Verhaltenskodex für Zulieferer (Supplier Code of ... - Cummins

Cummins-Verhaltenskodex für Zulieferer (Supplier Code of Business Conduct) September 2013InhaltsverzeichnisZulieferer müssen das Gesetz befolgen . . . 2Zulieferer müssen alle Menschen mit Würdeund Respekt behandeln. . . . . . . . 4Zulieferer müssen Geschäfte gerecht undehrlich betreiben und Interessenkonfliktevermeiden . . . . . . . . . . . . 6Zulieferer müssen die Umwelt schützen . . . 8Zulieferer müssen ein sicheres und gesundesArbeitsumfeld schaffen . . . . . . . 10Zulieferer müssen Technologien, Informationenund das geistige Eigentum von Cumminsschützen . . . . . . . . . . . .12Zulieferer müssen Cummins bei derDurchsetzung dieses Kodex unterstützen. . 14

Vorwort von Lisa Yoderund Tim Millwoodihres Landes oder ihrer Region befolgen.Gleichzeitig legt der Kodex für Zulieferer bestimmteallgemeingültige Anforderungen fest, die von denZulieferern befolgt werden müssen.Wir bei Cummins engagieren uns dafür, stets dieErwartungen unserer Kunden zu übertreffen, indemwir die Ersten sind, die die besten Produkte aufden Markt bringen. Wir erreichen dieses Ziel zumTeil durch Partnerschaften mit Zulieferern, die unserEngagement für Qualität und niedrige Kosten teilenund eine Firmenphilosophie verfolgen, die sichauf Integrität und Richtlinientreue konzentriertund darauf, das Richtige zu tun.Seit 2005 besitzt Cummins einen Verhaltenskodexfür Zulieferer, der auf Firmen Anwendung findet,die Cummins und seine Tochterunternehmen,Joint Ventures, Sparten oder angeschlosseneUnternehmen mit Produkten oder Dienstleistungenbeliefern. Cummins weiß, dass gesetzlicheund kulturelle Anforderungen im globalenGeschäftsumfeld variieren und erwartet, dassalle seine Zulieferer die anwendbaren GesetzeWir möchten Ihnen mit diesem Verhaltenskodexdie Informationen an die Hand geben, dieSie benötigen, um erfolgreich Geschäfte mitCummins bzw. unseren Tochterunternehmenoder Lieferanten zu machen. Der Zulieferer-Kodexbildet das Fundament für unsere fortlaufendenZuliefererbeurteilungen und legt zusätzlicheBedingungen für Ihren Vertrag mit Cummins fest.Wenn Sie Fragen zum Kodex haben, uns hierzuein Feedback geben möchten oder weitereInformationen bzw. Hilfe benötigen, dann setzenSie sich bitte mit Ihrem Ansprechpartner im Einkaufbei Cummins in Verbindung. Vielen Dank, dass Siezum Erfolg von Cummins beitragen und uns dabeihelfen, unsere Werte in allem, was wir tun, zu leben.Lisa YoderVice President, Global Supply Chainund FertigungTim MillwoodExecutive Director, EinkaufDie Zeitschrift „Corporate Responsibility“ kürteCummins im Jahr 2012 zum 12. Mal in 13 Jahrenzu einem der 100 besten Unternehmen der Welt inBezug auf die Übernahme von Verantwortung für dieGesellschaft (100 Best Corporate Citizens).

