CFP Upgrade - IfFP - Institut für Finanzplanung

Upgrade zum
Certified Financial
Planner TM
Vorbereitungskurs und Prüfung
für Finanzplaner mit eidg. Fachausweis
zur Erlangung der Lizenz zum CFP ®
1. Durchführung
Vorbereitungskurs vom 22. März – 3. Mai 2013 (7 Tage)
Prüfung vom 17. Mai 2013 (½ Tag)
Stand 3. Oktober 2012. Änderungen vorbehalten.
© 2012 IfFP Institut für Finanzplanung
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Ihr Weg zum Certified Financial Planner TM
Finanzkrise hin oder her, die Nachfrage nach gut qualifizierten Finanzberaterinnen und -
beratern nimmt weiterhin zu. Gerade in unsicheren Zeiten verlangen die Finanzkunden simply
the best für ihr Geld. Für Finanzberaterinnen und -berater geht es daher darum, aktuelles
Wissen und Können auf hohem Niveau zu erwerben und sich darüber mit einem anerkannten
Titel auszuweisen.
Die Organisation der Certified Financial Planners TM
(CFP ® ) ist die mit Abstand grösste und bedeutendste
Standesorganisation für private Finanzplaner weltweit.
Unter dem Dach des FPSB Financial Planning Standards
Board mit Sitz in Denver, USA, sind über 140’000 Finanzplaner
in 24 Ländern versammelt, welche die 4 E’s zu ihrem
persönlichen Qualitätsstandard erklärt haben: Education,
Examination, Experience, Ethics.
Eine CFP-Lizenz signalisiert damit Kunden und Mitbewerbern,
dass der CFP-Inhaber hohen Standards mit internationaler
Reputation genügt.
Die SFPO Swiss Financial Planners Organization in Bern ist die CFP-Lizenzorganisation
für die Schweiz. Bis jetzt war die CFP-Lizenz in der Schweiz Inhabern des Fachhochschulabschlusses
MAS Financial Consultant vorbehalten.
Die SFPO bietet hiermit neu Finanzplanern mit eidg. Fachausweis die Möglichkeit, mittels
einer Upgrade-Prüfung die CFP-Lizenz zu erwerben.
Die Prüfung schliesst die thematischen Lücken zwischen dem Stoff der Fachausweis-
Prüfungen und den Fachanforderungen gemäss den FPSB-Standards. Sie umfasst Teilprüfungen
zu fünf Fachthemen und wird innert einem Halbtag abgelegt.
Die Prüfung wird von der SFPO in Zusammenarbeit mit dem IfFP Institut für Finanzplanung,
Zürich, durchgeführt.
Optional bietet das IfFP Institut für Finanzplanung einen Vorbereitungskurs von sieben Tagen
an, der Sie in die Themen einführt und auf die Prüfung vorbereitet.
Was ist CFP?
Wollen Sie sich über die CFP-Lizenz näher informieren? Dann sind diese Links nützlich:
CFP in der Schweiz: Swiss Financial Planners Organization, www.sfpo.ch
CFP weltweit: Financial Planning Standards Board, www.fpsb.org
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Prüfung „CFP Upgrade“
Teilnehmerinnen und Teilnehmer
Inhaberinnen und Inhaber des eidg. Fachausweises Finanzplaner, die die Lizenz zum Certified
Financial Planner erwerben wollen.
Ziele
Erwerb des Wissens in fünf definierten Fachthemen. Erwerb der CFP-Lizenz.
Inhalte
Modul 1: Unternehmensbesteuerung, internationale Besteuerung 45 Minuten
Modul 2: Gesellschaftsrecht 30 Minuten
Modul 3: Volkswirtschaft und Finanzmärkte 45 Minuten
Modul 4: Portfolio Management, Performance-Messung, Modern
Portfolio Theorie, Behavioral Finance 45 Minuten
Modul 5: Ethik in Finanzberatung und -planung 30 Minuten
Modus , Zulassung und Bestehenskriterien
Die Prüfung erfolgt schriftlich und dauert insgesamt 195 Minuten.
Zur Prüfung werden Inhaberinnen und Inhaber des eidg. Fachausweises Finanzplaner zugelassen.
