenBedingungen 30 von öffentlichen Aufträgen ausgeschlossen,wenn sie eines früheren Fehlverhaltens für schuldigbefunden wurden. Damit soll verhindert werden, dassöffentliche Einrichtungen Verträge mit Bietern schließen,die einem gewissen Maßstab des sozialen Verhaltensnicht entsprochen haben.Dieses dritte Konzept versucht Bieter dazu zu bringen,sich bestimmten sozialen Maßstäben zu verpflichten,und berücksichtigt bei der Auftragsvergabe, ob sie diesenMaßstäben tatsächlich gerecht werden. In der Praxiskann das beispielsweise so aussehen, dass die öffentlicheEinrichtung in ihren Vergabekriterien bestimmte sozialeAspekte berücksichtigt 31 .Das vierte Konzept ist auf die Phase nach der Auftragsvergabeausgerichtet. Es verlangt, dass derjenige, anden der Auftrag vergeben wurde, bei der AusführungBeispiel:Spanien: Die Regierung des Baskenlandes hat eine Weisung zur Berücksichtigung sozialer, ökologischer und anderer Kriteriender öffentlichen Politik im Rahmen der Beschaffung durch ihre Verwaltung erlassen. In dieser Weisung ist festgelegt,welche sozialen und ökologischen Kriterien bei der öffentlichen Beschaffung in der Region berücksichtigt werden müssenund wie sie zu berücksichtigen sind.Hauptziel der Weisung: Die Verwaltung und öffentliche Einrichtungen im Baskenland sollen bei der öffentlichen Beschaffungsoziale und ökologische Erwägungen (die beide Teil des Nachhaltigkeitskonzepts sind) sowie weitere Aspekte im Zusammenhangmit anderen Politikbereichen berücksichtigen.Bewertung und Überwachung: Die baskischen Ministerien für Beschäftigung, soziale Eingliederung, soziale Angelegenheitenund Umwelt bewerten in regelmäßigen Abständen die Qualität im Vergabewesen. Bei der Bewertung werden die Formulierungder Spezifikationen, ihre Anwendung im Vergabeprozess und die Ausführung des Auftrags beurteilt.Technische Spezifikationen: Die Weisung empfiehlt, in die technischen Spezifikationen Zugänglichkeitsauflagen und Anforderungenentsprechend dem Konzept „Design für alle“ aufzunehmen.Vergabekriterien: Immer wenn es mehr als ein Vergabekriterium gibt, müssen die Kriterien vorsehen, dass die Produkte undDienstleistungen behindertengerecht sein müssen (wann immer diese Anpassung über das gesetzlich vorgeschriebeneMindestmaß hinausgeht). Immer wenn behinderte Gruppen unter den Nutznießern der im Auftragsgegenstand festgelegtenDienstleistungen sind, werden die mit der Erfüllung ihrer sozialen Bedürfnisse verbundenen Leistungsmerkmale in dieVergabekriterien aufgenommen.Vertragserfüllungsklauseln: Die Weisung verlangt, dass der Auftrag spezielle Vertragserfüllungsklauseln enthält (ökologisch,sozial und im Zusammenhang mit anderen Politikbereichen). Ziele der speziellen Vertragserfüllungsklauseln sind der Schutzder Umwelt sowie der Gesundheit und Sicherheit, die Förderung der Beschäftigung benachteiligter Gruppen, die Beseitigungder Chancenungleichheit von Frauen und Männern auf dem Arbeitsmarkt und die Bekämpfung der Arbeitslosigkeit.Beispiele für Vertragserfüllungsklauseln im Baskenland:1. Arbeitseingliederung schwer vermittelbarer Arbeitsloser: Hierzu legt die Weisung fest, dass ein gewisser Teil der Arbeitnehmer,die den Auftrag ausführen, benachteiligte Personen wie Arbeitslose, Menschen mit Behinderungen, langzeitarbeitsloseFrauen über 30, Opfer häuslicher Gewalt, Menschen mit psychischen Störungen, arbeitslose Alleinerziehende,Immigranten, die seit mindestens sechs Monaten arbeitslos sind, langzeitarbeitslose (seit über einem Jahr) und arbeitsloseJugendliche sein müssen.2. Beschäftigungsqualität und Arbeitnehmergrundrechte: Der Auftragnehmer muss im Hinblick auf die Arbeitnehmer, dieentlang der Lieferkette die Produkte herstellen (die Gegenstand des Auftrags sind), garantieren, dass bei der Ausführungdes Auftrags die fundamentalen Arbeitsnormen der Internationalen Arbeitsorganisation eingehalten werden.3. Gesundheit und Arbeitssicherheit bei der Ausführung von Bauaufträgen und Aufträgen für technische Gebäudeausrüstung.30Die Voraussetzungen, unter denen öffentliche Auftraggeber einen Bietervom Vergabeverfahren ausschließen dürfen (oder in einigen Fällen müssen)werden weiter unten im Abschnitt „Ausschlusskriterien“ erläutert.31Die Voraussetzungen, unter denen soziale Erwägungen im Auftragsgegenstandund/oder in den technischen Spezifikationen berücksichtigt werdenkönnen, werden weiter unten in den Abschnitten „Festlegung des Auftragsgegenstands“und „Festlegung der Anforderungen des Auftrags“ erläutert.21

des Auftrags bestimmte Auflagen einhält 32 . Bei diesemModell müssen sich alle Auftragnehmer zur Erfüllungder gleichen Anforderung verpflichten, auch wenn nichtbeurteilt wird, ob der Auftragnehmer in der Lage ist,bestimmte Bedingungen zu erfüllen.Diese vier Grundkonzepte sind nicht unbedingt einanderentgegengesetzte Konzepte, sondern werden in einund demselben öffentlichen Vergabeverfahren oft kombiniert.Strategische Ausarbeitung und Priorisierung von SRPP-Initiativen – ZUSAMMENFASSUNGBestimmen Sie nationale und lokale Prioritäten, die maßgeblich für SRPP sind.Überprüfen Sie die Beschaffungsstrategie der Einrichtungen und stellen Sie fest, wie SRPP an übergreifende Zielsetzungenund Konzepte anknüpft. Stellen Sie fest, wie SRPP zur Realisierung dieser Ziele beitragen und der Einrichtung eingutes Preis-Leistungs-Verhältnis liefern kann.Sorgen Sie für hochrangige politische Führung und hochrangiges politisches Engagement für SRPP.Bestimmen Sie die vom öffentlichen Auftraggeber beschafften Produkte und Dienstleistungen, die das größte sozialeRisiko darstellen und/oder am besten geeignet sind, das soziale Ergebnis zu verbessern.Arbeiten Sie Zielsetzungen und einen Aktionsplan zur Berücksichtigung sozialer Aspekte in der Beschaffung aus.Sensibilisieren Sie Interessengruppen für SRPP.Stellen Sie sicher, dass die Beschaffungspraktiken so gestaltet sind, dass sie auch für kleine und mittlere Unternehmen,sozialwirtschaftliche Unternehmen und für den gemeinnützigen und nichtkommerziellen Sektor offen sind, unabhängigvon der Rechtsform.32Die Voraussetzungen, unter denen soziale Erwägungen in den Vertragserfüllungsklauselnberücksichtigt werden können, werden weiter unten imAbschnitt „Vertragserfüllung“ erläutert.22

III. Bedarfsfeststellungund Beschaffungsplanung1. Die Wichtigkeit der Einschätzung der tatsächlichenBedürfnisseEin wichtiger Schritt, den der öffentliche Auftraggeberin der Vorbereitungsphase noch vor der Festlegungdes Auftragsgegenstands durchführen muss, ist die Einschätzungseiner tatsächlichen Bedürfnisse.So hat der öffentliche Auftraggeber vielleicht entschieden,dass die Öffentlichkeit mit Informationen versorgt werdensoll. Dies sollte möglichst in sozial integrativer Formgeschehen, zum Beispiel durch Verbreitung von Informationenin gut zugänglichen Formaten, die auch von Menschenmit Behinderungen genutzt werden können.Dies ist die Phase, in der der öffentliche Sektor am bestendie sozialen Maßstäbe bestimmen kann, zu denendie Beschaffung beitragen kann. Die Beteiligten auf der„Kundenseite“, von politischen Entscheidungsträgernbis Fachleuten, müssen:• aktiv nach Möglichkeiten zur Förderung sozialerStandards suchen;• sicherstellen, dass die Möglichkeiten mit dem Auftragsgegenstandim Zusammenhang stehen undkosteneffizient sind;• auf die gewünschten Ergebnisse fokussiert sind;• eine gewisse Flexibilität einplanen, um geändertenAnforderungen während der Projektlaufzeit Rechnungzu tragen 33 ;• die Bedürfnisse aller Gruppen von Nutzern der zuvergebenden Dienstleistungen, Bauaufträge oderWarenlieferungen bestimmen.Deshalb sollte der öffentliche Auftraggeber, um erfolgreichzu sein, seine Bedürfnisse in funktionaler Hinsichtbetrachten, sodass auch etwaige soziale Effekte berücksichtigtwerden.2. Festlegung des AuftragsgegenstandsNachdem der öffentliche Auftraggeber seine Bedürfnisseeingeschätzt hat, kann er den Auftragsgegenstand leichterfestlegen. Beim „Auftragsgegenstand“ handelt es sichum das Produkt, die Dienstleistung oder die Bauarbeit,die der öffentliche Auftraggeber beschaffen möchte.Bei der Festlegung des Auftragsgegenstands haben öffentlicheAuftraggeber große Freiheit hinsichtlich dessen, wasbeschafft werden soll, einschließlich der Wahl von WarenBeispiele:Im Auftragsgegenstand eines Auftrags zum Bau einer Schule könnten Zugänglichkeitsanforderungen für Menschen mitBehinderungen enthalten sein, weil diese Anforderungen Teil der Beschreibung der Arbeiten sind, die der öffentliche Auftraggeberdurchführen lassen möchte und mit ihnen im Zusammenhang stehen.• Dagegen können die Arbeitsbedingungen der Arbeiter, die die Schule bauen, nicht Teil des Auftragsgegenstands sein,weil sie nicht mit dem Zweck des Auftrags im Zusammenhang stehen, sondern lediglich mit der Art und Weise seinerAusführung. Jedoch könnten Anforderungen in Bezug auf Arbeitsbedingungen unter bestimmten Voraussetzungen * indie Vertragserfüllungsklauseln aufgenommen werden.• In Dienstleistungsverträgen kann der öffentliche Auftraggeber im Auftragsgegenstand festlegen, dass die erbrachtenDienstleistungen den Bedürfnissen aller Nutzergruppen, einschließlich sozial benachteiligter oder ausgegrenzter Gruppen,gerecht werden müssen.*Alle Vertragserfüllungsklauseln, einschließlich derjenigen, die sich auf Arbeitsbedingungen beziehen, müssen im Zusammenhang mit der Ausführung desAuftrags stehen und aus Transparenzgründen im Voraus in der Veröffentlichung der Ausschreibung bekannt gegeben werden. Näheres im Abschnitt „GeltendeVorschriften für die Vertragserfüllungsklauseln“.33Vorausgesetzt, solche Änderungen an den ursprünglichen Bedingungendes Beschaffungsauftrags waren in der ursprünglichen Ausschreibungvorgesehen oder durch einen der Umstände gerechtfertigt, die in denRichtlinien über öffentliche Aufträge aufgeführt sind (insbesondere Artikel31 und 61 der Richtlinie 2004/18/EG über die Vergabe zusätzlicherWarenlieferungen, Dienstleistungen oder Bauaufträge), und verstoßennicht gegen etwaige zusätzliche nationale Vorschriften, die es hierzu gibt.23

© 123RFoder Dienstleistungen, die sozialen Maßstäben entsprechen.Diese sozialen Maßstäbe müssen nur im Zusammenhangmit den tatsächlichen Lieferungen, Dienstleistungenoder Bauarbeiten stehen, die beschafft werden sollen (undGegenstand des Auftrags sind).Zugänglichkeit beispielsweise wird oft als Leistungsmerkmalder beschafften Waren oder Dienstleistungen vorgeschrieben.Solche Beschaffungen sollten durchgeführt werden,ohne den Markt zu verzerren, d. h. ohne den Zugangzum Markt zu beschränken oder zu behindern. Der Prozessder Festlegung des Auftragsgegenstands wird in derRegel in die grundsätzliche Beschreibung des Produkts, derDienstleistung oder der Arbeit münden, kann aber auch dieForm einer leistungsbezogenen Definition annehmen.Dagegen können Aspekte, die nicht im Zusammenhangmit den tatsächlichen Lieferungen, Bauarbeiten oderDienstleistungen stehen, die der öffentliche Auftraggeberbeschaffen möchte, nicht im Auftragsgegenstandberücksichtigt werden.Im Prinzip kann der öffentliche Auftraggeber den Auftragsgegenstandim Rahmen seiner Bedürfnisse freifestlegen. Die Rechtsvorschriften über die Vergabeöffentlicher Aufträge beschäftigen sich nicht so sehrdamit, was öffentliche Auftraggeber beschaffen, sondernvor allem damit, wie sie es beschaffen. Deshalbschränkt keine der Richtlinien über öffentliche Aufträgeden Auftragsgegenstand als solchen ein.Dennoch besteht keine uneingeschränkte Freiheitim Hinblick auf die Festlegung des Auftrags. In manchenFällen könnte die Wahl eines bestimmten Produkts,einer bestimmten Dienstleistung oder einer bestimmtenArbeit den fairen Wettbewerb im öffentlichen Beschaffungswesenfür Unternehmen in der gesamten EU verzerren.Es muss Absicherungen geben. Diese Absicherungenbestehen vor allem darin, dass die Bestimmungendes AEUV zu Nichtdiskriminierung, zum freien Dienstleistungsverkehrund zum freien Warenverkehr in allen Fällengelten und daher auch für öffentliche Aufträge, dieunter den in den Richtlinien über öffentliche Aufträgevorgesehenen Schwellenwerten liegen, wie auch fürbestimmte Auftragsaspekte, die nicht ausdrücklich vondiesen Richtlinien abgedeckt werden.In der Praxis bedeutet dies, dass der öffentliche Auftraggeberin jedem Fall sicherzustellen hat, dass bei dem Auftragder Zugang zum nationalen Markt für Unternehmenaus anderen EU-Staaten oder aus Ländern mit gleichenRechten 34 nicht eingeschränkt wird. Bei Verträgen, dieunter die Richtlinien für öffentliche Aufträge fallen, gehtder Grundsatz der Nichtdiskriminierung über die Nationalitäthinaus und verlangt strikte Gleichbehandlung vonallen Bewerbern/Bietern in allen Aspekten des Verfahrens.Eine zweite Absicherung, die im nächsten Kapitel behandeltwird, besteht darin, dass entsprechend den Vorschriftenfür die Vergabe öffentlicher Aufträge die zur Definitiondes Auftrags verwendeten technischen Spezifikationen34Zum Beispiel Unternehmer aus Ländern, die an das Government ProcurementAgreement der Welthandelsorganisation gebunden sind.24