Zulieferer müssen das Gesetzbefolgen.Zulieferer von Cummins müssen die Gesetze ihresLandes und alle anderen anwendbaren Gesetze,Bestimmungen und Richtlinien befolgen. Oftmüssen die für Cummins arbeitenden Zuliefererauch bestimmte US-amerikanische Gesetzebefolgen, selbst wenn sie in einem anderenLand ansässig sind. Unternehmen haben eineVielzahl von Gesetzen und Richtlinien zu befolgen.Beispiele für wichtige Bereiche, in denen Gesetzeeingehalten werden müssen sind:Bestechung/KorruptionJede Art von Bestechung ist durch Cumminsstrengstens untersagt. Alle Zulieferer haben sichan die anwendbaren Gesetze und die Cummins-Richtlinie zu halten, die es verbietet, jedweder Personoder Organisation Dinge von Wert zukommen zulassen, wenn deren Zweck die Erlangung einesunrechtmäßigen Geschäftsvorteils ist.Bestechung liegt nicht nur im Falle der Zahlungvon Geldbeträgen vor, sondern umfasst auch dieÜbergabe von Dingen von Wert, einschließlichgroßzügiger Unterhaltungsangebote oderÜbernahme von Reisekosten, Stellenangeboteoder politische oder wohltätige Spenden.Compliance-Richtlinien• Zulieferer sind dazu angehalten, alle anwendbaren Gesetze zu kennen und eventuelle Gesetzes-oder Richtlinienänderungen, die Einfluss auf die Tätigkeiten haben könnten, zu verfolgen.• Zulieferer sollten sicherstellen, dass auch ihre Mitarbeiter alle anwendbaren Gesetze kennen undProzesse etablieren, die die Einhaltung der Gesetze überwachen.• Die Richtlinien von Cummins zur Bekämpfung von Bestechung, zu Ausfuhrkontrollen, fairemWettbewerb und anderen rechtlichen Verpflichtungen finden Sie auf dem Cummins-Zuliefererportalunter supplier.cummins.com. Zulieferer, die Fragen zu unseren Richtlinien oder Erwartungenhaben, können sich zwecks weiterer Informationen an Cummins wenden.2

Cummins untersagt jede Bestechungshandlung,egal ob diese gegenüber Amtsträgern oderPersonen in der Wirtschaft oder dem privatenSektor erfolgt.AusfuhrkontrollgesetzeCummins unterliegt internationalen Gesetzen,die die Tätigung von Geschäften mitbestimmten Ländern, juristischen Personen,Einzelpersonen und Endanwendern regeln,einschränken und manchmal auch verbieten.Diese Beschränkungen können die AusfuhrundWiederausfuhrkontrolle von Gütern odertechnischen Daten in andere Länder beinhalten,ebenso wie an Mitarbeiter, die eine vomAufenthaltsort abweichende Staatsangehörigkeitbesitzen. Sonderregelungen gelten auchfür Produkte oder technische Daten, die inVerteidigungs- oder Militäranwendungen zumEinsatz kommen.Zulieferer erhalten möglicherweise Zugangzu bestimmten Technologien, Informationen,Produkten oder Software von Cummins, die unterdiese Ausfuhrkontrollgesetze fallen. Cumminserwartet von seinen Zulieferern, dass sie dieseBeschränkungen kennen und nichts tun, wasdiese Bestimmungen oder die Cummins-Richtlinieverletzt. Außerdem wird erwartet, dass dieZulieferer mit Cummins bei eventuell notwendigenCompliance-Prozessen und erforderlichenLizenzierungen zusammenarbeiten.Fairer Wettbewerb und Einhaltungvon KartellgesetzenZulieferer müssen alle geltenden Gesetzeund Bestimmungen zur Sicherstellung einesfairen Wettbewerbs und zur Verhinderung vonKartellen einhalten. Diese Gesetze beziehen sichauf Vereinbarungen zwischen Wettbewerbernoder Wiederverkäufern, Preisdiskriminierung,Preisabsprachen oder andere Handlungenoder Situationen, durch die der Wettbewerb aufungerechte Weise eingeschränkt werden könnte.3