Bestehenskriterien: Für jedes Modul wird eine Note auf der Skala 1 – 6 vergeben (ganze und
halbe Noten). Die Prüfung hat bestanden, wer
� einen Notendurchschnitt (ungewichtet) von 4.0 oder mehr erzielt
� höchstens 2 Noten von 3.5 hat
� keine Note unter 3.5 hat
Prüfungswiederholung: Wer die Prüfung nicht besteht, kann sie höchstens 2 Mal wiederholen.
Prüfungsorganisation
o Prüfungskommission (Examination Board) der SFPO: Prof. Dr. Alexander Jungmeister,
avv. Nicolas Koechlin M.C.J., Ulysse O. Traub
o Prüfungsexperten: Dozenten des Vorbereitungskurses
o Prüfungsleitung: Felix Horlacher, Dr.oec. publ., CFP ® , Fachleiter IfFP
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Durchführung Mai 2013
Code: CFP-01-P
Termin: Freitag, 17. Mai 2013, 8.30 h – 13.00 h
Ort: IfFP Institut für Finanzplanung, Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich
Gebühren: CHF 1200 inkl. MWSt.
In dieser Prüfungsgebühr ist die einmalige Gebühr für die Beantragung der
CFP-Lizenz von CHF 120 inbegriffen.
Hinweis: Die ordentliche Lizenz-Jahresgebühr der SFPO beträgt CHF 380 und
wird separat und direkt von der SFPO erhoben. Bei einem Beitritt während des
Kalenderjahres fällt die Gebühr pro rata (1/12 pro Monat) an.
Anmeldung: mittels beiliegendem Anmeldeformular.
Anmeldeschluss: Freitag, 19. April 2013
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Vorbereitungskurs „CFP Upgrade“
Das IfFP Institut für Finanzplanung bietet optional einen Vorbereitungskurs an. Er richtet sich
ans gleiche Zielpublikum wie die Prüfung und dient der optimalen Prüfungsvorbereitung.
Der Besuch dieses Kurses ist freiwillig. Es kann auch nur die Prüfung abgelegt werden.
Inhalte / Zeitplan
Modul 1: Unternehmensbesteuerung, internationale Besteuerung 2 Tage
Modul 2: Gesellschaftsrecht 1 Tag
Modul 3: Volkswirtschaft und Finanzmärkte 1 ½ Tage
Modul 4: Portfolio Management, Performance-Messung, Modern
Portfolio Theorie, Behavioral Finance 2 Tage
Modul 5: Ethik in der Finanzberatung und -planung ½ Tag
Präsenzunterricht total 7 Tage
Durchführung März – Mai 2013
Code: CFP-01-VK
Termine: Freitag, 22. März 2013
Samstag, 23. März 2013
Freitag, 5. April 2013
Samstag, 6. April 2013
Freitag, 19. April 2013
Freitag, 19. April 2013
Samstag, 20. April 2013
Freitag, 3. Mai 2013
Freitag, 17. Mai 2013
Zeit: 8.30 – 17.00 h
Ort: IfFP Institut für Finanzplanung, Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich
Gebühren: CHF 2‘500 inkl. MWSt (inkl. Unterrichtsmaterial).
Kosten für Reise, Verpflegung etc. sind nicht enthalten.
Anmeldung: mittels beiliegendem Anmeldeformular.
Anmeldeschluss: Freitag, 22. Februar 2013
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Dozentinnen und Dozenten
Lukas Breunig
lic. iur., Rechtsanwalt,
VOSER RECHTSANWÄLTE, Baden
Costantino Lanni
Betriebsökonom FH, Chartered Financial Analyst (CFA), Certified Risk
Manager (FRM), Partner Brunner Lanni + Partner Asset Management
AG, Root-Luzern
Stephan Rothmund
lic. oec. publ., Investment Consulting,
Rothmund & Co Investments,
Urdorf.