III. Bedarfsfeststellung und Beschaffungsplanungnicht diskriminierend formuliert sein dürfen und mit demAuftragsgegenstand im Zusammenhang stehen müssen.Außerdem könnten bestehendes EU-Recht und nationalesRecht, das vereinbar mit Rechtsvorschriften der EU insozialen oder anderen Angelegenheiten ist, ebenso dieWahlfreiheit im Hinblick auf den Auftragsgegenstandeinschränken oder beeinflussen.3. Verbesserung des Zugangs zu öffentlichen Aufträgen3.1. Besserer Zugang zu öffentlichen AufträgenManchen Bietergruppen (z. B. kleinen und mittlerenUnternehmen) wird der Zugang zum öffentlichenBeschaffungsmarkt vielleicht schwerer fallen als anderen.Auftraggeber dürfen diesen Schwierigkeiten zwar Rechnungtragen, aber nicht bestimmte Bietergruppen bevorzugen.Das EU-Recht gestattet den Auftraggebern positiveMaßnahmen, nicht aber positive Diskriminierung 35 .Stattdessen sollen gleiche Wettbewerbsbedingungengewährleistet werden, sodass der Auftraggeber unterrepräsentiertenUnternehmen die gleichen Chancenim Wettbewerb um öffentliche Aufträge einräumt wieanderen qualifizierten Anbietern. Auf diese Weise kannder Wettbewerb gefördert werden, und es nehmenmöglicherweise mehr Firmen an der Ausschreibung teil.In diesem Rahmen können verschiedene Maßnahmenergriffen werden:• Große Firmen können ermuntert werden, auf freiwilligerBasis etwas zur Anbietervielfalt beizutragen,indem sie einem breitgefächerten Spektrum vonAnbietern gleiche Chancen als Subunternehmerbieten und Chancengleichheit und Vielfalt fördern 36 .Was nicht erlaubt ist – Beispiele• Abgesehen von den Sondervorschriften für geschützte Werkstätten * und Programme für geschützte Beschäftigungsverhältnissedürfen Auftraggeber die Ausführung von Aufträgen nicht bestimmten Kategorien von Firmen vorbehalten, dadies gegen die Gleichbehandlungsvorschriften des EU-Rechts verstoßen würde.Im Bereich der sozialen Dienstleistungen ist es aber in Ausnahmefällen, wenn bestimmte Voraussetzungen erfüllt werden,möglich, die Ausführung bestimmter Aufträge gemeinnützigen Unternehmen vorzubehalten ** . Dies setzt das Vorhandenseineines nationalen Gesetzes voraus, das diesen besonderen Tätigkeitsbereich regelt und den Zugang zur Erbringungbestimmter Dienstleistungen zugunsten gemeinnütziger Unternehmen einschränkt. Trotzdem würde ein solches nationalesGesetz eine Einschränkung der Artikel 49 und 56 des AEUV über die Niederlassungsfreiheit und den freien Dienstleistungsverkehrbedeuten und müsste in jedem einzelnen Fall begründet werden. Nach der Rechtsprechung des Gerichtshofsder Europäischen Union könnte eine solche Einschränkung insbesondere dann gerechtfertigt sein, wenn sie notwendig undverhältnismäßig für die Realisierung bestimmter sozialer Ziele des nationalen Wohlfahrtssystems ist.• Wenn die Vertragserfüllungsklauseln verlangen, dass der erfolgreiche Bieter eine Niederlassung oder Geschäftsstelle ineinem bestimmten geografischen Gebiet eröffnet, und dies im Interesse einer erfolgreichen Auftragserfüllung gerechtfertigtist (zum Beispiel zur Koordinierung eines komplexen Bauauftrags vor Ort), darf der öffentliche Auftraggeber denWettbewerb nicht auf Bieter begrenzen, die bereits eine Geschäftsstelle in diesem Gebiet haben.1Die aufgrund ihrer Besonderheiten möglicherweise nicht in der Lage sind, unter normalen Wettbewerbsbedingungen Aufträge zu erhalten (siehe Kapitel III,Abschnitt 3.2, „Vorbehalt für geschützte Werkstätten“.2Siehe Entscheidung des Gerichtshofs vom 17. Juni 1997 in der Rechtssache C-70/95 (Sodemare) [1997] ECR I-3395. Siehe auch die Antwort auf Frage 2.7im Arbeitsdokument der Kommissionsdienststellen „Frequently asked questions concerning application of public procurement rules to social services ofgeneral interest“, das bereitgestellt wird unter: //ec.europa.eu/services_general_interest/docs/sec_2007_1514_en.pdf.35Mit der in Artikel 28 der Richtlinie 2004/17/EG und Artikel 19 der Richtlinie2004/18/EG vorgesehenen Ausnahme, die es unter bestimmtenVoraussetzungen gestattet, dass Aufträge geschützten Werkstättenvorbehalten werden oder die Ausführung eines Auftrags geschütztenBeschäftigungsprogrammen vorbehalten werden kann.36Da aber positive Diskriminierung nicht zulässig ist, dürfen öffentliche Auftraggeberin der Vergabephase Bieter, die eine bestimmte Kategorie von Zulieferernoder Subunternehmern einsetzen (z. B. KMU), nicht bevorzugen. Ebensowenig dürfen öffentliche Auftraggeber in den Vertragserfüllungsklauseln vorschreiben,dass ein bestimmter Prozentsatz der Zulieferer oder Subunternehmerdes Auftragnehmers KMU oder andere besondere Kategorien sein sollen.25

• Die Teilnahme eines breitgefächerten Spektrumsvon Anbietern kann durch Bekanntgabe der Vorausplanungfür große Beschaffungsprojekte gefördertwerden. In der Bekanntmachung können Großaufträgeangegeben werden, die in den nächstenzwölf Monaten ausgeschrieben werden sollen.• Es können Zusammenkünfte mit dem Auftraggeber,die für alle potenziellen Bewerber offen sind, veranstaltetwerden, um die Bewerber für die Bedürfnisseund grundsätzlichen Prioritäten des öffentlichenAuftraggebers zu sensibilisieren und so die Transparenzund den Zugang zum Beschaffungsprozesszu verbessern.• Es können Unternehmensunterstützungsprogrammeerarbeitet werden, um die Leistungsfähigkeit einesbreitgefächerten Spektrums kleiner Anbieter zu verbessernund eine Orientierungshilfe im Hinblick aufden öffentlichen Beschaffungsprozess zu bieten.Beispiele:Vereinigtes Königreich: Die Greater London Authority (GLA) betreibt eine Politik zur Förderung größerer Vielfalt unter ihrenAnbietern aus dem Privatsektor. Damit sollen gleiche Wettbewerbsbedingungen geschaffen werden, sodass unterrepräsentiertenUnternehmen die gleichen Chancen im Wettbewerb um Aufträge der GLA Group eingeräumt werden wie anderen qualifiziertenAnbietern * . Die GLA unterscheidet zwischen positiven Maßnahmen (die sie anwendet) und positiver Diskriminierung(die sie ablehnt). Die GLA Group hat eine Überprüfung ihrer Vergabeverfahren begonnen, um Hindernisse für KMU und für einbreites Spektrum von Anbietern im Wettbewerb um Aufträge der GLA Group zu beseitigen. Für Großaufträge sind Vergabeverfahrenentwickelt worden, die zur Anbietervielfalt beitragen, indem sie einem breitgefächerten Spektrum von Anbieterngleiche Chancen als Subunternehmer bieten und Chancengleichheit und Vielfalt fördern. Die GLA Group beobachtet regelmäßig,wie viel ihrer Ausgaben auf KMU und ein breites Spektrum von Anbietern entfallen, um Trends zu erkennen und um überweitere Informationen im Hinblick auf Maßnahmen zur Verbesserung ihrer Vergabeverfahren zu verfügen.Eine Überprüfung der Vergabeverfahren mit dem Ziel, die Möglichkeiten kleiner und mittlerer Unternehmen zur Beteiligungan Ausschreibungen zu erkennen, hat begonnen, und aktuelle Leistungserbringer wurden gebeten, zu den Vergabeverfahrender GLA Stellung zu nehmen, um Möglichkeiten auszuloten, wie einem breiteren Kreis die Teilnahme an Vergabeverfahrenermöglicht werden kann.Außerdem verbindet die GLA Group über die London Development Agency (LDA) ihre Vergabeverfahren mit Unternehmensunterstützungsprogrammen,die die Fähigkeit eines breitgefächerten Spektrums kleiner Anbieter, sich an Ausschreibungender öffentlichen Hand zu beteiligen, verbessern. Dieses Verfahren kann die Chancen der Unternehmen verbessern,sich Aufträge der GLA Group zu sichern, und der GLA Group einen breiteren, wettbewerbsfördernden Stamm von Anbieternbescheren, die sich um Aufträge bewerben.Irland: Das Go-Tender Programme von InterTrade Ireland sollte durch das Angebot zielgruppenorientierter regionalerWorkshops grenzüberschreitende Geschäftsmöglichkeiten für kleine und mittlere Unternehmen auf dem öffentlichenBeschaffungsmarkt der gesamten Insel schaffen. Die Ziele des Programms bestanden darin, Anbieter insbesondere fürgrenzüberschreitende Aufträge zu sensibilisieren und grenzüberschreitende Möglichkeiten für KMU auf dem öffentlichenBeschaffungsmarkt der Insel zu schaffen, KMU über den Markt für öffentliche Aufträge auf der Insel zu informieren, dieKompetenzen aufzubauen, die erforderlich sind, um sich öffentliche Aufträge zu sichern, und sachkundige Eins-zu-eins-Unterstützung bei der Bewerbung um Aufträge zu leisten. In den letzten drei Jahren fanden im Rahmen von 30 Workshops,die von über 400 KMU besucht wurden, Präsentationen statt. Viele dieser Anbieter haben sich in der Folge erfolgreich umöffentliche Aufträge in Irland, Nordirland und im übrigen Europa beworben.1ITC-ILO, „Study on the incorporation of social considerations in public procurement in the EU“, 21. Juli 2008.• Das Aufteilen von Aufträgen in Lose erleichtert kleinenund mittleren Unternehmen offenkundig denZugang, und zwar sowohl in quantitativer Hinsicht(der Auftragsumfang entspricht besser der Produktionskapazitätvon KMU) als auch in qualitativerHinsicht (der Gegenstand der Lose entsprichtbesser den Arbeitsfeldern von KMU). Eine solcheAufteilung kann durchaus vorgenommen werden,vorausgesetzt, die Aufträge werden nicht mit demZiel gestückelt, die Anwendung der Richtlinien überöffentliche Aufträge zu umgehen 37 .37Artikel 9 (3) und (5) der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 17 (2) und (6) derRichtlinie 2004/17/EG.26

III. Bedarfsfeststellung und BeschaffungsplanungBeispiel:Frankreich: Um für größtmöglichen Wettbewerb zu sorgen, sollten Aufträge in der Regel in Form gesonderter Lose vergebenwerden. Öffentliche Auftraggeber können aber durchaus Globalaufträge vergeben, wenn sie meinen, dass die Aufteilungin Lose den Wettbewerb einschränken würde oder die Durchführung des Auftrags technisch schwierig oder teuermachen könnte, oder wenn sie nicht in der Lage sind, die Durchführung des Auftrags zu koordinieren.3.2. Vorbehalt für geschützte WerkstättenDie Richtlinien über öffentliche Aufträge 38 enthalten eineKlausel, die besagt, dass „Mitgliedstaaten das Recht, anVerfahren zur Vergabe öffentlicher Aufträge teilzunehmen,derartigen Werkstätten oder die Ausführung einesAuftrags geschützten Beschäftigungsprogrammen vorbehaltenkönnen“.Dies wird damit begründet, dass „geschützte Werkstättenund geschützte Beschäftigungsprogramme wirksamzur Eingliederung oder Wiedereingliederung von Menschenmit Behinderungen in den Arbeitsmarkt“ beitra-gen. „Derartige Werkstätten sind jedoch möglicherweisenicht in der Lage, unter normalen WettbewerbsbedingungenAufträge zu erhalten“ 39 .’ Daher ist es angemessen,dass Mitgliedstaaten Vergünstigungen gewährenkönnen, damit solche Werkstätten ohne Wettbewerb mitanderen Wirtschaftsteilnehmern bestehen können.Nach den oben genannten Bestimmungen der Richtlinienüber öffentliche Aufträge, ist ein solcher Vorbehaltnur unter bestimmten Voraussetzungen zulässig:• Er muss von den Mitgliedstaaten im Rahmen derGesetzgebung initiiert werden und darf von öffent-Beispiele:Deutschland: Der Bundeserlass vom 10. Mai 2005 über Aufträge für Behindertenwerkstätten schreibt den Beschaffungsstellendes Bundes vor, einen Teil ihres Budgets für Aufträge zu reservieren, die an Behindertenwerkstätten vergeben werdenkönnen. Dies kann sogar große Liefer- und Dienstleistungsaufträge betreffen. Die Teilnahme ist auf Behindertenwerkstättenbegrenzt * . Trotzdem müssen sich diese Werkstätten im Rahmen der Vergabeverfahren dem Wettbewerb stellen und wirtschaftlichvernünftige Angebote einreichen. Außerdem müssen die öffentlichen Auftraggeber die allgemeinen Transparenzvorschriftender Richtlinien über öffentliche Aufträge einhalten. Viele Kommunen scheinen eine Beschaffungspolitikzugunsten von Behindertenwerkstätten anzuwenden. Diese Behindertenwerkstätten sind oft teilweise oder ganz im Besitzder Kommunen, die die Aufträge vergeben.Frankreich: Artikel L323-1 des französischen Code du travail (Arbeitsgesetzbuch) sieht vor, dass private und öffentliche Arbeitgeber(mit über 25 Beschäftigten) mindestens 6 % der Arbeitsstellen an Menschen mit Behinderungen vergeben müssen.Nach Artikel L323-8 des Arbeitsgesetzbuchs können Arbeitgeber – insbesondere Beschaffungsstellen – dieser Verpflichtungteilweise genügen, indem sie Aufträge an Unternehmen vergeben, die Arbeit für Personen mit Behinderungen schaffen. ImZusammenhang mit dem öffentlichen Beschaffungswesen bedeutet dies, dass bestimmte Aufträge gemäß Artikel 19 der Richtlinie2004/18 Unternehmen vorbehalten sind, bei denen über 50 % der Beschäftigten Menschen mit Behinderungen sind.*Die Voraussetzungen, unter denen öffentliche Auftraggeber Aufträge Behindertenwerkstätten vorbehalten können, sind in Artikel 19 der Richtlinie 2004/18/EG und in Artikel 28 der Richtlinie 2004/17/EG festgelegt.38Artikel 28 der Richtlinie 2004/17/EG und Artikel 19 der Richtlinie 2004/18/EG beziehen sich auf „geschützte Werkstätten“ und „geschützte Beschäftigungsprogramme“,in denen „die Mehrheit der Arbeitnehmer Behindertesind“. Solche Einrichtungen können in den verschiedenen Mitgliedstaatenunterschiedliche Bezeichnungen tragen. Es sei hier bemerkt, dass Artikel28 der Richtlinie 2004/17/EG und Artikel 19 der Richtlinie 2004/18/EG alle derartigen Einrichtungen abdecken (unabhängig von ihrerBezeichnung), vorausgesetzt, (a) mindestens 50 % der Beschäftigten sindBehinderte und (b) sie erfüllen die übrigen in den oben genannten Artikelnvorgeschriebenen Voraussetzungen39Erwägungsgrund 28 der Richtlinie 2004/18/EG und Erwägungsgrund 39der Richtlinie 2004/17/EG.27

lichen Einrichtungen nicht ad hoc angewendet werden,wenn nationale Rechtsvorschriften fehlen, dieeinen solchen Vorbehalt zulassen.• Mindestens 50 % der Beschäftigten solchergeschützter Werkstätten oder der im Rahmensolcher geschützter BeschäftigungsprogrammeBeschäftigten müssen Menschen mit Behinderungensein.• Aufgrund der Art und der Schwere ihrer Behinderungkönnen die betreffenden Beschäftigten keine Berufstätigkeitunter normalen Bedingungen ausüben.Falls Mitgliedstaaten von diesen BestimmungenGebrauch machen, muss dies in der Bekanntmachungangegeben werden. Außerdem muss in den Vorabinformationenund Bekanntmachungen der Anwendungsbereichder Bevorzugungen angegeben sein 40 .Bedarfsfeststellung und Beschaffungsplanung – ZUSAMMENFASSUNGIn einzelnen Vergabeverfahren:Stellen Sie die Bedürfnisse des öffentlichen Auftraggebers fest, und formulieren Sie sie entsprechend.Überlegen Sie, wie und in welchem Umfang mögliche sozialpolitische Ziele oder Verpflichtungen in das Vergabeverfahrenpassen.Prüfen Sie die Bezahlbarkeit und Wirtschaftlichkeit. Hierzu gehört auch, dass Kosten und Nutzen bewertet werden, diedamit verbunden sind, dass die Beschaffung zur Verfolgung sozialer Zwecke genutzt wird.Stellen Sie den Auftragsgegenstand fest, und stellen Sie fest, inwieweit die sozialen Ziele als Teil des Auftragsgegenstandsangegeben werden sollen oder können.Verbessern Sie den Zugang zu öffentlichen Aufträgen durch Schaffung gleicher Wettbewerbsbedingungen, sodass unterrepräsentierteUnternehmen die gleichen Chancen im Wettbewerb um öffentliche Aufträge haben wie andere qualifizierteAnbieter.Überlegen Sie, wie die Grundsätze des öffentlichen Auftraggebers Außenstehenden am besten vermittelt werden könnenund größtmögliche Transparenz für potenzielle Lieferer oder Dienstleister und für die Bürger, denen der öffentliche Auftraggeberdient, hergestellt werden kann.40Richtlinie 2004/18/EG, Anhang VII und Richtlinie 2004/17/EG, Anhang XIII:In der Vorabinformation und in der Bekanntmachung muss gegebenenfallsangegeben werden, „dass es sich um eine Ausschreibung handelt, diegeschützten Werkstätten vorbehalten ist oder bei der die Auftragsausführungnur im Rahmen von Programmen für geschützte Beschäftigungsverhältnisseerfolgen darf“.28