Zulieferer müssen alle Menschen mitWürde und Respekt behandeln.Verpflichtung zu Diversität und gleichenBeschäftigungschancenCummins glaubt daran, dass Diversität eineneigenen Wert hat. Das Zusammenbringen vonMenschen verschiedener Abstammungen,Geschlechter, Bildungsniveaus, Sprachen,Sichtweisen, Fähigkeiten und Erfahrungenführt zu Ideen- und Innovationsreichtum.Cummins erwartet von seinen ZulieferernInklusivität und die Gewährleistung, dass ihreMitarbeiter und andere Interessengruppen stetsmit Würde und Respekt behandelt werden.Cummins erwartet von seinen Zuliefererndas Verbot von Diskriminierung aufgrund vonAbstammung, Hautfarbe, Geschlecht, Nationalität,Religionszugehörigkeit, Alter, Behinderung,Gewerkschaftsangehörigkeit, Mutterschaft,sexueller Orientierung, GeschlechtsidentitätCompliance-Richtlinien• Zulieferer sollten über formelle Richtlinien verfügen, die Belästigung und Diskriminierung untersagenund eine faire Behandlung aller Mitarbeiter gewährleisten.• Zulieferer sind dazu angehalten, regelmäßige Prüfungen ihrer Anstellungs- und Beförderungspraktikendurchzuführen, um eventuelle Diskriminierungen auszuschließen.• Zulieferer müssen Aufzeichnungen zu Gehaltsabrechnungen, Überstundenbezahlung und geleistetenArbeitsstunden vorhalten.• Zulieferer müssen offizielle Unterlagen pflegen, aus der das Geburtsdatum sowie die Anstellungs- undSchulungsgeschichte der jeweiligen Arbeitskraft hervorgehen. Cummins behält sich das Recht vor,diese Informationen bei Bedarf zu überprüfen.• Anfragen zum Vorhandensein und zur Herkunft von Konfliktmineralien in Produkten, die an Cumminsgeliefert werden, müssen von Zulieferern beantwortet werden.4

und/oder -ausdruck oder Familienstand. KeinMitarbeiter von Cummins bzw. kein Zuliefererdarf sich an belästigenden Verhaltensweisen, wiesexueller Diskriminierung, Rassendiskriminierungoder jeglichem Verhalten, durch das einefeindselige oder beleidigende Arbeitsumgebungfür andere entsteht, beteiligen.Löhne und ArbeitszeitZulieferer müssen alle anwendbaren Gesetzein Bezug auf Arbeitsstunden, Löhne undÜberstundenvergütung befolgen. Arbeitern musswenigstens der gesetzlich vorgeschriebeneMindestlohn oder ein Gehalt gezahlt werden,das den örtlichen Industriestandards entspricht.Zulieferer müssen ihre Betriebe derart führen, dassÜberstunden auf ein Niveau beschränkt werden,das humane und produktive Arbeitsbedingungengewährleistet.Zulieferer müssen Überstunden sowiejedwede Prämien zahlen, die alle gesetzlichenAnforderungen oder den örtlichenIndustriestandard erfüllen. Stundenlohnsätze fürÜberstunden müssen höher sein als die Sätzefür eine normale Arbeitsschicht. Arbeiter müssendie notwendige arbeitsfreie Zeit, bezahltenJahresurlaub und bezahlte Feiertage gemäßden vor Ort geltenden Gesetzen erhalten.Verpflichtung zur KoalitionsfreiheitZulieferer müssen die Koalitionsfreiheit derMitarbeiter, das Recht auf Tarifverhandlungenund alle anderen Arbeitnehmerrechterespektieren. Mitarbeitern muss freigestelltsein, einer Gewerkschaft beizutreten odernicht, und sie dürfen aufgrund ihrer Wahlnicht diskriminiert werden.Ablehnung von Zwangs- und KinderarbeitZulieferer dürfen sich keiner Sklavenarbeiteroder unfreiwilliger Arbeitskräfte jedweder Artbedienen, wie es u. a. bei Gefangenenarbeitoder Zwangsarbeit durch Regierungen derFall ist. Außerdem dürfen Zulieferer nicht inMenschenhandel involviert sein. Zulieferer dürfennicht auf körperliche Strafen, physischen oderpsychologischen Missbrauch, Gewaltandrohungoder andere Formen physischen oder mentalenZwangs zurückgreifen. Es dürfen keineunangemessenen Beschränkungen für dasBetreten oder Verlassen des Arbeitsplatzesfür die Mitarbeiter vorliegen.Ein Zulieferer darf nur solche Arbeiter einstellen,die die anwendbaren Bestimmungen für dasMindestarbeitsalter in dem Land erfüllen, in demsie arbeiten, die mindestens 15 Jahre alt sind oderein Alter erreicht haben, in dem keine Schulpflichtmehr herrscht, wobei das entsprechend höhereAlter maßgeblich ist.Zulieferer müssen alle anwendbarenKinderarbeitsgesetze einhalten, einschließlichsolcher, die sich auf die Anstellung, dieLöhne, Arbeitsstunden, Überstunden undArbeitsbedingungen beziehen. Berufspraktikaoder Weiterbildungsprogramme für jungeLeute könnten eine Ausnahme zu denAltersbestimmungen darstellen.Bezug von Rohstoffen aus KonfliktgebietenAls US-amerikanisches Unternehmen istCummins verpflichtet, die Verwendung sogenannter „Konfliktrohstoffe“ nachzuverfolgen.Zu den Konfliktrohstoffen zählen Zinn, Wolfram,Tantal und Gold, die in Gegenden mit bewaffnetenKonflikten und Menschenrechtsverletzungen inder Demokratischen Republik Kongo (DR Kongo)und angrenzenden Staaten gefördert werden.Wir arbeiten mit unseren Zulieferern zusammenund sind bestrebt sicherzustellen, dass dieRohstoffe, die in unseren Produkten zum Einsatzkommen, aus konfliktfreien Quellen stammen.Alle Zulieferer sind verpflichtet, CumminsInformationen über die Verwendung dieserMineralien zukommen zu lassen5