Markus Streule
CFP ® , dipl. Financial Consultant NDS FH, eidg. dipl. Verkaufsleiter,
Country Head Schweiz und Liechtenstein, DEKA Bank, Zürich
Tamara Tormen
Betriebsökonomin HWV, eidg. dipl. Steuerexpertin, TAX EXPERT Global
AG, Zug und Zürich
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Anmeldung / Auskünfte / Beratung
Anmeldung
Bitte senden Sie das ausgefüllte Anmeldeformular und eine Kopie Ihres Finanzplaner-
Fachausweises an:
IfFP Institut für Finanzplanung, Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich
Fax 058 800 56 01, info@iffp.ch, www.iffp.ch
Sie können sich auch online anmelden: www.iffp.ch > Lehrgänge > CFP > Anmeldung
Anmeldeschluss ist Freitag, 22. Februar 2013.
Die Teilnehmerzahl ist beschränkt. Die Anmeldungen werden in der Reihenfolge ihres Eingangs
berücksichtigt.
Sie erhalten nach Eingang Ihrer Anmeldung eine Anmeldebestätigung sowie die Gebührenrechnung,
welche innert 10 Tagen zu bezahlen ist.
IfFP und SFPO behalten sich vor, bei ungenügender Teilnehmerzahl den Vorbereitungskurs
und/oder die Prüfung abzusagen. Die Information über Absage oder Durchführung erfolgt innert
10 Tagen nach Anmeldeschluss. Im Falle der Absage werden bereits bezahlte Gebühren
zurückerstattet; weitere Entschädigungen sind ausgeschlossen.
Auskünfte / Beratung
Für Auskünfte stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung:
IfFP Institut für Finanzplanung
Kundenservice: Frau Petra Keller und Frau Irena Koren
Telefon 058 800 56 00
petra.keller@iffp.ch / irena.koren@iffp.ch
SFPO Swiss Financial Planners Organization
Sekretariat: Frau Gabrielle Genoux
Münzgraben 6, Postfach, 3000 Bern 7
Telefon 031 326 27 30
info@sfpo.ch
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� Dieses Blatt bitte abtrennen und an das IfFP einsenden
.
I�FP Institut für Finanzplanung, Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich
Telefon 058 800 56 00, Fax 058 800 56 01, info@iffp.ch, www.iffp.ch
Anmeldung
Prüfung und Vorbereitungskurs „CFP Upgrade“
Name
� Herr � Frau
Privatadresse:
Strasse/Nr.
PLZ
Geburtsdatum
(tt/mm/jj)
Telefon M
Arbeitgeber
Strasse/Nr.
PLZ
Telefon G
Die fett gedruckten Felder müssen ausgefüllt sein.
Vorname
Ort
Telefon P
E-mail
Ort
Fax G
Bitte senden Sie die Rechnung an � Arbeitgeber � Privatadresse
Ich melde mich hiermit für nachfolgend angekreuzten Kurs bzw. Prüfung an:
� CFP-01-VK:
Vorbereitungskurs vom 22. März bis 3. Mai März 2013 Gebühr = CHF 2‘500
� CFP-01-P:
Upgradeprüfung vom Fr, 17. Mai 2013 Gebühr = CHF 1‘200
Ich melde mich hiermit verbindlich für den bezeichneten Kurs bzw. die Prüfung an. Für den Lehrgang
gelten die "Allgemeinen Bedingungen für Teilnehmer an Kursen des IfFP Institut für Finanzplanung
(2009/1)", diese sind im Downloadbereich von www.iffp.ch verfügbar. Für die Prüfungen gilt ferner das
Ausbildungsreglement der SFPO, dieses ist im Downloadbereich von www.sfpo.ch verfügbar. – Ich bin
einverstanden, dass das IfFP und die SFPO gegenseitig Informationen austauschen.
Datum ................................................................. Unterschrift ..............................................................
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Allgemeine Bedingungen für Teilnehmer an Lehrgängen des IfFP Institut für Finanzplanung (2009/1)
Diese Allgemeinen Bedingungen regeln die Auftragsbeziehung zwischen dem IfFP Institut für Finanzplanung (IfFP)
und den Teilnehmerinnen und Teilnehmern an Lehrgängen des IfFP. "Teilnehmer" bezeichnet sowohl die weibliche
als auch die männliche Form.