IV. Der AuftragIV. Der AuftragA. Festlegung der Anforderungendes Auftrags1. Erstellung der technischen SpezifikationenNachdem der öffentliche Auftraggeber den Auftragsgegenstandfestgelegt hat, muss er dies in konkrete,messbare technische Spezifikationen umsetzen, dieunmittelbar in einem öffentlichen Vergabeverfahrenangewendet werden können.Die technischen Spezifikationen haben daher drei Funktionen:• Sie beschreiben die Beschaffungsanforderungen,aufgrund deren Unternehmen entscheiden können,ob sie an der Ausschreibungsteilnahme interessiertsind. Auf diese Weise bestimmen die technischenSpezifikationen den Grad des Wettbewerbs.• Sie bieten messbare Anforderungen, anhand derenAngebote bewertet werden können.• Sie stellen Mindestkriterien dar, die zu erfüllen sind.Wenn sie nicht klar und korrekt sind, werden sieunweigerlich zu unbrauchbaren Angeboten führen.Angebote, die nicht den technischen Spezifikationenentsprechen, müssen abgelehnt werden.Nach den EU-Vorschriften für die Vergabe öffentlicher Aufträgedarf der öffentliche Auftraggeber die Angebote derBieter nur anhand der Anforderungen in den technischenSpezifikationen bewerten und vergleichen. Ebenso darf deröffentliche Auftraggeber nur bewerten, ob der Bieter zur Lieferungdes in den Spezifikationen Genannten in der Lage ist.Die Spezifikationen werden am Anfang des Ausschreibungsverfahrensherausgegeben. Deshalb muss der Auftraggeberseine Anforderungen schon ganz zu Beginn kennen.Die technischen Spezifikationen müssen im Zusammenhangmit dem Auftragsgegenstand stehen. Anforderungen,die keinen Bezug zum Produkt oder zur Dienstleistungselbst haben, wie etwa eine Anforderung, diesich darauf bezieht, wie ein Unternehmen geführt wird,sind keine technischen Spezifikationen im Sinne derRichtlinien über öffentliche Aufträge. Anforderungenetwa zur Einstellung von Mitarbeitern aus bestimmtenGruppen (Menschen mit Behinderungen, Frauen usw.)wären also keine technischen Spezifikationen. Ebensowenig kann ein Label, das sich auf die „soziale Leistung“eines Unternehmens bezieht, als technische Spezifikationim Sinne der Richtlinien über öffentliche Aufträge gelten.Darüber hinaus sehen die Richtlinien über öffentlicheAufträge vor, dass technische Spezifikationen den Wettbewerbnicht einschränken 41 dürfen, transparent 42sein müssen und mögliche Auftragnehmer von außerhalbdes Mitgliedstaats des öffentlichen Auftraggebersnicht diskriminieren dürfen 43 .Was erlaubt ist – einige Beispiele• Zum Schutz der Gesundheit und Sicherheit der Arbeitnehmer bei einem Bauauftrag Maßnahmen zur Verhütung vonArbeitsunfällen und spezielle Bedingungen für die Lagerung gefährlicher Stoffe vorschreiben.• Verlangen, dass Produkte bestimmte ergonomische Eigenschaften haben, um allen Nutzergruppen den Zugang zuermöglichen, einschließlich Menschen mit Behinderungen * .Was nicht erlaubt ist – einige Beispiele• Verlangen, dass ein ausgelagertes Kontaktzentrum, das Online- und Telefonsupport leistet (der eigentlich von jedem Ortaus geleistet werden könnte), in einer bestimmten Stadt sein soll.• Spezifikationen für einen Hausverwaltungsauftrag herausgeben, aber dann Bieter daraufhin auswählen, dass sie auch inder Lage sein könnten, die Häuser zu einem späteren Zeitpunkt zu erwerben, falls beschlossen werden sollte, die Wohnungenzu privatisieren.*Siehe Artikel 23 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 34 der Richtlinie 2004/17/EG.41Artikel 23 (2) der Richtlinie 2004/18/EG.42Artikel 23 (1) der Richtlinie 2004/18/EG.43Artikel 23 (3) der Richtlinie 2004/18/EG.29

2. Anwendung leistungsbezogeneroder funktionsbezogener SpezifikationenDie Richtlinien über öffentliche Aufträge lassen öffentlichenAuftraggebern ausdrücklich die Wahl zwischen Spezifikationennach technischen Maßstäben und Spezifikationenaufgrund von leistungs-/funktionsbezogenen Anforderungen44 . Ein leistungs-/funktionsbezogener Ansatz lässt in derRegel einen größeren Spielraum für kreative Entwicklungendes Marktes zu und wird in manchen Fällen den Markt dazuanregen, innovative technische Lösungen zu entwickeln.Wenn der öffentliche Auftraggeber sich für diesen Ansatzentscheidet, braucht er in den technischen Spezifikationennicht zu sehr ins Detail zu gehen.Wenn die Möglichkeit besteht, technische Spezifikationenanhand von Leistungs- oder Funktionsanforderungen zudefinieren, können öffentliche Auftraggeber nach innovativenLösungen suchen, die besser ihren Bedürfnissen entsprechen.Zum Beispiel können Zugänglichkeitsanforderungenfür ein Produkt entweder durch Festlegung sehr detailliertertechnischer Anforderungen oder durch Festlegung vonMaßstäben, die auf funktionsbezogenen Zugänglichkeitsanforderungenbasieren, definiert werden. Die letztereMöglichkeit kann für Unternehmen ein Anreiz sein, in ihrenAngeboten innovative Lösungen vorzuschlagen.Da bei Angabe von leistungsbasierten Spezifikationen derMarkt sehr unterschiedliche Lösungen bieten kann, sollteder öffentliche Auftraggeber sicherstellen, dass seine Spezifikationenklar genug sind, dass er eine sachgerechteund zu rechtfertigende Bewertung vornehmen kann.Bei größeren oder komplexeren Projekten gibt es möglicherweisemehr Spielraum für die Berücksichtigungsozialer Aspekte. Aber unabhängig vom Umfang desProjekts gilt Folgendes:• Die Spezifikationen müssen präzise hinsichtlich derverlangten Wirkungen und Ergebnisse sein unddie Bieter dazu motivieren, ihre Fachkenntnis undErfahrung einzusetzen, um Lösungen zu finden.• Die Spezifikationen dürfen nicht zu eng gefasst sein,damit Bieter einen Zusatznutzen bieten können,dürfen aber auch nicht so vage sein, dass sich dieBieter schwer kalkulierbaren Risiken ausgesetzt fühlenund deshalb ihre Preise entsprechend anheben.44Artikel 23 (3) der Richtlinie 2004/18/EG.• Die Spezifikationen müssen mit dem Auftragsgegenstandzusammenhängen, gleichzeitig aber aucheinschlägige politische Zielvorgaben, einschließlichbereichsübergreifender Konzepte und gesetzlicherVerpflichtungen, berücksichtigen und sich an demorientieren, was der Markt liefern kann.3. Anwendung von VariantenDer Dialog mit potenziellen Bietern vor Abschluss derSpezifikationen kann helfen, Möglichkeiten zur Förderungvon Chancengleichheit und Nachhaltigkeit zuerkennen. In solchen Gesprächen können sinnvolleAbsprachen hinsichtlich der Risikoverteilung und desRisikomanagements getroffen werden. So lässt sich sehrgut der Rahmen für Anforderungen abstecken, sodassdie Anforderungen dann auch wirtschaftlich praktikabelsind. Der Vergleich aktueller Dienstleistungen mit dem,was andernorts geleistet wird, kann ebenfalls hilfreichsein. Bei Anwendung dieser Methoden ist darauf zu achten,dass kein Anbieter bevorteilt wird.Es ist möglich, dass sich der öffentliche Auftraggeberauch nach einer solchen Sondierung des Markts immernoch nicht darüber im Klaren ist, wie sich soziale Anforderungenam besten in konkrete technische Spezifikationeneinbeziehen lassen. In einem solchen Fall könntees sinnvoll sein, potenzielle Bieter zu bitten, sozialverantwortlicheVarianten vorzulegen. Dies bedeutet, dass deröffentliche Auftraggeber ein Mindestmaß an technischenSpezifikationen für das anzuschaffende Produkt festlegensollte, die sowohl für das neutrale Angebot als auch fürdie sozialverantwortliche Variante gelten. Im letzteren Fallwird der öffentliche Auftraggeber die technischen Spezifikationenum eine soziale Vorgabe ergänzen 45 .Nach Einreichung der Angebote kann der öffentlicheAuftraggeber dann die Angebote (sowohl die neutralenals auch die sozialverantwortlichen) anhand identischerVergabekriterien vergleichen. So kann der öffentlicheAuftraggeber (anhand der gleichen technischen Standardanforderungen)einen Vergleich zwischen Stan-45Diese soziale Vorgabe muss natürlich mit dem Auftragsgegenstand(d. h. mit den tatsächlichen Warenlieferungen, Dienstleistungen oderBauleistungen, die der öffentliche Auftraggeber beschaffen möchte) imZusammenhang stehen und im Einklang mit allen EU-Vorschriften und-Grundsätzen sein, die für technische Spezifikationen im öffentlichenBeschaffungswesen gelten.30

IV. Der Auftragdardlösungen und sozialen Alternativen ziehen und Variantenverwenden, die sozialen Anforderungen genügen.Sofern der öffentliche Auftraggeber nichts Gegenteiligesvorschreibt, können die Unternehmen ihre Angebotesowohl auf der Grundlage der Standardlösung als auchauf der Grundlage der Variante einreichen.Um in einem öffentlichen Vergabeverfahren Variantenakzeptieren zu können 46 , muss der öffentliche Auftraggeberin den Ausschreibungsunterlagen im Voraus angeben:• dass Varianten akzeptiert werden;• die sozialen Mindestspezifikationen, die die Variantenerfüllen müssen (z. B. besserer sozialer Nutzeffekt);© 123RF• konkrete Vorschriften für die Vorlage von Variantenin Angeboten (zum Beispiel einen gesondertenUmschlag unter Angabe der Variante verlangen oderangeben, dass eine Variante nur in Verbindung miteinem neutralen Angebot vorgelegt werden kann).Beschaffer, die Varianten zulassen, können die neutralenAngebote mit den sozialverantwortlichen Varianten vergleichen– auf der Basis ein und derselben Vergabekriterien– und die Angebote der Bieter im Hinblick auf dasErreichen zusätzlicher sozialer Anforderungen bewertenund entscheiden, ob sie finanziell tragbar sind.Beispiel:Ein Beispiel ist die Beschaffung von Cateringleistungen füreine öffentliche Verwaltung, bei der der öffentliche AuftraggeberAnbieter bitten könnte, zusätzlich zum neutralen(Standard-)Angebot eine Variante vorzulegen, die einensozialen Aspekt berücksichtigt (kalorienarme, ungesalzeneund koschere Lebensmittel, um den medizinischen oder religiösenBedürfnissen aller Nutzergruppen zu entsprechen).4. Die Bedeutung von Soziallabeln für den fairen HandelEin öffentlicher Auftraggeber möchte vielleicht Warenbeschaffen, die zu einer nachhaltigen Entwicklungbeitragen (im Folgenden „Waren aus fairem Handel“46Siehe Artikel 24 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 36 der Richtlinie2004/17/EG.genannt). In diesem Fall kann er entsprechende Erwägungenin die Ausschreibungsspezifikationen einfließenlassen, aber er kann nicht verlangen, dass die Produkteein bestimmtes Label oder Gütezeichen für fairen Handeltragen 47 , denn dies würde Produkte, die nicht zertifiziertsind, aber dennoch vergleichbaren Maßstäben des fairenHandels entsprechen, ausschließen. Dies ist ein allgemeinerGrundsatz, der nicht nur für Label für fairen Handelgilt, sondern für alle Label, die eine vorherige Zertifizierungder Unternehmen oder ihrer Produkte erfordern.Ebenso kann ein öffentlicher Auftraggeber, der Bioproduktebeschaffen möchte, kein bestimmtes Ökolabelverlangen. Er kann aber in den Ausschreibungsunterlagenfestlegen, dass die Produkte bestimmten Kriteriendes biologischen Anbaus entsprechen sollen.(a)In die technischen Spezifikationen einer öffentlichenAusschreibung können Nachhaltigkeitsanforderungenaufgenommen werden, vorausgesetzt, dassdiese Kriterien im Zusammenhang mit dem Auftragsgegenstandstehen 48 und im Einklang mit ande-47Im Rahmen dieses Leitfadens bezeichnet „Label/Gütezeichen für fairen Handel“jedes handelsbezogene nichtstaatliche Nachhaltigkeitssicherungskonzept(zum Beispiel Fair Trade, Fairtrade, Max Havelaar, Utz, RainforestAlliance usw.). Für nähere Einzelheiten zu Fair Trade und anderen handelsbezogenennichtstaatlichen Nachhaltigkeitssicherungskonzepten sieheMitteilung der Kommission KOM(2009) 215 endg. vom 5. Mai 2009 „Beitragzu einer nachhaltigen Entwicklung: Die Rolle des Fairen Handels und handelsbezogenernichtstaatlicher Nachhaltigkeitssicherungskonzepte“ aufhttp://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:52009DC0215:DE:HTML.48Gemäß Artikel 53 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 55 der Richtlinie2004/17/EG.31