Zulieferer müssen Geschäftegerecht und ehrlich betreibenund Interessenkonflikte vermeiden.Zulieferer müssen Geschäfte auf offene,transparente und höchst integere Weise tätigen.Es besteht ein Potenzial für einen Interessenkonflikt,wenn ein Mitarbeiter eines Zulieferers oder einesseiner/ihrer Familienmitglieder eine enge Beziehungzu einem Mitarbeiter von Cummins unterhält, derEntscheidungen treffen kann, die das Geschäftdes Zulieferers beeinflussen können. Aus diesemGrund muss der Zulieferer diese Arten vonBeziehungen gegenüber Cummins offenbaren,bevor Verhandlungen aufgenommen werdenbzw. sobald diese bekannt werden.Der Zulieferer muss Cummins informieren, wenneiner oder mehrere seiner Mitarbeiter oder derenFamilienangehörige für Cummins arbeiten,ein finanzielles Interesse an Cummins habenoder eine beliebige ehemalige oder laufendeGeschäftsbeziehung zu Cummins unterhalten.Compliance-Richtlinien• Zulieferer sollten sich die Richtlinie zu Interessenkonflikten von Cummins ansehen. Diese ist aufsupplier.cummins.com einsehbar.• Da die Richtlinie zu Interessenkonflikten von Cummins das Geben und Annehmen von Geschenkeneinschränkt, sollten Zulieferer vor dem Geben eines Geschenks oder dem Gewähren einer sonstigengeschäftlichen Aufmerksamkeit an einen Cummins-Mitarbeiter die Richtlinie konsultieren.• Zulieferer sollten selbst über Richtlinien zu Konflikten aufgrund persönlicher Beziehungen und zumGeben und Annehmen von Geschenken und anderen geschäftlichen Aufmerksamkeiten verfügen.• Zulieferer müssen Cummins umgehend darüber informieren, wenn Ihnen eine Beziehung bekannt wird,die einen solchen Konflikt darstellen könnte oder wenn ein Cummins-Mitarbeiter zu irgendeinem Zeitpunkteine geschäftliche Aufmerksamkeit anfragt oder einfordert, die dem Zulieferer unangemessen erscheint.6