1. Lehrgangs- und Prüfungsvoraussetzungen
Der Teilnehmer ist selbst verantwortlich, dass er die Voraussetzungen für die Teilnahme am gewählten Ausbildungsangebot
erfüllt. Er ist auch selbst verantwortlich für die Prüfungsanmeldung sowie dafür, dass er alle Zulassungsbedingungen
für die internen oder externen Abschlussprüfungen erfüllt.
2. Anmeldung und Zahlung der Lehrgangsgebühr
Die Lehrgangsanmeldung ist für den Teilnehmer verbindlich. Sie ist für das IfFP verbindlich mit Zahlung der Lehrgangsgebühr
bzw. im Falle von Ratenzahlungen mit Zahlung der ersten Rate.
Die Lehrgangsgebühr ist bis spätestens 14 Tage vor Lehrgangsbeginn zu zahlen, bei Ratenzahlung bis zum angegebenen
Zahlungstermin. Bei Anmeldung weniger als 14 Tage vor Lehrgangsbeginn ist die Lehrgangsgebühr innerhalb
von 3 Tagen nach Anmeldung zu bezahlen.
3. Annullierung durch den Teilnehmer
Bei Abmeldung (mittels eingeschriebenem Brief eintreffend beim IfFP) bis spätestens 14 Tage vor Lehrgangsbeginn
beträgt die Rücktrittsgebühr 10% der gesamten Lehrgangsgebühr, bis 3 Tage vor Lehrgangsbeginn 20%, danach
ist die volle Lehrgangsgebühr geschuldet und zahlbar. Die Rücktrittsgebühr bzw. die volle Lehrgangsgebühr
ist auch geschuldet, wenn der Teilnehmer noch keine Zahlungen geleistet hat und auch bei Ratenzahlung.
Lehrgangsgebühren werden bei Studienabbruch nicht zurückerstattet. In Härtefällen kann die Schulleitung auf
schriftliches, begründetes Gesuch des Teilnehmers hin eine vollständige oder teilweise Rückerstattung gewähren,
ohne jedoch hierzu verpflichtet zu sein.
4. Annullierung durch das IfFP
Das IfFP hat das Recht, einen Lehrgang vor dessen Beginn ohne Angabe von Gründen zu annullieren. In diesem
Fall erhält der Teilnehmer bereits bezahlte Lehrgangsgebühren ohne Abzug zurück; zu weitergehenden Ersatzleistungen
ist das IfFP nicht verpflichtet.
5. Lehrgangsinhalte und -organisation
Das IfFP hat das Recht, im Rahmen der Lehrgangsziele Inhalte und Organisation nach eigenem Ermessen den aktuellen
Erfordernissen anzupassen. Insbesondere entscheidet das IfFP nach eigenem Ermessen über Wechsel im
Lehrkörper sowie über den Stundenplan, ferner über den Ort der Durchführung in der weiteren Region Zürich und
Umgebung.
6. Verantwortung und Haftung des IfFP
Das IfFP ist bemüht, seine Lehrgänge nach neusten fachlichen und methodischen Erkenntnissen zu gestalten und
durchzuführen und seinen Teilnehmern eine qualitativ hochwertige Ausbildung zu bieten. Es übernimmt jedoch keine
Gewähr oder Haftung für einen bestimmten Lern- oder Prüfungserfolg. Insbesondere ist seine Haftung auf Grobfahrlässigkeit
und böswillige Absicht (OR 100) beschränkt und schliesst die Haftung für Hilfspersonen wie z.B.
Lehrbeauftragte aus (OR 101).
7. Schlussbestimmungen
Das IfFP kann diese 'Allgemeinen Bedingungen' jederzeit durch schriftliche Mitteilung an den Teilnehmer abändern
oder ergänzen. Abänderungen oder Ergänzungen gelten als vom Teilnehmer genehmigt, sofern dieser nicht innert
14 Tagen nach Mitteilung durch das IfFP schriftlich widerspricht. Es gilt Schweizer Auftragsrecht. Gerichtsstand ist
Zürich.