en maßgeblichen EU-Vorschriften für die Vergabevon öffentlichen Aufträgen 49 sowie mit dem Gleichbehandlungs-und Transparenzgrundsatz sind.Ein öffentlicher Auftraggeber, der Waren aus fairemHandel beschaffen möchte, kann dazu in seinentechnischen Spezifikationen für die Waren dieentsprechenden Nachhaltigkeitskriterien festlegen.Nachdem der öffentliche Auftraggeber den Auftragsgegenstandfestgelegt hat (welche Art vonProdukten beschafft werden soll), kann er die technischenSpezifikationen dieser Produkte festlegen 50 .Die Anforderungen müssen sich aber auf die Eigenschaftenoder Leistungsmerkmale der Produkte (z. B.aus Recyclingmaterial) oder auf ihren Herstellungsprozess(z. B. aus biologischem Anbau) beziehen.Anforderungen in Bezug auf die Arbeitsbedingungender Arbeitnehmer, die an der Herstellung der zubeschaffenden Waren beteiligt sind, können nichtin den technischen Spezifikationen berücksichtigtwerden, weil es sich dabei nicht um technische Spezifikationenim Sinne der Richtlinien für öffentlicheAufträge handelt. Unter bestimmten Voraussetzungenkönnen sie aber in die Auftragserfüllungsklauselnaufgenommen werden 51 .Öffentliche Auftraggeber, die Waren aus fairem Handelbeschaffen möchten, sollten nicht einfach alletechnischen Spezifikationen eines Labels oder einesGütezeichens für fairen Handel in die technischenSpezifikationen für die Beschaffung übernehmen 52 ,und noch weniger sollten sie ein bestimmtes Labeloder Gütezeichen für fairen Handel bestimmen.Stattdessen sollten sie auf die einzelnen Unterkriterienachten, die dem Label oder Gütezeichen für fairenHandel zugrunde liegen, und dürfen nur solcheKriterien verwenden, die im Zusammenhang mitdem Auftragsgegenstand ihrer Beschaffung stehen.Öffentliche Auftraggeber können festlegen, welcheLabel/Gütezeichen für fairen Handel als Label/Gütezeichen gelten, die diese Kriterien erfüllen,aber es müssen immer auch andere Möglichkeitendes Nachweises zugelassen werden. Bieter solltenimmer die Wahl haben, entweder durch Verwendungentsprechender Labels/Gütezeichen für fairenHandel oder mit anderen Mitteln nachzuweisen,dass sie die festgelegten Anforderungen erfüllen.(b) Nachhaltigkeitskriterien (einschließlich sozialer Kriterien)können auch in die Vertragserfüllungsklauselnaufgenommen werden, vorausgesetzt, sie stehenmit der Ausführung des betreffenden Auftragsim Zusammenhang 53 (z. B. Mindestentlohnung undmenschenwürdige Arbeitsbedingungen für die an derAusführung des Auftrags beteiligten Arbeitnehmer),entsprechen sinngemäß den übrigen in Abschnitt (a)weiter oben genannten Anforderungen und erfül-Beispiele:Wenn ein öffentlicher Auftraggeber Kaffee oder Obst aus fairem Handel beschaffen möchte, kann er beispielsweise in dieVertragserfüllungsklauseln des Beschaffungsauftrags eine Klausel einbauen, die vom Lieferanten verlangt, dass er denErzeugern einen Preis zahlt, der ihre Kosten für nachhaltige Erzeugung deckt (z. B. angemessene Löhne und menschenwürdigeArbeitsbedingungen für die betreffenden Arbeitnehmer, umweltfreundliche Produktionsmethoden und Verbesserungendes Produktionsprozesses und der Arbeitsbedingungen).Deutschland: Stadt DüsseldorfPunkt 7.3 der Vergabeordnung für die Stadtverwaltung Düsseldorf über die Ausführung von Aufträgen schreibt vor, dass „keineProdukte aus ausbeuterischer Kinderarbeit beschafft werden“. „Als Nachweis gilt eine unabhängige Zertifizierung (z. B. einTransFair-Siegel oder Rugmark-Siegel). Existiert für die betreffenden Produkte keine Zertifizierung, gilt die Erklärung durchdie Anerkennung der zusätzlichen Vertragsbedingungen für die Ausführung von Bauleistungen bzw. die Anerkennung derzusätzlichen Vertragsbedingungen VOL.“49Näheres siehe Abschnitt „Festlegung der Anforderungen des Auftrags“.50Die technischen Spezifikationen dürfen aber nicht diskriminierend sein.51Siehe Absatz (b) weiter unten über Vertragserfüllungsklauseln bei derBeschaffung nachhaltiger Produkte sowie den allgemeinen Abschnitt„Geltende Vorschriften für die Vertragserfüllungsklauseln“.52Weil bestimmte Spezifikationen dieser Labels/Gütezeichen für fairen Handelvielleicht nicht im Zusammenhang mit dem Auftragsgegenstand stehen.Deshalb würde es den Grundsätzen der Richtlinien über öffentliche Aufträgewidersprechen, sie in die Ausschreibungsbedingungen aufzunehmen.53In den Vertragserfüllungsklauseln enthaltene Bedingungen müssen nichtunbedingt mit dem Vertragsgegenstand im Zusammenhang stehen, sondernnur mit der Vertragserfüllung.32

IV. Der Auftraglen ganz allgemein die Voraussetzungen, die in demAbschnitt „Geltende Vorschriften für die Vertragserfüllungsklauseln“dieses Leitfadens genannt werden.5. Berücksichtigung sozialer Belange in HerstellungsundVerarbeitungsverfahrenWoraus ein Produkt hergestellt ist und wie es hergestellt ist,kann im Hinblick auf seine sozialen Effekte eine wichtige Rollenspielen. Nach den Richtlinien über öffentliche Aufträgekönnen Herstellungsverfahren bei der Definition der technischenSpezifikationen ausdrücklich berücksichtigt werden 54 .Beispiel:In die technischen Spezifikationen von öffentlichen Bauaufträgenkönnen technische Anforderungen aufgenommenwerden, die auf Unfallverhütung auf der Baustelle abzielen.Solche Maßnahmen (z. B. Beschilderung, Vorschriften fürdie Lagerung gefährlicher Stoffe oder Transportwege fürGerätschaften) sind Teil des ausgeschriebenen Projekts.In einem Auftrag zur Erbringung von Cateringleistungenfür ein Krankenhaus kann der öffentliche Auftraggeber inden technischen Spezifikationen im Interesse des Wohlbefindensder Patienten verlangen, dass die Speisen nachbestimmten Methoden zuzubereiten sind, die den Ernährungsanforderungenund den medizinischen Anforderungenbestimmter Gruppen von Patienten entsprechen.Da aber alle technischen Spezifikationen im Zusammenhangmit dem Auftragsgegenstand stehen müssen, kannder öffentliche Auftraggeber nur soziale Anforderungenaufnehmen, die tatsächlich mit dem Auftragsgegenstandzusammenhängen.6. Behinderung und technische SpezifikationenDie Richtlinien über öffentliche Aufträge 55 schreiben vor,dass die in den Auftragsunterlagen angegebenen technischenSpezifikationen das Kriterium der Zugänglichkeitder Bauten, Waren oder Dienstleistungen, die Gegenstanddes Auftrags sind, berücksichtigen sollen. Artikel 23(1) derRichtlinie 2004/18/EG sieht vor: „Wo immer dies möglichist, sollten diese technischen Spezifikationen so festgelegtwerden, dass den Zugangskriterien für Behinderteoder der Konzeption für alle Benutzer Rechnung getragenwird.“ Wie bereits weiter oben erläutert, müssen im Auftragsgegenstandobligatorische nationale Anforderungen,die in den einschlägigen Rechtsvorschriften über die„Zugänglichkeit für alle“ vorgesehen sind, berücksichtigtwerden. Beschaffer müssen diese besonderen nationalenRechtsanforderungen in Bezug auf Zugänglichkeit undKonzeption für alle Benutzer unbedingt kennen und invollem Umfang in die Ausschreibungsunterlagen einbeziehen,vor allem in Form von technischen Spezifikationen.Öffentliche Auftraggeber können kaum Experten aufjedem sozialen Feld sein. Öffentliche Auftraggeber soll-Beispiel:Italien: Das Gesetz Stanca schreibt zwingend vor, dass alle öffentlichen Websites allgemein zugänglich sein müssen. DasGesetz legt eine Reihe von Anforderungen fest, die bei der öffentlichen Beschaffung für Websites anzuwenden sind. Die Verordnungzur Festlegung technischer Vorschriften für Gesetz 4/2004 besteht hauptsächlich aus Anhängen, die die technischenAnforderungen für Webzugänglichkeit, die Methode zur Bewertung von Websites und die Anforderungen für barrierefreieHardware und Software enthalten. Hauptinspirationsquellen waren dabei die Web Accessibility Initiative des World Wide WebConsortium (W3C) und die positiven Erfahrungen mit Section 508 des US Rehabilitation Act. Das CNIPA (nationales Zentrum fürInformatik in der öffentlichen Verwaltung) bewertet große öffentliche IKT-Ausschreibungen, um zu erkennen, ob sie auch diein den Rechtsvorschriften festgelegten Zugänglichkeitsanforderungen erfüllen. Das Gesetz 4/2004 weist die Zuständigkeit fürdie Überwachung der Ausführung des Gesetzes dem Vorsitz des Ministerrats (Abteilung für Innovation und Technologie) unddem CNIPA zu. 2006 wurden 15 große Beschaffungsprojekte (im Wert von 71 Millionen €) bewertet, um ihre Konformität mitden Rechtsvorschriften über Zugänglichkeit zu beurteilen oder zu verbessern. Die meisten dieser Projekte, die von zehn verschiedenenzentralen Verwaltungen durchgeführt wurden, konzentrierten sich auf Websites und Hardwarebeschaffung.54Anhang VI zu Richtlinie 2004/18/EG und Anhang XXI zu Richtlinie 2004/17/EG.55Artikel 23 (1) der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 34 (1) der Richtlinie2004/17/EG.33

ten beachten, dass die Praktiken in einigen Nicht-EU-Ländern ihre Arbeit zur Entwicklung von Zugänglichkeitsstandardserleichtern könnten. In den USA verlangtSection 508 des Rehabilitation Act von öffentlichen Auftraggebernauf Bundesebene, dass sie in ihrer öffentlichenBeschaffung Zugänglichkeitsstandards anwenden.Dies hat auch ein Echo in verschiedenen EU-Mitgliedstaatengefunden und die industrielle Praxis beeinflusst.In der EU hat die Europäische Kommission ein Normungsmandatzur Festlegung europäischer Anforderungenfür die Barrierefreiheit im öffentlichen Auftragswesenin Bezug auf IKT-Produkte und Dienstleistungen 56sowie zur Festlegung europäischer Anforderungenfür Barrierefreiheit in Ausschreibungen für öffentlicheBauaufträge 57 erteilt. Die Ergebnisse der ersten Phasevon Mandat 376 liegen vor. Es wurden eine Reihe vonAnforderungen für Barrierefreiheit sowie verschiedeneMethoden zur Bewertung der Konformität mit diesenAnforderungen bei der Beschaffung von InformationsundKommunikationstechnologie aufgezeigt 58 .Festlegung der Anforderungen des Auftrags in den technischen Spezifikationen – ZUSAMMENFASSUNGStellen Sie klare und präzise technische Spezifikationen auf. Stellen Sie sicher, dass die Spezifikationen mit dem Auftragsgegenstandim Zusammenhang stehen, alle einschlägigen sozialen Anforderungen wiedergeben und transparent sowienicht diskriminierend sind.Bauen Sie auf den „bewährten Vorgehensweisen“ anderer öffentlicher Auftraggeber auf. Setzen Sie Vernetzung als Mittelein, um Informationen zu erhalten und zu verbreiten.Verwenden Sie leistungsbezogene oder funktionsbezogene Spezifikationen, um die Abgabe innovativer sozialverantwortlicherAngebote zu fördern. Denken Sie daran, in Herstellungs- und Verarbeitungsverfahren soziale Belange zu berücksichtigen.Wenn Sie unsicher hinsichtlich des tatsächlichen Vorhandenseins, des Preises oder der Qualität von sozialverantwortlichenProdukten oder Dienstleistungen sind, können Sie um sozialverantwortliche Varianten bitten.Denken Sie gegebenenfalls daran, den Auftrag geschützten Werkstätten vorzubehalten, oder sehen Sie gegebenenfallseine Ausführung des Auftrags im Rahmen von geschützten Beschäftigungsprogrammen vor.Stellen Sie sicher, dass alle beabsichtigten Ergebnisse berücksichtigt sind – sie können nicht nachträglich in den Prozesseingebracht werden.© iStock56Europäische Kommission, Normungsmandat an das Europäische Komiteefür Normung (CEN), das Europäische Komitee für elektrotechnische Normung(CENELEC) und das Europäische Normungsinstitut für Telekommunikation(ETSI) zur Festlegung europäischer Anforderungen für die Barrierefreiheitim öffentlichen Auftragswesen in Bezug auf IKT-Produkte und-Dienstleistungen, M/376 EN, 7. Dezember 2005.57Europäische Kommission, Normungsmandat an das Europäische Komitee fürNormung (CEN), das Europäische Komitee für elektrotechnische Normung(CENELEC) und das Europäische Normungsinstitut für Telekommunikation(ETSI) zur Festlegung europäischer Anforderungen für Barrierefreiheit in Ausschreibungenfür öffentliche Bauaufträge, M/420 EN, 21. Dezember 2007.58Europäische Anforderungen für die Barrierefreiheit im öffentlichen Auftragswesenin Bezug auf IKT-Produkte und -Dienstleistungen (Mandat der EuropäischenKommission M 376, Phase 1); CEN/BT WG 185 und CLC/BT WG 101-5, Bericht„Conformity assessment systems and schemes for accessibility requirements“.34

IV. Der AuftragB. Auswahl von Warenlieferanten,Dienstleistungserbringern undBauunternehmenDie Auswahlkriterien sind fokussiert auf die Fähigkeit derFirmen, den Auftrag auszuführen, um den sie sich bewerben.Die Richtlinien über öffentliche Aufträge enthaltenzwei Gruppen von Auswahlvorschriften: Ausschlusskriterienund Vorschriften zur technischen und wirtschaftlichenLeistungsfähigkeit.1. AusschlusskriterienDie Richtlinien über öffentliche Aufträge enthalten eineabschließende Auflistung von Fällen, in denen die persönlicheLage eines Bewerbers oder Bieters zu seinemAusschluss aus dem Vergabeverfahren führen kann 59 .Einige dieser Defizite können sozialer Art sein. Bewerberoder Bieter können beispielsweise in den folgenden Fällenausgeschlossen werden:• wegen Nichtzahlung von Sozialbeiträgen 60 oder• wenn sie „aufgrund eines nach den Rechtsvorschriftendes betreffenden Landes rechtskräftigen Urteilswegen eines Deliktes bestraft worden sind, das ihreberufliche Zuverlässigkeit in Frage stellt“ 61 oder „imRahmen ihrer beruflichen Tätigkeit eine schwereVerfehlung begangen haben, die vom öffentlichenAuftraggeber nachweislich festgestellt wurde“ 62(auf der Grundlage des Begriffs der schweren beruflichenVerfehlung, wie er im nationalen Recht definiertist) 63 .Was ist erlaubt – Beispiele• Ausschluss eines Bieters, der wegen Verletzung nationalerRechtsvorschriften zur Bekämpfung der Schwarzarbeit,nationaler Vorschriften zu Gesundheitsschutz undSicherheit am Arbeitsplatz oder nationaler Vorschriftengegen Diskriminierung aus den verschiedenen Gründen(aufgrund der Rasse, des Geschlechts, einer Behinderung,des Alters, der sexuellen Ausrichtung, der religiösenÜberzeugung usw.) rechtskräftig verurteilt worden ist.• Ausschluss eines Bieters, der keine Gleichstellungsgrundsätzeeingeführt hat, wie es die nationalen Rechtsvorschriftendes Mitgliedstaats vorsehen, in dem der öffentlicheAuftraggeber ansässig ist, vorausgesetzt, dass die Verletzungder Rechtsvorschriften in dem betreffenden Mitgliedstaatals schwere berufliche Verfehlung eingestuft wird.Was nicht erlaubt ist – ein Beispiel• Ausschluss eines potenziellen Bieters aufgrund politischeroder persönlicher Überzeugungen des Bieters, dienichts mit einer beruflichen Verfehlung zu tun haben.2. Technische Leistungsfähigkeit 64Das Auswahlverfahren ermöglicht es den öffentlichenAuftraggebern, die Fähigkeit der Bewerber zur Erfüllungder im Auftrag festgelegten Anforderungen zu beurteilen.Die Richtlinien über öffentliche Aufträge enthalteneine abschließende Auflistung von Auswahlkriterien inBezug auf die technische Leistungsfähigkeit, mit denendie Auswahl von Bewerbern begründet werden kann.Auswahlkriterien, die von denen abweichen, die in denBeispiel:Im Fall Beentjes * befand der Gerichtshof, dass eine Klausel,die die Beschäftigung von Langzeitarbeitslosen verlangte,nichts zu tun hatte mit der Überprüfung der Eignung derBieter auf der Grundlage ihrer wirtschaftlichen und finanziellenLage sowie ihrer technischen Fachkenntnis undLeistungsfähigkeit (Punkt 28 der Entscheidung) ** .*EuGH-Entscheidung vom 20. September 1988 in der Rechtssache 31/87.59Artikel 45 der Richtlinie 2004/18/EG sowie Artikel 53 (3) und 54 (4) derRichtlinie 2008/17/EG. In besonders schweren kriminellen Fällen kann derAusschluss von Bietern sogar obligatorisch sein.60Artikel 45 (2) (e) der Richtlinie 2004/18/EG.61Artikel 45 (2) (c) der Richtlinie 2004/18/EG.**Es könnte aber eine Bedingung, die die Beschäftigung von Langzeitarbeitslosenverlangt, in die Vertragserfüllungsklauseln aufgenommenwerden, vorausgesetzt, dass dies im Einklang mit den EU-Vorschriftenist, die für die Ausführungsphase gelten (Näheres siehe Abschnitt„Vertragserfüllung“).62Artikel 45 (2) (d) der Richtlinie 2004/18/EG.63„Schwere berufliche Verfehlung“ ist im europäischen Recht oder in derEU-Rechtsprechung noch nicht definiert. Es liegt daher an den Mitgliedstaaten,diesen Begriff in ihrem nationalen Recht zu definieren und festzulegen,ob die Nichterfüllung bestimmter sozialer Verpflichtungen eineschwere berufliche Verfehlung darstellt.64In diesem Leitfaden werden mit der wirtschaftlichen und finanziellen Lagezusammenhängende Auswahlkriterien nicht untersucht, da es in Anbetrachtder Art der Referenzunterlagen, die zur Beurteilung der wirtschaftlichenund finanziellen Lage von Bietern benötigt werden, nicht möglichist, soziale Erwägungen in sie einzubeziehen.35