Wir bitten Zulieferer, die Richtlinie vonCummins hinsichtlich Interessenkonfliktenzu respektieren, die das Geben und Erhaltenvon Geschenken und anderen geschäftlichenAufmerksamkeiten einschränkt. Auch wennder Austausch von Aufmerksamkeiten, wiez. B. Einladungen in Speiselokale bzw. zuUnterhaltungsveranstaltungen oder Geschenke,eine übliche Geschäftspraxis ist, darf dieserAustausch nur gelegentlich erfolgen und musssymbolisch sein. Folgende Aufmerksamkeitensind gemäß der Cummins-Richtlinie in keinemFall gestattet:Bei allen sonstigen geschäftlichenAufmerksamkeiten (Einladungen in Speiselokaleoder zu Unterhaltungsveranstaltungen sowieGeschenke), muss es sich um Aufmerksamkeitenhandeln, deren Zweck rechtmäßig ist undderen Wert in der Regel 100 US-Dollar nichtüberschreiten darf. In einigen Ländern kanndieser Betrag auch niedriger liegen. Bitte prüfenSie die Richtlinie zu Interessenkonflikten auf demZuliefererportal oder setzen Sie sich bei Fragenmit Ihrem Ansprechpartner bei Cummins inVerbindung.n Geldgeschenke oder geldähnliche Geschenken Jede Sache, die mit der Absicht gewährt wird,etwas im Gegenzug zu erhaltenn Jede geschäftliche Aufmerksamkeit, dieParteien einschließt, die sich derzeit in einemAusschreibungsverfahren befindenn Jede Einladung zu einerUnterhaltungsveranstaltung oder jedesonstige geschäftliche Aufmerksamkeit,die unanständig ist oder im Widerspruchzu unserer Richtlinie zum gegenseitigenUmgang am Arbeitsplatz steht2013 wurde Cummins vom EthisphereInstitute zu einem der weltweit ethischstenUnternehmen gewählt (World’s Most EthicalCompanies). Das Institut bewertet dasEngagement von Unternehmen für ethischeFührung, Compliance-Praktiken undunternehmerische Verantwortung. Es wardas sechste Jahr in Folge, in dem Cumminsdiese Ehre zuteilwurde.7

Zulieferer müssen die Umweltschützen.Zulieferer müssen alle Umweltgesetze,-bestimmungen und -standards, die auf ihrUnternehmen anwendbar sind, einhalten. Sind dieseAnforderungen weniger streng als die von Cummins,wird der Zulieferer dazu ermuntert, die in diesemDokument aufgeführten Standards zu erfüllen.• Zulieferer sind dazu angehalten, für Compliance zusorgen, Umweltbelastungen so gering wie möglichzu halten und kontinuierlich Verbesserungeneinzuführen. Dies kann durch Umsetzung vonan die ISO 14001 angelehnten oder ähnlichenProgrammen erfolgen, die einen ganzheitlichenAnsatz hinsichtlich Umweltfragen verfolgen.• Zulieferer sollten über Verfahren verfügen,um örtliche Kommunalbehörden im Fall einerversehentlichen Einleitung oder Freisetzunggefährlicher Stoffe in die Umwelt oder bei einemanderen Umweltnotfall zu benachrichtigen.Compliance-Richtlinien• Zulieferer sollten Methoden etablieren, die es ihnen erlauben festzustellen, welche Chemikalien undchemischen Verbindungen in welcher Menge in ihren Verfahren und Produkten verwendet werden.Auf diese Weise können Richtlinienanforderungen bezüglich dieser Stoffe eingehalten und möglichenGefahren, die von diesen Stoffen ausgehen, besser vorgebeugt werden.• Zulieferer müssen Unterlagen vorhalten, die es ihnen erlauben, Anfragen u. a. zu Ressourcenverbrauch,Emissionen, Compliance, Umweltrisiken und -verpflichtungen sowie anderen Nachhaltigkeitsmerkmalenzu beantworten.• Zulieferer sind dazu angehalten, ein Audit-Programm zu etablieren, dass die Compliance miteinschlägigen Umweltschutzbestimmungen und -standards prüft. Dieses Programm sollte zudemsicherstellen, dass korrektive Maßnahmen sowie Maßnahmen zur Verhinderung eines erneutenEintretens eines Vorfalls vorhanden sind.8