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Anhang: Modulbeschriebe
Modul 1: Unternehmensbesteuerung / Internationale Besteuerung
Modul / Kompetenzfeld Unternehmensbesteuerung / Internationale Besteuerung
Handlungskompetenzen Der Teilnehmer / die Teilnehmerin
� kann eine Steuererklärung für juristische Personen interpretieren
� kennt die wichtigsten Fallstricke im Unternehmenssteuerrecht
und Steuerfragen von Unternehmungen, namentlich von
KMU, und kann sie in seine/ihre Beratungen einbeziehen
� kennt die wichtigsten Steuerfragen von international tätigen
Unternehmungen
� kennt die Besonderheiten von grenzüberschreitenden Dividendenausschüttungen
sowie Zinszahlungen von Unternehmen
und kann sie in seine/ihre Beratungen einbeziehen.
Inhalte Unternehmensbesteuerung
� Gewinn- und Kapitalsteuern juristischer Personen
� Verrechnungssteuer
� Stempelabgaben
� Fragen und Gestaltungsmöglichkeiten bei Umstrukturierungen
� Kauf und Verkauf von Kapitalunternehmungen
Internationale Besteuerung
� Grundsätze der internationalen Besteuerung (Überblick)
� Doppelbesteuerungsabkommen / internationale Steuerausscheidung
� Besteuerung von grenzüberschreitenden Dividendenausschüttungen
und Zinszahlungen von Unternehmungen
Programm Tag 1: Unternehmensbesteuerung
Tag 2: Fortsetzung sowie Internationale Besteuerung
Dozierende Tamara Tormen
Präsenzlektionen 2 Tage à 8 h
Voraussetzungen / Einstiegsniveau
Folgendes Wissen ist vorausgesetzt:
� Kenntnisse des schweizerischen Steuersystems
� Kenntnisse der Einkommens-, Vermögens- und Grundstückgewinnsteuern
Literatur - vorgeschrieben � Unterlagen der Dozentin (Ordner)
� Bundesgesetz über die direkte Bundessteuer (DBG)
� Bundesgesetz über die Harmonisierung der direkten Steuern
(StHG)
� Bundesgesetz über die Verrechnungssteuer (VSt)
� Bundesgesetz über die Stempelabgaben (StG)
� OECD-Musterabkommen
Literatur - ergänzend � Das schweizerische Steuerrecht. Ein Grundriss mit Beispielen
/ Aufgaben und Lösungshinweise; Autor Mäusli-Allenspach,
Peter; Oertli, Mathias; Benz, Rolf; 2010, Muri-Bern, ISBN 978-
3-85621-200-1
Prüfung 45 Min. schriftlich
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Modul 2: Gesellschaftsrecht
Modul / Kompetenzfeld Gesellschaftsrecht
Handlungskompetenzen Der Teilnehmer / die Teilnehmerin
� kennt die wichtigsten Rechtsgrundlagen im Gesellschaftsrecht
für die Beratung von Selbständigerwerbenden und
KMU-Inhabern und kann sie praktisch anwenden
� kennt die wichtigsten Rechtsquellen und Fundstellen zum
Gesellschaftsrecht
� kann diese Kenntnisse in Bezug auf (1) die Beurteilung, die
Kontrolle und die Überwachung der finanziellen Risiken im
Unternehmen, (2) die Beratung der Unternehmensleitung und
(3) die Unternehmensnachfolge praktisch anwenden und zu
den genannten Themen nötigenfalls weitere Experten beiziehen
und anleiten
Inhalte Gesellschaftsrecht
� Grundbegriffe: Gesellschaft, Rechtsgemeinschaft, Körperschaft
� Die einzelnen Rechtsformen und ihre jeweiligen Charakteristika:
o einfache Gesellschaft
o Kollektivgesellschaft
o GmbH
o Aktiengesellschaft
� Praktische Bedeutung der Rechtsform bei (1) der Beurteilung,
der Kontrolle und der Überwachung der finanziellen Risiken
im Unternehmen, (2) der Beratung der Unternehmensleitung
und (3) der Unternehmensnachfolge.