Richtlinien über öffentliche Aufträge genannt werden,wären daher nicht im Einklang mit den Richtlinien.Außerdem dürfen die Auswahlkriterien nicht diskriminierendsein und müssen mit dem Auftragsgegenstandzusammenhängen und ihm angemessen sein.Zur Herstellung eines solchen Zusammenhangs dürfensoziale Erwägungen nur dann in die technischen Auswahlkriterienaufgenommen werden, wenn die Ausführung desAuftrags ein besonderes „Know-how“ im sozialen Bereicherfordert. In Abhängigkeit vom Auftragsgegenstand kannder öffentliche Auftraggeber verschiedene Aspekte dertechnischen Leistungsfähigkeit des Bewerbers prüfen:• Beschäftigt die an der Ausschreibung teilnehmendeFirma Mitarbeiter bzw. kann sie auf Arbeitskräftezurückgreifen, die die erforderliche Fachkenntnisund Erfahrung für die Bewältigung der sozialenAspekte des Auftrags haben (z. B. ausgebildetes Personalund spezielle Führungserfahrung bei einemAuftrag für einen Kinderhort oder Ingenieure undArchitekten, die in Fragen der Barrierefreiheit beimBau eines öffentlichen Gebäudes qualifiziert sind)?• Besitzt die an der Ausschreibung teilnehmendeFirma die für den sozialen Schutz erforderliche technischeAusstattung oder hat sie Zugang dazu (z. B.Ausrüstung für ältere Menschen bei einem Auftragzum Betrieb eines Seniorenheims)?• Verfügt die an der Ausschreibung teilnehmendeFirma über fachgemäße technische Einrichtungen,um die sozialen Aspekte abzudecken (z. B. beieinem Auftrag über die Anschaffung von Computerhardwaremit Zugänglichkeitsanforderungen fürMenschen mit Behinderungen)?Die technische Leistungsfähigkeit des Wirtschaftsteilnehmerskann durch eines der in den Richtlinienabschließend aufgezählten Mittel nachgewiesen werden65 , zum Beispiel:• durch Nachweis früher ausgeführter Aufträge unterAngabe der technischen Fachkräfte oder technischenStellen;• durch eine Beschreibung der verwendeten technischenAusrüstung und der vom Unternehmerergriffenen entsprechenden Maßnahmen;• durch Studiennachweise und Bescheinigungenüber die berufliche Befähigung der Mitarbeiter desUnternehmers (diese Qualifikationen sind besonderswichtig bei Aufträgen, bei denen die sozialenZiele nur bei entsprechender Ausbildung des Personalserreicht werden können);• durch Angaben zu den Arbeitskräften des Dienstleistungserbringersund zur Zahl der Führungskräfte;• durch Angabe des Anteils des Auftrags, der unterUmständen als Unterauftrag vergeben wird.Es muss ein Mittelweg gefunden werden zwischendem Erfordernis des öffentlichen Auftraggebers, ausreichendeNachweise zu besitzen, dass der Auftragnehmerin der Lage sein wird, den Auftrag auszuführen, und derNotwendigkeit, eine übermäßige Belastung des Auftragnehmerszu vermeiden.Auswahl von Warenlieferanten, Bauunternehmen und Dienstleistungserbringern — ZUSAMMENFASSUNGBerücksichtigen Sie die Fähigkeit des potenziellen Auftragnehmers, den betreffenden Auftrag zu erfüllen. Legen Sie die Auswahlkriterienanhand der abschließenden Auflistung fest, die in den Richtlinien über öffentliche Aufträge genannt wird.Erfordert der Auftrag soziale Fähigkeiten oder Kompetenzen (z. B. besondere Fachkenntnisse, Ausbildung oder geeigneteAusrüstung, um die sozialen Aspekte des Auftrags zu bewältigen)? Wenn ja, berücksichtigen Sie soziale Kriterien zum Nachweisder fachlichen Fähigkeit zur Ausführung des Auftrags.Die Bewertung der fachlichen Fähigkeit muss sich auf die Fähigkeit des Bewerbers zur Erfüllung des Auftrags beziehen.Berücksichtigen Sie gegebenenfalls im Zusammenhang mit den verlangten sozialen Anforderungen die Bilanz des Leistungserbringersbei vergleichbaren Aufträgen in der Vergangenheit. Erwägen Sie die Möglichkeit, Bieter auszuschließen, wenn dieVoraussetzungen für einen solchen Ausschluss nach den Richtlinien über öffentliche Aufträge erfüllt sind.65Artikel 48 der Richtlinie 2004/18/EG.36

IV. Der AuftragC. Auftragsvergabe1. Allgemeine Bedingungen für die Ausarbeitung vonVergabekriterien und für die AuftragsvergabesSoziale Vergabekriterien können angewandt werden,wenn diese 66 :• in Bezug zum Vertragsgegenstand stehen,• dem öffentlichen Auftraggeber keine uneingeschränkteWahlfreiheit einräumen,• ausdrücklich in der Vergabebekanntmachung undden Ausschreibungsunterlagen erwähnt werden und• den Grundprinzipien des EU-Rechts entsprechen.Bei der Auswertung der Angebotsqualität wählt deröffentliche Auftraggeber anhand von vorgegebenenund im Vorfeld veröffentlichten Vergabekriterien dasbeste Angebot aus. Gemäß den Richtlinien über öffentlicheAufträge hat der öffentliche Auftraggeber zwei Optionen:entweder vergleicht er die Angebote ausschließlichauf Grundlage des Preises 67 oder er entscheidet sichbei der Auftragsvergabe für das „wirtschaftlich günstigste“Angebot und berücksichtigt damit neben demPreis auch andere Vergabekriterien.Da das „wirtschaftlich günstigste Angebot“ immer zweioder mehr Teilkriterien kombiniert, können diese auchsoziale Kriterien umfassen. Tatsächlich enthält die nichtausschließliche Beispielliste in den Richtlinien überöffentliche Aufträge 68 , anhand derer die öffentlichen66Weitere Informationen zu den oben genannten Bedingungen finden Sieim nächsten Abschnitt „Geltende Bedingungen für Vergabekriterien beider Auswertung von Angeboten“. Siehe auch Erwägungsgründe 1 und 2der Richtlinie 2004/18/EG und Erwägungsgründe 1 und 9 der Richtlinie2004/17/EG;67Bei Verträgen, die auf Grundlage des niedrigsten Preises vergeben werden,kann die Nichtbeachtung anderer Vergabekriterien (wie etwa qualitativeoder soziale Gesichtspunkte) zu einem gewissen Grad durch die Einführungvon hohen Qualitätsstandards in den technischen Spezifikationendes Vertrags kompensiert werden (sodass nur Angebote, die allen Qualitätsstandardsin den Spezifikationen entsprechen, in der Vergabephaseberücksichtigt werden) oder durch die Aufnahme sozialer Erwägungen (jenach Art) in die technischen Spezifikationen (wenn solche Erwägungen inBezug zum Vertragsgegenstand stehen) oder in die Vertragserfüllungsklauseln(wenn sie lediglich die Erfüllung des Vertrags betreffen).68Erwägungsgrund 46 und Artikel 53 der Richtlinie 2004/18/EG.Auftraggeber das wirtschaftlich günstigste Angebotfeststellen können, die Kriterien Qualität, Preis, technischeVorzüge, ästhetische und funktionale Merkmale,soziale Eigenschaften, Betriebskosten, Wirtschaftlichkeit,Kundendienst, technische Unterstützung, Liefertermin,Lieferzeit und Ausführungszeit.Da das beste Angebot auf Grundlage mehrerer verschiedenerTeilkriterien ermittelt wird, kann der öffentlicheAuftraggeber mehrere Verfahren anwenden, um die verschiedenenTeilkriterien zu vergleichen und abzuwägen.Zu diesen gehören Vergleichsmatrizen, relative Gewichtungenund „Bonus-Malus“-Systeme. Es liegt in der Verantwortungder öffentlichen Auftraggeber, die Kriterienzur Auftragsvergabe und die relative Gewichtung fürjedes dieser Kriterien rechtzeitig zu spezifizieren und zuveröffentlichen, damit die Anbieter diese bei Angebotserstellungberücksichtigen können.Die einzelnen Kriterien, anhand derer das wirtschaftlichgünstigste Angebot (MEAT, Most Economically AdvantageousTender) ermittelt wird, müssen so formuliert werden,dass:• sie in Bezug zum Vertragsgegenstand stehen(gemäß den Leistungsbeschreibungen).Die Leistungsbeschreibungen definieren den erforderlichenLeistungsumfang (z. B. Zugänglichkeitsstandardsin den Leistungsbeschreibungen). Aberder öffentliche Auftraggeber kann entscheiden, dassjedes Produkt/jede Leistung oberhalb des Mindeststandardsin der Vergabephase zusätzliche Punkteerhält. Wenn etwa ein Hinweis auf einen Zugänglichkeitsstandardgemacht wird, zum Beispiel aufdas Web, wie bei Standard UNE 139803 ‘Requisitosde accesibilidad para contenidos Web’ („Zugriffsanforderungfür Webinhalte“, Spanien), so kann dieserden Anforderungen auf drei Niveaus entsprechen— A, AA oder AAA. Dem Angebot mit dem höchstenNiveau können zusätzliche Punkte verliehen werden.• Dadurch können die Angebote auf Grundlage ihrergesamten wirtschaftlichen und qualitativen Kriterienbewertet werden, um das Angebot mit dem37

Was ist erlaubt – Beispiele• In einem Vertrag über die Pflege von behinderten Personen können bei den Vergabekriterien Erfordernisse berücksichtigtwerden, die sich auf die Bedürfnisse aller Kategorien von Nutzern beziehen (z. B. Personalisierung des Service, je nachAlter, Geschlecht oder sozialen Schwierigkeiten der Nutzer usw.).• In einem Vertrag über die Bereitstellung von Einstellungstests und Leistungen für den öffentlichen Dienst kann der öffentlicheAuftraggeber die Bieter auffordern, die Einstellungstests und Leistungen so zu gestalten, dass die Chancengleichheit füralle Teilnehmer gewährleistet ist, unabhängig von ihrem Alter, Geschlecht oder ethnischem oder religiösem Hintergrund.• In einem Vertrag über die Beschaffung von Software oder Hardware kann ein Vergabekriterium eingefügt werden, dasdie zu vergebenden Punkte mit den Niveaus der Verfügbarkeit oder mit speziellen Verfügbarkeitsmerkmalen für verschiedenePersonengruppen mit Behinderungen in Verbindung setzt. Dazu gehört beispielsweise die Verfügbarkeit desProdukts oder der Leistung für sehbehinderte oder blinde Personen, für Schwerhörige oder Taube, für geistig Behinderte,für Personen mit eingeschränkter Mobilität und Fingerfertigkeit usw.Was ist nicht erlaubt – Beispiele• Verwenden von Vergabekriterien bezüglich lokaler Anschaffungen von Ausrüstung durch den Auftragnehmer (z. B. ineinem Vertrag zum Bau eines Krankenhauses), um damit die Schaffung neuer Arbeitsstellen auf dem lokalen Markt zufördern. Ein solches Kriterium steht erstens in keinem Bezug zum Vertragsgegenstand (Bau des Krankenhauses). Danebenist es auch diskriminierend, denn damit haben Anbieter, die ihre Ausrüstung auf dem lokalen Markt kaufen, einen unangemessenenVorteil gegenüber den Anbietern, die anderswo einkaufen.• Verwenden von Vergabekriterien, die im letzten Moment eingebracht werden und nicht in den Ausschreibungsunterlagenenthalten sind.• Verwenden von Vergabekriterien, die dem öffentlichen Auftraggeber einen übermäßigen Ermessensspielraum gewähren.Dies wäre z. B. der Fall, wenn ein Vergabekriterium für einen Vertrag über IT-Ausrüstung lautete, dass Bieter zwischen1 und 20 Punkten für die technischen Werte hinsichtlich der Verfügbarkeit der vorgeschlagenen Produkte erhalten, ohnedass die Parameter oder Merkmale genannt werden, welche der öffentliche Auftraggeber bei der Ermittlung der genauenPunktzahl für jeden Fall berücksichtigt. Dies kann dem öffentlichen Auftraggeber übermäßigen Ermessensspielraum beider Evaluierung der technischen Werte der Angebote einräumen.besten Preis-Leistungs-Verhältnis zu ermitteln 69 . Inder Praxis bedeutet dies, dass nicht jedes einzelneVergabekriterium dem öffentlichen Auftraggebereinen wirtschaftlichen Vorteil bringen muss, sonderndass die Vergabekriterien zusammengenommen(z. B. wirtschaftliche und soziale) es dem Auftraggeberermöglichen müssen, das Angebot mitdem besten Preis-Leistungs-Verhältnis zu ermitteln.1.1. Geltende Bedingungen für Vergabekriterienbei der Auswertung von AngebotenDie Richtlinien über öffentliche Aufträge erlauben ausdrücklichdie Berücksichtigung sozialer Erwägungenin den Vergabekriterien. Diese Gesetzgebung beruhtauf dem Fallrecht des Europäischen Gerichtshofs. DieGrundregel für die sozialen Vergabekriterien basiertauf den Fällen C-513/99 (Concordia Bus) und C-448/0169Siehe Erwägungsgrund 46 der Richtlinie 2004/18/EG und Erwägungsgrund55 der Richtlinie 2004/17/EG.(Wienstrom) und auf den Richtlinien über öffentlicheAufträge, welche sich in ihrem ersten Erwägungsgrundinsbesondere auf dieses Urteil beziehen. Alle Vergabekriterienmüssen den vier Bedingungen entsprechen, dieam Anfang von Abschnitt C 1, oben aufgeführt sind 70 .(a) Vergabekriterien müssen in Bezugzum Vertragsgegenstand stehenDies ist unabdingbar. Es gewährleistet, dass Vergabekriterienden Bedürfnissen des öffentlichen Auftraggebersgemäß Vertragsgegenstand entsprechen. Im Urteilin der „Rechtssache Wienstrom“ 71 bot der EuropäischeGerichtshof weitere Informationen darüber, wie derBezug zum Vertragsgegenstand auszulegen ist.70Urteil des Europäischen Gerichtshofs in der Rechtssache 513/99. DiesesUrteil betrifft ökologische Vergabekriterien, dieselben Prinzipien könnenjedoch sinngemäß bei sozialen Vergabekriterien im öffentlichen Auftragswesenangewandt werden.71Urteil des Europäischen Gerichtshofs in der Rechtssache 448/01.38