Zulieferer müssen ein sicheres undgesundes Arbeitsumfeld schaffen.Ein sicheres und gesundes Arbeitsumfeld ist einwichtiger Bestandteil einer effektiven Partnerschaftzwischen Cummins und einem Zulieferer.Diesbezüglich gelten die folgenden Richtlinien:• Zulieferer müssen alle anwendbaren Gesetzebzgl. Arbeitsbedingungen, darunter Gesundheitund Sicherheit der Arbeitnehmer, Hygiene,Brandschutz, Risikoschutz und elektrische,mechanische und bauliche Sicherheit,durch Implementierung eines strukturiertenManagementsystems zur Mitarbeitersicherheitund -gesundheit einhalten. Cummins empfiehlteine Zertifizierung nach OHSAS 18001.• Das Arbeitsumfeld muss gut beleuchtet undbelüftet sein und darf keine Temperaturextremeaufweisen. Zulieferer müssen ihr Arbeitsumfeldauf Gefahren für Gesundheit und Sicherheituntersuchen und die festgestellten Risikenbeheben, kontrollieren oder auf sonstigeWeise entschärfen.• Zulieferer sollten leicht verständlicheWarnschilder sowie Hinweisschilder zuGesundheit und Sicherheit aufstellen.• Es muss ausreichende, deutlich gekennzeichnete,unverstellte Ausgänge geben, die es denMitarbeitern im Brandfall oder in anderenCompliance-Richtlinien• Zulieferer müssen die anwendbaren Gesundheits- und Sicherheitsbestimmungen kennen und dieseeinhalten.• Zulieferer sind dafür verantwortlich, ihren Mitarbeitern, Subunternehmern und sonstigen Beteiligtenalle notwendigen Schulungen zuteilwerden zu lassen. Der Erfolg dieser Schulungen muss innerhalbeines angemessenen Zeitraums überprüft werden.• Cummins ermuntert seine Zulieferer zu einer Zertifizierung nach OHSAS 18001, einem Gesundheits-und Sicherheitsmanagementsystem, das zu sicheren Arbeitsumgebungen beiträgt.10

Notfällen gestatten, ein Gebäude oder Geländegeordnet zu verlassen. Notfallfluchtwege müssenin allen Bereichen der Fabrik des Zulieferersausgehängt und deutlich gekennzeichnetsein. Zulieferer haben für Feueralarm- undgeeignete Brandbekämpfungsvorrichtungen fürjeden Arbeitsbereich sowie für eine geeigneteNotfallbeleuchtung für Fluchtwege, Ausgängeund Treppenhäuser zu sorgen.• Produktionsmaschinen und dazugehörigeAnlagen müssen mit ausreichendenBetriebssicherheitsvorrichtungen ausgestattetsein und in regelmäßigen Abständen inspiziert,instandgesetzt und gewartet werden.• Zulieferer sollten dafür Sorgetragen, dass ein Verriegelungs- undEnergieabschaltungsprogramm umgesetztund kommuniziert wird, dass sicherstellt,dass Maschinen und Anlagen währendWartungs- oder Instandsetzungsarbeitenordnungsgemäß abgeschaltet, verriegelt undenergielos geschaltet sind. Bei Unterlassungkann dies zu Verletzungen aufgrund einerversehentlichen Inbetriebnahme oder derFreisetzung gespeicherter Energie führen.• Zulieferer sollten über strenge Richtlinienverfügen, die den Gebrauch von illegalenDrogen oder Alkohol in der Fabrik verbietenund die Unterbindung der Arbeitstätigkeit vonArbeitnehmern, die unter dem Einfluss vonRauschmitteln stehen, sicherstellen.• Zulieferer müssen Prozesse etabliert haben,die den Gesundheitsschutz und die Sicherheitauch der Tätigkeiten von Subunternehmernsicherstellen.• Wo angebracht, muss eine angemessenepersönliche Schutzausrüstung getragen werden,die allen Mitarbeitern kostenlos zur Verfügungstehen muss. Diese Schutzausrüstung bestehtz. B. aus Handschuhen, Sicherheitsschuhenoder -stiefeln, Sicherheits- und Schutzbrillensowie Gehör- und Atemschutz. Es sindVorkehrungen zur hygienischen Aufbewahrungdieser Ausrüstungsgegenstände zu treffen.• Zulieferer müssen allen Mitarbeitern sicheres undzugängliches Trinkwasser zur Verfügung stellenund ihnen während des gesamten Arbeitstageseinen angemessenen Zugang zu sauberen undhygienischen Toiletteneinrichtungen gewähren.• Zulieferer müssen über Verfahren zumzeitnahen Umgang mit Verletzungen, dieeiner medizinischen Behandlung noch aufdem Fabrikgelände bedürfen, sowie überVerfahren zur Handhabung von schwerenVerletzungen oder Notfällen verfügen, diedie Unterstützung von unternehmensexternenOrganisationen erfordern.11