� Praktische Beispiele
Dozierender Lukas Breunig
Präsenzlektionen 1 Tag à 8 h
Voraussetzungen / Einstiegsniveau
Keine Vorkenntnisse notwendig
Literatur - vorgeschrieben Unterlagen des Dozenten
Literatur - ergänzend Arthur Meier-Hayoz, Schweizerisches Gesellschaftsrecht, 11.
Auflage, Bern 2012
Prüfung 30 m schriftlich
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Modul 3: Volkswirtschaft und Finanzmärkte
Modul / Kompetenzfeld Bruttoinlandprodukt (BIP), Konjunkturtheorien (Keynes, Monetarismus),
staatliche Wirtschafts- und Konjunkturpolitik,
Geldpolitik der Nationalbank, Staatsverschuldung, Globalisierung
und Aussenwirtschaft, Wechselkurse
Handlungskompetenzen Der Teilnehmer / die Teilnehmerin
� weiss, wie das BIP die Wirtschaftsleistung eines Staates
misst und kennt deren wichtigste Komponenten
� kennt die wichtigen Konjunkturtheorien und Ihre Aussagen
� weiss, wie der Staat mittels Wirtschaftspolitik und die Nationalbank
mit der Geldpolitik die Konjunktur beeinflussen können
� ist mit der aktuellen Wirtschafts- und Geldpolitik der Schweiz
bekannt
� kennt die bekannten Kennzahlen zur Messung der Staatsverschuldung
und weiss die Auswirkungen einer hohen oder
tiefen Staatsverschuldung zu deuten.
� versteht die Faktoren, die der Globalisierung zugrunde liegen
und die Wichtigkeit einer aktiven Aussenpolitik der Schweiz
� weiss, welche Faktoren die Wechselkurse bestimmen können
und wie sie sich auf die Wirtschaft auswirken
� kennt die Arten und die Funktionsweise von Finanzmärkten
sowie deren volkswirtschaftliche Bedeutung.
Inhalte Seminar
� BIP: Berechnungsarten und Komponenten
� Konjunkturtheorien: Keynes, Monetarismus, Angebotsorientierte
Ökonomie
� Aktuelle Wirtschaftspolitik des Bundes
� Aktuelle Geldpolitik der schweizerischen, amerikanischen
und europäischen Nationalbank
� Inflation: Ursachen, Wirkung und Bekämpfung
� Staatsverschuldung: Entwicklung, Ausgaben und Einnahmen
des Bundes, Kennzahlen, Gefahren einer hohen Staatsverschuldung
� Aussenwirtschaft: Zahlungsbilanz, Freihandel versus Protektionismus,
WTO, Regionale Integration (EU, Nafta,...)
� Währungen: Bestimmungsfaktoren, Kaufkraft- und Zinsparitätentheorie,
flexible versus feste Währungskurse,
Fallstudie
Programm Tag 1: BIP, Konjunkturtheorien, Konjunkturpolitik eines Staates,
Geldpolitik, aktuelle Geldpolitik der Schweiz, USA
und Europa, Staatsverschuldung
Tag 2: Globalisierung und Aussenwirtschaft, Wechselkurse,
Fallstudie
Dozierende Stephan Rothmund
Präsenzlektionen 1 ½ Tage à 8 h = 12 h
Voraussetzungen / Einstiegsniveau
Keine Vorkenntnisse notwendig
Literatur - vorgeschrieben � Unterlagen des Dozenten
� Peter Eisenhut: Aktuelle Volkswirtschaftslehre, Ausgabe
2010/2011
Literatur - ergänzend ---
Prüfung 45 min schriftlich
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Modul 4: Portfolio Management
Modul / Kompetenzfeld Portfolio Management, Performance-Messung, Modern Portfolio
Theorie, Behavioral Finance
Handlungskompetenzen Der Teilnehmer / die Teilnehmerin
� kennt die Grundsätze der modernen Portfolio Theorie (Rendite,
Risiko, Korrelation und deren Zusammenspiel)
� kann anhand der Anlageziele und Restriktionen eines Privatkunden
eine Anlagestrategie erstellen
� kann die performancebereinigten Renditen berechnen, die
Performance zerlegen und die Performance von Anlagefonds
vergleichen.
� versteht die Unterschiede zwischen der klassischen Finanztheorie
und dem Behavioral Finance.