IV. Der AuftragBeispiele:Rechtssache Wienstrom: Im vorliegenden Fall entschiedder Gerichtshof, dass ein Kriterium in einer Ausschreibungfür Energieversorgung, welches sich nur auf die Menge desaus erneuerbaren Quellen produzierten Stroms bezieht,die über den erwarteten Verbrauch des öffentlichen Auftraggebershinaus produziert wird (dieser war Vertragsgegenstand),nicht als in Bezug zum Vertragsgegenstandstehend gilt. Um einen solchen Bezug zum Vertragsgegenstandherzustellen, hätte das Kriterium, welches sich aufdie produzierte Strommenge aus erneuerbaren Quellenbezieht, lediglich die tatsächlich an den öffentlichen Auftraggebergelieferte Menge betreffen müssen.Bauauftrag: Wenn ein Vertrag soziale Erwägungen beinhaltetund ein Bauauftrag, dessen Vertragsgegenstandder Bau einer Schule ist, ein Vergabekriterium enthält, dassich auf die Summe bezieht, welche der Bauunternehmeraußerhalb des Vertrags an die lokale Gemeinde übermittelnwürde, ist dies rechtlich nicht zulässig, da es nicht inBezug zum Vertragsgegenstand steht.(b) Vergabekriterien müssen spezifisch und objektivquantifizierbar seinAuf Grundlage der vorherigen Urteile hat der EuropäischeGerichtshof entschieden, dass Vergabekriterien denöffentlichen Auftraggebern nie uneingeschränkte Wahlfreiheiteinräumen dürfen. Sie müssen diese Wahlfreiheitdurch die Festlegung spezifischer, produktbezogenerund messbarer oder, wie der Europäische Gerichtshofes bezeichnete, „angemessen spezifischer und objektivquantifizierbarer“ Kriterien einschränken. Der EuropäischeGerichtshof lieferte weitere Verdeutlichungen inden Rechtssachen Wienstrom and Concordia Bus 72 .Beispiele:Die fehlende Klarheit und Objektivität der Vergabekriterienin der Rechtssache Wienstrom:In der Rechtssache Wienstrom befand der EuropäischeGerichtshof, dass der öffentliche Auftraggeber den Bieterngleiche Chancen bei der Formulierung der Bedingungenihrer Angebote einräumen und daher die Vergabekriterienderart formulieren muss, dass „alle durchschnittlich fachkundigenBieter sie bei Anwendung der üblichen Sorgfaltin der gleichen Weise auslegen können“ * . Ein weitererAspekt für die notwendige Klarheit und Messbarkeit derVergabekriterien war gemäß Europäischem Gerichtshof,dass der öffentliche Auftraggeber nur Kriterien einsetzenkann, die anhand der von den Bietern erbrachten Informationentatsächlich überprüft werden können.Die Spezifität und Messbarkeit der Vergabekriterien inder Rechtssache Concordia Bus:In der Rechtssache Concordia Bus hatte die Stadt Helsinkisich vor der Bewertung der Angebote für ein Systementschieden, in dem zusätzliche Punkte für bestimmteLärm- und Emissionswerte vergeben wurden, und diesesveröffentlicht. ** . Der Europäische Gerichtshof entschied,dass dieses System angemessen spezifiziert und messbar ist.*In diesem Fall legte der öffentliche Auftraggeber keinen genauenZeitraum fest, für den die Bieter den Umfang angeben sollten, den Sieliefern können.**In diesem Fall wurden u. a. zusätzliche Punkte für die Verwendungvon Bussen vergeben, deren „Stickstoffemissionen unter 4 g/kWh(+ 2,5 Punkte/Bus) oder unter 2 g/kWh (+ 3,5 Punkte/Bus) lagen und dieüber einen externen Lärmpegel von unter 77 dB (+1 Punkt/Bus)“ lagen.(c) Vergabekriterien müssen im Vorfeld veröffentlicht werdenGemäß den Richtlinien über öffentliche Aufträge mussin den Vergabebekanntmachungen mitgeteilt werden,ob der öffentliche Auftraggeber den Auftrag auf Grundlagedes „niedrigsten Preises“ oder des „wirtschaftlichgünstigsten Angebots“ vergibt. Das Kriterium, welcheszur Ermittlung des wirtschaftlich günstigsten Angebotsverwendet wird, muss in der Vergabebekanntmachungoder zumindest in den Ausschreibungsdokumentengenannt werden.72Beide Fälle betreffen ökologische Vergabekriterien, aber die aus diesenUrteilen hervorgehenden Grundsätze können sinngemäß auch für sozialeVergabekriterien angewandt werden.39

© 123RF(d) Vergabekriterien müssen der EU-Gesetzgebung (inklusiveden Grundsätzen des AEUV) entsprechenDie letzte Bedingung basiert auf dem AEUV und denRichtlinien über öffentliche Aufträge und besagt, dassVergabekriterien allen Grundprinzipien des EU-Rechtsentsprechen müssen.Der Europäische Gerichtshof hat ausdrücklich die Wichtigkeitdes Grundsatzes der Nichtdiskriminierung hervorgehoben.Dieser stellt die Basis anderer Grundsätze, wieetwa den freien Dienstleistungsverkehr und die Niederlassungsfreiheit,dar. Das Thema Diskriminierung kamexplizit in der Rechtssache Concordia Bus zum Tragen 73 .Beispiel:Einer der Einwände von Concordia Bus war, dass die vonder Stadt Helsinki festgelegten Kriterien diskriminierendseien, da nur das der Stadt Helsinki gehörende UnternehmenHKL gasbetriebene Fahrzeuge hat, welche diefestgelegten Emissionswerte einhalten konnten. Der EuropäischeGerichtshof entschied, dass die Tatsache, dasseines von mehreren durch den öffentlichen Auftraggeberauferlegten Vergabekriterien lediglich von einer geringenAnzahl von Unternehmen erfüllt werden konnte, diesesKriterium nicht automatisch als diskriminierend herausstellt.Daher müssen für die Bestimmung einer möglichenDiskriminierung alle Fakten des betreffenden Falls berücksichtigtwerden.1.2. Das „zusätzliche Kriterium“In der Rechtssache C-225/98 entschied der EuropäischeGerichtshof, dass öffentliche Auftraggeber einen Vertragauf Grundlage einer Bedingung vergeben können, diez. B. im Zusammenhang mit der Bekämpfung der Arbeitslosigkeitsteht, wenn diese Bedingung allen Grundprinzipiendes EU-Rechts entspricht, jedoch nur, wenndie Behörden zwei oder mehr gleichwertige Bieterberücksichtigen müssen. Der betroffene Mitgliedstaatsah diese Bedingung als ein zusätzliches, nicht entscheidendesKriterium an und berücksichtigte es erst,nachdem die Angebote auf Grundlage anderer Vergabekriterienverglichen worden waren. Schließlich erklärteder Europäische Gerichtshof, dass die Anwendungdes Vergabekriteriums bezüglich der Bekämpfung derArbeitslosigkeit keinen direkten oder indirekten Einflussauf die Angebote anderer EU-Mitgliedstaaten habendarf und ausdrücklich in der Vergabebekanntmachungmitgeteilt werden muss, damit potenzielle Vertragsnehmervon dieser Bedingung erfahren können.Daher kann ein Kriterium bezüglich der Bekämpfungder Arbeitslosigkeit (sowie andere Kriterien, die nicht inBezug zum Vertragsgegenstand stehen) in der Vergabephasenur als „ein zusätzliches Kriterium“ berücksichtigtwerden, um zwischen zwei gleichwertigen Bietern zuentscheiden. Alle anderen Vergabekriterien (außer demzusätzlichen Kriterium) müssen, gemäß dem Urteil desGerichtshofs aus dem Jahre 2001 im „Fall Wienstrom“,zum Vertragsgegenstand in Bezug stehen 74 (s. oben).73Urteil des Europäischen Gerichtshofs in der Rechtssache 513/99.74Urteil des Europäischen Gerichtshofs in der Rechtssache 448/01.40

IV. Der Auftrag2. Umgang mit „ungewöhnlich niedrigenAngeboten“Gemäß den Richtlinien über öffentliche Aufträge müssendie öffentlichen Auftraggeber zunächst um Erklärungenbitten, bevor sie ein Angebot ablehnen, dasihnen ungewöhnlich niedrig erscheint. Laut den Richtlinienkönnen sich diese Erklärungen (neben anderenFaktoren) auch auf die Einhaltung der „Richtlinien zumBeschäftigungsschutz und der Arbeitsbedingungen, diedort gelten, wo die Arbeit, Dienstleistung oder Lieferungstattfinden muss“ beziehen 75 . Daher bringen die Richtlinienüber öffentliche Aufträge die Frage der ungewöhnlichniedrigen Angebote speziell mit den Fragen desBeschäftigungsschutzes und der Arbeitsbedingungenin Verbindung. Einige Praktiken, wie etwa das Ignorierenvon rechtlich erforderlichen Arbeitsbedingungen, stellenmöglicherweise einen unlauteren Wettbewerb dar.Was ist erlaubt – ein BeispielEin Bieter kann ausgeschlossen werden, wenn die Befragunggemäß den oben genannten Punkten der Richtlinienüber öffentliche Aufträge stattgefunden hat und darausresultiert, * dass das Angebot ungewöhnlich niedrig ist, dader Bieter die geltenden Regeln in folgenden Bereichennicht eingehalten hat: Arbeitsschutz, Zahlung von Sozialleistungenoder Überstunden, Sicherheit am Arbeitsplatzoder das Verbot nicht angemeldeter Erwerbstätigkeit.Was ist nicht erlaubt – ein Beispiel• Der öffentliche Auftraggeber kann keinen Bieter vollständigund automatisch ausschließen, dessen Angebotunter einen festgelegten Satz (z. B. 80 %) des Durchschnittspreisesaller erhaltenen Angebote fällt.*Artikel 55 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 57 der Richtlinie2004/17/EG.Beispiele:Frankreich: Die Stadt Angers stellte fest, dass die Arbeitnehmerim Reinigungssektor straffe Arbeitszeiten haben.Daher gilt ein Angebot, das wirtschaftlich sehr attraktivist, da es weniger Arbeitnehmer vorsieht, als für die zureinigende Fläche angemessen ist und auf durchschnittlichenWerten basiert, als ungewöhnlich niedrig und wirdabgelehnt, wenn der Anbieter nicht erklären kann, wie ersolch einen niedrigen Preis garantieren kann, ohne dabeigeltende Gesetze zu verletzen (Wie etwa solche, die diemaximalen Anzahl von Arbeitsstunden pro Tag betreffen).In den Richtlinien über öffentliche Aufträge sind die Verfahrenfestgelegt, welche der öffentliche Auftraggebereinhalten muss, bevor er ein Angebot ablehnt, das ihmungewöhnlich niedrig erscheint. 76 . Jeder Fall sollte aufseine Vorteile hin untersucht werden, ohne einen automatischenAusschluss. Bieter müssen eine Gelegenheithaben, den gegen ihn gerichteten Sachverhalt zu widerlegen,und die Bedingung der Nichtdiskriminierungmuss eingehalten werden.Der öffentliche Auftraggeber kann schriftlich die Detailserfragen, die ihm wichtig erscheinen, um zu beurteilen,ob es sich um ein ungewöhnlich niedriges Angebothandelt. Diese können den Beschäftigungsschutzund die Arbeitsbedingungen betreffen. Dies scheintnicht allein auf die Anforderung dieser Details von demAnbieter beschränkt zu sein. Im Falle der Arbeitsbedingungenkann es z. B. angemessen sein, Informationenvon Gewerkschaften einzuholen. Erhält der öffentlicheAuftraggeber Informationen aus anderen Quellen, ist ernach den Richtlinien über öffentliche Aufträge jedochdazu verpflichtet, „in Rücksprache mit dem Bieter diebetreffende Zusammensetzung zu überprüfen unddabei die gelieferten Nachweise zu berücksichtigen.“ Diepraktischen Modalitäten einer solchen Überprüfung sinddurch die nationale Gesetzgebung zu regeln, wobei klarist, dass es sich um ein kontradiktorisch ausgestaltetesVerfahren handeln muss.Ergibt die Befragung, dass das Angebot ungewöhnlichniedrig erscheint, kann der öffentliche Auftraggeber esablehnen (obgleich er nach den Richtlinien über öffentli-75Artikel 55 (1) (d) der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 57 (1) (d) der Richtlinie2004/17/EG.76Artikel 55 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 57 der Richtlinie 2004/17/EG.41

che Aufträge nicht dazu verpflichtet ist). In Mitgliedstaatenmit einer entsprechende Gesetzgebung können dieöffentlichen Auftraggeber jedoch verpflichtet sein, solcheAngebote abzulehnen.3. Abschließende Unterrichtungnicht berücksichtigter Bieterkann eine nützliche Gelegenheit sein, um sich mit dennicht berücksichtigten Bietern allgemein auszutauschenund besonders auf die Richtlinien des öffentlichen Auftraggebershinsichtlich sozialer Erwägungen einzugehen.Wurde der Bieter auch dadurch nicht berücksichtigt,weil er die sozialen Kriterien nicht eingehalten hat,können ihm entsprechende Details genannt werden,damit er zukünftig erfolgreicher ist.Der öffentliche Auftraggeber muss den Bietern Rückmeldunggeben, wenn der Auftrag vergeben wurde. DiesAuftragsvergabe: Auswertung von Angeboten – ZUSAMMENFASSUNGEntwicklung von Vergabekriterien: wurde das Kriterium „wirtschaftlich günstigstes Angebot“ ausgewählt, können relevantesoziale Kriterien entweder als Vergleichswert eingefügt werden, um sozial verantwortliche Angebote miteinanderzu vergleichen oder um ein soziales Element einzufügen, dem eine bestimmte Gewichtung zukommt.Soziale (und auch wirtschaftliche und ökologische) Vergabekriterien müssen• in Bezug zum Vertragsgegenstand stehen,• verhindern, dass dem öffentlichen Auftraggeber uneingeschränkte Wahlfreiheit eingeräumt wird,• ausdrücklich in der Vergabebekanntmachung und den Ausschreibungsunterlagen erwähnt werden,• der EU-Gesetzgebung (inklusive den Grundsätzen des AEUV: Transparenz, Gleichbehandlung und Nichtdiskriminierung)entsprechen,• dabei helfen, das Angebot mit dem besten Preis-Leistungs-Verhältnis für den öffentlichen Auftraggeber zu ermitteln und• den geltenden Richtlinien über öffentliche Aufträge entsprechen.Es ist zu prüfen, ob ein Angebot „ungewöhnlich niedrig“ ist, weil der Bieter Sozialstandards nicht einhält.42