Zulieferer müssen Technologien,Informationen und das geistigeEigentum von Cummins schützen.Alle Cummins-Zulieferer sind dafür verantwortlich,unsere vertraulichen Informationen und diegeistigen Vermögenswerte zu schützen. BeideParteien müssen für alle sensiblen Informationen fürphysischen und elektronischen Schutz sorgen. DieMitarbeiter beider Parteien müssen beim Schutzsensibler Informationen jeglicher Art äußerst sorgfältigvorgehen. Vertrauliche Gespräche unter vier Augensollten an einem sicheren Ort geführt werden.Wenn sensible Informationen zwischen Cumminsund dem Zulieferer bzw. dem Zulieferer und einemDritten besprochen oder ausgetauscht werdensollen, müssen die Parteien zuerst sicherstellen,dass eine unterschriebene Geheimhaltungs- oderVertraulichkeitsvereinbarung vorliegt.Compliance-Richtlinien• Geheimdokumente von Cummins dürfen ohne die Zustimmung des Cummins-Vertragsmanagersoder des zuständigen Dokumentenverantwortlichen weder gedruckt noch heruntergeladen werden.• Das Speichern jeglicher geheimer Daten von Cummins auf USB-Sticks oder anderen tragbarenSpeichermedien sowie die Übermittlung auf nicht sicheren Wegen, z. B. private E-Mail-Konten,Textnachrichtendienste, Sofortnachrichtendienste oder Social Media, ist untersagt.• Zulieferer müssen über formelle Richtlinien zum Schutz geheimer Daten verfügen. Die Richtlinienvon Cummins zum Schutz geheimer Daten können auf dem Zuliefererportal eingesehen werden.• Ohne die schriftliche Zustimmung von Cummins dürfen Zulieferer keinerlei Cummins-Marken,einschließlich registrierte und unregistrierte Handelsmarken, verwenden.12

Geistiges EigentumJeder Zulieferer muss sicherstellen, dass die Gliederder eigenen Lieferkette das geistige Eigentumanderer wahren. Zulieferer müssen angemesseneMaßnahmen ergreifen, die sicherstellen, dass alleihre Lieferanten aller Ebenen sensible Informationengeheim halten. Zulieferern ist es untersagt,Informationen anderer Kunden ohne derenschriftliche Zustimmung an Cummins zu übermitteln.Wird einem Zulieferer eine Verletzung der geistigenEigentumsrechte von Cummins bekannt, musser dies Cummins unverzüglich mitteilen. Zuliefererdürfen das geistige Eigentum von Cummins nicht ineigenem Namen eintragen lassen oder das geistigeEigentum von Cummins für sonstige Zweckeverwenden. Auf Anforderung von Cummins bzw. amEnde der Zuliefererbeziehung muss der Zulieferersensible Informationen von Cummins zurückgebenoder belegen, dass diese vernichtet wurden.DatenklassifizierungZum Schutz seines geistigen Eigentums und seinerVermögenswerte hat Cummins die folgendenDatengeheimhaltungsniveaus festgelegt:• Streng vertraulich• Vertraulich• Nur zur internen Verwendung• ÖffentlichAlle Zulieferer haben sich an die Richtliniezu Datengeheimhaltungsniveaus vonCummins zu halten und die Daten vonCummins entsprechend zu schützen. Zuliefererkönnen sich diese Richtlinie im Zuliefererportalauf supplier.cummins.com anzeigen lassen.Die zulieferereigenen GeheimhaltungsundDatenschutzrichtlinien müssen denDatenschutz-Mindestanforderungen vonCummins entsprechen oder diese übertreffen.FälschungsbekämpfungCummins möchte sicherstellen, dass alle seineProdukte die höchstmögliche Qualität undZuverlässigkeit aufweisen. Daher muss Cumminsdafür sorgen, dass keine gefälschten Teile in seinenProdukten verwendet werden. Zu diesem Zweckhat Cummins Prozesse eingeführt, mit denen in derLieferkette auftauchende gefälschte Teile bzw. Teile,bei denen eine Fälschung vermutet wird, entdecktund angezeigt werden können.Zulieferer müssen die Herkunft aller Teile undMaterialien kennen, um auf diese Weise ihreEchtheit sicherstellen zu können. Anfragen inBezug auf die Herkunft von Teilen oder Materialienmüssen von den Zulieferern beantwortet werden.13