� setzt sich mit Verhaltens- und Marktanomalien auseinander
� kennt Nutzen und Grenzen von alternativen Anlagen im Portfoliokontext
Inhalte Portfolio Management
� Grundsätze der Modernen Portfolio Theorie
� Asset Allocation Entscheide
� Optimierungsmöglichkeiten in einem Kundenportfolio
� Asset Allocation Prozess
� Strategische vs. Taktische Asset Allocation
� Aktive vs passive Strategien
� Fonds versus Direktanlagen
� Performancemessung
� Erkenntnisse des Behavioral Finance für die praktische Umsetzung
Fallstudien/Workshop
� Erstellen einer Asset Allocation für einen privaten Investor
� Portfoliokonstruktion mit Optimierungssoftware
Programm Tag 1: Grundlagen der Portfoliotheorie (Renditeberechnungen,
Risikokennzahlen, Korrelation, Portfolio Optimierung)
Tag 2: Der Anlageprozess und Portfoliotheorie in der Praxis,
Aktives und passives Portfolio Management Erfolgs-
und Risikokontrolle
Dozierende Costantino Lanni
Präsenzlektionen 2 Tage à 8 h
Voraussetzungen / Einstiegsni- Folgendes Wissen ist vorausgesetzt:
veau
� Kenntnisse über Anlageinstrumente (Eigenschaften von Aktien,
Anleihen, Fonds, alternative Investments)
� Mathematische Grundkenntnisse für die Berechnung von
Renditen und Risiko
� Einsatz eines Finanzrechners
Literatur - vorgeschrieben � Skript
� Lehrmittel folgt!
Literatur - ergänzend � Dr. Klaus Spreemann; Portfoliomanagement, 2. Auflage,
Oldenbourg Verlag, München, ISBN 3-486-272-5
� Max Lüscher Marty, Theorie und Praxis der Geldanlage, Band
2, Portfoliomanagement, NZZ Verlag, ISBN 978-3-03823-763-
1
Prüfung 45 m schriftlich
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Modul 5: Ethik in Finanzplanung und -beratung
Modul / Kompetenzfeld Ethik und Standards in der Finanzberatung/-planung
Handlungskompetenzen Der Teilnehmer / die Teilnehmerin
� kann erklären, worum es bei der ethischen Finanzplanung
und -beratung geht.
� kann erklären, wie eine ethische Finanzplanung und -beratung
bei einem Finanzplaner (Einzelpersonen oder Unternehmen)
aufgebaut werden kann.
� kann erklären, wie eine ethische Finanzplanung und -beratung
bei einem Finanzplaner (Einzelpersonen oder Unternehmen)
überwacht und kontrolliert werden kann.
� kann Fallbeispiele analysieren und konkrete Verbesserungen
zu einer ethischen Finanzberatung machen.
Inhalte Ethische Finanzberatung
� Grund, Aufbau und Umsetzung (in Organisation und Anwendung)
einer ethischen Finanzplanung und -beratung
� Möglichkeiten der Überwachung und Kontrolle
� Fallbeispiele
Programm Tag 1: Ethische Finanzberatung
Dozierende Markus Streule
Präsenzlektionen ½ Tag = 4 h
Voraussetzungen / Einstiegsni- Folgendes Wissen ist vorausgesetzt:
veau
� Finanzplaner/-in mit eidg. FA
Literatur - vorgeschrieben � FPSB-/SFPO-Ethikrichtlinien
� Unterlagen des Dozenten
Literatur - ergänzend � Finanzberatung 2015 - Warum sich die Finanzindustrie jetzt
nachhaltig neu erfinden muss; Autor Walter, Thomas; 2010,
Muri-Bern, ISBN 3-937596-41-0
Prüfung 30 Min. schriftlich
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Swiss Financial Planners Organization IfFP Institut für Finanzplanung AG
Münzgraben 6, Postfach Bernerstrasse Süd 169
3000 Bern 7 8048 Zürich
Telefon 031 326 27 30 Telefon 058 800 56 00
info@sfpo.ch info@iffp.ch
www.sfpo.ch www.iffp.ch
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