IV. Der AuftragD. VertragserfüllungZunächst ist zu erwähnen, dass Aufträge gemäß denRichtlinien über öffentliche Aufträge stets allen geltendenzwingenden Vorschriften entsprechen müssen,inklusive den sozialen und gesundheitlichen Verordnungen.Möchte der öffentliche Auftraggeber danebenzusätzliche soziale Ziele erreichen 77 , kann er entsprechendeVertragserfüllungsklauseln verwenden.Vertragserfüllungsklauseln beschreiben, wie der Auftragerfüllt werden muss. Soziale Gesichtspunkte können indie Vertragserfüllungsklausen eingehen, wenn sie (i) inBezug zur Vertragserfüllung stehen, (ii) in der Vergabebekanntmachungveröffentlicht sind und (iii) dem EU-Recht (inklusive den Grundsätzen des AEUV) entsprechen.Die Erfüllungsklauseln sollten zwar weder eine Rolle beider Ermittlung des Angebots spielen, das den Zuschlagerhält, noch sollten sie versteckte Leistungsbeschreibungen,Vergabekriterien oder Auswahlkriterien darstellen.Es ist jedoch erlaubt, gesonderte Vertragsbedingungenaufzusetzen, die zusätzlich zu Beschreibungen, AuswahlundVergabekriterien erscheinen 79 . Diese können sozialeund ökologische Bedingungen enthalten. Möchte deröffentliche Auftraggeber also zusätzliche soziale Zieleerreichen, die nicht in Bezug zu den Leistungsbeschreibungenstehen, kann er zusätzliche Vertragsbedingungenaufsetzen. Diese betreffen nur die Vertragserfüllung.Bieter müssen darlegen, dass ihre Angebote den Leistungsbeschreibungenentsprechen. Ein Nachweis derErfüllung von Vertragserfüllungsklauseln sollte währenddes Vergabeverfahrens jedoch nicht gefordert werden.Daneben müssen Vertragserfüllungsklauseln:1. Geltende Vorschriftenfür die VertragserfüllungsklauselnVertragserfüllungsklauseln sind Verpflichtungen, dieder erfolgreiche Bieter akzeptieren muss und welche dieVertragserfüllung betreffen. Daher genügt es grundsätzlich,dass sich Bieter mit der Einreichung ihrer Angebotedazu verpflichten, diese Bedingungen zu erfüllen, wennsie den Auftrag erhalten. Angebote von Bietern, diediese Bedingungen nicht akzeptiert haben, entsprechennicht den Vertragsdokumenten und können daher nichtzugelassen werden 78 . Die Vertragsbedingungen müssenjedoch nicht bereits bei Angebotseinreichung erfülltwerden.Wenn die geforderten Sozialstandards schriftlich in dieAusschreibung eingehen, sind die Erwartungen desöffentlichen Auftraggebers klar. Eine strikte Herangehensweisewährend der Planungs- und Ausschreibungsphasenerleichtert die klare Formulierung dieser Absichten.Dies kann das Leistungsmanagement beeinflussen.• in Bezug zur Vertragserfüllung stehenDies bedeutet, dass die Vertragserfüllungsklauselnmit den Aufgaben in Verbindung stehen, die zurProduktion der Güter/Erbringung der Dienstleistungen/Ausführungder ausgeschriebenen Arbeitennotwendig sind. Eine Bedingung stünde nicht inVerbindung mit der „Erfüllung“ des Vertrags, wennz. B.– der Auftragnehmer einen festgelegten Anteilvon Arbeitnehmern mit Behinderungen in einemanderen Vertrag beschäftigen muss 80 oder inHandlungen beschränkt wird, die er gemäßeinem anderen Vertrag ausführen darf,– der Auftragnehmer sich finanziell beteiligenmuss, z. B ein Zentrum für benachteiligte Menschenzu bauen.– der Auftragnehmer gemäß einem Arbeitsvertragin einer Kinderkrippe für Kinder der Belegschaftarbeiten muss. Derartige Leistungen stehen nichtin Bezug zu den für die Durchführung der Tätig-77z. B. Ziele, die über die verbindlich geltende Gesetzgebung hinausgehenund die sich nicht auf technische Spezifikationen, Auswahl- oder Vergabekriterienbeziehen.78Das Urteil des Europäischen Gerichtshofs vom 22. Juni 1992 in der Rechtssache243/89 (Storebaelt) befand, dass ein öffentlicher AuftraggeberAngebote ablehnen muss, die nicht der Ausschreibungsbedingung entsprechenund den Grundsatz der Gleichbehandlung von Bietern verletzen,welcher den Kern der Richtlinien über öffentliche Aufträge bildet.79Fall Beentjes, Urteil des Europäischen Gerichtshofs in der Rechtssache31/87.80Die Bedingung, einen festgelegten Anteil von Arbeitnehmern mit Behinderungenzur Erfüllung des betreffenden Vertrags zu beschäftigen (undnicht für einen anderen Vertrag) stünde jedoch in Bezug zur Erfüllung desbetreffenden Vertrags.43

keit notwendigen Aufgaben. Möchte der öffentlicheAuftraggeber solche Leistungen beschaffen,sollte er sie ebenfalls ausschreiben.• Veröffentlichung in der VergabebekanntmachungObgleich die Vertragserfüllungsklauseln nicht alsBestandteil des Verfahrens zur Auftragsvergabegelten, müssen sie eindeutig in der Ausschreibungdargelegt werden. Die Bieter sollten sich über alleVertragsverpflichtungen im Klaren sein, um ihrePreise entsprechend gestalten zu können 81 . Der Bieter,der den Zuschlag erhält, muss den aus seinemAngebot resultierenden Verpflichtungen nachkommen,indem er die Vertragsbedingungen erfüllt.• Einhaltung des EU-Rechts (inklusive der Grundsätzedes AEUV)Die Vertragsbedingungen dürfen z. B. keine unfaireBenachteiligung potenzieller Auftragnehmer andererMitgliedstaates beinhalten, grundsätzlich alsozu keiner ungleichen Behandlung zwischen potenziellenBietern führen. Es ist jedoch ebenso wichtig,dass die Vertragsbedingungen auch dem allgemeinenEU-Recht entsprechen, inklusive dem EU-Sozialrecht.Und schließlich müssen Aufträge gemäß den Richtlinienüber öffentliche Aufträge in jedem Fall allen anwendbarenRegeln entsprechen, inklusive den sozialen undgesundheitlichen Verordnungen.2. Beispiele für soziale Gesichtspunkte, die in dieVertragserfüllungsklausen eingehen könnenDie Erwägungen der Richtlinie 2004/18/EG (mit geringenAbweichungen in der Richtlinie 2004/17/EG) 82 gebenBeispiele für soziale Erwägungen, die in die Vertragserfüllungsklausenaufgenommen werden können:„Sie können insbesondere dem Ziel dienen, die beruflicheAusbildung auf den Baustellen sowie die Beschäftigungvon Personen zu fördern, deren Eingliederung besondereSchwierigkeiten bereitet, die Arbeitslosigkeit zu bekämpfen.... Langzeitarbeitslose einzustellen oder Ausbildungsmaßnahmenfür Arbeitnehmer oder Jugendliche durchzuführen,oder die Bestimmungen der grundlegenden Übereinkommender Internationalen Arbeitsorganisation (IAO) einzuhalten83 ... und mehr behinderte Personen einzustellen ....“Vertragserfüllungsklausen sind grundsätzlich am bestengeeignet, um bei der Beschaffung soziale Erwägungenhinsichtlich der Beschäftigung und der Arbeitsbedingungender in die Vertragserfüllung eingebundenenArbeitnehmer einzubringen 84 .81Artikel 26 der Richtlinie 2004/18/EG und Artikel 38 der Richtlinie 2004/17/EG.82Erwägungsgrund 33 der Richtlinie 2004/18/EG und Erwägungsgrund 44der Richtlinie 2004/17/EG.83Die grundlegenden ILO-Konventionen, auf die in den Richtlinien überöffentliche Aufträge Bezug genommen wird, sind die acht Kernkonventionen,die von allen Mitgliedstaaten ratifiziert wurden (weitere Informationensiehe Fußnote 11).84Wie in den vorherigen Abschnitten ausgeführt wurde, sind Arbeitsbedingungender Arbeitnehmer, die an der Vertragserfüllung beteiligt sind,keine technischen Spezifikationen oder Auswahlkriterien im Sinne derRichtlinien für öffentliche Aufträge. Außerdem ist es schwierig, solche sozialenErwägungen mit dem Vertragsgegenstand in Bezug zu bringen undes wäre generell nicht möglich, sie in die Vergabekriterien für den Auftrageinzubringen (außer als ein „zusätzliches Kriterium“, um zwischen zweigleichwertigen Bietern zu unterscheiden, wie es der Europäische Gerichtshofin der Rechtssache 225/98 bestätigt und wie es auch im Abschnitt„Auftragsvergabe“ dargelegt wird).44

IV. Der AuftragIn ihrer Mitteilung über die Auslegung des Vergaberechts von 2001 legt die Europäische Kommission dar, dass „öffentlicheAuftraggeber über eine breite Palette von Möglichkeiten verfügen, um Vertragsklauseln im sozialen Bereich festzulegen“und nennt „einige Zusatzbedingungen, die ein öffentlicher Auftraggeber dem Auftragnehmer auferlegen könnte“. Dabeihandelt es sich um Folgende:• „Die Verpflichtung, Arbeitsuchende, insbesondere Langzeitarbeitslose, einzustellen oder bei der Ausführung des AuftragsSchulungsmaßnahmen durchzuführen“• „Die Verpflichtung, bei der Ausführung des Auftrags Maßnahmen zur Förderung der Chancengleichheit zwischen Mannund Frau oder der ethnischen und rassischen Vielfalt durchzuführen oder Menschen mit Behinderungen gleichberechtigtenZugang zu gewähren,• „Die Verpflichtung, bei der Ausführung des Auftrags grundlegende Menschenrechte einzuhalten (wie etwa das Verbotvon Zwangs- und Kinderarbeit), welche durch die grundlegenden Übereinkommen der Internationalen Arbeits-Organisation(IAO) garantiert werden, falls diese nicht bereits im nationalen Recht verankert sind“• „Die Verpflichtung, zur Auftragsausführung eine größere Zahl von Behinderten einzustellen, als von der nationalen Gesetzgebungdes Mitgliedstaates, in dem der Auftrag ausgeführt wird oder der Auftragnehmer ansässig ist, verlangt wird“.Öffentliche Aufträge für Arbeiten und Dienstleistungen, in denen die Art der Vertragserfüllung dargelegt werden kann,bieten dem öffentlichen Auftraggeber die beste Möglichkeit, um sozialen Erwägungen in den VertragserfüllungsbedingungenRechnung zu tragen. Es wäre schwieriger, Vertragsbedingungen hinsichtlich der Ausführungsart von Lieferverträgenvorzusehen, denn die Auferlegung von Bedingungen, die Änderungen der Organisation, Struktur oder Politik eines in einemanderen Mitgliedstaat ansässigen Unternehmens könnte als diskriminierend angesehen werden oder eine unberechtigteHandelsbeschränkung darstellen.Andere Beispiele:Schweden: Bauaufträge, die vom Nationalen Straßenbauamt vergeben werden, enthalten eine Standardklausel, mit dersich die Auftragnehmer zur Einhaltung bestimmter (Kern-ILO-) Konventionen verpflichten, wenn sie Aufträge in Schwedenausführen. Dieselbe Klausel fordert den Auftragnehmer dazu auf, bestimmte Bedingungen der Berichterstattung einzuhalten,um sicherzustellen, dass die zur Vertragsausführung verwendeten Waren und Produkte in einer sicheren Umgebunghergestellt wurden und den Anforderungen der genannten Konventionen entsprechen. Wird festgestellt, dass Waren dieserBedingung nicht entsprechen, müssen diese auf Kosten des Auftragnehmers ausgetauscht werden. Der Auftragnehmermuss sicherstellen, dass Subunternehmer dieselben Verpflichtungen konsequent befolgen. Für jeden Verstoß gegen diesesozialen Verpflichtungen hat der Auftragnehmer eine Strafgebühr zu entrichten.Vereinigtes Königreich: Im Jahre 2004 entwickelte Transport for London (TfL) ein Investitionsprogramm für einen Zeitrahmenvon fünf Jahren und mit einer Investitionssumme von 10 Milliarden £. Damit sollten große Bauprojekte in Londondurchgeführt werden, u. a. eine Erweiterung zur East London Line Railway. Gleichbehandlung und Eingliederung galten alsHerzstück des Programms und integraler Bestandteil der Aufträge. Das East London Line Project (ELLP) wurde mit 500 Millionen£ für die Hauptarbeiten und 350 Millionen £ für die Schienenfahrzeuge und den Eisenbahnservice bewertet.Die Strategie für das Projekt zielte auf die Verwendung der optimierten Bahnverbindungen ab, um die wirtschaftlicheErneuerung um die erweiterten Gebiete herum zu stimulieren. Zu diesen gehören einige der am meisten benachteiligtenGebiete Londons. In diesen Gegenden leben zahlreiche Gemeinschaften mit kulturellen und wirtschaftlichen Unterschieden,es gibt eine hohe Zahl von Arbeitslosen und soziale Ausgrenzung. Es gab während der Konstruktionsphase auch einenBedarf nach Förderung positiver Beziehungen innerhalb der Gemeinschaft, um die Auswirkungen der Bauaktivitäten zuminimieren und ein positives Umfeld für den Betrieb der neuen Eisenbahn zu schaffen. Angesichts dieser Umstände stelltensich Gleichberechtigung und Eingliederung als zwei wichtige soziale Ziele heraus. Daher führte TfL eine Reihe von Anforderungenfür die Bieter ein, die bei der Projektausführung eingeführt werden sollten: einen Gleichberechtigungsgrundsatz fürdas Projekt, einen Schulungsplan zum Thema Vielfalt für die Projektmitarbeiter und einen Plan zum Thema Vielfalt für Lieferanten(um sicherzustellen, dass ein breites Spektrum von Bietern als Subunternehmer für Tätigkeiten infrage kommen, diesich aus dem Projekt ergeben). Diese Anforderungen gingen in die Angebotsanfragen und in die Vertragsbedingungen ein.45

Die Einbeziehung sozialer Anforderungen in die Vertragsbedingungensollten gegen die praktische Möglichkeitabgewogen werden, deren Erfüllung währendder Ausführung des Vertrags zu überwachen. Dadurchsoll vermieden werden, dass zusätzliche Anforderungengestellt werden, die nicht effektiv überwacht werden(können). Dies erfordert Vertragsmanagement undÜberwachung der Einhaltung.3. Einhaltung nationaler arbeitsrechtlicherRahmenbedingungenBeide Richtlinien über öffentliche Aufträge 85 machenklar, dass „die im Bereich der Arbeitsbedingungen undder Sicherheit am Arbeitsplatz geltenden nationalenund gemeinschaftlichen Gesetze, Regelungen und Tarifverträgewährend der Ausführung eines öffentlichenAuftrags anwendbar sind, sofern derartige Vorschriftensowie ihre Anwendung mit dem Gemeinschaftsrechtvereinbar sind 86 .“Einige Beispiele für den Umgang der Mitgliedstaatenmit diesem Thema haben zu internen Kontroversen inden Mitgliedstaaten geführt. Ein Beispiel ist der Fall Rüffert87 .Hervorzuheben ist, dass dieses Urteil zwar im Zusammenhangmit einem öffentlichen Auftrag stand, jedochkeine Auswirkungen auf die Möglichkeiten hat, welchedurch die Richtlinien über öffentliche Aufträge ange-Beispiel:Entsandte Arbeitnehmer in der EU: Der Fall RüffertDie Gesetzgebung des Bundeslandes Niedersachsen entschied hinsichtlich der Vergabe von öffentlichen Aufträgen, dassöffentliche Arbeiten nur an Auftragnehmer vergeben werden, die schriftlich versichern, ihre Angestellten mindestens in derHöhe zu vergüten, wie es durch die anwendbaren (regionalen) Tarifverträge geregelt ist. Der Auftragnehmer muss dieselbeVerpflichtung seinen Subunternehmern auferlegen und die entsprechende Befolgung überprüfen. Die Nichteinhaltung dieserVerpflichtung führte zu Erhebung einer Vertragsstrafe.Die Rechtsgültigkeit dieser Bedingungen wurde vor einem regionalen deutschen Gericht geprüft. Hintergrund war die Ausführungeines Arbeitsvertrags zwischen einem deutschen öffentlichen Auftraggeber und der Firma Objekt und Bauregie,(O&B) für den Bau des Gefängnisses in Göttingen-Rosdorf. Der öffentliche Auftraggeber hatte den Vertrag beendet und O&Bzur Zahlung einer Vertragsstrafe aufgefordert, da sich herausstellte, dass der polnische Subunternehmer von O&B seinen aufder Baustelle in Deutschland beschäftigten Arbeitnehmern nur 46,57 % des durch den geltenden Tarifvertrag vorgeschriebenenMindestlohns zahlte.Da nicht sicher war, ob die Bedingungen für eine Vertragsstrafe in diesem Fall gesetzesmäßig sind, gab das Landgericht denFall an den Europäischen Gerichtshof weiter. Dieser sollte eine Vorabentscheidung über die Interpretation der für diesen Fallrelevanten Aspekte des EU-Rechts treffen.Der Europäische Gerichtshof befand, dass der Tarifvertrag rechtlich nicht von allgemeiner Gültigkeit ist (wenngleichDeutschland ein System hatte, nachdem Tarifverträge als allgemein anwendbar gelten) und deckt nur einen Teil des Bausektorsab, da das relevante Gesetz den Tarifvertrag „Baugewerbe“ bindend macht, welcher nur für öffentliche und nicht fürprivate Aufträge gilt. Daher stand der im Tarifvertrag „Baugewerbe“ festgelegte Mindestlohn nicht in Übereinstimmungmit einem der Verfahren gemäß Artikel 3 der Richtlinie 96/71/EG über die Entsendung von Arbeitnehmern (“Richtlinie zurEntsendung von Arbeitnehmern”) * .Demzufolge befand das Urteil des Gerichtshofs im Fall Rüffert die infrage stehenden Bedingungen als nicht kompatibel mitder Richtlinie zur Entsendung von Arbeitnehmern.*Richtlinie 96/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. Dezember 1996 über die Entsendung von Arbeitnehmern im Rahmen der Bereitstellungvon Dienstleistungen.85Erwägungsgrund 34 der Richtlinie 2004/18/EG und Erwägungsgrund 45der Richtlinie 2004/17/EG.86Ein Beispiel für eine solche Entsprechung mit dem EU-Recht ist die Einhaltungder Vorschriften in der Richtlinie 96/71/EG über die Entsendung vonArbeitnehmern im öffentlichen Auftragswesen mit grenzübergreifendenSituationen, in denen Arbeitnehmer eines Mitgliedstaates Leistungen ineinem anderen Mitgliedstaat erbringen, um einen öffentlichen Auftragauszuführen.87Urteil des Europäischen Gerichtshofs in der Rechtssache 346/06 (Dirk Rüffertgegen Land Niedersachsen).46