Zulieferer müssen Cummins beider Durchsetzung dieses Kodexunterstützen.Ein Verhaltenskodex ist nur so wirksam wiedie Bemühungen um dessen Durchsetzung.In diesem Sinne erwartet Cummins von seinenZulieferern die Einhaltung der Bedingungen desKodex für Zulieferer und das Vorhalten einesSystems zur Überwachung dieser Einhaltung.Zulieferer müssen die notwendigen Schritteunternehmen, um sicherzustellen, dass ihreMitarbeiter den Kodex verstehen und einhalten.Hierzu gehört die jährliche Mitteilung derEinzelheiten des Kodex an die Mitarbeiter inder vor Ort gesprochenen Geschäftssprache.Compliance-Richtlinien• Zulieferer müssen über ein Verfahren verfügen, dass die Einhaltung dieses Kodex sicherstellt.• Zulieferer müssen Unterlagen über die Einhaltung dieses Kodex vorhalten und Cummins aufAnfrage Zugang zu diesen Unterlagen gewähren. Ebenfalls sind Unterlagen vorzuhalten, diedie Einhaltung des Kodex durch Unterlieferanten nachweisen.• Zulieferer müssen über Verfahren und Richtlinien verfügen, die es ihren Mitarbeitern ermöglichen,Bedenken ohne Furcht vor Repressalien vorbringen zu können. Wo gesetzlich zulässig, muss derZulieferer über ein System zur anonymen Meldung von Bedenken verfügen.• Wenn ein Mitarbeiter eines Cummins-Zulieferers der Meinung ist, dass dieser Kodex verletztwurde, dies jedoch vom Zulieferer nicht gemeldet wurde, kann er dies direkt an Cumminsberichten. Die Kontaktdaten für das Melden möglicher Kodexverletzungen finden Sie auf demCummins-Zuliefererportal auf supplier.cummins.com.14

Zulieferer müssen ebenfalls dafür Sorge tragen,dass ihre Lieferanten und Unterlieferanten, die amGeschäft mit Cummins teilhaben, diesen Kodexkennen und einhalten.Cummins ist dazu berechtigt, die Betriebsstättendes Zulieferers zu besichtigen, die Unterlagen desZulieferers zu prüfen und bei Bedarf ein vollständigesAudit durchzuführen, das die Einhaltungdieses Kodex sicherstellt. Wenn Cumminsfeststellt, dass ein Zulieferer gegen diesen Kodexverstoßen hat, muss der Zulieferer Informationenzum Vorfall bzw. zu den Vorfällen vorlegen undinnerhalb von 30 Tagen Maßnahmen vorweisen,die zur Behebung des Zustandes ergriffen wurden.Cummins wird nachfassen, um sicherzustellen,dass der Zustand korrigiert wurde. Cumminsbehält sich das Recht vor, Vereinbarungen mitZulieferern bei wiederholter Nichteinhaltung oderGesetzesverstößen zu beenden.Gleichzeitig ist sich Cummins bewusst, dass vieleseiner Zulieferer eigene Verhaltenskodizes haben,die die meisten oder alle der obigen Prinzipienabdecken. In solchen Fällen können ZuliefererBeweise ihres eigenen Verhaltenskodex vorlegen,um die Absicht dieser Anforderung zu erfüllen. DieRechtsabteilung von Cummins wird entscheiden,ob der Kodex eines Zulieferers die Anforderungendieses Dokuments erfüllt.15

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