IV. Der Auftragboten werden, um soziale Erwägungen im öffentlichenAuftragswesen zu berücksichtigen. Es verdeutlicht lediglich,dass soziale Erwägungen (im öffentlichen Auftragswesen)hinsichtlich der entsandten Arbeitnehmer auchdem EU-Recht entsprechen muss, besonders den Richtlinienzur Entsendung von Arbeitnehmern 88 .Die Richtlinien über öffentliche Aufträge sehen vor, dassdie öffentlichen Auftraggeber den Beschäftigungsschutzim Ausschreibungsverfahren auf zwei spezielle Arteneinbringen können:© iStockZunächst können die öffentlichen Auftraggeber in denAusschreibungsdokumenten aufführen, wo Bieter Informationenüber die Verpflichtung hinsichtlich Beschäftigungsschutzund Arbeitsbedingungen des Mitgliedstaats,der Region oder des Ortes erhalten können, indem bzw. in der die Arbeiten ausgeführt oder die Dienstleistungenerbracht werden sollen 89 .Daneben sollte jeder öffentliche Auftraggeber, derdiese Informationen liefert, die Bieter auffordern zubestätigen, dass sie bei Erstellung ihres Angebot dieVerpflichtungen hinsichtlich des Beschäftigungsschutzes90 und der Arbeitsbedingungen an dem Ort, wo dieArbeiten stattfinden oder die Leistung erbracht werdensollen, berücksichtigt haben 91 . Dies hängt mit der Sorgezusammen, dass Auftragnehmer versuchen könnten, dasNiveau ihres Beschäftigungsschutzes zu senken, um einniedrigeres Angebot vorlegen zu können.4. LieferkettenmanagementÖffentliche Auftraggeber können in den Vertragserfüllungsbedingungenauch soziale Erwägungen für Subunternehmereinfügen, z. B. im Hinblick auf das Verbotvon Kinder- und Zwangsarbeit, Gesundheits- und Sicher-Beispiel:Ville de Paris: Das Amt für Bekleidung der Stadtverwaltungvon Paris muss Kleidung für 29 000 Angestellte zurVerfügung stellen. In diesem Amt werden 300 000 Bekleidungsartikelund jährlich 300 Aufträge verwaltet. Esbezieht soziale und ökologische Faktoren in das Beschaffungsverfahrenein. Gemäß den sozialen Verpflichtungenfordert die Stadtverwaltung Paris ihre Lieferanten zurUnterzeichnung einer Erklärung auf, in der sie sich dazuverpflichten, bei der Vertragserfüllung bestimmte grundlegendeArbeitsrechte zu respektieren (dies beinhalteteinen ausdrücklichen Hinweis auf das Mindestalter vonArbeitnehmern), die zum Beispiel von der InternationalenArbeitsorganisation definiert werden. Die Stadtverwaltungvon Paris fordert ihre Lieferanten auch dazu auf, sichdurch eine unabhängige, von der Stadtverwaltung beauftragteStelle kontrollieren zu lassen und alle daraus resultierendenEmpfehlungen einzuführen.heitsbedingungen, Mindestlohn- und Sozialversicherungsvorschriftensowie, allgemeiner formuliert, menschenwürdigeArbeitsbedingungen. Einige öffentlicheAuftraggeber haben auch damit begonnen, Bedingungenhinsichtlich Kinder- und Zwangsarbeit für Subunternehmereinzuführen, wenn anzunehmen ist, dass dieLieferkette Produktions- oder Verarbeitungsschritte enthält,in denen diese Probleme vorkommen.88Richtlinie 96/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom16. Dezember 1996 über die Entsendung von Arbeitnehmern im Rahmender Bereitstellung von Dienstleistungen.89Artikel 27 (1) der Richtlinie 2004/18/EG.90Daneben müssen solche Bestimmungen allen relevanten EU-Gesetzenentsprechen.91Artikel 27 (2) der Richtlinie 2004/18/EG.47

Dies hat besondere Bedeutung für Geschäfte in und mitLändern außerhalb der EU. So wächst beispielsweise beiöffentlichen Auftraggebern die Besorgnis über die Legalitätund Nachhaltigkeit in der Holzbranche, besondersin Bezug auf Importe aus Drittländern mit besonderenProblemen in diesem Bereich. Es wird immer mehr anerkannt,dass legaler und nachhaltiger Holzhandel nichtnur wirtschaftliche und ökologische Kriterien beinhaltet,sondern auch soziale Kriterien (wie etwa menschenwürdigeEntlohnung und Arbeitsbedingungen, Gesundheits-und Sicherheitsbedingungen sowie die Respektierungvon Besitzansprüchen und Nutzungsrechtenlokaler und indigener Gemeinschaften).Wenn solche Anforderungen auch Subunternehmernauferlegt werden, sollte der öffentliche Auftraggeberden Hauptauftragnehmer zur Lieferung eines Einhaltungsnachweisesauffordern. Dies kann entweder durcheine Referenz auf bestimmte Zertifikationssysteme (fallsdiese existieren) oder durch andere zuverlässige Mittelerfolgen 92 .In der Forstwirtschaft wurden z. B verschiedene Zertifizierungssystemeentwickelt, die einen unabhängigenNachweis dafür bilden, dass die Beschaffungsquelledes Holzes einen bestimmten Nachhaltigkeitsstandarderfüllt (wie etwa Umwelt- und soziale Kriterien). SolcheSysteme gelten jedoch nicht als ausschließliche Nachweisefür nachhaltige Holzwirtschaft, da auch andereäquivalente Beweisformen akzeptiert werden müssen.5. Vertragsmanagement und Überwachungder EinhaltungDas Leistungsmanagement regelt die Bedingungen fürdie Leistungsbewertung und entsprechende Maßnahmen.Dies kann bedeuten, dass Auftragnehmer für guteLeistungen ausgezeichnet werden, nicht ausreichendeLeistungen thematisiert werden oder gemeinsam aneiner Verbesserung der Lieferleistungen gearbeitet92Öffentliche Auftraggeber sollten Auftragnehmern stets erlauben, alternativeNachweise zu bringen (wie z. B Zertifikate, die von einer Behörde odervon Dritten ausgestellt wurden, Prüfungsberichte von Dritten, Kopien derArbeitsverträge, Kopien aller relevanten Dokumente, Nachweise von Kontrollbesuchenusw.). Der öffentliche Auftraggeber kann dennoch zusätzlicheNachweise verlangen, wenn der erste durch den Auftragnehmer gelieferteNachweis (gemäß den Umständen in dem Fall) nicht ausreichendoder unzuverlässig erscheint.wird. Anhand von Leistungsindikatoren werden Zielein messbare Zielvorgaben übersetzt, und so wird einakzeptables Leistungsniveau festgelegt. Die Kontrollevon Vereinbarungen sollte sicherstellen, dass die richtigenLeistungsdaten zusammengetragen und effektivanalysiert werden. Die Zahlungsbedingungen (die imVertrag spezifiziert sein sollten) bilden die Grundlage fürdie Sicherstellung, dass der Auftragnehmer den erforderlichenLieferstandard erfüllt. Sie können finanzielleFehlanreize für mangelhafte Leistungen und Anreize fürLeistungen enthalten, die über die Basisziele hinausreichen.Diese finanziellen Bedingungen müssen in der Vergabebekanntmachungveröffentlicht worden sein.Der Anreiz für eine Leistungsverbesserung könnte durchmangelhafte Ergebnisse der Leistungsindikatoren oderaber durch den Eindruck erfolgen, dass die Ziele zwarerreicht sind, es aber noch Spielraum für einen Leistungsanstieggibt. In jedem Fall sollten Auftragnehmerund Auftraggeber wissen, wie aktuelle LeistungsniveausBeispiel:UK: Zur Verbesserung der Cateringleistungen für dieGesundheitsbehörde von Nordirland führt der Auftragnehmereine jährliche Zufriedenheitsumfrage unter denPatienten durch und analysiert die Daten nach Alter, ethnischerZugehörigkeit und Geschlecht. Die Behörde hatauch eine Bewertung des Mahlzeitenservice initiiert, nachdemdie Presse über mangelhafte Ernährung in Altenpflegestationenberichtet hatte. Die zusammengefasstenErgebnisse führten zu vertraglichen Änderungen, um denService in den Altenpflegestationen zu verbessern, indemgeholfen wird, die Patienten zu füttern.Beispiel:Frankreich: Öffentliche Einrichtungen, die sich um sozialeEingliederung kümmern, halfen bei der Einführungder Sozialklauseln in Verträgen, zum Beispiel durch dieBereitstellung von Vermittlern, die erfolgreichen Bieternin einem Einführungskurs helfen, die involvierte Belegschaftdurch die Einführung zu begleiten, und die auchals Bestätiger für die Einhaltung der sozialen Klauseln dienen.Die Agglomération de Rouen verwendete Gelder ausdem Europäischen Sozialfond zur Mitfinanzierung einesProjektmanagers für die Durchsetzung der Klauseln fürsoziale Eingliederung in den verschiedenen vergebenenAufträgen. Die Stadt Arles beauftragte einen spezialisiertenRechtsberater zur Aufsetzung und Verwaltung vonVertragsdokumenten mit sozialen Klauseln.48

IV. Der Auftragerstellt werden, und sich darüber verständigen, wieErgebnisse verbessert werden können. Bei dauerhaftemScheitern des Auftragnehmers sollte gelten, dass gegendie Vertragsbedingungen verstoßen wurde, wenngleichalle ergriffenen Maßnahmen angemessen sein müssen.Ebenso kann die Analyse zu vertraglichen Variationen,einer Neugestaltung der Leistung oder zu Innovationenführen.Eine „Partnerkultur“ sollte das Vertragsmanagementuntermauern. Kunden und Auftragnehmer können nurdurch ideenreiche und engagierte Teamarbeit Schädenverhindern und die besten Ergebnisse erreichen.Grundsätzlich reagieren die besten Auftragnehmer gutin solchen Partnerschaften und übernehmen freiwilligzusätzliche Verpflichtungen, wie etwa die Teilnahmean Basic-Skills-Programmen, ökologische Innovationenoder die Unterstützung von kleinen Firmen in ihrer Lieferkette.Vertragsbedingungen, Vertragsmanagement und Überwachung der Einhaltung – ZUSAMMENFASSUNGVertragserfüllungsklausen sind grundsätzlich am besten geeignet, um bei der Beschaffung soziale Erwägungen hinsichtlichder Beschäftigungs- und der Arbeitsbedingungen der in die Vertragserfüllung eingebundenen Arbeitnehmer einzubringen.Es muss gewährleistet sein, dass die Vertragserfüllungsklauseln:• in Bezug zur Vertragserfüllung stehen,• auf das beste Preis-Leistungs-Verhältnis abzielen;• in den Ausschreibungsunterlagen enthalten sind und• dem EU-Recht (inklusive den Grundsätzen des AEUV) entsprechen.Es ist sicherzustellen, dass die Einhaltung der Vertragsbedingungen effektiv kontrolliert werden kann.Arbeiten Sie mit dem Lieferanten zusammen an der Leistungsverwaltung, der maximalen Erreichung der Ziele und derEinhaltung der Vertragsbedingungen.Führen Sie angemessene Aufzeichnungen über die Leistung von Lieferanten, Auftragnehmern und Dienstleistern.Verwenden Sie unterschiedliche Klauseln, um vertraglichen Wechseln zu begegnen, die im Laufe der Zeit notwendig seinkönnen. Voraussetzung dafür ist, dass sie den Bestimmungen der Richtlinien über öffentliche Aufträge und dem Prinzipder Transparenz entsprechen.Arbeiten Sie mit den Lieferanten an einer kontinuierlichen Verbesserung – auf freiwilliger Grundlage – und seien Sie stetsgrundsätzlich über die Entwicklungen auf dem Markt informiert. Arbeiten Sie besonders mit Lieferanten, um die Erfüllungder Prinzipien menschenwürdiger Arbeit und unternehmerischer sozialer Verantwortung in der gesamten Lieferkette zugewährleisten.49

Europäische KommissionSozialorientierte Beschaffung: ein Leitfaden für die Berücksichtigung sozialer Belangeim öffentlichen BeschaffungswesenLuxemburg: Amt für Veröffentlichungen der Europäischen Union2011– 49 S. – 21 x 29,7 cmISBN 978-92-79-18387-4doi:10.2767/1748Rund 17 % des Bruttoinlandsprodukts der EU entfallen auf die öffentliche Beschaffung.Sie hat folglich in Bereichen wie Sozialpolitik eine beachtliche Hebelwirkung. Mit ihrem“Guide to Taking Account of Social Considerations in Public Procurement” (Leitfaden zurBerücksichtigung sozialer Belange bei der Vergabe öffentlicher Aufträge) will die EuropäischeKommission daraus Nutzen ziehen, indem sie (a) den Vergabebehörden vorAugen führt, dass es vorteilhaft ist, sich für Güter und Dienstleistungen zu entscheiden,die positive soziale Ergebnisse bringen, und (b) erläutert, welche Möglichkeiten es unterdem bestehenden EU-Rechtsrahmen gibt, bei der Vergabe öffentlicher Aufträge sozialeBelange zu berücksichtigen. In dem Leitfaden wird gezeigt, was unter einem sozial verantwortlichenBeschaffungswesen (SRPP) zu verstehen ist, und anschließend sein Nutzenerklärt. SRPP wird vor dem Hintergrund des Sozialmodells der EU und des rechtlichenund politischen Ansatzes zu dem Thema in der Union untersucht. Ferner wird in demLeitfaden eine SRPP-Strategie entwickelt und erläutert, wie man Erfordernisse erkenntund Beschaffungsverfahren plant. Nicht zuletzt wird aus rechtlicher Sicht erklärt, wiesoziale Belange in den verschiedenen Stadien des Beschaffungsprozesses (von der Festlegungtechnischer Spezifikationen und Auswahlkriterien bis zur Vertragsvergabe undder Überwachung der darauf folgenden Leistungen) berücksichtigt werden können. ZurVeranschaulichung verschiedener Schritte in diesem Prozess werden nationale Beispieleherangezogen.Die elektronische Ausgabe dieser Veröffentlichung ist in allen Amtssprachen der EUerhältlich.

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